醫(yī)院信息化建設(shè)質(zhì)控評(píng)估細(xì)則

醫(yī)院信息化建設(shè)質(zhì)控評(píng)估細(xì)則（設(shè)百分制評(píng)分表，總分以10%權(quán)重計(jì)算）評(píng)估項(xiàng)目評(píng)估要素分值評(píng)估方法評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)組織機(jī)構(gòu)1.機(jī)構(gòu)建設(shè)：有信息化領(lǐng)導(dǎo)小組、有專職科室、有足夠的IT人員。

21.查閱機(jī)構(gòu)、科室、人員等相關(guān)文件1．①若出現(xiàn)安全事故，影響正常醫(yī)療業(yè)務(wù)開(kāi)展，造成一定社會(huì)影響的，組織機(jī)構(gòu)項(xiàng)不得分，即扣10分；②無(wú)領(lǐng)導(dǎo)小組扣0.5分；無(wú)確定責(zé)任科室扣0.5分；③按每100臺(tái)電腦配備1名工程師的標(biāo)準(zhǔn)，IT人員數(shù)量每差1名扣0.5分。注：②、③兩項(xiàng)2分扣完為止。2.制度建設(shè)：有安全保密制度、系統(tǒng)安全制度、數(shù)據(jù)備份制度、信息系統(tǒng)操作權(quán)限分級(jí)管理制度、安全應(yīng)急預(yù)案和相關(guān)工作流程并落實(shí)。12.查閱所列制度2.①制度不健全扣0.5分；②制度未落實(shí)扣0.5分。3.計(jì)劃和規(guī)劃：制定信息化工作規(guī)劃和年度計(jì)劃并落實(shí)。13.查閱相關(guān)材料3.①無(wú)工作規(guī)劃，扣1分；有規(guī)劃，但不符合139工程要求扣0.5分；②無(wú)工作計(jì)劃扣0.5分，計(jì)劃未落實(shí)扣0.5分。4.信息化建設(shè)項(xiàng)目向市衛(wèi)生行政部門(mén)備案24.抽查２項(xiàng)項(xiàng)目備案材料4.未報(bào)市衛(wèi)生部門(mén)備案的，每１項(xiàng)扣1分，扣完為止。5.經(jīng)費(fèi)比例、預(yù)算管理：年度信息化建設(shè)（含硬件、軟件、網(wǎng)絡(luò)、耗材、人員）經(jīng)費(fèi)不低于醫(yī)院當(dāng)年醫(yī)療收入的1%。45.查閱財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)5.①信息化建設(shè)經(jīng)費(fèi)低于1%,每下降0.1扣0.4分②信息化建設(shè)無(wú)預(yù)算扣0.5分軟件功能1.軟件系統(tǒng)（10分）①信息系統(tǒng)符合衛(wèi)生部基本功能規(guī)范；②HIS、LIS、PACS、CIS系統(tǒng)建設(shè)文檔(包括合同、項(xiàng)目計(jì)劃、需求說(shuō)明書(shū)、設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、測(cè)試報(bào)告、源代碼、用戶手冊(cè)、安裝及配置手冊(cè)、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等)齊全；③版權(quán)屬于本單位。10現(xiàn)場(chǎng)查閱文檔1.①按衛(wèi)生部醫(yī)院信息系統(tǒng)軟件功能規(guī)范作自行評(píng)估,無(wú)評(píng)估報(bào)告扣1分；②建設(shè)文檔(包括合同、項(xiàng)目計(jì)劃、需求說(shuō)明書(shū)、設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、測(cè)試報(bào)告、源代碼、用戶手冊(cè)、安裝及配置手冊(cè)、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等)齊全,每差1項(xiàng)扣0.2分（8分）；③版權(quán)(或軟件代碼)不屬于本單位的扣1分。2.數(shù)據(jù)共享和交換（20分）①各信息系統(tǒng)能實(shí)現(xiàn)院內(nèi)共享：HIS與LIS實(shí)現(xiàn)雙向接口；HIS與PACS實(shí)現(xiàn)雙向接口；HIS與社康站實(shí)現(xiàn)雙向接口；HIS與社保實(shí)現(xiàn)雙向接口；HIS與病案首頁(yè)接口；HIS與財(cái)務(wù)接口；綜合查詢實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)、財(cái)務(wù)、HIS數(shù)據(jù)統(tǒng)一呈現(xiàn)；152.①HIS與LIS無(wú)接口扣1分,單向接口扣0.5分；HIS與PACS無(wú)接口扣1分,單向接口扣0.5分；HIS與社康站無(wú)接口扣1分,單向接口扣0.5分；HIS與社保無(wú)接口扣1分,單向接口扣0.5分；HIS與病案首頁(yè)無(wú)接口扣1分,單向接口扣0.5分；HIS與財(cái)務(wù)無(wú)接口扣1分,單向接口扣0.5分；未實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)、財(cái)務(wù)、HIS數(shù)據(jù)統(tǒng)一呈現(xiàn)扣1分；HIS實(shí)現(xiàn)合理用藥監(jiān)測(cè)；HIS實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)化電子病歷；可訂制的數(shù)據(jù)查詢；建立身份證等法律有效證件主索引；門(mén)急診實(shí)現(xiàn)電子處方；實(shí)現(xiàn)預(yù)約診療服務(wù)。無(wú)合理用藥監(jiān)測(cè)扣1分；未實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)化電子病歷扣2分,半結(jié)構(gòu)化病歷扣1分；無(wú)可訂制的數(shù)據(jù)查詢扣2分；未建立以身份證等法律有效證件為主索引扣2分；門(mén)急診未實(shí)現(xiàn)電子處方扣0.5分；未實(shí)現(xiàn)預(yù)約診療服務(wù)扣0.5分；2.②按市衛(wèi)生信息化建設(shè)要求，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成業(yè)務(wù)系統(tǒng)與市衛(wèi)生數(shù)據(jù)中心對(duì)接。市衛(wèi)生局前置機(jī)管理良好。52.②現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證各系統(tǒng)接口;市醫(yī)學(xué)信息中心提供各單位業(yè)務(wù)系統(tǒng)與市衛(wèi)生數(shù)據(jù)中心對(duì)接情況；提供前置機(jī)上傳數(shù)據(jù)情況。2.②未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成業(yè)務(wù)系統(tǒng)與市衛(wèi)生數(shù)據(jù)中心對(duì)接扣4分；前置機(jī)上傳數(shù)據(jù)不及時(shí)扣1分。硬件配置1.①主機(jī)系統(tǒng)配置②備份系統(tǒng)配置③PACS服務(wù)器配置（在線/近線/離線）101.現(xiàn)場(chǎng)查看服務(wù)器配置1.可按配置高低酌情扣分①主機(jī)系統(tǒng)配置（6分）；②備份系統(tǒng)配置（2分）；③PACS服務(wù)器（在線、近線、離線）配置（2分）。2.①硬件防火墻/防入侵/審計(jì)②網(wǎng)絡(luò)防病毒③交換機(jī)配置④路由器配置⑤UPS配置⑥布線系統(tǒng)（光纖與銅纜）10現(xiàn)場(chǎng)查看設(shè)備配置2.①硬件防火墻、防入侵、審計(jì)每差一項(xiàng)扣1分；②未部署網(wǎng)絡(luò)防病毒程序扣1分；③主交換機(jī)未實(shí)現(xiàn)雙機(jī)冗余扣2分；④無(wú)專用的社保路由器扣1分；⑤核心設(shè)備未受UPS保護(hù)扣2分；樓層交換機(jī)未受保護(hù)扣1分；⑥光纖布線冗余不足扣1分；水平銅纜冗余不足扣1分；安全管理1.機(jī)房安全①機(jī)房面積與機(jī)房管理符合《等保標(biāo)準(zhǔn)》

②三級(jí)信號(hào)防雷

③精密空調(diào)

④氣體滅火

⑤內(nèi)外網(wǎng)管理（VLAN/硬隔離）⑥機(jī)房巡查/監(jiān)控報(bào)警

⑦外網(wǎng)出口管理101.現(xiàn)場(chǎng)查看機(jī)房設(shè)備；查閱各類(lèi)網(wǎng)絡(luò)文檔；1.①二級(jí)以下醫(yī)院機(jī)房面積最小50平米，三級(jí)醫(yī)院100平米；每小1平米扣0.1分；2分扣完為止。②未實(shí)現(xiàn)三級(jí)信號(hào)防雷扣1分；③未部署精密空調(diào)扣1分；④未部署氣體滅火扣1分；⑤內(nèi)外網(wǎng)隔離2分，物理隔離不扣分，以VLAN隔離扣1分，內(nèi)外網(wǎng)未隔離扣2分；⑥機(jī)房無(wú)巡查記錄扣0.5分，未部署監(jiān)控報(bào)警扣0.5分；

⑦外網(wǎng)出口管理不符合《等保標(biāo)準(zhǔn)》，酌情扣0.5－２分。2.安全管理（10分）①安全審計(jì)②應(yīng)急預(yù)案（主機(jī)/數(shù)據(jù)庫(kù)/UPS/主交換機(jī)/光纖/水平布線/關(guān)鍵工作站/應(yīng)用程序）③與恢復(fù)102.場(chǎng)查看機(jī)房設(shè)備；查閱各類(lèi)網(wǎng)絡(luò)文檔；檢查備份文件的時(shí)間；2.①安全審計(jì)系統(tǒng)扣1分；②應(yīng)急預(yù)案扣４分；有預(yù)案，但缺少要求的環(huán)節(jié)的，每少一個(gè)環(huán)節(jié)扣0.5分；③備份扣3分，有備份，但備份不及時(shí)扣2分，無(wú)恢復(fù)策略扣2分。IT治理參照《ISO27001》管理標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估以下要點(diǎn)：1.布線點(diǎn)位圖/網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖

2.主機(jī)/交換機(jī)/路由器/授權(quán)表

3.操作系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫(kù)/應(yīng)用系統(tǒng)/授權(quán)表

4.數(shù)據(jù)庫(kù)結(jié)構(gòu)/表結(jié)構(gòu)

5.系統(tǒng)流程圖

6.軟件手冊(cè)7.作業(yè)指導(dǎo)/FAQ8.接口文檔9.人員分工列表10.等級(jí)評(píng)估報(bào)告/軟件功能報(bào)告20現(xiàn)場(chǎng)查閱文檔1.無(wú)綜合布線點(diǎn)位圖扣2分；無(wú)網(wǎng)絡(luò)的詳細(xì)拓樸結(jié)構(gòu)扣3分；

2.主機(jī)/交換機(jī)/路由器的授權(quán)表，實(shí)現(xiàn)管理冗余，每少一項(xiàng)扣0.5分；

3.操作系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫(kù)/應(yīng)用系統(tǒng)的授權(quán)表，實(shí)現(xiàn)管理冗余，每少一項(xiàng)扣0.5分；

4.HIS/LIS/PACS數(shù)據(jù)庫(kù)結(jié)構(gòu)，每少一項(xiàng)扣0.5分；HIS/LIS/PACS數(shù)據(jù)庫(kù)表結(jié)構(gòu)，每少一項(xiàng)扣0.5分；

5.提供HIS/LIS/PACS流程圖,每少一項(xiàng)扣0.5分；

6.提供HIS/LIS/PACS軟