供應商食品安全及法規(guī)事務審核表

通用磨坊合同方/供應商食品安全及法規(guī)事務審核公司名稱：…………………公司地點：……….……………被審核生產(chǎn)線：………………傳真：????????????????……………電郵：????????????????審核日期：………..…………審核員：???????????????是否需要追蹤?是否需要再次檢查?等級的判定是指根據(jù)下列條款的描述，評定供應商在執(zhí)行與GMP（良好生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范SSOP（標準清潔規(guī)程HACCP（危害分析及關(guān)鍵控制點），PP（先決程序）及與食品安全和法規(guī)事務等方面有關(guān)的各項方針、標準、規(guī)程時，實際操滿意.無明顯違反GMP之現(xiàn)象，僅有偶然或次要的不符。(并且).有HACCP計劃及所確定關(guān)鍵控制點的完整文件，與產(chǎn)品保護程序的規(guī)定僅有偶然或次要的不符。(并且).有已更新且完整的主要清潔計劃。清潔的深度和細致程度應能有效阻止害蟲的生長、擴散和/或及格.HACCP計劃已文件化并遵照執(zhí)行，但對于同樣的危害，在相關(guān)的“先決程序”并未完全有效執(zhí)行或文件化。(并且/或).HACCP計劃并未完全有效執(zhí)行或文件化，但相關(guān)的“先決程序”已文件化，并在有效執(zhí)行。(并且/或).長期或有不符GMP要求的趨勢（包括人員、操作及規(guī)程）。(并且/或).導致產(chǎn)品或原料潛在污染的現(xiàn)象。(并且/或).在多個區(qū)域發(fā)現(xiàn)操作、加工條件或文件存在問題或隱患，因眾多問題或隱患的累積，達到評判為及格的等級。不滿意.嚴重違反GMP要求，業(yè)已存在或極有可能引起原料、產(chǎn)品或產(chǎn)品加工區(qū)污染的現(xiàn)象。(或)Contractor/SupplierChecklist:Version617Jan.2005(或)備注:_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Contractor/SupplierChecklist:VersioYes是否有有效的書面政策，詳細描述了處理法律法規(guī)聯(lián)系及YesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYes工廠是否有基于統(tǒng)計原理的重量控制流程，以防YesYesYesYes備注:______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Contractor/SupplierChecklist:Versio政策2、產(chǎn)品召回和可追溯性Yes在追蹤召回流程中，有關(guān)返工的文件、食品安全記錄、扣留訂單、Yes現(xiàn)場是否有有效的危機管理流程（如危機處理計劃、被培訓過YesYesYesYesYes成品批號或產(chǎn)品編碼是否完整、清晰及準確，該信息是否按足夠YesYesYesYesYes是否有證據(jù)顯示，員工都經(jīng)過了充分的如何執(zhí)行與不YesYes有危險性的扣留產(chǎn)品或與通用磨坊品牌有關(guān)的廢品處理，是否在指Yes政策2產(chǎn)品召回和可追溯性評價備注:Contractor/SupplierChecklist:Versio__________________________________________________________________________________________建筑物外圍結(jié)構(gòu):YesYesYesYes建筑物內(nèi)部結(jié)構(gòu):設(shè)備和建筑物是否避免了油漆脫落、生銹及其它可導致YesYesYesYes設(shè)備:馬達及軸承的安裝是否遠離裸露食品并且不和產(chǎn)品接觸YesYesYesYes壓縮空氣及其它用于產(chǎn)品加工的氣體，是否有過濾裝置以避免外來物Yes設(shè)施及器具:YesYesYesYesYes通風系統(tǒng)是否設(shè)計成能夠充分地清潔并且空氣不會從有污染源的區(qū)域YesYesYesYes____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Contractor/SupplierChecklist:Versio是否有針對新工程承包商、臨時工及在職員工的培訓流程YesYesYes能夠提供熱水，消毒肥皂及烘干設(shè)備的洗手池，YesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYes____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Yes清潔時間表內(nèi)是否包含需要清潔什么、用什么方法、清潔頻率、完成Yes是否有書面流程描述如何清潔設(shè)備或建筑物結(jié)構(gòu)的細微之處?這些流程應該包含使用YesYes是否有針對所有人的文件化的清潔培訓流程，包Yes工廠是否有文件化的化學品控制流程，包含了工廠所用的所YesYesYes生產(chǎn)過程中使用的器具是否存放良好并有使用批準，YesContractor/SupplierChecklist:VersioYesYes______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________YesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYes是否有流程能夠證明用于原料及成品的殺蟲劑能夠滿足YesYes是否有有效的鼠害控制流程，其中包含鼠籠和毒餌盒的示YesYesYesYes______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Contractor/SupplierChecklist:VersioYesYesYesYesYesYes政策3清潔衛(wèi)生/GMP評價備注:_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________政策4產(chǎn)品、原料、包裝物及促銷品的運輸Yes這些流程是否包含了對艙蓋、閥門、軟管、門及插銷等的詳細檢查方Y(jié)esYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesContractor/SupplierChecklist:Versio政策4產(chǎn)品、原料、包裝物及促銷品的運輸評價備注:_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________YesYesYes政策5消費者及與消費者的關(guān)系評價備注:_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________YesYesYesYesYesYesYes供應商或協(xié)作公司對產(chǎn)品或工藝有改變時，是否尋求首先經(jīng)由Yes工廠是否有適當?shù)奈募?，證明通用磨坊的原料及成品滿足特定YesContractor/SupplierChecklist:Version6備注:_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________是否有質(zhì)量及食品安全的政策、要求、流程？這些要求YesYesYes是否有相關(guān)的確認過程以保證關(guān)鍵流程培訓師的可信度YesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesContractor/SupplierChecklist:VersioYes備注:_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Yes是否所有的原料規(guī)范、產(chǎn)品配方及標簽都在Yes是否所有員工（正式工及臨時工）在其上崗前，不論其YesYesYes工廠是否如其管理策略所述，使用分隔、時間表及清潔等YesYesYesYes工廠是否有文件化的過敏源清潔流程，描述了含過敏源設(shè)備YesYesYes每條生產(chǎn)線是否確立了專門的時間生產(chǎn)含過敏源的產(chǎn)品，以便將YesYes返工文件是否包含了以下內(nèi)容：返工產(chǎn)品名稱、返工日期、時間YesContractor/SupplierChecklist:VersioYesYes備注:_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________政策9微生物控制如果有在線實驗室，可使用單獨的檢查表Yes第三方實驗室是否使用官方認可、發(fā)布的流程YesYes工廠是否評估原料方面的微生物風險并對加工過程、測試方Y(jié)esYesYesYesYesYes檢驗人員是否在取樣、微生物檢測的操作、評估數(shù)據(jù)和處理結(jié)果YesYesYesYesYesYesContractor/SupplierChecklist:VersioYes備注:_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________政策10原料，包裝物及促銷品發(fā)往通用磨坊的原料或產(chǎn)品是否只在滿足下列條件的情況YesYes現(xiàn)場是否有供應商審核流程，以評估原料供應商對法律法規(guī)及公司YesYesYesYesYesYesYesYes政策10原料、包裝物及促銷品評價備注:_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________政策11谷物Contractor/SupplierChecklist:Versio是否所有的谷物出貨前都要檢查害蟲、老鼠、氣味、霉YesYesYesYesYes種子的裝卸是否和谷物處理系統(tǒng)分開以防殺Yes政策11谷物評價備注:_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________政策12食品銀行及捐贈Yes上三次捐贈是否符合AI-33現(xiàn)金及產(chǎn)品捐YesYesYes如是是否有記錄證明捐贈符合流通相關(guān)規(guī)定，經(jīng)物YesYesYesYesPolicy12FoodBankProductDonationsContractor/SupplierChecklist:Versio*Pleasedeleteasapplicable__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________政策13物理性危害監(jiān)測及控制在生產(chǎn)線的關(guān)鍵點，工廠是否制定了產(chǎn)品保護流程或具備了相應的YesYesYesYesYes金屬檢測儀是否有效安裝在系統(tǒng)末端，以提供和YesYesYes金屬檢測儀是否設(shè)置了最高的靈敏度，既能保護消費者，又YesYesYesYesYesYesYesYesYesContractor/SupplierChecklist:VersioYesYesYesYesYesYesYes工廠是否有文件化的并已執(zhí)行的玻璃和硬塑料政策，應盡可YesYesYesYesYesYesYes政策13物理性危害監(jiān)測及控制評價備注:_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________政策14外包產(chǎn)品YesYesAIB)按照當前GMI方針進行過審計?YesYesContractor/SupplierChecklist:VersioYesYesYesYesPolicy14ContractProducts*PleasedeleteasapplicableComments:___________________________________________________________________________________________Policy15食品安全（防恐）YesYesYesYesYesYes(Notetoauditor:ListotherYesYesYesYesYesYes(Notetoauditor:providedateofmostrecentauditandnameofauditingagency/bodyincommentYes進入工廠及周邊的途徑是否得以有效控制，以保證未經(jīng)許可YesContractor/SupplierChecklist:VersioYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesPolicy15FoodSecurityRating*Pleasedeleteasapplicable__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Policy16研究與開發(fā)設(shè)施YesPolicy16研究