2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識強化訓練試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識強化訓練試卷B卷附答案單選題（共150題）1、合格投資者應在每個會計年度結束后（）個月內(nèi)，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告（包括投資額度使用情況、投資收益情況等）。A.2B.3C.4D.6【答案】C2、下列自然人和法人中，（）可以將證券交給登記結算機構保管。A.①②③④B.①②④C.②④D.④【答案】D3、下列關于開放式基金份額的認購模式的說法,正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A4、()是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和同定利率的遠期協(xié)議。A.遠期利率協(xié)議B.遠期匯率協(xié)議C.遠期合約D.遠期交易【答案】A5、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權責關系主要有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A6、當前中國人民銀行的職責包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C7、關于直接信用控制和間接信用控制的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A8、—般來說，公司的盈利水平和股票投資價值的關系是（）。A.預期公司盈利增加，股票市場價格上漲，兩者同時發(fā)生B.預期公司盈利增加，股票市場價格上漲，兩者不完全同時發(fā)生C.預期公司盈利增加，股票市場價格下降，兩者同時發(fā)生D.預期公司盈利增加，股票市場價格下降，兩者不完全同時發(fā)生【答案】B9、科技發(fā)展對金融市場運行有重大意義，下面關于影響我國金融市場運行的技術因素的說法正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A10、證券公司次級債務，其期限在（）（含）以上的次級債務為長期次級債務。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】A11、根據(jù)有關規(guī)定，股票基金應有（）以上的資產(chǎn)投資于股票。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】D12、下列關于公司債券和企業(yè)債券募集資金用途的說法，正確的是（）。A.公司債券的募集資金用途不能由發(fā)行人自行決定B.公司債券的募集資金用途必須與項目掛鉤C.企業(yè)債券的募集資金用途與政府部門審批的項目直接相連D.企業(yè)債券的募集資金用途沒有限制【答案】C13、下列各項中，（）不屬于機構層面流動性風險測量中基于現(xiàn)金流量匹配的指標。A.流動性指數(shù)B.現(xiàn)金流量比率C.速動比率D.流動性覆蓋率【答案】C14、中小企業(yè)板塊的設計要點主要包括()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、SEAQ系統(tǒng)的特點有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D16、下面關于中國證券業(yè)協(xié)會的表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C17、（2018年真題）（）于2004年1月發(fā)布了《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國資本市場改革和發(fā)展作出了全面部署。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國務院D.國家發(fā)展和改革委員會【答案】C18、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關于基金財產(chǎn)的投資或者活動違規(guī)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B19、由姜洋在中國金融衍生品論壇上提出的（）路徑的形成，本質上是因為當商品經(jīng)濟發(fā)展到一定階段，隨著總量的擴大，不確定性和風險因素都在增多，必然產(chǎn)生衍生品的客觀需求。A.“商品”到“商品衍生品”B.“商品衍生品”到“商品”C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”【答案】C20、2018年11月5日，國家主席習近平在首屆中國國際進口博覽會開幕式上宣布，將在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點（），支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設。A.注冊制B.核準制C.審批制D.備案制【答案】A21、關于國際債券，下列說法錯誤的是（）。A.同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，如資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大B.國際債券是指一國借款人在本國證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券C.國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機構、銀行或其他金融機構、工商企業(yè)及一些國際組織等D.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家【答案】B22、假定某投資者以960元的價格購買了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，那么該投資者的當期收益率（Y）是（）。A.10.42%B.11%C.11.42%D.10.57%【答案】A23、下列關于期貨交易的說法，正確的有（）A.③④B.①②④C.①④D.②③【答案】B24、證券登記結算制度實行證券（）。A.代持制B.實名制C.代理制D.經(jīng)紀制【答案】B25、（2020年真題）下列關于銀行間債券市場和交易所債券市場結算方式的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、我國的證券自律性組織包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.③④【答案】B27、企業(yè)直接融資活動主要有（）A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】B28、根據(jù)導致市場風險因素的不同，市場風險一般劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、下列關于銀行間債券市場和交易所債券市場結算方式的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B30、關于基金的交易制度，下列說法錯誤的是（）。A.基金的交易實行集中交易管理制度B.基金管理人設有中央交易室，以保證公正、公平為原則，實行統(tǒng)一交易、統(tǒng)一管理C.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易D.基金的投資指令進行交易執(zhí)行前，不需要經(jīng)過風險管理控制部門的審核【答案】D31、下列關于風險與金融產(chǎn)品和投資的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B32、下列關于資產(chǎn)證券化的具體操作要求的說法，有誤的是（）。A.特殊目的機構有時也可以由發(fā)起人設立B.資產(chǎn)支持證券的評級時，需要考慮的因素包括由利率變動等因素導致的市場風險C.承銷商采用的銷售方式可以采用包銷或代銷D.資產(chǎn)支持證券發(fā)行完畢到掛牌上市交易后，資產(chǎn)證券化的工作并沒有全部完成【答案】B33、下列關于銀行間債券市場信用等級的說法，錯誤的是()。A.中長期債券信用評級劃分為三等九級B.短期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級進行微調(diào)C.中長期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級進行微調(diào)D.短期債券信用評級劃分為四等六級【答案】B34、在規(guī)范類強制退市中，上市公司出現(xiàn)證券交易所對其股票實施退市風險警示的情形不包括（）。A.因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正但公司未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且在公司股票停牌1個月內(nèi)仍未改正B.未在法定期限內(nèi)披露半年度報告或者經(jīng)審計的年度報告，且在公司股票停牌2個月內(nèi)仍未披露C.半數(shù)以上董事無法保證公司所披露半年度報告或年度報告的真實性、準確性和完整性，且未在法定期限內(nèi)改正，在公司股票停牌兩個月內(nèi)仍有半數(shù)以上董事無法保證的D.公司可能被依法強制解散【答案】A35、為投資者提供一種出售金融資產(chǎn)的機制的功能是金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險管理D.提供流動性【答案】D36、我國證券結算采取分級結算制度。關于分級結算制度和結算參與人制度表述錯誤的是（）。A.證券交易所是與證券登記結算機構進行證券和資金清算交收的主體，并承擔相應的清算交收責任B.證券登記結算機構根據(jù)清算交收結果為投資者辦理過戶登記手續(xù)C.只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經(jīng)營機構才能直接進人登記結算系統(tǒng)參與結算業(yè)務D.對結算參與人實行準入制度【答案】A37、貨幣市場基金的投資對象包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A38、儲蓄國債（憑證式）和儲蓄國債（電子式）的不同之處有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B39、（）不能進行公開發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發(fā)行。A.定向基金B(yǎng).私募基金C.企業(yè)年金D.公積金【答案】B40、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設置不同的認購費率。我國股票型基金的認購費率大多在1％～1．5％左右，貨幣市場基金一般不收取認購費，債券型基金的認購費率通常在（）以下。A.2％B.1.5％C.1％D.0.5％【答案】C41、道·瓊斯股價平均數(shù)采用（）來計算股價平均數(shù)。A.加權股價平均數(shù)法B.簡單算術平均數(shù)法C.加權股價指數(shù)法D.修正股價平均數(shù)法【答案】D42、所交易金融資產(chǎn)到期期限在1年以上或者沒有到期期限的金融市場，是（）。A.資本市場B.貨幣市場C.債務市場D.權益市場【答案】A43、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎，而資產(chǎn)證券化則是以特定的（）為基礎發(fā)行證券。A.資產(chǎn)池B.投資組合C.現(xiàn)金流D.債務池【答案】A44、主要參考利率期貨常見的參考利率包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、按信托財產(chǎn)的形態(tài)，可將信托劃分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C46、（）是指銀行業(yè)金融機構為滿足資本監(jiān)管要求而發(fā)行的、對特定觸發(fā)事件下債券償付事宜作出約定的金融債券，包括但不限于無固定期限資本債券和二級資本債券。A.商業(yè)銀行資本補充債券B.商業(yè)銀行次級債券C.商業(yè)銀行金融債券D.商業(yè)銀行一般債券【答案】A47、基金招募說明書包含的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、下列關于人民幣債券發(fā)行的說法中錯誤的是（）。A.人民幣債券發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期國債收益率水平確定B.人民幣債券發(fā)行利率由中國人民銀行核定C.國際開發(fā)機構在中國境內(nèi)公開發(fā)行人民幣債券應組成承銷團D.發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應當按照國際企業(yè)會計準則編制財務報告【答案】D49、（2021年真題）反映信托關系的金融工具是（??）A.股票B.基金C.債券D.優(yōu)先股【答案】B50、證券公司甲，預設立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設立乙B.乙向投資者募集資金開展基金業(yè)務C.乙不得對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任D.乙不得對外提供擔保和貸款【答案】B51、下面關于證券登記結算制度表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C52、根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（）。A.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價D.次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交【答案】C53、下列關于金融期權主要風險的說法，錯誤的是（）A.認購期權的Delta值為正B.認沽期權的Vega值為正C.認購期權的Rho值為正D.認沽期權的Delta值為正【答案】D54、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應當選擇適當?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務，審慎進行股指期貨、國債期貨投資。下列說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A55、金融期貨具備的功能包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C56、（）是指依據(jù)基金合同設立的一類基金，在我國，是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立，基金投資者購買基金份額后成為基金持有人，依法享受權利并承擔義務。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.公募基金D.契約型基金【答案】D57、下列選項中，QDII可以投資的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A58、證券交易所的組織形式有（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D59、深圳證券交易所于（）年正式開業(yè)。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】A60、下列關于同業(yè)拆借利率的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B61、按照《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》的規(guī)定，證券評級業(yè)務是指對（）評級對象開展資信評級服務。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C62、下列關于深圳證券交易所的股價指數(shù)說法錯誤的是（）。A.深證成分指數(shù)是中國證券市場中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)B.深證綜合指數(shù)反映了在深圳證券交易所全部股票的價格綜合變動情況C.深證綜合指數(shù)由深圳證券市場市值規(guī)模最大、成交最活躍的100家A股上市公司組成D.深圳證券交易所的股價指數(shù)是反映深圳證券交易所上市股票價格整體水平和變動趨勢的指標【答案】C63、以下關于貨幣政策傳導機制的一般過程，說法正確的是（）。A.貨幣政策工具-中介目標-操作目標-最終目標B.貨幣政策工具—操作目標-中介目標—最終目標C.最終目標-貨幣政策工具-中介目標-操作目標D.最終目標—操作目標-中介目標-貨幣政策工具【答案】B64、根據(jù)《證券法》，下列屬于國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取的措施有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.②③【答案】C65、關于證券市場從無到有發(fā)展的主要原因，下列說法錯誤的是()。A.證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展B.證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展C.證券市場的形成得益于公司制的發(fā)展D.證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展【答案】C66、下列不屬于流動性風險的是（）。A.融資流動性風險B.市場流動性風險C.資產(chǎn)流動性風險D.市場風險【答案】D67、債券按債券形態(tài)分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】C68、傳統(tǒng)的風險限額管理主要是頭寸規(guī)?？刂?，這種管理的主要缺陷是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D69、下列（）是境外主要股票市場的股票價格指數(shù)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A70、風險管理的流程主要包括（）。A.①②③④B.②③C.①④D.①②【答案】A71、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列可以作為股東出資的是（）。A.信用B.商譽C.知識產(chǎn)權D.勞務【答案】C72、證券交易程序中，開戶包括開立（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D73、私募基金信息披露義務人應當向投資者披露的信息包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D74、關于證券賬戶、結算賬戶的設立與管理，表述錯誤的是（）。A.投資者可以直接在證券登記結算公司開立結算賬戶B.投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結算公司提交有關開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易C.投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動情況D.通常由證券公司等開戶代理機構代理證券登記結算公司為投資者開立證券賬戶【答案】A75、下列關于債券當期收益率的說法，正確的是（）。A.當期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比B.缺點在于不同期限附息債券之間不能僅以當期收益率作為評判優(yōu)劣的指標C.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益D.優(yōu)點在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當期收益【答案】B76、收入型基金以獲?。ǎ槟康摹.基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值B.當期的最大收入C.投資組合中債券的適當利息收益D.超越基準組合表現(xiàn)【答案】B77、失業(yè)率、銀行未收回貸款規(guī)模等屬于經(jīng)濟指標分類中的（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術性指標【答案】C78、公司償還債務從而避免破產(chǎn)的特性是公司財務的（）。A.盈利性B.安全性C.流動性D.穩(wěn)定性【答案】B79、（2021年真題）2018年4月28日，中國證券會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，辦法修訂內(nèi)容包括（??）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B80、證券交易所的主要職能包括()。Ⅰ．為組織公平的集中交易提供保障Ⅱ．提供場所和設施Ⅲ．對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告Ⅳ．對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D81、目前最為流行的結構化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各類結構化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上市交易的各類結構化票據(jù)。A.中央銀行B.商業(yè)銀行C.保險公司D.證券交易所【答案】B82、證券監(jiān)管機構對證券公司的日常監(jiān)管分為()。A.現(xiàn)場監(jiān)管和事前監(jiān)管B.現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管【答案】B83、（2020年真題）國家股有（）持有。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C84、（2021年真題）下列關于城市商業(yè)銀行特點的說法，錯誤的是（??）。A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務B.主要針對當?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務C.各項業(yè)務均衡發(fā)展D.依靠地緣優(yōu)勢與當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平【答案】C85、（2018年真題）下列選項中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是（）。A.貼現(xiàn)債券B.附息債券C.息票累積債券D.浮動利率債券【答案】D86、在風險管理中，風險識別的主要內(nèi)容包（）。A.感知風險和分析風險B.預測風險和消除風險C.感知風險和消除風險D.預測風險和分析風險【答案】A87、次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限（），除非銀行倒閉或清算，不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。A.不低于5年（含5年）B.不低于4年（含4年）C.不低于3年（含3年）D.不低于2年（含2年）【答案】A88、非公開發(fā)行股票向特定對象發(fā)行股票，其特定對象包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D89、債券信用評級的對象包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A90、單一司法轄域內(nèi)的金融市場是（）。A.交易所市場B.場外交易市場C.國際金融市場D.國內(nèi)金融市場【答案】D91、（2019年真題）以下正確描述了貨幣政策一般傳導過程的是（）。A.最終目標→貨幣政策工具→操作目標→中介目標B.操作目標→中介目標→最終目標→貨幣政策工具C.中介目標→最終目標→貨幣政策工具→中介目標D.貨幣政策工具→操作目標→中介目標→最終目標【答案】D92、（2019年真題）下列關于信用增級機構的描述，說法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D93、關于決定市場流動性的四個維度因素的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D94、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是指()。A.國際債券B.亞洲債券C.外國債券D.歐洲債券【答案】A95、根據(jù)金融學對企業(yè)價值的定義，作為未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)值之和的價值受（）因素影響。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B96、交易所交易基金的英文簡稱為（）。A.OTFSB.ETFC.DTFD.NAV【答案】B97、下列關于企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，正確的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D98、首次公開發(fā)行股票的方式包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D99、我國股票市場的場內(nèi)市場包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A100、（2020年真題）共同發(fā)起設立中國金融期貨交易所的單位有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B101、據(jù)調(diào)查，當能延遲消費的人少時，債券、股票等資產(chǎn)價格就會下跌，從而對金融市場產(chǎn)生巨大的沖擊，上訴案例說明了（）因素影響我國金融市場運行的。A.文化因素B.心理因素C.人口因素D.市場因素【答案】C102、保薦制度主要內(nèi)容包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A103、關于證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務的說法錯誤的是（）。A.①③B.①②C.②③D.②④【答案】C104、國家股的資金來源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D105、我國債券市場的主體部分是（）。A.固定收益?zhèn)袌鯞.全國銀行間債券市場C.交易所市場D.企業(yè)債市場【答案】B106、下列關于可轉換公司債券的說法中，有誤的是（）。A.可轉換公司債券轉換后相當于增發(fā)了股票B.可轉換公司債券一般不用經(jīng)股東大會或董事會的決議就可發(fā)行C.可轉換公司債券具有雙重選擇權D.可轉換公司債券在發(fā)行條款中應規(guī)定轉換期限和轉換價格【答案】B107、風險限額管理過程主要包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D108、下列不屬于基礎貨幣的是（）。A.庫存現(xiàn)金B(yǎng).準備存款C.借款D.社會公眾持有的現(xiàn)金【答案】C109、根據(jù)國務院授權，中國證監(jiān)會依法統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】A110、中期國債是指償還期限在（）以上、（）以下的國債。A.1年3年B.1年5年C.1年或1年10年（包括10年）D.1年或1年5年【答案】C111、按照我國《證券法》的規(guī)定，證券交易必須實行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D112、影響股票投資價值的內(nèi)部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A113、開放式基金在任何交易日日終，持有的買人期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。A.75％B.85％C.95％D.90％【答案】C114、關于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是()。A.規(guī)模越來越大B.發(fā)行方式區(qū)域市場化C.期限趨于單調(diào)化D.市場創(chuàng)新日新月異【答案】C115、證券投資基金托管人是()權益的代表。A.基金監(jiān)管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金發(fā)起人【答案】C116、下列關于基金信息披露的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B117、相對其他類型的金融風險而言，（）的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。A.市場風險B.匯率風險C.購買力風險D.利率風險【答案】A118、股票賬面價值不等于股票市場價格的原因有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C119、我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個階段，機構投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在（）。A.萌芽期B.發(fā)展期C.整頓期D.再度發(fā)展期【答案】D120、按照《財政部關于印發(fā)〈2018—2020年儲蓄國債發(fā)行額度管理辦法〉的通知》，下面關于2018—2020年儲蓄國債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B121、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()正式運營。A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月【答案】A122、下列關于一般性貨幣政策工具表述正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D123、（2018年真題）基金托管費通常是（）。A.逐日計算，按月支付B.逐日計算，按周支付C.逐月計算，按月支付D.逐日計算，按日支付【答案】A124、證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)是（）。A.完善的證券市場體系B.證券市場良好的秩序C.準確和全面的信息D.證券市場監(jiān)管機構的合理監(jiān)管【答案】C125、金融風險的特點包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D126、下列關于短期國債、中期國債和長期國債的說法不正確的是（）。A.短期國債一般是指償還期限在1年以內(nèi)的國債B.中期國債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的國債C.長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債D.短期國債、中期國債和長期國債都屬于有期國債【答案】C127、（2019年真題）下列關于非公開發(fā)行公司債券信用評級的說法正確的是（）A.是否進行信用評級由證券交易所確定B.是否進行信用評級由承銷機構確定C.必須進行信用評級D.是否進行信用評級由發(fā)行人確定【答案】D128、按照《證券金融監(jiān)督管理條例》，證券金融公司的設立和解散由（）決定。A.國務院B.國家證券監(jiān)督管理委員會C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A129、下列（）屬于我國非金融企業(yè)債務融資工具的特點。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B130、證券公司設立子公司，要求最近1年凈資本不得低于()億元人民幣。A.20B.10C.5D.12【答案】D131、下列關于漲跌幅限制與競價申報的有效范圍的說法中，錯誤的是（）。A.為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，證券交易所可根據(jù)需要對每日股票價格的漲跌幅度予以適當?shù)南拗艬.高于漲幅限制價格的委托和低于跌幅限制價格的委托無效C.漲跌幅限制價格的計算公式為：漲跌幅限制價格=前收盤價x（1±漲跌幅限制比例）D.滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為10%【答案】D132、金融期貨與金融期權的區(qū)別包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D133、按照《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務管理暫行辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行不可以提供的業(yè)務有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D134、基金管理人是基金的募集者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。在我國，基金管理人只能由依法設立的（）承擔。A.基金投資公司B.基金監(jiān)管機構C.基金銷售機構D.基金管理公司【答案】D135、（2018年真題）注冊地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市外資股是（）。A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】B136、下列關于金融期權的說法中錯誤的是（）。A.波動率與認購、認沽期權價值均為正相關關系B.到期期限與認購、認沽期權價值均為正相關關系C.標的證券價格與認購期權價值為正相關關系，與認沽期權價值為負相關關系D.市場無風險利率與認沽期權價值為正相關關系，與認購期權價值為負相關關系【答案】D137、關于可轉換債券的要素，下列說法中正確的有（