慎簽清潔提單：承運方的責任與風險

慎簽清潔提單：承運方的責任與風險在國際貿易實務中，承運方作為連接發(fā)貨方和收貨方的橋梁，其作用是無可厚非的。尤其在裝運港貨物裝船后，承運方或其代理人簽發(fā)的用以證明貨物運輸合同和貨物的提單是證明貨物表面狀況是否良好的有力證據(jù)，并從而關系到收貨人是否會同意接受貨物或支付貨款。在今天的國際貿易中，經(jīng)常會出現(xiàn)承運方明明簽發(fā)了清潔提單而貨物到港后卻出現(xiàn)“不清潔”的狀況。這背后有著怎樣的原因，承運方是否可以因為簽發(fā)了清潔提單而就此免責呢？本文將對這種現(xiàn)象分兩種情況進行討論。一、承運方在持有保函的情況下而簽注清潔提單提單作為貨物收據(jù)，是劃分托運人和承運人責任界限的重要證據(jù)。提單批注的內容為提單記載的貨物品名、標志、包數(shù)或者件數(shù)、重量或者體積以及外表狀況。承運人應該恪盡職責，及時檢驗，對貨物的包裝或外表狀況做出準確判斷評定。“外表狀況”對于包裝貨物主要是指貨物的外包裝是否完好，對于散貨則指對貨物可以通過合理的外觀檢驗能夠發(fā)現(xiàn)的表面狀況?！巴獗頎顩r”完好，可批注清潔提單，反之則批注不清潔提單。如果不謹慎行使批注權的行為，由此引起的損失，承運人應當承擔責任。在國際貿易中，經(jīng)常會出現(xiàn)這種情況：承運人欲對表面狀況不良的裝運貨物簽發(fā)不清潔提單，但由于銀行不接受不清潔提單，托運人不能憑此結匯，因而往往向承運人出具保函，讓承運人簽發(fā)清潔提單，并保證賠償承運人因簽發(fā)清潔提單而遭受的損失，以此來換取清潔提單，順利結匯。可見，出具保函是國際貿易的需要，從一定意義上說承運人和托運人都能得到一定的方便和好處，但同時對承運人來講也潛伏著很大的風險。一旦收貨人持清潔提單向承運人索賠，承運人必須賠付收貨人。但承運人持保函向托運人追償時，是否能夠得到補償，則取決于托運人的信譽及要補償?shù)睦碛墒欠衽c保函中所保事項完全相同。且承運人沒有按照貨物的實際狀況簽發(fā)提單，已違背了貿易活動中的誠信原則，往往構成與托運人串通，對善意收貨人進行欺詐。如果承運人進行訴訟，根據(jù)法律，任何有欺詐性的合同、保證和協(xié)議都不具有法律上的約束力，因此法院不會以保函為依據(jù)來判決保函項下發(fā)生的貨損貨差責任方，承運人因向收貨人或提單所有人賠償而遭受的損失不能向托運人追償。案例：2002年5月20日英國A公司向我國B公司發(fā)出要約：愿意購買空調設備3500臺，每臺400美元的價格，按照CIF價格條件，總價值2300萬美元，不可撤銷信用證支付。5月22日，我國B公司接到英國A公司發(fā)出的要約。5月26日我國B公司將3500臺空調設備交給我國C貨運公司裝船運輸，但我國C貨運公司當時發(fā)現(xiàn)其中有500臺空調設備包裝破損，準備簽發(fā)不清潔提單。但B公司為了結匯方便，需要從C貨運公司處拿到清潔提單，故在C貨運公司簽發(fā)提單前，向該公司出具了承擔賠償責任的保函。于是，承運人C貨運公司給賣方B公司簽發(fā)了清潔提單。B公司持清潔提單向銀行順利結匯。6月26日買方英國A公司收到貨物，發(fā)現(xiàn)其中500臺空調設備存在包裝不良問題，于是向承運人我國C貨運公司索賠，要求承運人承擔責任。本案中，買方英國A公司受到的損失應當向誰追償，如何才能充分地維護自己的合法權利，挽回經(jīng)濟損失呢？由于A公司和B公司的關系依雙方的買賣合同確定。A公司向B公司索賠，必須證明B公司沒有適當履行合同義務，存在違約行為。但是根據(jù)承運人C公司出具的清潔提單，可以從法律上推定包裝破損造成的貨損不是B公司造成的，而是承運人造成的。因此，買方A公司不能直接向賣方B公司索賠，而只能要求承運人C公司承擔賠償責任?！?978年聯(lián)合國海上貨物運輸公約》（簡稱漢堡規(guī)則）對國際航運中所使用的保函效力作了具體規(guī)定，艮即保函對受讓提單的包括任何收貨人在內的任何第三人，不發(fā)生效力，但對于托運人是有效的。若承運人接受保函而簽發(fā)提單屬有意的欺詐，則保函對托運人無效，承運人不僅無權從托運人處取得賠償，且要對包括收貨人在內的第三方的損失承擔無限賠償責任。我國《海商法》對保函問題未作明確規(guī)定。該案涉及到涉外運輸，因此“漢堡規(guī)則”可作參考。本案中C貨運公司為避免承擔責任，欲在提單上做出批注，以便對抗收貨人可能提出的索賠，這是承運人的正當權利。托運人為取得清潔提單，向承運人出具保函保證由于因包裝不良造成損失，責任由托運人承擔。承運人接受保函簽發(fā)了清潔提單。承、托雙方的行為均出于善意，不具有對第三人欺詐的故意。因此，可以認定承、托雙方之間保函的效力，將保函視為托運人和承運人之間達成的一項保證賠償協(xié)議，在承、托雙方之間具有法律約束力。承運人因保函事項遭受經(jīng)濟損失，應通過保函從托運人處得到補償。B公司也應履行其承諾，賠償C公司經(jīng)濟損失。托運人以保函換取清潔提單，是航運業(yè)的習慣做法，然而也是經(jīng)常引起法律紛爭的誘因。因為從法理上講，誠實信用是一切民事和經(jīng)濟活動的基本原則，托運人應保持貨物的完好狀態(tài)交付承運人收受、裝船，承運人亦應按照貨物實際狀況在提單上簽署，以分清承運人和托運人的責任。一旦承運人接受保函，簽發(fā)清潔提單，很可能損害第三者收貨人的利益，有違民事活動誠實信用的基本原則，構成與托運人串通，對善意收貨人進行欺詐。但在實踐中，貨物外表狀態(tài)不良常常表現(xiàn)為貨物包裝有輕微的缺陷但不影響貨物質量，而托運人有充分的理由認為貨物的數(shù)量和質量符合買賣合同的要求，不會導致收貨人拒收和索賠，而承運人因持有異議欲在提單上批注，在雙方各執(zhí)一詞的情況下，若堅持重新驗裝或要求托運人更換包裝或調換貨物已不可能，且時間的拖延將影響買賣合同的履行、銀行的結匯和船期。為解脫這一困境，托運人向承運人出具保函，要求承運人簽發(fā)清潔提單，并允諾賠償承運人因簽發(fā)清潔提單而引起的損失。這種做法，對買賣合同的履行，以及避免船期延誤，都有積極作用，同時又不會損害或嚴重損害收貨人的利益。因此，關于保函的效力，國際上趨向于承運人接受保函并簽發(fā)清潔提單，只要不是對收貨人進行欺詐，則保函在托運人與承運人之間有效，但對第三者收貨人不發(fā)生效力，即承運人不能以保函對抗第三者收貨人。如屬于欺詐，則承運人應對第三者收貨人承擔無限額的賠償責任。本案原、被告（即承運人、托運人）雙方不存在惡意串通和脅迫之嫌，因此可以參考國際習慣認為其保函是有效的。二、承運人未持有保函的情況下簽注清潔提單清潔提單是指承運人沒有對貨物的表面狀況，或者其他方面加以批注的提單。實踐中不要求托運人在交運貨物的時候提供貨物表面的情況，因此承運人自己一定要在裝貨的時候，對貨物進行檢查，然后根據(jù)貨物的具體情況決定是否在提單上附加批注。收貨人提貨時，如果出示的是清潔提單，承運人就要把表面狀況良好的貨物交給收貨人，如果發(fā)現(xiàn)貨物表面受損，而且是由于承運人的責任所致，收貨人可以要求承運人賠償。案例：2004年2月依據(jù)FOB條件，黑色大地綠色有限責任公司與萊納利爾公司簽訂了一份出售10萬噸大豆的合同。2004年4月1日黑色大地綠色有限責任公司按時將大豆運到港口，按時裝船，承運人馬里亞納運輸公司簽發(fā)了清潔提單。2004年5月2日貨物到達目的港，萊納利爾公司發(fā)現(xiàn)百分之九十的