XX擔(dān)保公司綜合管理制度

XX擔(dān)保公司綜合管理制度1、檔案管理辦法、項(xiàng)目檔案編制與管理辦法2、公文處理辦法3、公文處理實(shí)施細(xì)則4、會(huì)議制度5、擔(dān)保公司領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議規(guī)程6、請(qǐng)示呈批管理制度7、報(bào)告呈閱制度8、合同管理辦法9、擔(dān)保公司規(guī)章制定辦法10、印章管理辦法11、文件資料打印、復(fù)印管理辦法12、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理暫行規(guī)定13、固定資產(chǎn)管理規(guī)定14、辦公家具管理辦法15、辦公設(shè)備及用品管理規(guī)定16、對(duì)外宣傳管理辦法17、行政管理費(fèi)用支出管理規(guī)定18、勞動(dòng)管理制度19、員工收入分配辦法20、社會(huì)保險(xiǎn)和住房公積金管理規(guī)定21、公務(wù)車管理規(guī)定22、私車公用管理規(guī)定檔案管理辦法第一章總則第一條為了建立健全公司檔案管理制度，使檔案更有效地為公司管理、經(jīng)營(yíng)、研究等各項(xiàng)工作服務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際制定本辦法。第二條公司檔案主要是指公司在各種活動(dòng)中形成的具有保存和使用價(jià)值的文字、法律文書、數(shù)據(jù)、圖片、錄音、錄像、圖紙等資料。第三條公司檔案工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)與分級(jí)管理相結(jié)合的原則。第四條本辦法適用于公司全體員工。第二章檔案管理部門與職責(zé)第五條公司檔案管理部門為綜合管理部。第六條綜合管理部設(shè)立檔案室，負(fù)責(zé)公司檔案的集中統(tǒng)一管理，并對(duì)各部門的檔案工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。第七條公司各部門根據(jù)實(shí)際情況設(shè)置專(兼)職檔案工作人員，該工作人員負(fù)責(zé)本部門歸檔材料的收集、整理工作。第八條日常管理工作中形成的文件材料應(yīng)由具體承辦人負(fù)責(zé)積累、整理，并移交給綜合管理部檔案工作人員。第九條項(xiàng)目擔(dān)保、投資等工作中形成的技術(shù)文件材料由具體項(xiàng)目承辦人(或指定專人)負(fù)責(zé)確認(rèn)并根據(jù)流程運(yùn)轉(zhuǎn)進(jìn)行積累，在本部門工作完成后交綜合管理部整理歸檔。第十條公司各部門經(jīng)理負(fù)責(zé)督促具體承辦人員和專(兼)職檔案工作人員做好對(duì)本部門檔案資料的歸檔和管理工作。第三章檔案材料的歸檔第十一條歸檔范圍。公司檔案由文書檔案、項(xiàng)目檔案、會(huì)計(jì)檔案和聲像檔案等種類組成。其中文書檔案由以下部分組成：(一)綜合類：公司組建、變更涉及資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)等方面的材料；股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理辦公會(huì)形成的會(huì)議決定及其它材料；上級(jí)下達(dá)的有關(guān)批復(fù)、規(guī)定等材料。(二)勞動(dòng)人事類：公司人員聘任、解聘、工資、福利、勞保、退養(yǎng)、獎(jiǎng)勵(lì)、懲處、考核、培訓(xùn)等文件材料。(三)財(cái)務(wù)類：公司資金管理、成本管理、投資管理、經(jīng)濟(jì)核算材料，年度預(yù)決算及各類財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)賃證、財(cái)簿及報(bào)表。(四)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)類：業(yè)務(wù)計(jì)劃及執(zhí)行情況材料，擔(dān)保、投資原始材料和評(píng)估、評(píng)審、監(jiān)管的各類操作管理文件、各類合同、協(xié)議，抵押、質(zhì)押的各類法律文件和文書及有關(guān)商務(wù)糾紛的重要文電等。(五)基本建設(shè)類：包括規(guī)劃、勘察、工程設(shè)計(jì)、建筑施工、竣工驗(yàn)收階段的材料和公司房地產(chǎn)方面文件。(六)固定資產(chǎn)管理類：設(shè)備購(gòu)置報(bào)批文件和驗(yàn)收調(diào)試使用、維修、轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢、損毀、更新改造過(guò)程中形成的材料。(七)外事類：公司與國(guó)外進(jìn)行業(yè)務(wù)合作、業(yè)務(wù)交流等文件材料。(八)審計(jì)監(jiān)察類：上級(jí)有關(guān)規(guī)定和公司在監(jiān)察審計(jì)過(guò)程中形成的材料。(九)黨群類：黨務(wù)、工會(huì)、共青團(tuán)、婦女活動(dòng)中形成的重要文件材料。第十二條歸檔時(shí)間(一)本年度公司各項(xiàng)管理工作中形成的文件材料應(yīng)在第二年3月底之前移交歸檔或由綜合管理部自行立卷、歸檔。(二)擔(dān)保、投資業(yè)務(wù)中形成的項(xiàng)目材料，應(yīng)在各有關(guān)部門工作完結(jié)后立即整理歸檔，歸檔材料的規(guī)范性與完整性由各部門經(jīng)理負(fù)責(zé)。(三)會(huì)計(jì)檔案在財(cái)政年度結(jié)束后，暫時(shí)由財(cái)務(wù)部門保管三年，待期滿后移交檔案部門。第十三條歸檔要求(一)歸檔的文件材料應(yīng)完整、準(zhǔn)確地反映公司(或部門)在各項(xiàng)活動(dòng)中的真實(shí)過(guò)程，必須是定稿后由公司負(fù)責(zé)人簽發(fā)的原件。(二)歸檔的文件材料應(yīng)由檔案工作人員加以系統(tǒng)整理，按歸檔范圍分類組成保管單位(卷、冊(cè)、盒)，并填寫卷內(nèi)文件目錄。(三)歸檔的案卷應(yīng)由檔案管理人員統(tǒng)一編制案卷目錄，案卷目錄一式兩份，一份由檔案管理人員存檔，另一份由歸檔部門留存，任何個(gè)人不得據(jù)為己有或拒絕歸檔。第四章檔案管理第十四條檔案的分類與編目(一)檔案的分類是以公司全部檔案為對(duì)象，根據(jù)《擔(dān)保公司檔案分類大綱》的規(guī)定進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)分類管理。(二)檔案管理人員對(duì)接收的各類歸檔材料及檔案要及時(shí)地進(jìn)行登記，并編制案卷目錄。第十五條檔案的保管(一)檔案室必須有專門檔案庫(kù)房，配備專用的檔案柜架，并且具備防火、防盜、防潮、防塵、防有害生物等安全措施。(二)檔案管理人員要定期對(duì)檔案進(jìn)行檢查、清點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)有破損、蟲蛀、褪色等現(xiàn)象時(shí)應(yīng)及時(shí)修補(bǔ)、復(fù)制或進(jìn)行其他技術(shù)處理。第十六條歸檔材料及檔案的移交(一)檔案管理人員接收歸檔材料及檔案時(shí)要認(rèn)真驗(yàn)收，嚴(yán)格履行交接手續(xù)。管理人員調(diào)動(dòng)工作時(shí)，必須辦理完移交手續(xù)后方可離崗。(二)公司各部門發(fā)生變動(dòng)、撤銷時(shí)，應(yīng)將原部門檔案移交公司檔案室保管。第十七條檔案的鑒定(一)檔案管理人員應(yīng)依據(jù)《擔(dān)保公司文件材料歸檔范圍與保管期限表》劃定歸檔案卷的保管期限。檔案保管期限分永久、長(zhǎng)期(16-50年)、短期(15年以下)三種，凡介于兩種保管期限之間的檔案一律從長(zhǎng)。(二)公司要定期對(duì)檔案的密級(jí)、時(shí)限進(jìn)行鑒定，鑒定工作由公司主管領(lǐng)導(dǎo)、部門業(yè)務(wù)人員和檔案管理人員參加的鑒定小組負(fù)責(zé)。(三)對(duì)歸檔文件必須在每頁(yè)文件的右上角注明“歸檔”字樣，有密級(jí)的還應(yīng)注明“密級(jí)”。(四)凡是已超過(guò)保管期限又確無(wú)保存價(jià)值的檔案應(yīng)在《檔案銷毀清冊(cè)》上登記，報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)審批后由專人監(jiān)銷，《檔案銷毀清冊(cè)》應(yīng)立卷永久保存。第十八條檔案室應(yīng)建立檔案統(tǒng)計(jì)制度，對(duì)檔案的收入、移出、保管、利用等情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并制作《檔案工作情況統(tǒng)計(jì)表》。第十九條檔案的利用(一)檔案管理人員應(yīng)編制各種檔案檢索工具，以保證及時(shí)、準(zhǔn)確地提供利用檔案信息。(二)檔案的借閱1、公司各部門查閱檔案要在檔案室進(jìn)行。公司員工查閱檔案應(yīng)填寫《檔案查閱單》，根據(jù)所查閱檔案密級(jí)，由部門經(jīng)理、副總或總經(jīng)理確認(rèn)后，經(jīng)檔案管理人員審核后方可查閱。2、具有密級(jí)的檔案文件原則上不得復(fù)印，若特殊情況秘密級(jí)文件由分管副總批準(zhǔn)后復(fù)印，機(jī)密級(jí)文件由總經(jīng)理批準(zhǔn)后復(fù)印，復(fù)印人應(yīng)在復(fù)印件用完后自覺(jué)銷毀，以防泄密。3、公司檔案文件一般不外借，如有特殊情況需要外借，必須經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，并嚴(yán)格歸還期限；檔案管理人員在核對(duì)無(wú)誤后方可收回。4、公司各部門查閱其他部門的檔案必須經(jīng)歸檔部門同意并由本部門經(jīng)理及檔案所屬部門經(jīng)理簽字批準(zhǔn)后，再根據(jù)查閱手續(xù)進(jìn)行查閱。5、外單位人員查閱或利用公司各部門的檔案，需持單位介紹信，并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。6、檔案利用者，在借閱檔案時(shí)必須愛(ài)護(hù)檔案，不得涂改、抽拆檔案文件，未經(jīng)審批程序，不得擅自傳閱、轉(zhuǎn)借、復(fù)制檔案材料。(三)開發(fā)利用檔案信息應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)保密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的法律、法規(guī)，任何個(gè)人不得擅自公布檔案內(nèi)容，對(duì)涉及侵犯公司利益和第三者權(quán)益的行為，應(yīng)追究責(zé)任人相應(yīng)的法律責(zé)任。第五章附則第二十條本辦法經(jīng)經(jīng)理辦公會(huì)討論通過(guò)，修改時(shí)同。第二十一條本辦法由公司綜合管理部負(fù)責(zé)解釋，實(shí)施。第二十二條本辦法自發(fā)布之日起施行。附件(1)：公司文件材料歸檔范圍與保管期限表1.綜合類1.1公司組建材料(永久)1.1.1申辦公司的報(bào)告與批件1.1.2公司章程1.1.3資金證明1.1.4場(chǎng)地證明1.1.5法定代表人任命書1.1.6注冊(cè)登記的函件及批件1.1.7營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本(副本)復(fù)印件1.1.8發(fā)起人協(xié)議書1.2公司破產(chǎn)、轉(zhuǎn)讓、解散的清算報(bào)告(永久)1.3會(huì)議材料1.3.1股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議材料(永久)1.3.2公司領(lǐng)導(dǎo)參加上級(jí)召開的重要會(huì)議的材料(長(zhǎng)期)1.3.3經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議材料、紀(jì)要1.3.4各部門召開的重要會(huì)議材料(長(zhǎng)期)1.4各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)視察、檢查本公司工作時(shí)的重要指示、講話、題詞、照片和有特殊保存價(jià)值的錄音、錄像帶(永久)1.5公司(或部門)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的請(qǐng)示與上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的批示1.5.1方針政策性的重要業(yè)務(wù)問(wèn)題(永久)1.5.2一般業(yè)務(wù)問(wèn)題(短期)1.6公司領(lǐng)導(dǎo)在重大活動(dòng)中的講話(永久)1.7公司啟用或更改印信、徽標(biāo)的通知(永久)1.8公司機(jī)構(gòu)、名稱等變更的報(bào)告、批復(fù)、通知(永久)1.9公司年度總結(jié)報(bào)告(永久)1.10公司發(fā)展規(guī)劃、年度計(jì)劃(永久)1.11公司大事記(永久)1.12公司榮譽(yù)證書、獎(jiǎng)狀、獎(jiǎng)牌、獎(jiǎng)杯(永久)1.13公司投資單位與經(jīng)營(yíng)者協(xié)議書(長(zhǎng)期)1.14反映本公司重要活動(dòng)事件的新聞報(bào)導(dǎo)材料及照片、音像材料(長(zhǎng)期)1.15公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)調(diào)整與設(shè)置的報(bào)告、批復(fù)、通知(長(zhǎng)期)1.16公司制定的各類規(guī)章制度(長(zhǎng)期)1.17公司與外單位經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件材料(長(zhǎng)期)1.18公司形象宣傳材料(長(zhǎng)期)1.19公司內(nèi)部刊物(長(zhǎng)期)1.20國(guó)家、省、市及有關(guān)上級(jí)部門頒發(fā)關(guān)于對(duì)公司工作的決定、規(guī)定(短期)2.勞動(dòng)人事類2.1董事長(zhǎng)、總經(jīng)理(含副職)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人聘任與解聘通知書(永久)2.2公司職工名冊(cè)(永久)2.3工資冊(cè)(永久)2.4公司各階段組織結(jié)構(gòu)圖(永久)2.5公司各部門經(jīng)理聘任與解聘通知書(長(zhǎng)期)2.6公司與職工簽訂的招聘錄用合同等材料(長(zhǎng)期)2.7公司職工辭退、除名、退休的通知(長(zhǎng)期)2.8公司制定的勞動(dòng)人事管理制度(長(zhǎng)期)2.9公司員工手冊(cè)(長(zhǎng)期)2.10公司的工資、獎(jiǎng)金福利分配方案(長(zhǎng)期)2.11勞動(dòng)工資年報(bào)(長(zhǎng)期)2.12公司歷年內(nèi)部薪配調(diào)查結(jié)果(長(zhǎng)期)2.13公司專業(yè)人員評(píng)聘技術(shù)職務(wù)的材料(長(zhǎng)期)2.14公司職工獲獎(jiǎng)材料(長(zhǎng)期)2.15公司為職工辦理退休養(yǎng)老、待業(yè)、醫(yī)療保險(xiǎn)的材料(長(zhǎng)期)2.16高級(jí)干部培訓(xùn)材料(長(zhǎng)期)2.17干部績(jī)效考核材料(長(zhǎng)期)2.18員工考核培訓(xùn)方面文件(短期)2.19業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)材料(短期)3.財(cái)務(wù)類3.1財(cái)務(wù)管理3.1.1公司投資和入股合同(永久)3.1.2公司資產(chǎn)、債務(wù)清查評(píng)估的報(bào)告(永久)3.1.3資產(chǎn)負(fù)債、損益報(bào)表及財(cái)務(wù)說(shuō)明書(永久)3.1.4資金籌集規(guī)劃及投資方案(永久)3.1.5經(jīng)濟(jì)核算及依據(jù)材料(長(zhǎng)期)3.1.6公司與其它單位的經(jīng)濟(jì)關(guān)系證明(長(zhǎng)期)3.1.7貸款申請(qǐng)書、協(xié)議、合同(長(zhǎng)期)3.1.8財(cái)稅大檢查的文件(短期)3.1.9減免稅函件(短期)3.2會(huì)計(jì)檔案3.2.1年度預(yù)決算及利潤(rùn)分配方案(永久)3.2.2年度財(cái)務(wù)報(bào)表(永久)3.2.3稅金計(jì)算表(短期)3.2.4總帳(總分類帳)(永久)3.2.5銀行存款日記帳、對(duì)帳單25年3.2.6資產(chǎn)類明細(xì)帳15年3.2.7損益類明細(xì)帳15年3.2.8負(fù)債類明細(xì)帳15年3.2.9權(quán)益、成本類明細(xì)帳15年3.2.10原始記帳憑證15年4.研究類4.1學(xué)術(shù)研究活動(dòng)中形成的材料(短期)4.2研究課題(長(zhǎng)期)4.2.1研究計(jì)劃(項(xiàng)目、部門、公司)4.2.1.1調(diào)研報(bào)告4.2.1.2可行性分析報(bào)告4.2.1.3設(shè)計(jì)方案、實(shí)施方案4.2.1.4拓展工作方案4.2.1.5經(jīng)濟(jì)成本分析報(bào)告4.2.1.6經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益證明材料4.2.1.7軟件產(chǎn)品的源程序、原盤4.3投資項(xiàng)目(長(zhǎng)期)4.3.1項(xiàng)目立項(xiàng)建議書4.3.2項(xiàng)目評(píng)審報(bào)告4.3.3投資測(cè)算報(bào)告4.3.4留利報(bào)告4.3.5投資合同書4.3.6工作計(jì)劃4.3.7項(xiàng)目工作總結(jié)4.3.8項(xiàng)目大事記4.3.9會(huì)議紀(jì)要4.3.10市場(chǎng)現(xiàn)狀分析4.3.11前景預(yù)測(cè)4.3.12投資構(gòu)成及運(yùn)作步聚5.業(yè)務(wù)類5.1企業(yè)統(tǒng)計(jì)年報(bào)(永久)5.2各類業(yè)務(wù)計(jì)劃(長(zhǎng)期)5.3業(yè)務(wù)情況分析(長(zhǎng)期)5.4企業(yè)法人年檢報(bào)告書(長(zhǎng)期)5.5各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)執(zhí)行情況統(tǒng)計(jì)表(長(zhǎng)期)5.6市場(chǎng)調(diào)查分析報(bào)告(長(zhǎng)期)5.7市場(chǎng)與客戶反饋材料(長(zhǎng)期)5.8技術(shù)價(jià)值材料(長(zhǎng)期)5.9廣告構(gòu)思與設(shè)想材料(長(zhǎng)期)5.10廣告實(shí)施材料(長(zhǎng)期)5.11廣告樣冊(cè)與廣告評(píng)估材料(長(zhǎng)期)5.12宣傳報(bào)道材料(長(zhǎng)期)5.13變更經(jīng)營(yíng)范圍的報(bào)告、批復(fù)(長(zhǎng)期)5.14公司更換的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(長(zhǎng)期)6.基本建設(shè)類6.1房地產(chǎn)管理6.1.1土地使用證(永久)6.1.2用地范圍圖(紅線圖)(永久)6.1.3征地、安置、補(bǔ)償手續(xù)(包括付款收據(jù))(永久)6.1.4房屋所有權(quán)證(永久)6.1.5產(chǎn)權(quán)過(guò)戶協(xié)議等文件(永久)6.1.6房屋租賃、抵押、借予贈(zèng)送等方面的協(xié)議、文件(永久)6.1.7其他涉及房地產(chǎn)的文件、圖紙(永久、長(zhǎng)期)7.固定資產(chǎn)管理類7.1購(gòu)置設(shè)備的申請(qǐng)、協(xié)議書及購(gòu)銷合同(長(zhǎng)期)7.2驗(yàn)收與調(diào)試材料(短期)7.2.1隨機(jī)文件——使用說(shuō)明書、部件安裝說(shuō)明書、產(chǎn)品合格證、調(diào)試說(shuō)明及圖紙等7.2.2驗(yàn)收、安裝、調(diào)試文件——驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收規(guī)程、安裝工藝、調(diào)試記錄、運(yùn)行記錄、檢驗(yàn)報(bào)告7.2.3有關(guān)索賠及“三包”服務(wù)材料7.3使用與維修材料(短期)7.3.1設(shè)備操作、維修保養(yǎng)與管理的規(guī)章制度7.3.2使用記錄7.3.3維修記錄、報(bào)告7.4設(shè)備更新材料(長(zhǎng)期)7.4.1設(shè)備更新計(jì)劃、申請(qǐng)書、及有關(guān)圖紙、記錄7.4.2設(shè)備報(bào)廢申請(qǐng)、轉(zhuǎn)讓、移交、檢驗(yàn)報(bào)告及審批文件8.外事類8.1公司與國(guó)外進(jìn)行業(yè)務(wù)合作的意向書、協(xié)議書、備忘錄、會(huì)議紀(jì)要(永久)8.2公司組團(tuán)出國(guó)考察報(bào)批文件(長(zhǎng)期)8.3公司人員出國(guó)進(jìn)修參加業(yè)務(wù)交流會(huì)和業(yè)務(wù)洽談的材料(長(zhǎng)期)8.4公司參加國(guó)際會(huì)議材料(長(zhǎng)期)8.5外賓來(lái)公司參觀考察的有關(guān)文件(長(zhǎng)期)8.6上級(jí)印發(fā)的外事保密文件(短期)9.審計(jì)監(jiān)察類9.1公司主要負(fù)責(zé)人離任審計(jì)的通知、報(bào)告、結(jié)論、決定、證明材料(永久)9.2公司自查情況報(bào)告(長(zhǎng)期)9.3監(jiān)察調(diào)查結(jié)果與處理決定(長(zhǎng)期)9.4一般審計(jì)事項(xiàng)的通知、報(bào)告、結(jié)論與調(diào)查材料(短期)10.黨群類10.1黨組織建設(shè)的文件(長(zhǎng)期)10.2公司黨員違紀(jì)處理材料(長(zhǎng)期)10.3領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會(huì)情況報(bào)告(長(zhǎng)期)10.4黨支部工作總結(jié)、計(jì)劃(長(zhǎng)期)10.5黨支部會(huì)議記錄、記要(長(zhǎng)期)10.6評(píng)選優(yōu)秀黨員及表彰材料(永久)10.7工會(huì)工作計(jì)劃、總結(jié)(短期)10.8共青團(tuán)工作計(jì)劃、總結(jié)(短期)附件(2)：公司檔案分類大綱總則為了健全公司的檔案管理工作，逐步實(shí)現(xiàn)檔案管理的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，參照國(guó)家檔案局《工業(yè)企業(yè)檔案分類試行規(guī)則》，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本分類大綱。本分類大綱適用于擔(dān)保有限公司。本分類大綱包括檔案的分類、編號(hào)和排架管理的原則和方法。一、檔案分類1、檔案分類的原則是以公司全部檔案為對(duì)象，依據(jù)公司的組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)范圍，結(jié)合檔案的內(nèi)容及其形成特點(diǎn)，保持檔案之間的有機(jī)聯(lián)系，便于科學(xué)管理和開發(fā)利用。2、公司全部檔案分為6個(gè)基本大類(一級(jí)類目)，即企業(yè)管理檔案、項(xiàng)目檔案、基建檔案、固定資產(chǎn)檔案、會(huì)計(jì)檔案、聲像照片檔案。3、各大類二級(jí)及其以下類目的設(shè)置方法：(1)企業(yè)管理檔案按業(yè)務(wù)性質(zhì)設(shè)置，一般不設(shè)三級(jí)類目，如有特殊需要，可按問(wèn)題設(shè)置三級(jí)類目。(2)項(xiàng)目檔案按技術(shù)領(lǐng)域設(shè)置。(3)基建檔案按工程項(xiàng)目設(shè)置。(4)固定資產(chǎn)檔案按設(shè)備的種類-型號(hào)設(shè)置。(5)會(huì)計(jì)檔案按機(jī)構(gòu)-形式-年度設(shè)置。(6)聲像照片檔案按載體-問(wèn)題設(shè)置。二、檔案類目編號(hào)1、公司檔案分類號(hào)采用英文字母和阿拉伯?dāng)?shù)字相結(jié)合的編號(hào)方法。2、公司的全宗號(hào)按照統(tǒng)一代碼編制。公司各部門的代碼規(guī)定為：3、一級(jí)類目用英文字母表示；二級(jí)及其以下類目用兩位(不足兩位用“0”補(bǔ)齊)阿拉伯?dāng)?shù)字表示；年度用四位阿拉伯?dāng)?shù)字表示。4、分類號(hào)從左至右逐級(jí)排列，依次為一級(jí)類目→機(jī)構(gòu)代碼→二級(jí)及其以下類目→案卷順序號(hào)。機(jī)構(gòu)代碼、各級(jí)類目之間用“·”隔開，類目號(hào)與案卷順序號(hào)用“-”隔開。三、排架管理1、企業(yè)管理檔案案卷采用按大類-屬類-年度排列，按屬類流水編制案卷號(hào)。2、項(xiàng)目檔案案卷按大類-申請(qǐng)時(shí)間—領(lǐng)域—金額排列。3、基建檔案案卷按大類-工程項(xiàng)目排列。4、固定資產(chǎn)檔案案卷按大類-設(shè)備-種類-型號(hào)排列。5、會(huì)計(jì)檔案案卷按大類-機(jī)構(gòu)-形式-年度排列，按年度流水編制案卷號(hào)。6、聲像照片檔案案卷按大類-屬類-問(wèn)題排列，按屬類流水編制案卷號(hào)。項(xiàng)目檔案編制與管理辦法第一章總則第一條根據(jù)《公司檔案管理暫行辦法》，結(jié)合公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，制定本辦法。第二條公司所有項(xiàng)目檔案均屬密級(jí)檔案，依項(xiàng)目的技術(shù)先進(jìn)性和時(shí)效性保密期至少3年。第三條公司項(xiàng)目檔案管理由綜合管理部負(fù)責(zé)。第四條綜合管理部設(shè)專職檔案員負(fù)責(zé)項(xiàng)目檔案的管理工作。第五條本辦法適用于公司全體員工。第二章檔案管理第六條文件資料交接要求1、業(yè)務(wù)人員接受企業(yè)資料，應(yīng)及時(shí)移交檔案員，移交前應(yīng)填寫歸檔文件移交清單(移交清單由檔案員設(shè)計(jì))。確認(rèn)無(wú)誤后，雙方簽字，以備查考。2、企業(yè)送交資料規(guī)格應(yīng)符合要求，即紙張規(guī)格為A4。3、文件資料應(yīng)完整、不掉頁(yè)少?gòu)?，不破損，不缺頭少尾。4、所送文件資料中，需加蓋公章的材料應(yīng)蓋公章。5、檔案員接收資料后，應(yīng)及時(shí)登記整理、分類、歸檔。第七條文件資料的整理與歸檔檔案員接受企業(yè)所送交的完整資料(一式三份)，應(yīng)按規(guī)定整理順序進(jìn)行整理。一份歸檔；一份用于業(yè)務(wù)員借閱使用；一份銀行備用。(一)排列順序Ⅰ類企業(yè)申請(qǐng)貸款擔(dān)?；举Y料根據(jù)業(yè)務(wù)部門所擬定的“企業(yè)申請(qǐng)擔(dān)保需提交的文件清單”，結(jié)合文件的內(nèi)容，制定歸檔資料的排列順序：(1)委托擔(dān)保申請(qǐng)書。(2)企業(yè)申請(qǐng)擔(dān)保推薦信。(3)項(xiàng)目可行性報(bào)告、項(xiàng)目建議書(包括：企業(yè)概況、技術(shù)和管理人員介紹、機(jī)構(gòu)設(shè)置、投資項(xiàng)目或產(chǎn)品介紹〔技術(shù)和市場(chǎng)分析〕及銷售預(yù)測(cè)成本預(yù)測(cè)、項(xiàng)目的回報(bào)率及經(jīng)濟(jì)效益初步分析)。(4)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件(應(yīng)有當(dāng)期的工商年檢章)；(5)企業(yè)法人代碼證書復(fù)印件或組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；(6)企業(yè)稅務(wù)登記證；(7)企業(yè)貸款證復(fù)印件數(shù)；(8)新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證書；(9)公司章程及復(fù)印件；(10)注冊(cè)驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件；(11)近兩年會(huì)計(jì)(審計(jì))事務(wù)所驗(yàn)證的財(cái)務(wù)報(bào)表；(12)近期三個(gè)月的資產(chǎn)負(fù)債表；(13)近期三個(gè)月的損益表；(14)近期三個(gè)月的現(xiàn)金流量表；(15)期末會(huì)計(jì)科目余額表；(16)財(cái)務(wù)報(bào)表編制說(shuō)明；(17)用款商業(yè)計(jì)劃；(18)企業(yè)主要產(chǎn)品技術(shù)專利證書，獲獎(jiǎng)證書等復(fù)印件；(19)企業(yè)土地使用證或租賃合同；(20)有效期內(nèi)的未完成的和將要發(fā)生的業(yè)務(wù)合同復(fù)印件；(21)企業(yè)法人資格證明及身份證復(fù)印件；(22)具體經(jīng)辦人員授權(quán)書及身份證復(fù)印件；(23)董事會(huì)決定的對(duì)外借款、擔(dān)保抵押、質(zhì)押等決議；(24)與申請(qǐng)擔(dān)保項(xiàng)目有關(guān)的其它材料。注：以上資料中(3)、(9)—(17)、(20)項(xiàng)為“機(jī)密級(jí)”文件。Ⅱ類評(píng)審期間的文件資料(1)評(píng)審報(bào)告及到企業(yè)收集的文件報(bào)表；(2)專家委員會(huì)意見；(3)決策委員會(huì)決定；注：以上資料中(1)—(4)項(xiàng)為“機(jī)密級(jí)”文件。Ⅲ類簽約階段形成的資料(1)《項(xiàng)目擔(dān)保意向書》復(fù)印件；(2)項(xiàng)目貸款承諾書；(3)被保證人交納擔(dān)保費(fèi)、評(píng)審費(fèi)收據(jù)；(4)抵押物、質(zhì)押物的清單、權(quán)屬憑證、證明性文件、保險(xiǎn)單據(jù)；(5)抵押物、質(zhì)押物權(quán)屬憑證收據(jù)；(6)擔(dān)保合同：保證合同、委托擔(dān)保合同、反擔(dān)保抵(質(zhì))押合同；(7)貸款展期：展期還款協(xié)議書及反擔(dān)保文件；(8)注冊(cè)資金擔(dān)保：注冊(cè)資金保函復(fù)印件、注冊(cè)資金擔(dān)保協(xié)議書；(9)合同文本審批呈報(bào)單；注：以上資料中(1)—(10)項(xiàng)為“機(jī)密級(jí)”文件。Ⅲ類監(jiān)管期文件(1)企業(yè)資金狀況表；(2)企業(yè)工商、稅務(wù)變更、經(jīng)營(yíng)、人事管理變化遷址的說(shuō)明；(3)監(jiān)管記錄；(4)擔(dān)保項(xiàng)目監(jiān)管意向書；(5)擔(dān)保項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告；注：以上資料中(1)—(5)項(xiàng)為“機(jī)密級(jí)”文件。Ⅳ類代償、追償階段的文件資料(1)代償通知(貸款銀行向本公司發(fā)出)；(2)《擔(dān)保項(xiàng)目代償通知書》復(fù)印件(本公司向被保證人發(fā)出)；(3)項(xiàng)目監(jiān)管記錄；(4)追償訴訟申請(qǐng)表；(5)訴訟中形成的法律文件；擔(dān)保物、追償物日常管理處分記錄；第三方保證人履約記錄；(6)壞帳核銷申請(qǐng)表；(7)擔(dān)保項(xiàng)目后評(píng)價(jià)；注：以上資料中(1)—(7)項(xiàng)為“機(jī)密級(jí)”文件。(二)文件編頁(yè)號(hào)卷內(nèi)每一份文件均應(yīng)編頁(yè)號(hào)(只對(duì)有文件內(nèi)容的頁(yè)面進(jìn)行編號(hào))。(三)卷內(nèi)目錄的填寫卷內(nèi)材料經(jīng)過(guò)分類排列后，應(yīng)逐類、逐份、逐項(xiàng)進(jìn)行目錄登記，目錄登記應(yīng)注明材料的名稱，材料的形成時(shí)間，材料的份數(shù)，頁(yè)數(shù)，密級(jí)，保密期限(保密期限自歸檔時(shí)標(biāo)明的制發(fā)日算起，未標(biāo)明制發(fā)日的自到密級(jí)或保密期限確認(rèn)通知之日算起)。(四)裝訂用裝訂機(jī)將已整理好的材料打眼(左邊1cm處，三個(gè)，眼距9cm)，穿線。(五)填寫案卷封面內(nèi)容包括：企業(yè)名稱或項(xiàng)目名稱、檔號(hào)、時(shí)間。(六)資料裝盒將裝訂好的材料放入檔案盒中。(七)填寫脊背標(biāo)簽內(nèi)容包括企業(yè)名稱或項(xiàng)目名稱、檔號(hào)。(八)排架按照分類排架法進(jìn)行排架，檔案柜外標(biāo)明柜號(hào)。(九)填寫案卷總目錄內(nèi)容包括：總順序號(hào)，資料接收日期、企業(yè)名稱或項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目領(lǐng)域、擔(dān)保/投資金額、歸檔時(shí)間、份數(shù)、頁(yè)數(shù)、檔號(hào)、檔案柜號(hào)、已做項(xiàng)目編號(hào)、備注。(十)填寫分類目錄內(nèi)容包括：分類序號(hào)、歸檔時(shí)間、企業(yè)名稱或項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目領(lǐng)域、擔(dān)保/投資金額、份數(shù)、頁(yè)數(shù)、檔號(hào)、已做項(xiàng)目編號(hào)、檔案柜號(hào)、備注。(十一)編制檔號(hào)根據(jù)××市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)編輯的《促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策文件匯編》中“××市高新技術(shù)及其產(chǎn)品的認(rèn)定原則和目錄”，結(jié)合擔(dān)保公司代碼編制方法及本單位具體業(yè)務(wù)情況，制定三級(jí)檔案分類系統(tǒng)：①以企業(yè)申請(qǐng)擔(dān)?；蛲顿Y兩種不同業(yè)務(wù)作為一級(jí)分類；②擔(dān)保業(yè)務(wù)以申報(bào)項(xiàng)目所屬領(lǐng)域(或產(chǎn)業(yè)類別)作為二級(jí)分類。投資業(yè)務(wù)：項(xiàng)目投資以投資項(xiàng)目領(lǐng)域?yàn)槎?jí)分類；金融投資以投資管理方式(長(zhǎng)期投資、短期投資)為二級(jí)分類。③以歸檔先后順序排列順序號(hào)。一級(jí)分類：擔(dān)保或投資D-擔(dān)保T-擔(dān)保二級(jí)分類：(一)擔(dān)保項(xiàng)目所屬領(lǐng)域D-01——電子信息技術(shù)及產(chǎn)品D-02——激光、光電子技術(shù)及產(chǎn)品D-03——機(jī)電一體化技術(shù)與產(chǎn)品D-04——生命科學(xué)和生物工程技術(shù)D-05——新材料技術(shù)及其產(chǎn)品D-06——新能源技術(shù)和高效節(jié)能技術(shù)及產(chǎn)品D-07——環(huán)境科學(xué)和勞動(dòng)保護(hù)新技術(shù)D-08——新型建筑材料結(jié)構(gòu)體系施工技術(shù)D-09——精細(xì)化工技術(shù)D-10——新藥物及生物醫(yī)學(xué)工程D-11——核應(yīng)用技術(shù)D-12——地球科學(xué)、空間技術(shù)、海洋技術(shù)及其產(chǎn)品D-13——有高效益的新技術(shù)及上述領(lǐng)域之外的高新技術(shù)D-14——非新技術(shù)(二)投資項(xiàng)目所屬領(lǐng)域T-01——電子信息技術(shù)及產(chǎn)品T-02——激光、光電子技術(shù)及產(chǎn)品T-03——機(jī)電一體化技術(shù)與產(chǎn)品T-04——生命科學(xué)和生物工程技術(shù)T-05——新材料技術(shù)及其產(chǎn)品T-06——新能源技術(shù)和高效節(jié)能技術(shù)及產(chǎn)品T-07——環(huán)境科學(xué)和勞動(dòng)保護(hù)新技術(shù)T-08——新型建筑材料結(jié)構(gòu)體系施工技術(shù)T-09——精細(xì)化工技術(shù)T-10——新藥物及生物醫(yī)學(xué)工程T-11——核應(yīng)用技術(shù)T-12——地球科學(xué)、空間技術(shù)、海洋技術(shù)及其產(chǎn)品T-13——有高效益的新技術(shù)及上述領(lǐng)域之外的高新技術(shù)T-14——非新技術(shù)(三)金融管理投資方式T-15——長(zhǎng)期投資T-16——短期投資三級(jí)分類：以歸檔的順序流水排列如：某企業(yè)申請(qǐng)650萬(wàn)貸款擔(dān)保用于一環(huán)保項(xiàng)目產(chǎn)品開發(fā)，該企業(yè)為接受同類業(yè)務(wù)檔案流水排列的第五位，其檔案號(hào)D-06005。第八條資料歸檔制度1、歸檔范圍：按照我公司制訂的“企業(yè)申請(qǐng)擔(dān)保需提交的文件清單”中所規(guī)定的文件及項(xiàng)目初審、評(píng)審、后監(jiān)管過(guò)程中形成的有效文件一律歸檔。2、歸檔時(shí)間：接到企業(yè)資料后即清點(diǎn)、分類、整理、歸檔。初審、評(píng)審、后監(jiān)管等文件應(yīng)隨時(shí)歸檔。3、歸檔份數(shù)：每種材料歸檔一份。4、歸檔要求：文件要先用優(yōu)質(zhì)材料，不用鉛筆、普通圓珠筆書寫，應(yīng)用計(jì)算機(jī)打印，或復(fù)印件，紙張規(guī)格要求為A4紙。傳真文件應(yīng)復(fù)印后歸檔復(fù)印件。第九條項(xiàng)目檔案查閱制度1、本公司項(xiàng)目檔案服務(wù)對(duì)象為公司內(nèi)部工作人員，原則上一律不對(duì)外借閱。特殊情況需向外單位提供時(shí)，必須經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。公司檔案不對(duì)公司外的任何個(gè)人借閱。2、查閱檔案時(shí)要按要求辦理查閱手續(xù)。查閱時(shí)應(yīng)填寫查閱登記單，檔案管理員將核對(duì)所查文件的查閱范圍、密級(jí)、份數(shù)、明細(xì)目錄后提供查閱。3、查閱范圍：查閱機(jī)密級(jí)檔案必須由具體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人經(jīng)所在部門經(jīng)理簽字，再由總經(jīng)理核準(zhǔn)后方可查閱；查閱秘密級(jí)必須由具體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人經(jīng)所在部門經(jīng)理簽字，再由主管副總經(jīng)理核準(zhǔn)后方可查閱。4、查閱其他部門的檔案必須經(jīng)歸檔部門同意并由本部門經(jīng)理及檔案所屬部門經(jīng)理簽字批準(zhǔn)后，再根據(jù)查閱手續(xù)進(jìn)行查閱。5、查閱專柜保管的法律反擔(dān)保文件、檔案必須由法律監(jiān)管部項(xiàng)目負(fù)責(zé)人經(jīng)部門經(jīng)理或總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可查閱，未經(jīng)批準(zhǔn)不對(duì)任何人提供查閱服務(wù)。6、所借檔案材料只限在單位查閱，不允許帶出單位。7、所查閱檔案材料中凡涉及機(jī)密級(jí)文件內(nèi)容，不允許復(fù)印。因業(yè)務(wù)需要，確需復(fù)印不涉及機(jī)密內(nèi)容的部分資料，應(yīng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人經(jīng)部門經(jīng)理或總經(jīng)理批準(zhǔn)后交檔案員進(jìn)行登記復(fù)印。8、查閱時(shí)間：每天上午8：30—下午5：30，如特殊需要須主管領(lǐng)導(dǎo)簽批。9、檔案應(yīng)按時(shí)歸還，歸還時(shí)檔案員與查閱人雙方應(yīng)核實(shí)檔案份數(shù)、明細(xì)目錄，檢查檔案有無(wú)損壞，填寫交還登記后由檔案員收回。10、對(duì)于所查檔案，應(yīng)注意愛(ài)護(hù)保管，不得批劃、污損、涂改、抽拆等，如有以上行為將按泄密進(jìn)行處罰。第三章附則第十條本辦法經(jīng)經(jīng)理辦公會(huì)討論通過(guò)，補(bǔ)充、修改時(shí)同。第十一條本辦法由綜合管理部負(fù)責(zé)解釋。第十二條本辦法自下發(fā)之日起施行。附件(1)：資料移交清單企業(yè)名稱序號(hào)資料名稱份數(shù)頁(yè)數(shù)移交人：接收人：2000年月日附件(2)：卷內(nèi)目錄類別序號(hào)資料名稱資料制成時(shí)間份數(shù)頁(yè)數(shù)備注年月日I類類附件(3)：項(xiàng)目檔案查閱單年月日所在部門查閱人查閱檔案名稱部門簽字公司領(lǐng)導(dǎo)簽字歸還時(shí)間歸還校驗(yàn)備注檔案員：公文處理辦法第一章總則第一條為使本公司公文處理工作規(guī)范化、制度化、科學(xué)化，提高公文質(zhì)量和辦文效率，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司具體情況，制定本辦法。第二條公司的公文是傳達(dá)上級(jí)指示精神、發(fā)布公司規(guī)章制度、實(shí)施內(nèi)部管理措施、請(qǐng)求和答復(fù)問(wèn)題報(bào)告和交流情況的重要工具。第三條公司綜合管理部是公司處理公文的管理部門。第四條公文處理應(yīng)做到及時(shí)、準(zhǔn)確。第五條在公文處理工作，必須嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家保密法律、法規(guī)和公司有關(guān)保密規(guī)定。公文由綜合管理部統(tǒng)一收發(fā)、分類、遞送、用印、立卷、歸檔和銷毀。第二章公文主要種類第六條公司公文主要包括：(一)決定對(duì)公司重要事項(xiàng)或重大行動(dòng)做出安排用“決定”。(二)通知轉(zhuǎn)發(fā)公文；發(fā)布規(guī)章制度；傳達(dá)要求有關(guān)部門辦理和有關(guān)部門需要通知或共同執(zhí)行的事項(xiàng)，用“通知”。(三)請(qǐng)示向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門請(qǐng)求指示、批準(zhǔn)，用“請(qǐng)示”。(四)報(bào)告向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門匯報(bào)工作、反映情況、提出意見或者建議，答復(fù)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的詢問(wèn)，用“報(bào)告”。(五)通報(bào)表彰先進(jìn)、批評(píng)錯(cuò)誤、傳達(dá)重要精神或者情況，用“通報(bào)”。(六)批復(fù)答復(fù)屬下請(qǐng)求事項(xiàng)，用“批復(fù)”。(七)函與不相隸屬單位之間相互商洽工作、詢問(wèn)和答復(fù)問(wèn)題；向有關(guān)部門請(qǐng)求批準(zhǔn)等，用“函”。(八)會(huì)議紀(jì)要記載和傳達(dá)會(huì)議情況和議定事項(xiàng)，用“會(huì)議紀(jì)要”。(九)簡(jiǎn)報(bào)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、股東定期報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或其他重要活動(dòng)，用“簡(jiǎn)報(bào)”。(十)綜合管理部、財(cái)務(wù)部發(fā)的管理文件。第三章公文格式第七條公文一般由發(fā)文單位、秘密等級(jí)、緊急程度、文號(hào)、簽發(fā)人、標(biāo)題、主送單位、正文、附件、印章、成文時(shí)間、附注、主題詞、抄送單位、主發(fā)單位、和時(shí)間等部分組成。(一)發(fā)文單位。應(yīng)當(dāng)寫全稱或者規(guī)范化簡(jiǎn)稱聯(lián)合行文時(shí)，主辦單位應(yīng)當(dāng)排列在前。(二)秘密公文。必須標(biāo)明密級(jí)。(三)緊急文件。應(yīng)當(dāng)分別標(biāo)明“特急”、“急件”。(四)發(fā)文字號(hào)。包括發(fā)文單位代字、年份、序號(hào)。聯(lián)合行文，只標(biāo)明主辦單位發(fā)文字號(hào)。(五)公司發(fā)出的公文，應(yīng)當(dāng)在公文首面文頭橫線右上方注明已閱人、簽發(fā)人姓名。一般已閱人為董事長(zhǎng)、簽發(fā)人為總經(jīng)理。(六)公文標(biāo)題。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確簡(jiǎn)要地概括公文的主要內(nèi)容，并準(zhǔn)確標(biāo)明公文種類。標(biāo)題中除法規(guī)、規(guī)章名稱或引用、轉(zhuǎn)發(fā)的文件名稱加書名號(hào)外，一般不用標(biāo)點(diǎn)符號(hào)。(七)公文如有附件，應(yīng)當(dāng)在正文之后、成文時(shí)間之前注明附件順序和名稱。(八)除會(huì)議紀(jì)要外，公文應(yīng)當(dāng)加蓋印章。(九)成文時(shí)間。以總經(jīng)理簽發(fā)的日期為準(zhǔn)。(十)文件應(yīng)當(dāng)標(biāo)注主題詞；上報(bào)的文件，應(yīng)當(dāng)按照上級(jí)部門的要求標(biāo)注主題詞。主題詞應(yīng)位于發(fā)文時(shí)間的下方，抄送單位的上方。(十一)文件的主送單位應(yīng)用全稱或規(guī)范化的簡(jiǎn)稱。(十二)抄送單位一般按上行、平行、下行次序排列。(十三)公文文字從左至右橫寫橫排。(十四)公文用紙一般采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)A4型紙。左側(cè)裝訂。第四章行文方式第八條行文方式分為公司發(fā)文和公司部門便函。第九條公司發(fā)文時(shí)，文頭該置為“××擔(dān)保有限公司文件”紅色宋體字樣，文件編號(hào)為“××”，加主辦部門代字加年號(hào)加文件序號(hào)(詳見附件)。公司發(fā)文用于各類以公司名義處理的事務(wù)，如對(duì)重要問(wèn)題的請(qǐng)示、報(bào)告、決定、批復(fù)，對(duì)重要事項(xiàng)的通知、通報(bào)。第十條便函用于不必標(biāo)注發(fā)文字號(hào)的一般事務(wù)的聯(lián)系。第五章行文規(guī)則第十一條應(yīng)以公司名義行文的有：(一)向上級(jí)部門請(qǐng)示、報(bào)告工作。(二)轉(zhuǎn)發(fā)上級(jí)部門的文件。(三)對(duì)外聯(lián)系重要事務(wù)。(四)向公司各部門下達(dá)重要通知、決定、批復(fù)、通報(bào)、指示等。(五)其他總經(jīng)理認(rèn)為應(yīng)經(jīng)公司名義行文的事務(wù)。第十二條向上級(jí)部門請(qǐng)示問(wèn)題和報(bào)告工作要公開行文，“報(bào)告”中不得夾帶請(qǐng)示事項(xiàng)。向上級(jí)的請(qǐng)示，在沒(méi)有得到指示前，不得下達(dá)。第十三條公司上報(bào)的公文，除領(lǐng)導(dǎo)直接交辦的事項(xiàng)外，不得直接送交領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)人。確需要寫給領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人的文件，應(yīng)以便函形式加蓋公司印章或以白頭文件形式經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審閱簽字后發(fā)出。第十四條除主報(bào)單位外，送其他上級(jí)部門閱知的公司文件，合用“抄報(bào)”，送其部門或單位閱知的公司文件，均用“抄送”。第十五條公司部門之間不行文。第十六條公司業(yè)務(wù)部門以公司名義發(fā)文時(shí)須經(jīng)分管副總經(jīng)理審閱并由綜合管理部核稿。綜合管理部主要核對(duì)要否行文，以及文稿內(nèi)容、文種、文字修辭及格式等是否符合行文要求。未經(jīng)綜合管理部核稿的文件，總經(jīng)理不予簽發(fā)。第十七條送發(fā)總經(jīng)理審閱簽發(fā)的公文，一般應(yīng)當(dāng)是無(wú)大的修改、紙面整潔的文稿。第十八條發(fā)文內(nèi)容涉及其他部門權(quán)限職能時(shí)，主辦部門應(yīng)與有關(guān)部門協(xié)商并組織會(huì)簽。第十九條外單位送公司會(huì)簽的聯(lián)合發(fā)文稿，由綜合管理部先送有關(guān)部門提出會(huì)簽意見，再送公司領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽。會(huì)簽后由綜合管理部將會(huì)簽文稿退送外單位。第二十條發(fā)文文稿一般應(yīng)由微機(jī)打印。第二十一條經(jīng)總經(jīng)理簽發(fā)的文件，由綜合管理部編號(hào)、打印。發(fā)文底稿留綜合管理部存檔。第六章公文辦理第二十二條公文辦理程序通常包括收文、登記、編號(hào)、分文、催辦、遞送、立卷、銷毀等。凡公司收到的公文，一律由綜合管理部按辦理程序處理。第二十三條上級(jí)部門或領(lǐng)導(dǎo)交辦的文件，由綜合管理部登記后，送公司領(lǐng)導(dǎo)閱批，再送有關(guān)部門辦理。第二十四條對(duì)上級(jí)發(fā)來(lái)的須辦文件，應(yīng)立即辦理，并在要求的期限內(nèi)辦文回復(fù)。第二十五條公文中凡涉及業(yè)務(wù)且分工明確可判的，由綜合管理部直接送公司有關(guān)部門處理。分工不明確的，或明確但涉及重要事項(xiàng)的，由綜合管理部送公司領(lǐng)導(dǎo)批示后，再按批示處理。第二十六條起草公文時(shí)應(yīng)當(dāng)做到：(一)要符合黨和國(guó)家的方針、政策、法律和有關(guān)規(guī)定。(二)符合公司的經(jīng)營(yíng)宗旨和利益。(三)情況真實(shí)、觀點(diǎn)明確、文字精煉、用語(yǔ)恰當(dāng)、條理清晰、層次分明，標(biāo)點(diǎn)符號(hào)要正確，使用簡(jiǎn)稱時(shí)，要先用全稱，并注明簡(jiǎn)稱。(四)使用人名、地名、數(shù)字、引文要準(zhǔn)確。引用公文應(yīng)當(dāng)先引標(biāo)題，后引發(fā)文字號(hào)。日期應(yīng)寫具體的年、月、日。(五)正文在內(nèi)容層次較多時(shí)，結(jié)構(gòu)層次序數(shù)按以下排列：第一層為“一、”，第二層為“(一)、”，第三層為“1.”，第四層為“(1)”。(六)必須使用國(guó)家法定計(jì)量單位。(七)不得使用獨(dú)創(chuàng)、費(fèi)解和容易使人產(chǎn)生歧義的詞語(yǔ)。(八)公文中的數(shù)字，除成文時(shí)間、部分結(jié)構(gòu)層次序數(shù)和詞、詞組、慣用語(yǔ)、縮略語(yǔ)、具有修辭色彩語(yǔ)句中作為詞素的數(shù)字必須使用漢字外，應(yīng)當(dāng)使用阿拉伯?dāng)?shù)碼。(九)草擬、修改公文要使用鋼筆或毛筆(草擬時(shí)也可先在微機(jī)上進(jìn)行，打印后交公司領(lǐng)導(dǎo)審閱修改)。(十)準(zhǔn)確填寫公文抄送單位。送領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)的文件應(yīng)是整潔清楚的打印件，情況復(fù)雜的文稿要有說(shuō)明。第二十七條公文送公司領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)前，由綜合管理部進(jìn)行審核。審核的重點(diǎn)是：是否需要行文；是否符合國(guó)家的法律法規(guī)、方針政策及有關(guān)規(guī)定；是否反映了公司的實(shí)際情況和符合公司的利益；是否需要與有關(guān)單位協(xié)商、會(huì)簽；文字表述、公文格式是否規(guī)范。第二十八條審批公文，主審人應(yīng)當(dāng)明確簽署意見，并寫在姓名和審批時(shí)間。其它審批人圈閱，應(yīng)當(dāng)視為同意。修改和簽批公文應(yīng)使用鋼筆或毛筆。第二十九條凡經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)的公文內(nèi)容，未經(jīng)簽發(fā)人同意，不得改動(dòng)。第三十條公司發(fā)文由綜合管理部統(tǒng)一編號(hào)，記錄發(fā)文總份數(shù)。第三十一條送交打印的公文，必須有簽發(fā)人同意簽發(fā)的字樣。第三十二條公文首頁(yè)用紙應(yīng)用印有“××擔(dān)保有限公司文件”的文頭紙。第三十三條公文辦理完畢后，綜合管理部應(yīng)及時(shí)將公文定稿、正本和有關(guān)材料整理立卷。第三十四條沒(méi)有歸檔的和存查價(jià)值的公文，經(jīng)批準(zhǔn)后可以定期銷毀。第三十五條各部門呈送公司領(lǐng)導(dǎo)的請(qǐng)示、報(bào)告等各類公文，均應(yīng)送交公司綜合管理部統(tǒng)一轉(zhuǎn)呈。公司領(lǐng)導(dǎo)批閱后的公文仍由公司綜合管理部退轉(zhuǎn)呈文單位，并督促檢查批文落實(shí)情況。第三十六條各部門傳閱的文件，由公司綜合管理部按要求組織傳閱，閱畢即退綜合管理部存檔。第三十七條機(jī)要文件的傳閱，由公司綜合管理部按密級(jí)要求專門負(fù)責(zé)組織。第七章附則第三十八條本規(guī)定經(jīng)經(jīng)理辦公會(huì)討論通過(guò)，修改時(shí)同。第三十九條本規(guī)定由公司綜合管理部負(fù)責(zé)解釋。第四十條本規(guī)定自下發(fā)之日起施行。公文處理實(shí)施細(xì)則第一編總則第一條為進(jìn)一步貫徹實(shí)施公司《公文處理試行辦法》，便于內(nèi)部管理、監(jiān)督，制定本實(shí)施細(xì)則。第二條本實(shí)施細(xì)則適用于公司各部室全體員工。第二編文件格式細(xì)則(試行)第一章總則第一條為保證公司文件格式的統(tǒng)一、嚴(yán)肅、整潔和規(guī)范，制定本細(xì)則。第二條公司文件包括以公司名義發(fā)出的請(qǐng)示、報(bào)告、通知、通報(bào)、簡(jiǎn)報(bào)、便函、紀(jì)要。第二章公司發(fā)文格式第三條文件眉首。是指首頁(yè)橫線以上部分，包括文件名稱、文件字號(hào)、緊急程度等內(nèi)容。眉首部分一般占首頁(yè)的三分之一到五分之二。第四條文件字號(hào)。包括公司代字、年份、序號(hào)，置于文件名稱之下，橫線中央之上。第五條密級(jí)。公司文件密級(jí)分為機(jī)密、秘密兩級(jí)。設(shè)在文件眉首左上角。第六條文件緊急程度。分為特急、急件兩種，設(shè)在文件首頁(yè)右上角。第七條文件標(biāo)題。標(biāo)題文字應(yīng)力求簡(jiǎn)短扼要，一般不用標(biāo)點(diǎn)符號(hào)，但法規(guī)名稱應(yīng)加書名號(hào)。標(biāo)題文字應(yīng)在首頁(yè)橫線正下方。第八條文件抬頭。即文件的發(fā)往單位。單位名稱的排列，首先是主送單位，其次是其他單位。第九條文件落款。指正文未尾加蓋的單位印章和成文時(shí)間。成文時(shí)間一般以公司領(lǐng)導(dǎo)最后簽批日期為準(zhǔn)。如領(lǐng)導(dǎo)簽批后因故不能及時(shí)發(fā)文，時(shí)間耽擱一周以上的，成文時(shí)間另行確定。第十條文件附件。應(yīng)在正文之下(空一行)，文件落款之上注明附件順序和名稱。主件和附件要裝訂在一起；不能裝訂在一起的，應(yīng)在附件首頁(yè)的左上角注明主件的發(fā)文字號(hào)。第十一條文件附注。注在文件落款(印章)之下，并用括號(hào)括起來(lái)。第十二條主題詞。標(biāo)引在文件末頁(yè)左下端、分送欄之上，按類別詞、類屬詞、文種的順序排列、數(shù)量最多不超過(guò)5個(gè)。第十三條分送欄。設(shè)在文件末頁(yè)下端、文件印發(fā)單位欄之上。第十四條印發(fā)單位欄。設(shè)在文件末頁(yè)末行。第十五條如正文結(jié)束后，在同一頁(yè)面打印不下后面的內(nèi)容，則在后一頁(yè)的首行首端應(yīng)添加“此頁(yè)無(wú)正文”的說(shuō)明，并用括號(hào)括起來(lái)。第三章綜字、財(cái)字文件格式第十六條綜字、財(cái)字文件為綜合管理部、計(jì)財(cái)部所發(fā)文件，用于公司內(nèi)部行政管理。第十七條綜字、財(cái)字文件橫線以上為文件名稱和文號(hào)，標(biāo)題及字置于橫線正下方。第四章印刷裝訂格式第十八條文件紙一律用A4型左側(cè)裝訂。文字排列一律從左向右橫排，文字一律采用簡(jiǎn)體字。第十九條文件標(biāo)題：一號(hào)標(biāo)題用小二號(hào)宋體加黑；二號(hào)標(biāo)題用小三號(hào)宋體加黑；三號(hào)標(biāo)題及正文一律用四號(hào)宋體。第二十條正文每而排20行，每行26個(gè)，行間距為1.5倍。第五章附則第二十一條公司發(fā)文代字為“××”，綜合管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部發(fā)文代字為“綜字”、“財(cái)字”。第三編公文呈閱、呈批及傳閱制度第一章總則第一條為規(guī)范公司文件的呈批、呈閱及傳閱行為，保證文件呈批、呈閱及傳閱的嚴(yán)肅性、有序性和時(shí)效性，制定本制度。第二條文件的呈閱、傳閱由綜合管理部負(fù)責(zé)承辦。第二章文件呈閱第三條呈閱的文件包括：一、省、市、縣區(qū)領(lǐng)導(dǎo)部門的下發(fā)文件；外部企、事業(yè)單位的轉(zhuǎn)發(fā)轉(zhuǎn)送文件。二、公司簡(jiǎn)報(bào)、會(huì)議紀(jì)要、會(huì)議簡(jiǎn)報(bào)。三、公司及各部門制定的規(guī)章制度、工作流程、工作或業(yè)務(wù)報(bào)告及其他需要領(lǐng)導(dǎo)審閱的文件。四、各類與公司業(yè)務(wù)及管理相關(guān)的重要信息和消息。第四條呈送領(lǐng)導(dǎo)審閱的文件應(yīng)視其文種以規(guī)定的格式起草。第五條呈閱件起草者應(yīng)對(duì)文件進(jìn)行仔細(xì)校對(duì)和修改，杜絕語(yǔ)法和字詞錯(cuò)誤，完成后交綜合管理部審核。對(duì)含有語(yǔ)句不順或詞不達(dá)意的呈閱件，綜合管理部有權(quán)拒絕呈送，并要求起草者進(jìn)行修改。第六條經(jīng)審核無(wú)誤的呈閱件，起草者須填寫“呈閱件”(見附件1)，再由綜合管理部負(fù)責(zé)將文件呈送領(lǐng)導(dǎo)。第七條呈閱件由文件名稱、文號(hào)、眉首橫線、閱件人、呈閱說(shuō)明、末端橫線、領(lǐng)導(dǎo)閱后意見欄、呈閱部門、承辦人、電話等部分構(gòu)成。文件名稱、文號(hào)置于眉首橫線之上，閱件人、呈閱說(shuō)明置于眉首橫線與末端橫線之間的豎虛線左側(cè)，領(lǐng)導(dǎo)閱后意見欄位于兩橫線之間豎虛線右側(cè)。第八條文號(hào)包括部門代字和年代加序號(hào)。部門代字為：評(píng)審部“評(píng)”；法律監(jiān)管部：“法”字；計(jì)劃財(cái)務(wù)部：“財(cái)”字；綜合管理部：“綜”字。第九條對(duì)領(lǐng)導(dǎo)審閱后的文件，綜合管理部應(yīng)及時(shí)取回歸檔。如領(lǐng)導(dǎo)簽署了批語(yǔ)或意見，則綜合管理部應(yīng)及時(shí)向有關(guān)部門或人員傳達(dá)，并督促落實(shí)。第三章文件呈批第十條部門或個(gè)人因重要工作或業(yè)務(wù)需要向領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)求行動(dòng)指示時(shí)，需寫“呈批件”(見附件2)。第十一條除文件名外，呈批件的構(gòu)成與呈閱件相同。第十二條呈批件呈送程序與呈閱件相同。第十三條閱件領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在呈批件上作出批示。第十四條綜合管理部應(yīng)及時(shí)取回批件并向有關(guān)部門傳達(dá)并督促落實(shí)。經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批示的文件應(yīng)及時(shí)歸檔。第四章文件傳閱第十五條除第二章第三條應(yīng)傳閱的文件外，其它文件須經(jīng)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理決定傳閱的文件方可傳閱。第十六條文件的傳閱范圍由指示傳閱的領(lǐng)導(dǎo)圈定，綜合管理部負(fù)責(zé)承辦。第十七條傳閱的文件應(yīng)附有文件傳閱單(見附件3)。傳閱人閱讀完文件后，應(yīng)在傳閱單中的本人姓名上畫圈或簽名并注明閱讀日期。第十八條文件傳閱原則上應(yīng)按文件傳閱單中姓名的排列順序進(jìn)行。第十九條傳閱人在閱讀完文件后應(yīng)及時(shí)將文件交還綜合管理部，由綜合管理部傳交下一位傳閱人。第二十條傳閱完畢后的文件由綜合管理部收回歸檔。第五編附則第二十一條本細(xì)則經(jīng)經(jīng)理辦公會(huì)討論通過(guò)，修改時(shí)同。第二十二條本細(xì)則由綜合管理部負(fù)責(zé)解釋。第二十三條本細(xì)則自下發(fā)之日起執(zhí)行。會(huì)議制度第一章總則第一條為規(guī)范公司的會(huì)議管理和決策機(jī)制，實(shí)施民主化、科學(xué)化的管理，集思廣益、群策群力的做好各項(xiàng)工作，制定本制度。第二條公司的會(huì)議按決策的方式和議定事項(xiàng)的內(nèi)容要求分為經(jīng)理辦公會(huì)議、工作會(huì)議、碰頭會(huì)、專家委員會(huì)會(huì)議、決策委員會(huì)會(huì)議。第三條上述會(huì)議均由總經(jīng)理主持，綜合管理部負(fù)責(zé)組織召集、準(zhǔn)備資料和會(huì)議記錄。第二章經(jīng)理辦公會(huì)制度第五條經(jīng)理辦公會(huì)原則上每周舉行一次，時(shí)間定為每周一上午9：30，總經(jīng)理也可視情況隨時(shí)召開。第六條經(jīng)理辦公會(huì)由總經(jīng)理主持，也可由總經(jīng)理視情況指定一位副總經(jīng)理主持。第七條經(jīng)理辦公會(huì)的出席人員為副總經(jīng)理、總經(jīng)濟(jì)師、總經(jīng)理助理、綜合管理部經(jīng)理、各部門經(jīng)理。總經(jīng)理在認(rèn)為有必要時(shí)，可批準(zhǔn)其他有關(guān)人員列席會(huì)議。第八條參會(huì)人員應(yīng)準(zhǔn)時(shí)到會(huì)，如因特殊原因無(wú)法到會(huì)，應(yīng)事先獲得總經(jīng)理批準(zhǔn)。第九條根據(jù)會(huì)議內(nèi)容和需要請(qǐng)董事長(zhǎng)出席。第十條綜合管理部負(fù)責(zé)經(jīng)理辦公會(huì)議的會(huì)場(chǎng)準(zhǔn)備、資料準(zhǔn)備和會(huì)議記錄。第十一條經(jīng)理辦公會(huì)主要內(nèi)容：(一)學(xué)習(xí)傳達(dá)黨和國(guó)家的有關(guān)方針政策、法律法規(guī)，以及上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的有關(guān)指示、決定，研究貫徹落實(shí)的計(jì)劃和措施。(二)討論、決定公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的中、長(zhǎng)期計(jì)劃及相關(guān)的經(jīng)營(yíng)策略。(三)討論、決定經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)的重大問(wèn)題。(四)討論、決定公司機(jī)構(gòu)的變動(dòng)和有關(guān)制度的制訂、修改。(五)討論總經(jīng)理認(rèn)為有必要提交辦公會(huì)研究的其他問(wèn)題。(六)決定近期工作。(七)討論公司人事、財(cái)務(wù)問(wèn)題。第十二條經(jīng)理辦公會(huì)的議事程序：(一)由總經(jīng)理直接提出議題，也可由其他參會(huì)人員事先提出議題，由綜合管理部交總經(jīng)理審定后提交會(huì)議討論。(二)與會(huì)人員可就議題充分發(fā)表意見，闡述觀點(diǎn)，但發(fā)言應(yīng)切中題意，切忌冗長(zhǎng)和重復(fù)。(三)總經(jīng)理作會(huì)議總結(jié)，并就議題作出決定?？偨?jīng)理的決定為辦公會(huì)的最終決定。第十三條經(jīng)理辦公會(huì)議定的事項(xiàng)，由綜合管理部負(fù)責(zé)整理成會(huì)議紀(jì)要或會(huì)議決議，經(jīng)總經(jīng)理審閱后印發(fā)執(zhí)行。第十四條經(jīng)總經(jīng)理審定的會(huì)議紀(jì)要，由綜合管理部呈送董事長(zhǎng)、總經(jīng)理各一份，并發(fā)送到副總經(jīng)理以下公司領(lǐng)導(dǎo)及部門，綜合管理部另留存檔。第十五條綜合管理部負(fù)責(zé)會(huì)議議定事項(xiàng)執(zhí)行情況的檢查、督辦，并將結(jié)果向總經(jīng)理匯報(bào)。第三章工作會(huì)議制度第十六條工作會(huì)議原則上每周舉行一次，時(shí)間定為周五下午。第十七條工作會(huì)議由總經(jīng)理主持。第十八條出席會(huì)議的人員為董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)濟(jì)師、總經(jīng)理助理、各部門經(jīng)理及全體員工。第十九條會(huì)議內(nèi)容：(一)學(xué)習(xí)黨和國(guó)家的方針政策、法律法規(guī)；傳達(dá)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要求在全體員工中傳達(dá)的有關(guān)指示、決定；宣布公司制定的制度規(guī)定；通報(bào)公司情況；宣布公司通知、決定；布置工作等。(二)各部門匯報(bào)、總結(jié)本周或近期工作情況或工作中出現(xiàn)的問(wèn)題。(三)討論公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)的，需要各部門進(jìn)行協(xié)調(diào)、討論、決定的重大事項(xiàng)。(四)討論公司機(jī)構(gòu)變動(dòng)和有關(guān)制度的制訂、修改。(五)總經(jīng)理認(rèn)為有必要請(qǐng)全體員工討論決定的其他事務(wù)。第二十條會(huì)議議題，由各部門經(jīng)理首先提出，也可由總經(jīng)理直接提出，經(jīng)綜合管理部統(tǒng)一整理后交會(huì)議討論。第二十一條工作會(huì)議討論決定的事項(xiàng)，由綜合管理部整理成會(huì)議決定或紀(jì)要。公司領(lǐng)導(dǎo)在會(huì)議上的講話，由綜合管理部負(fù)責(zé)整理成講話紀(jì)要，經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定后印發(fā)給各部門傳閱。第二十二條交各部門傳閱的會(huì)議文件，按綜合管理部指定的傳閱順序傳閱完畢后，再由綜合管理部收回存檔。第四章碰頭會(huì)制度第二十三條碰頭會(huì)是指因某個(gè)具體事項(xiàng)需要立即進(jìn)行研究并作出決定而隨時(shí)召開的、僅由有關(guān)人員參加的會(huì)議。第二十四條會(huì)議的召開時(shí)間、研究的內(nèi)容和參會(huì)人員由總經(jīng)理指定。第二十五條綜合管理部負(fù)責(zé)通知有關(guān)人員到會(huì)并做會(huì)議記錄。第二十六條經(jīng)碰頭會(huì)決定的事項(xiàng)由綜合管理部負(fù)責(zé)督促催辦。第五章專家委員會(huì)會(huì)議制度第二十七條專家委員會(huì)是指因某個(gè)(組)擔(dān)保(投資)項(xiàng)目，需要邀請(qǐng)公司專家委員會(huì)成員進(jìn)行項(xiàng)目咨詢或決策支持的專門會(huì)議。第二十八條會(huì)議的時(shí)間、研究?jī)?nèi)容及參會(huì)專家由總經(jīng)理確認(rèn)。第二十九條會(huì)議形成的意見，將以專家委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要及意見書的形式、并由參會(huì)專家簽字確認(rèn)后，供業(yè)務(wù)部門及決策委員會(huì)參考。第六章決策委員會(huì)會(huì)議制度第三十條決策委員會(huì)是在對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行最終決策，判斷結(jié)論的正確性、可行性，分析評(píng)價(jià)該擔(dān)保企業(yè)與項(xiàng)目的軟環(huán)境，進(jìn)行宏觀協(xié)調(diào)平衡而召開的專門會(huì)議。第三十一條決策委員會(huì)是由董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)濟(jì)師、總經(jīng)理助理以及稽核員組成，召開時(shí)間由總經(jīng)理確認(rèn)。第三十二條決策委員會(huì)將出具決策意見書，對(duì)提交會(huì)議的項(xiàng)目進(jìn)行明確評(píng)價(jià)，并作為公司最終意見，要求各部門嚴(yán)格執(zhí)行。第七章附則第三十三條本制度經(jīng)經(jīng)理辦公會(huì)討論通過(guò)，修改時(shí)同。第三十四條本制度由綜合管理部負(fù)責(zé)解釋、執(zhí)行。第三十五條本制度自下發(fā)之日起實(shí)施。擔(dān)保公司領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議規(guī)程第一條為規(guī)范公司的會(huì)議管理和決策機(jī)制，實(shí)施民主化、科學(xué)化的管理，并進(jìn)一步強(qiáng)化公司領(lǐng)導(dǎo)集體的核心決策能力，使各項(xiàng)工作職責(zé)明確、有序到位，特制定本辦法。第二條領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議的主要職能：(一)學(xué)習(xí)傳達(dá)黨和國(guó)家的有關(guān)方針政策、法律法規(guī)，以及上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的有關(guān)指示、決定，研究貫徹落實(shí)的計(jì)劃和措施。(二)討論、決定公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的中、長(zhǎng)期計(jì)劃及相關(guān)的經(jīng)營(yíng)策略和發(fā)展戰(zhàn)略。(三)討論、決定公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)的重大問(wèn)題。(四)聽取并審議公司各項(xiàng)工作的實(shí)施、進(jìn)展、完成情況。并決定近期工作。(五)討論、決定公司機(jī)構(gòu)的變動(dòng)和有關(guān)制度的制訂、修改。(六)討論公司人事任免、變動(dòng)和工資政策。(七)討論財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算的重要事項(xiàng)。(八)討論會(huì)議成員認(rèn)為有必要提交會(huì)議研究的其他問(wèn)題。第三條會(huì)議的組成人員為董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席律師、首席經(jīng)濟(jì)師、首席會(huì)計(jì)師。在會(huì)議認(rèn)為有必要或有要求時(shí)，可批準(zhǔn)其他有關(guān)人員列席會(huì)議。第四條會(huì)議由總經(jīng)理主持。第五條參會(huì)人員應(yīng)準(zhǔn)時(shí)到會(huì)，如因特殊原因無(wú)法到會(huì)，應(yīng)事先獲得總經(jīng)理批準(zhǔn)。第六條綜合管理部負(fù)責(zé)會(huì)議的會(huì)場(chǎng)準(zhǔn)備、組織召集、資料準(zhǔn)備和會(huì)議記錄。第七條會(huì)議原則上每周舉行一次，時(shí)間定為每周一上午8：30，如遇特殊情況可隨時(shí)召開。第八條會(huì)議的議事程序：(一)每周五下午17：00前各會(huì)議成員將需匯報(bào)的工作和將上會(huì)提交的議題提交綜合管理部，由綜合管理部報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)一安排會(huì)議議程和通知參會(huì)、列席人員。(二)會(huì)議成員根據(jù)各自的崗位職責(zé)和管理內(nèi)容，應(yīng)充分準(zhǔn)備；在會(huì)議中就各自分管工作、相關(guān)議題充分發(fā)表意見，闡述觀點(diǎn)，發(fā)言應(yīng)切中題意，切忌冗長(zhǎng)和重復(fù)。(三)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理作會(huì)議總結(jié)，并就各項(xiàng)工作、議題作出決定。第九條會(huì)議議定的事項(xiàng)、形成的決定，由綜合管理部負(fù)責(zé)整理成會(huì)議紀(jì)要或會(huì)議決議，經(jīng)總經(jīng)理審閱后印發(fā)執(zhí)行。第十條經(jīng)審定的會(huì)議紀(jì)要，由綜合管理部呈送各會(huì)議成員及相關(guān)部門經(jīng)理，需全員傳閱的由綜合管理部統(tǒng)一下發(fā)。第十一條綜合管理部負(fù)責(zé)會(huì)議議定事項(xiàng)執(zhí)行情況的檢查、督辦，并將結(jié)果進(jìn)行匯報(bào)、反饋。請(qǐng)示呈批管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司辦公秩序，明確請(qǐng)示的程序和要求，制定本規(guī)定。第二條本制度中所指的請(qǐng)示，是指公司內(nèi)部的、因工作需要發(fā)生的請(qǐng)示。第三條部門為呈遞請(qǐng)示的最基層單位。第四條領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)前或未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的請(qǐng)示事項(xiàng)不得實(shí)施。第五條本制度適用公司各部門。第二章請(qǐng)示的種類第六條請(qǐng)示按形式可分為口頭請(qǐng)示和書面請(qǐng)示，本制度規(guī)范的是書面請(qǐng)示。第七條書面請(qǐng)示按請(qǐng)示的內(nèi)容可分為求準(zhǔn)性請(qǐng)示、求助性請(qǐng)示和求示性請(qǐng)示。求準(zhǔn)性請(qǐng)示是指請(qǐng)求上級(jí)批準(zhǔn)、允許的請(qǐng)示，對(duì)超出部門責(zé)權(quán)事項(xiàng)的處理、因情況特殊需要變通處理的事項(xiàng)及按照制度規(guī)定需要請(qǐng)示的事項(xiàng)適用。求助性請(qǐng)示是指請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)予以支持、幫助的請(qǐng)示，對(duì)請(qǐng)求經(jīng)費(fèi)、增加設(shè)備等事項(xiàng)適用。求示性請(qǐng)示是指請(qǐng)求領(lǐng)導(dǎo)給予指示、裁決的請(qǐng)示，對(duì)不好解決的關(guān)鍵問(wèn)題、無(wú)章可循的新問(wèn)題及因意見分歧而無(wú)法統(tǒng)一的問(wèn)題適用。第三章請(qǐng)示的發(fā)生第八條部門向公司領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)求工作指示，或就解決某個(gè)超出職權(quán)范圍的問(wèn)題要求上級(jí)授權(quán)或提供幫助時(shí)，用請(qǐng)示。第九條為提高工作效率，請(qǐng)示人對(duì)認(rèn)為需要請(qǐng)示的問(wèn)題，可以先用口頭請(qǐng)示的形式，在獲得領(lǐng)導(dǎo)的確定后，再呈送書面請(qǐng)示。第十條對(duì)重要問(wèn)題的請(qǐng)示必須用書面形式。第十一條對(duì)以下問(wèn)題的請(qǐng)示屬書面請(qǐng)示的范疇：一、需要對(duì)超出本人、本部門職權(quán)范圍的問(wèn)題或事項(xiàng)作出決定或采取行動(dòng)之前。二、根據(jù)公司管理制度的規(guī)定需要進(jìn)行請(qǐng)示的事項(xiàng)。三、公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它需要進(jìn)行書面請(qǐng)示的事項(xiàng)。第四章請(qǐng)示文件的格式第十二條請(qǐng)示文件應(yīng)采用統(tǒng)一的文本格式(見附件1)。第十三條正式的請(qǐng)示文件須使用印有“呈批件”字樣的公文紙(見附件2)。應(yīng)將正文寫在上橫線與下橫線之間由虛線隔開的左側(cè)，將部門和承辦人、承辦時(shí)間、電話號(hào)碼填寫在公文紙上的相應(yīng)位置。如正文較長(zhǎng)，可有A4號(hào)規(guī)格的白紙接附。第十四條請(qǐng)示件如有附件，應(yīng)在正文后予以標(biāo)注(標(biāo)注的格式要求見“公文處理暫行規(guī)定”)。并將附件一并呈送。第十五條“呈批件”的代字規(guī)定如下：綜合管理部為：“綜”字；計(jì)劃財(cái)務(wù)部為：“財(cái)”字；評(píng)審部：“評(píng)”字；法律監(jiān)管部為：“法”字。第十六條一般采用一事一請(qǐng)示的原則。請(qǐng)示中不得同時(shí)夾帶報(bào)告事項(xiàng)。第五章請(qǐng)示的遞送程序第十七條除特殊情況外，采用逐級(jí)請(qǐng)示的方式。部門以上有分管副總的，向副總請(qǐng)示；無(wú)分管副總的，向總經(jīng)理請(qǐng)示。第十八條部門之間不請(qǐng)示。第六章請(qǐng)示的審批第十九條接受請(qǐng)示的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在請(qǐng)示件上簽署明確意見。意見可以簽署在“呈批件”分隔上下橫線的虛線右側(cè)。第二十條如副總對(duì)請(qǐng)示的事項(xiàng)無(wú)法作出決定，則應(yīng)在簽署批轉(zhuǎn)意見后交綜合管理部轉(zhuǎn)呈總經(jīng)理決定。第七章請(qǐng)示件批示后的處理第二十一條經(jīng)總經(jīng)理批示的請(qǐng)示件，由綜合管理部負(fù)責(zé)向請(qǐng)示人傳達(dá)。傳達(dá)后的原件由綜合管理部存檔。如請(qǐng)示人需要可予復(fù)印。第二十二條領(lǐng)導(dǎo)批示的事項(xiàng)由綜合管理部負(fù)責(zé)催辦和檢查。第二十三條對(duì)重要的請(qǐng)示事項(xiàng)或領(lǐng)導(dǎo)批示執(zhí)行完畢后，請(qǐng)示人應(yīng)及時(shí)寫專門報(bào)告。第八章附則第二十四條本制度由綜合管理部負(fù)責(zé)解釋。第二十五條本制度自下發(fā)之日起實(shí)施。報(bào)告呈閱制度第一章總則第一條為規(guī)范公司的報(bào)告遞送程序，明確報(bào)告審閱要求，提高工作效率，制定本制度。第二條本制度規(guī)范的是公司內(nèi)部因工作需要而發(fā)生的報(bào)告。第三條本制度適用公司各部門。第二章報(bào)告的發(fā)生及種類第四條部門或個(gè)人需要反映工作情況，或因上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的要求對(duì)某件事項(xiàng)進(jìn)行匯報(bào)說(shuō)明時(shí)，用報(bào)告。第五條報(bào)告分為口頭報(bào)告及書面報(bào)告，本制度規(guī)范的是書面報(bào)告。第六條對(duì)重要事項(xiàng)的報(bào)告必須采用書面報(bào)告的形式。以下問(wèn)題屬報(bào)告的范疇：1.完成一項(xiàng)較重要工作之后。2.正在進(jìn)行的、較重要工作的階段性進(jìn)展情況。3.回答上級(jí)的工作詢問(wèn)。4.工作中出現(xiàn)的、需要讓上級(jí)知道的新情況、新問(wèn)題。5.在工作中需要其他部門履行職能給予協(xié)助時(shí)。6.上級(jí)要求進(jìn)行報(bào)告的事項(xiàng)。第三章報(bào)告的格式第八條報(bào)告應(yīng)采用統(tǒng)一的文體格式(附件1)。第九條報(bào)告采用A4復(fù)印紙規(guī)格的紙張。第十條正式的報(bào)告必須打印后遞送。打印的具體要求按“公文處理暫行規(guī)定”執(zhí)行。第十一條報(bào)告如有附件，應(yīng)在報(bào)告中標(biāo)注(標(biāo)注的格式按“公文處理暫行規(guī)定”執(zhí)行)。第十二條報(bào)告一般為一事一報(bào)或?qū)Ｊ聦?bào)，報(bào)告中一般不得夾帶請(qǐng)示。第四章報(bào)告的遞送程序第十三條除特殊情況外，報(bào)告應(yīng)逐級(jí)遞送。第十四條呈送總經(jīng)理的報(bào)告，除緊急情況外，一般應(yīng)交由綜合管理部轉(zhuǎn)呈。第十五條綜合管理部對(duì)需要轉(zhuǎn)呈的報(bào)告，應(yīng)按報(bào)告事項(xiàng)的輕重緩急，急辦在前，緩辦在后，一并送交總經(jīng)理審閱。對(duì)急辦的報(bào)告的應(yīng)予以標(biāo)注。第十六條轉(zhuǎn)呈報(bào)告時(shí)，應(yīng)使用“呈閱件”(附件2)。在“呈閱件”上應(yīng)依次注明報(bào)告的名稱和呈報(bào)部門，注明文字應(yīng)寫在分隔上下橫線的豎虛線的左側(cè)。同時(shí)，填寫承辦部門、承辦人、承辦時(shí)間、聯(lián)系電話。第五章報(bào)告的審閱第十七條對(duì)送交的報(bào)告，領(lǐng)導(dǎo)可以圈閱或簽署意見。經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)圈閱后的報(bào)告，由綜合管理部負(fù)責(zé)收回。第十八條對(duì)領(lǐng)導(dǎo)簽署意見的報(bào)告，由綜合管理部負(fù)責(zé)向有關(guān)部門或個(gè)人進(jìn)行傳達(dá)。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)批辦的事項(xiàng)，綜合管理部應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)部門或個(gè)人催辦和檢查。第十九條經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)圈閱的報(bào)告，或已將領(lǐng)導(dǎo)簽署的意見向有關(guān)部門或個(gè)人進(jìn)行了傳達(dá)的報(bào)告，由綜合管理部負(fù)責(zé)歸檔。第六章附則第二十條本制度由綜合管理部負(fù)責(zé)解釋。第二十一條本制度自下發(fā)之日起實(shí)施。合同管理辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)擔(dān)保公司(以下簡(jiǎn)稱公司)合同管理工作，切實(shí)控制和防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)公司合法權(quán)益，制定本辦法。第二條本辦法所稱合同，系指公司與法人、其他組織、自然人之間簽(出)具的各類標(biāo)準(zhǔn)及非標(biāo)準(zhǔn)格式的協(xié)議文本；所稱合同管理，系指公司對(duì)各類合同文本的制作、簽定、履行、終止、法律追償及歸檔等事宜，實(shí)施全程監(jiān)控和管理。第三條合同管理是公司內(nèi)控管理制度中的中心工作，貫穿業(yè)務(wù)全程，包括合同前期、中期、后期管理三個(gè)階段。第四條本辦法適用于公司各部門。各部門應(yīng)自覺(jué)以合同管理為中心，做好風(fēng)險(xiǎn)控制和防范工作。第二章合同管理的牽頭部門及職責(zé)第五條公司合同管理的牽頭部門為法律監(jiān)管部(下稱法律部)，其他部門應(yīng)協(xié)助和配合法律部做好合同管理工作。第六條根據(jù)公司合同文本規(guī)范化管理的要求，結(jié)合業(yè)務(wù)合同文本單件性的特點(diǎn)，法律部負(fù)責(zé)制定公司標(biāo)準(zhǔn)化格式的合同文本，隨著國(guó)家法律環(huán)境的變化，調(diào)整和修訂合同文本內(nèi)容，在保證公司合同文本合法、有效的基礎(chǔ)上，最大限度地主張公司權(quán)利、保障公司利益。第七條法律部為公司主營(yíng)業(yè)務(wù)——擔(dān)保業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)、制作的合同文本有《保證合同》、《委托保證合同》及各類反擔(dān)保合同，隨著公司業(yè)務(wù)的不斷拓展，法律部應(yīng)設(shè)計(jì)、制作相應(yīng)的合同文本，以規(guī)范業(yè)務(wù)操作。第八條公司各類合同文本依照《合同法》有關(guān)規(guī)定確定基本條款和內(nèi)容，除合同主要條款外，法律部應(yīng)根據(jù)合同的個(gè)性特點(diǎn)確定合同當(dāng)事人雙方的權(quán)利義務(wù)，必要時(shí)簽定補(bǔ)充協(xié)議或者服從合同，以便真實(shí)、全面反映當(dāng)事人雙方的意思。第九條公司所有對(duì)外出具的合同文本均需經(jīng)法律部審定后，提交公司法定代表人或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章。第十條法律部在合同前期管理階段向公司項(xiàng)目決策委員會(huì)提交《擔(dān)保合同編制依據(jù)報(bào)告》(附后)，作為決策機(jī)構(gòu)確定合同文本的依據(jù)；在合同中、后期管理中提交《擔(dān)保項(xiàng)目監(jiān)管意見書》、《反擔(dān)保資產(chǎn)核實(shí)情況記錄表》和《項(xiàng)目監(jiān)管調(diào)查表》(附后)，作為決策機(jī)構(gòu)了解和判斷企業(yè)履約情況的依據(jù)。第三章合同前期管理第十一條法律部在合同前期管理階段的主要工作一是核實(shí)反擔(dān)保資產(chǎn)，確定反擔(dān)保組合方案，提出合同要約要點(diǎn)，供決策委員會(huì)參考；二是組織簽定合同，辦理有關(guān)法律手續(xù)，將評(píng)審成果以法律形式確定下來(lái)。第十二條法律部經(jīng)辦人員應(yīng)向評(píng)審部門提供法律咨詢，必要時(shí)可一同下企業(yè)考察，協(xié)助評(píng)審部門初步確定反擔(dān)保方案。第十三條對(duì)于公司項(xiàng)目決策委員會(huì)審定通過(guò)的項(xiàng)目，法律部經(jīng)辦人員應(yīng)與評(píng)審人員到企業(yè)核實(shí)設(shè)定反擔(dān)保的資產(chǎn)，包括資產(chǎn)的名稱、數(shù)量、價(jià)值和形態(tài)等，收集反擔(dān)保資產(chǎn)的權(quán)屬憑證和證明文件，形成可落實(shí)到合同中的反擔(dān)保組合方案，向決策委員會(huì)提交《擔(dān)保合同編制依據(jù)報(bào)告》。第十四條《擔(dān)保合同編制依據(jù)報(bào)告》包括兩方面內(nèi)容，構(gòu)成決策機(jī)構(gòu)確定合同內(nèi)容的依據(jù)：一、抵(質(zhì))押、第三方保證擔(dān)保依據(jù)核實(shí)：(一)合同當(dāng)事人主體資格；(二)合同要約要點(diǎn)概述；(三)信用反擔(dān)保依據(jù)核實(shí)；(四)資產(chǎn)抵(質(zhì))押反擔(dān)保核實(shí)；(五)證明文件清單；(六)監(jiān)管要點(diǎn)。二、信用保證擔(dān)保依據(jù)核實(shí)第十五條《擔(dān)保合同編制依據(jù)報(bào)告》經(jīng)公司決策委員會(huì)審核通過(guò)后，法律部立即制作合同文本，組織各方簽定合同，向被擔(dān)保企業(yè)收取費(fèi)用，將合同正本送達(dá)各方。第十六條對(duì)于有條件辦理抵(質(zhì))押物登記的反擔(dān)保資產(chǎn)，應(yīng)要求并幫助企業(yè)辦理登記手續(xù)；對(duì)于符合條件的反擔(dān)保合同，可辦理具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的合同公證。第十七條合同簽定并生效后，經(jīng)辦人應(yīng)將生效的合同正本連同業(yè)務(wù)審批過(guò)程中形成的有關(guān)文件以及抵(質(zhì))押物權(quán)屬憑證、質(zhì)物等一并完整移交檔案管理人員歸檔，經(jīng)辦人應(yīng)與檔案管理人員履行交接手續(xù)。第四章合同中期管理第十八條法律部在合同中期管理階段的主要工作是組織有關(guān)部門對(duì)在保項(xiàng)目實(shí)施動(dòng)態(tài)跟蹤管理，為企業(yè)提供相關(guān)的法律服務(wù)，監(jiān)督企業(yè)按期履行合同義務(wù)；發(fā)現(xiàn)企業(yè)出現(xiàn)重大、不可逆轉(zhuǎn)的問(wèn)題時(shí)，及時(shí)采取法律預(yù)案，保護(hù)公司權(quán)益。第十九條在合同中期管理階段，法律部負(fù)責(zé)牽頭組織有關(guān)部門關(guān)注企業(yè)經(jīng)營(yíng)的總體狀況，關(guān)注企業(yè)市場(chǎng)及財(cái)務(wù)變動(dòng)情況，核實(shí)反擔(dān)保資產(chǎn)價(jià)值及占管、使用情況，分析企業(yè)月度財(cái)務(wù)報(bào)表等，運(yùn)用多種形式對(duì)在保項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)管。第二十條法律部建立項(xiàng)目監(jiān)管統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳和報(bào)表制度，按月統(tǒng)計(jì)、報(bào)送有關(guān)報(bào)表；建立監(jiān)管項(xiàng)目檔案制度，項(xiàng)目監(jiān)管檔案包括《日常監(jiān)管記錄》、《項(xiàng)目監(jiān)管意見書》、《項(xiàng)目監(jiān)管調(diào)查表》、《反擔(dān)保資產(chǎn)核實(shí)表》、企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表及評(píng)審人員的分析報(bào)告等內(nèi)容；建立項(xiàng)目監(jiān)管意見上報(bào)制度，監(jiān)管小組每次到企業(yè)考察形成的《項(xiàng)目監(jiān)管意見書》、《項(xiàng)目監(jiān)管調(diào)查表》《反擔(dān)保資產(chǎn)核實(shí)表》應(yīng)上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審閱。第二十一條監(jiān)管工作方式有通過(guò)電話了解情況、按月分析企業(yè)報(bào)表及實(shí)地考察企業(yè)等方式，其中以實(shí)地考察企業(yè)為主。單個(gè)項(xiàng)目一般安排三次下企業(yè)考察，第一次在貸款發(fā)放后的一個(gè)月內(nèi)，第二次在合同履行中期，第三次在合同到期前一個(gè)月。下企業(yè)考察形成的《項(xiàng)目監(jiān)管意見書》、《項(xiàng)目監(jiān)管調(diào)查表》、《反擔(dān)保資產(chǎn)核實(shí)表》由監(jiān)管小組負(fù)責(zé)填報(bào)。第二十二條法律部經(jīng)辦人在合同管理中應(yīng)對(duì)合同及相關(guān)資料的完整性負(fù)責(zé)；在合同履行過(guò)程中，法律部應(yīng)定期檢查合同的保管情況，確保債權(quán)文書的安全；同時(shí)隨時(shí)接受公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)合同檔案和債權(quán)文書的檢查。第二十三條合同履行過(guò)程中，法律部檢查、監(jiān)督對(duì)方當(dāng)事人履約情況，如對(duì)方未履行合同規(guī)定義務(wù)，則按照合同約定追究其違約責(zé)任；如發(fā)現(xiàn)足以影響履約的重大問(wèn)題，則提出并實(shí)施法律預(yù)案。第二十四條合同在履行過(guò)程中發(fā)生變更、轉(zhuǎn)讓或擔(dān)保展期的，法律部應(yīng)負(fù)責(zé)與對(duì)方當(dāng)事人簽訂有關(guān)協(xié)議。第二十五條合同終止，對(duì)方當(dāng)事人履行義務(wù)，法律部應(yīng)及時(shí)通知計(jì)財(cái)部合同解除，同時(shí)辦理抵(質(zhì))押物權(quán)屬憑證及質(zhì)物的返還及有關(guān)法律手續(xù)。第五章合同后期管理第二十六條法律部在合同后期管理中的主要工作是按照合同約定處理代償中的法律事務(wù)，對(duì)代償企業(yè)行使追償權(quán)，必要時(shí)提起訴訟，處置反擔(dān)保資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)公司債權(quán)。第二十七條企業(yè)未能按期履約，貸款銀行要求公司承擔(dān)保證責(zé)任，法律部應(yīng)根據(jù)法律和合同約定，提出抗辯理由；若無(wú)抗辯理由，則履行代償責(zé)任。第二十八條法律部會(huì)同計(jì)財(cái)部與貸款銀行一起對(duì)企業(yè)行使追償權(quán)，要求企業(yè)提出還款計(jì)劃，采取各種監(jiān)管措施，督促企業(yè)限期履行還款義務(wù)。第二十九條合同后期管理是中期管理的沿續(xù)，監(jiān)管小組仍應(yīng)向公司決策機(jī)構(gòu)填報(bào)《項(xiàng)目監(jiān)管意見書》、《項(xiàng)目監(jiān)管調(diào)查表》、《反擔(dān)保資產(chǎn)核實(shí)表》，及時(shí)匯報(bào)追償情況和企業(yè)動(dòng)態(tài)，聽取公司指示。第三十條經(jīng)決策委員會(huì)同意，法律部負(fù)責(zé)提起訴訟，依法處置反擔(dān)保資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)債權(quán)。第三十一條發(fā)生代償后，法律部應(yīng)注意訴訟時(shí)效的保護(hù)，適時(shí)中斷訴訟時(shí)效，保護(hù)公司訴訟權(quán)。第三十二條追償工作結(jié)束后，法律部應(yīng)將代償及追償過(guò)程中發(fā)生的所有報(bào)表、資料、法律文書等，一并移交檔案管理人員歸檔保存。第六章附則第三十三條本辦法由公司制定、修訂和解釋。第三十四條本辦法自發(fā)布之日起施行。擔(dān)保公司規(guī)章制定辦法第一章總則第一條為了規(guī)范公司規(guī)章的制定程序，提高規(guī)章質(zhì)量和規(guī)章制定的效率，根據(jù)公司實(shí)際，制訂本辦法。第二條制定公司規(guī)章應(yīng)堅(jiān)持聯(lián)系性、可行性、合理性和穩(wěn)定性原則，堅(jiān)持從公司的實(shí)際出發(fā)。第三條凡公司各部門的規(guī)章的起草、審查、審批、發(fā)布、解釋、修改和廢止，均適用本辦法。有關(guān)規(guī)章實(shí)施的監(jiān)督辦法另行規(guī)定。第四條公司規(guī)章是指由各部門根據(jù)職責(zé)權(quán)限及工作需要起草，調(diào)整公司經(jīng)營(yíng)管理中的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系，經(jīng)本辦法規(guī)定的程序?qū)彶?、批?zhǔn)，以公司名義發(fā)布、適用于全公司的規(guī)范性文件。下列文件不屬于公司規(guī)章：(一)工作流程、報(bào)表、表格等；(二)各部門制定的內(nèi)部工作規(guī)范、操作規(guī)程；(三)公司或各部門的通知、決定等其他規(guī)范性文件。第五條職能管理部門的職責(zé)職能管理部門具體負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章建設(shè)工作。其主要職責(zé)如下：(一)依本部門職責(zé)確實(shí)相應(yīng)的規(guī)章體系；(二)根據(jù)需要提出本部門的年度規(guī)章制定計(jì)劃；(三)依公司年度規(guī)章制定計(jì)劃的要求指定專人起草規(guī)章；(四)確定規(guī)章中的業(yè)務(wù)內(nèi)容；(五)認(rèn)真征詢并積極采納其他部門的意見和建議；(六)以本辦法規(guī)定的程序和要求上報(bào)規(guī)章草案；(七)本辦法規(guī)定的其他職責(zé)。第六條主管部門公司綜合管理部是規(guī)章制定工作的主管部門，其主要職責(zé)如下：(一)確定公司的規(guī)章體系結(jié)構(gòu)，提出公司的年度規(guī)章制定計(jì)劃；(二)會(huì)同法律監(jiān)管部審查、修改相關(guān)規(guī)章草案；(三)負(fù)責(zé)規(guī)章制定過(guò)程中的組織、協(xié)調(diào)、培訓(xùn)等工作；(四)組織起草涉及公司全局利益或多個(gè)部門職責(zé)的規(guī)章；(五)對(duì)現(xiàn)行有效的規(guī)章進(jìn)行匯編。第二章規(guī)章制定的年度計(jì)劃第七條部門年度計(jì)劃：每年第四季度，各部門根據(jù)公司需要，在調(diào)查研究和科學(xué)論證的基礎(chǔ)上，提出本部門下一年度規(guī)章制定計(jì)劃(以下稱“部門年度計(jì)劃”)，上報(bào)綜合管理部。部門年度計(jì)劃應(yīng)包括年度內(nèi)應(yīng)制定、修改、廢止的規(guī)章名稱。制定、修改、廢止的理由和依據(jù)，起草人以及起草和上報(bào)時(shí)間等內(nèi)容。第八條公司年度計(jì)劃：公司綜合管理部會(huì)同法律監(jiān)管部對(duì)各部門的年度計(jì)劃進(jìn)行論證，并在此基礎(chǔ)上根據(jù)公司的發(fā)展需要和年度工作重點(diǎn)，提出公司的年度規(guī)章制定計(jì)劃，上報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，組織、協(xié)調(diào)各有關(guān)部門實(shí)施。公司年度計(jì)劃批準(zhǔn)、施行后，有關(guān)部門認(rèn)為需要修改的，應(yīng)提出書面報(bào)告，經(jīng)綜合管理部、法律監(jiān)管部審查后，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。綜合管理部也可根據(jù)實(shí)際需要，向總經(jīng)理提出修改計(jì)劃的報(bào)告。第三章規(guī)章的起草第九條規(guī)章的起草工作由公司年度計(jì)劃中確定的部門承擔(dān)。起草部門應(yīng)確定專人負(fù)責(zé)起草工作。公司年度計(jì)劃中確定由兩個(gè)或兩個(gè)以上部門共同起草的，應(yīng)成立聯(lián)合起草小組，聯(lián)合起草小組由年度計(jì)劃中確定的主辦部門組織。必要時(shí)也可由綜合管理部或法律監(jiān)管部組織起草。第十條規(guī)章草案的提出必須經(jīng)過(guò)充分的調(diào)查研究和科學(xué)論證。第十一條規(guī)章的名稱：規(guī)章的名稱可按其內(nèi)容分別稱為“規(guī)定”或“辦法”，例如“擔(dān)保有限公司×××××規(guī)定”。對(duì)某項(xiàng)工作或某方面問(wèn)題作出比較具體規(guī)定的規(guī)章，稱“辦法”；對(duì)某一方面的工作作出比較全面規(guī)定的規(guī)章，稱“規(guī)定”。在“規(guī)定”的實(shí)施過(guò)程中，對(duì)有關(guān)內(nèi)容需要作出解釋或說(shuō)明的，可制定該“規(guī)定”的實(shí)施細(xì)則。制定“規(guī)定”的實(shí)施細(xì)則，參照本辦法執(zhí)行。第十二條規(guī)章的體例和文字要求：規(guī)章以條文形式表述，每條可分為“款、項(xiàng)、目”。必要時(shí)，規(guī)章可分章或章、節(jié)。各個(gè)條、款、項(xiàng)、目均應(yīng)另起行。條應(yīng)冠以“第一條、第二條、第三條”等，款不冠數(shù)字，項(xiàng)應(yīng)冠以“(一)、(二)、(三)”等，目應(yīng)冠以“1、2、3、”等。規(guī)章應(yīng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，條理清楚、用語(yǔ)準(zhǔn)確、文字簡(jiǎn)明。第十三條規(guī)章的內(nèi)容規(guī)章的內(nèi)容應(yīng)包括：(一)目的：格式：“第一條目的為了……，根據(jù)……，結(jié)合……實(shí)際，制定本規(guī)定?！?二)原則、適用范圍、主管部門、定義等內(nèi)容。(三)正文內(nèi)容：具體的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系；(四)解釋、修改、廢止、實(shí)施時(shí)間等內(nèi)容的規(guī)定。第十四條征詢意見：規(guī)章草案擬訂后，由起草部門發(fā)往其他部門征詢意見，并經(jīng)以合理的討論時(shí)間。被征詢意見的部門應(yīng)在起草部門給出的時(shí)間內(nèi)提出意見，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)同意并簽字確認(rèn)后回復(fù)起草部門。逾期不回復(fù)的視為無(wú)意見。起草部門對(duì)其他部門的意見應(yīng)充分重視，對(duì)正確意見應(yīng)予采納。第十五條起草部門與其他部門之間出現(xiàn)意見分歧，雙方均應(yīng)從公司的實(shí)際需要及長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)，對(duì)有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行反復(fù)探討、充分研究，力爭(zhēng)達(dá)成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。分歧嚴(yán)重、無(wú)法達(dá)成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)的，由起草部門報(bào)請(qǐng)總經(jīng)理進(jìn)行協(xié)調(diào)。第十六條規(guī)章草案的報(bào)送經(jīng)意見征詢及協(xié)調(diào)，公司各部門就規(guī)章草案所涉及的主要問(wèn)題統(tǒng)一認(rèn)識(shí)后，由起草部門報(bào)送綜合管理部。報(bào)送文件應(yīng)包括：(一)報(bào)請(qǐng)審查規(guī)章草案的函；(二)規(guī)章草案；(三)起草說(shuō)明(包括起草背景、依據(jù)、主要內(nèi)容和可行性分析)；(四)征詢各方面意見及主要分歧協(xié)調(diào)情況的材料。報(bào)請(qǐng)審核規(guī)章草案的函，應(yīng)經(jīng)起草部門經(jīng)理審簽；聯(lián)合起草規(guī)章草案的，應(yīng)經(jīng)有關(guān)部門的經(jīng)理會(huì)簽。第四章規(guī)章草案的審查第十七條審查部門和審查內(nèi)容綜合管理部會(huì)同法律監(jiān)管部負(fù)責(zé)人從法律角度對(duì)規(guī)章草案進(jìn)行審查，審查的主要內(nèi)容是：(一)是否與國(guó)家法律、法規(guī)、政策相抵觸；(二)是否符合公司發(fā)展的實(shí)際需要；(三)與公司現(xiàn)行規(guī)章是否有相互矛盾、重復(fù)之處；(四)結(jié)構(gòu)是否完整、清晰，用語(yǔ)是否準(zhǔn)確。第十八條對(duì)不符合要求的規(guī)章草案的處理經(jīng)審查，對(duì)不符合前條規(guī)定的規(guī)章草案，作如下處理：(一)征詢意見不夠全面的，補(bǔ)充征詢意見；(二)重大意見分歧尚未協(xié)調(diào)解決的，依據(jù)本辦法第十五條的規(guī)定辦理；(三)內(nèi)容或形式需要進(jìn)行修改的，以法律意見書的形式責(zé)成起草部門進(jìn)行修改，或自行修改；(四)嚴(yán)重不符合本辦法有關(guān)要求的，退回起草部門重新起草。第十九條對(duì)符合要求的規(guī)章草案的處理經(jīng)審查，對(duì)符合本辦法要求的規(guī)章草案，由綜合管理部會(huì)同法律監(jiān)管部提出審查報(bào)告，報(bào)總經(jīng)理審批。第五章規(guī)章的審批和發(fā)布第二十條公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)規(guī)章的審批、簽發(fā)?？偨?jīng)理在審批規(guī)章時(shí)，根據(jù)需要可以組織有關(guān)部門對(duì)規(guī)章的業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行審查。第二十一條規(guī)章以公司“通知”的形式發(fā)布。公司綜合管理部負(fù)責(zé)編號(hào)及復(fù)印、下發(fā)工作。第二十二條綜合管理部負(fù)責(zé)公司主要規(guī)章的匯編和選編工作，及時(shí)出臺(tái)公司的年度規(guī)章匯編。第六章規(guī)章的解釋、修改、廢止第二十三條規(guī)章的解釋是指就規(guī)章條文的內(nèi)容、含義以及所用的概念、術(shù)語(yǔ)等作出必要的說(shuō)明。第二十四條起草部門負(fù)責(zé)規(guī)章的解釋。第二十五條規(guī)章的修改規(guī)章有下列情況之下的，應(yīng)予以修改：(一)基于公司發(fā)展及業(yè)務(wù)需要，應(yīng)增減或改變內(nèi)容的；(二)因所依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)、政策的修改或廢止應(yīng)作相應(yīng)修改的；(三)因公司機(jī)構(gòu)調(diào)整等因素應(yīng)變更規(guī)章內(nèi)容的；(四)其他應(yīng)予以修改的。規(guī)章的修改，參照規(guī)章的制定程序辦理。第二十六條規(guī)章的廢止規(guī)章有下列情況之一的，應(yīng)予以廢止：(一)規(guī)定的事項(xiàng)已執(zhí)行完畢，或因情勢(shì)變遷，無(wú)必要繼續(xù)施行的；(二)因有關(guān)法律、法規(guī)的廢止或修改，失去規(guī)章制定的依據(jù)或無(wú)必要繼續(xù)施行的；(三)規(guī)章中規(guī)定的施行期限屆滿的；(四)同一事項(xiàng)被新規(guī)章所規(guī)定，并發(fā)布、施行的；(五)其他需予以廢止的。規(guī)章因前款(一)、(二)、(五)項(xiàng)的原因應(yīng)廢止的，由綜合管理部