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第頁共頁公司相關(guān)方管理制度模板第一章總則第一條目的和依據(jù)為規(guī)范公司與相關(guān)方之間的關(guān)系,維護公司及相關(guān)方的合法權(quán)益,保障公司運營的公平、公正和透明,根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《上市公司信息披露管理辦法》以及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于本公司及其全資或控股的子公司(以下統(tǒng)稱為“本公司”),以及與本公司有股權(quán)、合同、經(jīng)營或其他利益關(guān)系的自然人、法人、其他組織等(以下統(tǒng)稱為“相關(guān)方”)。第三條定義1.相關(guān)方:指與公司有直接或間接利益關(guān)系的自然人、法人、其他組織等。2.控制關(guān)系:指本公司擁有其他自然人、法人、其他組織等的合并決策權(quán)或其他能夠主導(dǎo)該自然人、法人、其他組織等經(jīng)營、財務(wù)及管理決策的權(quán)利。3.重大關(guān)聯(lián)交易:指與公司相關(guān)方之間的交易,以及其他本制度規(guī)定的可能會對公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、經(jīng)營者原財務(wù)狀況、急脆佳果、市場價格等產(chǎn)生影響的交易。第二章一般要求第四條符合法律法規(guī)公司與相關(guān)方之間的全部關(guān)系與一切交易都應(yīng)符合中華人民共和國的法律法規(guī),不得違反法律法規(guī)的規(guī)定。第五條保護公司利益公司及其董事、高級管理人員和其他職能部門應(yīng)當(dāng)保護公司及股東的合法權(quán)益,不得謀取或接受利用公司或與公司有業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)的公司對其個人或利益關(guān)系人不合理的利益。第六條誠實信用原則公司與相關(guān)方之間應(yīng)遵循誠實信用的原則,不得故意向相關(guān)方隱瞞與之交易有關(guān)的信息,不得提供虛假信息。第三章相關(guān)方的識別第七條相關(guān)方的分類根據(jù)與公司的關(guān)系和對公司可能產(chǎn)生的影響,將相關(guān)方分為以下三類:1.控股股東和實際控制人;2.關(guān)聯(lián)方;3.監(jiān)管機構(gòu)、客戶、供應(yīng)商、合同方、其他合作方等。第八條控股股東和實際控制人的識別公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,進行相關(guān)方的股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)查,了解控股股東和實際控制人的情況。第九條關(guān)聯(lián)方的識別公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)方清單,按照法律法規(guī)的定義確定關(guān)聯(lián)方,并及時更新。第十條其他相關(guān)方的識別公司應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)方清單,記錄與公司有業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)的監(jiān)管機構(gòu)、客戶、供應(yīng)商、合同方、其他合作方等,并及時更新。第四章重大關(guān)聯(lián)交易的管理第十一條重大關(guān)聯(lián)交易的范圍以下交易屬于重大關(guān)聯(lián)交易:1.公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方之間的交易;2.公司與實際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間的交易;3.公司與其他關(guān)聯(lián)方之間的交易,但交易金額超過公司凈資產(chǎn)總額的10%時。第十二條重大關(guān)聯(lián)交易的程序1.公司應(yīng)當(dāng)按照公司法、證券法等法律法規(guī)的規(guī)定,制定重大關(guān)聯(lián)交易的審核程序,并明確責(zé)任部門和審核人員。2.重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公司董事會或股東大會審議,并披露信息。第十三條披露內(nèi)容重大關(guān)聯(lián)交易的披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下事項:1.相關(guān)方之間的關(guān)系及有關(guān)發(fā)生交易的背景;2.交易的具體內(nèi)容、對象、金額、方式、期限等;3.交易對公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、經(jīng)營者原財務(wù)狀況、急脆佳果、市場價格等可能產(chǎn)生的影響;4.公司獨立董事和中介機構(gòu)的意見。第十四條獨立董事的作用公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立董事,獨立董事應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易進行審查,并提出獨立意見。第五章相關(guān)方管理的監(jiān)督與追責(zé)第十五條監(jiān)督機制的建立公司應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)方管理的監(jiān)督機制,保障公司及股東的合法權(quán)益。第十六條監(jiān)督部門的職責(zé)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)事會或設(shè)立相關(guān)的監(jiān)督部門,負(fù)責(zé)監(jiān)督并審查公司與相關(guān)方之間的交易,保證交易的合規(guī)、合法。第十七條違規(guī)處理對于違反相關(guān)法律法規(guī)、公司章程、本制度或其他有關(guān)規(guī)定的行為,公司將依法依規(guī)進行處理,包括但不限于糾正、暫停交易、追究責(zé)任等。第六章附則第十八條本制度的解釋權(quán)歸公司所有。第十九條本制度自公布之日起施行,公司有權(quán)根據(jù)實際情況對本制度進行修訂。第
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