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風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告大全(16篇)風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告
xxxx有限公司:
為全面貫徹落實(shí)xxx20xx年風(fēng)險(xiǎn)排查工作要求,依據(jù)公司總部印發(fā)《關(guān)于開(kāi)展公司系統(tǒng)20xx年度風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》要求,我公司連續(xù)鞏固和落實(shí)前期“壓庫(kù)存,防風(fēng)險(xiǎn)”專項(xiàng)檢查治理工作成果,防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),并樂(lè)觀促進(jìn)公司業(yè)務(wù)在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下健康穩(wěn)定進(jìn)展?,F(xiàn)將自查結(jié)果匯報(bào)如下:
為加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理,準(zhǔn)時(shí)查找、發(fā)覺(jué)和訂正存在的問(wèn)題,防范并遏制庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),xx公司特地成了以公司總經(jīng)理為組長(zhǎng)的專項(xiàng)檢查小組,并于1月7日至1月16日圍繞公司20xx年房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)狀況,對(duì)各部門的業(yè)務(wù)管理、制度執(zhí)行、風(fēng)控防范等方面進(jìn)行了深化自查,檢查小組由公司班子成員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成,詳細(xì)成員如下:
小組組長(zhǎng):xx。
副組長(zhǎng):xxx、xxx、xxx。
成員:xxx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx。
本次排查對(duì)象包括公司本部、xxx房產(chǎn)、xx物業(yè)管理有限公司。專項(xiàng)檢查小組成員依據(jù)業(yè)務(wù)職能,根據(jù)《通知》要求,重點(diǎn)排查xx抱負(fù)城商品房庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)和公司流淌性風(fēng)險(xiǎn),并結(jié)合前期“壓庫(kù)存、防風(fēng)險(xiǎn)”專項(xiàng)治理中相關(guān)整改問(wèn)題,重新梳理整改時(shí)間節(jié)點(diǎn),對(duì)去化措施、時(shí)間節(jié)點(diǎn)做出了調(diào)整。同時(shí)仔細(xì)查找、訂正公司可能存在的資金回流速度隱患和潛在風(fēng)險(xiǎn)。
經(jīng)自查,公司決策的重大業(yè)務(wù)和管理事項(xiàng)總體較規(guī)范,不存在重大風(fēng)險(xiǎn),但在自查過(guò)程中也發(fā)覺(jué)一些風(fēng)險(xiǎn)隱患,公司已實(shí)行針對(duì)措施進(jìn)行整改,將定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng),最大限度的防范公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。詳細(xì)檢查結(jié)果報(bào)告如下:
(一)經(jīng)營(yíng)管理方面。
問(wèn)題1:自20xx年受公司總部托付收購(gòu)xxxx臵業(yè)以及將xx項(xiàng)目房產(chǎn)納入我公司進(jìn)行異地項(xiàng)目管理以來(lái),xx公司現(xiàn)有xxxx臵業(yè)、xxxx、xx項(xiàng)目房產(chǎn)以及兩家下屬物業(yè)公司,客觀上在經(jīng)營(yíng)管理力量方面提出了更高的要求。由于目前尚沒(méi)有形成明確的管理細(xì)則,存在肯定的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)。
整改措施:加強(qiáng)公司權(quán)限管理,結(jié)合公司項(xiàng)目開(kāi)發(fā)詳細(xì)實(shí)際對(duì)同城項(xiàng)目公司、異地項(xiàng)目公司的審批事項(xiàng)進(jìn)行梳理,理順?biāo)募曳康禺a(chǎn)開(kāi)發(fā)公司、兩家下屬物業(yè)公司的管理權(quán)限。
目前整改進(jìn)度:重新梳理所屬公司、物業(yè)公司權(quán)限審批流程,并依據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)展制定《xxxx抱負(fù)臵業(yè)有限公司項(xiàng)目公司管理細(xì)則》。
估計(jì)整改完成時(shí)間:20xx年4月底前完成。
(二)去庫(kù)存方面。
公司自身項(xiàng)目及意向客戶特點(diǎn)敏捷制定銷售策略,加速去化在售產(chǎn)品的存量。
目前整改進(jìn)度:20xx年初,公司樂(lè)觀貫徹總部去庫(kù)存有關(guān)文件要就,開(kāi)展“攻堅(jiān)六十天、再上新征程”營(yíng)銷大會(huì)戰(zhàn)活動(dòng),目前二期二組團(tuán)剩余房源以特價(jià)房方式對(duì)剩余尾盤進(jìn)行銷售,確保加快資金回籠速度;三期產(chǎn)品將以小步快跑、低開(kāi)平走的節(jié)奏將未開(kāi)頭樓棟推出1個(gè)月—2個(gè)月銷售周期,多條產(chǎn)品線并走,形成價(jià)格階梯,以擠壓客戶,去化主力產(chǎn)品。
估計(jì)整改完成時(shí)間:對(duì)二期二組團(tuán)剩余尾盤進(jìn)行清盤,三期在20xx年12月底前銷售額力爭(zhēng)既定目標(biāo)。
(三)流淌性方面。
問(wèn)題1:公司于20xx年7月取得浦發(fā)銀行貸款5.96億元開(kāi)發(fā)貸款,依據(jù)目前的財(cái)務(wù)狀況及20xx年資金方案,公司經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流入不能償還即將到期的貸款本金,存在肯定的流淌性風(fēng)險(xiǎn)。
整改措施:依據(jù)公司經(jīng)營(yíng)方案支配,樂(lè)觀與交通銀行等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,申請(qǐng)文萃路項(xiàng)目開(kāi)發(fā)貸款約2億元;同時(shí)加強(qiáng)與信托等融資機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)商、籌措資金,樂(lè)觀探究構(gòu)建“金融地產(chǎn)”合作開(kāi)發(fā)模式。
目前整改進(jìn)度:結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)進(jìn)展資金需求,財(cái)務(wù)部在年初制定20xx年融資方案,并樂(lè)觀與交通銀行等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)洽談,力爭(zhēng)在20xx年上半年取得相關(guān)融資。
估計(jì)整改完成時(shí)間:20xx年7月底前完成新融資。
(四)其他風(fēng)險(xiǎn)因素。
問(wèn)題1:xx抱負(fù)城三期材料出入庫(kù)手續(xù)存在個(gè)別批次材料因直接。
現(xiàn)場(chǎng)出庫(kù)導(dǎo)致掌握不嚴(yán),消失手續(xù)日期延后狀況;xx泉天下項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)門窗、電梯等成品愛(ài)護(hù)存在平安風(fēng)險(xiǎn)。
整改措施:針對(duì)xx抱負(fù)城三期出入庫(kù)管理不規(guī)范的現(xiàn)象,工程部制定統(tǒng)一文件格式管理,規(guī)范對(duì)出入庫(kù)文案的保存和管理;目前xx泉天下項(xiàng)目處于緩建狀態(tài),施工(分包)單位門窗、電梯工程尚未竣工驗(yàn)收,截止12月底安裝進(jìn)度分別為70%、90%。項(xiàng)目公司經(jīng)與施工單位協(xié)商,由施工單位派人現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)看護(hù),確保復(fù)工前的門窗、電梯后續(xù)使用。
目前整改進(jìn)度:對(duì)已對(duì)xx抱負(fù)城庫(kù)存材料進(jìn)行全面清理盤點(diǎn),并建立出入庫(kù)單和出入庫(kù)臺(tái)賬,雙向管理公司工程材料入庫(kù);xx泉天下在建工程中的門窗、電梯愛(ài)護(hù)事宜,由相關(guān)分包施工單位派人現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)看護(hù)中,甲方工程人員每天派人巡檢,并定期進(jìn)行維護(hù)。
估計(jì)整改完成時(shí)間:20xx年12月底、項(xiàng)目項(xiàng)目重新啟動(dòng)前。問(wèn)題2:xx泉天下工程款支付狀況延后,未付工程壓力較大。整改措施:目前項(xiàng)目公司處于股權(quán)退出階段,由于xx泉天下項(xiàng)目地處三四線城市,當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)及房地產(chǎn)市場(chǎng)形勢(shì)更為嚴(yán)峻,目前尚無(wú)法精確?????推斷完成處臵的詳細(xì)時(shí)間。同時(shí)考慮到xx泉天下項(xiàng)目現(xiàn)已處于緩建狀態(tài),由于目前公司資金周轉(zhuǎn)較困難,在該項(xiàng)目重新啟動(dòng)前,準(zhǔn)時(shí)與各付款單位進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)。
目前整改進(jìn)度:依據(jù)公司總部處臵工作相關(guān)要求,梳理項(xiàng)目公司20xx年合同臺(tái)賬及現(xiàn)場(chǎng)簽證單等審批程序,對(duì)未付款項(xiàng)目進(jìn)行分類,并在合理掌握項(xiàng)目開(kāi)發(fā)節(jié)奏的基礎(chǔ)上,暫緩工程款支付。
估計(jì)整改完成時(shí)間:依據(jù)項(xiàng)目項(xiàng)目處臵進(jìn)展?fàn)顩r,合理統(tǒng)籌工程款支付工作。
針對(duì)自查中發(fā)覺(jué)的上述問(wèn)題,xx公司將在后續(xù)的工作中進(jìn)一步。
鞏固自查整改成果,不斷完善和規(guī)范工作程序,防范規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),為了鞏固此次自查自糾工作的成果并建立防治的長(zhǎng)效機(jī)制,公司將在嚴(yán)格落實(shí)整改的基礎(chǔ)上,明確內(nèi)部管理權(quán)限和職責(zé),深化規(guī)范性經(jīng)營(yíng)的生產(chǎn)管理理念,盡可能避開(kāi)同類問(wèn)題重復(fù)發(fā)生,最大限度的降低公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告
依據(jù)包新農(nóng)金發(fā)[20xx]30號(hào)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)管理總部文件》文件要求,為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作,結(jié)合我行實(shí)際,馬上組織相關(guān)人員并結(jié)合金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和管控實(shí)際進(jìn)行學(xué)習(xí),通過(guò)學(xué)習(xí),全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化,使全員堅(jiān)固樹(shù)立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí),進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路,變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控,將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié),從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手,各條線部門深化機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問(wèn)題,對(duì)檢查發(fā)覺(jué)的問(wèn)題樂(lè)觀整改,不斷促進(jìn)了案件防控工作?,F(xiàn)匯報(bào)如下:
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告
公司結(jié)合工作實(shí)際建立了宣揚(yáng)教育、監(jiān)測(cè)預(yù)警、信息共享、綜合聯(lián)動(dòng)、會(huì)商研判、激勵(lì)獎(jiǎng)懲、督導(dǎo)調(diào)度等機(jī)制;通過(guò)工作會(huì)議和工作群,對(duì)員工進(jìn)行宣揚(yáng)教育,圍繞當(dāng)前形勢(shì)、涉眾型犯罪特點(diǎn)及怎樣防范化解穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等方面,通過(guò)案例解析,加深員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技能。中支公司建立健全舉報(bào)嘉獎(jiǎng)、績(jī)效考核等激勵(lì)獎(jiǎng)懲機(jī)制,推動(dòng)工作責(zé)任落實(shí),促進(jìn)全體員工樂(lè)觀參加防治。
接下來(lái),我司將連續(xù)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),壓實(shí)責(zé)任,落實(shí)措施,以此次集中排查為契機(jī),切實(shí)履行職責(zé),有效防范風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告
依據(jù)文件相關(guān)要求,公司高度重視,馬上組織專題會(huì)議部署本次涉眾型非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)集中排查工作,仔細(xì)傳達(dá)文件精神,進(jìn)行責(zé)任分工。公司成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室,由中支公司一把手擔(dān)當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng),分管總?cè)胃苯M長(zhǎng),各支公司負(fù)責(zé)人及機(jī)關(guān)各部門經(jīng)理?yè)?dān)當(dāng)組員。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)于綜合管理部,主任由綜合部經(jīng)理兼任。領(lǐng)導(dǎo)小組建立工作聯(lián)動(dòng)機(jī)制,要求全部成員要提高思想熟悉,把思想高度統(tǒng)一,堅(jiān)決打擊重大風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告
通過(guò)教育培訓(xùn),廣闊員工進(jìn)一步了解了房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)告。
的主要內(nèi)容,加強(qiáng)了對(duì)其危害性的熟悉。
通過(guò)此次排查工作,我公司進(jìn)一步完善了房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)的融通制度,并加強(qiáng)了其監(jiān)管機(jī)制,我公司將連續(xù)堅(jiān)持“以維護(hù)人民群眾的根本利益”動(dòng)身點(diǎn),合法、規(guī)范地經(jīng)營(yíng)活動(dòng),為維護(hù)我市的正常健康的房地產(chǎn)秩序而不斷努力。
某某有限公司。
二零xx年五月四日。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告
為了使排查工作取得實(shí)效,××與日常業(yè)務(wù)相結(jié)合,建立了定期非法集資排查制度,抽調(diào)相關(guān)的稽核監(jiān)察部、信貸管理部、平安保衛(wèi)部及綜合部人員組成排查小組于本季度開(kāi)展了以下排查工作:
一是將非法集資專項(xiàng)整治活動(dòng)與柜面業(yè)務(wù)及員工日常行為風(fēng)險(xiǎn)排查工作緊密結(jié)合,堅(jiān)持全掩蓋、抓重點(diǎn),橫到邊、縱究竟,確保排查到“每一個(gè)網(wǎng)點(diǎn)、每一項(xiàng)業(yè)務(wù)、每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一位員工”。讓每位員工知曉非法集資帶來(lái)的危害,摸清聯(lián)社當(dāng)前非法集資風(fēng)險(xiǎn)底子,教育員工遠(yuǎn)離非法集資,不參加非法集資。
二是加強(qiáng)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所宣揚(yáng)教育。仔細(xì)落實(shí)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理規(guī)定,嚴(yán)禁外部人員在信用社營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行正常業(yè)務(wù)之外的商品營(yíng)銷和資金交易活動(dòng);加強(qiáng)對(duì)客戶不參加和遠(yuǎn)離非法集資教育,提示客戶愛(ài)護(hù)賬戶信息和資金平安。
三是建立貸前涉非調(diào)查承諾制度。對(duì)現(xiàn)有的授信客戶名單進(jìn)行排查,將涉非客戶從授信名單中剔除;對(duì)新增的授信客戶,在貸前調(diào)查中加入民間借貸的調(diào)查內(nèi)容,與客戶簽訂“嚴(yán)禁將信貸資金用于非法集資承諾書”。
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作報(bào)告
黨員干部是廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的主體,在每名干部自己查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上,堅(jiān)持全員參加,突出重點(diǎn)。突出領(lǐng)導(dǎo)班子及成員、科級(jí)干部以及關(guān)鍵崗位的工作人員。著力抓好重點(diǎn)部位、重點(diǎn)對(duì)象和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員根據(jù)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求,堅(jiān)持分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則,黨政主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)、親自抓,分管領(lǐng)導(dǎo)詳細(xì)抓,切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”,帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn),帶頭制定和落實(shí)防控措施,簽訂《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書》,帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理。全鄉(xiāng)每個(gè)人都結(jié)合實(shí)際,由上到下、由整體到個(gè)人,依據(jù)每個(gè)崗位的不同特點(diǎn),實(shí)行“自己找、大家提,組織點(diǎn)、相互幫”的方式,仔細(xì)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),克服避重就輕,敷衍了事的思想熟悉,仔細(xì)填寫《廉政風(fēng)險(xiǎn)和自我防控承諾表》,并形成自查自糾報(bào)告,做到邊查找邊改進(jìn),通過(guò)查找在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能消失腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、隱患,進(jìn)一步完善制度措施,進(jìn)行有效防控,切實(shí)追求每個(gè)工作環(huán)節(jié)的實(shí)效。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告
公司嚴(yán)格根據(jù)“全掩蓋、無(wú)盲區(qū)、無(wú)死角”的目標(biāo)要求,堅(jiān)持點(diǎn)面結(jié)合、全面掩蓋,最大限度發(fā)覺(jué)、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。依據(jù)公司統(tǒng)一支配和部署,由綜合管理部負(fù)責(zé)公司內(nèi)部員工風(fēng)險(xiǎn)排查,由銷售管理部負(fù)責(zé)牽頭各業(yè)務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)自查,經(jīng)排查,我司內(nèi)部員工及業(yè)務(wù)未發(fā)覺(jué)存在涉眾型非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
(二)加強(qiáng)客戶核查和資金異動(dòng)監(jiān)測(cè)。
為確保排查工作落地公司支配由各業(yè)務(wù)部門和理賠客服部負(fù)責(zé)公司客戶核查,由財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部負(fù)責(zé)資金異動(dòng)監(jiān)測(cè)工作;經(jīng)核查,未發(fā)覺(jué)存在風(fēng)險(xiǎn)隱患線索。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告
在收到行業(yè)協(xié)會(huì)轉(zhuǎn)發(fā)的銀保監(jiān)局下發(fā)的文件以后,我中支領(lǐng)導(dǎo)高度重視,馬上組織成立領(lǐng)導(dǎo)小組,現(xiàn)將工作狀況匯報(bào)如下:
一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長(zhǎng):
副組長(zhǎng):
成員:
二、工作舉措。
(一)全面排查,不留隱患:一是發(fā)動(dòng)群眾,廣泛宣揚(yáng)。利用多種形式廣泛宣揚(yáng)動(dòng)員。著重對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、銷售人員的宣揚(yáng)宣揚(yáng)教育。重點(diǎn)對(duì)行業(yè)法律、法規(guī)和政策,投資風(fēng)險(xiǎn)警示、典型案例進(jìn)行解讀,宣揚(yáng)科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)防范理念,加強(qiáng)保險(xiǎn)業(yè)相關(guān)基礎(chǔ)學(xué)問(wèn)的宣講和教育。向全體員工介紹非法集資的基本特征,表現(xiàn)形式和常見(jiàn)手段,提高全員識(shí)別非法集資的力量。
充分利用職場(chǎng)環(huán)境,通過(guò)張貼宣揚(yáng)海報(bào)、懸掛橫幅標(biāo)語(yǔ)、擺放宣揚(yáng)折頁(yè)、解答相關(guān)問(wèn)題等方式,樂(lè)觀開(kāi)展宣揚(yáng)活動(dòng),讓消費(fèi)者和客戶深化了解相關(guān)金融政策、金融產(chǎn)品及服務(wù)功能同時(shí)也為廣闊群眾釋疑解惑,關(guān)心客戶識(shí)破非法集資的騙局,保障客戶資金財(cái)產(chǎn)平安,在公司內(nèi)形成良好的宣揚(yáng)氣概。
(二)自查自糾,查找隱患:組織各個(gè)部門根據(jù)公司相關(guān)制度全面查找風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié),以便有針對(duì)性地進(jìn)行整改。xx中支對(duì)全體員工配發(fā)防范和打擊非法集資相關(guān)的法律、法規(guī)、司法解釋、典型案例等文件,為公司全員看展專題宣揚(yáng)教育活動(dòng)供應(yīng)完整、精確?????的學(xué)習(xí)資料,提高廣闊員工對(duì)非法集資行為的識(shí)別熟悉力量和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
(三)加強(qiáng)監(jiān)測(cè)預(yù)警,形成長(zhǎng)效機(jī)制:通過(guò)這次非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查活動(dòng),建立起了涉嫌非法集資金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)狀況的監(jiān)測(cè)預(yù)警體系,建立健全了風(fēng)險(xiǎn)管控的長(zhǎng)效機(jī)制,從源頭和根本上預(yù)防和削減非法集資風(fēng)險(xiǎn)大事發(fā)生。將連續(xù)加大公司內(nèi)部的檢測(cè)排查,對(duì)非法集資風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)覺(jué)、早查處,確保風(fēng)險(xiǎn)排查工作常態(tài)化:
3、完善獎(jiǎng)懲考核制度。將打擊和處置非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查納入年終考核范圍,督促全員切實(shí)履行職責(zé),努力提高對(duì)打擊和處置非法集資活動(dòng)的預(yù)見(jiàn)性。
(四)自查結(jié)果。經(jīng)自查,xx中支不存在任何非法集資行為。
在今后的工作中,我司將持續(xù)、高度重視此項(xiàng)工作,將防范和打擊非法集資工作滲透到員工動(dòng)態(tài)管理中,通過(guò)針對(duì)排查中發(fā)覺(jué)的苗頭性問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)隱患,樂(lè)觀落實(shí)整改,實(shí)行有效措施,著力防范員工特別行為引發(fā)的各類風(fēng)險(xiǎn);同時(shí),切實(shí)加強(qiáng)員工合規(guī)案防教育,通過(guò)開(kāi)展禁止性條款學(xué)習(xí)、案例剖析教育、職業(yè)操守教育等措施,進(jìn)一步夯實(shí)防范、預(yù)防非法集資的意識(shí)。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告
為深化貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)防范和打擊非法集資的要求,切實(shí)愛(ài)護(hù)人民群眾利益不受損失,確保地方平平穩(wěn)定。根據(jù)豐政發(fā)[20xx]68號(hào)《縣政府辦公室關(guān)于印發(fā)xx縣打擊非法集資專項(xiàng)行動(dòng)工作方案的通知》文件的要求,我鎮(zhèn)根據(jù)方案要求,明確工作責(zé)任,親密協(xié)作協(xié)作,強(qiáng)化宣揚(yáng)教育,狠抓措施落實(shí),掀起了新一輪防范和打擊非法集資宣揚(yáng)活動(dòng)的高潮。先將工作狀況匯報(bào)如下:
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告
依據(jù)《xx省分公司關(guān)于開(kāi)展20xx年保監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)排查工作通知》要求,根據(jù)《xx分公司20xx年保監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施細(xì)則》,結(jié)合xxx支公司實(shí)際狀況通過(guò)仔細(xì)學(xué)習(xí)討論文件精神,現(xiàn)將20xx年有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果狀況匯報(bào)如下。
接到文件之后,xx市支公司馬上對(duì)文件進(jìn)行討論和學(xué)習(xí),同時(shí)召集各條線、各部門負(fù)責(zé)人仔細(xì)學(xué)習(xí)文件精神,結(jié)合自身工作實(shí)際,崗位職責(zé),對(duì)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),提高責(zé)任意識(shí),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)覺(jué)、早報(bào)告、早處置。
(一)xx市支要求各條線、各部門對(duì)文件要求的各個(gè)方面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次全面排查。重點(diǎn)從保險(xiǎn)資金案件風(fēng)險(xiǎn)排查、單證印鑒排查、可疑人員排查、可疑業(yè)務(wù)線索排查、重點(diǎn)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)排查等幾個(gè)方面進(jìn)行了重點(diǎn)排查。
(1)逾期未核銷及去向不明單證排查。
對(duì)重要單證遺失、作廢、銷毀、回繳、手工核銷、柜面單證使用狀況、中介代理網(wǎng)點(diǎn)單證使用狀況及單證庫(kù)房等方面開(kāi)展自查,通過(guò)查看系統(tǒng)及單證明物,從檢查結(jié)果來(lái)看,單證裝訂、單證領(lǐng)用、銷號(hào)登記工作方面不夠規(guī)范,xx支公司已經(jīng)要求單證管理員對(duì)此進(jìn)行了糾錯(cuò)和整改。并要求嚴(yán)格執(zhí)行公司單證管理要求,避開(kāi)由此帶來(lái)的潛在單證使用風(fēng)險(xiǎn)。
(2)遺失印鑒排查。
通過(guò)對(duì)柜面使用的印章進(jìn)行排查,印章均已上繳xx保管。
2.可疑人員排查。
以監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求和公司有關(guān)制度為標(biāo)準(zhǔn),排查投訴件、查閱xxxxx客戶會(huì)辦單、系統(tǒng)問(wèn)題件排查,依據(jù)xx司《保險(xiǎn)銷售人員行為規(guī)范》規(guī)定進(jìn)行推斷,未發(fā)覺(jué)可疑人員。
3.可疑業(yè)務(wù)線索排查。
通過(guò)對(duì)xx份保單進(jìn)行排查,x件保單無(wú)受益人理賠金由法定繼承人領(lǐng)款,但手續(xù)均符合法定繼承的要求。對(duì)xxx份保單查看業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、調(diào)閱抽查影像件進(jìn)行對(duì)比,發(fā)覺(jué)有x件保單筆跡不同,排查xxxxx的疑似代簽名會(huì)辦件未發(fā)覺(jué)有代簽名投訴案件,對(duì)x件保單再次進(jìn)行回訪確認(rèn)客戶簽字,將客戶正確的簽字在影像庫(kù)中進(jìn)行替換。
通過(guò)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)導(dǎo)出收付費(fèi)、單證管理權(quán)限清單,并將涉及的崗位人員信息進(jìn)行比對(duì),未發(fā)覺(jué)收付費(fèi)、單證管理等崗位由勞動(dòng)合同制員工以外的人員擔(dān)當(dāng)。
5.保險(xiǎn)資金案件。
通過(guò)排查目前全部續(xù)期均實(shí)行銀行轉(zhuǎn)賬劃轉(zhuǎn)挪用客戶保費(fèi),不存在挪用客戶保費(fèi)的現(xiàn)象;客戶理賠、退保、給付資金均使用銀行轉(zhuǎn)賬,不存在冒領(lǐng);也未發(fā)覺(jué)有其他的.保險(xiǎn)資金案件風(fēng)險(xiǎn)。
一是在突發(fā)大事發(fā)生時(shí),xx市支公司將馬上協(xié)作xx分公司相關(guān)部門,做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作,避開(kāi)損失擴(kuò)大化,確保風(fēng)險(xiǎn)掌握工作的時(shí)效性,樂(lè)觀協(xié)調(diào)相關(guān)部門做好大事處理。二是明確管理,根據(jù)法律事務(wù)方面及自控管理制度,做好風(fēng)險(xiǎn)處置,要求各條線、支公司負(fù)責(zé)人為突發(fā)大事的第一責(zé)任人。三是準(zhǔn)時(shí)報(bào)告,完善制度,合理決策,防止引發(fā)案件風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)大事,xx市支公司根據(jù)監(jiān)管“責(zé)任層層分解,落實(shí)到人”的原則,嚴(yán)格執(zhí)行“問(wèn)責(zé)制”,將責(zé)任落實(shí)到人,確保各項(xiàng)工作落實(shí)到位。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告
依據(jù)市行審計(jì)監(jiān)督部關(guān)于開(kāi)展大額可疑資金交易風(fēng)險(xiǎn)排查的通知要求,我行馬上組織對(duì)全行全行員工、對(duì)公客戶開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查活動(dòng),制定方案、組織力氣從8月15日開(kāi)頭,對(duì)所要求的業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面排查,現(xiàn)將排查狀況報(bào)告如下。
我行公司業(yè)務(wù)部共開(kāi)立對(duì)公賬戶戶,其中基本存款賬戶戶,專用賬戶戶,臨時(shí)存款賬戶驗(yàn)資需要開(kāi)立的戶。不存在同一營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)為同一存款人開(kāi)立多個(gè)基本賬戶和一般賬戶及同一證明文件為存款人開(kāi)立多個(gè)專用存款賬戶;單位開(kāi)立賬戶使用的名稱符合規(guī)定;不存在開(kāi)戶資料未經(jīng)有權(quán)人審查并簽署看法而開(kāi)戶的問(wèn)題。堅(jiān)持記賬與對(duì)賬分別原則,會(huì)計(jì)主管按月檢查往來(lái)對(duì)賬、銀企對(duì)賬狀況,對(duì)未達(dá)賬進(jìn)行跟蹤核對(duì)。
在公司業(yè)務(wù)銀行結(jié)算賬戶的使用過(guò)程中不存在一般存款賬戶辦理現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)問(wèn)題?;緫舻绕渌麑S么婵钯~戶的現(xiàn)金支取符合規(guī)定。臨時(shí)存款賬戶不存在超過(guò)有效使用期限仍辦理資金收付業(yè)務(wù)的問(wèn)題。注冊(cè)驗(yàn)資賬戶在驗(yàn)資期間不存在辦理對(duì)外支付業(yè)務(wù)問(wèn)題,注冊(cè)驗(yàn)資的資金匯繳人與出資人名稱全都。
銀行結(jié)算賬戶的變更與撤銷。存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開(kāi)戶信息資料出具申請(qǐng)及有關(guān)部門的證明文件;準(zhǔn)時(shí)修改客戶信息;存款人的'印鑒做相應(yīng)變更。存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶時(shí)時(shí)繳回未用重要空白憑證、結(jié)算憑證和開(kāi)戶登記證;柜員審核無(wú)誤并將重要票據(jù)作作廢處理。于賬戶撤銷之日起2個(gè)工作日內(nèi)向人民銀行報(bào)告。無(wú)頻繁開(kāi)、銷戶,通過(guò)虛假交易進(jìn)行洗錢活動(dòng)。
大額資金支付管理。設(shè)立了相應(yīng)的崗位,分工明確,職責(zé)清楚;大額資金的支付交易的報(bào)告程序符合有關(guān)規(guī)定要求,不存在漏報(bào)等現(xiàn)象;對(duì)開(kāi)戶單位建立客戶身份登記制度;辦理大額資金支付,有合法的支付憑證;對(duì)開(kāi)戶單位大額支付資金的特點(diǎn)、與其經(jīng)營(yíng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)范圍等進(jìn)行分析監(jiān)測(cè)。
大額現(xiàn)金支取管理。對(duì)開(kāi)戶單位基本存款賬戶、專用存款賬戶及臨時(shí)存款賬戶,或個(gè)人結(jié)算賬戶的大額現(xiàn)金支付建立分級(jí)審批制度;針對(duì)超過(guò)大額支取限額的大額現(xiàn)金,我行嚴(yán)格執(zhí)行大額資金雙熱線以及授權(quán)制度,以月報(bào)的形式給市行報(bào)備。對(duì)于符合反洗錢特征的資金變動(dòng),我支行準(zhǔn)時(shí)詳盡的上報(bào)相關(guān)信息。截止排查日,我行排查對(duì)公客戶從開(kāi)業(yè)至今全部收付業(yè)務(wù),未消失特別狀況,網(wǎng)銀匯款也做到后臺(tái)監(jiān)控和授權(quán);我行授信對(duì)公客戶有5戶,全部貸款發(fā)放均根據(jù)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,無(wú)違規(guī)操作;貸款用途與借款合同內(nèi)容全都,沒(méi)有發(fā)覺(jué)挪用資金等違規(guī)資金支付行為;沒(méi)有貸款資金流向與企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍明顯不符的現(xiàn)象。
1、設(shè)置專人逐筆核對(duì)職工賬戶發(fā)生額,查看是否存在大額資金進(jìn)出、他人信貸資金流入員工個(gè)人賬戶狀況.通過(guò)排查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、信貸人員及臨柜人員個(gè)人賬戶,未發(fā)覺(jué)在上述狀況。在排查中發(fā)覺(jué):存在個(gè)別員工賬戶有大額資金進(jìn)出,主要與客戶攬儲(chǔ)。
2、仔細(xì)開(kāi)展員工參加民間借貸、集資等社會(huì)融資行為的風(fēng)險(xiǎn)排查工作。通過(guò)對(duì)與我行有信貸業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶初步調(diào)查了解,尚未發(fā)覺(jué)有參加民間借貸或非法集資等活動(dòng)的現(xiàn)象。
1、針對(duì)個(gè)別員工個(gè)人賬戶存在大額資金進(jìn)消失象,我行已責(zé)令所涉及人員在。
以后的工作中嚴(yán)禁將攬儲(chǔ)資金轉(zhuǎn)入職工個(gè)人賬戶。
2、加強(qiáng)職工思想教育,組織員工仔細(xì)學(xué)習(xí)金融法規(guī)和有關(guān)規(guī)章制度,提升員工業(yè)務(wù)素養(yǎng)和道德水平,提高員工遵紀(jì)守法的自覺(jué)性,防范案件的發(fā)生。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告
依據(jù)《關(guān)于開(kāi)展嚴(yán)厲?財(cái)經(jīng)紀(jì)律及財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》文件要求,我單位對(duì)20__年7月以來(lái)預(yù)算管理、支付管理等十二個(gè)方面進(jìn)行排查工作如下:
(一)預(yù)算編制:我單位嚴(yán)格根據(jù)xxx門預(yù)算編制通知明確的范圍、標(biāo)準(zhǔn)等編制部門預(yù)算。人員和公用支出預(yù)算按定員定額標(biāo)準(zhǔn)編制,項(xiàng)目支出預(yù)算真實(shí)。按規(guī)定開(kāi)展項(xiàng)目評(píng)審,事業(yè)收入、事業(yè)單位經(jīng)營(yíng)收入、其他收入等單位自有資金收入全部納入部門綜合預(yù)算管理,編制結(jié)轉(zhuǎn)資金與上年部門決算數(shù)據(jù)連接,上報(bào)預(yù)算履行集體決策程序。
(二)預(yù)算執(zhí)行:行xxx事業(yè)性收費(fèi)、罰沒(méi)收入、國(guó)有資源(資產(chǎn))有償使用收入等非稅收入準(zhǔn)時(shí)足額征收解繳入庫(kù),不存在隱瞞、截留、擠占、挪用、坐支或私分狀況;開(kāi)設(shè)非稅收入?yún)R繳賬戶的單位,賬戶中歸集的應(yīng)繳非稅收入于5個(gè)工作日內(nèi)繳入財(cái)xxx專戶或國(guó)庫(kù)。不存在無(wú)預(yù)算、超預(yù)算、超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍列支人員經(jīng)費(fèi)。公用經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)狀況:不存在違規(guī)發(fā)放工資,獎(jiǎng)金。津貼補(bǔ)貼等問(wèn)題:貫徹落實(shí)預(yù)算執(zhí)行管理有關(guān)規(guī)定,按xxx門監(jiān)管要求規(guī)范預(yù)算執(zhí)行,安排專項(xiàng)資金是履行集體決策程序:按規(guī)定履行預(yù)算調(diào)劑程序。結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余管理:結(jié)轉(zhuǎn)資金符合xxx策規(guī)定,按規(guī)定處置結(jié)余資金。
(一)用款方案管理:依據(jù)年度預(yù)算編制用款方案。
(二)資金支付管理:規(guī)范財(cái)xxx資金和單位自有資金支付行為:嚴(yán)格按公務(wù)卡強(qiáng)制結(jié)算名目規(guī)定辦理資金支付,做好人員基礎(chǔ)信息動(dòng)態(tài)管理、工資扣項(xiàng)代扣代繳和賬務(wù)核對(duì)工作,確保人員經(jīng)費(fèi)發(fā)放精確?????。
(三)退款退票管理:財(cái)xxx資金支付發(fā)生退款或退票時(shí),嚴(yán)格按規(guī)定在2個(gè)工作日內(nèi)將資金退回財(cái)xxx國(guó)庫(kù)單一賬戶,不存在通過(guò)退款或退票方式套取財(cái)xxx額度內(nèi)資金轉(zhuǎn)為自有資金的狀況。
(四)數(shù)字證書(u—key)管理:省xxx府的財(cái)xxx管理信息系統(tǒng)數(shù)字證書(u—key)由一人統(tǒng)管、無(wú)交叉使用、托付他人使用等狀況;按要求保管數(shù)字證書(u—key)密碼。
(一)提現(xiàn)管理:沒(méi)有與開(kāi)戶銀行共同核定單位庫(kù)存現(xiàn)金限額,單位無(wú)取用庫(kù)存現(xiàn)金;嚴(yán)格執(zhí)行庫(kù)存現(xiàn)金限額標(biāo)準(zhǔn),建立大額現(xiàn)金提取審批制度;現(xiàn)金支出程序合規(guī);不存在使用虛假票據(jù)套取現(xiàn)金的情形。
(二)現(xiàn)金盤點(diǎn):沒(méi)有指定不辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)人員定期和不定期抽查盤點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金,單位無(wú)取用庫(kù)存現(xiàn)金。
(三)銀行存款對(duì)賬:與開(kāi)戶銀行建立大額支付核對(duì)機(jī)制,按月逐筆核對(duì)銀行存款收支明細(xì)信息。
(四)其他貨布費(fèi)金管理方面:不存在違反規(guī)定私設(shè)“小金庫(kù)”狀況;不存在違規(guī)將預(yù)算單位賬戶中的財(cái)xxx撥款資金轉(zhuǎn)為定期存款狀況:不存在實(shí)行購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品方式存放資金狀況。
(一)會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)及人員:?jiǎn)为?dú)設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)、配備會(huì)計(jì)人員,會(huì)計(jì)崗、出納崗、稽核崗等不相容崗位分別,規(guī)范加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)人員的連續(xù)教育,提升會(huì)計(jì)人員職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)。
(二)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理:根據(jù)《會(huì)計(jì)法》和國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度規(guī)定,建立健全會(huì)計(jì)人員崗位責(zé)任、內(nèi)部牽制、輪崗、工作交接、會(huì)計(jì)監(jiān)督與稽核、原始記錄管理、財(cái)務(wù)收支審批等責(zé)任制度并執(zhí)行;按規(guī)定建立會(huì)計(jì)賬冊(cè)、設(shè)置會(huì)計(jì)科目,并以實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)為依據(jù),依法依規(guī)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算,確保會(huì)計(jì)信息合法性、真實(shí)性、完整性;保證會(huì)計(jì)指標(biāo)的口徑全都、相互可比和會(huì)計(jì)處理方法的前后各期相全都;堅(jiān)持定期對(duì)賬制度,做到賬證、賬賬、賬表和賬實(shí)相符;按規(guī)定保管和使用財(cái)務(wù)印章、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表和其他會(huì)計(jì)資料。
(三)信息化及監(jiān)督:根據(jù)國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)信息化工作規(guī)范和統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范和加強(qiáng)單位會(huì)計(jì)信息化建設(shè);單位內(nèi)部監(jiān)督部門沒(méi)有定期或不定期對(duì)單位會(huì)計(jì)工作規(guī)范進(jìn)行監(jiān)督檢查,單位無(wú)內(nèi)部監(jiān)督部門。
(一)單位層面內(nèi)控建設(shè):成立單位內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組及工作小組;明確內(nèi)控建設(shè)牽頭科室及相關(guān)歸口科室(部門)主體責(zé)任。
(二)業(yè)務(wù)層面內(nèi)控建設(shè):內(nèi)控建設(shè)涵蓋預(yù)算管理、收支管理、xxx府選購(gòu)管理、國(guó)有資產(chǎn)管理、合同管理。建設(shè)項(xiàng)目管理等主要經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域:根據(jù)分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)。分級(jí)授權(quán)要求落實(shí)不相容崗位分別和定期輪崗等內(nèi)部權(quán)力制衡基本舉措,建立決策權(quán)、管理權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)管視“四權(quán)分立”機(jī)制,建立重大事項(xiàng)議事決策機(jī)制、建立健會(huì)集體討論,專家論證和技術(shù)詢問(wèn)相結(jié)合的幫助決策機(jī)制。
(三)自我評(píng)價(jià)監(jiān)督及信息化建設(shè):建立經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)定期評(píng)估和內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制,執(zhí)行內(nèi)控報(bào)告制度,開(kāi)展內(nèi)控自我評(píng)價(jià)工作,通過(guò)信息化手段實(shí)現(xiàn)內(nèi)部掌握制度與信息化建設(shè)工作同步開(kāi)展、相互促進(jìn)。
(一)預(yù)算管理。xxx府選購(gòu)預(yù)算編制,應(yīng)編盡編,不存在無(wú)預(yù)算選購(gòu)、超預(yù)算選購(gòu)狀況;按規(guī)定進(jìn)行xxx府選購(gòu)方案?jìng)浒?,根?jù)合同商定準(zhǔn)時(shí)支付資金。
(二)選購(gòu)實(shí)施。按法定選購(gòu)方式和程序?qū)嵤┻x購(gòu):不存在拆分項(xiàng)目預(yù)算規(guī)避xxx府選購(gòu)或公開(kāi)招標(biāo)狀況;選購(gòu)文件確定事項(xiàng)簽訂xxx府選購(gòu)合同,按規(guī)定公告、備案xxx府選購(gòu)合同,xxx府選購(gòu)系統(tǒng)中的xxx府選購(gòu)信息真實(shí)、精確?????、合法。
(一)制度建設(shè)上,制定國(guó)有資產(chǎn)管理制度方法明確資產(chǎn)配置、使用、處置等程序和審核審批權(quán)限。
(二)配置管理,與部門預(yù)算編制同步編制新增資產(chǎn)配置預(yù)算;國(guó)有資產(chǎn)交付使用后準(zhǔn)時(shí)精確?????入賬:在建工程準(zhǔn)時(shí)轉(zhuǎn)為固定資產(chǎn)。
(三)使用管理,明確資產(chǎn)使用和保管責(zé)任人、落實(shí)資產(chǎn)使用人在資產(chǎn)管理中的責(zé)任,國(guó)有資產(chǎn)折舊的.計(jì)提符合相關(guān)會(huì)計(jì)規(guī)范,定期清理盤點(diǎn)資產(chǎn)、確保賬實(shí)相件:行xxx事業(yè)性國(guó)有資產(chǎn)納入省行xxx事業(yè)單位資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)動(dòng)態(tài)管理。
(四)收益管理,行xxx事業(yè)單位資產(chǎn)處置按規(guī)定報(bào)批,處置收益準(zhǔn)時(shí)足額上繳財(cái)xxx:?事業(yè)單位資產(chǎn)出租出借、對(duì)外投資收益納入單位預(yù)算統(tǒng)一核算、統(tǒng)一管理。
(二)賬戶使用。嚴(yán)格根據(jù)批準(zhǔn)的核算范圍使用賬戶,賬戶之間不存在無(wú)正值理由相互劃轉(zhuǎn)資金狀況。
(一)清理收回,定期清理單位往來(lái)款項(xiàng),建立清理臺(tái)賬,制定處置方案,清理收回暫付款項(xiàng),做到應(yīng)收盡收;收回借墊款等往來(lái)款項(xiàng)準(zhǔn)時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理。
(二)借款管理。嚴(yán)格履行辦理借墊款審批程序,簽訂借款協(xié)議,并建立對(duì)外借款終身負(fù)責(zé)制。
(一)制度建立及執(zhí)行。單位票據(jù)管理制度健全;財(cái)xxx票據(jù)的申領(lǐng)、使用、核銷、銷毀嚴(yán)格履行規(guī)定手續(xù);財(cái)xxx電子票據(jù)符合全國(guó)統(tǒng)一式樣、規(guī)范填列,日常管理使用有內(nèi)控機(jī)制。
(二)票據(jù)保管。按規(guī)定設(shè)置票據(jù)專管員,建立票據(jù)臺(tái)賬,做好票據(jù)的保管和序時(shí)登記工作:為保管票據(jù)的人員配置單獨(dú)的保險(xiǎn)柜等保管設(shè)備,做到人走柜鎖。
(三)票據(jù)使用。不存在擅自印制財(cái)xxx票據(jù),轉(zhuǎn)借、串用、代開(kāi)財(cái)xxx票據(jù),偽造、變?cè)?、買賣、擅自銷毀財(cái)xxx票據(jù),偽造、使用偽造的財(cái)xxx票據(jù)(印)制章?tīng)顩r。
(三)決算報(bào)送。按xxx門要求準(zhǔn)時(shí)報(bào)送決算報(bào)表。
(一)執(zhí)行中清理。預(yù)算執(zhí)行中,按存量資金管理規(guī)定及xxx門要求準(zhǔn)時(shí)清理單位賬戶存量資金。因項(xiàng)目執(zhí)行完畢或中止執(zhí)行等緣由確無(wú)法連續(xù)按原用途使用的資金,沒(méi)有滯留單位銀行賬戶,應(yīng)繳的存量資金是按規(guī)定繳回財(cái)xxx。
(二)年終清理。年度終了,按財(cái)xxx要求對(duì)本部門?年度存量資金做全面清理、按規(guī)定將應(yīng)繳的存量資金繳回財(cái)xxx。特此報(bào)告。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告
我們針對(duì)干部職工在抱負(fù)信念、依法行政、業(yè)務(wù)水平、技術(shù)力量、廉潔從政等方面存在突出問(wèn)題進(jìn)行深挖細(xì)找,仔細(xì)組織干部職工學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)水平和“五公開(kāi)”、“十不準(zhǔn)”,領(lǐng)導(dǎo)干部要求別人做到的自己先做到,充分發(fā)揮黨員帶頭作用,在業(yè)務(wù)上做到相互學(xué)習(xí),生活上相互關(guān)心。
在效果上,杜絕了行政不作為、亂作為等問(wèn)題,干部職工工作作風(fēng)大為改觀,工作質(zhì)量和效率明顯提高。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告
為防范化解運(yùn)營(yíng)操作風(fēng)險(xiǎn),依據(jù)分行《關(guān)于開(kāi)展20xx年運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》的要求,我行成立了以主管行長(zhǎng)掛帥的運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)排查小組,開(kāi)展20xx年運(yùn)營(yíng)操作風(fēng)險(xiǎn)排查工作,特殊針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位進(jìn)行仔細(xì)認(rèn)真的排查,詳細(xì)如下:
通過(guò)屏打0307柜員屬性與柜員責(zé)任制核對(duì),未發(fā)覺(jué)有相沖突現(xiàn)象,能合理確定勞動(dòng)組合,正確劃分柜員業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限,落實(shí)柜員崗位責(zé)任制。保證了abis系統(tǒng)平安運(yùn)行與業(yè)務(wù)的正常辦理。
對(duì)查庫(kù)登記簿所記載狀況與監(jiān)控錄象進(jìn)行核對(duì),未發(fā)覺(jué)有作
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