億升公司安全部ISO4轉(zhuǎn)版內(nèi)審員培訓(xùn)

ISO14001轉(zhuǎn)版內(nèi)審員培訓(xùn)

平安部

〔一〕ISO14001：2004概述1本章內(nèi)容修訂的原那么修訂的進程轉(zhuǎn)換方案和安排轉(zhuǎn)換期的有關(guān)規(guī)定2一、修訂的原那么1.廓清96版規(guī)范語意不明之處，更加明確表達其內(nèi)容；2.加強與ISO9001規(guī)范的兼容性;3.原那么上不添加96版的要求，僅做有限的修正。3二、修訂的進程2000年6月啟動修訂2001年3月Pre-WD版2001年10月WD版2002年12月CD1版2003年1月CD2版2003年8月DIS版2004年4月FDIS版2004年11月2004版4三、轉(zhuǎn)換方案和時間安排ISO已于2004年11月15日正式發(fā)布了ISO14001：2004規(guī)范國際認可論壇〔IAF〕2004年12月20日發(fā)布<IAF關(guān)于獲得認可的EMS認證的轉(zhuǎn)換方案>轉(zhuǎn)換期為18個月，分兩個階段：——轉(zhuǎn)換預(yù)備期：2004年11月15日至2005年5月15日——轉(zhuǎn)換實施期：2005年5月15日至2006年6月15日5四、轉(zhuǎn)換期的有關(guān)規(guī)定在18個月的轉(zhuǎn)換期，已經(jīng)過96版的組織轉(zhuǎn)到2004版時，如不滿足新版要求會導(dǎo)致不符合，此時并不會影響認證96版的結(jié)果，但不能轉(zhuǎn)化到2004版。2006年5月15日前一切組織的EMS都必需轉(zhuǎn)換為2004版〔轉(zhuǎn)換最終期限〕已獲得96版認證證書的組織，按2004版監(jiān)視審核更換證書時，其有效期為3年余下的時間。6〔二〕2004版與1996版比較ISO14001轉(zhuǎn)版培訓(xùn)7引言：本規(guī)范特點和運用原那么正文：環(huán)境管理體系要求1.范圍2.援用規(guī)范3.定義4.EMS要求附錄：A.運用指南B.14001與9001的聯(lián)絡(luò)C.主要參考文獻ISO14001構(gòu)造8規(guī)范稱號的修正體系要素的修正引言的修正正文的修正—定義的修正—EMS要求的修正附錄的修正2004版規(guī)范的修正9一、2004版規(guī)范稱號的修正1996版環(huán)境管理體系規(guī)范及運用指南2004版環(huán)境管理體系要求及運用指南10二、體系要素的修正〔1〕1.將目的和目的〔4.3.3〕與環(huán)境管理方案〔4.3.4〕合并為一個要素2.從監(jiān)測和丈量〔4.5.1〕中將對法律法規(guī)遵照情況定期評價的要求提升為一個新要素，即合規(guī)性評價〔4.5.2〕11二、體系要素的修正〔2〕3.要素提法上的變化4.3.2法律和其他要求法律法規(guī)和其他要求4.3.3目的和目的目的、目的和方案4.4.1組織構(gòu)造和職責(zé)資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.2培訓(xùn)、認識和才干才干、培訓(xùn)和認識4.4.4環(huán)境管理體系文件文件4.5.4記錄記錄控制4.5.5環(huán)境管理體系審核內(nèi)部審核12三、引言的修正添加第5自然段，闡明新版修訂的重點運轉(zhuǎn)方式圖變化添加對P、D、C、A的解釋添加2個規(guī)范兼容性的解釋131.添加第5自然段“本規(guī)范第二版的修訂重點是更加明確的表達第一版的內(nèi)容，同時對ISO9001的內(nèi)容予以必要的思索，以加強兩規(guī)范的兼容性，從而滿足寬廣用戶的求。〞闡明此次修訂的目的反映了對1996版根本持一定態(tài)度預(yù)示新版規(guī)范不會有本質(zhì)性變化142.運轉(zhuǎn)方式圖的變化(1)1996版環(huán)境管理體系運轉(zhuǎn)方式監(jiān)測和丈量不符合糾正與預(yù)防措施記錄EMS審核組織機構(gòu)和職責(zé)培訓(xùn)認識與才干信息交流EMS文件文件控制運轉(zhuǎn)控制應(yīng)急預(yù)備與呼應(yīng)環(huán)境要素法律與其他要求目的和目的環(huán)境管理方案管理評審檢查與糾正措施環(huán)境方針規(guī)劃實施與運轉(zhuǎn)ActionCheckDoPlan繼續(xù)改良152.運轉(zhuǎn)方式圖的變化(2)2004版環(huán)境管理體系運轉(zhuǎn)方式監(jiān)測和丈量合規(guī)性評價不符合、糾正措施與預(yù)防措施記錄控制內(nèi)部審核資源、作用、職責(zé)和權(quán)限才干、培訓(xùn)和認識信息交流文件文件控制運轉(zhuǎn)控制應(yīng)急預(yù)備與呼應(yīng)環(huán)境要素法律法規(guī)和其他環(huán)境要求目的、目的和方案管理評審檢查環(huán)境方針謀劃實施與運轉(zhuǎn)ActionCheckDoPlan繼續(xù)改良163.添加對PDCA的解釋謀劃：建立所需的目的和過程，實現(xiàn)方針?biāo)谕慕Y(jié)果實施：對過程予以實施檢查：對過程監(jiān)視和丈量，報告其結(jié)果改良：采取措施，繼續(xù)改良環(huán)境表現(xiàn)174.添加2個規(guī)范兼容性的解釋本規(guī)范不包含針對其他管理體系的要求，但可以將本規(guī)范所規(guī)定的要素與其他管理體系進展協(xié)調(diào)或加以整合。ISO9001提出過程管理，由于ISO14001PDCA運轉(zhuǎn)方式可以運用于一切過程，因此可以看作是兼容的。18四、正文的修正1.范圍：僅幾處編輯性修正2.援用規(guī)范：無修正3.定義：—添加7個—修正9個—沒變化4個4.EMS要求：—添加31項—修正13項—刪減10項191.范圍的修正〔1〕1996版范圍本規(guī)范適用于任何有以下愿望的組織：a〕實施、堅持并改良環(huán)境管理體系；b〕使本人確信能符合所聲明的環(huán)境方針；c〕向外界展現(xiàn)符合性；d〕尋求外部組織對其環(huán)境管理體系的認證/注冊；e〕對符合本規(guī)范的情況進展自我鑒定和自我聲明。20〔2〕2004版范圍本規(guī)范適用于任何有以下愿望的組織：a〕建立、實施、堅持并改良環(huán)境管理體系；b〕使本人確信能符合所聲明的環(huán)境方針；c〕經(jīng)過以下方式展現(xiàn)對本規(guī)范的符合：進展自我評價和自我聲明；請感興趣的一方〔如顧客〕予以確認；尋求外部對它自我聲明予以確認；尋求外部組織對其環(huán)境管理體系進展認證/注冊213.定義的修正〔1〕添加7個定義〔1〕文件信息及其承載媒體注：媒介可以是紙張，計算機磁盤、光盤或其他電子媒體，照片或規(guī)范樣品，或它們的組合。程序為進展某項活動或過程所規(guī)定的途徑。注：程序可以構(gòu)成文件，也可以不構(gòu)成文件。22〔1〕添加7個定義〔2〕記錄闡明所獲得的結(jié)果或提供所從事活動的證據(jù)的文件。審核員有才干實施審核的人員。23〔1〕添加7個定義〔3〕不符合未滿足要求。注：此術(shù)語在ISO9000：2000中為“不合格〞糾正措施為消除已發(fā)現(xiàn)不符合的緣由所采取的措施。預(yù)防措施為消除潛在不符合緣由所采取的措施。24〔2〕修正9個定義環(huán)境方針環(huán)境影響環(huán)境績效組織相關(guān)方環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系審核〔內(nèi)部審核〕繼續(xù)改良污染預(yù)防25環(huán)境管理體系1996版定義整個管理體系的一個組成部分，包括為制定、實施、實現(xiàn)、評審和堅持環(huán)境方針?biāo)璧慕M織構(gòu)造、方案活動、職責(zé)、慣例、程序、過程和資源。26環(huán)境管理體系2004版定義組織管理體系的一部分，用來制定和實施其環(huán)境方針，并管理其環(huán)境要素。注：1.管理體系是用來建立方針和目的，為進而實現(xiàn)這些目的的一系列相互關(guān)聯(lián)的要素的集合。注：2.管理體系包括組織構(gòu)造、謀劃活動、職責(zé)、慣例、程序、過程和資源。27環(huán)境管理體系審核1996版定義客觀的獲取審核證據(jù)并予以評價，以判別組織的環(huán)境管理體系能否符合規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)那么的一個文件支持的、系統(tǒng)化的驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報管理者。28內(nèi)部審核2004版定義客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以斷定組織對其設(shè)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)那么滿足程度的系統(tǒng)的、獨立的、構(gòu)成文件的過程。注：在許多情況下，尤其是對于小型組織，獨立性可經(jīng)過與所審核活動無責(zé)任關(guān)系來表達。29污染預(yù)防1996版的定義旨在防止、減少或控制污染對各種過程、慣例、資料或產(chǎn)品的采用，可包括再循環(huán)、處置、過程更改、控制機制、資源的有效利用和資料替代等。注：污染預(yù)防的潛在利益包括減少有害的環(huán)境影響、提高效益和降低本錢。30污染預(yù)防2004版的定義為了降低有害的環(huán)境影響而采用〔或綜合采用〕過程、慣例、技術(shù)、資料、產(chǎn)品、效力或能源以防止、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。注：污染預(yù)防可包括源的削減或消除，過程、產(chǎn)品或效力的更改，資源的有效利用，資料或能源替代，再利用、回收、再循環(huán)、再生和處置。31〔3〕沒有變化的定義4個環(huán)境環(huán)境要素環(huán)境目的環(huán)境目的324.環(huán)境管理體系要求的修正4.1總要求1996版組織應(yīng)建立并堅持EMS本章節(jié)描畫了對EMS的要求2004版組織應(yīng)建立、實施、堅持和繼續(xù)改良EMS組織應(yīng)確定怎樣實現(xiàn)這些要求組織應(yīng)確定EMS覆蓋的范圍并構(gòu)成文件334.1總要求了解要點〔1〕(1)本規(guī)范要求組織a〕制定環(huán)境方針b〕識別和評價EA,確定SEAc〕識別適用法律、法規(guī)和其他要求d〕建立環(huán)境目的和目的e〕建立組織機構(gòu)、制定方案，以實現(xiàn)方針、目標(biāo)和目的f〕開展謀劃、控制、監(jiān)視、糾正、審核和評審活動，以確保EMS的適宜性g〕有修正的才干344.1總要求了解要點〔2〕〔2〕EMS建立的步驟和階段預(yù)備階段初始環(huán)境評審階段體系謀劃階段文件編寫階段試運轉(zhuǎn)階段內(nèi)審和管理評審階段懇求認證審核階段354.1總要求了解要點〔3〕〔3〕確定EMS覆蓋范圍應(yīng)留意組織有權(quán)決議本規(guī)范的實施的邊境，并構(gòu)成文件邊境一經(jīng)確定，在此范圍內(nèi)的一切活動、產(chǎn)品和效力均包括在內(nèi)假設(shè)組織某一部門被排除在EMS之外，組織該當(dāng)對此作出合了解釋留意體系范圍、認證范圍和審核范圍三者之間的聯(lián)絡(luò)和區(qū)別36認證范圍是指被認證組織管理體系所覆蓋的范圍要思索特定的場所、組織管理權(quán)限、產(chǎn)品范圍和活動范圍四個方面用于認證證書和對外宣傳覆蓋一切的場所、活動和過程37審核范圍是指每次審核的內(nèi)容和界限要包括對實踐位置、組織單元、活動和過程、覆蓋時期的描畫用于制定和實施審核方案可以覆蓋認證范圍部分場所、活動和過程384.2環(huán)境方針〔1〕規(guī)范條款最高管理者應(yīng)確定本組織的環(huán)境方針并在界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確保其a〕適宜于組織活動、產(chǎn)品和效力的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響；b〕包括對繼續(xù)改良和污染預(yù)防的承諾；c〕包括對遵守與其環(huán)境要素有關(guān)的適用法律法規(guī)和其他要求的承諾；d〕提供建立和評審環(huán)境目的和目的的框架；e〕構(gòu)成文件，付諸實施，并予以堅持；f〕傳到達一切為組織任務(wù)或代表組織任務(wù)的人員；g〕可為公眾所獲取。39〔2〕了解要點最高管理者制定或同意適宜本組織的特點包括“三個承諾〞和“一個框架〞構(gòu)成文件、實施和堅持傳到達一切為組織任務(wù)或代表它任務(wù)的人員可為公眾所獲取〔3〕修正內(nèi)容擴展了傳達員工的范圍40為組織任務(wù)的人員：在組織界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，本組織的員工以及為組織提供各種效力的合同方的人員；代表組織任務(wù)的人員：在組織界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，以組織的名義，從事組織所委托的任務(wù)人員。為組織和代表組織任務(wù)的人員41設(shè)計和開發(fā)制造過程包裝和運輸合同方和供方的環(huán)境績效和操作方式廢物管理原資料和自然資源的獲取和分配產(chǎn)品的運用和報廢野生環(huán)境和生物多樣性思索的與組織活動、產(chǎn)品和效力有關(guān)的EA：42識別EA要思索的問題三種時態(tài)：如今、過去和未來三種形狀：正常、異常、緊急八個方面：a)向大氣排放b)向水體排放c)向土地排放d)原資料和自然資源的運用e)能源運用f)能量釋放〔如熱、輻射、震動等〕g)廢物和副產(chǎn)品h)物理屬性：如大小、外形、顏色和外觀等434.3.2法律法規(guī)和其他要求〔1〕規(guī)范條款組織應(yīng)建立、實施并堅持一個或多個程序，用來a〕識別適用于其活動、產(chǎn)品和效力中環(huán)境要素的法律法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道；b〕確定這些要求如何運用于組織的環(huán)境要素的組織應(yīng)確保在建立、實施和堅持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以思索。44其他環(huán)境要求和政府機構(gòu)的協(xié)定和顧客的協(xié)議和社區(qū)團體或非政府組織的協(xié)議非法規(guī)性指南行業(yè)協(xié)會的要求對公眾的承諾自愿性環(huán)境標(biāo)志或產(chǎn)品維護承諾本單位要求45〔2〕了解要點建立、實施并堅持程序識別適用于EA的法律、法規(guī)和其他要求建立獲取這些要求的渠道〔跟蹤有效性〕確定這些要求和EA的關(guān)聯(lián)及如何運用在建立、實施和堅持EMS時，要思索這些要求〔3〕修正內(nèi)容添加了確定法律、法規(guī)和其他要求與如何運用于EA的要求。添加了在體系建立、實施和堅持時，要思索這些法律、法規(guī)的要求。464.3.3目的、目的和方案〔1〕規(guī)范條款〔1〕組織應(yīng)針對其內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立、實施并堅持構(gòu)成文件的環(huán)境目的和目的。如可行，目的和目的應(yīng)可丈量。目的和目的應(yīng)符合環(huán)境方針，包括對污染預(yù)防、繼續(xù)改良和遵守適用的法律法規(guī)和其他要求的承諾。組織在建立和評審目的和目的時，應(yīng)思索法律法規(guī)和其他要求，以及本身的重要環(huán)境要素。此外，還應(yīng)思索可選的技術(shù)方案，財務(wù)、運轉(zhuǎn)和運營要求，以及相關(guān)方的觀念。47〔1〕規(guī)范條款〔2〕組織應(yīng)制定、實施并堅持一個或多個實現(xiàn)其目的和目的的方案，其中應(yīng)包括：a〕規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實現(xiàn)目的和目的的職責(zé)；b〕實現(xiàn)目的和目的的方法和時間表。48〔2〕修正內(nèi)容添加了只需有能夠就應(yīng)使目的和目的可丈量修正了目的和目的應(yīng)與環(huán)境方針相一致這段內(nèi)容刪掉管理方案可以進展修訂的要求494.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限〔1〕規(guī)范條款〔1〕管理者應(yīng)確保為環(huán)境管理體系的建立、實施、堅持和改良提供必要的資源。資源包括人力資源和專項技藝、組織的根底設(shè)備、以及技術(shù)和財力資源。為便于環(huán)境管理任務(wù)的有效開展，應(yīng)對作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，構(gòu)成文件，并予以傳達。50〔1〕規(guī)范條款〔2〕組織的最高管理者應(yīng)任命專門的管理者代表，無論他〔們〕能否還負有其他方面的責(zé)任，應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責(zé)和權(quán)限，以便a〕確保按照本規(guī)范的要求建立、實施與堅持環(huán)境管理體系；b〕向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運轉(zhuǎn)情況以供評審，并提出改良建議。51〔2〕修正內(nèi)容標(biāo)題的變化，強調(diào)資源的作用第1、2自然段換位添加根底設(shè)備的內(nèi)容如：—環(huán)保設(shè)備—危險品庫、地下貯罐—通訊網(wǎng)絡(luò)—地下管網(wǎng)524.4.2才干、培訓(xùn)和認識〔1〕規(guī)范條款〔1〕組織應(yīng)確保一切為它或代表它從事被確定為能夠具有艱苦環(huán)境影響的任務(wù)的人員，都具備相應(yīng)的才干。該才干基于必要的教育、培訓(xùn)或閱歷。組織應(yīng)保管相關(guān)的記錄。組織應(yīng)確定與其環(huán)境要素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求并提供培訓(xùn)，或采取其他措施來滿足這些需求。應(yīng)保管相關(guān)的記錄。53〔1〕規(guī)范條款〔2〕組織應(yīng)建立、實施并堅持一個或多個程序，使為它或代表它任務(wù)的人員都認識到：a〕符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；b〕他們?nèi)蝿?wù)中的重要環(huán)境要素和實踐或潛在環(huán)境影響，以及個人任務(wù)的改良所能帶來的環(huán)境效益；c〕他們在實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求方面的作用與職責(zé)；d〕偏離規(guī)定的運轉(zhuǎn)程序的潛在后果。54〔2〕修正內(nèi)容標(biāo)題變化，強調(diào)才干的作用擴展了培訓(xùn)對象的范圍確定了如何滿足培訓(xùn)的需求的要求添加記錄的要求刪掉SEA崗位一切人員都應(yīng)經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn)的要求554.4.3信息交流〔1〕規(guī)范條款組織應(yīng)建立、實施并堅持一個或多個程序，用于有關(guān)環(huán)境要素和環(huán)境管理體系的a〕組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流；b〕與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接納、構(gòu)成文件和回應(yīng)。組織應(yīng)決議能否就其重要環(huán)境要素與外界進展信息交流，并將決議構(gòu)成文件。如決議進行外部交流，那么應(yīng)規(guī)定交流的方式并予以實施。56〔2〕修正內(nèi)容添加組織自行決議能否將SEA與外界進展交流刪掉1996版最后一個自然段的要求，由于對外部信息的回答就包括處置574.4.4文件〔1〕規(guī)范條款環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括：a〕環(huán)境方針、目的和目的；b〕對環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描畫；c〕對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述；相關(guān)文件的查詢途徑；d〕本規(guī)范要求的文件，包括記錄；e〕組織為確保對涉及重要環(huán)境要素的過程進行有效謀劃、運轉(zhuǎn)和控制所需的文件和記錄。58〔2〕修正內(nèi)容要素稱號的變化明示了文件的詳細內(nèi)容，添加了4項：—環(huán)境方針、目的和目的—對EMS覆蓋范圍的描畫—本規(guī)范要求的文件，包括記錄—為控制SEA所需的文件，包括記錄刪掉組織應(yīng)以書面或電子方式建立并堅持EMS594.4.5文件控制〔1〕規(guī)范條款

應(yīng)對本規(guī)范和環(huán)境管理體系所要求的文件進展控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)按照4.5.4的要求進行控制。組織應(yīng)建立、實施并堅持一個或多個程序，以規(guī)定在文件發(fā)布前進展審批，以確保其充分性和適宜性；必要時對文件進展評審和更新，并重新審批；確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂形狀做出標(biāo)識；確保在運用途能得到適用文件的有關(guān)版本；確保文件字跡清楚，易于識別；確保對謀劃和運轉(zhuǎn)環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標(biāo)識，并對其發(fā)放予以控制；防止對過期文件的非預(yù)期運用。如須將其保管，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。60〔2〕修正內(nèi)容明確記錄的性質(zhì)添加文件控制3個要求—發(fā)布前確認適宜性—修正和修正形狀做標(biāo)識—外來文件的標(biāo)識和控制發(fā)放把定期對文件進展評審修正為必要時刪掉建立并堅持有關(guān)建立和修正各類文件的程序和職責(zé)614.4.6運轉(zhuǎn)控制〔1〕規(guī)范條款組織應(yīng)根據(jù)其方針、目的和目的，識別和策劃與所確定的重要環(huán)境要素有關(guān)的運轉(zhuǎn)，以確保其經(jīng)過以下方式在規(guī)定的條件下進展：a〕應(yīng)建立、實施并堅持一個或多個構(gòu)成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目的和目的的情況；b〕在程序中規(guī)定運轉(zhuǎn)準(zhǔn)那么；c〕對于組織運用的產(chǎn)品和效力中所確定的重要環(huán)境要素，應(yīng)建立、實施并堅持程序，并將適用的程序和要求通報供方及合同方。624.4.7應(yīng)急預(yù)備和呼應(yīng)〔1〕規(guī)范條款組織應(yīng)建立、實施并堅持一個或多個程序，用于識別能夠?qū)Νh(huán)境呵斥影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定呼應(yīng)措施。組織應(yīng)對實踐發(fā)生的緊急情況和事故作出響應(yīng)，并預(yù)防或減少隨之產(chǎn)生的有害環(huán)境影響。組織應(yīng)定期評審其應(yīng)急預(yù)備和呼應(yīng)程序。必要時對其進展修訂。特別是當(dāng)事故或緊急情況發(fā)生后?？尚袝r，組織還應(yīng)定期實驗上述程序。63〔2〕修正內(nèi)容添加了制定呼應(yīng)措施的要求將必要時特別是在事故發(fā)生后對應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)程序進展評審，修正為定期進展評審，必要時修訂。644.5.1監(jiān)測和丈量〔1〕規(guī)范條款組織應(yīng)建立、實施并堅持一個或多個程序，對能夠具有艱苦環(huán)境影響的運轉(zhuǎn)的關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)測和丈量。程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境績效、運轉(zhuǎn)控制、目的和目的符合情況的信息構(gòu)成文件。組織應(yīng)確保運用的監(jiān)測和丈量設(shè)備經(jīng)過校準(zhǔn)和驗證，并予以妥善維護。應(yīng)保管相關(guān)的記錄。65〔2〕修正內(nèi)容將1996版4.5.1中合規(guī)性評價要求提升為一個新要素，表現(xiàn)對合規(guī)性評價的注重和強化將建立并堅持以文件支持的程序，修正為建立、實施并堅持一個或多個程序664.5.2合規(guī)性評價〔1〕規(guī)范條款4.5.2.1為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應(yīng)建立、實施并堅持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況。組織應(yīng)保管對上述定期評價結(jié)果的記錄。67〔1〕規(guī)范條款4.5.2.2組織應(yīng)評價對其他要求的遵守情況。這可以和4.5.2.1中所要求的評價一同進展，也可以另外制定程序，分別進展評價。組織應(yīng)保管對上述定期評價結(jié)果的記錄。68〔2〕了解要點建立、實施并堅持程序定期評價對法律、法規(guī)的遵照情況定期評價對其他環(huán)境要求的遵照情況保管定期評價記錄69〔3〕合規(guī)性評價包括評價的內(nèi)容評價的根據(jù)評價的方法評價的時間和頻次評價的記錄70能否已建立了程序能否充分地評價了對每條適用法律法規(guī)和其他要求的符合性從事合規(guī)性評價人員能否具備評價的才干檢查合規(guī)性評價的有效性對合規(guī)性評價審核要點714.5.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施〔1〕規(guī)范條款組織應(yīng)建立、實施并堅持一個或多個程序，用來處置實踐或潛在的不符合，采取糾正措施和預(yù)防措施。程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求：a〕識別和糾正不符合，并采取措施減少所呵斥的環(huán)境影響；b〕對不符合進展調(diào)查，確定其產(chǎn)生緣由，并采取措施以防止再度發(fā)生；72〔1〕規(guī)范條款c〕評價采取預(yù)防措施的需求；實施所制定的適當(dāng)?shù)拇胧?，以防止不符合的發(fā)生；d〕記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果；e〕評審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。所采取的措施應(yīng)與問題和環(huán)境影響的嚴重程度相符。組織應(yīng)確保對EMS文件進展必要的更改。73〔2〕修正內(nèi)容明確制定本程序的目的是處置不符合，采取糾正和預(yù)防措施添加程序內(nèi)容5項詳細要求修正了最后一個自然段的語義，組織應(yīng)確保所有必要的更改都納入EMS文件刪掉有關(guān)確定本條款職責(zé)和權(quán)限的要求744.5.4記錄控制〔1〕規(guī)范條款組織應(yīng)根據(jù)需求，建立并堅持必要的記錄，用來證明對環(huán)境管理體系及本規(guī)范要求的符合，以及所實現(xiàn)結(jié)果。組織應(yīng)建立、實施并堅持一個或多個程序，用于記錄的標(biāo)識、存放、維護、檢索、留存和處置。環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識明確，并具有可追溯性。75〔2〕修正內(nèi)容添加了組織應(yīng)建立并堅持必要記錄的要求補充了記錄的作用，除證明符合性外，還證明所獲得的結(jié)果刪掉記錄包括哪些內(nèi)容，在各要素要求和附錄A5.4中表達刪掉記錄堅持的一些詳細要求764.5.5內(nèi)部審核〔1〕規(guī)范條款〔1〕組織應(yīng)確保按照方案的時間間隔對環(huán)境管理體系進展內(nèi)部審核。目的是：a〕斷定環(huán)境管理體系1〕能否符合組織對環(huán)境管理任務(wù)的預(yù)定安排和本規(guī)范的要求；2〕能否得到了恰當(dāng)?shù)膶嵤┖蛨猿?。b〕向管理者報告審核結(jié)果。組織應(yīng)謀劃、制定、實施和堅持一個或多個審核方案，此時，應(yīng)思索到相關(guān)運轉(zhuǎn)的環(huán)境重要性和以往的審核結(jié)果。77〔1〕規(guī)范條款〔2〕應(yīng)建立、實施和堅持一個或多個審核程序，用來規(guī)定—謀劃和實施審核及報告審核結(jié)果、保管相關(guān)記錄的職責(zé)和要求；—審核準(zhǔn)那么、范圍、頻次和方法。審核員的選擇對審核的實施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。78〔2〕修正內(nèi)容標(biāo)題的修正添加審核過程的客觀性和公正性的要求分別提出審核方案和審核程序的要求，條理更清楚了794.6管理評審〔1〕規(guī)范條款〔1〕最高管理者應(yīng)按方案的時間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進展評審，以確保其繼續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括評價改良的時機和對環(huán)境管理體系進展修正的需求，包括環(huán)境方針、環(huán)境目的和目的的修正需求。應(yīng)保管管理評審記錄。80〔1〕規(guī)范條款〔２〕管理評審的輸入應(yīng)包括：a〕內(nèi)部審核和合規(guī)性評價的結(jié)果；b〕來自外部相關(guān)方的交流信息，包括埋怨；c〕組織的環(huán)境績效；d〕目的和目的的實現(xiàn)程度；e〕糾正和預(yù)防措施的情況；f〕以前管理評審的后續(xù)措施；g〕客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境要素有關(guān)法律法規(guī)和其他要求的開展變化；h〕改良意見。81〔1〕規(guī)范條款〔３〕管理評審的輸出應(yīng)包括為實現(xiàn)繼續(xù)改良承諾而作出的，與環(huán)境方針、目的、目的以及其他環(huán)境管理體系要素的修正有關(guān)的決策和行動。82〔2〕修正內(nèi)容明確管理評審的重點內(nèi)容添加管理評審輸入和輸出的闡明將管理評審應(yīng)構(gòu)成文件修正為記錄應(yīng)予保管83五、附錄A的修正〔１〕A1總要求有較多的調(diào)整、增補和修正A2環(huán)境方針略有補充A3規(guī)劃〔謀劃〕A3.1環(huán)境要素有所增刪A3.2法律和其他要求有所增補A3.3目的、目的和方案原4.3.3和4.3.4合并84五、附錄A的修正〔２〕A4實施和運轉(zhuǎn)A4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限極少修正A4.2才干、培訓(xùn)和認識有所擴展A4.3信息交流有所增補A4.4文件較多增補A4.5文件控制沒有修正A4.6運轉(zhuǎn)控制從無到有A4.7應(yīng)急預(yù)備和呼應(yīng)從無到有85五、附錄A的修正〔３〕A5檢查A5.1監(jiān)視和丈量