合規(guī)學(xué)習(xí)總結(jié)

合規(guī)學(xué)習(xí)總結(jié)

（1）加強(qiáng)合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實(shí)合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進(jìn)展合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華，只有按章辦事，我們才有愛護(hù)自己的權(quán)益。

（2）提高自身業(yè)務(wù)素養(yǎng)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)學(xué)問為根底。合規(guī)制度的每一個(gè)工程，我們都可以從金融業(yè)務(wù)學(xué)問中找到答案，應(yīng)當(dāng)說加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素養(yǎng)的培育，就是從源頭上熟悉合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強(qiáng)自身的積存，對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有深刻的熟悉，防范于未然。

（3）強(qiáng)化柜面風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生治理工作。對柜面崗位設(shè)置和人員配置進(jìn)展合理安排，嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分別，柜員的權(quán)限卡要根據(jù)事權(quán)進(jìn)展劃分，對各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)展嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。

（4）深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識和自我愛護(hù)意識的教育，仔細(xì)學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格根據(jù)操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識，從思想、經(jīng)營理念產(chǎn)，全面風(fēng)險(xiǎn)治理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險(xiǎn)掌握文化，形成一種風(fēng)險(xiǎn)治理從有責(zé)的內(nèi)控氣氛。

通過合規(guī)教育活動找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，對提高自己的業(yè)務(wù)素養(yǎng)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。

合規(guī)學(xué)習(xí)總結(jié)[篇2]

在合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)防范的學(xué)習(xí)活動中，當(dāng)我看到一件件銀行內(nèi)部大案時(shí)，內(nèi)心震驚特別大。在銀行嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)治理、加快有效進(jìn)展的今日，消失這種操作風(fēng)險(xiǎn)的事，說明在三令五申不斷灌輸制度的.今日，局部員工仍沒有仔細(xì)、審慎、標(biāo)準(zhǔn)、辦理每一項(xiàng)業(yè)務(wù)，沒有仔細(xì)履行自己的職責(zé)，造成風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，在制度上執(zhí)行不力，自律監(jiān)管不嚴(yán)、監(jiān)視檢查不細(xì)、釀成此事發(fā)生。通過學(xué)習(xí)，使我深刻地熟悉到了只有嚴(yán)格內(nèi)掌握度，仔細(xì)履行自己的崗位職責(zé)，根據(jù)業(yè)務(wù)操作流程辦理業(yè)務(wù)，才能從根本上轉(zhuǎn)變會計(jì)根底工作薄弱局面，不斷提高會計(jì)根底工作質(zhì)量，嚴(yán)格防范、有效掌握會計(jì)操作風(fēng)險(xiǎn)。

通過這次學(xué)習(xí)活動，要讓制度形成自覺行動，制度打算行動、細(xì)節(jié)打算成敗，操作環(huán)節(jié)是我行必需高度警覺的案件高發(fā)區(qū)，對一系列措施、各項(xiàng)規(guī)章制度，每個(gè)操作人員只有不折不扣把這些措施和規(guī)章制度貫徹到位、落實(shí)到位執(zhí)行到位，才能有效掌握風(fēng)險(xiǎn)。這次大事敲響警鐘，不嚴(yán)格按章操作，不嚴(yán)格授權(quán)治理，不嚴(yán)格履崗履責(zé)，對國家財(cái)產(chǎn)、個(gè)人財(cái)產(chǎn)都造成了不應(yīng)有的損失，通過這件事，我們看到還有一些柜員在辦理業(yè)務(wù)時(shí)缺乏責(zé)任心，嚴(yán)峻違規(guī)操作，對外開具存單時(shí)沒有根據(jù)規(guī)章制度進(jìn)展仔細(xì)審核審查，導(dǎo)致重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)生；會計(jì)主管履責(zé)不到位，特殊是在屢次查庫的狀況下仍沒有引起高度的警覺和重視，結(jié)果造成重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)生。

作為一名銀行員工提高風(fēng)險(xiǎn)防范是自己神圣天職，緊緊圍繞嚴(yán)格

治理和有效發(fā)站展兩大主題，貫徹落實(shí)“嚴(yán)格、精細(xì)、標(biāo)準(zhǔn)、求實(shí)”的財(cái)會工作指導(dǎo)思想，把發(fā)覺問題、提醒問題、防范案件作為自己重要任務(wù)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識就是強(qiáng)化內(nèi)掌握度，只有健全會計(jì)內(nèi)部掌握制度，才能削減銀行會計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，保證銀行各級治理人員準(zhǔn)時(shí)發(fā)覺各種風(fēng)險(xiǎn)和隱患，及早實(shí)行措施防范風(fēng)險(xiǎn)，最大程度地削減損失。因此，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識，加強(qiáng)內(nèi)部掌握是防范銀行會計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的有力措施之

一、加強(qiáng)操作內(nèi)部掌握制度

1、建立完善的操作崗位責(zé)任制度和標(biāo)準(zhǔn)的崗位治理措施。要建立會計(jì)柜臺監(jiān)視制度，嚴(yán)把憑證入口關(guān)，嚴(yán)格審核接收各項(xiàng)業(yè)務(wù)，杜絕假、變造憑證進(jìn)入；要嚴(yán)把憑證處理入賬關(guān)，仔細(xì)審查辦理的各項(xiàng)業(yè)務(wù)；要嚴(yán)把憑證出口關(guān)，嚴(yán)格審查出口憑證的真實(shí)性。

2、建立人員崗位輪換制度。要害崗位是產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的敏感部位，長期一人操作極易造成風(fēng)險(xiǎn)隱患，因此，有關(guān)崗位人員必需定期輪崗和強(qiáng)制休假，不能搞“一貫制”。同時(shí)要對工作適時(shí)進(jìn)展考評，充分調(diào)動人員的工作積極性，為化解和防范風(fēng)險(xiǎn)奠定根底。

二、進(jìn)一步增加履職履責(zé)意識

要從思想上真正熟悉到做好財(cái)會工作的重要性、關(guān)鍵性，不斷強(qiáng)化自律監(jiān)管意識；充分熟悉到內(nèi)部工作在我行的重要地位，穩(wěn)固一道防線，本著對上（黨委）負(fù)責(zé)、對下（支行網(wǎng)點(diǎn)）工作負(fù)責(zé)的態(tài)度，充分發(fā)揮才能，增加責(zé)任意識，干好工作意識，強(qiáng)化制度意識，生疏制度意識，真正做到為基層效勞，為業(yè)務(wù)效勞意識。

三、不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高履責(zé)力量，不斷提高業(yè)務(wù)技能。

只有不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增長學(xué)問，提高自身素養(yǎng)，才能有興行之策；只有在工作中不斷地學(xué)習(xí)理論學(xué)問，才能來指導(dǎo)實(shí)踐，我們的工作才能越做越好，要從過失大事中吸取教訓(xùn)，從典范中學(xué)習(xí)閱歷；貫徹落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章、制度、法規(guī)，仔細(xì)學(xué)習(xí)上級行下發(fā)的文件材料，領(lǐng)悟領(lǐng)悟精神，才能不斷提高業(yè)務(wù)力量，在工作中做到快速反響，提高工作效率。

四、建立強(qiáng)有力的風(fēng)險(xiǎn)治理嘉獎機(jī)制，對分支行實(shí)行內(nèi)控評級制，對個(gè)人實(shí)行違章扣點(diǎn)制，將不良資產(chǎn)率和內(nèi)控評級列為分支行的經(jīng)營治理績效考核的重要指標(biāo)，將違章扣點(diǎn)列為個(gè)人工作業(yè)績考評的重要依據(jù)。

銀行每項(xiàng)業(yè)務(wù)都是伴隨著對風(fēng)險(xiǎn)的分析、評價(jià)、監(jiān)控、轉(zhuǎn)移、分解等處理方式綻開的。內(nèi)控治理是銀行提高核心競爭力的重要手段，關(guān)系到銀行的生存和進(jìn)展，要使全體員工都要有這樣一種理念，作為組織行為的共同指導(dǎo)思想，促使由決策層、執(zhí)行層和監(jiān)視保障層共同構(gòu)建的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部治理體系充分發(fā)揮相互制衡作用。再者，要建立合理的內(nèi)控治理鼓勵約束機(jī)制，充分實(shí)現(xiàn)內(nèi)掌握度治理的多元化目標(biāo)。作為制度建立者、執(zhí)行者的人，是