西方政治學(xué)名著-政治秩序的起源

政治秩序的起源

從前人類時代到法國大革命

弗朗西斯?福山

作者簡介

弗朗西斯?福山（FrancisFukuyama）：日裔美籍學(xué)者，哈佛大學(xué)政治學(xué)博士，現(xiàn)為斯坦福大學(xué)高級研究員，維吉尼亞州喬治曼森（GeorgeMason）大學(xué)公共政策系教授。此前曾任教于約翰?霍普金斯大學(xué)尼茲高等國際研究院、喬治?梅森大學(xué)公共政策學(xué)院，曾任美國國務(wù)院政策企劃局副局長、蘭德公司研究員。著有《歷史的終結(jié)與最后的人》、《信任》、《十字路口上的美國》等。現(xiàn)居加利福尼亞。

內(nèi)容簡介成功的現(xiàn)代自由民主制，將強(qiáng)大的國家、法治和負(fù)責(zé)制政府三種機(jī)制結(jié)合在穩(wěn)定的平衡中。那么，這三種機(jī)構(gòu)最初來自何方？是什么力量驅(qū)使它們誕生？又在何等條件下得到發(fā)展？建立的順序如何？彼此間有何關(guān)系？就是詳述那些已被視作理所當(dāng)然的基本政治制度的起源，從而填補(bǔ)歷史健忘癥所造成的空白。本卷目的內(nèi)容簡介當(dāng)代最重要的政治思想家之一弗朗西斯·福山，為我們提供了一幅今日政治機(jī)構(gòu)是如何從歷史中發(fā)展出來的全面畫卷?！墩沃刃虻钠鹪矗簭那叭祟悤r代到法國大革命》，把對政治秩序的探討向前延伸到人類的靈長目祖先，然后依次講述人類部落社會的出現(xiàn)，第一個現(xiàn)代國家在中國的生長，法治在印度和中東的開始，一直到法國大革命前夕問責(zé)制政府在歐洲的發(fā)展。《政治秩序的起源：從前人類時代到法國大革命》是一次嚴(yán)密的嘗試，力圖通過多學(xué)科的綜合研究，形成對人類歷史的概覽，建立一個理解政治制度演化的宏大框架。目錄第一部分：國家之前第二部分：國家建設(shè)第三部分：法制第四部分：負(fù)責(zé)制政府第五部分：邁向政治發(fā)展理論

第一部分國家之前

第1章政治的必需

第2章自然狀態(tài)

第3章表親的專橫

第4章部落社會的財(cái)產(chǎn)、正義、戰(zhàn)爭

第5章"利維坦"的降臨第一章：政治的必須一、政治焦慮二、政治衰敗三、無政府幻想四、達(dá)到丹麥五、中國第一

一、政治焦慮第一種焦慮：取得民主進(jìn)展的某些國家出現(xiàn)徹底逆轉(zhuǎn)，如俄羅斯、伊朗等。其民選領(lǐng)袖忙于拆除各式民主機(jī)構(gòu)、操縱選舉、關(guān)閉或鯨吞獨(dú)立的電視盒報(bào)紙、取締反對派的活動。自由民主制不僅僅是在選舉中獲得多數(shù)；它由一套復(fù)雜制度所組成，通過法律和制衡制度來限制和規(guī)范權(quán)力的行使。很多國家，雖然正式接受民主合法性，卻在系統(tǒng)性地取消對行政權(quán)力的制衡，并對法律發(fā)起系統(tǒng)性的侵蝕。第二種焦慮：那些似乎走出威權(quán)政府的國家，卻又陷入政論家托馬斯*凱羅賽斯所謂的“灰色地帶”，既非完全威權(quán)，也非貨真價實(shí)的民主。蘇聯(lián)的許多繼承國家，如中亞的哈薩克斯坦和烏茲別克斯坦，即如此。第三種焦慮：無關(guān)乎政治制度能否走向民主化或保持民主化，而關(guān)乎它們能否向民眾提供所需的基本服務(wù)。擁有民主制度這一事實(shí)，并不表明其治績的優(yōu)劣。未履行民主所允諾的好處，可能是民主制度所面臨的最大挑戰(zhàn)。第四種政治焦慮：與經(jīng)濟(jì)有關(guān)。

自20世紀(jì)70年代的石油危機(jī)以來，世界經(jīng)濟(jì)似乎翻了四倍。由于貿(mào)易和投資的開放政策，亞洲人口的大部分已擠入發(fā)達(dá)國家的行列。但全球性資本主義仍未找到避免大幅波動的良方，尤其是金融業(yè)。金融危機(jī)定期折磨全球的經(jīng)濟(jì)增長。如：20世紀(jì)90年代初是歐洲，1997—1998年是亞洲等。二、政治衰敗

政治制度一旦無法適應(yīng)不斷變化的環(huán)境，

便會發(fā)生政治衰敗。①既防范暴政，又順利行使國家權(quán)威。沒有機(jī)制上保障。②民主、自利、特權(quán)、社會困境。

③沒有自制機(jī)制使制度適應(yīng)不斷變化的環(huán)境、短視補(bǔ)救、腐化自己。三、無政府幻想①民主得民心，卻在執(zhí)行中失敗。②主權(quán)黃昏、新興技術(shù)、最小政府/無政府。③政治制度是必要的，不能被視為理所當(dāng)然。窮國之所以窮，不是缺少資源，而是它們?nèi)鄙儆行У恼沃贫?。四、達(dá)到丹麥

建立現(xiàn)代政治制度的問題，常被形容為如何“達(dá)到丹麥”①民主、穩(wěn)定、和平、繁榮、包容、政治腐敗低。②自利和合法性形成了政治秩序基礎(chǔ)。③

三種制度：國家，法治，負(fù)責(zé)制政府。適用于舊式政治制度，也適用于現(xiàn)代自由民主制國家。五、中國第一①現(xiàn)代政治制度歷史遠(yuǎn)早于工業(yè)革命和現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)公元前3世紀(jì)在中國已經(jīng)形成。②中國是開發(fā)國家制度的先行者。③自然科學(xué)和人類生物學(xué)為人類政治行為設(shè)定框架，但生物學(xué)不完全固定是起點(diǎn)。第二章：自然狀態(tài)①自然狀態(tài)的哲學(xué)討論；②現(xiàn)代生命科學(xué)彰顯人性和政治的生物學(xué)基礎(chǔ)；③黑猩猩和靈長目中的政治；④誘發(fā)政治的人性特征；⑤人類出現(xiàn)于世界不同領(lǐng)域一、黑猩猩政治與人類政治發(fā)展的過程二、唯獨(dú)人類三、紅臉野獸四、尋求認(rèn)可的斗爭五、政治發(fā)展的基礎(chǔ)六、進(jìn)化與遷移一、黑猩猩政治與人類政治發(fā)展的過程①尋找弱小敵人攻擊消滅，取得各自統(tǒng)治地位后，行使權(quán)威。只有黑猩猩和人有此行為。②較為可信的假定義：人類從沒作為隔離個體而存在，人類社會性不是因?yàn)槲幕蜌v史，而是人類天生的。二、唯獨(dú)人類①1%人類與類人猿分開的染色體、智人、有智慧的、與人合作，與人競爭。②自利推動社會群體中合作，也鼓勵了欺騙和其他破壞性社會團(tuán)結(jié)的行為。第三章：表親的專橫①盧梭的《論人類不平等的起源和基礎(chǔ)》（1754年）發(fā)表之后，涌現(xiàn)出大量涉及人類早期制度起源的理論；②摩爾根在《古代社會》一書中，他講人類歷史分為三階段——野性、野蠻、文明，他認(rèn)為，所有人類社會都需一一經(jīng)歷；③馬克思和恩格斯設(shè)置了一系列的進(jìn)化階段——原始共產(chǎn)主義、封建主義、資本主義、真正的共產(chǎn)主義——全由社會階級的基本矛盾所驅(qū)動。早期的進(jìn)化理論，包括馬克思和恩格斯的，還存在其它問題。它們的社會形式，往往是相對直線的，有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牡燃?，前階段早于后階段，某元素決定整個階段的特征。④家庭或族團(tuán)層次的社會向部落的過渡：族團(tuán)層次的內(nèi)部，類似現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)交易和個人主義的東西絕對不存在;組團(tuán)層次的社會高度平等，其主要差別僅在年齡和性別上。農(nóng)業(yè)的發(fā)展，使族團(tuán)層次過渡到部落層次變得可行。“部落、氏族、親戚、血統(tǒng)”，被用來描繪高于族團(tuán)的新層次的社會組織。部落社會中，宗教生活和親戚關(guān)系緊密相連。宗教在促進(jìn)大規(guī)模的集體行動方面，扮演了重要的角色。第四章：

部落社會的財(cái)產(chǎn)、正義、戰(zhàn)爭①親戚關(guān)系和產(chǎn)權(quán)發(fā)展；②部落社會中正義的性質(zhì)；③部落社會作為軍事組織：④部落組織的優(yōu)缺點(diǎn)①法國大革命以來，分隔左右兩派的最大爭議就是私人財(cái)產(chǎn)。馬克思基于摩爾根誤解，他認(rèn)為階級剝削興起之前曾存在“原始共產(chǎn)主義”階段，是共產(chǎn)主義意圖回復(fù)的理想國。前蘇聯(lián)的和中國的共產(chǎn)黨政權(quán)，則強(qiáng)迫數(shù)百萬無故無親的農(nóng)民，參加集體農(nóng)莊，集體化打破努力和報(bào)酬之間關(guān)聯(lián)。私人財(cái)產(chǎn)重要性的爭論，大都牽涉所謂共有財(cái)產(chǎn)災(zāi)難。②最早私人財(cái)產(chǎn)不屬于個人，而屬于宗族動或其他親戚團(tuán)體。主要動機(jī)不僅是經(jīng)濟(jì)，而是宗教和社會的。（親戚關(guān)系和私人財(cái)產(chǎn)）

③部落社會只有軟弱的中央權(quán)威，因此，其強(qiáng)制他人的能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國家。第三方強(qiáng)制執(zhí)行司法裁決，還必須等待國家出現(xiàn)。（法律和正義）

④農(nóng)業(yè)，使人口高密度密集，并間接創(chuàng)造了對大型社會和私人財(cái)產(chǎn)的需求。它們生產(chǎn)的糧食米媛媛超過生存所必須，從而有更多的動產(chǎn)和不動產(chǎn)保護(hù)，或可供偷竊；人類連貫性暴力傾向，暴力發(fā)生于社會群體，狩獵

、戰(zhàn)爭、致富、榮譽(yù)。長期互惠所建立的互相忠誠，是凝聚力的非經(jīng)濟(jì)原因。部落社會向親戚關(guān)系注入宗教意義和神靈制裁。我們不應(yīng)低估俘獲女人在造就政治組織方面的重要性。世界上只有歐洲打破了親戚關(guān)系為凝聚基礎(chǔ)的傳統(tǒng)。（基督教發(fā)揮決定性作用）

中國從來未能成功壓抑親戚關(guān)系的弄權(quán)。（戰(zhàn)爭和軍事組織）⑤以親戚關(guān)系來定位部落制，但部落社會也在進(jìn)化。分支世襲制，變成了父母雙傳的部落，甚至是接受無親戚關(guān)系成員部落。因互惠和私人關(guān)系綁在一起的保護(hù)人和依附者，部落制便成了政治發(fā)展的常數(shù)。領(lǐng)袖幫助促進(jìn)團(tuán)體利益，團(tuán)體幫他獲得競選。所以，以非人格化形式的政治關(guān)系取代“部落”政治的斗爭，仍在21世紀(jì)繼續(xù)。（從部落制到保護(hù)人——依附者和政治機(jī)器）第五章：“利維坦”的降臨①不同于部落社會的國家層次社會；②國家的“原生”形成和競爭形成；③國家形成的不同理論,包括此路不通的管概論；④國家為何僅出現(xiàn)于部分地區(qū)一、國家形成的理論二、國家為何不是普世共有？與部落相比，國家層次社會具有下列重要差別：①它們享有集中權(quán)力，不管是國王，總統(tǒng)，還是首相。②該權(quán)力后盾是合法強(qiáng)制權(quán)力的壟斷，體現(xiàn)在軍隊(duì)和警察上。③國家權(quán)力領(lǐng)土性，不以親戚關(guān)系的基礎(chǔ)。④與部落社會相比，國家更為等級分明，更為不平等。

⑤更為精心雕琢的宗教信仰，將合法授予國家。隨著國家的出現(xiàn)，我們退出親戚關(guān)系，走向政治發(fā)展本身。光發(fā)展國家是不夠的，避免重新部落化。世界上，不是所有社會都能自己過渡到國家層次。一、國家形成的理論①國家源于自愿的社會契約②國家源于水利工程③密集人口④國家源于暴力和強(qiáng)迫⑤地理界線和其他環(huán)境因素⑥國家源于魅力型權(quán)威二、國家為何不是普世共有？①非洲：只有少數(shù)在地理上被環(huán)繞的地區(qū)。統(tǒng)治者因此而遇上極大的困難，將行政管理推到內(nèi)地，以控制當(dāng)?shù)鼐用?。因?yàn)槿丝谙∩?，通常都有荒地可開；遇上被征服的威脅，居民可輕易朝灌木叢作進(jìn)一步的撤退。非洲的戰(zhàn)后國家鞏固，從沒達(dá)到歐洲的程度，因?yàn)閼?zhàn)爭征服的動機(jī)和可能性實(shí)在有限。②澳洲本身沒有國家出現(xiàn)，原因可能與非洲雷同。大體上說，澳洲非常貧瘠，而且甚少差別。盡管人類在那里已居住良久，但人口密度總是很低。沒有農(nóng)業(yè)，也沒有被環(huán)繞地區(qū)，由此解釋了超越部落和血統(tǒng)的政治組織的缺乏。③中國的國家是集權(quán)官僚制，非常霸道。中國政治發(fā)展的模式不同于西方，主要表現(xiàn)在：其他建造化的力量，無法抵消這早熟現(xiàn)代國家的發(fā)展，也無法加以束縛，例如法制。中國國家形成的主要動力，不是為了建立壯觀的灌溉工程，也不在魅力型宗教領(lǐng)袖，而是無情的戰(zhàn)爭?！皯?zhàn)爭創(chuàng)造國家，國家發(fā)動戰(zhàn)爭”，這就是中國。政治秩序的起源第二部分國家建設(shè)第二部分國家建設(shè)第6章中國的部落制第7章戰(zhàn)爭和中國國家的興起第8章偉大的漢朝制度第9章政治衰退和家族政府的復(fù)辟第10章印度的彎路第11章瓦爾納和迦提第12章印度政體的弱點(diǎn)第13章奴隸制與穆斯林走出部落制第14章馬穆魯克挽救伊斯蘭教第15章奧斯曼帝國的運(yùn)作和衰退第16章基督教打破家庭觀念第6章中國的部落制社會組織中家庭和親戚的重要性是中國歷史上重大常數(shù)之一?！袊彝プC明是頗有韌性的，父系家族迄今仍活躍于中國部分地區(qū)?！绕涫窃谥袊戏?，宗族和氏族一直處于強(qiáng)勢，直到20世紀(jì)。它們在地方上發(fā)揮準(zhǔn)政治的功能，在很多事情上取代國家成為權(quán)利的來源。有位評論家指出，在春秋時期，“國家像一個放大了的家庭。君主統(tǒng)而不治；大夫們很重要，不是因?yàn)槠渎毼唬且驗(yàn)樗麄兪蔷鞯挠H戚，或是顯赫家庭的家長”。中國的封建社會與歐洲的非常相似，都發(fā)展了懸殊的階級分化和貴族階層，起因是關(guān)于榮譽(yù)、暴力、冒險的道德信念。第7章戰(zhàn)爭和中國國家的興起從公元前770年的東周初期到前221年的秦朝統(tǒng)一，中國經(jīng)歷了連綿不絕的戰(zhàn)事，規(guī)模、耗資、人命的犧牲有增無已，從分散封建國家到統(tǒng)一帝國的過渡全憑武力征服。這時所建立的幾乎每一個現(xiàn)代國家制度，都直接或間接地與發(fā)動戰(zhàn)爭息息相關(guān)。君主、貴族、庶民階層之間的交叉斗爭，對歐洲現(xiàn)代政治制度的發(fā)展至關(guān)重要，卻從沒在中國發(fā)生。第8章偉大的漢朝制度漢朝在兩種利益群體中取得平衡：一方面，大家都想創(chuàng)建強(qiáng)大統(tǒng)一的中央政府，以避免東周式的動亂和戰(zhàn)爭；另一方面，全國的地方精英又試圖盡量保留自己的權(quán)力和特權(quán)?！@一新平衡是成功的?！瓭h朝存活了四個多世紀(jì)，從公元前202年到公元220年。將中國社會精英鏈接起來這一新意識，堅(jiān)韌不拔，在朝代興亡和內(nèi)亂之后，總能浴火重生。外邦人好幾次打敗中國，但無法改變中國制度，反被吸收消化，直到19世紀(jì)歐洲人抵達(dá)。鄰國的朝鮮、日本、越南，雖獨(dú)立于中國政體，但借鑒了大量中國思想第9章政治衰退和家族政府的復(fù)辟中國是創(chuàng)造現(xiàn)代國家的第一個世界文明。但這個國家不受法治限制，也不受負(fù)責(zé)制機(jī)構(gòu)的限制，中國制度中唯一的責(zé)任只是道德上的。沒有法治和負(fù)責(zé)制的強(qiáng)大國家，無疑是一個專制國家，越是現(xiàn)代和制度化，他的專制就越是有效。第10章印度的彎路印度親戚關(guān)系不同于中國，因?yàn)橥郀柤{和迦提的等級制度參與其中。迦提確立異族通婚的界限。這意味著，任何人通常不得與自己瓦爾納或迦提之外的人談婚論嫁。瓦爾納和迦提的制度等級森嚴(yán)，較低地位女子如何“高攀”較高地位男子，或較低地位男子如何“高攀”較高地位女子，它都設(shè)有精細(xì)規(guī)則來作規(guī)范。第11章瓦爾納和迦提印度的社會制度源于宗教，大大限制了國家的集權(quán)能力。統(tǒng)治者不能動員大批人口以建立強(qiáng)大軍隊(duì)；不能滲透存在于每座村莊的自治且嚴(yán)密組織的迦提；自己和部下缺乏教育和文化；還要面對維護(hù)規(guī)范化秩序的嚴(yán)密的祭司階層；自己在這一秩序中僅扮演從屬角色。第12章印度政體的弱點(diǎn)印度政治發(fā)展的歷程顯示，它從來沒有為暴政國家的發(fā)展提供社會基礎(chǔ)，以便其有效集中權(quán)力來滲透社會和改造基本社會制度。……印度有很多對社會不公的抗議，但不像歐洲和中國，大體上從不針對印度的執(zhí)政當(dāng)局。更確切地說，它們只是針對婆羅門所控制的社會秩序，經(jīng)常表現(xiàn)為異端的宗教運(yùn)動，像耆那教和佛教，以否定現(xiàn)實(shí)秩序的形而上學(xué)基礎(chǔ)。政治當(dāng)局被認(rèn)為離日常生活太遙遠(yuǎn)，也就太不想干了。第13章奴隸制與穆斯林走出部落制軍事奴隸制在后續(xù)世紀(jì)中，為伊斯蘭教本身的生存發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。三個新的權(quán)力中心涌現(xiàn)出來，都基于軍事奴隸制的行之有效。第一個是伽色尼帝國，它以阿富汗的伽色尼為中心，統(tǒng)一了波斯東部和中亞，還滲入印度北部，為穆斯林統(tǒng)治次大陸鋪平道路。第二個是埃及的馬穆努克蘇丹國，在阻止基督教十字軍和蒙古軍方面，扮演了生死攸關(guān)的角色，可能因此而挽救了作為世界宗教的伊斯蘭教。最后一個就是奧斯曼帝國，它改善軍事奴隸制，為自己作為世界強(qiáng)國的崛起打下基礎(chǔ)。第14章馬穆努克挽救伊斯蘭教在理解政治發(fā)展時要面對一個重要議題，即國家是否在掠奪最大化的租金，或出于其他考慮，僅在提取遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于理論上最大化的租金?！R穆魯克蘇丹的征稅，既是沒收性的，又是任意的，使長期投資變得難以想象，主人只好將財(cái)產(chǎn)投入非優(yōu)化的用途，像宗教慈善事業(yè)瓦克夫。第15章奧斯曼帝國的運(yùn)作和衰退奧斯曼帝國是穆斯林世界中迄今最為成功地政權(quán)。他們憑借自己創(chuàng)造的制度基礎(chǔ)，集中全力，其規(guī)模在那個地區(qū)是空前的。他們在異常短暫的時間內(nèi)，從部落過渡到國家層次的社會，然后發(fā)展了具有顯著現(xiàn)代特征的國家制度。他們建立了中央集權(quán)的官僚和軍隊(duì)，以非人格化的擇優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)，挑選和晉升有限的外國招聘對象。這一制度得以克服中東社會的部落機(jī)構(gòu)的局限。第16章基督教打破家庭觀念所有這些地區(qū)——中國、印度、中東——家庭和親戚團(tuán)體至今仍然強(qiáng)大，成為社會組織和身份的來源，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過歐洲或北美。在中國臺灣和南方地區(qū)尚有成熟的分支世系家族，印度婚姻仍是家庭而不是個人的結(jié)合。部落的依附關(guān)系在阿拉伯中東無所不在，尤其是在貝都因的群體中。不管其動機(jī)是宗教的，還是經(jīng)濟(jì)的，天主教會變成了獨(dú)立的政治參與者，其建制化的程度，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他社會的宗教權(quán)力?！辉跉W洲出現(xiàn)，與現(xiàn)代歐洲國家的發(fā)展和今天所謂的法治的出現(xiàn)又密不可分。第三部分

——法治目錄第十七章：法治的起源/241第十八章：教會變?yōu)閲?257第十九章：國家變?yōu)榻虝?271第二十章：東方專制主義/286第二十一章：“坐寇”/299第17章.法治的起源歐洲政治發(fā)展是個例外，早期建國分配正義杰出能力，國家權(quán)力和合法性的增長，法治涌現(xiàn)。早期歐洲國家只是正義，不一定是法律，更多依賴公正執(zhí)法。弄清法律和立法差異，相當(dāng)于憲法和一般法律的差別。法制是政治秩序中的另一組件，以限制國家權(quán)力，當(dāng)代發(fā)展中國家，最大缺點(diǎn)之一就是相對軟弱，高效法律機(jī)構(gòu)最難構(gòu)建，法律機(jī)構(gòu)必須遍布整個國家，持續(xù)不斷，長期運(yùn)作，現(xiàn)代資本經(jīng)濟(jì)世界涌現(xiàn)，很大程度歸功于既存法治，可信承諾是國家制度發(fā)展的重要標(biāo)志。談?wù)摲ㄖ我欢ㄒ宸蓪ο螅荒軆H保護(hù)靠近或控制國家的物質(zhì)。法律早于立法，哈耶克理論，奧地利，當(dāng)代自由至上主義教父。唯理主義/建構(gòu)主義，立法者理性地研究社會問題，從而發(fā)明法律，以建立自以為更好的社會秩序。錯誤：以為人的大腦足以理解人類社會工作方式，自上而下的政治權(quán)力以公正社會的預(yù)設(shè)重整社會，錯誤發(fā)生在社會主義國家和歐洲社會民黨。原因：沒有一名計(jì)劃者，能掌握足夠社會實(shí)際運(yùn)作的知識，以作出理論重新排。沒有人能掌握足夠信息來預(yù)測法律或規(guī)則改革后效果。哈耶克：社會秩序不是自上而下的理性計(jì)劃結(jié)果，而是個人嘗試各式規(guī)則，保留有效的，拒絕無效的。分散的適應(yīng)和選擇，不依靠創(chuàng)世主的專門設(shè)計(jì)。法律本身便構(gòu)成一種自發(fā)秩序，英國普遍法就是模型。第18章.教會變?yōu)閲易钌羁桃饬x的法治：社會共識，其法律是公正和既存的能夠約束其對統(tǒng)治者行為，享有主動的不是統(tǒng)治者，而是法律，統(tǒng)治者正當(dāng)權(quán)力只能來自法律，方才享有合法性。歐洲法治植根于基督教，宗教權(quán)威獨(dú)立于政治權(quán)威。政教合一是一種制度，宗教權(quán)威完全服從于國家，像基督教，羅馬國教。多數(shù)歐洲國家，教會擁有1/4到1/3土地，從而得到收入和自治。十一世紀(jì)晚期，天主教開始獨(dú)立于政治權(quán)利，教皇格里高利七世1073-1085對所有基督教徒和政治當(dāng)局行駛至高無上法律權(quán)力，并有罷免皇帝權(quán)力。格里高利改革不僅向領(lǐng)土國家提供官僚和法律榜樣，并鼓勵他們發(fā)展自己的建制，世俗統(tǒng)治者負(fù)責(zé)領(lǐng)土內(nèi)的和平和秩序，提供規(guī)則以促進(jìn)新型商業(yè)。歐洲國家今后發(fā)展的是負(fù)責(zé)制政府，還是專制政府，將取決于這些階層（貴族，神職人士，平民）能否頂住中央君主的壓力。歐洲國家建設(shè)特征之一：很早非常依賴法律，法律在國家制度成長方面，既是動機(jī)，又是過程。國家獲得合法性和權(quán)威，靠的是分配正義的能力，他們期待統(tǒng)一的中央政府通過國王法律來更好地保護(hù)自己權(quán)利。第19章.國家變?yōu)榻虝袊诮滩⒉环从成鐣臀幕沧R，從不承認(rèn)比國家本身更高的權(quán)威，中國沒有基于宗教的法治歷史基礎(chǔ)，中國人心目中主要是王法。印度法律深深植根于宗教，婆羅門教，但婆羅門階層沒有組織成單一等級制度，沒有印度教皇，也沒有印度教會，迦提所造成的權(quán)威碎片化，不單影響政治權(quán)力，也影響宗教權(quán)力。伊斯蘭教實(shí)質(zhì)是政教合一，不是神權(quán)。世俗統(tǒng)治者掌握權(quán)力，沒能簡稱單純的莫斯林教會，需要世俗法用于傳統(tǒng)伊斯蘭教法鞭長莫及的領(lǐng)域（公共行政），需要平行兩種司法建制，一個世俗，一個宗教。第20章.東方專制主義王朝中國，沒有對皇帝權(quán)力的司法制衡，速給暴政留下充分余地。中國政治制度基本問題：1.缺乏法治給政治帶來而影響？2.中國制度中的合法性來自何方？3.中國統(tǒng)治者為何沒有盡量形式理論上擁有的權(quán)力？中國建立較為現(xiàn)代的政治制度是在唐宋之間過渡期，皇帝不再受貴族家庭的威脅，形成更為純粹的中央專制主義。科舉制度成為選拔官員更為公開的途徑，平民對貴族地主的農(nóng)奴義務(wù)忠告結(jié)束，其他地位得到改善。武則天對唐宋過渡的貢獻(xiàn)表現(xiàn)在她清理實(shí)際上或受懷疑的貴族對手，大大削弱他們的人數(shù)，使整個貴族階層變得贏弱，促動中國社會巨大轉(zhuǎn)型。天命含義：寡頭強(qiáng)人一邊彼此廝殺，一邊盡情剝削自己的臣民。中國社會將合法性賦予具體的個人和其后裔，讓他們享有統(tǒng)治百姓的獨(dú)裁權(quán)力。中國制度困惑：不是天命存在與否，其實(shí)是程序問題。何以知道自己會天命？有機(jī)會為何自己不搶走？中國不同于其他文明，因?yàn)樘烀魃婕暗募炔皇沁x舉，也不是宗教賦予的合法性。天命更像“自然”或“天道”，可被打亂，但必須返回平衡。天命概念第一次出現(xiàn)于公元前12世紀(jì)的商周更替。周武王很明顯從合法持有人那里合法奪得王位，天命是軍閥權(quán)力斗爭后核準(zhǔn)儒家正明思想，飽學(xué)士大夫，遵循理想前任的榜樣。第21章.坐寇流寇和坐寇，動機(jī)一樣,短期掠奪，制定秩序，長遠(yuǎn)期富饒，理性自私，最大化資源供自己使用，最大化稅率，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中壟斷價格。事實(shí)并未最大化稅率，皇帝并沒有理論上權(quán)力，不單表現(xiàn)在征稅上。專制只是偶見，多數(shù)表露仁善忍讓，儒“仁”。中國權(quán)力約束三種：1.缺乏行政能力，2.中國君主非最大化，適可而止。3.權(quán)威權(quán)力轉(zhuǎn)授官僚，不執(zhí)行領(lǐng)袖意愿。中國政治制度沒有任何政治負(fù)責(zé)制機(jī)制以保證官員誠信。政治發(fā)展三大組件—國家建設(shè)、法治、負(fù)責(zé)制。中國發(fā)明了好政府，但又落后，從沒創(chuàng)立法治和政治負(fù)責(zé)制機(jī)制。第四部分負(fù)責(zé)制政府第22章政治負(fù)責(zé)制的興起第23章尋租者第24章家族化跨越大西洋第25章易北河以東

第26章更完美的專制主義第27章征稅和代表權(quán)第

28章負(fù)責(zé)制或?qū)Ｖ浦髁x？

第22章政治負(fù)責(zé)制的興起

負(fù)責(zé)制政府：統(tǒng)治者相信自己應(yīng)對治下民眾負(fù)責(zé)，應(yīng)將民眾利益置于自身利益之上。負(fù)責(zé)制形式道德教育程序上（選舉，普通法）。早期負(fù)責(zé)制，非民主，只對精英。今天負(fù)責(zé)制的主要形式是選舉程序上負(fù)責(zé)完全民主化要等到20世紀(jì)。負(fù)責(zé)制的產(chǎn)生歐洲國家建設(shè)的遲到：是歐洲人后來享受政治自由的來源；早期發(fā)展在限制國家權(quán)力上發(fā)揮重要作用。基督教+印刷機(jī)：個人追求信仰、尊嚴(yán)、價值平等，歐洲人質(zhì)疑現(xiàn)存權(quán)威，重新學(xué)習(xí)古典文獻(xiàn)測試因果理論，樹立了新式權(quán)威，奴隸意識到自己價值并最求政治權(quán)利。思想觀念：均勢的政治參與者，共產(chǎn)主義倒塌，第三波民主化，民主政體唯一合法，最合法，負(fù)責(zé)制政府產(chǎn)生。

國家建設(shè)的架構(gòu)背景：

1100年封建歐洲像中國實(shí)際權(quán)力落到高等分散封建主手中，幸存者國家眾多，不是大一統(tǒng)帝國。

歐洲國家發(fā)展必須應(yīng)對限制國家權(quán)力的全套法律體現(xiàn)在集權(quán)國家和抵抗團(tuán)體之間的互動歐洲國家建設(shè)的結(jié)果1.較弱專制。法國，西班牙。2.成功專制。俄3.失敗的寡頭。匈，波。

4.負(fù)責(zé)制政府。英，丹。第23章尋租者

背景法蘭西王國呈現(xiàn)極端矛盾現(xiàn)象

法國政府致命弱點(diǎn)，既無法控制自己的精英，也無法向基層征稅。

法國君主政體處境和當(dāng)代中國相似，討厭法治，不愿花在補(bǔ)助金或社會福利上，困境唯一出路征用精英財(cái)產(chǎn)。具體表現(xiàn)法國變成徹底家族化，缺錢官位賣給最高投標(biāo)者，政府私有化直達(dá)核心功能，公職變成世襲的私人財(cái)產(chǎn)，給尋租和腐敗披上合法化制度化外衣。讓平民融入國家削弱古老貴族影響，影響及失敗的原因影響：尋租者被非人格化和任人唯才的官僚所替代非精英團(tuán)體借用革命來將之徹底摧毀。原因：抵抗法國專制主義們未能團(tuán)結(jié)一致，社會不合根植于家族制實(shí)踐本身，征稅不公第24章家族化跨越大西洋拉丁美洲現(xiàn)狀：經(jīng)濟(jì)增長趨于活躍式增長，但平均看低于20世紀(jì)中期以來的東亞國家，第三波民主化使它總體上成為世界上民主地區(qū)之一，民粹政府興起后也出現(xiàn)了民主倒退。表現(xiàn)平平兩方面：平等收入財(cái)富的不均

法治舉行選舉，富人強(qiáng)人胡作非為導(dǎo)致的社會后果國家權(quán)力的傷害大多落在非精英身上。

外強(qiáng)中干國家出售公職于私人企業(yè)家，私人成功獲取國家創(chuàng)造的尋租權(quán)。

財(cái)政上不足，無征稅基地，政治上更難向這些精英直接征稅，寧可選擇不斷賴賬。。制度移植到新大陸強(qiáng)大地位階層出現(xiàn)，但無法凝聚政治參與者。18世紀(jì)平等和人權(quán)原則開始向新大陸殖民地滲透，但西班牙政治社會制度已在拉美再生，但類似法國大革命從未光顧西班牙母國/殖民地，拉美獨(dú)立成功之前家族制仍然遷入很多獨(dú)立后政權(quán)。第25章易北河以東概況：匈牙利成為失敗負(fù)責(zé)制另一選擇，憲政主義，貴族統(tǒng)治出現(xiàn)于匈牙利。

匈牙利專制努力最初是失敗的，強(qiáng)大和組織良好的貴族階層可以向國王權(quán)力施加憲法的限制，一個階層的自由導(dǎo)致其余階層不自由。

啟示對中央政府權(quán)力的憲法限制，并不一定能建成政治負(fù)責(zé)制強(qiáng)大、凝聚且武裝齊全的民間社會，能抵制中央政府，但不一定能獲得政治自由第26章更完美的專制主義俄羅斯專制主義來源：受蒙古人的影響俄羅斯版本的封建主義歷史太短法制一開始就比西歐薄弱過程15世紀(jì)-16世紀(jì)國家建設(shè)第一期，主要是動員服役貴族。彼得第二期更進(jìn)一步，征召整個貴族階層參與國家服務(wù)專制主義的完成俄羅斯的統(tǒng)治特征:在若干方面俄羅斯國家比法國貨西班牙更為強(qiáng)大俄羅斯的專制主義更為家族化第27章征稅和代表權(quán)

政治發(fā)展的三大組件：—國家、法治、政治負(fù)責(zé)制——

主要政治團(tuán)體的演變部落社會封建社會封建中央集權(quán)始于16世紀(jì)晚期-17世紀(jì)早期，社會精英組成政治團(tuán)體——英國議會17世紀(jì)初，英國日益專制腐敗，但政治制度得以廢除公職買賣，建立現(xiàn)代官僚機(jī)構(gòu)，組織國家陷入法式腐敗泥潭英國政治團(tuán)結(jié)的根源1.社會團(tuán)結(jié)的政治性大于社會性2.普通法和英國法律制度合法性獲得廣泛認(rèn)同，保衛(wèi)自己財(cái)產(chǎn)的意愿強(qiáng)烈

3.宗教賦予議會超越的使命感。4基于親戚關(guān)系的社會其集體行動范圍非常狹隘，所以需要政治制度自由城市和資產(chǎn)階級英國城市中產(chǎn)階級在議會中扮演主要角色，光榮革命之前已獲得經(jīng)濟(jì)和政治實(shí)質(zhì)性力量。自由城市促成西歐農(nóng)奴解放。光榮革命國王與議會斗的結(jié)果直接原因：天主教徒詹姆士二世試圖擴(kuò)軍并配以天主教軍官實(shí)施專制。根本原因：議會反對國王，合法性最終應(yīng)給予被統(tǒng)治者同意，國王無權(quán)強(qiáng)加于人。憲法+宗教+財(cái)政+軍事各重要方面綜合原因。光榮革命的影響光榮革命導(dǎo)致政治合法性的思想大改變光榮革命使政治負(fù)責(zé)制和代議政府的原則制度化光榮革命重大成就之一是使征稅合法，征稅全憑同意。第

28章負(fù)責(zé)制或?qū)Ｖ浦髁x？負(fù)責(zé)制和代議制4各個結(jié)果1.法國/西班牙。弱專制主義，無議會負(fù)責(zé)制。分割出賣功能給精英，精英只保護(hù)自己2.俄羅斯。更徹底中國式專制主義。精英征入國家服務(wù)。3.匈牙利。精英在君主權(quán)力上實(shí)施憲政制衡建立起負(fù)責(zé)制。制衡太強(qiáng)大，阻礙國家有效運(yùn)作。

4.英國。強(qiáng)大議會負(fù)責(zé)制。強(qiáng)加于國王，但沒破壞統(tǒng)一的主權(quán)政府。

原因，四分法公式解釋1.貴族家族：領(lǐng)導(dǎo)，組織，掌控合法性能力2.高級貴族：遺留軍閥，擁有領(lǐng)土3.士紳：低級精英4.第三等級：工匠、商人、解放的農(nóng)奴，城鎮(zhèn)居民。5.農(nóng)民：很難采取集團(tuán)行動俄與西歐差異：1.地理有利軍閥2.貴族成員組