產(chǎn)業(yè)組織理論課件

產(chǎn)業(yè)組織理論第一章、導(dǎo)論第一節(jié)、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的定義和研究?jī)?nèi)容第二節(jié)、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展歷程第三節(jié)、本課程的主要內(nèi)容和結(jié)構(gòu)安排第一節(jié)、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的定義和研究?jī)?nèi)容一、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的定義（1）《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》：定義為與市場(chǎng)聯(lián)繫著的不易以標(biāo)準(zhǔn)教科書上的競(jìng)爭(zhēng)模型來(lái)分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。（2）《產(chǎn)業(yè)組織學(xué)手冊(cè)》：定義為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中主要關(guān)注於企業(yè)行為、企業(yè)行為與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)演變進(jìn)程的密切關(guān)係以及相關(guān)公共政策的廣泛領(lǐng)域。（3）1959年貝恩《產(chǎn)業(yè)組織》：產(chǎn)業(yè)組織中的產(chǎn)業(yè)是指生產(chǎn)具有高度替代性的產(chǎn)品的企業(yè)群。核心是SCP分析範(fàn)式。（4）產(chǎn)業(yè)組織是一門經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)，它有助於解釋為何市場(chǎng)以現(xiàn)有的形式組織起來(lái)，以及這種組織又是如何影響市場(chǎng)運(yùn)行的方式的?！死松桌?。產(chǎn)業(yè)組織理論是運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析廠商和市場(chǎng)及其相互關(guān)係的一門學(xué)科，是研究企業(yè)結(jié)構(gòu)與行為、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與組織，以及市場(chǎng)與廠商相互作用和影響的一門新興應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。二、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)和其他學(xué)科之間的關(guān)係

（1）產(chǎn)業(yè)組織(industrialorganization)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(inter-industry)。產(chǎn)業(yè)組織主要關(guān)注的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)間的關(guān)係，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)學(xué)則主要關(guān)注的是產(chǎn)業(yè)間的關(guān)係問(wèn)題，在這種理論處理當(dāng)中，產(chǎn)業(yè)的分類主要分成三次產(chǎn)業(yè)，primaryindustry;secondaryindustryandtertiaryindustry。例如由此導(dǎo)致的二元結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化中的產(chǎn)業(yè)升級(jí)等問(wèn)題都是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的核心。（2）產(chǎn)業(yè)組織學(xué)與企業(yè)組織。研究包括產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間（inter-firm）、企業(yè)內(nèi)要素間（intra-firm）。企業(yè)組織[1]的內(nèi)容進(jìn)入產(chǎn)業(yè)組織研究範(fàn)圍之內(nèi)，以至於有些人把這些研究稱為新產(chǎn)業(yè)組織學(xué)[2]。

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同樣需要注意區(qū)分企業(yè)組織和企業(yè)制度。企業(yè)組織有時(shí)被認(rèn)為主要是從管理學(xué)的角度來(lái)考察，從而重點(diǎn)是觀察企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)決策的職能的垂直分佈，例如事業(yè)部制度和M型企業(yè)等。而企業(yè)制度則更多的是從激勵(lì)和資訊的角度來(lái)考察，主要說(shuō)明企業(yè)內(nèi)部的投資和決策的關(guān)係，這又被稱為公司治理或公司所有權(quán)研究。舉個(gè)典型的例子，母子公司屬於企業(yè)組織，而母公司和子公司都存在企業(yè)制度需要研究的所有權(quán)問(wèn)題，因此，可以這樣說(shuō)，企業(yè)組織不涉及企業(yè)所有權(quán)，而企業(yè)制度則主要關(guān)注企業(yè)所有權(quán)。[2]需要注意的是，新產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的另外一種更為普遍的理解是運(yùn)用博弈分析策略性行為，（3）產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)(industrialeconomics)與產(chǎn)業(yè)組織。在國(guó)際學(xué)術(shù)界，這兩個(gè)概念指的是相同的學(xué)術(shù)領(lǐng)域。產(chǎn)業(yè)組織這一術(shù)語(yǔ)可能在美國(guó)更為流行，而在歐洲，更常見(jiàn)的則是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。（4）產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與部門經(jīng)濟(jì)學(xué)。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中所指的“產(chǎn)業(yè)”不僅僅單指“工業(yè)”或“商業(yè)”或其他某個(gè)行業(yè)，而是泛指國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的各行各業(yè)。在一般情況下，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“產(chǎn)業(yè)”與“市場(chǎng)”是同意語(yǔ)。在國(guó)際公認(rèn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科分類中，不存在我國(guó)過(guò)去的“工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)”或“商業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)”的對(duì)應(yīng)學(xué)科。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是存在的，這提醒我們，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要關(guān)注的是製造業(yè)和與製造業(yè)相關(guān)的零售業(yè)，尤其是金融業(yè)曾經(jīng)被認(rèn)為由於其特殊性而適合單獨(dú)的學(xué)科考察[1]。

[1]在《產(chǎn)業(yè)組織》中，貝恩明確指出產(chǎn)業(yè)組織學(xué)所研究的產(chǎn)業(yè)指的是生產(chǎn)具有高度替代性的產(chǎn)品的企業(yè)群。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的研究範(fàn)圍不包括金融企業(yè)，也不涉及非金融企業(yè)作為生產(chǎn)要素市場(chǎng)上的買者的問(wèn)題，其理由是“金融企業(yè)有著許多與非金融企業(yè)不同的特點(diǎn)和所需要研究的問(wèn)題”。在貝恩之後，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論雖然發(fā)生了一系列重大的變化，但是在研究對(duì)象和研究範(fàn)圍上卻一直稟承了貝恩所開創(chuàng)的這一傳統(tǒng)。（5）產(chǎn)業(yè)組織與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（價(jià)格理論）的關(guān)係產(chǎn)業(yè)組織學(xué)等同於應(yīng)用價(jià)格理論（appliedpricetheory），這是Phlips提出的觀點(diǎn)；Williamson則認(rèn)為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)等同於應(yīng)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（appliedmicroeconomics）；斯蒂格勒就認(rèn)為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)並不是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)子學(xué)科，而是與傳統(tǒng)的價(jià)格理論相互融合的。但是即便如此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家還是接受了亞當(dāng)斯密的教導(dǎo)，分工出效率，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)現(xiàn)在已經(jīng)成為與價(jià)格理論分屬不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)科的學(xué)科。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和產(chǎn)業(yè)組織學(xué)在很多研究?jī)?nèi)容上是相同的。但也應(yīng)該注意到兩個(gè)明顯的區(qū)別。第一，謝勒(1971)指出，純粹的微觀經(jīng)濟(jì)理論家主要追求的是理論的簡(jiǎn)潔，他們致力於將模型建立在盡可能少的基本假設(shè)和變數(shù)之上。但是，產(chǎn)業(yè)組織理論家則傾向於用比較多的獨(dú)立變數(shù)對(duì)現(xiàn)實(shí)世界作出更加詳細(xì)的解釋。毫無(wú)疑問(wèn)，如果只用少數(shù)變數(shù)和假設(shè)就能合理解釋問(wèn)題，他們都會(huì)選擇簡(jiǎn)單模型。但是，當(dāng)模型的簡(jiǎn)潔和比較合理的解釋力之間存在替代關(guān)係時(shí)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家更偏好於模型本身的簡(jiǎn)潔和優(yōu)美而犧牲一定的解釋力；但是，產(chǎn)業(yè)組織理論家則希望用更多的變數(shù)來(lái)達(dá)到更加令人滿意的解釋力。第二，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是產(chǎn)業(yè)組織分析的基礎(chǔ)，但絕不是惟一的基礎(chǔ)。熊彼特(1954)曾說(shuō)：“一門科學(xué)即是任何一個(gè)知識(shí)領(lǐng)域，它已經(jīng)發(fā)展出發(fā)現(xiàn)事實(shí)、並對(duì)此進(jìn)行解釋和分析的專門技巧?！痹谛鼙颂乜磥?lái)，要進(jìn)行科學(xué)的經(jīng)濟(jì)分析，必須掌握三個(gè)主要的技術(shù)：歷史、統(tǒng)計(jì)和理論。產(chǎn)業(yè)組織學(xué)亦不例外。產(chǎn)業(yè)組織學(xué)者必須熟知純粹的微觀經(jīng)濟(jì)理論，以取得從基本假設(shè)預(yù)測(cè)行為結(jié)果的能力。他必須運(yùn)用現(xiàn)代統(tǒng)計(jì)方法，以便從紛繁複雜的數(shù)據(jù)中獲得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和績(jī)效之間的合理關(guān)係，避免掉入各種數(shù)量分析的陷阱；他必須從歷史中汲取營(yíng)養(yǎng)，以便能夠用更加寬廣的眼光看問(wèn)題，考慮到諸如法律、政治等因素對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的影響，避免自己的分析太過(guò)狹窄。由此可見(jiàn)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)只是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)組織理論向前發(fā)展的三駕馬車之一?；蛘呖梢哉f(shuō)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是理論實(shí)證分析，而產(chǎn)業(yè)組織學(xué)則具有更強(qiáng)的經(jīng)驗(yàn)研究的色彩。三、我國(guó)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)我國(guó)在20世紀(jì)50年代從蘇聯(lián)引進(jìn)的按工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè)等產(chǎn)業(yè)(或行業(yè))分門別類設(shè)立學(xué)科的做法，無(wú)論是在學(xué)術(shù)上還是在實(shí)踐上，都已經(jīng)被充分證明是極不科學(xué)的。1996年，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)公佈了新的研究生專業(yè)學(xué)科目錄，雖然仍存在一些問(wèn)題，但與過(guò)去相比的確有了很大進(jìn)步。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)成了“經(jīng)濟(jì)學(xué)”大類中“應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)”這個(gè)一級(jí)學(xué)科之下的二級(jí)學(xué)科。但是，在我們國(guó)家，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)[1]除了包括產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的關(guān)係外，還包括不同產(chǎn)業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論，產(chǎn)業(yè)佈局理論以及產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步理論等內(nèi)容，但後面的這些內(nèi)容更適合放入發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)等內(nèi)容當(dāng)中。

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這樣的學(xué)術(shù)氛圍的結(jié)果是一些接受了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)訓(xùn)練的學(xué)者在著書或?qū)懻撐漠?dāng)中還需要詳細(xì)地加以說(shuō)明，以免被誤解。這使得我們更願(yuàn)意使用產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的概念。第二節(jié)、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展歷程一、淵源及發(fā)展二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架三、芝加哥學(xué)派四、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論五、新產(chǎn)業(yè)組織理論一、淵源及發(fā)展古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)斯密《國(guó)富論》最早提出產(chǎn)業(yè)組織理論即市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制以及這一條件下廠商的市場(chǎng)行為。20世紀(jì)初英經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，將組織作為生產(chǎn)要素引入經(jīng)濟(jì)分析?！瘪R歇爾衝突”。20世紀(jì)二三十年代，張伯倫、羅賓遜分別《壟斷競(jìng)爭(zhēng)力論》、《不完全競(jìng)爭(zhēng)理論》提出了壟斷競(jìng)爭(zhēng)的理論。20世紀(jì)40至60年代，哈佛學(xué)派形成，梅森、貝恩、謝勒等。SCP範(fàn)式，二段—三段20世紀(jì)70年代：芝加哥學(xué)派、可競(jìng)爭(zhēng)性理論20世紀(jì)80年代後：泰勒爾、科瑞普斯為代表將博弈論引進(jìn)了產(chǎn)業(yè)組織理論（新產(chǎn)業(yè)組織理論）。二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架（結(jié)構(gòu)主義者）產(chǎn)業(yè)組織理論有市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效三個(gè)基本部分和政府的產(chǎn)業(yè)組織政策組成，其基本的分析程式按結(jié)構(gòu)-行為-績(jī)效-產(chǎn)業(yè)組織政策展開的。結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效存在因果關(guān)係，結(jié)構(gòu)決定行為，行為決定績(jī)效。因此，為獲得理想的績(jī)效，最重要的是要通過(guò)產(chǎn)業(yè)組織政策來(lái)調(diào)整和直接改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。在分析框架中突出市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，在研究方法上偏重實(shí)證研究，是哈佛學(xué)派區(qū)別於其他學(xué)派的兩個(gè)重要特徵。在貝恩等人看來(lái)，寡占的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)會(huì)產(chǎn)生寡占的市場(chǎng)行為，進(jìn)而導(dǎo)致不良的市場(chǎng)績(jī)效特別是資源配置的非效率。因此有效的產(chǎn)業(yè)組織政策首先應(yīng)該著眼於形成和維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，主張對(duì)經(jīng)濟(jì)生活中的壟斷和寡占採(cǎi)取規(guī)制政策。哈佛學(xué)派的這種政策主張對(duì)戰(zhàn)後以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家反壟斷政策的開展和強(qiáng)化都曾經(jīng)產(chǎn)生過(guò)重大的影響。在結(jié)構(gòu)主義占主流地位的1970年前後，一批大型反托拉斯案件相繼在美國(guó)被提出訴訟，其中包括1969年由美國(guó)司法部提出訴訟的國(guó)際商用機(jī)器公司(1BM)案、1972年的施樂(lè)影印機(jī)公司案、1972年凱洛特公司等四家早餐穀物公司案、1973年的?？松镜?家石油精煉公司案等等。這種結(jié)構(gòu)主義的反壟斷政策從80代開始在美國(guó)逐步失去了主導(dǎo)地位：①?gòu)?0年代後期80代初開始，曾經(jīng)是世界量大最強(qiáng)的美國(guó)傳統(tǒng)的一些優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)受到日本和亞洲一些國(guó)家和地區(qū)的巨大衝擊，其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不斷下降，而實(shí)施世界最嚴(yán)厲的反壟斷政策則被認(rèn)作是削弱美國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的要因之一。②大型反托拉斯案件帶來(lái)了巨額的訴訟費(fèi)用和大量時(shí)間消耗，如IBM公司案前後訴訟長(zhǎng)達(dá)13年，案件產(chǎn)生了6600萬(wàn)頁(yè)的檔並花費(fèi)了納稅人和IBM公司敷10億美元。這使人們對(duì)結(jié)構(gòu)規(guī)制的實(shí)施所花費(fèi)的大量社會(huì)成本究竟能否帶來(lái)更大的實(shí)際效果產(chǎn)生了疑問(wèn)，而放鬆政府規(guī)制反而更能達(dá)到促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)效果的觀點(diǎn)卻被越來(lái)越多的人們所接受。③產(chǎn)業(yè)組織的芝加哥學(xué)派在理論上對(duì)結(jié)構(gòu)主義的哈佛學(xué)派學(xué)說(shuō)展開了有力的批判。80年代雷根政府執(zhí)政的8年中，基本採(cǎi)用了·自由放任”的芝加哥學(xué)派的主張，在反托拉斯方面採(cǎi)取了緩和政策。60年代末70年代初提出訴訟的IBM公司案、凱洛特等四家早餐穀物公司案、?？松?家石油精煉公司案等都經(jīng)歷了長(zhǎng)達(dá)十年甚至十幾年的訴訟而分別在雷根政府執(zhí)政後的1981、1982年以司法部的撤訴而告終結(jié)。因此從70年代後期開始，圍繞反壟斷政策的放鬆，批判和反對(duì)結(jié)構(gòu)主義政策論的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)派的理論觀點(diǎn)受到了新的注目。與此同時(shí)，一些新理論和研究方法也應(yīng)運(yùn)而生。其中，最具影響的是芝加哥學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論和鮑奠爾等人的可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論以及博弈論方法等。三、芝加哥學(xué)派(效率主義者）芝加哥學(xué)派是60年代後期在對(duì)哈佛學(xué)派的批判中崛起的，其代表人物是施蒂格勒、德姆塞茨、布羅曾、波斯納等。施蒂格勒，由於他對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的開創(chuàng)性研究而被授予1982年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

該學(xué)派繼承了奈特F.

Knight）以來(lái)芝加哥大學(xué)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)自由主義思想和社會(huì)達(dá)爾文主義，認(rèn)為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程就是市場(chǎng)力量自由發(fā)揮作用的過(guò)程，是一個(gè)“生存檢驗(yàn)”的過(guò)程。

該學(xué)派在理論上皈依新古典經(jīng)濟(jì)理論，堅(jiān)信瓦爾拉均衡和自由競(jìng)爭(zhēng)理論依然有效，廠商行為是廠商預(yù)期的函數(shù)，政府不需干預(yù)，1966年施蒂格勒的名著《產(chǎn)業(yè)組織》

一書問(wèn)世，標(biāo)誌著芝加哥學(xué)派理論上的成熟。該學(xué)派特別注重市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和效率的關(guān)係，而不像結(jié)構(gòu)主義者那樣只關(guān)心競(jìng)爭(zhēng)的程度，故被理論界稱為效率主義者。四、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論作為對(duì)傳統(tǒng)的SCP範(fàn)式的批判，鮑莫爾、帕恩查和韋利格（R.D.

Willig）等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上於1982年合作出版了《可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)理論》一書，系統(tǒng)闡述了所謂的“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論”該理論以完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和沉沒(méi)成本（sunk

cost）等概念為中心，來(lái)推導(dǎo)可持續(xù)的、有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢(shì)及其內(nèi)生的形成過(guò)程，對(duì)貝恩的進(jìn)入壁壘理論提出了強(qiáng)烈批評(píng)，認(rèn)為問(wèn)題不在於是否存在進(jìn)入壁壘，而在於是否存在人為的進(jìn)入壁壘，這一理論對(duì)80年代鮑莫爾（1982）提出的“進(jìn)退無(wú)障礙理論”（Contestability

Theory

,又譯“可競(jìng)爭(zhēng)性理論”）有很大影響。在政策上該學(xué)派主張政府的競(jìng)爭(zhēng)政策與其重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，倒不如說(shuō)更應(yīng)該重視是否存在充分的潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力，而確保潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒(méi)成本。

五、新產(chǎn)業(yè)組織理論新產(chǎn)業(yè)組織理論在研究方向上，不再?gòu)?qiáng)調(diào)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，而是突出市場(chǎng)行為，將市場(chǎng)的初始條件及企業(yè)行為看作是一種外生力量，而市場(chǎng)結(jié)構(gòu)則被看作內(nèi)生變數(shù)，並且不存在回饋線路，尋求將產(chǎn)業(yè)組織理論與新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行更加緊密的結(jié)合。在研究方法上，80年代前後，以泰勒爾、克瑞普斯等人為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家將博弈論引入產(chǎn)業(yè)組織理論的研究領(lǐng)域，用博弈論的分析方法對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的理論體系進(jìn)行了改造，逐漸形成了“新產(chǎn)業(yè)組織學(xué)”的理論體系。新產(chǎn)業(yè)組織理論的特點(diǎn)可以歸納為三個(gè)主要方面：從重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的研究轉(zhuǎn)向重視市場(chǎng)行為的研究，即由“結(jié)構(gòu)主義”轉(zhuǎn)向“行為主義”；突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論單向、靜態(tài)的研究框架，建立了雙向的、動(dòng)態(tài)的研究框架；博弈論的引入。

近年來(lái)崛起的以科斯（R.H.

Coase）的交易費(fèi)用理論為基礎(chǔ)，從制度角度研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的

“新制度產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)”，也被稱為“後SCP流派”，其代表人物有科斯、諾斯（North）、威廉姆森（O.E.

Williamson）、阿爾欽（Alchian）等人。

該學(xué)派組織理論的主要特點(diǎn)在於它引入交易費(fèi)用理論，對(duì)交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系、基本假說(shuō)、研究方法和研究範(fàn)圍作了系統(tǒng)的闡述，徹底改變了只從技術(shù)角度考察企業(yè)和只從壟斷競(jìng)爭(zhēng)角度考察市場(chǎng)的傳統(tǒng)觀念，為企業(yè)行為的研究提供了全新的理論視角，對(duì)產(chǎn)業(yè)組織的深化起了直接的推動(dòng)作用，如果說(shuō)主流產(chǎn)業(yè)組織理論注重產(chǎn)業(yè)組織之間的關(guān)係的話，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則將研究重點(diǎn)深入到企業(yè)內(nèi)部，從企業(yè)（公司）內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)的變化來(lái)分析企業(yè)行為的變異及其對(duì)市場(chǎng)運(yùn)作績(jī)效的影響。第二章、市場(chǎng)第一節(jié)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)第二節(jié)、市場(chǎng)行為第三節(jié)、市場(chǎng)績(jī)效第一節(jié)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)一、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義與基本類型二、決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素一、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義與基本類型產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)指企業(yè)市場(chǎng)關(guān)係的特徵和形式。主要有以下幾種市場(chǎng)關(guān)係：1、賣方（企業(yè)）之間的關(guān)係2、買方（企業(yè)或消費(fèi)者）之間的關(guān)係3、買賣雙方的關(guān)係4、市場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)有的賣方、買方與正在進(jìn)入或可能進(jìn)入該市場(chǎng)的賣方、買方之間的關(guān)係。從根本上說(shuō)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是反映市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷關(guān)係基本類型1、四種基本類型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：劃分的依據(jù)主要是廠商的數(shù)量和產(chǎn)品的差異。

（羅賓遜夫人《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》）

**壟斷力量加強(qiáng)四種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)寡頭壟斷市場(chǎng)完全壟斷市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力量加強(qiáng)2、貝恩市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類（行業(yè)集中度）3、植草益分類法（日本63年統(tǒng)計(jì)資料）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)主要條件完全壟斷一個(gè)廠商佔(zhàn)有100%的市場(chǎng)份額主導(dǎo)廠商一個(gè)廠商擁有的市場(chǎng)份額在50%-100%之間，沒(méi)有與之相抗衡的廠商緊密寡頭前4位廠商共同佔(zhàn)有60%-100%的市場(chǎng)份額，它們之間很容易串謀固定價(jià)格鬆散寡頭前4位廠商共同佔(zhàn)有最高40%的市場(chǎng)份額，它們之間串謀固定價(jià)格是不可能的壟斷競(jìng)爭(zhēng)存在許多有實(shí)力的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，任一廠商都不能佔(zhàn)有10%以上的市場(chǎng)份額完全競(jìng)爭(zhēng)至少存在50個(gè)以上的競(jìng)爭(zhēng)者，任一廠商的市場(chǎng)佔(zhàn)有率均微不足道4、謝潑德(Shepherd,1985)（市場(chǎng)勢(shì)力和市場(chǎng)份額）二、決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素（一）、市場(chǎng)集中度（二）、產(chǎn)品差異化（三）、進(jìn)入和退出壁壘（四）、市場(chǎng)需求的價(jià)格彈性（五）、市場(chǎng)需求的增長(zhǎng)率（六）、短期成本結(jié)構(gòu)（一）、市場(chǎng)集中度1、涵義：在特定產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)中，賣者或買者具有怎樣的相對(duì)的規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。與市場(chǎng)中壟斷力量的形成密切有關(guān)。分為賣方和買方集中度，產(chǎn)業(yè)組織理論主要研究賣方集中度。2、衡量指標(biāo)3、影響因素2、衡量指標(biāo)（絕對(duì)與相對(duì)集中度）

（1）行業(yè)集中度CRn：行業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的前幾位企業(yè)的有關(guān)數(shù)值X（產(chǎn)值、產(chǎn)量、銷售額、銷售量、職工人數(shù)、資產(chǎn)總額等）占整個(gè)市場(chǎng)或行業(yè)的份額。

反映了企業(yè)數(shù)量和規(guī)模。不足：

首先：反映的只是最大的幾個(gè)企業(yè)的總體規(guī)模，忽略了其餘企業(yè)的規(guī)模分佈情況，不全面。

其次：無(wú)法反映最大的幾個(gè)企業(yè)之間的相對(duì)情況。

再次：難以反映市場(chǎng)份額和產(chǎn)品差異程度的變化情況。（2）洛侖茲曲線（lorenzcurve)

相對(duì)指標(biāo)市場(chǎng)佔(zhàn)有率與市場(chǎng)中由小企業(yè)到大企業(yè)的累計(jì)百分比之間的關(guān)係。當(dāng)所有企業(yè)的規(guī)模完全相同時(shí)，洛侖茲曲線與45度線重合。

（3）基尼係數(shù)（Ginicoefficient)

洛侖茲曲線和基尼係數(shù)原是反映收入不均的一對(duì)指標(biāo)，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)者利用它們來(lái)反映行業(yè)內(nèi)部企業(yè)規(guī)模的不均?；醾S數(shù)：0~1變動(dòng)

=0：洛倫茲曲線與均等分佈線重合，即所有企業(yè)規(guī)模完全相等

~1：企業(yè)規(guī)模分佈越來(lái)越不均等不合理性（4）赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)Herfindahl-Hirschman（H指數(shù)）X-產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)總規(guī)模Xi

-產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的規(guī)模Si

-產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的市場(chǎng)佔(zhàn)有率N-產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)HHI越大，表明市場(chǎng)集中度越高。完全壟斷：=1

有許多規(guī)模相同的企業(yè)時(shí)，=1/n，n趨向無(wú)窮大，HHI趨向0

與前三指標(biāo)相比，有明顯的優(yōu)勢(shì)：第一、包含了所有企業(yè)的規(guī)模資訊，反映出行業(yè)集中度無(wú)法反映的集中度的差別。第二、“平方和”計(jì)算的放大性，對(duì)規(guī)模最大的前幾個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)份額的變化反應(yīng)特別敏感，能夠真實(shí)反映市場(chǎng)中企業(yè)之間規(guī)模的差距的大小

但收集市場(chǎng)上所有企業(yè)的市場(chǎng)份額資訊，成本高。（5）熵值數(shù)Si-產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的市場(chǎng)份額HHI、EI共同點(diǎn)：都反映了市場(chǎng)中所有企業(yè)的規(guī)模情況，都是企業(yè)的市場(chǎng)份額之和。不同點(diǎn)：分配給各個(gè)企業(yè)市場(chǎng)份額的權(quán)數(shù)不同，都對(duì)大企業(yè)分配了較高的權(quán)數(shù)，但重要程度有所不同。市場(chǎng)集中度的衡量指標(biāo)市場(chǎng)份額（%）s1s2s3s4,s5S6.s8S9,s10CR4IHH市場(chǎng)A60105550803850市場(chǎng)B2020202000802000市場(chǎng)C100/3100/3100/30001003333市場(chǎng)D49490.250.250.250.2598.548023、影響市場(chǎng)集中度的因素（1）企業(yè)規(guī)模

企業(yè)自身追求規(guī)模擴(kuò)展的動(dòng)機(jī)技術(shù)進(jìn)步為企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模提供了條件和可能政府的政策和法律也會(huì)對(duì)企業(yè)規(guī)模產(chǎn)生影響（2）市場(chǎng)容量

集中度與利潤(rùn)率100%集中度利潤(rùn)率（%）連續(xù)曲線階梯狀尼達(dá)姆（Needham)集中度與利潤(rùn)率的關(guān)係商品需求的價(jià)格彈性某廠商的市場(chǎng)份額競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在價(jià)格上的反應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手市場(chǎng)份額尼達(dá)姆研究的結(jié)論：不同規(guī)模的企業(yè)利潤(rùn)率差異是由成本差異造成的，企業(yè)規(guī)模差異和進(jìn)入壁壘差異歸根到底反映到企業(yè)的成本水準(zhǔn)上，從而造成企業(yè)利潤(rùn)率的差異。大企業(yè)的集中度係數(shù)在60%以上時(shí)，其與利潤(rùn)率的相關(guān)性才非常顯著。我國(guó)製造業(yè)無(wú)論採(cǎi)用什麼指標(biāo)結(jié)果表明：集中度非常低，產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)高度分散，不僅導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟(jì)的喪失，而且也加劇了生產(chǎn)能力過(guò)剩和市場(chǎng)的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)狀況，不利於我國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提高。1963年美國(guó)的市場(chǎng)集中度與利潤(rùn)的關(guān)係1963年集中度係數(shù)R1_Rs0~20%6.4%20%~30%9.4%30%~40%7.0%40%~50%7.0%50%~60%12.8%60%以上14.0%（二）、產(chǎn)品差異化1、涵義2、產(chǎn)品差異程度和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)3、基本度量方法4、產(chǎn)品差異化決策5、產(chǎn)品差異的傳播與溝通-廣告6、不同產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的產(chǎn)品差異程度1、涵義指企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通過(guò)各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性，使顧客能夠把它同其他競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)提供的同類產(chǎn)品有效的區(qū)別開來(lái)，從而達(dá)到使企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中佔(zhàn)據(jù)有利地位的目的。是一種非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)手段。途徑：外觀、包裝、品牌、服務(wù)、分銷管道、廣告和促銷活動(dòng)2、產(chǎn)品差異程度和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（1）影響市場(chǎng)集中度（2）形成市場(chǎng)進(jìn)入壁壘3、基本度量方法

（1）需求的交叉彈性（產(chǎn)品可替代性的大?。?/p>

θIJ__i產(chǎn)品需求量對(duì)j產(chǎn)品價(jià)格的交叉彈性

當(dāng)j產(chǎn)品價(jià)格變化而i產(chǎn)品價(jià)格不變時(shí)，如i產(chǎn)品的需求量有較大變化，說(shuō)明二者有較高的可替代性，也說(shuō)明兩種產(chǎn)品的差別不大；反之，則差別較大。收集數(shù)據(jù)難度大，所以實(shí)用性有限（2）廣告密度AD-廣告費(fèi)用絕對(duì)額SL-銷售額植草益分類：

AD/SL≥3.5%或AD≥20億日元，很高產(chǎn)品差別產(chǎn)業(yè)1%≤AD/SL<3.5%或10億日元≤AD<20億日元，高差別產(chǎn)業(yè)AD/SL<1%或AD<10億日元，中差別產(chǎn)業(yè)4、產(chǎn)品差異化決策產(chǎn)品主體差異化品牌價(jià)格管道促銷服務(wù)5、產(chǎn)品差異的傳播與溝通-廣告資訊不對(duì)稱廣告與絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)6、不同產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的產(chǎn)品差異程度消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)工業(yè)品產(chǎn)業(yè)20世紀(jì)50年代美國(guó)製造業(yè)的產(chǎn)品差異化與集中類型（貝恩）產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品差異化的主要手段產(chǎn)業(yè)集中類型高度：捲煙洋酒汽車大型農(nóng)業(yè)機(jī)械高級(jí)廣告廣告、品質(zhì)款式和產(chǎn)品評(píng)價(jià)、顧客服務(wù)、廣告款式、顧客服務(wù)極高寡占性高位集中寡占型極高寡占性高位集中寡占型中度：輪胎石油精煉高級(jí)男式皮鞋廣告、顧客服務(wù)、設(shè)計(jì)差別廣告、顧客服務(wù)廣告、銷售管道控制與系統(tǒng)化高位集中寡占型高位集中寡占型中位集中寡占型輕度：鋼材肉類製品普通鋼筆顧客服務(wù)廣告、品質(zhì)廣告、款式中位集中寡占型中位集中寡占型中位集中寡占型可以忽略的：銅、水泥、水果、小麥粉等（三）、進(jìn)入和退出壁壘1、進(jìn)入壁壘

（1）定義：當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)的在位廠商賺取超額利潤(rùn)時(shí)，能夠阻止新廠商進(jìn)入的哪些因素。

（2）構(gòu)成因素：

絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；產(chǎn)品差異化；政策法律制度；組織進(jìn)入策略行為；

在位廠商的排他性定價(jià)；研究與開發(fā)費(fèi)用的累計(jì)支出；在位廠商的生產(chǎn)能力儲(chǔ)備；經(jīng)驗(yàn)的積累；經(jīng)營(yíng)多樣化；垂直集中和銷售網(wǎng)等。

（3）貝恩的實(shí)證研究（20世紀(jì)50年代對(duì)美國(guó)部分產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘進(jìn)行了分類）高度進(jìn)入壁壘產(chǎn)業(yè)：當(dāng)價(jià)格比平均費(fèi)用（包括平均利潤(rùn)）高10%時(shí)，新企業(yè)仍難以進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)。農(nóng)用拖拉機(jī)、捲煙、汽車和鋼筆。較高進(jìn)入壁壘產(chǎn)業(yè)：高6%~8%。鋼鐵、銅、煉油、肥皂。中等和低進(jìn)入壁壘產(chǎn)業(yè)：4%以下。橡膠輪胎、水泥、麵粉、人造絲。2、退出壁壘資產(chǎn)專用性和沉沒(méi)成本解雇費(fèi)用政策法律的限制

第二節(jié)、市場(chǎng)行為一、市場(chǎng)行為的定義

企業(yè)在市場(chǎng)上為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)（如利潤(rùn)最大、更高市場(chǎng)佔(zhàn)有率等）而採(cǎi)取的適應(yīng)市場(chǎng)要求不斷調(diào)整其行為的行為。主要研究寡頭壟斷型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中企業(yè)的市場(chǎng)行為。分為競(jìng)爭(zhēng)行為和協(xié)調(diào)行為二、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為三、市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為二、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為（一）定價(jià)行為（二）廣告行為（三）兼併行為（一）定價(jià)行為

1、掠奪性定價(jià)：擠出或嚇退對(duì)手採(cǎi)取低價(jià)格策略特徵：暫時(shí)性；實(shí)質(zhì)是縮減供應(yīng)量；大企業(yè)採(cǎi)用後果和影響：

大企業(yè)與小企業(yè)之間，現(xiàn)實(shí)不常發(fā)生，一般首先用兼併，若成本高，才採(cǎi)用。對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)生影響，有些國(guó)家法律限制，但標(biāo)準(zhǔn)難確定。P，P產(chǎn)業(yè)需求MCACAQ1Q22、限制性定價(jià)（阻止進(jìn)入定價(jià)）寡頭壟斷市場(chǎng)上的賣主將價(jià)格定在足以獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，但又不至於引起新企業(yè)進(jìn)入的水準(zhǔn)上。前提：都謀求長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化認(rèn)為原企業(yè)不改變產(chǎn)量原企業(yè)串通採(cǎi)取限制性定價(jià)的行為短期：動(dòng)態(tài)：影響因素：市場(chǎng)進(jìn)入壁壘的高低經(jīng)濟(jì)規(guī)模3、價(jià)格歧視：（1）ModelofCournot

古諾模型由古諾於1838年提出，在此後45年內(nèi)沒(méi)有引起足夠注意。A、假設(shè)：a）只有二個(gè)企業(yè)，生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品；b）假定生產(chǎn)成本為零c）需求函數(shù)為線性；d）一個(gè)企業(yè)A先進(jìn)入市場(chǎng)，B隨後進(jìn)入；各企業(yè)在假定對(duì)方保持產(chǎn)量不變和條件下決定自身的產(chǎn)量。這是本模型不同於其他

模型的關(guān)鍵。B、幾何說(shuō)明：A企業(yè)生產(chǎn)市場(chǎng)需求的一半，B企業(yè)生產(chǎn)留下的需求的一半。A調(diào)整產(chǎn)量為市場(chǎng)需求3/4的一半，而B生產(chǎn)餘下的5/8後半即5/18；A的產(chǎn)量下降，而B上升；……直至各生產(chǎn)市場(chǎng)需求的1/3=40，並形成了均衡。還可以推廣為N個(gè)寡頭，各生產(chǎn)市場(chǎng)需求的1/N+1。PQP=DA1B1A2B2C、反應(yīng)函數(shù)：如果把企業(yè)的選擇，也即根據(jù)另一企業(yè)既定選擇，

作出自身選擇，稱為一種反應(yīng)，那麼，其行為可以用一反應(yīng)函數(shù)給予描述。需求函數(shù)為Q=120-p逆需求函數(shù)p=120-Q=120-QA-QB在無(wú)成本時(shí)有：πA=（120-QA-QEB）QA

πB=（120-QEA-QB）QB

接上頁(yè)在最大化利潤(rùn)時(shí)有：解這一對(duì)方程有：QA=（120-QEB）/2QB=（120-QEA）/2這就是一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)量已定時(shí)，另一個(gè)企業(yè)的反應(yīng)函數(shù)；二反應(yīng)函數(shù)的交點(diǎn)就是均衡解。QBQA60601201204040QAQBD、批評(píng)：以為企業(yè)是“天真的跟隨者”，以為對(duì)手在自己選擇產(chǎn)量的過(guò)程中，對(duì)方產(chǎn)量不變，這是不現(xiàn)實(shí)的。（2）ModelofSweezy

斯威齊模型A、假設(shè)：與張伯倫相同，獨(dú)特之處，是由此而提出了需求曲線的形狀。B、模型a）彎折的需求曲線在A點(diǎn)的價(jià)位上，企業(yè)提價(jià)對(duì)手不跟；而企業(yè)降價(jià)，則對(duì)手跟。而彎折的需求曲線，形成了不連續(xù)的邊際收益曲線。AQPb）斯威齊模型的意義：對(duì)邊際成本與需求發(fā)生變化時(shí)，寡頭企業(yè)的價(jià)格不變作出瞭解釋。邊際成本在不連續(xù)的邊際收益曲線的垂直部分範(fàn)圍內(nèi)變化時(shí)，價(jià)格不變，產(chǎn)量也不變；當(dāng)需求變化時(shí)，企業(yè)改變產(chǎn)量而保持價(jià)格不變。C、批評(píng)：該模型的中心，是A點(diǎn)價(jià)位的特殊性，為什麼呢？該模型自身並沒(méi)有解釋；而以後的博弈模型正是解釋這一點(diǎn)，而一旦對(duì)此作出瞭解釋，也就不一定需要採(cǎi)用彎折的需求曲線了；此外，按該模型，寡頭企業(yè)的價(jià)格甚至比壟斷企業(yè)更為剛性，而一些重要學(xué)者（Stigler，Simon）的實(shí)證分析結(jié)果，證偽了該結(jié)論。

（二）廣告行為1、廣告與資訊披露2、廣告行為對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響（提高市場(chǎng)集中度）：產(chǎn)品差異；進(jìn)入壁壘3、廣告在不同產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)上的作用與特點(diǎn)：非耐用消費(fèi)品；耐用消費(fèi)品；工業(yè)品4、廣告的福利效果降低消費(fèi)者的搜索成本價(jià)格廣告增進(jìn)社會(huì)福利非價(jià)格廣告克服劣質(zhì)品問(wèn)題廣告過(guò)度問(wèn)題廣告導(dǎo)致市場(chǎng)集中度提高（三）兼併行為（加強(qiáng)市場(chǎng)集中度）1、定義和特點(diǎn)：

兩個(gè)以上的企業(yè)在自願(yuàn)基礎(chǔ)上依據(jù)法律通過(guò)訂立契約而結(jié)合成一個(gè)企業(yè)的組織調(diào)整行為。

特點(diǎn)：生產(chǎn)要素在企業(yè)間整體流動(dòng)；全部產(chǎn)權(quán)（或基本、主要的產(chǎn)權(quán)部分）在企業(yè)間有償轉(zhuǎn)移；生產(chǎn)和技術(shù)上的專業(yè)化改組購(gòu)並雙方重新組成一個(gè)新的有機(jī)體。2、類型：橫向；縱向；混合3、兼併動(dòng)機(jī)主兼併企業(yè)的動(dòng)機(jī)：獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益（技術(shù)；財(cái)物；協(xié)同效應(yīng)）提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和支配力量降低市場(chǎng)進(jìn)入壁壘減少資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)單純擴(kuò)大規(guī)模，提高經(jīng)理人員的聲譽(yù)被兼併企業(yè)的動(dòng)機(jī)：減少資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)避免破產(chǎn)回收資本

4、兼併對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響：積極和消極（1）市場(chǎng)支配力量的加強(qiáng)和壟斷的出現(xiàn)

（2）進(jìn)入壁壘的形成三、市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為（一）定義：同一市場(chǎng)上的企業(yè)為了某些共同的目標(biāo)而採(cǎi)取相互協(xié)調(diào)的市場(chǎng)行為。分為：價(jià)格和非價(jià)格協(xié)調(diào)行為（產(chǎn)品共謀）

主要討論價(jià)格協(xié)調(diào)：卡特爾和價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制（二）卡特爾（OPEC）1、定義2、模型分析3、不穩(wěn)定性分析（三）價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制1、定義：某一產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)中，一家企業(yè)首先改變價(jià)格，其他企業(yè)則跟隨這個(gè)企業(yè)採(cǎi)取相應(yīng)的行動(dòng)。主導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)定價(jià)模式串謀領(lǐng)導(dǎo)定價(jià)模式晴雨錶式領(lǐng)導(dǎo)定價(jià)模式2、主導(dǎo)企業(yè)模型：斯塔克爾伯格模型第三節(jié)、市場(chǎng)績(jī)效一、市場(chǎng)績(jī)效的定義二、市場(chǎng)績(jī)效指標(biāo)三、市場(chǎng)績(jī)效的綜合評(píng)價(jià)四、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、行為和績(jī)效的關(guān)係一、市場(chǎng)績(jī)效的定義在一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，由一定的市場(chǎng)行為所形成的價(jià)格、產(chǎn)量、成本、利潤(rùn)、產(chǎn)品品質(zhì)和品種以及技術(shù)進(jìn)步等方面的最終經(jīng)濟(jì)成果。反映了在特定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為條件下市場(chǎng)運(yùn)行的效果。第一、市場(chǎng)績(jī)效本身直接的描述和評(píng)價(jià)第二、績(jī)效與結(jié)構(gòu)和行為之間關(guān)係二、市場(chǎng)績(jī)效指標(biāo)（一）利潤(rùn)率（收益率）指標(biāo)

R=(π-T)/ER越高，市場(chǎng)就越偏離完全競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)(依據(jù)微觀理論），貝恩的研究集中度越高，產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期利潤(rùn)率正相關(guān)。有些研究發(fā)現(xiàn)二者之間微弱的正相關(guān)性或根本沒(méi)有。原因：首先：不同行業(yè)、不同企業(yè)計(jì)算企業(yè)成本及利潤(rùn)的方法和口徑可能不同其次：利潤(rùn)偏高的因素不僅僅是壟斷勢(shì)力。還有：風(fēng)險(xiǎn)性投資報(bào)酬的風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)不可預(yù)測(cè)的需求和費(fèi)用變化形成的預(yù)算外利潤(rùn)成功開發(fā)和引入新技術(shù)實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新利潤(rùn)（二）勒納指數(shù)（價(jià)格與邊際成本的偏離率）用廠商利潤(rùn)最大時(shí)價(jià)格高於邊際成本的幅度衡量壟斷勢(shì)力的大小。這個(gè)指標(biāo)稱為勒納指數(shù)：L=（P-MC）/PL在0——1之間變化。L=0時(shí)為完全競(jìng)爭(zhēng)，L越大，壟斷勢(shì)力越強(qiáng)。根據(jù)MR=P-P（1/「Εp」）和均衡時(shí)MR=MC可得L=1/「Εp」，即壟斷勢(shì)力與廠商需求彈性大小呈反比例關(guān)係。限制性和掠奪性定價(jià)的情況除外（三）貝恩指數(shù)利潤(rùn)：會(huì)計(jì)利潤(rùn)和經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)

會(huì)計(jì)利潤(rùn)=總收益-當(dāng)期總成本-折舊經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)=會(huì)計(jì)利潤(rùn)-正常投資收益率*投資總額貝恩指數(shù)=經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)/投資總額實(shí)際上是行業(yè)的超額利潤(rùn)率。如果市場(chǎng)上持續(xù)存在超額利潤(rùn)，那麼一般情況下就表明該市場(chǎng)存在壟斷勢(shì)力，且超額利潤(rùn)越高，壟斷力量越強(qiáng)?，F(xiàn)實(shí)中情況往往不是這樣，如：限制定價(jià)（四）托賓q值q大於1，即企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值大於其重置成本,意味該企業(yè)在市場(chǎng)中能獲得超額利潤(rùn)；值越大，該企業(yè)造成的社會(huì)福利損失越大，市場(chǎng)績(jī)效越低。優(yōu)點(diǎn)：避免了估計(jì)收益率或邊際成本的困難；缺點(diǎn)：企業(yè)資產(chǎn)的重置成本取值困難。

三、市場(chǎng)績(jī)效的綜合評(píng)價(jià)不是企業(yè)層面，而是產(chǎn)業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)層面（中、宏觀）多層面、多方位評(píng)價(jià)從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度：社會(huì)福利水準(zhǔn)的提高（一）、產(chǎn)業(yè)的資源配置效率（二）、產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率（三）、產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步市場(chǎng)績(jī)效的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則看價(jià)格對(duì)生產(chǎn)要素流動(dòng)的導(dǎo)向作用看產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)量是否達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求看產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)耗費(fèi)和利潤(rùn)率的高低產(chǎn)品的品質(zhì)和品種規(guī)格是否能夠滿足消費(fèi)者的需求產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步是否在不斷加快（一）、產(chǎn)業(yè)的資源配置效率1、衡量資源配置效率的直接指標(biāo)

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：資源最佳配置：社會(huì)福利最大化（消費(fèi)者、生產(chǎn)者和社會(huì)總剩餘）

產(chǎn)業(yè)組織：利潤(rùn)率衡量2、產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和資源配置效率微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：競(jìng)爭(zhēng)越充分，資源配置效率就越高市場(chǎng)壟斷程度越高，資源配置效率越低。3、X非效率（哈佛教授萊賓斯坦首先提出）

在壟斷企業(yè)的大組織內(nèi)部存在著資源配置的低效率狀態(tài)。原因：（1）企業(yè)內(nèi)部不同集團(tuán)（股東、職業(yè)經(jīng)理、一般雇員）的利益目標(biāo)的不一致。（2）企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大到之組織層次增加、資訊溝通的速度和品質(zhì)下降，從而使企業(yè)的管理成本上升、效率下降?！按畋丬嚒钡膭?dòng)機(jī)強(qiáng)烈。（3）壟斷企業(yè)在沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)壓力的條件下，缺乏成本最小化的動(dòng)機(jī)如何測(cè)量x非效率？是難點(diǎn)（二）、產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率產(chǎn)品、工廠、企業(yè)、行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)1、企業(yè)和行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)：企業(yè)自身通過(guò)橫向或縱向一體化所實(shí)現(xiàn)的規(guī)模效益。（增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，減少採(cǎi)購(gòu)成本和銷售費(fèi)用）行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)：當(dāng)某個(gè)行業(yè)總產(chǎn)量擴(kuò)張時(shí)，如果能使行業(yè)內(nèi)部的企業(yè)提高專業(yè)化程度，降低單位成本，表明行業(yè)的長(zhǎng)期供給曲線是向下傾斜的，該行業(yè)就是一個(gè)規(guī)模報(bào)酬遞增的行業(yè)。行業(yè)規(guī)模效益與行業(yè)內(nèi)企業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)和不經(jīng)濟(jì)相關(guān)。2、產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的衡量

既與產(chǎn)業(yè)內(nèi)單個(gè)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)水準(zhǔn)密切相關(guān)，還反映出產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的分工協(xié)作水準(zhǔn)的程度和效率。（1）用達(dá)到或接近經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)的產(chǎn)量占整個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量的比例來(lái)反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的實(shí)現(xiàn)程度。（2）用實(shí)現(xiàn)垂直一體化的企業(yè)的產(chǎn)量占流程各階段產(chǎn)量的比例來(lái)反映經(jīng)濟(jì)規(guī)模的縱向?qū)崿F(xiàn)程度。（3）通過(guò)考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)是否存在企業(yè)生產(chǎn)能力的剩餘來(lái)反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模能力的