股權(quán)激勵(lì)期權(quán)修正公告

聲明本公司及全體董事、監(jiān)事保證本激勵(lì)計(jì)劃及其摘要不存在虛假記聲明本公司及全體董事、監(jiān)事保證本激勵(lì)計(jì)劃及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任洋科技”或“本公司”、“公司《公司章程》制訂2、本激勵(lì)計(jì)劃包括股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃兩部分。其票來源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行新股，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部有效的股激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不超過公司股本總額的1%3、本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益總計(jì)970萬份，涉及的標(biāo)的股票種類人民幣A股普通股，約占目前公司股本總額49836.96萬股的1.95%，其中首次權(quán)益872萬份，占目前公司股本總額49836.96萬股的1.75%，預(yù)留98萬份，約計(jì)劃授出權(quán)益總數(shù)的10%，占目前公司股本總額的0.20%，具體如下（1）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃：公司擬向激勵(lì)對(duì)象授予679萬份股票期權(quán)，涉及標(biāo)的股票種類為人民幣A股普通股，約占目前公司股本總額49836.96萬股1.36%。其中首次授予610.4萬份，占目前公司股本總額49836.96萬股的預(yù)留68.6萬份，約占本計(jì)劃授出股票期權(quán)總數(shù)的10%，占本計(jì)劃授出權(quán)益總數(shù)7%，占目前公司股本總額的0.14有在有效期內(nèi)以行權(quán)價(jià)格購(gòu)買1股公司股票的權(quán)利（2限制性股票激勵(lì)計(jì)劃：公司擬向激勵(lì)對(duì)象授予291萬股公司限制性股票占目前公司股本總額49836.96萬股的0.58%，其中首次授予261.6萬股，占目司股本總額49836.96萬股的0.52%；預(yù)留29.4萬股，約占本計(jì)劃授出限制性股總數(shù)的10%，占本計(jì)劃授出權(quán)益總數(shù)的3%，占目前公司股本總額的0.06%4、本計(jì)劃中預(yù)留權(quán)益的授予由董事會(huì)提出，監(jiān)事會(huì)核實(shí)，公司在指定網(wǎng)對(duì)包括激勵(lì)份額、激勵(lì)對(duì)象職務(wù)、期權(quán)行權(quán)（限制性股票授予）價(jià)格等詳細(xì)內(nèi)做出充分的信息披露后，按中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求進(jìn)行備案，并在完成其他法定序后進(jìn)行授予15、本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員及公司董事會(huì)5、本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員及公司董事會(huì)認(rèn)定經(jīng)營(yíng)管理骨干、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員，總計(jì)436、本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為6.79元，限制性股票的授予格為3.4較高者確定（1）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前1個(gè)交易日的南洋科技股票收盤價(jià)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的南洋科技股票平均收盤價(jià)限制性股票調(diào)整前的授予價(jià)格依據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公告前20個(gè)交司股票交易均價(jià)（前20個(gè)交易日股票交易總額/前20個(gè)交易日股票交易總量）50%確定7、在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)或限制性股票登期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股派息等事宜，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和限制性股票的授予價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整8、在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)或限制性股票登期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股事宜，股票期權(quán)和限制性股票的數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)將做相應(yīng)的調(diào)整9、在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)或限制性股票登期間，若南洋科技增發(fā)股票，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及限制性股票的授予價(jià)、股期權(quán)和限制性股票的數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)均不做調(diào)整期權(quán)行權(quán)或注銷和限制性股票解鎖或回購(gòu)注銷完畢之日止。本激勵(lì)計(jì)劃有效期自股票期權(quán)和限制性股票首次授予之日起五年且個(gè)人績(jī)效考核要求也相同。若公司層面行權(quán)/解鎖期考核結(jié)果不達(dá)標(biāo)，則公按照本計(jì)劃的規(guī)定注銷或回購(gòu)激勵(lì)對(duì)象獲授的當(dāng)期可行權(quán)/解鎖的權(quán)益供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保13、本激勵(lì)計(jì)劃必須滿足如下條件后方可實(shí)施：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2案無異議且經(jīng)公司案無異議且經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過14、自公司股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃之日起30日內(nèi)，公司將按相關(guān)規(guī)召開董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予，并完成登記、公告等相關(guān)程序15、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施不會(huì)導(dǎo)致上市公司股權(quán)分布不具備上市條件16、公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股東大會(huì)將采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)3目錄第一釋 第二實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃的目 目錄第一釋 第二實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃的目 本激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī) 第三激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范 第四第五股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃具體內(nèi) 第六公司授予權(quán)益、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)（解鎖）的程 第七公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義 公司、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處 第八限制性股票回購(gòu)注銷的原 第九第十附 4第一釋以下詞語如無特殊說明，在本文中具有如下含義5指浙江南洋科技股份有限公司指指公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件指公司根據(jù)本計(jì)劃規(guī)定的條件，授予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的公司股票。激勵(lì)對(duì)指指公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的日期，授予日必須為交易日股票期權(quán)有效第一釋以下詞語如無特殊說明，在本文中具有如下含義5指浙江南洋科技股份有限公司指指公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件指公司根據(jù)本計(jì)劃規(guī)定的條件，授予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的公司股票。激勵(lì)對(duì)指指公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的日期，授予日必須為交易日股票期權(quán)有效指從股票期權(quán)授予激勵(lì)對(duì)象之日起到股票期權(quán)失效為止的時(shí)間等待指行指可行權(quán)指激勵(lì)對(duì)象可以開始行權(quán)的日期，可行權(quán)日必須為交易日行權(quán)價(jià)指行權(quán)條指根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象行使股票期權(quán)所必需滿足的條件。限制性股票授指公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的日期，授予日必須為交易授予價(jià)指鎖定指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃獲授的限制性股票被禁止轉(zhuǎn)讓的期限解鎖指解鎖條指根據(jù)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象所獲股權(quán)解鎖所必需滿足的條件。指指《管理辦法指《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行《公司章程指指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指元指第二實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃的目為進(jìn)一步完善浙江南洋科技股份有限公司第二實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃的目為進(jìn)一步完善浙江南洋科技股份有限公司的法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司建立健全激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司高層管理人員及員工的積極性，有效地將股司章程》的規(guī)定，制訂了本股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第三本激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)1、股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本計(jì)劃的實(shí)施、變和終止2、董事會(huì)是本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)擬訂和修訂本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，報(bào)公司股東大會(huì)審批和主管部門審核，并在股東會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本計(jì)劃的相關(guān)事宜3、監(jiān)事會(huì)是本計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核激勵(lì)對(duì)象的名單，并對(duì)本計(jì)劃實(shí)施是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督4、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損公司及全體股東的利益發(fā)表獨(dú)立意見，并就本計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)第四激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范一、激勵(lì)對(duì)象的確定（一）激勵(lì)對(duì)象確定的法律依項(xiàng)備忘錄》1、2、3號(hào)等有關(guān)法律及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定（二）激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象為目前公司的董事(不包括獨(dú)立董事)、高級(jí)管理人員、中管理人員、子公司主要管理人員及公司董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行激勵(lì)的核心技術(shù)（務(wù)）人員6二、激勵(lì)對(duì)象的范本計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象為43人（一）公司董事、高二、激勵(lì)對(duì)象的范本計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象為43人（一）公司董事、高級(jí)管理人員（二）公司中層管理人員（三）公司核心業(yè)務(wù)（技術(shù)）（四）子公司主要管理人員（五）董事會(huì)認(rèn)為對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)的其他人員（六）預(yù)留激勵(lì)對(duì)象，即激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)時(shí)尚未確定但在本次勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期間經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后納入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象以上激勵(lì)對(duì)象中，董事、高級(jí)管理人員必須經(jīng)股東大會(huì)選舉或公司董事會(huì)與公司簽署勞動(dòng)合同或聘用合同本激勵(lì)計(jì)劃中涉及的激勵(lì)對(duì)象姓名和職務(wù)將在深圳證券交易所公告網(wǎng)站進(jìn)行詳細(xì)披露三、激勵(lì)對(duì)象的核公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單予以核實(shí)，并將核實(shí)情況在股東大會(huì)上予說明第五股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃具體內(nèi)本激勵(lì)計(jì)劃包括股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃兩部分。股票期和限制性股票將在履行相關(guān)程序后同時(shí)授予，本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自股票期和限制性股票首次授予日起五年本計(jì)劃授予的權(quán)益中，股票期權(quán)和限制性股票的公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)相同，個(gè)人績(jī)效考核要求也相同。若公司層面行權(quán)/解鎖期考核結(jié)果不達(dá)標(biāo)，則公司照本計(jì)劃注銷激勵(lì)對(duì)象所獲期權(quán)中當(dāng)期可行權(quán)份額，以授予價(jià)格回購(gòu)注銷激勵(lì)象所獲限制性股票當(dāng)期未解鎖份額一、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)（一）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司股票（二）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃標(biāo)的股票數(shù)7本計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予不超過679萬份股票期權(quán)，約占目前公司股本總49836.96萬股的1.36%。其中首次授予610.4萬份，占目前公司股本總額萬股的1.22%；預(yù)留68.6萬份，約占本本計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予不超過679萬份股票期權(quán)，約占目前公司股本總49836.96萬股的1.36%。其中首次授予610.4萬份，占目前公司股本總額萬股的1.22%；預(yù)留68.6萬份，約占本計(jì)劃授出股票期權(quán)總數(shù)的10%，占目前股本總額的0.14%。在滿足行權(quán)條件的情況下，每份股票期權(quán)擁有在有效期內(nèi)行權(quán)價(jià)格購(gòu)買1股公司股票的權(quán)利。激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于?；騼斶€債務(wù)（三）股票期權(quán)的分配情授予的股票期權(quán)在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示注：1、本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。勵(lì)對(duì)象公司董事馮江平先生、公司董事邵奕興先生作為持股5%以上的主要股或?qū)嶋H控制人的近親屬，需經(jīng)股東大會(huì)表決通過（股東大會(huì)投票表決時(shí)關(guān)聯(lián)股回避表決）的程序后參與本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，其余持股5%以上的主要股或?qū)嶋H控制人及其配偶與直系近親屬未參與本激勵(lì)計(jì)劃2、邵雨田先生為南洋科技董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人，激勵(lì)對(duì)象馮江平先生為雨田先生配偶的兄弟，激勵(lì)對(duì)象邵奕興先生為邵雨田先生的兒子3、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過本計(jì)劃獲授的公司股票（包括限制性股票分）均未超過公司總股本的8姓職總數(shù)的比李健董事、副總經(jīng)杜志聞德董事、副總經(jīng)狄總工程丁邦副總經(jīng)馮江董邵奕董計(jì)36人）預(yù)留股票期合4、上述激勵(lì)對(duì)象的姓名、職務(wù)信息將刊登在深圳證券交易所網(wǎng)站公4、上述激勵(lì)對(duì)象的姓名、職務(wù)信息將刊登在深圳證券交易所網(wǎng)站公告5、預(yù)留股票期權(quán)的授予須在每次授予前召開董事會(huì)，確定本次授予的權(quán)數(shù)量、激勵(lì)對(duì)象名單、行權(quán)價(jià)格、業(yè)績(jī)考核條件等相關(guān)事宜，經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核后，報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門備案，并在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露本次授予情況的要及激勵(lì)對(duì)象的相關(guān)信息。預(yù)留部分將于首次授予后的一年內(nèi)授出（四）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、等待期、可行權(quán)日、禁售1、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自股票期權(quán)首次授予之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過五年2、授予授予日在本計(jì)劃報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案且中國(guó)證監(jiān)會(huì)無異議、公司股東大會(huì)審?fù)ㄟ^后由公司董事會(huì)確定。授予日應(yīng)為自公司股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃之日起日內(nèi)，屆時(shí)由公司召開董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予，并完成登記、公告等相關(guān)序。授予日必須為交易日，且不得為下列區(qū)間日（1）定期報(bào)告公布前30日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)（3）重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日（4）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日3、等待股票期權(quán)授予后至股票期權(quán)可行權(quán)日之間的時(shí)間，本計(jì)劃首次授予等待期兩年4、可行權(quán)在本計(jì)劃通過后，每次授予的股票期權(quán)自各次的授予日起滿24個(gè)月后可以始行權(quán)?？尚袡?quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)（1）公司定期報(bào)告公告前30日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)（3）重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日（4）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日9據(jù)《深圳據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)在可行權(quán)日內(nèi)，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件，授予的股票期權(quán)自授予日滿24個(gè)月后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在未來36個(gè)月內(nèi)分三期行權(quán)。首次授予的股票期權(quán)行時(shí)間安排如表所示激勵(lì)對(duì)象必須在期權(quán)行權(quán)有效期內(nèi)行權(quán)完畢。若達(dá)不到行權(quán)條件，則當(dāng)期票期權(quán)不得行權(quán)。若符合行權(quán)條件但未在上述行權(quán)期全部行權(quán)，則未行權(quán)的股期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷5、禁售禁售期是指對(duì)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后所獲股票進(jìn)行售出限制的時(shí)間段。本激勵(lì)計(jì)章程》執(zhí)行，具體規(guī)定如下（1）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過50%（2）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有本公司董事會(huì)將收回其所得收益法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓程》的規(guī)定10行權(quán)行權(quán)時(shí)第一個(gè)行權(quán)第二個(gè)行權(quán)第三個(gè)行權(quán)（五）股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格或行權(quán)價(jià)格的確定方1、本次授予的股（五）股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格或行權(quán)價(jià)格的確定方1、本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為6.792、本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格的確定方本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的610.4萬份股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為調(diào)整后價(jià)格，本授予股票期權(quán)調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格取下列兩個(gè)價(jià)格中的較高者，確定為13.66（1）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前1交易日的公司標(biāo)的股票收盤13.09（2）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平收盤價(jià)13.663、公司2012年度股東大會(huì)審議通過了2012年度權(quán)益分派方案，以截止年12月31日公司總股本249,184,818股為基數(shù)，向全體股東每10股派0.8元人民現(xiàn)金。同時(shí)進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本，以公司總股本249,184,818股為基數(shù)向體股東每10股轉(zhuǎn)增10股，共計(jì)轉(zhuǎn)增249,184,818股，轉(zhuǎn)增后公司總股本將增加498,369,636股，據(jù)此，首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由13.66元調(diào)整為6.79（六）激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行權(quán)的條1、股票期權(quán)的獲授條激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，才能獲授股票期權(quán)（1）公司未發(fā)生以下任一情形①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法示意見的審計(jì)報(bào)告②最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形①最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員②最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰③具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事及高級(jí)管理人員情形④公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的2、股票期權(quán)的行權(quán)條11在行權(quán)期，激勵(lì)對(duì)象行使已獲授的股票期權(quán)時(shí)，必須同時(shí)滿足如下條件在行權(quán)期，激勵(lì)對(duì)象行使已獲授的股票期權(quán)時(shí)，必須同時(shí)滿足如下條件（1）公司未發(fā)生以下任一情形①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法示意見的審計(jì)報(bào)告②最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形①最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員②最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰③具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事及高級(jí)管理人員情形④公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的（3）公司業(yè)績(jī)考核要本計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)，在2014-20163個(gè)會(huì)計(jì)年度中，分年度行業(yè)績(jī)考核并行權(quán)，以達(dá)到公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下所示20122013年?duì)I業(yè)收入孰高值為基數(shù)，2014年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低2014年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低4.5%20122013年?duì)I業(yè)收入孰高值為基數(shù)，2015年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低2015年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低5.8%20122013年?duì)I業(yè)收入孰高值為基數(shù)，2016年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低2016年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低10%司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)平均值均不得低于授予日前最近三個(gè)會(huì)12年度的平均水平且不得為負(fù)年度的平均水平且不得為負(fù)歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)。若公司發(fā)生再融資行為，則融資當(dāng)年及下一年以扣除融資數(shù)量后的凈資產(chǎn)及該等凈資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤(rùn)為計(jì)算依據(jù)由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的期權(quán)成本將在管理費(fèi)用中列支（4）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核要根據(jù)公司現(xiàn)行績(jī)效考核相關(guān)管理辦法，激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核合格（5）未滿足上述第（1）款規(guī)定的，本計(jì)劃即告終止，所有激勵(lì)對(duì)象持有全部未行權(quán)的股票期權(quán)均由公司注銷；未滿足上述第（3）款第①、②、③點(diǎn)定的，所有激勵(lì)對(duì)象所獲股票期權(quán)當(dāng)期可行權(quán)份額注銷；未滿足上述第（3）第④點(diǎn)規(guī)定的，所有激勵(lì)對(duì)象所獲股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)份額注銷；某激勵(lì)對(duì)象未滿足上述第（2）款或第（4）款規(guī)定的，該激勵(lì)對(duì)象所獲股票期權(quán)期可行權(quán)份額注銷（6）公司業(yè)績(jī)考核中凈資產(chǎn)收益率指標(biāo)的制定說公司于2010年4月13日起上市交易，2010年和2011年扣除非經(jīng)常性損益的權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率分別為9.83%和12.88%。經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，公司于2012年5特定投資者非公開發(fā)行人民幣普通股（A股，募集資金凈額699,999,992.94本次非公開發(fā)行募集資金主要用于年產(chǎn)20,000噸光5,000噸電容器用聚酯薄膜項(xiàng)目，兩個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)期均為20個(gè)月。因本次非公801,623,542.891,501,623,535.83元，增幅為87%；另外，受電容薄膜行業(yè)市場(chǎng)供需情況變化影響，特別是2012年國(guó)內(nèi)同類生產(chǎn)線大量投產(chǎn)，造成市場(chǎng)供應(yīng)量的增加，導(dǎo)致司產(chǎn)品銷售價(jià)格有較大幅度的下降，同時(shí)，電容膜原料價(jià)格又高于往年同期，致公司營(yíng)業(yè)收入和產(chǎn)品毛利率的下降，進(jìn)而導(dǎo)致了歸屬于上市公司股東的凈利的下降。由于上述原因，公司2012年扣除非經(jīng)常性損益的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益較2010和2011年有較大程度下滑激勵(lì)計(jì)劃考核期內(nèi)的前兩年僅能產(chǎn)生較少效益。另外，由本次激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的13票期權(quán)費(fèi)用和限制性股票費(fèi)用將分別減少2014-2016年凈利潤(rùn)690.97、票期權(quán)費(fèi)用和限制性股票費(fèi)用將分別減少2014-2016年凈利潤(rùn)690.97、時(shí)，由于激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買限制性股票和股票行權(quán)，20142016年將分別增加凈889.441036.154萬元鑒于以上幾點(diǎn)，公司在綜合考慮所處行業(yè)背景、公司歷史業(yè)績(jī)水平和未來績(jī)預(yù)測(cè)的情況下，將本次激勵(lì)計(jì)劃中凈資產(chǎn)收益率指標(biāo)設(shè)置為：2014年加權(quán)平凈資產(chǎn)收益率不低于4.5%、2015年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于5.8%、2016權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%。指標(biāo)的制定既能充分調(diào)動(dòng)激勵(lì)對(duì)象的積極性實(shí)現(xiàn)員工與公司利益、股東利益的一致性；也考慮到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的可行性，證公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有效性實(shí)施（七）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程1、股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方若在行權(quán)前公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量（2）其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）Q為調(diào)整的股票期權(quán)數(shù)量（3）其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n2、行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方14若在行權(quán)前有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆若在行權(quán)前有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票利、股票拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格(2)其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）P為調(diào)整后行權(quán)價(jià)格(3)其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格(4)P＝P0-其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為正數(shù)3、公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，股票期權(quán)的數(shù)量和行權(quán)價(jià)格均不做調(diào)整4、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)，當(dāng)出現(xiàn)前述情況時(shí)由公司董事會(huì)決定調(diào)整權(quán)價(jià)格、股票期權(quán)數(shù)量。公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》《公司章程》和本計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)出具專業(yè)意見（八）股票期權(quán)會(huì)計(jì)處1、期權(quán)價(jià)值的計(jì)算方財(cái)政部于2006年2月15日發(fā)布了《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》和業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，并于2007年1月1日起在上市公范圍內(nèi)施行。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》中關(guān)于公價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯?duì)股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行15算。公司選擇Black-Scholes模型來計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值，并于2014年2月27該模型對(duì)首次授予的610.4萬份（不包括預(yù)留部分）股票期權(quán)的公算。公司選擇Black-Scholes模型來計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值，并于2014年2月27該模型對(duì)首次授予的610.4萬份（不包括預(yù)留部分）股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行預(yù)測(cè)算（授予時(shí)進(jìn)行正式測(cè)算公司三個(gè)行權(quán)期所對(duì)應(yīng)的股票期權(quán)單位價(jià)值別為為2.37元、2.68元、2.97元，首次授予的610.4萬份股票期權(quán)的總價(jià)值1832.12萬元2、期權(quán)費(fèi)用的攤銷方根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》的有關(guān)規(guī)定，公司將在等待期每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可行權(quán)人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后信息，修正預(yù)計(jì)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授予日的公允價(jià)值，當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積假設(shè)公司于2014年5月1日授予期權(quán)，則2014年-2018年期權(quán)成本攤銷情況下表二、限制性股票激勵(lì)（一）激勵(lì)計(jì)劃的股票來本計(jì)劃股票來源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行291萬股股票（二）激勵(lì)計(jì)劃標(biāo)的股票的數(shù)本計(jì)劃采用定向發(fā)行的方式授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票，涉及的標(biāo)的股票種為人民幣普通股，涉及的標(biāo)的股票數(shù)量為291萬股；標(biāo)的股票數(shù)量占當(dāng)前公司本總數(shù)49836.96萬股的比例為0.58%。其中首次授予261.6萬股，占目前公司總額49836.96萬股的0.52%；預(yù)留29.4萬股，約占本計(jì)劃授出限制性股票總數(shù)10%，占目前公司股本總額的0.06%（三）激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票分配情授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示16姓職李健董事、副總經(jīng)杜志期權(quán)份（萬份期權(quán)成（萬元2014（萬元2015（萬元2016（萬元2017（萬元2018（萬元注：1、本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。勵(lì)對(duì)象公司董事馮江平先生、公司董事邵奕興先生作為持股注：1、本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。勵(lì)對(duì)象公司董事馮江平先生、公司董事邵奕興先生作為持股5%以上的主要股或?qū)嶋H控制人的近親屬，需經(jīng)股東大會(huì)表決通過（股東大會(huì)投票表決時(shí)關(guān)聯(lián)股回避表決）的程序后參與本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，其余持股5%以上的主要東或?qū)嶋H控制人及其配偶與直系近親屬未參與本激勵(lì)計(jì)劃2、邵雨田先生為南洋科技董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人，激勵(lì)對(duì)象馮江平先生為雨田先生配偶的兄弟，激勵(lì)對(duì)象邵奕興先生為邵雨田先生的兒子3、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過本計(jì)劃獲授的公司股票（包括股票期權(quán)部分均未超過公司總股本的4、上述激勵(lì)對(duì)象的姓名、職務(wù)信息將刊登在深圳證券交易所網(wǎng)站公告5、預(yù)留限制性股票的授予須在每次授予前召開董事會(huì)，確定本次授予的益數(shù)量、激勵(lì)對(duì)象名單、授予價(jià)格、業(yè)績(jī)考核條件等相關(guān)事宜，經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)實(shí)后，報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門備案，并在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露本次授予情況摘要及激勵(lì)對(duì)象的相關(guān)信息。預(yù)留部分將于首次授予后的一年內(nèi)授出（四）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、鎖定期、解鎖日、禁售1、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有效本計(jì)劃的有效期為限制性股票授予之日起至所有限制性股票解鎖或回購(gòu)銷完畢之日止。本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自限制性股票首次授予日起計(jì)算，最長(zhǎng)超過五年2、授予17聞德董事、副總經(jīng)狄總工程丁邦副總經(jīng)馮江董邵奕董9中層管理人員、核心業(yè)務(wù)（技術(shù)）（36人預(yù)留限制性股合授予日在本計(jì)劃報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案且中國(guó)證監(jiān)會(huì)無異議、公司股東大授予日在本計(jì)劃報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案且中國(guó)證監(jiān)會(huì)無異議、公司股東大會(huì)審?fù)ㄟ^后由公司董事會(huì)確定。授予日應(yīng)為自公司股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃之日起日內(nèi)，屆時(shí)由公司召開董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予，并完成登記、公告等相關(guān)序。授予日必須為交易日，且不得為下列區(qū)間日（1）定期報(bào)告公布前30日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)（3）重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日（4）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日3、鎖定定期，分別2年、34年，均自授予之日起計(jì)。在此基礎(chǔ)上，視公司業(yè)公告時(shí)間對(duì)鎖定期做相應(yīng)調(diào)整激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在鎖定期不享有進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)?；騼斶€務(wù)等處置權(quán)。激勵(lì)對(duì)象所獲授的限制性股票，經(jīng)登記結(jié)算公司登記過戶后便享其股票應(yīng)有的權(quán)利，包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)等。鎖增發(fā)中向原股東配售的股份同時(shí)鎖定，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓該等股份鎖定期的截止日期與限制性股票相同；激勵(lì)對(duì)象因獲授的限制性股票取得的現(xiàn)金股利由公司代管，作為應(yīng)付股利在解鎖時(shí)向激勵(lì)對(duì)象支付代扣代繳個(gè)人所得稅后由公司代為收取，待該部分限制性股票解鎖時(shí)返還激勵(lì)象；若該部分限制性股票未能解鎖，公司在按照本計(jì)劃的規(guī)定回購(gòu)該部分限制股票時(shí)應(yīng)扣除代為收取的該部分現(xiàn)金分紅，并做相應(yīng)會(huì)計(jì)處理鎖定期滿后的第一個(gè)交易日為解鎖日。在解鎖日，公司為滿足解鎖條件的注銷。激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票分三次分別按照25%:35%:40%的比例解鎖，各個(gè)鎖定期滿后激勵(lì)對(duì)象解鎖（或由公司回購(gòu)注銷）占其獲授總數(shù)相應(yīng)解鎖比的限制性股票184、解鎖解鎖安排如下表所示限制性股票的解鎖條件達(dá)成，則激勵(lì)對(duì)象按照計(jì)劃規(guī)4、解鎖解鎖安排如下表所示限制性股票的解鎖條件達(dá)成，則激勵(lì)對(duì)象按照計(jì)劃規(guī)定比例解鎖。反之，解鎖條件未達(dá)成，則公司按照本計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象所獲限制性股票當(dāng)期可解鎖份由公司回購(gòu)注銷5、禁售法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行，具體規(guī)定如下（1）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過50%（2）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有本公司董事會(huì)將收回其所得收益規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定（五）限制性股票的授予價(jià)格及其確定方1、授予價(jià)限制性股票的授予價(jià)格為每股3.4元，即滿足授予條件后，激勵(lì)對(duì)象可以股3.4元的價(jià)格購(gòu)買公司向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的公司限制性股票19解鎖安解鎖時(shí)自首次授予日起滿24個(gè)月后的首個(gè)交易日至首次授予日36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日自首次授予日起滿36個(gè)月后的首個(gè)交易日至首次授予日48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日自首次授予日起滿48個(gè)月后的首個(gè)交易日至首次授予日60個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日2、本次授予價(jià)格的確定方本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的261.6萬份限制性股2、本次授予價(jià)格的確定方本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的261.6萬份限制性股票的授予價(jià)格為調(diào)整后價(jià)格，整前的授予價(jià)格依據(jù)本計(jì)劃草案摘要公告前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前個(gè)交易日股票交易總額/前20個(gè)交易日股票交易總量）13.76元的50%確定，為股6.883、公司2012年度股東大會(huì)審議通過了2012年度權(quán)益分派方案，以截止年12月31日公司總股本249,184,818股為基數(shù)，向全體股東每10股派0.8元人民現(xiàn)金。同時(shí)進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本，以公司總股本249,184,818股為基數(shù)向體股東每10股轉(zhuǎn)增10股，共計(jì)轉(zhuǎn)增249,184,818股，轉(zhuǎn)增后公司總股本將增加498,369,636股，據(jù)此，限制股票首次授予部分授予價(jià)格由6.88元調(diào)整為3.4（六）限制性股票的授予與解鎖條1、限制性股票的授予條激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，才能獲授限制性股票（1）公司未發(fā)生以下任一情形①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法示意見的審計(jì)報(bào)告②最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形①最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員②最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰③具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事及高級(jí)管理人員情形④公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的2、限制性股票的解鎖條在解鎖日，激勵(lì)對(duì)象按本計(jì)劃的規(guī)定對(duì)獲授的限制性股票進(jìn)行解鎖時(shí)，必同時(shí)滿足如下條件（1）公司未發(fā)生以下任一情形①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法示意見的審計(jì)報(bào)告20②最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰③中②最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形①最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員②最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰③具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事及高級(jí)管理人員情形④公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的（3）公司業(yè)績(jī)考核要本計(jì)劃授予的限制性股票在2014-20163個(gè)會(huì)計(jì)年度中，分年度對(duì)公鎖條件各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示20122013年?duì)I業(yè)收入孰高值為基數(shù)，2014年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低2014年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低4.5%20122013年?duì)I業(yè)收入孰高值為基數(shù)，2015年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低2015年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低5.8%20122013年?duì)I業(yè)收入孰高值為基數(shù)，2016年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低2016年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低10%公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)平均值均不得低于授予日前最近三個(gè)計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)。若無特殊說明，以上凈利潤(rùn)與凈資產(chǎn)收益率指均以扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)作為計(jì)算依據(jù)，各年度凈利潤(rùn)與凈資產(chǎn)均指歸于上市公司股東的凈利潤(rùn)與歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)。若公司發(fā)生再融資21潤(rùn)為計(jì)算依據(jù)由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的限制性股票成本將在管理費(fèi)用中列支（4）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核要根據(jù)公司現(xiàn)行績(jī)效考核相關(guān)管理辦法，激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核合格（5）未滿足上述第（1）款規(guī)定的，本計(jì)劃即告終止，所有激勵(lì)對(duì)象持有全部未解鎖的限制性股票均由公司回購(gòu)注銷；未滿足上述第（3）款第①、②③點(diǎn)規(guī)定的，所有激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年可解鎖的限制性股票均不得解鎖，由公司購(gòu)注銷；未滿足上述第（3）款第④點(diǎn)規(guī)定的，所有激勵(lì)對(duì)象第一次可解鎖的制性股票均不得解鎖，由公司回購(gòu)注銷；某一激勵(lì)對(duì)象未滿足上述第（2）第（4）款規(guī)定的，該激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年可解鎖的限制性股票不得解鎖，由公回購(gòu)注銷（七）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程1、限制性股票數(shù)量的調(diào)整方若在本計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間，公司有資公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量（2）其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）Q為調(diào)后的限制性股票數(shù)量（3）22其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為2、授予價(jià)格的調(diào)整方若在本計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間，公司有息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票利、股份拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的授予價(jià)格（2）其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）P為調(diào)整后授予價(jià)格（3）其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格（4）P＝P0-其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為正數(shù)3、公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的數(shù)量和授予價(jià)格不做調(diào)整4、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)，當(dāng)出現(xiàn)前述情況時(shí)由公司董事會(huì)決定調(diào)整程》和限制性股票計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)出具專業(yè)意見（八）限制性股票會(huì)計(jì)處1、授予23根據(jù)公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股份的情況確認(rèn)股本和資本公積--股本溢價(jià)2、解鎖日前的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)根據(jù)公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股份的情況確認(rèn)股本和資本公積--股本溢價(jià)2、解鎖日前的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，在解鎖日前的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，按照授予日權(quán)益工的公允價(jià)值和限制性股票各期的解鎖比例將取得職工提供的服務(wù)計(jì)入成本費(fèi)和資本公積（其它資本公積不確認(rèn)其后續(xù)公允價(jià)值變動(dòng)3、解鎖在解鎖日，如果達(dá)到解鎖條件，可以解鎖，結(jié)轉(zhuǎn)解鎖日前每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表確認(rèn)的資本公積（其它資本公積如果公司或個(gè)人考核未達(dá)標(biāo)，全部或部分票未被解鎖而失效或作廢，則由公司按下文（第九章）規(guī)定進(jìn)行回購(gòu)4、授予日授予權(quán)益公允價(jià)值的計(jì)算方根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)－股份支付》的規(guī)定，對(duì)于一次性授予分期解的限制性股票股權(quán)，其費(fèi)用應(yīng)在解鎖期內(nèi)，以對(duì)解鎖數(shù)量的最佳估計(jì)為基礎(chǔ)，照授予日的公允價(jià)值，計(jì)入各年度相關(guān)成本或費(fèi)用，且該成本費(fèi)用應(yīng)在經(jīng)常性益中列示公司向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票261.6萬股，按照相關(guān)估值工具確定股票公允價(jià)值總額為1233.48萬元，該等公允價(jià)值總額作為南洋科技本次股權(quán)勵(lì)計(jì)劃的總成本將在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過程中按照解鎖比例進(jìn)行分期確認(rèn)。2014年-2018年限制性股票成本攤銷情況見下表首次授予的股票期權(quán)與限制性股票合計(jì)需攤銷的費(fèi)用預(yù)測(cè)見下表三、預(yù)留權(quán)益的處本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益總計(jì)970萬份，涉及的標(biāo)的股票種類為民幣A股普通股，約占本激勵(lì)計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額49836.96萬股的1.95%242014（萬元2015（萬元2016（萬元2017（萬元2018（萬元股票（萬股2014（萬元2015（萬元2016（萬元2017（萬元2018（萬元中首次授予權(quán)益872萬份，占本計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額49836.96萬股的預(yù)中首次授予權(quán)益872萬份，占本計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額49836.96萬股的預(yù)留98萬份，約占本計(jì)劃授出權(quán)益總數(shù)的10%，占本計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額0.20%其中，預(yù)留權(quán)益在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)證中國(guó)監(jiān)會(huì)備案后，按照相關(guān)程序，將在計(jì)劃首次授予日起一年內(nèi)授出預(yù)留權(quán)益的激勵(lì)對(duì)象由董事會(huì)提出，經(jīng)監(jiān)事會(huì)核實(shí)后，律師發(fā)表專業(yè)意見出具法律意見書，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息預(yù)留激勵(lì)對(duì)象指激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)時(shí)尚未確定但在本計(jì)劃存續(xù)期間入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，包括新引進(jìn)及晉升的中高級(jí)人才、對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)特殊人才以及公司董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員（一）預(yù)留權(quán)益的授預(yù)留權(quán)益的授予須在每次授予前召開董事會(huì)，確定本次授予的權(quán)益數(shù)量、勵(lì)對(duì)象名單、行權(quán)價(jià)格（或授予價(jià)格）等相關(guān)事宜，經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)后，在定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露本次授予情況的摘要及激勵(lì)對(duì)象的相關(guān)信息。本次留的98萬份權(quán)益將在首次授予日起一年內(nèi)授予新引進(jìn)及晉升的中高級(jí)人才、對(duì)司有特殊貢獻(xiàn)的特殊人才以及公司董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員預(yù)留權(quán)益的授予日由每次授予前召開的董事會(huì)確定。授予日必須為交易日且不得為下列區(qū)間日1、定期報(bào)告公布前30日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算2、公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)3、重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日4、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日（二）預(yù)留權(quán)益的價(jià)格或價(jià)格的確定方1、預(yù)留部分的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的確定方預(yù)留部分在每次授予前，須召開董事會(huì)，并披露授予情況的摘要。行權(quán)價(jià)取下列兩個(gè)價(jià)格中的較高者（1）董事會(huì)決議公告日前一個(gè)交易日的公司標(biāo)的股票收盤價(jià)（2）董事會(huì)決議公告日前30個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤價(jià)252、預(yù)留部分的限制性股票價(jià)格的確定方預(yù)留部分在每次授予前，須召開董事會(huì)，2、預(yù)留部分的限制性股票價(jià)格的確定方預(yù)留部分在每次授予前，須召開董事會(huì)，并披露授予情況的摘要。授予價(jià)依據(jù)董事會(huì)決議公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前20個(gè)交易日股票交總額/前20個(gè)交易日股票交易總量）的50%確定（三）預(yù)留權(quán)益的行權(quán)/解鎖安預(yù)留權(quán)益自本計(jì)劃?rùn)?quán)益首次授予日起滿12個(gè)月后，在滿足行權(quán)/解鎖條件時(shí)激勵(lì)對(duì)象在未來36個(gè)月內(nèi)分三次分別按照25%：35%：40%的比例行權(quán)/解鎖獲益（四）預(yù)留部分權(quán)益的獲授和行權(quán)（或解鎖）1、預(yù)留部分股票期權(quán)及限制性股票的獲授條激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，才能獲授預(yù)留部分的股票期權(quán)或限性股票（1）公司未發(fā)生以下任一情形①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法示意見的審計(jì)報(bào)告②最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形①最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員②最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰③具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事及高級(jí)管理人員情形④公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的2、預(yù)留部分權(quán)益行權(quán)（或解鎖）26行權(quán)/解鎖安解鎖時(shí)第一次行權(quán)/解自預(yù)留部分授予日起滿12個(gè)月后的首個(gè)交易日至預(yù)部分授予日起24個(gè)月內(nèi)第二次行權(quán)/解自預(yù)留部分授予日起滿24個(gè)月后的首個(gè)交易日至預(yù)部分授予日起36個(gè)月內(nèi)第三次行權(quán)/解自預(yù)留部分授予日起滿36個(gè)月后的首個(gè)交易日至預(yù)部分授予日起48個(gè)月內(nèi)在行權(quán)期（或解鎖日，激勵(lì)對(duì)象按本計(jì)劃的規(guī)定對(duì)獲授的股票期權(quán)在行權(quán)期（或解鎖日，激勵(lì)對(duì)象按本計(jì)劃的規(guī)定對(duì)獲授的股票期權(quán)（制性股票）行權(quán)（或解鎖）時(shí)，必須同時(shí)滿足如下條件（1）公司未發(fā)生以下任一情形①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法示意見的審計(jì)報(bào)告②最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形①最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員②最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰③具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事及高級(jí)管理人員情形④公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的（3）公司業(yè)績(jī)考核要本計(jì)劃預(yù)留的股票期權(quán)和限制性股票，在2014-2016年的3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，年度進(jìn)行績(jī)效考核并行權(quán)（或解鎖以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行（或解鎖）條件各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下所示20122013年?duì)I業(yè)收入孰高值為基數(shù)，2014年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低2014年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低4.5%20122013年?duì)I業(yè)收入孰高值為基數(shù)，2015年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低2015年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低5.8%20122013年?duì)I業(yè)收入孰高值為基數(shù)，2016年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低2016年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低10%27④股票期權(quán)（或限制性股票）等待期（或鎖定期）內(nèi)，歸屬于上市④股票期權(quán)（或限制性股票）等待期（或鎖定期）內(nèi)，歸屬于上市公司東的凈利潤(rùn)平均值及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)均不低于授予日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)。若公司發(fā)生再融資行為，則融資當(dāng)年及下一年以扣除融資數(shù)量后的凈資產(chǎn)及該等凈資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤(rùn)為計(jì)算依據(jù)由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的期權(quán)和限制性股票成本將在管理費(fèi)用中列支（4）預(yù)留部分激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核要根據(jù)公司現(xiàn)行績(jī)效考核相關(guān)管理辦法，激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核合格（5）未滿足上述第（1）款規(guī)定的，本計(jì)劃即告終止，預(yù)留部分激勵(lì)對(duì)象有的全部未行權(quán)的股票期權(quán)均由公司注銷、全部未解鎖的限制性股票均由公司購(gòu)注銷；未滿足上述第（3）款第①、②、③點(diǎn)規(guī)定的，預(yù)留部分激勵(lì)對(duì)象所股票期權(quán)當(dāng)期可行權(quán)份額注銷、考核當(dāng)年可解鎖的限制性股票均不得解鎖并由司回購(gòu)注銷；未滿足上述第（3）款第④點(diǎn)規(guī)定的，所有激勵(lì)對(duì)象所獲股票期第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)份額注銷、第一次可解鎖的限制性股票均不得解鎖并由公回購(gòu)注銷；某一激勵(lì)對(duì)象未滿足上述第（2）款或第（4）款規(guī)定的，該激勵(lì)所獲股票期權(quán)當(dāng)期可行權(quán)份額注銷、當(dāng)年可解鎖的限制性股票不得解鎖并由公回購(gòu)注銷第六公司授予權(quán)益、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)（解鎖）的程一、本計(jì)劃在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案無異議后提交公司股東大會(huì)審議，公司東大會(huì)在對(duì)本計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃向所有的股東征集托投票權(quán)，并且公司在提供現(xiàn)場(chǎng)投票方式時(shí)提供網(wǎng)絡(luò)投票的方式二、本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后，并且符合本計(jì)劃的考核規(guī)定，公在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)和限制性股票。授予日必須為交易日，符合規(guī)定三、股票期權(quán)與限制性股票的授予、激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)與解鎖程（一）股票期權(quán)與限制性股票的授28以此約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理具體的股期權(quán)與限制性股票授予事宜預(yù)留授予部分在公司董事會(huì)進(jìn)行公告后，按中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求進(jìn)行備案并在完成其他法定程序后進(jìn)行授予（二）股票期權(quán)行權(quán)程1、股票期權(quán)持有人在可行權(quán)日內(nèi)，以《行權(quán)申請(qǐng)書》向公司確認(rèn)行權(quán)的以及期權(quán)持有人的交易信息等2、公司在對(duì)每個(gè)期權(quán)持有人的行權(quán)申請(qǐng)做出核實(shí)和認(rèn)定后，按申請(qǐng)行權(quán)量向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票（三）限制性股票解鎖程1、在解鎖日前，公司應(yīng)確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象是否滿足解鎖條件，對(duì)于滿足解鎖股票2、激勵(lì)對(duì)象可對(duì)已解鎖的限制性股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但公司董事和高級(jí)管理員所持股份的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定第七公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義一、公司的權(quán)利與義（一）公司具有對(duì)本計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本計(jì)劃規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)績(jī)效考核。若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到本計(jì)劃所確定的行權(quán)或解鎖條件，公司將按本計(jì)規(guī)定的原則注銷股票期權(quán)或以授予價(jià)格回購(gòu)并注銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)尚未解鎖的制性股票（二公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃提供貸款及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保（三）公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃申報(bào)信息披露等義務(wù)29（四）公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、（四）公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足行權(quán)或解鎖件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定行權(quán)或解鎖。但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券記結(jié)算有限責(zé)任公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)或解鎖并給激對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任二、激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利（一）激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)（二）激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照本計(jì)劃規(guī)定鎖定其獲授的股票期權(quán)與限制性股票（三）激勵(lì)對(duì)象的資金來源為激勵(lì)對(duì)象自籌資金（四激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)與限制性股票在等待期內(nèi)或鎖定期內(nèi)不得讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)（五）激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得及其它稅費(fèi)（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)第八公司、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處一、公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本計(jì)劃即行（一）公司控制權(quán)發(fā)生變更（二）公司出現(xiàn)合并、分立等情形（三