GB∕T 43500-安全管理體系之18-1：“8.1.1 總則”流程、風險與合規(guī)全面圖解（雷澤佳編制-2024A0版）

安全管理體系之18：“8運行-8.1運行的策劃和控制”流程、風險與合規(guī)全面圖解安全管理體系之18-1：“8.1.1總則”流程、風險與合規(guī)全面圖解過程預期結果（控制目標）確保組織策劃、實施和控制其滿足安全管理體系所需的運行過程（包括外部提供的產(chǎn)品和/或服務過程）任何過程處于受控狀態(tài)；按照安全管理體系策劃與運行策劃的措施，所策劃的應對合規(guī)義務、安全風險和實現(xiàn)安全目標方案和措施得到落實；通過運行策劃和控制，消除危險源或當消除危險源不可行時將運行區(qū)域和活動的安全風險降低至最低合理可行水平，以增強安全。過程輸入活動（工作流程圖）過程輸出安全體系標準要求及對流程控制說明合規(guī)義務相關方需求和期望（包括相關方所帶來的風險和影響)安全目標及其實現(xiàn)的措施（管理方案）應對安全風險的措施關鍵活動和任務及活動和任務的性質、復雜程度以及風險特點正常完好的設備設施和物資承包方和(或)供應方所提供的合格產(chǎn)品或服務工作場所的正常狀態(tài)和環(huán)境條件安全管理體系及其過程的策劃結果安全管理體系變更的策劃結果運行的性質及運行控制的策劃結果安全運行準則（不安全事件標準）和運行控制的要求有效的控制方法和可接受的運行準則作業(yè)人員的資質和執(zhí)行任務人員的能力針對各個活動和任務的運行控制程序和工作指南等文件執(zhí)行運行控制程序產(chǎn)生的記錄和資料運行計劃運行改進計劃：包括運行優(yōu)化方案、問題解決方案、改進計劃等安全運行風險評估報告安全管理規(guī)章制度與操作規(guī)程應急預案安全運行績效評估報告有關運行術語運行/運營：為提供產(chǎn)品生產(chǎn)和服務的組織工作，運營工作的特征是連續(xù)不斷、反復性和周而復始運行/運營管理：運營過程的計劃、組織、實施和控制，是與產(chǎn)品生產(chǎn)和服務創(chuàng)造密切相關的各項管理工作的總稱外包：對外部組織執(zhí)行組織的部分職能或過程做出安排。雖然被外包的職能或過程處于組織的管理體系范圍之內(nèi)，但外部組織則處于范圍之外。運行策劃策劃過程和活動：策劃為實現(xiàn)以下目標所必需的過程和活動：遵守安全方針實現(xiàn)安全管理目標遵守合規(guī)義務滿足安全管理體系要求供應鏈所需的安全水平建立準則和方法：建立過程的運行控制準則（如作業(yè)指導書、安全技術規(guī)程、工作手冊等）和有效的控制方法，確保運行過程在受控狀態(tài)下運行編制運行方案計劃:組織應對運行過程編制方案計劃，保持和保留必要的成文信息，在需要的時間和地點，確保每項計劃都能獲得并且可用運行控制按準則和方法實施過程控制:根據(jù)運行控制準則和控制方法實施過程控制按第6章確定的措施實施過程控制：將這些措施融于組織的各項活動中運行溝通與協(xié)調(diào)：組織應適時與其他相關組織溝通，協(xié)調(diào)安全管理體系的相關部分采購與外包控制：組織應對外部供應方提供的產(chǎn)品和/或服務過程進行控制，確保其符合組織安金管理體系的要求“8.1.1總則”實施的技術、工具和方法：1.運行方案計劃；2，運行改進計劃：包括運行優(yōu)化方案、問題解決方案、改進計劃等；3.運行風險評估報告；4.建立過程運行控制準則（如安全規(guī)章制度、安全操作規(guī)程和應急預案）；5.安全運行績效評估報告?！?.1.1總則”1.安全風險和風險控制措施執(zhí)行率和有效性；2.安全目標的完成率、安全目標實施方案的完成率；3.安全管理體系策劃與運行策劃的執(zhí)行率；4.安全生產(chǎn)事故發(fā)生率；5.安全生產(chǎn)管理水平、安全績效評價結果“8.1.1總則”需應對的風險：運行策劃與控制通用風險：部分風險控制措施沒有整合到業(yè)務過程中；沒有按照策劃的要求實施；安全目標實施策劃沒有得到落實；變更（策劃的或非預期的）產(chǎn)生了不利的后果，沒有及時采取措施；沒有對外包過程和外部提供的過程、產(chǎn)品和服務實施有效的控制措施。產(chǎn)品和服務采購風險：采購文件未充分描述所需要物項或服務及其在安全和環(huán)境等方面的要求；未對供方開展評價和再評價，未建立、維護和持續(xù)優(yōu)化合格供方清單；未識別和應對供應鏈潛在風險，保障供應鏈安全、可靠、穩(wěn)定地供應；未對供方提交的物項或服務進行嚴格驗收，對安全相關產(chǎn)品進行關鍵性能驗證。服務或業(yè)務外包（發(fā)包、轉包、出租）風險：承包方、承租方?jīng)]有相應的資質，如鋼結構工程專業(yè)承包資質；承包方、承租方不具備安全生產(chǎn)條件：將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應資質的單位或者個人；未與承包單位、承租單位簽訂專門的安全生產(chǎn)管理協(xié)議或者未在承包合同、租賃合同中明確各自的安全生產(chǎn)管理職責；未對承包單位、承租單位進行過程管理；未對承包單位、承租單位的安全生產(chǎn)統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理；在建設項目初步設計時，沒有委托有相應資質的設計單位對建設項目安全設施同時進行設計，沒有編制安全設施設計；將建設項目發(fā)包給不具備安全生產(chǎn)條件或相應資質施工單位，所屬工程專項施工方案未按規(guī)定開展編、審、批或專家論證，開展爆破、吊裝、有限空間等危險作業(yè)未履行施工作業(yè)許可審批手續(xù)或無人監(jiān)護。相關方安全管理風險未對相關方有關安全資質和能力確認，或相關方不具備合格資質；未簽訂安全協(xié)議，或未在勞動、租賃合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責等。未對常駐協(xié)作單位進行安全管理；兩個以上單位在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進行可能危及對方安全生產(chǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，未簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議或者未指定專職安全生產(chǎn)管理人員進行安全檢查與協(xié)調(diào)；對進入生產(chǎn)廠區(qū)的外來人員沒有落實相應的安全管控措施；未對相關方的作業(yè)人員進行監(jiān)督管理。危險作業(yè)安全管理風險 進行動火、有限空間、吊裝、盲板抽堵、動土、斷路、高處、設備檢維修、臨時用電等九大危險作業(yè)，未安排專門人員進行現(xiàn)場安全管理；違反規(guī)定進行爆破、吊裝、懸掛、挖掘、動火、臨時用電、危險裝置設備試生產(chǎn)、有限空間、有毒有害、建筑物和構筑物拆除、臨近油氣管道、高壓輸電線路危險作業(yè)；進行危險作業(yè)時未履行安全管理職責：未對作業(yè)現(xiàn)場和作業(yè)過程中可能存在的危險有害因素進行辨識、未開展作業(yè)危害分析、未制定相應的安全風險管控措施未根據(jù)危害風險制定作業(yè)方案、安全防范措施和應急處置方案；未確認現(xiàn)場作業(yè)條件是否符合安全作業(yè)要求；未確認作業(yè)單位的作業(yè)資質和作業(yè)人員的上崗資格，未配備符合安全作業(yè)要求的勞動防護用品；未配備相應的安全設施，未采取安全防范措施，未設置作業(yè)現(xiàn)場的安全區(qū)域，未確定專人現(xiàn)場統(tǒng)一指揮和監(jiān)督；在危險作業(yè)前未向作業(yè)人員說明危險因素、作業(yè)安全要求和應急措施，未經(jīng)雙方簽字確認；發(fā)現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情況時，未采取應急措施，未停止作業(yè)，未撤出人員；單位進行爆破、吊裝、動火、臨時用電危險作業(yè)，未安排專門人員進行現(xiàn)場安全管理；有限空間作業(yè)安全管理：未落實作業(yè)審批制度，擅自進入有限空間作業(yè)未采取措施消除事故隱患；未對有限空間作業(yè)制定作業(yè)方案或者方案未經(jīng)審批擅自作業(yè)未對有限空間進行辨識、建立安全管理臺賬，并且未設置明顯的安全警示標志；工貿(mào)單位未對有限空間作業(yè)進行辨識、提出防范措施、建立有限空間管理臺賬有限空間作業(yè)未進行危險有害因素檢測或者監(jiān)測，并實行專人監(jiān)護作業(yè)；未落實有限空間作業(yè)審批，或者未執(zhí)行“先通風、再檢測、后作業(yè)”要求，或者作業(yè)現(xiàn)場未設置監(jiān)護人員。作業(yè)行為（“三違”）管理風險 違章指揮：管理人員違反安全生產(chǎn)方針、政策、法律、條例、規(guī)程、制度和有關規(guī)定指揮生產(chǎn)的行為，包括：管理人員不遵守安全生產(chǎn)規(guī)程、制度和安全技術措施或擅自變更安全工藝和操作程序；指揮者使用未經(jīng)安全培訓的勞動者或無專門資質認證的人員；管理人員指揮作業(yè)人員在安全防護設施或設備有缺陷、隱患未解決的條件下冒險作業(yè)；管理人員發(fā)現(xiàn)違章不制止等。違章作業(yè)：作業(yè)人員違反勞動生產(chǎn)崗位的安全規(guī)章和制度(如安全生產(chǎn)責任制、安全操作規(guī)程、工作交接制度等)的作業(yè)行為。違章作業(yè)具體包括：不正確使用個人勞動保護用品、不遵守工作場所的安全操作規(guī)程和不執(zhí)行安全生產(chǎn)指令。違反規(guī)定組織生產(chǎn)、作業(yè)；單位及其主要負責人或者其他人員違反操作規(guī)程或者安全管理規(guī)定作業(yè)；單位及其主要負責人或者其他人員違章指揮從業(yè)人員或者強令從業(yè)；人員違章、冒險作業(yè)；單位及其主要負責人或者其他人員發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員違章作業(yè)不加制止；單位及其主要負責人或者其他人員超過核定的生產(chǎn)能力、強度或者定員進行生產(chǎn)。違反勞動紀律：作業(yè)人員違反生產(chǎn)經(jīng)營單位的勞動紀律的行為。不履行勞動合同及違約承擔的責任，不遵守考勤與休假紀律、生產(chǎn)與工作紀律、獎懲制度及其他紀律等。化工和危險化學品管理 新建、改建、擴建生產(chǎn)、儲存危險化學品的建設項目未經(jīng)安全條件審查；生產(chǎn)、儲存、使用危險化學品的單位未依規(guī)定對其安全生產(chǎn)條件定期進行安全評價；危險化學品生產(chǎn)單位安全生產(chǎn)許可有關條件、信息發(fā)生變化未在規(guī)定的時限提出安全生產(chǎn)許可證變更申請；危險化學品生產(chǎn)單位?；方ㄔO項目安全設施竣工驗收合格后，未提出安全生產(chǎn)許可證變更申請并且擅自投入運行；未依法取得危險化學品經(jīng)營許可證從事危險化學品經(jīng)營；已經(jīng)取得危險化學品經(jīng)營許可證的單位有關主要信息變化或有新建、改建、擴建危險化學品儲存設施建設項目的情形，未依照規(guī)定申請變更；危險化學品生產(chǎn)、儲存和使用單位未建立并執(zhí)行檢維修和動火、有限空間特殊作業(yè)安全管理制度；生產(chǎn)、儲存、使用危險化學品的單位未根據(jù)其生產(chǎn)、儲存的危險化學品的種類和危險特性，在作業(yè)場所設置相關安全設施、設備，或者未按照國家標準、行業(yè)標準或者國家有關規(guī)定對安全設施、設備進行經(jīng)常性維護、保養(yǎng)；生產(chǎn)、儲存危險化學品的單位未在作業(yè)場所設置通信、報警裝置；生產(chǎn)、儲存、使用危險化學品的單位未對危險化學品專用倉庫的安全設施、設備定期進行檢測、檢驗危險化學品生產(chǎn)單位未提供化學品安全技術說明書，或者未在包裝（包括外包裝件）上粘貼、拴掛化學品安全標簽；危險化學品生產(chǎn)單位、進口單位不辦理危險化學品登記，登記品種發(fā)生變化或者發(fā)現(xiàn)其生產(chǎn)的危險化學品有新的危險特性不辦理危險化學品登記內(nèi)容變更手續(xù)；危險化學品生產(chǎn)、儲存和使用單位存在列入國家重點監(jiān)督管理名錄的危險化工工藝、危險化學品，未根據(jù)工藝安全要求設置自動化控制系統(tǒng)、安全聯(lián)鎖裝置、緊急停車系統(tǒng)和視頻監(jiān)控系統(tǒng)的，或者大型和中型化工裝置未設置安全儀表系統(tǒng)；危險化學品建設項目安全設施竣工后未進行檢驗、檢測；單位生產(chǎn)、經(jīng)營、運輸、儲存、使用危險物品或者處置廢棄危險物品的，未建立專門安全管理制度、未采取可靠的安全措施；生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用危險物品的車間、商店、倉庫與員工宿舍在同一座建筑內(nèi)，或者與員工宿舍的距離不符合安全要求；危險化學品儲存管理不符合規(guī)定危險化學品的儲存方式、方法以及儲存數(shù)量應當符合國家標準或者國家有關規(guī)定；危險化學品儲存管理不符合規(guī)定：儲存危險物企業(yè)未將危險化學品儲存在專用倉庫，并由專人負責管理；危險化學品專用倉庫不符合國家標準、行業(yè)標準的要求；未將危險化學品儲存在專用倉庫內(nèi)，或者未將劇毒化學品以及儲存數(shù)量構成重大危險源的其他危險化學品在專用倉庫內(nèi)單獨存放；儲存危險化學品的單位未建立危險化學品出入庫核查、登記制度；儲存數(shù)量構成重大危險源的其他危險化學品，未在專用倉庫內(nèi)單獨存放，未實行雙人收發(fā)、雙人保管制度，未將儲存數(shù)量、儲存地點以及管理人員的情況，報有關部門備案；同一場所儲存不同危險物品，兩者放置間距不符合安全距離；作業(yè)場所和安全設施、設備上沒有設置明顯的安全警示標志，未在作業(yè)場所設置通信、報警裝置；企業(yè)轉產(chǎn)、停產(chǎn)、停業(yè)或者解散，未采取有效措施處置危險化學品儲存設施以及庫存的危險化學品，處置方案報備相關主管部門；未建立危險物品使用安全管理制度；危險化學品生產(chǎn)單位提供的化學品安全技術說明書與其生產(chǎn)的危險化學品不相符，或者與包裝內(nèi)危化品不符，或者化學品安全技術說明書、化學品安全標簽所載明的內(nèi)容不符合國家標準要求；危險化學品經(jīng)營單位經(jīng)營沒有化學品安全技術說明書和化學品安全標簽的危險化學品；化學品單位未對化學品進行物理危險性鑒定或者分類；使用危險物品，未采取可靠的防傾倒、防泄漏安全措施。粉塵涉爆單位作業(yè)安全管理新建、改建、擴建工程項目安全設施沒有進行粉塵防爆安全設計，或者未按照設計進行施工；未建立粉塵防爆安全管理制度或者內(nèi)容不符合單位實際；未辨識評估管控粉塵爆炸安全風險，未建立安全風險清單或者未及時維護相關信息檔案；粉塵防爆安全設備未正常運行；不符合有關粉塵防爆安全生產(chǎn)規(guī)定，同時構成隱患，未采取措施消除。勞動防護用品配備、使用與管理勞動防護用品配備不足：勞動防護用品不符合相國家標準、行業(yè)標準，降低防護裝備的發(fā)放范圍和標準，勞動防護用品產(chǎn)品質量不符合標準，未按勞動防護用品的分類、分級，未按勞動防護用品使用范圍進行配備；未對勞動防護用品實施有效管理：未安排用于配備勞動防護用品的專項經(jīng)費；未定期對作業(yè)人員進行個體防護裝備的選用、使用、維修保養(yǎng)等的培訓；未對職業(yè)病危害相關防護設備進行定期檢、維修；未對職業(yè)病危害相關防護個人使用的防護用品進行定期檢、維修；未對職業(yè)病危害相關防護應急救援設施進行定期檢、維修；在必須使用個人防護用品的場所中，未佩戴或佩戴不正確的。運行變更管理風險未所有將影響安全運行與安全績效的臨時性和永久性變更納入變更管理，導致部分變更失控；運行變更需求不明確，導致組織難以準確理解和實施運行變更；未能全面評估變更對生產(chǎn)和服務提供的潛在影響，