工程監(jiān)理概論課件

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工程監(jiān)理概論

第一章建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法律制度第一節(jié)基本概念一、建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景

1、傳統(tǒng)管理體制的不適應(yīng)

1）自籌自管方式特點(diǎn)：籌建辦或籌建處，行政命令式、臨時(shí)性、非專(zhuān)業(yè)性

2）工程指揮部特點(diǎn)：權(quán)威性，但政企不分、有權(quán)無(wú)責(zé)、臨時(shí)性、非專(zhuān)業(yè)性

共同特點(diǎn)：機(jī)構(gòu)是臨時(shí)性的，人員缺乏安定性和歸屬感；非專(zhuān)業(yè)化的人員多；只有教訓(xùn)，而沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)積累

造成後果：建設(shè)專(zhuān)案有效性下降；投資失控、進(jìn)度失控、品質(zhì)失控、安全失控！2建設(shè)工程監(jiān)理2、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是建設(shè)監(jiān)理存在和發(fā)展的最基本條件投資主體的多元化；投資有償使用；法制環(huán)境的形成3、對(duì)外開(kāi)放外資的大量進(jìn)入；對(duì)外承包的擴(kuò)大；國(guó)際慣例的推行。

！3建設(shè)工程監(jiān)理二、建設(shè)工程監(jiān)理的概念1、監(jiān)理執(zhí)行者根據(jù)一定的準(zhǔn)則或標(biāo)準(zhǔn)對(duì)某些行為主體的某些行為進(jìn)行監(jiān)督管理

2、建設(shè)工程監(jiān)理針對(duì)工程專(zhuān)案建設(shè)，由社會(huì)化、專(zhuān)業(yè)化的工程建設(shè)諮詢(xún)單位接受業(yè)主的委託和授權(quán)，根據(jù)國(guó)家批準(zhǔn)的工程建設(shè)檔、有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和建設(shè)工程監(jiān)理合同以及該工程建設(shè)的其他合同所進(jìn)行的旨在實(shí)現(xiàn)專(zhuān)案投資目的的微觀監(jiān)督管理活動(dòng)。！4建設(shè)工程監(jiān)理3、概念要點(diǎn)1）監(jiān)理主體是建設(shè)監(jiān)理單位(必須是有資質(zhì)的監(jiān)理單位)2）受委託而監(jiān)理（監(jiān)理委託合同是監(jiān)理單位對(duì)專(zhuān)案進(jìn)行監(jiān)理的前提）3）依法監(jiān)理、按約監(jiān)理（主要指有關(guān)法律法規(guī)、專(zhuān)案建設(shè)批文以及監(jiān)理合同及本項(xiàng)目的其他工程合同）4）針對(duì)建設(shè)工程專(zhuān)案（法定監(jiān)理專(zhuān)案和監(jiān)理階段）(1)法定監(jiān)理專(zhuān)案範(fàn)圍包括：國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程；總投資在3000萬(wàn)以上的公用事業(yè)工程；

5萬(wàn)m2以上成片開(kāi)發(fā)的住宅社區(qū)；國(guó)外政府和國(guó)際組織的貸款或援助專(zhuān)案；國(guó)家規(guī)定的其他專(zhuān)案，如學(xué)校、影劇院、體育場(chǎng)館等關(guān)係社會(huì)公眾利益和安全的專(zhuān)案，這些專(zhuān)案不受上面的規(guī)模影響。(2)監(jiān)理階段範(fàn)圍：前期介入、設(shè)計(jì)階段介入、施工階段介入，所以就有了對(duì)應(yīng)的三種階段性的範(fàn)圍5建設(shè)工程監(jiān)理三、建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì)

1）服務(wù)性監(jiān)理為建設(shè)單位提供的是管理服務(wù)，即以控制建設(shè)工程投資、進(jìn)度、品質(zhì)為目的，以協(xié)助業(yè)主在計(jì)畫(huà)的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程建成為目標(biāo)。

2）科學(xué)性科學(xué)性包含了管理能力、建設(shè)經(jīng)驗(yàn)、管理制度、管理手段、管理理論、管理方法、工作態(tài)度、工作作風(fēng)等內(nèi)容。

3）獨(dú)立性獨(dú)立性是國(guó)際慣例，是監(jiān)理單位公正、獨(dú)立、自主的三大工作原則之一。不唯業(yè)主，也不與承包商和供應(yīng)商有經(jīng)濟(jì)或隸屬關(guān)係。

4）公正性是職業(yè)道德準(zhǔn)則。應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)、法律和合同為準(zhǔn)繩，客觀、公正地對(duì)待和處理建設(shè)單位和承包商之間的關(guān)係。！6建設(shè)工程監(jiān)理四、建設(shè)監(jiān)理的作用

1、提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水準(zhǔn)

尤其是前期階段介入，參與諮詢(xún)機(jī)構(gòu)的選擇，進(jìn)行專(zhuān)案建議書(shū)、可行性研究報(bào)告的評(píng)估，或與直接做前期諮詢(xún)服務(wù)。2、規(guī)範(fàn)參與建設(shè)各方的行為

最大限度地避免不當(dāng)?shù)慕ㄔO(shè)行為發(fā)生最大限度地減少不當(dāng)建設(shè)行為的造成的不良後果政府監(jiān)管的補(bǔ)充3、敦促承建單位保證工程品質(zhì)和使用安全

介入生產(chǎn)過(guò)程，以專(zhuān)家的經(jīng)驗(yàn)，從用戶(hù)的角度，對(duì)工程專(zhuān)案進(jìn)行監(jiān)督管理。4、促進(jìn)建設(shè)專(zhuān)案投資效益的最大化

滿足預(yù)定工期和品質(zhì)要求，投資最少；滿足工程預(yù)定的功能和品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，壽命週期費(fèi)用最少；建設(shè)專(zhuān)案投資效益以及環(huán)境、社會(huì)效益的最大化。

！7建設(shè)工程監(jiān)理第二節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理理論及其發(fā)展趨勢(shì)一、建設(shè)工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ)1、理論基礎(chǔ)

組織論、控制論、管理學(xué)2、工程監(jiān)理的實(shí)質(zhì)專(zhuān)業(yè)化、社會(huì)化的、建設(shè)單位的專(zhuān)案管理二、現(xiàn)階段監(jiān)理的特點(diǎn)1、監(jiān)理服務(wù)對(duì)象的單一性2、強(qiáng)制性推行的制度3、對(duì)被監(jiān)理者的建設(shè)行為的監(jiān)督作用4、市場(chǎng)準(zhǔn)導(dǎo)入雙重控制（企業(yè)與從業(yè)人員資質(zhì)）！

8建設(shè)工程監(jiān)理三、發(fā)展趨勢(shì)

1、法制化建設(shè)（信用機(jī)制、價(jià)格形成機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防範(fàn)機(jī)制、仲裁機(jī)制）2、發(fā)展全過(guò)程、全方位監(jiān)理（建設(shè)的全工程；專(zhuān)案的全方位，不分投資主體、不論專(zhuān)案性質(zhì)）3、完善監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu)（推行現(xiàn)代企業(yè)制度、優(yōu)化公司結(jié)構(gòu)）4、提高監(jiān)理人員素質(zhì)（業(yè)務(wù)與技術(shù)素質(zhì)、隊(duì)伍的穩(wěn)定）5、專(zhuān)案管理（與國(guó)際慣例接軌，開(kāi)拓多元化的業(yè)務(wù)）！9建設(shè)工程監(jiān)理第三節(jié)建設(shè)工程法律法規(guī)

一、建設(shè)工程法律體系與工程建設(shè)有關(guān)的法律、法規(guī)、條例、規(guī)章的總稱(chēng)。1、法律由全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定，國(guó)家主席簽署。與工程建設(shè)有關(guān)的法律有：建築法、城市規(guī)劃法、招標(biāo)投標(biāo)法、合同法、政府採(cǎi)購(gòu)法等。2、法規(guī)行政法規(guī)由國(guó)務(wù)院根據(jù)有關(guān)法律制定，如《建設(shè)工程品質(zhì)管理?xiàng)l例》，《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等；地方性法規(guī)由地方人民代表大會(huì)根據(jù)有關(guān)法律制定，在本地適用，如江蘇省的《江蘇省招標(biāo)投標(biāo)條例》等。10建設(shè)工程監(jiān)理3、規(guī)章1）部門(mén)規(guī)章由國(guó)務(wù)院的行政職能部門(mén)單獨(dú)或聯(lián)合頒佈，如建設(shè)部頒佈的《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《監(jiān)理工程師資格考試與註冊(cè)試行辦法》、《建設(shè)工程監(jiān)理範(fàn)圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，原國(guó)家計(jì)畫(huà)委員會(huì)與建設(shè)部、交通部等七部委聯(lián)合頒發(fā)的《工程建設(shè)專(zhuān)案施工招標(biāo)投標(biāo)辦法

》；

2）地方規(guī)章由地方政府頒佈，在本地使用，如《江蘇省建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理辦法》《江蘇省國(guó)家建設(shè)專(zhuān)案審計(jì)監(jiān)督辦法》4、法律法規(guī)及其規(guī)章的效力法律高於法規(guī)，法規(guī)高於規(guī)章11建設(shè)工程監(jiān)理二、建築法

主要包括建築市場(chǎng)管理、工程品質(zhì)與安全、建築活動(dòng)監(jiān)督管理等內(nèi)容，其中涉及監(jiān)理的內(nèi)容有：國(guó)家推行建築工程監(jiān)理制度實(shí)行監(jiān)理的建築工程，有建設(shè)單位委託具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位，並簽訂書(shū)面委託監(jiān)理合同。工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)檔和建築工程承包合同，對(duì)承包單位在施工品質(zhì)、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督?！袡?quán)要求施工企業(yè)改正不符合要求的施工?！袡?quán)要求設(shè)計(jì)單位改正不符合要求的設(shè)計(jì)。工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委託，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。工程監(jiān)理單位不能與被監(jiān)理工程的承包單位以及建築材料、建築構(gòu)件和設(shè)備供應(yīng)單位不應(yīng)有隸屬關(guān)係和其他利害關(guān)係。！12建設(shè)工程監(jiān)理三、建設(shè)工程品質(zhì)管理?xiàng)l例

規(guī)定了建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位和監(jiān)理單位工程品質(zhì)主體的品質(zhì)責(zé)任和義務(wù)，明確了品質(zhì)監(jiān)督、品質(zhì)保修以及品質(zhì)處罰等內(nèi)容。其中涉及監(jiān)理的內(nèi)容有：13建設(shè)工程監(jiān)理監(jiān)理企業(yè)應(yīng)具備監(jiān)理資質(zhì)，並在監(jiān)理資質(zhì)等級(jí)證書(shū)規(guī)定的範(fàn)圍內(nèi)承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)，且不允許他人借用本單位的名義承接監(jiān)理任務(wù)。監(jiān)理業(yè)務(wù)不能轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理單位不能與被監(jiān)理工程的承包單位以及建築材料、建築構(gòu)件和設(shè)備供應(yīng)單位不應(yīng)有隸屬關(guān)係和其他利害關(guān)係。工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)檔和建築工程承包合同，代表建設(shè)單位對(duì)承包單位在施工品質(zhì)實(shí)施監(jiān)督，並對(duì)工程品質(zhì)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。監(jiān)理單位應(yīng)選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)和專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師進(jìn)駐專(zhuān)案施工現(xiàn)場(chǎng)。未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字認(rèn)可，不得將材料、設(shè)備及構(gòu)件用於工程；不得進(jìn)行下一道工序施工；不得支付工程款；不得進(jìn)行竣工驗(yàn)收！四、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)範(fàn)

規(guī)範(fàn)不屬於法規(guī)，也不屬於規(guī)章，而屬於標(biāo)準(zhǔn)。建設(shè)監(jiān)理規(guī)範(fàn)適用於新建、擴(kuò)建、改建工程施工、設(shè)備採(cǎi)購(gòu)和製造的監(jiān)理工作，對(duì)專(zhuān)案監(jiān)理機(jī)構(gòu)及其設(shè)施、監(jiān)理人員的職責(zé)、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實(shí)施細(xì)則、施工階段的監(jiān)理工作、施工合同管理、施工監(jiān)理資料、設(shè)備採(cǎi)購(gòu)與設(shè)備監(jiān)造作出了具體的規(guī)定。監(jiān)理單位必須與建設(shè)單位簽訂書(shū)面的委託監(jiān)理合同，合同應(yīng)包括對(duì)過(guò)程品質(zhì)、造價(jià)、進(jìn)度進(jìn)行控制和管理的條款建設(shè)單位與承包商之間與建設(shè)合同有關(guān)的聯(lián)繫活動(dòng)應(yīng)通過(guò)監(jiān)理單位進(jìn)行建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制監(jiān)理單位應(yīng)公正、獨(dú)立自主地開(kāi)展工作，維護(hù)建設(shè)單位和承包單位的合法權(quán)益。！14建設(shè)工程監(jiān)理第四節(jié)建設(shè)程式與建設(shè)工程管理制度

一、建設(shè)程式

1、概念建設(shè)程式是長(zhǎng)期工程建設(shè)實(shí)踐中總結(jié)出來(lái)的，應(yīng)該遵循的內(nèi)在規(guī)律“先勘察、後設(shè)計(jì)、再施工”就是最基本的程式建設(shè)程式不是一成不變的，是隨人們認(rèn)識(shí)的不斷深化而完善的。近幾十年來(lái)主要的變化是在工程建設(shè)中實(shí)行了決策諮詢(xún)?cè)u(píng)估制度、工程招投標(biāo)制度、建設(shè)監(jiān)理制度和專(zhuān)案法人制度！15建設(shè)工程監(jiān)理2、程式16確定投資意向?qū)０附ㄗh書(shū)可行性研究可行性報(bào)告審批勘察設(shè)計(jì)施工準(zhǔn)備施工竣工驗(yàn)收動(dòng)用前準(zhǔn)備初步設(shè)計(jì)審批委託監(jiān)理委託監(jiān)理委託監(jiān)理建設(shè)工程監(jiān)理3、堅(jiān)持建設(shè)程式的意義

1）依法管理，維護(hù)建設(shè)秩序2）科學(xué)決策，提高投資效益3）遵循規(guī)律，保證工程品質(zhì)4、建設(shè)程式與工程監(jiān)理的關(guān)係1）建設(shè)程式為監(jiān)理提出了規(guī)範(fàn)化的建設(shè)行為標(biāo)準(zhǔn)2）建設(shè)程式為工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務(wù)和內(nèi)容3）堅(jiān)持建設(shè)程式是監(jiān)理工程師的基本職業(yè)準(zhǔn)則17建設(shè)工程監(jiān)理二、工程建設(shè)領(lǐng)域的主要管理制度1、專(zhuān)案法人制（需求機(jī)制）1）含義：專(zhuān)案法人對(duì)專(zhuān)案的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、債務(wù)償還以及資產(chǎn)的保值增值負(fù)責(zé)。2）設(shè)立：立項(xiàng)建議書(shū)批準(zhǔn)籌建；可行性研究報(bào)告提出專(zhuān)案法人組建方案；可行性研究批準(zhǔn)後正式成立。3）形式：有限責(zé)任公司或股份有限公司2、投資專(zhuān)案資本金制度（信用機(jī)制）1）含義：專(zhuān)案總投資中由投資者認(rèn)繳的出資額2）特點(diǎn)：非負(fù)債資金，專(zhuān)案法人不承擔(dān)債務(wù)和利息；出資者按出資額享受權(quán)益；資本金不能抽回，但可以轉(zhuǎn)讓。3、招標(biāo)投標(biāo)制（競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制）4、合同管理制（責(zé)權(quán)平衡機(jī)制）5、建設(shè)監(jiān)理制（約束與協(xié)調(diào)機(jī)制）

！18建設(shè)工程監(jiān)理

監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)第一節(jié)監(jiān)理工程師

監(jiān)理工程師是取得國(guó)家監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)並經(jīng)註冊(cè)的監(jiān)理人員。一、監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點(diǎn)

1、從事管理服務(wù)

2、需要有技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律和管理知識(shí)

3、必須有監(jiān)理的執(zhí)業(yè)資格！19二、監(jiān)理工程師的素質(zhì)1、較高的學(xué)歷和複合型知識(shí)結(jié)構(gòu)2、豐富的工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)3、良好的品德

1）熱愛(ài)本質(zhì)工作

2）具有科學(xué)態(tài)度

3）為人正直、辦事公道

4）謙虛謹(jǐn)慎，善於聽(tīng)取不同意見(jiàn)4、身體健康年滿65周歲不再予以註冊(cè)！20建設(shè)工程監(jiān)理三、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德

守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué)；執(zhí)行建設(shè)有關(guān)的法規(guī)政策，履行合同義務(wù)；善於學(xué)習(xí)，不斷提高監(jiān)理水準(zhǔn)；不以個(gè)人名義承接監(jiān)理業(yè)務(wù)；不同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上的監(jiān)理單位註冊(cè)和兼職；不在政府機(jī)關(guān)、施工承包商以及設(shè)備材料供應(yīng)商、製造商等單位兼職或有經(jīng)濟(jì)聯(lián)繫；不為所監(jiān)理專(zhuān)案指定承包商、設(shè)備材料及構(gòu)配件的供應(yīng)商、製造商；不洩漏所監(jiān)理工程各方認(rèn)為需要保密的事項(xiàng)；不收受被監(jiān)理單位的禮品和禮金；堅(jiān)持獨(dú)立自主地開(kāi)展工作。！21四、FIDIC道德準(zhǔn)則1、對(duì)社會(huì)和職業(yè)的責(zé)任

1）接收對(duì)社會(huì)的職業(yè)責(zé)任

2）尋求與確認(rèn)的發(fā)展原則相適應(yīng)的解決方法

3）在任何時(shí)候，維護(hù)職業(yè)的尊嚴(yán)、名譽(yù)和榮譽(yù)2、能力

1）保持其知識(shí)和技能與技術(shù)、法規(guī)、管理的發(fā)展相一致的水準(zhǔn)，對(duì)於委託人要求的服務(wù)採(cǎi)取相應(yīng)的技能，並盡心盡力

2）僅在有能力從事服務(wù)時(shí)方才進(jìn)行3、正直性在任何時(shí)候均為委託人的合法權(quán)益行使其職責(zé)，並且正直和忠誠(chéng)地進(jìn)行職業(yè)服務(wù)。！22建設(shè)工程監(jiān)理4、公正性1）在提供職業(yè)諮詢(xún)、評(píng)審或決策時(shí)不偏不倚

2）通知；委託人在行使其委託是可能引起的任何潛在利益衝突；

3）不接收可能導(dǎo)致判斷不公的報(bào)酬。5、對(duì)他人公正

1）堅(jiān)強(qiáng)“按照能力選擇”的觀念；

2）不得故意或五一第做出損害他人名譽(yù)或事務(wù)的事情；

3）不得直接或間接取代某以特定工作中已經(jīng)任命的其他諮詢(xún)工程師的位置；

4）通知該工程師並且接到委託人終止其先前任命的建議前不得取代該諮詢(xún)工程師的工作；

5）在被要求對(duì)其諮詢(xún)工程師的工作進(jìn)行審查的情況下，要以適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)行為和禮貌進(jìn)行。！23五、監(jiān)理工程師的法律地位1、法律地位《建築法》確定了推行工程監(jiān)理制，《建設(shè)工程品質(zhì)管理?xiàng)l例》賦予了品質(zhì)確認(rèn)的簽字權(quán)，監(jiān)理委託合同約定了監(jiān)理的具體的權(quán)利和義務(wù)。2、監(jiān)理工程師的權(quán)利

1）使用監(jiān)理工程師名稱(chēng)

2）使用監(jiān)理工程師印章

3）依法自主執(zhí)行業(yè)務(wù)

4）簽署監(jiān)理檔

5）法律法規(guī)賦予的其他權(quán)利！243、監(jiān)理工程師的義務(wù)1）遵守法律法規(guī)，按照合同約定監(jiān)理

2）恪守職業(yè)道德，維護(hù)社會(huì)公共利益

3）保守職業(yè)中接觸到的，並被要求保守的技術(shù)與與商業(yè)秘密

4）不同時(shí)受聘兩家或兩家以上的單位執(zhí)行業(yè)務(wù)

5）不出賣(mài)、出借、轉(zhuǎn)讓、塗改監(jiān)理工程師資格證書(shū)、崗位證書(shū)和印章

6）接受職業(yè)繼續(xù)教育，不斷提高業(yè)務(wù)水準(zhǔn)！25六、監(jiān)理工程師的法律責(zé)任1、違法行為工程監(jiān)理違背國(guó)家法律法規(guī)的行為。

1）將不合格的工程、材料、構(gòu)件或設(shè)備當(dāng)做合格品簽認(rèn)；

2）與建設(shè)單位或施工企業(yè)串通，在工程招標(biāo)投標(biāo)、工程實(shí)施的過(guò)程以及竣工驗(yàn)收中弄虛作假。2、違約行為工程監(jiān)理不履行或不當(dāng)履行合同義務(wù)。監(jiān)理工程師違約造成的違約責(zé)任由監(jiān)理企業(yè)承擔(dān)，但監(jiān)理單位可以按內(nèi)部管理辦法向責(zé)任監(jiān)理工程師追償。3、安全生產(chǎn)責(zé)任我國(guó)刑法規(guī)定工程監(jiān)理單位降低工程品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對(duì)直接責(zé)任人處以五年以下的有期徒刑，後果特別嚴(yán)重的處以五年以上，十年以下的徒刑。！2627東南大學(xué)遠(yuǎn)程教育建設(shè)工程監(jiān)理第07講主講教師：張星第二節(jié)監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)資格考試、

註冊(cè)與繼續(xù)教育一、執(zhí)業(yè)資格考試1、監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試的意義

1）促進(jìn)監(jiān)理人員學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)；

2）統(tǒng)一監(jiān)理工程師的的業(yè)務(wù)能力標(biāo)準(zhǔn)；

3）有利於公正地認(rèn)定監(jiān)理工程師；

4）建立監(jiān)理人才庫(kù)；

5）便於國(guó)際接軌2、考試資格具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)，或取得中級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)後有三年以上工程設(shè)計(jì)或施工管理經(jīng)驗(yàn)。！

283、考試科目

1）建設(shè)監(jiān)理基本理論與相關(guān)法規(guī)

2）工程建設(shè)合同管理

3）工程建設(shè)品質(zhì)、投資、進(jìn)度控制

4）工程建設(shè)監(jiān)理案例分析

4、考試結(jié)果

考試通過(guò)，將有國(guó)家人事部和建設(shè)部聯(lián)合頒發(fā)的監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)！

29二、監(jiān)理工程師註冊(cè)1、註冊(cè)條件

1）取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)

2）遵紀(jì)守法

3）身體健康

2、首次註冊(cè)手續(xù)

由擬聘用的單位向本地區(qū)或本部門(mén)的，省級(jí)監(jiān)理工程師註冊(cè)機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)]冊(cè)，經(jīng)其初審合格後，報(bào)國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)審核。3、註冊(cè)結(jié)果

符合註冊(cè)條件的，發(fā)給由國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)統(tǒng)一制定的【監(jiān)理工程師崗位證書(shū)】

4、有效期

2年！30建設(shè)工程監(jiān)理5、不予註冊(cè)的情形1）不具備完全的民事行為能力；

2）受刑罰，自執(zhí)行完畢之日起不滿五年的；

3）因監(jiān)理行為受行政處罰或處分，自決定之日起不滿兩年；

4）申請(qǐng)?jiān)]冊(cè)中弄虛作假；

5）同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上的監(jiān)理單位註冊(cè)；

6）年齡在65周歲及其以上；

7）其他不允許註冊(cè)的條件！316、繼續(xù)註冊(cè)1）提交的材料從事監(jiān)理的業(yè)績(jī)證明和工作總結(jié)國(guó)務(wù)院建設(shè)行政部門(mén)認(rèn)可的過(guò)程監(jiān)理繼續(xù)教育證明2）不予繼續(xù)註冊(cè)的情形不能提供上述材料同時(shí)在兩個(gè)及以上監(jiān)理單位執(zhí)業(yè)允許他人以本人名義執(zhí)業(yè)監(jiān)理工作中有重大過(guò)失，造成重大損失的3）有效期

2年！327、變更註冊(cè)1）規(guī)定

註冊(cè)的單位、專(zhuān)業(yè)等內(nèi)容發(fā)生變化的應(yīng)申請(qǐng)?jiān)]冊(cè)變更

變更註冊(cè)每年只能申請(qǐng)一次。

2）程式

由本人申請(qǐng)，單位同意，報(bào)省級(jí)建設(shè)行政主管部門(mén)批準(zhǔn)後報(bào)國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)備案；如果是變更單位，還需要原註冊(cè)單位的解聘證明！33建設(shè)工程監(jiān)理8、撤銷(xiāo)註冊(cè)1）撤銷(xiāo)註冊(cè)將收回《監(jiān)理工程師註冊(cè)證》和執(zhí)業(yè)印章！

2）撤銷(xiāo)註冊(cè)的情形：完全喪失民事行為能力受到刑事或停止執(zhí)業(yè)的行政處分自行停止執(zhí)業(yè)滿2年；

3）被撤銷(xiāo)註冊(cè)者，在處罰滿五年後，可以重新申請(qǐng)?jiān)]冊(cè)三、註冊(cè)監(jiān)理工程師的繼續(xù)教育

為學(xué)習(xí)新知識(shí)、新技術(shù)、新材料、新工藝、新方法，更新知識(shí)，有省級(jí)建設(shè)主管部門(mén)統(tǒng)一組織。！34第三節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的組織形式

企業(yè)是指一切從事生產(chǎn)、流通或服務(wù)性活動(dòng)，以謀取經(jīng)濟(jì)利益為目的的經(jīng)濟(jì)組織。一、公司制監(jiān)理企業(yè)1、有限責(zé)任公司股東以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

1）籌建登記與名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)

2）登記前審批法律、行政法規(guī)對(duì)設(shè)立公司規(guī)定必須報(bào)經(jīng)審批的，在公司登記前依法辦理審批手續(xù)。！353）制定公司章程

(1)公司名稱(chēng)和住所；

(2)公司經(jīng)營(yíng)範(fàn)圍；

(3)公司註冊(cè)資本；

(4)股東的姓名或者名稱(chēng)；

(5)股東的權(quán)利和義務(wù)；

(6)股東的出資方式和出資額；

(7)股東轉(zhuǎn)讓出資的條件；

(8)公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；

(9)公司的法定代表人；

(10)公司的解散事由與清算辦法；

(11)股東認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)！36建設(shè)工程監(jiān)理4）辦理驗(yàn)資(1)股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)、土地使用權(quán)作價(jià)出資；

(2)以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過(guò)有限責(zé)任公司註冊(cè)資本的百分之二十；

(3)股東全部繳納出資後，必須經(jīng)法定的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資並出具證明。5）填寫(xiě)登記申請(qǐng)表，正式申請(qǐng)登記

(1)登記條件

a、股東符合法定人數(shù)(由二個(gè)以上五十個(gè)以下股東共同出資設(shè)立)b、股東出資達(dá)到法定資本最低限額（科技開(kāi)發(fā)、諮詢(xún)、服務(wù)性的有限責(zé)任公司的註冊(cè)資本不得少於人民幣十萬(wàn)元）

c、股東共同制定公司章程

d、有公司名稱(chēng)，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)

e、有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件！37(2)提交的檔

a、全體股東指定或委託的申辦人證明文件

b、公司董事長(zhǎng)簽署的登記申請(qǐng)書(shū)

c、公司章程（應(yīng)當(dāng)有全體股東在章程上簽名、蓋章）

d、股東法人資格證明或自然人身份證明（一般有限責(zé)任公司由二個(gè)以上五十個(gè)以下股東共同出資設(shè)立）

e、驗(yàn)資證明

f、載明公司董事、監(jiān)事及經(jīng)理姓名、住所的檔

g、公司法定代表人的任職檔及身份證明

h、公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)

i、公司依法預(yù)審批文件！386）工商管理部門(mén)核準(zhǔn)登記

登記的內(nèi)容

(1)名稱(chēng)

(2)住所

(3)法定代表人

(4)公司類(lèi)型

(5)註冊(cè)資本金

(6)經(jīng)營(yíng)範(fàn)圍

(7)營(yíng)業(yè)期限7）工商管理部門(mén)核發(fā)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照8）辦理其他開(kāi)業(yè)手續(xù)！39工程建設(shè)監(jiān)理40東南大學(xué)遠(yuǎn)程教育建設(shè)工程監(jiān)理第09講主講教師：張星9）有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)(1)股東會(huì)

(2)董事會(huì)或執(zhí)行董事（董事長(zhǎng)或執(zhí)行董事為公司的法定代表人）

(3)監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事

(4)經(jīng)理（由董事會(huì)聘任或者解聘，或由執(zhí)行董事?lián)危?12、股份有限公司

其全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

1）發(fā)起人

一般不少於5人，其中須有過(guò)半數(shù)的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所

2）設(shè)立方式

(1)發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司

(2)募集設(shè)立發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少於公司股份總數(shù)的百分之三十五，其餘股份應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開(kāi)募集

3）最低註冊(cè)資本金最低註冊(cè)資本金不少於1000萬(wàn)元。！423、公司的變化1）分公司與子公司

(1)分公司公司可以設(shè)立分公司，分公司不具有企業(yè)法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。

(2)子公司

公司可以設(shè)立子公司，子公司具有企業(yè)法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。！432）公司的合併與分立公司合併或者分立，應(yīng)當(dāng)由公司的股東會(huì)作出決議。

(1)公司的合併公司合併時(shí)，合併各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合併後存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼

①吸收合併一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合併，被吸收的公司解散。

②新設(shè)合併兩個(gè)以上公司合併設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合併，合併各方解散。(2)公司分立

公司分立，其財(cái)產(chǎn)作相應(yīng)的分割；公司分立前的債務(wù)按所達(dá)成的協(xié)議由分立後的公司承擔(dān)。(3)變更登記公司合併或者分立，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記！443）公司破產(chǎn)、解散和清算(1)公司破產(chǎn)公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被法院依法宣告破產(chǎn)；

(2)清算被依法宣告破產(chǎn)的，由人民法院依照有關(guān)法律的規(guī)定，組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專(zhuān)業(yè)人員成立清算組，對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。

(3)公司解散公司有下列情形之一的，可以解散：公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)時(shí)；股東會(huì)決議解散；公司合併或者分立需要解散的。！45二、中外合資經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)與中外合作經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)1、合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)是中外雙方在中國(guó)境內(nèi)共同投資、共同經(jīng)營(yíng)、共同管理、共用利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)。具有獨(dú)立法人資格，出資人以出資額為限，承擔(dān)合資企業(yè)的有限責(zé)任。以出資額的比例享受權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任。法律規(guī)定，在企業(yè)有效期內(nèi)，註冊(cè)資本不得撤出。2、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)是中外雙方在中國(guó)境內(nèi)按照所訂協(xié)議，共同出資、合夥經(jīng)營(yíng)、共用利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，並由合夥人對(duì)合夥企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的企業(yè)。以合同約定，出資金、配條件，享受權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，派員或委託管理；合作期內(nèi)外方可以先收回投資，合作期滿，固定資產(chǎn)歸中方合作者所有。46三、國(guó)企改制及其步驟1、目的轉(zhuǎn)換企業(yè)的經(jīng)營(yíng)機(jī)制，建立規(guī)範(fàn)的現(xiàn)代企業(yè)制度，提高企業(yè)的活力和效益。2、步驟：1）確定發(fā)起人，成立籌委會(huì)2）準(zhǔn)備改制檔（改制申請(qǐng)、可行性研究報(bào)告、公司章程等）3）正式提申請(qǐng)4）進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估（申請(qǐng)立項(xiàng)、資產(chǎn)清查、評(píng)定估算、驗(yàn)證確認(rèn)）5）產(chǎn)權(quán)界定6）股權(quán)設(shè)置（可以國(guó)家股、法人股、自然人股及外資股等形式，核心是淨(jìng)資產(chǎn)折股）7）認(rèn)繳出資額8）申請(qǐng)公司設(shè)立登記9）簽發(fā)出資證明書(shū)！4748東南大學(xué)遠(yuǎn)程教育工程建設(shè)監(jiān)理第10講主講教師：張星第四節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理制度一、監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)等級(jí)及業(yè)務(wù)範(fàn)圍1、工程監(jiān)理企業(yè)的素質(zhì)包括企業(yè)的技術(shù)能力、管理水準(zhǔn)、業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、社會(huì)信譽(yù)等綜合實(shí)力指標(biāo)。2、資質(zhì)等級(jí)及監(jiān)理範(fàn)圍1）甲級(jí)監(jiān)理企業(yè)（1）企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人：具有15年以上的從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷，其中：

企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得監(jiān)理工程師註冊(cè)證書(shū)（2）註冊(cè)監(jiān)理工程師人數(shù)≥25人（3）註冊(cè)資本≥100萬(wàn)元（4）經(jīng)歷與業(yè)績(jī)：近三年內(nèi)監(jiān)理過(guò)五個(gè)以上二等房屋建築工程專(zhuān)案或者三個(gè)以上二等專(zhuān)業(yè)工程專(zhuān)案（見(jiàn)附表）（5）監(jiān)理範(fàn)圍可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類(lèi)別中一、二、三等工程！49附表：工程專(zhuān)案的等級(jí)

50工程類(lèi)別一等工程二等工程三等工程

一般工業(yè)與民用工程一般建築工程25層以上30m跨以上16～25層24～30m跨16層以下24m跨以下高聳構(gòu)築物>200m100～200m<100m住宅社區(qū)20萬(wàn)m210～20萬(wàn)m2<10萬(wàn)m2公路建設(shè)工程公路隧道>500m100～500m<100m公路橋梁?jiǎn)慰?gt;100m總長(zhǎng)>1000m單跨>40m總長(zhǎng)>200m單跨<40m總長(zhǎng)<200m城市道路快速路主幹路次乾路2）乙級(jí)監(jiān)理企業(yè)

（1）企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人：具有10年以上的從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷，其中：

企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得監(jiān)理工程師註冊(cè)證書(shū)（2）註冊(cè)監(jiān)理工程師人數(shù)≥15人（3）註冊(cè)資本≥50萬(wàn)元（4）經(jīng)歷與業(yè)績(jī)：近三年內(nèi)監(jiān)理過(guò)五個(gè)以上三等房屋建築工程專(zhuān)案或者三個(gè)以上三等專(zhuān)業(yè)工程專(zhuān)案（5）監(jiān)理範(fàn)圍可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類(lèi)別中二、三等工程。！513）丙級(jí)監(jiān)理企業(yè)

（1）企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人：具有8年以上的從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷，其中：

企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得監(jiān)理工程師註冊(cè)證書(shū)（2）註冊(cè)監(jiān)理工程師人數(shù)≥5人（3）註冊(cè)資本≥10萬(wàn)元（4）經(jīng)歷與業(yè)績(jī)：承擔(dān)過(guò)二個(gè)以上房屋建築工程專(zhuān)案或者一個(gè)以上專(zhuān)業(yè)工程專(zhuān)案。（5）監(jiān)理範(fàn)圍可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類(lèi)別中三等級(jí)其一以下的工程。

！52二、監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理1、管理機(jī)關(guān)1）國(guó)家

國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)全國(guó)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的歸口管理工作。2）部委國(guó)務(wù)院鐵道、交通、水利、資訊產(chǎn)業(yè)、民航等有關(guān)部門(mén)配合國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)實(shí)施相關(guān)資質(zhì)類(lèi)別工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的管理工作。3）地方省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的歸口管理工作。省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通、水利、通信等有關(guān)部門(mén)配合同級(jí)建設(shè)行政主管部門(mén)實(shí)施相關(guān)資質(zhì)類(lèi)別工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的管理工作。

！532、監(jiān)理資質(zhì)的確定1）資質(zhì)申請(qǐng)

①向企業(yè)註冊(cè)所在地的縣級(jí)以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)申請(qǐng)資質(zhì)；中央管理的企業(yè)直接向國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)申請(qǐng)資質(zhì)，如果申請(qǐng)甲級(jí)資質(zhì)的，則應(yīng)在向國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)申請(qǐng)的同時(shí)向企業(yè)註冊(cè)所在地省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門(mén)報(bào)告。工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)分為甲級(jí)、乙級(jí)和丙級(jí)，並按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)劃分為若干工程類(lèi)別。

②新設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)，到工商行政管理部門(mén)登記註冊(cè)並取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照後，方可到建設(shè)行政主管部門(mén)辦理資質(zhì)申請(qǐng)手續(xù)。③新設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)，其資質(zhì)等級(jí)按照最低等級(jí)核定,並設(shè)一年的暫定期。

！542）提交的申請(qǐng)材料①工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)表；②企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；③企業(yè)章程；④企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人的工作簡(jiǎn)歷、監(jiān)理工程師註冊(cè)證書(shū)等有關(guān)證明材料；⑤工程監(jiān)理人員的監(jiān)理工程師註冊(cè)證書(shū)；⑥需要出具的其他有關(guān)證件、資料。！5556東南大學(xué)遠(yuǎn)程教育工程建設(shè)監(jiān)理第11講主講教師：張星3、監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)年檢1）資質(zhì)年檢的許可權(quán)（1）甲級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)年檢；其中鐵道、交通、水利、資訊產(chǎn)業(yè)、民航等方面的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)聯(lián)合年檢。（2）乙、丙級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由企業(yè)註冊(cè)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)年檢；其中交通、水利、通信等方面的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由建設(shè)行政主管部門(mén)會(huì)同同級(jí)有關(guān)部門(mén)聯(lián)合年檢。

2）提交的資質(zhì)年檢資料（1）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢表（2）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書(shū)（3）監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊(cè)（4）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（5）工程監(jiān)理人員變化情況及其他有關(guān)資料。！573）年檢的結(jié)論（1）合格工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，且在過(guò)去一年內(nèi)未發(fā)生下列違規(guī)行為的，年檢結(jié)論為合格。

①與建設(shè)單位或者工程監(jiān)理企業(yè)之間相互串通投標(biāo)，或者以行賄等不正當(dāng)手段謀取中標(biāo)的；②與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程品質(zhì)的；③將不合格的建設(shè)工程、建築材料、建築構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的；④超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的；⑤允許其他單位或個(gè)人以本單位的名義承攬工程的；⑥轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的；⑦因監(jiān)理責(zé)任而發(fā)生過(guò)三級(jí)以上工程建設(shè)重大品質(zhì)事故或者發(fā)生過(guò)兩起以上四級(jí)工程建設(shè)品質(zhì)事故的；⑧其他違反法律法規(guī)的行為。

！58（2）基本合格

工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件中監(jiān)理工程師註冊(cè)人員數(shù)量、經(jīng)營(yíng)規(guī)模未達(dá)到資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，但不低於資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的80%，其他各項(xiàng)均達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求，且在過(guò)去一年內(nèi)未發(fā)生違規(guī)行為的，年檢結(jié)論為基本合格。（3）不合格

①資質(zhì)條件中監(jiān)理工程師註冊(cè)人員數(shù)量、經(jīng)營(yíng)規(guī)模的任何一項(xiàng)未達(dá)到資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的80%，或者其他任何一項(xiàng)未達(dá)到資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)；

②有違規(guī)行為之一的。（4）年檢的處理工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢不合格或者連續(xù)兩年基本合格的，建設(shè)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)重新核定其資質(zhì)等級(jí)。新核定的資質(zhì)等級(jí)應(yīng)當(dāng)?shù)挽对Y質(zhì)等級(jí)，達(dá)不到最低資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的，取消資質(zhì)！594、監(jiān)理企業(yè)的升級(jí)1）提交的材料除按申請(qǐng)資質(zhì)提交資料外，還應(yīng)當(dāng)增加下列資料：（1）企業(yè)原資質(zhì)證書(shū)正、副本；（2）企業(yè)的財(cái)務(wù)決算年報(bào)表；（3）監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊(cè)（4）已完成代表工程的監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理工作總結(jié)。

！602）晉升資質(zhì)的條件（1）在申請(qǐng)之日前一年內(nèi)有沒(méi)有發(fā)生年檢規(guī)定中所列的違規(guī)行為之一的監(jiān)理企業(yè)；（2）年檢連續(xù)兩年合格，方可申請(qǐng)晉升上一個(gè)資質(zhì)等級(jí)。！61第五節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理

一、準(zhǔn)則1、監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)準(zhǔn)則

1）守法

2）誠(chéng)信

3）公正

4）科學(xué)

2、監(jiān)理工作準(zhǔn)則

1)公正

2）獨(dú)立

3）自主

！62二、承接監(jiān)理任務(wù)的關(guān)鍵性工作1、瞭解工程專(zhuān)案資訊2、瞭解業(yè)主3、認(rèn)真編制監(jiān)理大綱

1）監(jiān)理指導(dǎo)思想

2）管理措施

3）技術(shù)措施

4）擬投入的監(jiān)理力量

5）擬投入的監(jiān)理裝備

6）有關(guān)工程建設(shè)的建議4、認(rèn)真組織投標(biāo)或積極主動(dòng)出擊爭(zhēng)取監(jiān)理任務(wù)！63三、監(jiān)理取費(fèi)1）監(jiān)理費(fèi)的構(gòu)成（1）直接成本（2）間接成本（3）稅金（4）利潤(rùn)2）取費(fèi)方式（1）按時(shí)計(jì)酬（3.5萬(wàn)——5萬(wàn)元／人／年）（2）工資加一定比例的其他費(fèi)用（3）成本加固定費(fèi)用（4）固定酬金（5）按所監(jiān)理工程概（預(yù)）算的百分比計(jì)收！64現(xiàn)行的監(jiān)理按工程造價(jià)取費(fèi)比例

！65序號(hào)工程概（預(yù)）算

M（萬(wàn)元）設(shè)計(jì)階段（含設(shè)計(jì)招標(biāo)）監(jiān)理取費(fèi)a（%）施工（含施工招標(biāo)）及保修階段監(jiān)理取費(fèi)b（%）1M<5000.20<a2.50<b2500≤M<10000.15<a≤0.202.00<b≤2.5031000≤M<50000.10<a≤0.151.40<b≤2.0045000≤M<100000.08<a≤0.101.20<b≤1.40510000≤M<500000.05<a≤0.080.08<b≤1.20650000≤M<1000000.03<a≤0.050.60<b≤0.807100000≤Ma≤0.03b≤0.60

建設(shè)工程目標(biāo)控制第一節(jié)目標(biāo)控制概述控制是對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的過(guò)程中出現(xiàn)或可能出現(xiàn)的偏差進(jìn)行糾正，以保證目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的活動(dòng)。一、控制原理及其基本環(huán)節(jié)

1、控制流程

1）控制流程圖之一

66轉(zhuǎn)換（實(shí)施計(jì)畫(huà)）輸入輸出與計(jì)畫(huà)比較正常收集信息偏差

糾偏措施

修改計(jì)畫(huà)

改變投入後回饋控制流程圖第三章建設(shè)工程目標(biāo)控制第一節(jié)目標(biāo)控制概述一、控制原理及其基本環(huán)節(jié)

1、控制流程

2）控制流程圖之一

67轉(zhuǎn)換（實(shí)施計(jì)畫(huà)）輸入輸出與計(jì)畫(huà)比較正常收集信息偏差

糾偏措施

修改計(jì)畫(huà)

改變投入後回饋控制流程圖2）控制流程圖之二前回饋控制流程圖68轉(zhuǎn)換（實(shí)施計(jì)畫(huà)）輸入輸出與計(jì)畫(huà)比較正常收集資訊偏差

糾偏措施

修改計(jì)畫(huà)

改變投入2、控制過(guò)程的基本環(huán)節(jié)（1）輸入（人財(cái)物的投入、投入量要精確）（2）轉(zhuǎn)換（由材料變成建築部件或產(chǎn)品的過(guò)程）（3）輸出（完成部件半成品或成品）（4）回饋（採(cǎi)集資訊、處理資訊、傳輸資訊的過(guò)程）（5）對(duì)比（與計(jì)畫(huà)的、或標(biāo)準(zhǔn)的、或歷史的、他人的對(duì)比）（6）糾偏（發(fā)現(xiàn)偏差，即予糾正）

a、已經(jīng)發(fā)生的偏差

a）不讓以後再發(fā)生

b）改正（直接糾偏）

b、可能發(fā)生的偏差防止偏差發(fā)生

c、調(diào)整計(jì)畫(huà)

a）調(diào)整後期的實(shí)施計(jì)畫(huà)

b）調(diào)整目標(biāo)的計(jì)畫(huà)（修改目標(biāo)）！69轉(zhuǎn)換輸入輸出回饋對(duì)比糾偏3、控制原理1）基本原理在工程實(shí)施過(guò)程中，通過(guò)對(duì)目標(biāo)、過(guò)程和活動(dòng)的跟蹤，全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握有關(guān)資訊，將工程的實(shí)際情況與環(huán)境進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)偏差，就採(cǎi)取糾偏措施，或改變投入，或修改計(jì)畫(huà)使工程得以順利進(jìn)行。2）動(dòng)態(tài)控制原理採(cǎi)取了糾偏措施後，仍繼續(xù)對(duì)工程專(zhuān)案的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行跟蹤，若發(fā)現(xiàn)新的偏差，就繼續(xù)採(cǎi)取新的糾偏措施，直至專(zhuān)案完成，也就是說(shuō)，目標(biāo)控制是一個(gè)迴圈工程，可能包含對(duì)已經(jīng)採(cǎi)取的措施進(jìn)行調(diào)整或控制。這就是動(dòng)態(tài)控制原理。

??70二、控制的類(lèi)型1、主動(dòng)控制預(yù)先分析目標(biāo)偏離的可能性，擬定並採(cǎi)取各項(xiàng)預(yù)防性措施，以使計(jì)畫(huà)的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。71轉(zhuǎn)換輸入糾偏措施前回饋採(cǎi)集資訊

主動(dòng)控制是事前控制、前饋控制、開(kāi)環(huán)控制，也是一種面向未來(lái)的控制??2、被動(dòng)控制

從計(jì)畫(huà)執(zhí)行的實(shí)際結(jié)果採(cǎi)集資訊，發(fā)現(xiàn)偏差，及時(shí)採(cǎi)取措施糾正偏差，使計(jì)畫(huà)的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。72轉(zhuǎn)換（實(shí)施）輸入輸出（後）回饋採(cǎi)集資訊糾偏措施

被動(dòng)控制是事後控制、後回饋控制、閉環(huán)控制，是一種面向現(xiàn)實(shí)的控制??3、主動(dòng)控制與被動(dòng)控制的關(guān)係

1）主動(dòng)控制是積極的

2）被動(dòng)控制是不可缺少的

3）相輔相成，重在目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

4）做好主動(dòng)控制的關(guān)鍵是收集資訊和輸入糾偏措施。三、目標(biāo)控制的前提工作

1、目標(biāo)的規(guī)劃與計(jì)畫(huà)規(guī)劃是總體安排，目標(biāo)規(guī)劃就是確定目標(biāo)的過(guò)程；規(guī)劃與控制動(dòng)態(tài)相關(guān)，交替迴圈；計(jì)畫(huà)是對(duì)實(shí)現(xiàn)總目標(biāo)的方法、措施和過(guò)程的組織和安排，是建設(shè)工程實(shí)施的依據(jù)和指南。計(jì)畫(huà)首先要可行，同時(shí)要盡可能優(yōu)化。

2、組織工作就是落實(shí)機(jī)構(gòu)的設(shè)置、配備人員、明確任務(wù)和分工、制定工作制度和資訊流程

??73第二節(jié)建設(shè)工程目標(biāo)系統(tǒng)一、工程建設(shè)的目標(biāo)1、工程建設(shè)的主要目標(biāo)

投資、進(jìn)度、品質(zhì)2、三大目標(biāo)之間的關(guān)係

1)投資與進(jìn)度：加快進(jìn)度則要增加投資；加快進(jìn)度可使專(zhuān)案提前動(dòng)用，提高專(zhuān)案的投資效益。

2)投資與品質(zhì)：提高品質(zhì)一般需要增加投資，提高了品質(zhì)則可減少維護(hù)費(fèi)用，延長(zhǎng)專(zhuān)案使用壽命

3)進(jìn)度與品質(zhì)：為加快進(jìn)度常常不得不犧牲一定的品質(zhì)，而提高品質(zhì)也往往要降低進(jìn)度；然而品質(zhì)好，無(wú)返工則進(jìn)展順利，方可確保進(jìn)度

??74第二節(jié)建設(shè)工程目標(biāo)系統(tǒng)二、建設(shè)工程目標(biāo)的確定

1、依據(jù)投資者的要求、環(huán)境要求、已完類(lèi)似工程的數(shù)據(jù)

2、確定方法對(duì)相似工程的目標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行修正，或根據(jù)工程實(shí)際和投資人的要求綜合分析後確定。

三、建設(shè)工程目標(biāo)的分解

1、分解的原則

適用、合理、目標(biāo)結(jié)構(gòu)與組織結(jié)構(gòu)統(tǒng)一、滿足客觀需要

1）能分能合

2）按工程部位分解

3）區(qū)別對(duì)待，有粗有細(xì)

4）數(shù)據(jù)可靠

5）目標(biāo)分解結(jié)構(gòu)與組織分解結(jié)構(gòu)相一致??

75

2、目標(biāo)分解的方式

進(jìn)度目標(biāo)：形象進(jìn)度、投資進(jìn)度（擬完工程的計(jì)畫(huà)投資、已完工程的計(jì)畫(huà)投資、已完工程的實(shí)際投資）品質(zhì)目標(biāo)：強(qiáng)度目標(biāo)、抗?jié)B目標(biāo)、抗腐目標(biāo)、抗震目標(biāo)以及抗衝擊目標(biāo)投資目標(biāo)：投資也可以有多種分解辦法，但按工程內(nèi)容分解是最基本的分解方式??

76第三節(jié)建設(shè)工程三大目標(biāo)控制的含義一、工程建設(shè)目標(biāo)控制的系統(tǒng)性

三大目標(biāo)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的最優(yōu)1、投資目標(biāo)

滿足進(jìn)度、品質(zhì)要求的前提下，實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)：實(shí)際投資不大於計(jì)畫(huà)投資2、品質(zhì)目標(biāo)

滿足投資和進(jìn)度的前提下，實(shí)現(xiàn)品質(zhì)目標(biāo)：實(shí)際工程的品質(zhì)不低於設(shè)計(jì)的品質(zhì)要求品質(zhì)目標(biāo)的內(nèi)涵是專(zhuān)案的實(shí)體、功能和使用價(jià)值以及工作品質(zhì)

3、進(jìn)度目標(biāo)

滿足品質(zhì)和投資的前提下，實(shí)現(xiàn)進(jìn)度目標(biāo)：實(shí)際進(jìn)度不慢於計(jì)畫(huà)進(jìn)度。

專(zhuān)案的交付使用時(shí)間是進(jìn)度控制的最基本目標(biāo)，也是最終目標(biāo)組織協(xié)調(diào)是關(guān)鍵！

77二、建設(shè)工程目標(biāo)控制的全過(guò)程性1、投資目標(biāo)構(gòu)築的全過(guò)程性

投資形成於從前期準(zhǔn)備到建成交付的每一個(gè)建設(shè)階段，但投資額最大的是施工階段；對(duì)投資效果的影響最大的是前期準(zhǔn)備階段；投資節(jié)約的可能性最大的前期，尤其是設(shè)計(jì)階段。78前期準(zhǔn)備設(shè)計(jì)施工竣工交付對(duì)投資效果的影響節(jié)約投資的可能性投資額累計(jì)投資對(duì)投資效果的影響投資節(jié)約的可能性二、建設(shè)工程目標(biāo)控制的全過(guò)程性-22、品質(zhì)目標(biāo)

品質(zhì)有廣義和狹義之別，廣義的工程品質(zhì)始於可行性研究，終於使用期；狹義的品質(zhì)始於設(shè)計(jì)，終於保修期。建設(shè)實(shí)施過(guò)程的每一步都是品質(zhì)的有機(jī)組成部分。品質(zhì)不能累加，建設(shè)過(guò)程的品質(zhì)就是工程的品質(zhì)。3、進(jìn)度目標(biāo)建設(shè)過(guò)程是由一個(gè)一個(gè)建設(shè)階段、一個(gè)一個(gè)建設(shè)環(huán)節(jié)構(gòu)成的，建設(shè)週期是這些階段或環(huán)節(jié)所佔(zhàn)用時(shí)間之和。要想控制工期、控制進(jìn)度，就必須在建設(shè)的全過(guò)程中控制好每一步。

??

79三、建設(shè)工程目標(biāo)的全方位控制-1即既要對(duì)整個(gè)專(zhuān)案、單項(xiàng)工程、單位工程、分部分項(xiàng)工程的費(fèi)用、品質(zhì)和進(jìn)度進(jìn)行控制，也要對(duì)可行性研究、設(shè)計(jì)、拆遷、土建施工、採(cǎi)購(gòu)、安裝、檢測(cè)、動(dòng)用前準(zhǔn)備、驗(yàn)收等專(zhuān)業(yè)工作的費(fèi)用、品質(zhì)以及進(jìn)度進(jìn)行控制。1、投資不僅要控制實(shí)體工程的費(fèi)用，還要控制拆遷安置、設(shè)施配套、環(huán)境綠化的費(fèi)用。既要考慮建設(shè)期的費(fèi)用，又要考慮使用期的費(fèi)用。??

80三、建設(shè)工程目標(biāo)的全方位控制-22、品質(zhì)

工程主體結(jié)構(gòu)的品質(zhì)、裝修工程的品質(zhì)、安裝的品質(zhì)、配套設(shè)施和環(huán)境建設(shè)的品質(zhì)，有材料的品質(zhì)、構(gòu)件的品質(zhì)、設(shè)備的品質(zhì)、工序的品質(zhì)、施工成果的品質(zhì)。建設(shè)工程品質(zhì)的三重控制：實(shí)施者、監(jiān)理、政府質(zhì)檢3、進(jìn)度

關(guān)鍵工作的進(jìn)度、非關(guān)鍵工作的進(jìn)度；基礎(chǔ)工程、主體結(jié)構(gòu)、裝修工程的進(jìn)度，也有可行性研究、勘察設(shè)計(jì)的進(jìn)度、拆遷進(jìn)度；要考慮主體工程的進(jìn)度，也要考慮配套工程的進(jìn)度。??81第四節(jié)建設(shè)工程目標(biāo)控制的任務(wù)和措施一、建設(shè)工程實(shí)施階段的特點(diǎn)

設(shè)計(jì)和施工是建設(shè)工程實(shí)質(zhì)性的實(shí)施階段1、設(shè)計(jì)階段

1）創(chuàng)造性的腦力勞動(dòng)

2）決定建設(shè)工程價(jià)值和使用價(jià)值（1）影響工程投資的關(guān)鍵階段（2）對(duì)質(zhì)量（廣義）具有決定性的影響

3）協(xié)調(diào)工作複雜（與社會(huì)、自然環(huán)境的協(xié)調(diào)；專(zhuān)案內(nèi)部協(xié)調(diào)）2、施工階段

1）執(zhí)行性的環(huán)節(jié)

2）實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程價(jià)值和使用價(jià)值（1）資金投入量最大的階段（2）工程實(shí)體品質(zhì)形成的階段

5）風(fēng)險(xiǎn)因素多

6）合同關(guān)係複雜、糾紛多??82二、設(shè)計(jì)階段建設(shè)工程目標(biāo)控制的任務(wù)-1、投資控制的任務(wù)

1）策劃並協(xié)助業(yè)主組織設(shè)計(jì)方案競(jìng)賽或設(shè)計(jì)招標(biāo)

2）為業(yè)主選擇方案提供決策支持

3）

參與設(shè)計(jì)中投資的分配與協(xié)調(diào)並審查投資分配計(jì)畫(huà)開(kāi)展限額設(shè)計(jì)

4）參與設(shè)計(jì)中的方案比選與優(yōu)化討論，力求最佳投資效益的設(shè)計(jì)充分考慮平面形狀、層數(shù)（工業(yè)、民用）、層高、跨距與跨數(shù)、價(jià)值工程等方面的因素

??

835）審查工程概預(yù)算

①概預(yù)算種類(lèi)：?jiǎn)挝还こ?、單?xiàng)工程、建設(shè)工程概（預(yù)）算；

②審查內(nèi)容：編制依據(jù)（合法性，有效性、實(shí)用性）、編制深度（與設(shè)計(jì)深度對(duì)應(yīng)：初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)）、編制範(fàn)圍、建設(shè)規(guī)模與標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備配置、工程量、計(jì)價(jià)指標(biāo)、其他費(fèi)用的計(jì)取標(biāo)準(zhǔn)；

③概算審查方法：對(duì)比、查詢(xún)、聯(lián)合會(huì)審；

④預(yù)算審查方法：全面審查法、標(biāo)準(zhǔn)預(yù)算法、分組計(jì)算法、對(duì)比法、篩選法、重點(diǎn)法、手冊(cè)法、分解法。6）審簽設(shè)計(jì)費(fèi)的支付證書(shū)

?842、設(shè)計(jì)品質(zhì)控制1）組織方案競(jìng)賽或設(shè)計(jì)招標(biāo)2）擬定設(shè)計(jì)綱要和設(shè)計(jì)合同3）落實(shí)有關(guān)外部條件、提供設(shè)計(jì)所需的基礎(chǔ)資料4）參與設(shè)計(jì)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析、方案比選和優(yōu)化工作5）參與主要材料和設(shè)備的比選6）組織對(duì)設(shè)計(jì)的評(píng)審7）審核主要設(shè)備和材料清單8）施工圖的審查（安全可靠性，設(shè)計(jì)深度、可施工性、正確性，尤其是專(zhuān)業(yè)之間的對(duì)應(yīng)性）9）組織設(shè)計(jì)交底和圖紙會(huì)審10）參與品質(zhì)事故的處理11）參與工程驗(yàn)收

?

85

3、設(shè)計(jì)進(jìn)度控制1）及時(shí)提供設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)資料

2）控制出圖進(jìn)度（方案、初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)、施工圖）

3）確定專(zhuān)案總的工期目標(biāo)??

86三、施工階段建設(shè)工程目標(biāo)控制的任務(wù)1、施工投資控制

1）進(jìn)行專(zhuān)案結(jié)構(gòu)分解

2）編制資金使用計(jì)畫(huà)（按時(shí)間、按工程子項(xiàng)）

3）科學(xué)公正地計(jì)量工程量

①計(jì)量合同內(nèi)且驗(yàn)收合格的工程量；

②計(jì)量有合法變更的，且驗(yàn)收合格的工程量；

③計(jì)量程式承包商向監(jiān)理提交已完的經(jīng)驗(yàn)收的工程量報(bào)告。監(jiān)理接到報(bào)告後7天內(nèi)計(jì)量，並在計(jì)量前24小時(shí)通知承包人（收到通知後不參加計(jì)量，計(jì)量結(jié)果有效；但若監(jiān)理未按約定時(shí)間通知承包人參加計(jì)量，則計(jì)量無(wú)效）。

若監(jiān)理收到承包人報(bào)告後7天內(nèi)未進(jìn)行計(jì)量，則承包人報(bào)告中開(kāi)列的工程量即視為被確認(rèn)。?

873）嚴(yán)格審核工程款支付①工程預(yù)付款

a)內(nèi)涵（動(dòng)員預(yù)備費(fèi)、材料預(yù)付費(fèi)）；

b)支付比例（含材料，一般不超過(guò)30％）

c)扣回方式（一次性扣回、按月平均扣回、從起扣點(diǎn)開(kāi)始扣回[合同總價(jià)－預(yù)付材料款/造價(jià)中材料款比重]）②工程進(jìn)度款

a)內(nèi)涵：應(yīng)付進(jìn)度款包括合同內(nèi)已完工程部分的價(jià)款、追加合同價(jià)款（變更費(fèi)用、確定的理賠額）；應(yīng)扣回的預(yù)付款、保修金、代支的勞保統(tǒng)籌及水電費(fèi)等

b)支付方式（按月完成量、按形象進(jìn)度、按目標(biāo)結(jié)款）

c）進(jìn)度款在確認(rèn)計(jì)量結(jié)果後14天內(nèi)支付。不能支付的應(yīng)付商簽延期付款協(xié)議，並從應(yīng)付之日起計(jì)算同期貸款利息。??

88d)工程進(jìn)度款支付程式

（a）專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量，按施工合同的約定,審核工程量清單和工程款支付申請(qǐng)表，並報(bào)總監(jiān)理工程師審定；（b）總監(jiān)理工程師簽署工程款支付證書(shū),並報(bào)建設(shè)單位；（c）未經(jīng)監(jiān)理人員品質(zhì)驗(yàn)收合格的工程量，或不符合施工合同規(guī)定的工程量，監(jiān)理人員應(yīng)拒絕計(jì)量和該部分的工程款支付申請(qǐng)。

??

89③工程竣工結(jié)算竣工結(jié)算內(nèi)容合同價(jià)款方式不同，結(jié)算的內(nèi)容不同總價(jià)合同

?

固定總價(jià)合同（合同價(jià)、變更合同價(jià)、理賠額、獎(jiǎng)懲額，扣除保修金、預(yù)付款、甲供材、代付費(fèi)用）

?

可調(diào)總價(jià)合同(在固定總價(jià)結(jié)算的基礎(chǔ)上,考慮物價(jià)的調(diào)整)(b)單價(jià)合同

?

固定單價(jià)合同(按合同單價(jià)和實(shí)際完成的工程量結(jié)算，並計(jì)算變更合同價(jià)款、理賠額、獎(jiǎng)懲額，扣除保修金、預(yù)付款、甲供材、代付費(fèi)用)

?

可調(diào)單價(jià)合同(與上面不同的是結(jié)算時(shí)的合同單價(jià)要考慮價(jià)格的變化)(c)成本加酬金合同(按實(shí)際成本及約定的酬金計(jì)算)

??

90b)結(jié)算程式(a)工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告被認(rèn)可後的28天內(nèi)，承包人遞交竣工結(jié)算報(bào)告及完整的結(jié)算資料，進(jìn)行工程竣工結(jié)算。

(b)發(fā)包人收到結(jié)算報(bào)告後的28天內(nèi)給予答復(fù)，或支付工程結(jié)算款，否則從第29天起按承包人同期貸款利率支付拖欠工程價(jià)款的利息，並承擔(dān)違約責(zé)任。

(c)工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告被認(rèn)可後的28天內(nèi)，承包人未能向發(fā)包人遞交竣工結(jié)算報(bào)告及結(jié)算資料，造成竣工結(jié)算不能正常進(jìn)行或工程竣工結(jié)算價(jià)款不能及時(shí)支付，發(fā)包人要求交付工程的，承包人應(yīng)當(dāng)交付。

(d)發(fā)包人收到竣工結(jié)算報(bào)告及結(jié)算資料後的28天內(nèi)不支付工程竣工結(jié)算價(jià)款，承包人可催發(fā)包人支付；56天內(nèi)仍不支付的，雙方可協(xié)議將該工程折價(jià)，承包人也可申請(qǐng)人民法院將該工程依法拍賣(mài)，並從所賣(mài)價(jià)款中優(yōu)先受償。

??

91c)竣工結(jié)算中的監(jiān)理工作（a）專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師審核承包單位報(bào)送的竣工結(jié)算報(bào)表.①

竣工結(jié)算價(jià)款：合同內(nèi)的價(jià)款、工程變更、索賠費(fèi)用、獎(jiǎng)懲

②

審核內(nèi)容計(jì)算內(nèi)容、計(jì)算方法、準(zhǔn)確性以及與合同的符合性）

（b）總監(jiān)理工程師審定竣工結(jié)算報(bào)表,與建設(shè)單位、承包單位協(xié)商一致後，簽發(fā)竣工結(jié)算檔和最終的工程款支付證書(shū)報(bào)建設(shè)單位。??

92（4）嚴(yán)格控制工程變更，認(rèn)真審核變更的費(fèi)用①工程變更的概念

a）更改工程有關(guān)部分的標(biāo)高、基線、位置和尺寸；

b）增減合同中約定的工程量；

c）改變有關(guān)工程的施工時(shí)間和順序；

d）其他有關(guān)工程變更需要的附加工作。

??93②變更工程的計(jì)價(jià)

a）與原有的相同，直接套用原有價(jià)格；

b）與原有的相似，採(cǎi)用原有的價(jià)格，但要做調(diào)整；

c）既無(wú)相同也無(wú)相似的，則由業(yè)主、監(jiān)理與承包商協(xié)商；

d）工程量變更超過(guò)合同約定的範(fàn)圍，超過(guò)的那一部分的工程量的單價(jià)應(yīng)予調(diào)整：（a）超增。超增的那一部分工程量單價(jià)應(yīng)予降低；（b）超減。超減的那一部分工程量所應(yīng)分?jǐn)偟娜藛T設(shè)備進(jìn)退場(chǎng)費(fèi)、臨時(shí)設(shè)施費(fèi)等基本費(fèi)用應(yīng)予以補(bǔ)償。

e）承包人在雙方確定變更後14天提出費(fèi)用報(bào)告（否則視為不涉費(fèi)用），監(jiān)理在14天內(nèi)予以答復(fù)（否則視為已接受）??

94③工程變更的程式a）變更的提出

b）變更的審查（必要性、可行性、粗估費(fèi)用和工期）

c）編制設(shè)計(jì)變更檔

d）商定價(jià)格就工程變更費(fèi)用及工期的評(píng)估情況與承包單位和建設(shè)單位進(jìn)行協(xié)調(diào)。

e）總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程變更令工程變更單應(yīng)包括工程變更要求、工程變更說(shuō)明、工程變更費(fèi)用和工期、必要的附件（如設(shè)計(jì)變更檔）等內(nèi)容，有設(shè)計(jì)變更檔的工程變更應(yīng)附設(shè)計(jì)變更檔。

??

95（5）預(yù)防和處理工程索賠①工程索賠的概念索賠是指由於非自己的原因遭受了損失，而向可以承擔(dān)責(zé)任的一方請(qǐng)求補(bǔ)償?shù)男袨?。特徵?/p>

a）自身沒(méi)有過(guò)失；

b）損失已經(jīng)發(fā)生；

c）損失的補(bǔ)償；

d）請(qǐng)求觀念：救濟(jì)的申請(qǐng)，是正當(dāng)?shù)睦娴谋Ｗo(hù)，不是爭(zhēng)議的開(kāi)端

??96②

工程索賠的分類(lèi)a）按依據(jù)分類(lèi)（合同內(nèi)索賠合同外索賠）

b）按形式分類(lèi)（索賠、反索賠）

c）按對(duì)象分類(lèi)（工期、費(fèi)用）

d）索賠原因分類(lèi)（工程延誤、工程變更、合同非正常終止、工程加速、不可抗力）

??97③

索賠程式a)索賠事件發(fā)生後28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；

b)發(fā)出索賠意向通知後28天內(nèi)，向工程師提出延長(zhǎng)工期和（或）補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；

c)工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料後，於28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；

工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料後28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；

當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了後28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。

??98

④索賠檔索賠意向書(shū)提出索賠事件、事件後果、索賠初步意見(jiàn)。是申請(qǐng)的提出b)索賠報(bào)告索賠函索賠報(bào)告正文（陳述索賠事件，索賠原因、理由或依據(jù)、損失、補(bǔ)償要求）附件（索賠計(jì)算書(shū)、索賠證據(jù)）c)索賠協(xié)議書(shū)監(jiān)理工程師審核索賠報(bào)告，提出處理意見(jiàn)，經(jīng)雙方認(rèn)可，即生效。重大的索賠要簽署理賠協(xié)議書(shū)??99

⑤索賠值的確定費(fèi)用索賠（a）可索賠費(fèi)用人工費(fèi)設(shè)備費(fèi)材料費(fèi)管理費(fèi)保函手續(xù)費(fèi)貸款利息保險(xiǎn)費(fèi)利潤(rùn)??100

（b）費(fèi)用索賠處理原則

?

損失的補(bǔ)償

?

業(yè)主原因終止合同的利潤(rùn)補(bǔ)償

?

不可抗力的損失補(bǔ)償在現(xiàn)場(chǎng)的工程用的材料設(shè)備（業(yè)主承擔(dān)）現(xiàn)場(chǎng)清理費(fèi)（業(yè)主承擔(dān)）施工機(jī)械、工器具（承包商承擔(dān)）（c）費(fèi)用的計(jì)算單事件直接計(jì)算法修整總費(fèi)用法

??101

b)工期索賠

（a）工期延誤的原因

?

業(yè)主方的原因(承包方會(huì)索賠費(fèi)用和工期)

?

承包方的原因（業(yè)主可索賠延期導(dǎo)致的損失：盈利損失，增加的利息、租金及監(jiān)理費(fèi)）

?

客觀原因（承包方可索賠工期，但不能要求費(fèi)用補(bǔ)償）

?

共同延誤（初始延誤者承擔(dān)責(zé)任）（b）延誤時(shí)間的確認(rèn)總工期是否延長(zhǎng)

?

網(wǎng)路計(jì)畫(huà)分析

?

比例分析延長(zhǎng)工期＝〔新增工作價(jià)款/合同總價(jià)〕*總工期

??102

（c）工期延誤的費(fèi)用-1承包商工期索賠

?

工期延誤的原因必須是業(yè)主或者是客觀原因引起

?

延誤必須發(fā)生在關(guān)鍵線路上，即真正影響到了工期

?

工期補(bǔ)償?shù)耐瑫r(shí)還可以要求費(fèi)用補(bǔ)償人員窩工（可調(diào)遣的，只補(bǔ)調(diào)遣費(fèi)