證券從業(yè)資格證考試練習題（第九套）

證券從業(yè)資格證考試練習題（第九套）您的姓名：[填空題]*_________________________________一、單選題1.主板市場對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求標準較高，上市企業(yè)多為（）。[單選題]*A.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)B.大型成熟企業(yè)(正確答案)C.創(chuàng)新型企業(yè)D.成長型企業(yè)2.從融資需求方的角度來看，我國企業(yè)數(shù)量眾多。下列不屬于按行業(yè)類型劃分的企業(yè)類型是（）。[單選題]*A.傳統(tǒng)型B.創(chuàng)業(yè)型C.成長型(正確答案)D.高科技型3.以下不屬于我國場外市場的是（）。[單選題]*A.區(qū)域性股權交易市場B.券商柜臺交易C.私募基金業(yè)務活動D.創(chuàng)業(yè)板市場(正確答案)4.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱（）。[單選題]*A.創(chuàng)業(yè)板B.二板市場C.新三板(正確答案)D.中小企業(yè)板5.（）有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱。[單選題]*A.創(chuàng)業(yè)板市場B.主板市場(正確答案)C.新三板市場D.中小板市場6.我國中小企業(yè)板塊市場設立在（），創(chuàng)業(yè)板市場設立在（）。[單選題]*A.上海證券交易所;上海證券交易所B.上海證券交易所;深圳證券交易所C.深圳證券交易所;上海證券交易所D.深圳證券交易所;深圳證券交易所(正確答案)7.區(qū)域性股權市場實行的制度是（）。[單選題]*A.普通投資者制度B.準入制度C.核定制度D.合格投資者制度(正確答案)8.相對創(chuàng)業(yè)板市場而言，資本市場中最重要的組成部分是（）。[單選題]*A.主板市場(正確答案)B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺市場9.根據(jù)有關規(guī)定，區(qū)域性股權市場具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于（）個交易日。[單選題]*A.3B.4C.5(正確答案)D.1010.在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設立投資基金是指（）。[單選題]*A.區(qū)域性股權市場B.券商柜臺市場C.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)D.私募基金業(yè)務活動(正確答案)11.2018年11月5日，國家主席習近平在首屆中國國際進口博覽會開幕式上宣布，將在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點（），支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設。[單選題]*A.注冊制(正確答案)B.核準制C.審批制D.備案制12.（）將成為我國首個實行注冊制的場內(nèi)市場。[單選題]*A.主板B.科創(chuàng)板(正確答案)C.創(chuàng)業(yè)板D.新三板13.整個證券市場的核心是（）。[單選題]*A.證券發(fā)行人B.證券交易所(正確答案)C.中國證監(jiān)會D.國務院14.證券公司為與特定交易對手方在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的場所或平臺的是（）。[單選題]*A.區(qū)域性股權市場B.券商柜臺市場(正確答案)C.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)D.私募基金業(yè)務活動15.我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在（）正式啟動。[單選題]*A.深圳證券交易所(正確答案)B.上海證券交易所C.大連證券交易所D.北京證券交易所16.為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)提供融資服務，又稱二板市場的是（）。[單選題]*A.交易所市場B.銀行間市場C.創(chuàng)業(yè)板市場(正確答案)D.中小企業(yè)板市場17.場外交易市場的功能不包括（）。[單選題]*A.拓寬融資渠道B.改善大中型企業(yè)融資環(huán)境(正確答案)C.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所D.提供風險分層的金融資產(chǎn)管理渠道18.深圳證券交易所于（）年正式開業(yè)。[單選題]*A.1991(正確答案)B.1996C.1989D.199319.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分設（），符合不同標準的掛牌公司分別納入管理。[單選題]*A.創(chuàng)業(yè)層和成長層B.創(chuàng)新層和成長層C.創(chuàng)新層和基礎層(正確答案)D.成長層和基礎層20.下列與主板市場相關的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.主板市場對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小，盈利水平、最低市值等方面的要求標準較高B.相對創(chuàng)業(yè)板市場而言，主板市場是資本市場中最重要的組成部分C.主板市場很大程度上反映國家或地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展狀況，有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱D.上海證券交易所在主板市場內(nèi)設立中小企業(yè)板塊(正確答案)21.下列各項中，不屬于科創(chuàng)板上市標準的是（）。[單選題]*A.市值+收入+研發(fā)投入B.市值+收入+現(xiàn)金流C.市值+凈利潤+收入D.收入+凈利潤+現(xiàn)金流(正確答案)22.上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》中指出，根據(jù)科創(chuàng)板定位，保薦機構(gòu)優(yōu)先推薦的科技創(chuàng)新企業(yè)所屬的領域包括（）。

Ⅰ新一代信息技術領域

Ⅱ高端裝備領域

Ⅲ新能源領域

Ⅳ新材料領域[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ23.科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”。其中“2”指的是中國證監(jiān)會發(fā)布的（）。

Ⅰ《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》

Ⅱ《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》

Ⅲ《科創(chuàng)板股票上市委員會管理辦法》

Ⅳ《科技創(chuàng)新咨詢委員會工作規(guī)則》[單選題]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)C.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ24.2018年11月5日，國家主席習近平在首屆中國國際進口博覽會開幕式上宣布,將在（）所設立科創(chuàng)板并試點注冊制。[單選題]*A.上海證券交易所(正確答案)B.深證證券交易所C.廣州證券交易所D.北京證券交易所1.（）屬于按照所交易產(chǎn)品品種的不同進行的資本市場分類。*A.股票市場(正確答案)B.發(fā)行市場C.基金市場(正確答案)D.場外市場2.下列屬于資本市場的多層次特性的有（）。*A.投資者結(jié)構(gòu)的多層次性(正確答案)B.中介機構(gòu)和監(jiān)管體系的多層次性(正確答案)C.交易定價的多樣性(正確答案)D.交割清算方式的多樣性(正確答案)3.按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場可以分為（）。*A.私募市場(正確答案)B.二級市場C.公募市場(正確答案)D.一級市場4.按照市場功能的不同，資本市場可以分為（）。*A.私募市場B.二級市場(正確答案)C.公募市場D.一級市場(正確答案)5.多層次資本市場的意義包括（）。*A.有利于調(diào)動民間資本的積極性，將儲蓄轉(zhuǎn)化為投資(正確答案)B.有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟風險C.有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型(正確答案)D.有利于促進產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩(正確答案)6.國際經(jīng)驗表明，增強經(jīng)濟金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措之一是保持一個平衡，這個平衡是（）。*A.直接融資(正確答案)B.間接融資(正確答案)C.銀行貸款D.民間融資7.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)的理念是（）。*A.多元(正確答案)B.公平(正確答案)C.開放(正確答案)D.競爭(正確答案)8.創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括（）。*A.承擔風險資本的退出窗口作用(正確答案)B.優(yōu)化資源配置(正確答案)C.促進產(chǎn)業(yè)升級(正確答案)D.為中小高科技企業(yè)提供間接融資服務的重要一環(huán)9.下列屬于場外交易市場特征的是（）。*A.掛牌標準相對較低(正確答案)B.交易制度通常采用做市商制度(正確答案)C.信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松(正確答案)D.有固定的、集中的交易場所10.下列關于主板市場的說法正確的是（）。*A.主板市場是獨立于中小板市場之外的市場B.主板市場對發(fā)行人具有高標準要求(正確答案)C.主板市場是主要的場外市場D.在主板市場上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)(正確答案)11.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上交所科創(chuàng)板上市，應當符合的條件有（）。*A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元(正確答案)B.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬元C.首次公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣3億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為5%以上D.首次公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上(正確答案)12.關于區(qū)域性股權市場，下列說法錯誤的是（）。*A.可以為全國的企業(yè)私募證券或股權的融資、轉(zhuǎn)讓提供服務(正確答案)B.由所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按規(guī)定實施監(jiān)管，并承擔相應風險處置責任(正確答案)C.采用公開方式發(fā)行證券(正確答案)D.采取集中競價、做市商等集中交易方式進行證券轉(zhuǎn)讓(正確答案)13.《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應當符合的條件有（）。*A.符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件(正確答案)B.發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元(正確答案)C.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上(正確答案)D.市值及財務指標符合本規(guī)則規(guī)定的標準(正確答案)14.多層次資本市場按照交易產(chǎn)品品種分，可以分為（）。*A.股票市場(正確答案)B.債券市場(正確答案)C.衍生品證券市場(正確答案)D.基金市場(正確答案)15.《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請其股票在上海證券交易所、深圳證券交易所上市，應當符合下列條件（）。*A.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行(正確答案)B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元(正確答案)C.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上(正確答案)D.公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載(正確答案)16.以下屬于科創(chuàng)板類別的是（）。*A.突破關鍵核心技術的科技創(chuàng)新企業(yè)(正確答案)B.高新技術產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新企業(yè)(正確答案)C.互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能和制造業(yè)深度融合的科技創(chuàng)新企業(yè)(正確答案)D.傳統(tǒng)行業(yè)的企業(yè)1.相比于主板市場，創(chuàng)業(yè)板市場上市條件相對較高。[判斷題]*對錯(正確答案)2.我國創(chuàng)業(yè)板市場是在深交所正式啟動。[判斷題]*對(正確答案)錯3.科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”，其中“1”是指《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》。[判斷題]*對(正確答案)錯4.注冊制下，證券監(jiān)管機構(gòu)對證券的價格高低作出實質(zhì)性判斷。[判斷題]*對錯(正確答案)5.我國場內(nèi)交易市場包括主板市場、科創(chuàng)板市場、創(chuàng)業(yè)板市場和證券公司柜臺市場。[判斷題]*對錯(正確答案)6.目前，我國創(chuàng)業(yè)板