清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作方案

古浪縣清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作方案為深入貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào))及《武威市人民政府關(guān)于印發(fā)武威市清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作方案的通知》（市政〔2012〕15號(hào)）精神，規(guī)范市場(chǎng)秩序，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，促進(jìn)我縣各類(lèi)交易場(chǎng)所健康有序發(fā)展，縣人民政府決定，從2012年2月開(kāi)始，在全縣范圍內(nèi)開(kāi)展清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作。為切實(shí)做好清理整頓各項(xiàng)工作，特制定本方案。一、清理整頓的指導(dǎo)思想和基本原則（一）指導(dǎo)思想以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以促進(jìn)我縣各類(lèi)交易場(chǎng)所規(guī)范發(fā)展為目的，以法律、行政法規(guī)和國(guó)家相關(guān)政策規(guī)定為依據(jù)，堅(jiān)決貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院及自治區(qū)人民政府、市人民政府關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的決定和部署，嚴(yán)厲打擊違法證券期貨交易行為和非法金融活動(dòng)，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序，確保投資者資金安全和社會(huì)穩(wěn)定，珍惜與維護(hù)全市經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)和諧、政治穩(wěn)定的良好局面。（二）基本原則1．依法依規(guī)原則。清理整頓工作要嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)和國(guó)家相關(guān)政策規(guī)定進(jìn)行。2．積極穩(wěn)妥、分類(lèi)指導(dǎo)的原則。在清理整頓工作中，要根據(jù)各類(lèi)交易場(chǎng)所的不同情況加強(qiáng)分類(lèi)指導(dǎo)，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)。對(duì)各婁交易場(chǎng)所要全面摸清情況，做好調(diào)查分析工作，制訂具體解決措施，實(shí)行“一案一策”，避免“一刀切”。3．清理整頓與規(guī)范發(fā)展相結(jié)合原則。既要取締非法交易場(chǎng)所，打擊違法證券期貨交易，糾正違規(guī)行為，又要進(jìn)一步明確監(jiān)管主體與監(jiān)管責(zé)任，促進(jìn)交易場(chǎng)所依法規(guī)范發(fā)展。要積極培育金融要素市場(chǎng)，促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)健康發(fā)展。二、清理整頓的范圍、內(nèi)容和重點(diǎn)（一）清理整頓的范圍。我縣范圍內(nèi)，除國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所外，從事權(quán)益類(lèi)交易(產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、林權(quán)、文化藝術(shù)品等)或合約類(lèi)交易(商品、金融產(chǎn)品、指數(shù)、碳排放等)的交易場(chǎng)所。（二）清理整頓的內(nèi)容。1.核查各類(lèi)交易場(chǎng)所名稱(chēng)是否規(guī)范，開(kāi)辦條件是否具備，證照是否齊全；從事交易經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)范圍是否合法，管理制度是否健全；是否嚴(yán)格遵守信息披露、公平交易和風(fēng)險(xiǎn)管理等各項(xiàng)規(guī)定，是否建立與風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)相適應(yīng)的投資者管理制度等。2.對(duì)從事權(quán)益類(lèi)交易的交易場(chǎng)所，核查有無(wú)將權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行，有無(wú)采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；有無(wú)將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或者賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔是否少于5個(gè)交易日；有無(wú)違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，權(quán)益持有人累計(jì)超過(guò)200人等。3.對(duì)于從事合約類(lèi)交易的交易場(chǎng)所，核查有無(wú)以集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易等。（三）清理整頓的重點(diǎn)。取締非法，查處違規(guī)，健全制度，嚴(yán)格管理，堅(jiān)決糾正違法證券期貨交易活動(dòng)，并采取有效措施確保投資者資金安全和社會(huì)穩(wěn)定。三、清理整頓的組織領(lǐng)導(dǎo)和職責(zé)分工（一）組織領(lǐng)導(dǎo)。為加強(qiáng)對(duì)全縣清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作的領(lǐng)導(dǎo)，縣人民政府成立古浪縣清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全縣清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作，督導(dǎo)建立對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所的規(guī)范管理制度。決定清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的重大事項(xiàng)。各單位要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)文件精神，把清理整頓工作擺上重要議事日程，成立相應(yīng)的工作機(jī)構(gòu)，抽調(diào)專(zhuān)管人員，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。（二）職責(zé)分工。1.按照屬地管理原則，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)是本轄區(qū)各類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)對(duì)本轄區(qū)各類(lèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行集中清理整頓。2.按照“誰(shuí)許可，誰(shuí)監(jiān)管；誰(shuí)審批，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，縣清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位職責(zé)分工如下：（1）縣財(cái)政局：負(fù)責(zé)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；清理整頓證券機(jī)構(gòu)為違法證券期貨交易活動(dòng)提供承銷(xiāo)、開(kāi)戶、托管、資金劃轉(zhuǎn)、代理買(mǎi)賣(mài)、投資咨詢等金融服務(wù)的行為以及保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)為違法證券期貨交易活動(dòng)提供保險(xiǎn)等金融服務(wù)的行為；負(fù)責(zé)清理整頓各類(lèi)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)交易場(chǎng)所。（2）縣發(fā)展改革委：負(fù)責(zé)清理整頓碳排放交易場(chǎng)所。（3）縣公安局：負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和指揮各級(jí)公安機(jī)關(guān)受理單位或個(gè)人舉報(bào)、報(bào)案、移送的相關(guān)案件，及時(shí)依法開(kāi)展查處工作，堅(jiān)決打擊違法犯罪活動(dòng)；指導(dǎo)、協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)做好相關(guān)案件的調(diào)查取證工作。（4）縣林業(yè)局：負(fù)責(zé)清理整頓全縣林權(quán)(林產(chǎn)品)交易場(chǎng)所。（5）縣工信局：負(fù)責(zé)清理整頓大宗商品中遠(yuǎn)期交易場(chǎng)所(含稀貴金屬、玉石珠寶等)。（6）縣文化局：負(fù)責(zé)清理整頓文化藝術(shù)品交易場(chǎng)所。（7）縣國(guó)稅局、地稅局：負(fù)責(zé)各類(lèi)交易場(chǎng)所的稅收清繳工作。（8）縣工商局：負(fù)責(zé)對(duì)全市各類(lèi)交易場(chǎng)所工商登記情況進(jìn)行清理；會(huì)同相關(guān)部門(mén)對(duì)未在規(guī)定期限內(nèi)完成整改的各類(lèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行處理。（9）縣法制辦：會(huì)同相關(guān)部門(mén)對(duì)清理整頓工作中涉及的法律、法規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出具體意見(jiàn)。（10）人民銀行古浪縣營(yíng)業(yè)室：負(fù)責(zé)清理整頓從事黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所。其他未明確具體職責(zé)的單位，由縣清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)自治區(qū)相關(guān)部署和我縣清理整頓工作具體情況再予以明確。四、清理整頓的時(shí)間、方法和步驟清理整頓工作自2012年2月中旬開(kāi)始，至2012年6月底結(jié)束。清理整頓期間，各有關(guān)部門(mén)暫停審批新的開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場(chǎng)所。清理整頓工作分四個(gè)階段進(jìn)行。（一）動(dòng)員部署、調(diào)查摸底階段(2012年2月中旬—3月15日)。組織召開(kāi)我縣專(zhuān)題會(huì)議，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)及桂政發(fā)〔2012〕8號(hào)文件精神，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，建立機(jī)構(gòu)，制定方案，明確分工，落實(shí)責(zé)任，做好宣傳動(dòng)員工作。各有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)要認(rèn)真組織開(kāi)展調(diào)查摸底工作，對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行全面、細(xì)致的排查，摸清本轄區(qū)和本部門(mén)負(fù)責(zé)清理整頓的各類(lèi)交易場(chǎng)所的數(shù)量、注冊(cè)時(shí)間、業(yè)務(wù)開(kāi)展、風(fēng)險(xiǎn)狀況等基本情況。（二）對(duì)照檢查階段(2012年3月16日—4月30日)。各有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)要按照法律、行政法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，對(duì)本轄區(qū)和本部門(mén)負(fù)責(zé)清理整頓的各類(lèi)交易場(chǎng)所逐一進(jìn)行嚴(yán)格對(duì)照檢查，按照國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)及桂政發(fā)〔2012〕8號(hào)文件的要求提出處置意見(jiàn)，將對(duì)照檢查階段工作報(bào)告及處置意見(jiàn)報(bào)送市清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。（三）清理處置階段(2012年5月1日—5月25日)。對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立、無(wú)證照從事交易經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的地下交易場(chǎng)所，由公安、工商部門(mén)和相關(guān)部門(mén)依法予以取締。對(duì)從事違法證券期貨交易活動(dòng)的交易場(chǎng)所，嚴(yán)禁以任何方式擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，嚴(yán)禁新增交易品種，嚴(yán)禁新增投資者，由相關(guān)主管部門(mén)限期取消或結(jié)束其交易活動(dòng)；對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)在交易場(chǎng)所名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，限期清理規(guī)范；對(duì)未在規(guī)定期限內(nèi)完成整改的，由工商部門(mén)責(zé)令限期辦理變更登記或注銷(xiāo)登記，逾期不辦理變更或注銷(xiāo)登記的，依法吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照。涉及違法犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法辦理；涉及信訪和維穩(wěn)事項(xiàng)的，由縣政府辦統(tǒng)籌負(fù)責(zé)。對(duì)擬保留的各類(lèi)交易場(chǎng)所，由領(lǐng)導(dǎo)小組提出意見(jiàn)，報(bào)送縣人民府批準(zhǔn)；需報(bào)上級(jí)人民政府批準(zhǔn)的，由縣人民政府按照相關(guān)規(guī)定上報(bào)。各有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)于5月25日前將清理處置階段工作報(bào)告報(bào)送縣清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。（四）驗(yàn)收總結(jié)階段(2012年5月26日—6月25日)。各有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)清理整頓工作進(jìn)行總結(jié)，并于6月1日前將書(shū)面總結(jié)材料報(bào)送縣清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。6月4日—6月10日，縣清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組將組織督查驗(yàn)收組對(duì)全縣清理整頓工作進(jìn)行督查驗(yàn)收，并于6月15日前將督查驗(yàn)收情況報(bào)縣人民政府。五、工作要求（一）統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)。清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作政策性強(qiáng)、敏感度高、涉及面廣，事關(guān)維護(hù)我縣正常市場(chǎng)秩序和保持社會(huì)穩(wěn)定的大局。各有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)要高度重視，充分認(rèn)識(shí)此次清理整頓工作的重要性和必要性，切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任心和緊迫感，按照國(guó)務(wù)院和自治區(qū)的統(tǒng)一部署和要求，突出重點(diǎn)，加大力度，狠抓落實(shí)，確保清理整頓工作順利開(kāi)展。（二）明確分工，密切協(xié)作。清理整頓工作在縣清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，實(shí)行分級(jí)、分工負(fù)責(zé)制。各有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)主要領(lǐng)導(dǎo)要負(fù)總責(zé)，親自研究、親自部署、親自落實(shí)。縣清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位要按照職責(zé)分工，加強(qiáng)溝通，相互支持，密切配合，形成合力。（三）維護(hù)穩(wěn)定，規(guī)范發(fā)展。各有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)要充分評(píng)估清理整頓工作中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，及早制定應(yīng)急預(yù)案，切實(shí)采取有效措施防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。對(duì)在清理整頓過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題，要及時(shí)報(bào)告縣清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室；對(duì)可能涉及影響當(dāng)?shù)亟鹑诜€(wěn)定的重大事項(xiàng)要及時(shí)抄報(bào)所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)。對(duì)經(jīng)批準(zhǔn)合法存續(xù)的各類(lèi)交易場(chǎng)所，各有關(guān)部門(mén)要督促其建立健全規(guī)章制度，嚴(yán)格遵守信息披露、公平交易和風(fēng)險(xiǎn)管理等各項(xiàng)規(guī)定。（四）建章立制，明確責(zé)任。對(duì)新設(shè)立的各類(lèi)交易場(chǎng)所(含各類(lèi)交易平臺(tái))，除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)的外，需提交公司章程、出資人概況、交易品種、業(yè)務(wù)規(guī)則等說(shuō)明材料和設(shè)立文件，按規(guī)定上報(bào)審核。初審并報(bào)市人民政府審查后，送自治區(qū)金融辦審核。各有關(guān)單位要做好日常監(jiān)管、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)處置與上報(bào)工作。（五）實(shí)事求是，務(wù)求實(shí)效。各有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)要按照國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)、及市政〔2012〕15號(hào)文件要求，扎實(shí)工作，不走過(guò)場(chǎng)，不留死角，確保清理整頓工作質(zhì)量，全面完成清理整頓工作