證券公司競爭力對比研究【開題報告】

PAGEPAGE4開題報告證券公司競爭力對比研究一、立論依據(jù)1.研究意義、預(yù)期目標(biāo)隨著我國改革開放30多年以來，國內(nèi)證券行業(yè)競爭已經(jīng)變得相當(dāng)激烈，整個行業(yè)也面臨著優(yōu)勝劣汰的嚴(yán)峻局面。在這樣的情況下，證券公司必須而且有必要準(zhǔn)確評估自己在未來中國資本市場上的真正價值。證券行業(yè)作為資本市場上的關(guān)鍵行業(yè)，其對該市場的重要性是不言而喻的，從而證券公司的良好運行以及強大的競爭力對資本市場的發(fā)展尤為重要。我國證券公司在發(fā)展了將近20年里，在為我國經(jīng)濟繁榮富強等方面做出巨大貢獻的同時，也顯現(xiàn)出了很多弊端，其中包括資產(chǎn)規(guī)模小，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)不夠合理，抗風(fēng)險能力差，專業(yè)化程度低，創(chuàng)新能力嚴(yán)重不足等，如此多的原因?qū)е伦C券公司競爭力的缺乏，難以適應(yīng)我國目前的經(jīng)濟發(fā)展和對外開放的要求。尤其是大量外資涌入，證券公司面臨來自國內(nèi)的和國外的雙重沖擊，要想在這種競爭環(huán)境中謀求生存與發(fā)展，無疑要順應(yīng)經(jīng)濟全球化，金融一體化的發(fā)展趨勢，不斷提高自身的競爭力。鑒于此，大力提升我國證券公司的競爭力，是當(dāng)下我國經(jīng)濟發(fā)展的一個緊迫性任務(wù)。本文從競爭力的定義出發(fā)，構(gòu)造證券公司競爭力的評價體系和評價方法，并在此基礎(chǔ)上根據(jù)所搜集到的相關(guān)資料，從中選取一些關(guān)鍵指標(biāo)對海通證券公司和廣發(fā)證券公司兩家證券公司比較，進行了實證分析，目的就在于通過分析比較證券公司的各個相關(guān)指標(biāo)，得出初步的競爭力評價以及競爭力方面的薄弱環(huán)節(jié)，從而提出相關(guān)措施以及建議，也以此希望有助于今后各個證券公司在競爭力方面的研究和發(fā)展。2.國內(nèi)外研究現(xiàn)狀目前，國內(nèi)外對企業(yè)競爭力的研究主要集中在以下幾方面：一是世界經(jīng)濟論壇WEF和瑞士洛桑國際管理學(xué)院IDM進行的競爭力研究，這是宏觀競爭力研究的先導(dǎo)，其中包括一些金融體系的指標(biāo)以及評價；世界主要雜志對企業(yè)競爭力的評級體系；二是邁克爾.波特的競爭戰(zhàn)略和優(yōu)勢理論的思想，他把整個行業(yè)的競爭與當(dāng)企業(yè)的競爭優(yōu)勢聯(lián)系起來，提供了價值鏈的分析；三是以馬歇爾和彭羅斯為主的動態(tài)競爭力理論；四是哈默爾和普拉哈拉德的核心競爭力理論；五是我國學(xué)者提出的證券公司相關(guān)競爭力的指標(biāo)及分析。2.1國外研究（1）WEF和IDM在20世紀(jì)80年代初開發(fā)的評級體系是根據(jù)某個標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計的競爭架構(gòu)，對世界各國的國家競爭力水平和實力給出一個相對來說比較權(quán)威的標(biāo)準(zhǔn)，其研究方法側(cè)重于對一個國家整體經(jīng)濟實力的綜合評價。他們把國際競爭力指標(biāo)分成381項指標(biāo)，其中249項為硬指標(biāo)，其他132項是軟指標(biāo)。指標(biāo)主要分成八個：國內(nèi)經(jīng)濟實力、國際經(jīng)濟實力、政府管制的影響、各國金融環(huán)境因素、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的影響、企業(yè)管理層面的指標(biāo)、科技開發(fā)的程度和國民素質(zhì)。《財富》對企業(yè)競爭力的評價指標(biāo)主要包括：企業(yè)的營業(yè)收入、營業(yè)利潤、企業(yè)的創(chuàng)新能力、企業(yè)的整體服務(wù)質(zhì)量、企業(yè)管理層面的質(zhì)量、長遠(yuǎn)投資評估、社會責(zé)任感、吸引與留住人才的能力、企業(yè)對于資產(chǎn)應(yīng)用整合的能力以及企業(yè)的國際運作能力。（2）波特（2000）把行業(yè)與企業(yè)的具體競爭優(yōu)勢結(jié)合起來，提出了產(chǎn)業(yè)組織模型的概念，并進一步闡述了以價值鏈為基礎(chǔ)的分析工具。目前歸納起來主要有：（1）DEA法。（2）EVA方法。（3）平衡記分卡法。（3）動態(tài)競爭力理論是以能力和資源為基點所形成的企業(yè)競爭力理論。其中以馬歇爾（2007）和彭羅斯(2001)所提出的企業(yè)內(nèi)在能力與資源的理論為主要依據(jù)。他們認(rèn)為企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的情況來發(fā)展，尤其是發(fā)展的深度與廣度。動態(tài)競爭力理論正是在這樣的基礎(chǔ)之上形成的強調(diào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在競爭對手做出反應(yīng)之前就建立新的優(yōu)勢。該理論包括資源重組、學(xué)習(xí)管理和戰(zhàn)略柔性。（4）哈默爾和普拉哈拉德(1990)的核心競爭力理論認(rèn)為核心競爭力是一種組織中的累積性學(xué)識。這個概念帶有描述性的傾向，并未形成一個理論體系。它關(guān)注的是經(jīng)營管理和市場營銷此類環(huán)節(jié)對企業(yè)所產(chǎn)生的影響。2.2國內(nèi)研究（1）直接建立具體的評價指標(biāo)進行實證分析。主要有陳倩儀、李青、傅俊輝、徐維軍（2009）的《創(chuàng)新類證券公司競爭力的綜合評價與分析》，從盈利能力、營運能力、規(guī)模水平、償債能力和成長能力等方面進行評價。同樣的有聶祖榮、李波、宗傳宏、姜雪晴（2003）的《中國證券公司競爭力評價方法和實證研究》，也羅列出一系列綜合指標(biāo)對證券公司的競爭力進行評價。也有通過證券公司的各個財務(wù)指標(biāo)對證券公司競爭力進行分析：姬新龍，陳芳平（2009）的《證券公司核心競爭力影響因素實證分析》，提出證券公司核心競爭力的概念，構(gòu)建證券公司核心競爭力識別模型，基礎(chǔ)財務(wù)指標(biāo)主要有總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈利潤等，并對其進行實證分析。還有通過案例分析的方式，選擇某家或者某幾家證券公司進行系統(tǒng)以及全面的分析，體現(xiàn)理論與實踐的緊密結(jié)合。主要有宋文濤（2009）的《證券行業(yè)的核心競爭力理論分析及實證研究》，從企業(yè)核心競爭力出發(fā)引出我國證券公司競爭力的現(xiàn)狀，以東北證券公司為例，深入分析我國證券公司競爭力的現(xiàn)狀，指出我國證券公司在競爭力方面應(yīng)該選擇的戰(zhàn)略，進而提出今后提升我國證券公司競爭力的對策和建議。（2）通過與國外相關(guān)證券公司的比較分析，得出哪些有利指標(biāo)可以借鑒來建立相應(yīng)指標(biāo)。主要有譚顯稅（2002）把我國的證券公司同國外證券公司進行各類指標(biāo)的對比分析。同樣使用這種方法的還有梁志堅、劉爽（2007）的《金融業(yè)開放下的證券公司競爭力分析》，對我國目前證券公司的競爭力現(xiàn)狀的描述，以及和國外證券公司的對比分析，從收入、業(yè)務(wù)、創(chuàng)新、管理、結(jié)構(gòu)以及員工素質(zhì)等方面比較，從而指出導(dǎo)致我國證券公司競爭力相對較弱的原因。寧向陽（2005）的《中國證券公司競爭力研究》也是通過同國際著名投資銀行進行比較分析，得出國內(nèi)與國外公司競爭力的差距。（3）通過對證券公司定性理論以及定量相結(jié)合分析其競爭力的方法。主要有時希杰、吳育華(2004)的《企業(yè)核心競爭力三維評價模型與實證研究》，提出企業(yè)核心競爭力的三維評價模型：市場表現(xiàn)、技術(shù)實力或服務(wù)水平和內(nèi)部管理。何學(xué)松（2006）的《中國證券公司競爭力研究》，強調(diào)證券公司競爭力的理論基礎(chǔ)以及現(xiàn)實競爭力分析，也包括相關(guān)定量分析。其中包括對環(huán)境、文化和企業(yè)管理的分析。此外，我國還有一些學(xué)者提出了新的分析模型，這種分析模型實際上是將波特的價值鏈分析從宏觀的國家層面微觀化到企業(yè)的層面。如李玉（2009）的《證券公司五力競爭模型分析》，提到比較新穎的行業(yè)競爭五模型：行業(yè)潛在進入者的威脅、現(xiàn)有競爭者之間的競爭程度、替代品的威脅、購買者討價還價的能力和供應(yīng)商討價還價的能力。3.參考文獻[1]馬琳琳.中國證券公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)分析[J].河南大學(xué)學(xué)報，2010（4）.[2]吳夕暉.證券公司核心競爭力的培育與提升[J].中國證券期貨，2010（3）.[3]陳瑩.中國證券公司競爭力評價[D].吉林：吉林大學(xué)碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，2010.[4]李玉，代新蕾.證券公司五力競爭模型分析[J].山東大學(xué)學(xué)報，2009（33）.[5]陳倩儀，李青，傅俊輝，徐維軍.創(chuàng)新類證券公司競爭力的綜合評價與分析[J].華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院學(xué)報，2009（1）.[6]姬新龍，陳芳平.證券公司核心競爭力影響因素實證分析[J].蘭州商學(xué)院學(xué)報，2009（1）.[7]宋文濤.證券行業(yè)的核心競爭力理論分析及實證研究[D].吉林：吉林大學(xué)碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，2009.[8]馬歇爾.經(jīng)濟學(xué)原理[M].北京：北京大學(xué)出版社，2007.[9]梁志堅，劉爽.金融開放下的證券公司競爭力分析[D].南京：南京理工大學(xué)學(xué)士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，2007.[10]何學(xué)松.中國證券公司競爭力研究[D].陜西：西北農(nóng)林科技大學(xué)碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，2006.[11]林耀德.我國證券公司競爭力研究[D].福建：福建師范大學(xué)碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，2006.[12]寧向陽.中國證券公司競爭力研究[D].廣東：暨南大學(xué)碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，2005.[13]張華.我國證券公司競爭力研究[D].陜西：西安理工大學(xué)碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，2005.[14]時希杰，吳育華.企業(yè)核心競爭力三維評價模型與實證研究[J].天津大學(xué)學(xué)報，2004（3）.[15]StijnClaessens.CompetitionintheFinancialSector:OverviewofCompetitionPolicies.2009InternationalMonetaryFund.[16]MaximAfanasyev,HaimMendelson.ServiceProviderCompetition:DelayCostStructure,Segmentation,andCostAdvantage.Stanford[17]JohnM.Penrose.Advancedbusinesscommunication.South-westerncollege.2001.[18]RobertaRomano.TheNe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