金融附有答案

11.11金融[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________1.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列各項(xiàng)中，屬于國(guó)際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是（）。[單選題]*A.世界銀行B.國(guó)際貨幣基金組織C.世界貿(mào)易組織D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(正確答案)2.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》,科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的新能源領(lǐng)域不包括（）。[單選題]*A.大型火電(正確答案)B.高效儲(chǔ)能C.先進(jìn)核電D.高效光電光熱3.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法(試行)》的規(guī)定，下列關(guān)于其主要內(nèi)容的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.精簡(jiǎn)優(yōu)化發(fā)行條件，區(qū)分向不特定對(duì)象發(fā)行和向特定對(duì)象發(fā)行，差異化設(shè)置各類(lèi)證券品種的再融資條件B.對(duì)發(fā)行承銷(xiāo)作出特別規(guī)定，就發(fā)行價(jià)格、定價(jià)基準(zhǔn)日、鎖定期，以及可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股期限、轉(zhuǎn)股價(jià)格、交易方式等作出專(zhuān)門(mén)安排C.明確發(fā)行上市審核和注冊(cè)程序，深交所審核期限為1個(gè)月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)期限為15個(gè)工作日。同時(shí)，針對(duì)"小額快速"融資設(shè)置簡(jiǎn)易程序(正確答案)D.明確適用范圍，上市公司股票、可轉(zhuǎn)換公司債券、存托憑證等證券品種，適用該辦法4.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)"金融委")的職責(zé)之一是（）。[單選題]*A.垂直領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管B.擬訂金融業(yè)改革、開(kāi)放和發(fā)展規(guī)劃，承擔(dān)綜合研究并協(xié)調(diào)解決金融運(yùn)行中的重大問(wèn)題、促進(jìn)金融業(yè)協(xié)調(diào)健康發(fā)展的責(zé)任C.審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃(正確答案)D.對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)改革開(kāi)放和監(jiān)管有效性開(kāi)展系統(tǒng)性研究5.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】目前，證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的（）競(jìng)爭(zhēng)，金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放和金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)進(jìn)一步加劇了證券行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。[單選題]*A.全球化B.異質(zhì)化C.多樣化D.同質(zhì)化(正確答案)6.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】在資產(chǎn)證券化的具體操作中，SPV是指特殊目的的機(jī)構(gòu)。下列關(guān)于特殊目的機(jī)構(gòu)的有關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.特殊目的機(jī)構(gòu)，有時(shí)可以由發(fā)起人設(shè)立B.特殊目的機(jī)構(gòu)是一個(gè)以資產(chǎn)證券化為唯一目的、獨(dú)立的信托實(shí)體C.注冊(cè)后的特殊目的機(jī)構(gòu)，其資本化程度較高(正確答案)D.注冊(cè)后的特殊目的機(jī)構(gòu)的資金全部來(lái)源于發(fā)行證券的收入7.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】投資者在開(kāi)放式基金合同生效后，申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為通常被稱(chēng)為基金的（）。[單選題]*A.買(mǎi)入B.申購(gòu)(正確答案)C.認(rèn)購(gòu)D.交易8.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列關(guān)于外國(guó)債券的說(shuō)法，正確的是（）。[單選題]*A.外國(guó)債券是一種創(chuàng)新類(lèi)的國(guó)際債券B.債券發(fā)行人與債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬于同一個(gè)國(guó)家C.外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束比歐洲債券寬松D.在中國(guó)發(fā)行的以人民幣計(jì)價(jià)的外國(guó)債券被稱(chēng)為"熊貓債券"(正確答案)9.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，其中不包括（）[單選題]*A.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理B.受證券公司委托派發(fā)證券權(quán)益(正確答案)C.按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的查詢(xún)D.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記10.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】在長(zhǎng)期實(shí)踐探索的基礎(chǔ)上，對(duì)證券公司實(shí)施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度已經(jīng)基本形成。其中，基礎(chǔ)性制度不包括（）[單選題]*A.證券公司業(yè)務(wù)許可制度B.以風(fēng)險(xiǎn)資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警制度(正確答案)C.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度D.信息報(bào)送和披露制度11.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買(mǎi)方以支付一定數(shù)量的（）為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利。[單選題]*A.手續(xù)費(fèi)B.傭金C.期權(quán)費(fèi)(正確答案)D.保證金12.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售（）來(lái)募集資金，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)。[單選題]*A.債券B.基金份額(正確答案)C.優(yōu)先股D.股票13.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列各項(xiàng)中，屬于證券公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部來(lái)源的是（）。[單選題]*A.行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)B.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)C.決策執(zhí)行不當(dāng)(正確答案)D.風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)14.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】現(xiàn)金流量比率是衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的主要指標(biāo)之一，一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)現(xiàn)金流量比率越大，代表企業(yè)（）越強(qiáng)。[單選題]*A.營(yíng)運(yùn)能力B.盈利能力C.償債能力(正確答案)D.發(fā)展能力15.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列各項(xiàng)中，不屬于間接融資特點(diǎn)的是（）。[單選題]*A.融資主動(dòng)權(quán)主要掌握在金融中介機(jī)構(gòu)手中B.融資的相對(duì)集中性C.融資信譽(yù)的差異性相對(duì)較小D.部分融資方式具有不可逆性(正確答案)16.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列關(guān)于我國(guó)多層次資本市場(chǎng)意義的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.可以提供更為高效透明的定價(jià)機(jī)制和靈活多樣的支付工具與融資手段，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整B.盡管無(wú)助于增強(qiáng)我國(guó)在國(guó)際大宗商品領(lǐng)域的話(huà)語(yǔ)權(quán)，但可以提高我國(guó)資本市場(chǎng)和證券期貨服務(wù)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。(正確答案)C.可以提供多種類(lèi)型的金融產(chǎn)品和交易場(chǎng)所，有利于促進(jìn)生產(chǎn)要素自由流動(dòng)，激發(fā)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)活力D.可以通過(guò)提供風(fēng)險(xiǎn)投資、私募股權(quán)投資等建立融資方和投資方風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的機(jī)制，緩解中小企業(yè)和科技創(chuàng)新業(yè)融資難問(wèn)題17.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列關(guān)于債券登記的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A.債券登記時(shí)確定或變更債券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要措施B.債券登記是指?jìng)怯浗Y(jié)算機(jī)構(gòu)為債券發(fā)行人建立和維護(hù)債券持有人名冊(cè)的行為C.債券登記量等于已經(jīng)發(fā)行但尚未到期的債券總量(正確答案)D.債券登記是證券要素和證券權(quán)利的記錄和確認(rèn)18.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】不屬于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)限的是（）[單選題]*A.查閱復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料B.對(duì)嚴(yán)重違反市場(chǎng)監(jiān)管法律的犯罪嫌疑人采取刑事強(qiáng)制措施(正確答案)C.詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明D.對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查19.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令，稱(chēng)為（）。[單選題]*A.委托(正確答案)B.開(kāi)戶(hù)C.申報(bào)D.成交20.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】在科創(chuàng)板之后我國(guó)第二個(gè)試點(diǎn)注冊(cè)制改革的股票板塊是（）。[單選題]*A.中小企業(yè)板B.新三板C.上海主板D.創(chuàng)業(yè)板(正確答案)21.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列關(guān)于證券公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券的要求，正確的是（）[單選題]*A.可以采用廣告方式B.可以向非專(zhuān)業(yè)投資者發(fā)行C.每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)100人D.只能向?qū)I(yè)投資者發(fā)行(正確答案)22.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】企業(yè)可以通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股。[單選題]*A.資產(chǎn)管理計(jì)劃B.發(fā)行債券C.股票投資(正確答案)D.收益權(quán)轉(zhuǎn)讓23.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣通常是（）,以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。[單選題]*A.外國(guó)貨幣B.國(guó)際通用貨幣(正確答案)C.本國(guó)貨幣D.本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣24.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】我國(guó)證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管主體是（）。[單選題]*A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)(正確答案)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)25.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列關(guān)于基金利潤(rùn)分配的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.我國(guó)一般開(kāi)放式基金按規(guī)定需在基金招股說(shuō)明書(shū)中約定每年基金收益分酯次數(shù)和每次基金收益分配的最高比傷要求基金利潤(rùn)分配后基金份額凈值不面值(正確答案)B.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，封閉式基金的收益分午不得少于一次，基金分配后，基金份不得低于面值C.貨幣市場(chǎng)基金在每日進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí),申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益D.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般開(kāi)放式基金利潤(rùn)分配默認(rèn)的方式應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金分紅。開(kāi)放式基金的基金價(jià)額持有人可以事先選擇分紅再投資。基金份額持有人事先未作出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付現(xiàn)金26.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列關(guān)于當(dāng)前中國(guó)金融業(yè)開(kāi)放應(yīng)遵循原則的說(shuō)法，正確的是（）。[單選題]*A.準(zhǔn)入前的國(guó)民待遇和正面清單原則B.準(zhǔn)入后的國(guó)民待遇和負(fù)面清單原則C.重視防范金融風(fēng)險(xiǎn)，使金融監(jiān)管能力與金融開(kāi)放度相匹配原則(正確答案)D.與利率形成機(jī)制改革和資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程相互配合，共同推進(jìn)原則27.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列關(guān)于股利政策的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.股利政策是公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的概念B.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路穩(wěn)定C.可預(yù)測(cè)的股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)D.股利政策與股東利益最大化不相關(guān)(正確答案)28.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元/股，標(biāo)的股票的內(nèi)在價(jià)值30元/股，市場(chǎng)價(jià)格為32元/股，則轉(zhuǎn)換比例為（）。[單選題]*A.42B.31C.33D.40(正確答案)29.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括（）。[單選題]*A.銀行貸款A(yù)B.應(yīng)收賬款C.房地產(chǎn)D.應(yīng)付賬款(正確答案)30.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，不可以（）[單選題]*A.對(duì)基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)及其股東、實(shí)際控制人報(bào)送的相關(guān)備案材料提出批準(zhǔn)與否的意見(jiàn)不定期(正確答案)B.對(duì)基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查C.要求基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)及其股東、實(shí)際控制人報(bào)送相關(guān)信息、材料D.定期對(duì)基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查31.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】剩余期限為2年的債券，票面利率為10%,面值為100元，每年付息一次，下次付息期在1年以后。債券的到期收益率為8%,那么該債券的價(jià)格為（）元。[單選題]*A.94.3B.103.6(正確答案)C.111.2D.101.932.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】通過(guò)各種通信方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的金融衍生工具符合（）的特征。[單選題]*A.嵌入式衍生工具B.OTC交易的衍生工具(正確答案)C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D.交易所交易的衍生工具33.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】?jī)?yōu)先股的股息率固定這一點(diǎn)與（）相似。[單選題]*A.普通股票B.期貨C.債券(正確答案)D.期權(quán)34.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率、估值方法的一致性及公開(kāi)性等因素的說(shuō)法，正確的是（）。[單選題]*A.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值B.我國(guó)的開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值(正確答案)C.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開(kāi)披露D.基金一般都不是按照固定的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值35.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測(cè)試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場(chǎng)變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮它們是否能經(jīng)受得起這種市的突變，是指（）。[單選題]*A.壓力測(cè)試(正確答案)B.壓力情景C.敏感性分析D.情景分析36.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】主板市場(chǎng)對(duì)發(fā)行人的穩(wěn)定性、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上市企業(yè)多為（）。[單選題]*A.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)B.大型成熟企業(yè)(正確答案)C.創(chuàng)新型企業(yè)D.成長(zhǎng)型企業(yè)37.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列關(guān)于認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.認(rèn)購(gòu)是指發(fā)生在基金設(shè)立募集期內(nèi)的購(gòu)買(mǎi)行為B.申購(gòu)份額通常在T+1日內(nèi)確認(rèn)(正確答案)C.申購(gòu)是指發(fā)生在基金合同生效后的購(gòu)買(mǎi)行為D.認(rèn)購(gòu)期內(nèi)產(chǎn)生的利息在基金合同生效時(shí)自動(dòng)轉(zhuǎn)換為投資者的基金份額38.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列各項(xiàng)中，不屬于國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)職責(zé)的是（）。[單選題]*A.指導(dǎo)地方金融改革發(fā)展與監(jiān)管B.審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃C.分析研判國(guó)際國(guó)內(nèi)金融形勢(shì)，做好國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)D.指導(dǎo)、部署金融業(yè)反洗錢(qián)工作(正確答案)39.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】我國(guó)基金行業(yè)的自律性組織是（）。[單選題]*A.證券交易所B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)40.(單選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)衡量的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.信用打分模型是一種傳統(tǒng)的信用風(fēng)險(xiǎn)量化模型B.在諸多專(zhuān)家分析系統(tǒng)中，對(duì)企業(yè)信用分析的5Ps系統(tǒng)使用的最為廣泛(正確答案)C.內(nèi)部評(píng)級(jí)所反映的被評(píng)級(jí)對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)特征主要是借款者的違約概率和交易工具的違約損失率D.CreditMetrics模型的核心內(nèi)容是等級(jí)轉(zhuǎn)移矩陣41.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】金融現(xiàn)貨與金融期貨交易具有的不同特征主要體現(xiàn)在它們具有不同的（）*A.交易對(duì)象(正確答案)B.交易目的(正確答案)C.交易價(jià)格的含義(正確答案)D.結(jié)算方式(正確答案)42.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列關(guān)于國(guó)債的承購(gòu)包銷(xiāo)發(fā)行方式的說(shuō)法，正確的有（）。*A.承購(gòu)包銷(xiāo)團(tuán)負(fù)責(zé)在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)售(正確答案)B.任何未能售出的余額均由承銷(xiāo)者包銷(xiāo)(正確答案)C.按一定條件向財(cái)政部承購(gòu)包銷(xiāo)國(guó)債(正確答案)D.大宗機(jī)構(gòu)投資者組成承購(gòu)包銷(xiāo)團(tuán)(正確答案)43.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】假設(shè)某人借5萬(wàn)元，按復(fù)利計(jì)算，利率為10%,期限為2年，下列說(shuō)法正確的有（）。*A.如果第二年開(kāi)始，通貨膨脹率有明顯上升，則這筆資金的時(shí)間價(jià)值將更高B.如果第二年開(kāi)始，通貨膨脹率有明顯上升，則這筆資金的時(shí)間價(jià)值將不變(正確答案)C.2年后，其歸還本息的總額為6.05萬(wàn)元這筆借貸資金(正確答案)D.2年的時(shí)間價(jià)值為1.05萬(wàn)元(正確答案)44.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《證券公司壓力測(cè)試指引》指出，證券公司應(yīng)當(dāng)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)或綜合壓力測(cè)試的情形有（）*A.承擔(dān)重大包銷(xiāo)責(zé)任(正確答案)B.確定自營(yíng)投資規(guī)模限額(正確答案)C.開(kāi)展重大創(chuàng)新業(yè)務(wù)(正確答案)D.確定經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和業(yè)務(wù)規(guī)模(正確答案)45.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列屬于證券交易所特征的有（）。*A.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券(正確答案)B.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格(正確答案)C.集中證券的供求雙方具有較高的成交速度和成交率(正確答案)D.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)46.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的債券有（）。*A.證券公司次級(jí)債B.企業(yè)債(正確答案)C.國(guó)債(正確答案)D.公司債47.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】道·瓊斯股價(jià)平均數(shù)主要包括（）。*A.道·瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)(正確答案)B.道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)(正確答案)C.道·瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)(正確答案)D.道·瓊斯能源業(yè)股價(jià)平均數(shù)48.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的原則，下列說(shuō)法正確的有（）。*A.投資者在申購(gòu)、贖回貨幣基金時(shí)，按固定價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)、贖回(正確答案)B.一般開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回時(shí)遵循"未知價(jià)"交易原則(正確答案)C.股票基金、債券基金和貨幣基金均遵循"金額申購(gòu)、份額贖回"原則(正確答案)D.一般開(kāi)放式基金的申贖價(jià)格以申贖日交易時(shí)間結(jié)束后基金管理人公布的基金份額總值為基準(zhǔn)計(jì)算49.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】金融機(jī)構(gòu)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。*A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)B.信用風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)D.操作風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)50.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】基金投資收益具體包括（）*A.衍生工具收益(正確答案)B.ETF替代損益C.手續(xù)費(fèi)返還D.股利收益(正確答案)51.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】對(duì)投資者而言，美國(guó)存托憑證ADR的優(yōu)點(diǎn)包括（）。*A.以美元交易，且通過(guò)投資者熟悉的當(dāng)?shù)厍逅愎具M(jìn)行清算B.上市交易的ADR須經(jīng)美國(guó)證券交易委員會(huì)注冊(cè)，有助于保障投資者權(quán)益(正確答案)C.上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得，且以當(dāng)?shù)刎泿胖Ц禗.某些機(jī)構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國(guó)上市證券，ADR可以規(guī)避相關(guān)限制(正確答案)52.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括（）。*A.利率傳導(dǎo)機(jī)制(正確答案)B.信用傳導(dǎo)機(jī)制(正確答案)C.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制(正確答案)D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制(正確答案)53.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】在科創(chuàng)板發(fā)行審核注冊(cè)制方面，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要承擔(dān)的職責(zé)有（）。*A.通過(guò)向發(fā)行人提出審核問(wèn)詢(xún)、發(fā)行人回答問(wèn)題方式開(kāi)展審核工作B.負(fù)責(zé)科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊(cè)(正確答案)C.對(duì)上海證券交易所審核工作進(jìn)行監(jiān)督(正確答案)D.實(shí)施事前、事中、事后全過(guò)程監(jiān)管(正確答案)54/120

(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司向原股東配股的說(shuō)法，正確的有（）。*A.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量(正確答案)B.采用包銷(xiāo)方式發(fā)行C.擬配股數(shù)量不超過(guò)本次配股前股本總額的50%(正確答案)D.代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東(正確答案)55.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】資產(chǎn)證券化是以（）為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。*A.特定現(xiàn)金流(正確答案)B.特定股票組合C.特定資產(chǎn)組合(正確答案)D.特定基金組合56.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】2012年12月修訂后的《證券投資基金法》在許多方面實(shí)現(xiàn)了重大突破，主要有（）。*A.降低基金公司股東門(mén)檻(正確答案)B.允許合資基金管理公司成立C.允許保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)行公募基金(正確答案)D.私募基金納入監(jiān)管(正確答案)57.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】關(guān)于股票的價(jià)值，下面說(shuō)法中正確的有（）。*A.股票的票面價(jià)值又被稱(chēng)為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額(正確答案)B.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也就是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值(正確答案)C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值(正確答案)D.股票的賬面價(jià)值又被稱(chēng)為股票凈值或每股凈資(正確答案)58.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）。*A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(正確答案)B.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(正確答案)C.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司(正確答案)D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)(正確答案)59.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列關(guān)于保薦制度的說(shuō)法，正確的有（）。*A.保薦制度主要內(nèi)容包括：建立保薦機(jī)構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度(正確答案)B.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開(kāi)發(fā)行股票和上市，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作(正確答案)C.保薦制度的重點(diǎn)是明確保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任，并建立責(zé)任追究機(jī)制(正確答案)D.保薦人的保薦責(zé)任期僅為發(fā)行上市全過(guò)程60.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括（）等。*A.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)(正確答案)B.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)(正確答案)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所(正確答案)61.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素，宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)有（）。*A.作用機(jī)制復(fù)雜(正確答案)B.波及范圍廣(正確答案)C.干擾程度深(正確答案)D.可能導(dǎo)致股價(jià)波動(dòng)幅度大(正確答案)62.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，主要包括（）。*A.印花稅(正確答案)B.開(kāi)戶(hù)費(fèi)C.證管費(fèi)(正確答案)D.傭金(正確答案)63.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有（）*A.律師事務(wù)所(正確答案)B.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)(正確答案)C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)(正確答案)D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所(正確答案)64.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序，主要包括（）等。*A.特定對(duì)象確定(正確答案)B.投資者適當(dāng)性匹配(正確答案)C.合格投資者確認(rèn)(正確答案)D.投資冷靜期(正確答案)65.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司(投服中心)的成立，在中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史上具有重要的意義。下列關(guān)于投服中心成立的意義的說(shuō)法，正確的有（）。*A.是我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管治理邁向平臺(tái)化、科學(xué)化進(jìn)程的重要標(biāo)志B.是我國(guó)資本市場(chǎng)邁向成熟化進(jìn)程的重要標(biāo)志(正確答案)C.是中國(guó)證監(jiān)會(huì)完善監(jiān)管政策，豐富投資者保護(hù)體系，切實(shí)加強(qiáng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的重要舉措(正確答案)D.是我國(guó)資本市場(chǎng)邁向法治化進(jìn)程的重要標(biāo)志(正確答案)66.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】對(duì)于證券類(lèi)機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，可能引發(fā)交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)的金融產(chǎn)品或業(yè)務(wù)有（）。*A.利率互換(正確答案)B.債券逆回購(gòu)(正確答案)C.新三板做市轉(zhuǎn)讓D.匯率遠(yuǎn)期(正確答案)67.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列關(guān)于滬港通的說(shuō)法，正確的有（）。*A.滬股通是指投資者委托內(nèi)地證券公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)(買(mǎi)賣(mài)盤(pán)傳遞),買(mǎi)賣(mài)滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票B.滬股通是指投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)(買(mǎi)賣(mài)盤(pán)傳遞),買(mǎi)賣(mài)滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票(正確答案)C.滬港通下的港股通，是指投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)(買(mǎi)賣(mài)盤(pán)傳遞),買(mǎi)賣(mài)滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票D.滬港通下的港股通，是指投資者委托內(nèi)地證券公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)(買(mǎi)賣(mài)盤(pán)傳遞),買(mǎi)賣(mài)滬·港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票(正確答案)68.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列關(guān)于地方政府債券概念的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。*A.僅向銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行籌集資金(正確答案)B.是一種債務(wù)憑證C.根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況發(fā)行D.籌集資金不可用于地方興建大型項(xiàng)目(正確答案)69.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括（）。*A.風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)B.風(fēng)險(xiǎn)的衡量(正確答案)C.風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)警與報(bào)告(正確答案)D.風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別(正確答案)70.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列金融衍生工具中，屬于交易所交易的衍生工具有（）。*A.期貨合約(正確答案)B.場(chǎng)內(nèi)股票期權(quán)(正確答案)C.產(chǎn)品金融遠(yuǎn)期D.合約互換協(xié)議71.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶(hù)包括（）。*A.繼承(正確答案)B.司法強(qiáng)制執(zhí)行(正確答案)C.捐贈(zèng)(正確答案)D.轉(zhuǎn)托管72.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列關(guān)于開(kāi)立證券賬戶(hù)的說(shuō)法，正確的有（）。*A.符合法律、行政法規(guī)以及其他規(guī)定的自然人、法人、合伙企業(yè)及其他投資者，可以申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)B.國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶(hù)(正確答案)C.證券資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人，可以按中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司規(guī)定為依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)(正確答案)D.對(duì)國(guó)家法律法規(guī)不準(zhǔn)許開(kāi)戶(hù)的對(duì)象，中國(guó)結(jié)算公司及其開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)不得予以開(kāi)戶(hù)(正確答案)73.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】以?xún)?nèi)部控制為主要內(nèi)容的傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)發(fā)展到包含風(fēng)險(xiǎn)的（）等更加全面的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理階段。*A.對(duì)沖(正確答案)B.定價(jià)(正確答案)C.限額(正確答案)D.風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)調(diào)整(正確答案)74.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】政府發(fā)行債券所籌集資金的用途包括（）。*A.彌補(bǔ)財(cái)政赤字(正確答案)B.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)(正確答案)C.收購(gòu)上市公司股權(quán)D.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目(正確答案)75.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列關(guān)于股票收益性的說(shuō)法，正確的有（）。*A.收益性是股票的基本特征之一(正確答案)B.認(rèn)購(gòu)股票后，持有者即對(duì)發(fā)行公司享有經(jīng)濟(jì)權(quán)益，其實(shí)現(xiàn)形式是公司派發(fā)的股息、紅利(正確答案)C.資本利得是股票獲取收益的來(lái)源之一(正確答案)D.股東取得股份公司的收益僅取決于個(gè)人所持股票的多少76.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列關(guān)于我國(guó)企業(yè)債券各品種的說(shuō)法，正確的有（）。*A.可續(xù)期企業(yè)債券理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在，具有期限超長(zhǎng)、主動(dòng)贖回、可充當(dāng)資本金等諸多優(yōu)勢(shì)(正確答案)B.項(xiàng)目收益?zhèn)谋鞠斶€資金完全或主要來(lái)源于項(xiàng)目建成后的運(yùn)營(yíng)收益(正確答案)C.專(zhuān)項(xiàng)債券可以是普通企業(yè)債券，也可以是創(chuàng)新的項(xiàng)目收益?zhèn)?、永續(xù)債券、債貸組合債券等(正確答案)D.發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)技馁Y金，可以用于項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)或設(shè)備購(gòu)置，可以置換項(xiàng)目資本金或償還與項(xiàng)目有關(guān)的其他債務(wù)77.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列關(guān)于證券市場(chǎng)融資基本形式的說(shuō)法，正確的有（）。*A.證券可以不斷地轉(zhuǎn)讓流通，使投資者的資金得以靈活周轉(zhuǎn)(正確答案)B.證券持有者要收回投資，可以通過(guò)市場(chǎng)將證券轉(zhuǎn)讓給其他投資者(正確答案)C.資金盈余單位購(gòu)入有價(jià)證券，獲得有價(jià)證券所代表的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)、收益權(quán)或債權(quán)(正確答案)D.資金赤字單位在市場(chǎng)上向資金盈余單位發(fā)售有價(jià)證券，募得資金(正確答案)78.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)價(jià)值創(chuàng)造的影響，下列說(shuō)法正確的有（）。*A.風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)、經(jīng)濟(jì)資本配置等風(fēng)險(xiǎn)管理行為對(duì)于提升企業(yè)現(xiàn)金流具有重要意義(正確答案)B.現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理理論認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)既是損失的可能，也是盈利的機(jī)會(huì)(正確答案)C.通過(guò)衍生產(chǎn)品和對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)的交易可以降低企業(yè)現(xiàn)金流的波動(dòng)(正確答案)D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)持續(xù)性管理、防止企業(yè)破產(chǎn)的各種風(fēng)險(xiǎn)管理措施都縮短了現(xiàn)金流期限79.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】合格境外機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)批準(zhǔn)可以投資（）。*A.證券交易所掛牌交易的股票(正確答案)B.在銀行間債券市場(chǎng)交易的國(guó)定收益產(chǎn)品(正確答案)C.證券投資基金(正確答案)D.股指期貨(正確答案)80.(多選題)【樂(lè)橙網(wǎng)】下列關(guān)于政策性銀行和商業(yè)銀行發(fā)行金融債券的條件的說(shuō)法，正確的有（）。*A.我國(guó)政策性銀行天然具備發(fā)行金融債券的條件(正確答案)B.商業(yè)銀行的核心資本充足率不低于4%(正確答案)C.兩者都必須最近三年連續(xù)盈利D.政策性銀行發(fā)行金融債券的條件比商業(yè)銀行更加寬松(正確答案)81.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】操作風(fēng)險(xiǎn)是指由不完善或有問(wèn)題的內(nèi)部流程、人員和系統(tǒng)以及外部事件所造成的風(fēng)險(xiǎn)。該定義包括法律風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)82.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】國(guó)際資本以證券投資形式流入國(guó)內(nèi)，刺激國(guó)內(nèi)證券的需求，會(huì)引起證券價(jià)格上升。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤83.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】根據(jù)《證券法》,會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式由備案改為資格審批。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)84.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】在基金資產(chǎn)估值時(shí)，基金管理人應(yīng)在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響，但不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤85.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】《巴塞爾協(xié)議》的頒布建立了資本充足率的最低標(biāo)準(zhǔn)。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤86.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】根據(jù)《證券交易所管理辦法》,證券交易所的職能包括依法審核公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)，審核、安排證券上市交易，決定證券終止上市和重新上市，對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管等。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤87.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】中國(guó)當(dāng)前的金融監(jiān)管體制是"一行三會(huì)"。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)88.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】在信用風(fēng)險(xiǎn)分析中，違約依然是最為重要的信用事件，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的描述和量化仍然以違約為中心，主要包括違約概率、違約損失率和違約時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)暴露等。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤89.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》,科創(chuàng)板允許特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)和紅籌企業(yè)上市。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤90.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】證券金融公司不以營(yíng)利為目的。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤91.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線(xiàn)中，業(yè)務(wù)條線(xiàn)部門(mén)是第一道防線(xiàn)，是風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者，負(fù)責(zé)監(jiān)督和評(píng)估業(yè)務(wù)部門(mén)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)；風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)和合規(guī)部門(mén)是第二道防線(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)持續(xù)識(shí)別、評(píng)估和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)敞口，合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)定期監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)于法律、公司治理規(guī)則、監(jiān)管規(guī)定、行為規(guī)范和政策的執(zhí)行情況：內(nèi)部審計(jì)是第三道防線(xiàn)，對(duì)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)治理框架的質(zhì)量和有效性進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)92.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】在不發(fā)生違約事件的情況下，所有債券都應(yīng)該在到期日一次性按面值還本。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)93.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，在客戶(hù)提交委托后，對(duì)客戶(hù)的證件和委托單在合法性和真實(shí)性方面進(jìn)行審查。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)94.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】《證券法》規(guī)定投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)95.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要是從單個(gè)機(jī)構(gòu)的角度分析金融機(jī)構(gòu)在面臨現(xiàn)金需求時(shí)其融資能力隨時(shí)間推移而引起的不確定波動(dòng)，是指在不影響其日常經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況的條件下，金融機(jī)構(gòu)難以有效滿(mǎn)足其預(yù)期和非預(yù)期的、當(dāng)前和未來(lái)的現(xiàn)金流和擔(dān)保需求的風(fēng)險(xiǎn)。

（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)96.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，在我國(guó)特指兩類(lèi)機(jī)構(gòu)：會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)97.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用自有資金和證券，通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券，通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金或者依法籌集的其他資金和證券。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤98.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)負(fù)責(zé)證券發(fā)行申請(qǐng)的核準(zhǔn)。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)99.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】我國(guó)當(dāng)前股市投資者結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)機(jī)構(gòu)投資人比重大的特點(diǎn)。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)100.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類(lèi)別，按照公允價(jià)格計(jì)價(jià)。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤101.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】創(chuàng)新型貨幣政策工具主要包括短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具、常備借貸便利、抵押補(bǔ)充貸款、中期借貸便利、臨時(shí)流動(dòng)性便利、臨時(shí)準(zhǔn)備金動(dòng)用安排以及定向短期借貸便利。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)102.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】首次公開(kāi)發(fā)行股票，持有一定數(shù)量的非限售股份或國(guó)債的投資者才能參與網(wǎng)上申購(gòu)。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)103.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》是投資者保護(hù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性制度，其核心理念是賣(mài)者無(wú)責(zé)，買(mǎi)者自負(fù)。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)104.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】根據(jù)《證券投資基金法》及其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可以隨意買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是不得用于承銷(xiāo)證券和向他人貸款或者提供擔(dān)保，不得向基金管理人、基金托管人等出資。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)105.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】信用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是銀行等金融機(jī)構(gòu)出于某種目的，將本身不愿意承擔(dān)的信用風(fēng)險(xiǎn)以某種形式和代價(jià)轉(zhuǎn)移給其他金融機(jī)構(gòu)或投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)交易行為。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤106.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)資金的主要來(lái)源是存款。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤107.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】滬深300指數(shù)每半年調(diào)整一次，每次調(diào)整的比例不超過(guò)10%,為確保指數(shù)成分股的穩(wěn)定性，樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤108.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】公司債券發(fā)行市場(chǎng)包括銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)，企業(yè)債券發(fā)行市場(chǎng)僅為銀行間債券市場(chǎng)。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)109.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】實(shí)踐中，有的金融機(jī)構(gòu)將風(fēng)險(xiǎn)控制類(lèi)指標(biāo)在考核體系中的權(quán)重提高到40%左右，體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的有機(jī)統(tǒng)一，并對(duì)一些高管人員薪酬實(shí)行遞延發(fā)放，體現(xiàn)薪酬支付對(duì)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的感性。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤110.(判斷題)【樂(lè)橙網(wǎng)】委托指令應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：證券賬戶(hù)號(hào)碼、證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、委托數(shù)量、委托價(jià)格、交易所及其會(huì)員要求的其他內(nèi)容。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤111.(材料題)【樂(lè)橙網(wǎng)】2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意中國(guó)金融期貨交易所組織股票指數(shù)期貨交易。同年4月，首份合約滬深300股指期貨合約正式上市交易，根據(jù)此背景回答下列問(wèn)題。共2小題1題2題(不定項(xiàng)選擇題)(1)滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為每點(diǎn)價(jià)值300元人民幣，假設(shè)期貨報(bào)價(jià)為4000點(diǎn)，則每張合約名義金額為（）元人民幣。[單選題]*A.4000B.12000C.120000D.1200000(正確答案)112.(材料題)【樂(lè)橙網(wǎng)】2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意中國(guó)金融期貨交易所組織股票指數(shù)期貨交易。同年4月，首份合約滬深300股指期貨合約正式上市交易，根據(jù)此背景回答下列問(wèn)題。共2小題1題2題(不定項(xiàng)選擇題)(2)下列關(guān)于滬深300股指期貨合約的說(shuō)法，正確的有（）。*A.報(bào)價(jià)單位為指數(shù)點(diǎn)，最小變動(dòng)單位為0.1點(diǎn)B.最后交易日為合約到期月份的第三個(gè)周五，遇法定節(jié)假日順延(正確答案)C.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±10%(正確答案)D.合約月份為當(dāng)月、下月及隨后兩個(gè)季月(正確答案)113.(材料題)【樂(lè)橙網(wǎng)】某基金公司即將發(fā)行一款公募基金，為做好宣傳，安排員工張某制作宣傳材料。在材料中，張某使用了未經(jīng)證實(shí)的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)，預(yù)測(cè)該款產(chǎn)品年化收益率將達(dá)到10%,請(qǐng)根據(jù)上述背景信息回答下列問(wèn)題。共1小題1題(不定項(xiàng)選擇題)(1)下列關(guān)于該基金宣傳材料內(nèi)容的說(shuō)法，正確的是（）。[單選題]*A.可以宣傳預(yù)期收益，但必須列出年化收益達(dá)到10%的計(jì)算依據(jù)B.可以宣傳預(yù)期收益，可以使用未經(jīng)證實(shí)的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)C.不能宣傳預(yù)期收益，但可以使用未經(jīng)證實(shí)的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)D.不能宣傳預(yù)期收益，也不能使用未經(jīng)證實(shí)的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)(正確答案)114.(不定項(xiàng)選擇題)(2)該基金在宣傳過(guò)程中，其做法錯(cuò)誤的有（）*A.向投資者承諾該基金保障本金安全(正確答案)B.向投資者充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)C.向投資者保證投資收益(正確答案)D.在宣傳材料中使用某著名投資機(jī)構(gòu)的推薦性文字(正確答案)115.(材料題)【樂(lè)橙網(wǎng)】證券金融公司履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的職責(zé)，為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)等，其不以盈利為目的，但是因?yàn)殚_(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，有穩(wěn)定的營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)。某證券公可于202x年5月4日按照規(guī)定取得融資融券和轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資格，與證券金融公司于6月1日簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同。6月20日證券金融公司決定向該證券公司交付首筆轉(zhuǎn)融通資金，并于6月25日實(shí)際交付完成該筆資金。證券金融公司按照規(guī)定向該證券公司收取一定的保證金，保證金由貨幣資金和證券沖抵?？紤]其他相關(guān)影響用素，請(qǐng)根據(jù)上述背景信息回答下列問(wèn)題。共3小題1題2題3題(不定項(xiàng)選擇題)(1)關(guān)于證券金融公司可用于開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的資金來(lái)源，下列說(shuō)法正確的有()。*A.自有資金(正確答案)B.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金(正確答案)C.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金(正確答案)D.自有證券(正確答案)116.(材料題)【樂(lè)橙網(wǎng)】證