證券公司部門工作總結(jié)范文全文

第證券公司部門工作總結(jié)范文全文證券公司部門工作總結(jié)范文全文1

一、配合證券公司綜合治理

20__年，協(xié)會(huì)配合證券公司綜合治理工作，在證券公司會(huì)員中繼續(xù)開展了創(chuàng)新類證券公司評(píng)審，啟動(dòng)了規(guī)范類證券公司評(píng)審工作。

（一）建立規(guī)范有效的分類評(píng)審機(jī)制。20__年創(chuàng)新評(píng)審辦法實(shí)施后，協(xié)會(huì)在20__年了《試點(diǎn)證券公司創(chuàng)新方案評(píng)審暫行辦法》、《規(guī)范類證券公司評(píng)審暫行辦法》和《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)創(chuàng)新試點(diǎn)類（規(guī)范類）證券公司信息披露指引（試行）》，健全了創(chuàng)新類、規(guī)范類證券公司評(píng)審工作，建立了評(píng)審工作規(guī)范和工作程序，形成了材料申報(bào)、初步審核、專家評(píng)審、持續(xù)檢查、信息披露等一套完整的、規(guī)范的評(píng)審制度。

(二)持續(xù)檢查和回訪，持續(xù)推進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作。20__年，協(xié)會(huì)組織對(duì)創(chuàng)新型證券公司進(jìn)行了多次持續(xù)檢查，對(duì)中信證券等創(chuàng)新型證券公司進(jìn)行了回訪，落實(shí)了評(píng)審會(huì)提出的整改關(guān)切，并對(duì)各公司檢查持續(xù)評(píng)價(jià)情況進(jìn)行了書面報(bào)告。

二、不斷推動(dòng)誠(chéng)信建設(shè)，行業(yè)自律管理機(jī)制日趨完善

20__年，協(xié)會(huì)加大了行業(yè)自律規(guī)則制定工作的力度。了《證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理暫行辦法》、修訂了《中國(guó)證券分析師職業(yè)道德守則》。這兩個(gè)規(guī)則實(shí)施后，對(duì)規(guī)范從業(yè)人員職業(yè)道德開始發(fā)揮作用。協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)會(huì)員和從業(yè)人員兩個(gè)誠(chéng)信信息庫(kù)得到進(jìn)一步完善。

三、關(guān)注重大改革發(fā)展問(wèn)題，充分反映行業(yè)意見(jiàn)和建議

針對(duì)近年來(lái)會(huì)員公司在經(jīng)營(yíng)理念、經(jīng)營(yíng)模式、風(fēng)險(xiǎn)控制、盈利模式等方面面臨的沖擊和嚴(yán)峻考驗(yàn)，協(xié)會(huì)從推進(jìn)市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、維護(hù)行業(yè)利益、營(yíng)造行業(yè)和諧發(fā)展環(huán)境的.角度出發(fā)，集中行業(yè)智慧，充分發(fā)揮監(jiān)管部門與行業(yè)的橋梁作用，反映行業(yè)聲音，開展了一系列研究工作。

20__年完成了經(jīng)紀(jì)、投行、咨詢、基金工作。各委員會(huì)充實(shí)了力量，發(fā)揮了專業(yè)優(yōu)勢(shì)，做了大量的工作。協(xié)會(huì)從培訓(xùn)制度建設(shè)、技術(shù)保障、培訓(xùn)組織三個(gè)方面完善從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)體系。年初協(xié)會(huì)了《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》和《關(guān)于組織實(shí)施證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的幾點(diǎn)意見(jiàn)》。

四、改進(jìn)服務(wù)方式，提高服務(wù)質(zhì)量

（一）證券公司經(jīng)營(yíng)情況統(tǒng)計(jì)及排名工作。做好月度《證券公司經(jīng)營(yíng)情況簡(jiǎn)報(bào)》編制工作。每月對(duì)證券公司資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)收入及風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行排名，及時(shí)通過(guò)系統(tǒng)平臺(tái)送有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和各證券公司參閱。讓公司了解關(guān)于資產(chǎn)、業(yè)務(wù)收入支出、利潤(rùn)等18項(xiàng)指標(biāo)的行業(yè)總體情況及公司所處的位置。

拓展代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)功能，推動(dòng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)20__年，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。截至12月31日，共有掛牌公司42家、掛牌股票46只，總計(jì)開戶數(shù)達(dá)到375068戶，當(dāng)年累計(jì)成交3.98億股，4.12億元。完成了20__年退市的11家公司平移代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作。為完善主辦券商自律監(jiān)管，協(xié)會(huì)上半年對(duì)各主辦券商的業(yè)務(wù)資格條件進(jìn)行審核，為符合條件的11家主辦券商換發(fā)了資格證書。大鵬證券、閩發(fā)證券被責(zé)令關(guān)閉后，協(xié)會(huì)與登記結(jié)算公司、清算小組等各方密切配合，順利完成了其主辦券商業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)移。

五、加強(qiáng)協(xié)會(huì)機(jī)關(guān)建設(shè)

（一）按照證監(jiān)會(huì)黨委的統(tǒng)一部署，20__年協(xié)會(huì)集中時(shí)間、集中精力開展了保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育。通過(guò)一系列的教育活動(dòng)，增強(qiáng)了黨委班子的核心領(lǐng)導(dǎo)作用，提高了黨員干部的責(zé)任感和使命感，激發(fā)了員工的工作積極性和創(chuàng)造性，明確了努力方向，增強(qiáng)了服務(wù)會(huì)員的意識(shí)，各方面工作有了明顯改進(jìn)。群眾滿意度測(cè)評(píng)達(dá)到99%。

（二）堅(jiān)持員工培訓(xùn)，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。年內(nèi)協(xié)會(huì)組織了保薦人制度、債券市場(chǎng)改革，ETF運(yùn)行情況、股權(quán)分置改革、基金市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀、《公司法》、《證券法》等專題培訓(xùn)。同時(shí)，圍繞黨員先進(jìn)性教育活動(dòng)在員工中開展了革命傳統(tǒng)、和諧社會(huì)、節(jié)約型社會(huì)等學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，進(jìn)一步激發(fā)員工的工作熱情，提高做好協(xié)會(huì)工作的主動(dòng)性和積極性。

（三）加強(qiáng)了協(xié)會(huì)網(wǎng)站建設(shè)，豐富了協(xié)會(huì)與會(huì)員信息交流平臺(tái)。20__年協(xié)會(huì)開發(fā)建設(shè)了新網(wǎng)站，豐富了網(wǎng)站內(nèi)容，協(xié)會(huì)工作動(dòng)態(tài)、證券公司分類評(píng)審、考試培訓(xùn)、各種通知公告等共更新信息910條。較好地滿足了會(huì)員單位和從業(yè)人員各方面信息需要。證券公司部門工作總結(jié)范文全文2

20__年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。

工作主要成績(jī)?nèi)缦拢?/p>

1、20__年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來(lái)滿足需求?？傊谌藛T緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。

2.北友好街營(yíng)業(yè)部的柜臺(tái)系統(tǒng)和黃金傭金系統(tǒng)的數(shù)據(jù)成功合并到環(huán)貨路營(yíng)業(yè)部，另外兩個(gè)營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)從友好街的系統(tǒng)中分離出來(lái)，實(shí)現(xiàn)了三個(gè)營(yíng)業(yè)部同一天的平穩(wěn)過(guò)渡。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的`情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。

4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。

6.變成了中信銀行在北繁華路的銀行證書程序的調(diào)試上線工作。

7.成功完成金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并。

8.順利完成了南五、南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對(duì)一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對(duì)其它_ONE、移動(dòng)柜臺(tái)、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。成績(jī)的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/p>

1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現(xiàn)原因。

2.銀證項(xiàng)目進(jìn)展順利的原因是我去年做了類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，詳細(xì)了解了銀證轉(zhuǎn)賬和銀證通的業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)的關(guān)系，數(shù)據(jù)流和資金流。

3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。

4.正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，從最初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解到對(duì)流程有了清晰的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)了分析和處理問(wèn)題的能力，有信心完成好。

在工作中存在問(wèn)題與不足：

5、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

6.網(wǎng)絡(luò)