2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力測試試卷B卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力測試試卷B卷附答案單選題（共150題）1、早期的股權投資基金主要依據（）設立公司型股權投資基金。A.《公司法》B.《投資基金法》C.《證券法》D.《合伙企業(yè)法》【答案】A2、基金募集機構對普通投資者要按照風險承受能力由低到高至少分為（）A.C1、C2二種類型B.C1、C2、C3三種類型C.C1、C2、C3、C4四種類型D.C1、C2、C3、C4、C5五種類型【答案】D3、（），中央機構編制委員會辦公室印發(fā)《關于私募股權基金管理職責分工的通知》，明確股權投資基金的監(jiān)督管理由中國證監(jiān)會負責，實行適度監(jiān)管，保護投資者權益。A.2013年6月B.2014年6月C.2015年6月D.2010年6月【答案】A4、下列不屬于基金投資者擁有的權利的是（）。A.參與分配清算后的剩余基金財產B.對基金投資者會議審議事項行使表決權C.按照規(guī)定要求召開基金投資者會議D.依法管理基金資產【答案】D5、（），中國證券業(yè)協會證券投資基金業(yè)委員會成立。A.2002年12月B.2002年10月C.2000年12月D.2000年10月【答案】A6、關于自由現金流模型，下列描述錯誤的是（）。A.自由現金流模型通常需要設定詳細的預測期B.股權自由現金流（FCFE）指公司經營活動中產生的現金流，考慮公司運營投資與投資需求后，可分配給股東和債權人的最大化現金流C.自由現金流模型是將公司的未來現金流貼現到特定時點上以確定公司的內在價值D.企業(yè)自由現金流（FCFF）指公司經營活動中產生的現金流，考慮公司運營與投資需求后，可自由分配給股東和債權人的現金流【答案】B7、（）的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務；為企業(yè)提供前期融資、估值、股權流動以及企業(yè)展示的平臺，是我國多層次資本市場的重要組成部分。A.主板B.創(chuàng)業(yè)板C.中小企業(yè)板D.新三板【答案】D8、對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內申請行政復議，也可以在收到處罰決定書之日起（）個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟A.30；3B.30；6C.60；3D.60；6【答案】C9、（2019年真題）關于創(chuàng)業(yè)投資基金投資方式，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、股權投資基金法律盡職調查的作用不包括（）。A.評估企業(yè)資產的合法性B.評估企業(yè)業(yè)務的合法性C.評估企業(yè)債務的合法性D.評估企業(yè)潛在的法律風險【答案】C11、下列關于股權投資資金募集行為的說法中，正確的是（）。A.采用自行募集方式募集，需支付相應服務費或者“通道費”B.采用自行募集方式募集，基金管理人可以銷售其他基金管理人的產品C.基金的募集分為委托募集和自行募集D.采用委托募集方式募集，基金管理人可以與銷售機構以口頭形式達成基金銷售協議【答案】C12、公司型基金，以股份有限公司形式設立的，股東人數不超過（）人，且應當有（）個以上發(fā)起人，其中須有（）以上的發(fā)起人在中國境內有住所。A.100；2；半數B.150；3；半數C.200；2；半數D.250；3；半數【答案】C13、境內IPO市場包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D14、在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）個交易日，案情復雜的，可以延長十五個交易日。A.五B.十C.十五D.二十【答案】C15、外幣股權投資基金無法在中國（）以基金名義注冊法人實體，其經營實體注冊在（）。A.境外；境內B.境內；境內C.境外；境外D.境內；境外【答案】D16、股權投資基金的最終目標是（）。A.為被投資企業(yè)尋找關鍵人才B.實現項目的成功退出C.幫助被投資企業(yè)發(fā)揮競爭優(yōu)勢D.通過參與被投資企業(yè)管理實現盈利【答案】B17、業(yè)務盡職調查的內容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、2014年11月，基金業(yè)協會發(fā)布《基金業(yè)務外包服務指引（試行）》，支持基金管理人（）發(fā)展，提高核心競爭力，促進公募、私募基金管理人業(yè)務外包服務規(guī)范開展。A.特色化、差異化B.標準化、規(guī)范化C.獨立化、專業(yè)化D.創(chuàng)新型、穩(wěn)健型【答案】A19、私募股權基金常用估值方法的成本法包括（）和（）。A.賬面重置法和清算價值法B.賬面價值法和清算價值法C.賬面重置法和重置成本法D.賬面價值法和重置成本法【答案】D20、根據《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，以下不屬于合伙協議應當載明的是（）。A.合伙企業(yè)的名稱和主要經營場所的地點B.合伙目的和合伙經營范圍C.合伙人的姓名或者名稱、住所D.盈利目標【答案】D21、股權投資基金運行期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更，基金管理人應當在（）內向基金業(yè)協會報告。A.15個工作日B.5個工作日C.10個工作日D.20個工作日【答案】B22、股權投資基金的投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產或者收入情況，并對其（）負責。A.準確性、易懂性和可理解性B.真實性、易懂性和可理解性C.準確性、易懂性和完整性D.真實性、準確性和完整性【答案】D23、基金產品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產的管理等重要職能多半由（）承擔。A.基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構B.基金托管人C.基金投資者D.承銷團【答案】A24、(2016年)B基金是一家已有190名投資者的契約型股權投資基金，B基金還可以接受下述哪類主體作為投資者（）A.10名投資者成立的契約型股權投資基金B(yǎng).15名投資者成立的契約型股權投資基金C.12名自然人D.11名合伙人的有限合伙企業(yè)【答案】A25、（2017年真題）下列相關說法正確的是（）。A.增值服務在投資機構的投資運作流程中處于重要的地位，只在投資后管理的某些環(huán)節(jié)提供B.對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機構對其在投資后管理中參與的程度與側重點是相同的C.良好的增值服務能夠增加投資機構品牌內涵和價值，成為投資機構“軟實力”的重要體現D.股權投資基金的增值服務能協助被投資企業(yè)實現更好更快的發(fā)展，但是對降低投資風險的作用有限【答案】C26、關于股權投資基金的行業(yè)自律，以下說法錯誤的是（）。A.股權投資基金行業(yè)自律是一種與政府監(jiān)管相并列的市場治理手段B.股權投資基金行業(yè)協會由基金管理人、基金托管人和其他基金服務機構組成C.行業(yè)自律組織不僅創(chuàng)建行業(yè)規(guī)則，也監(jiān)督對行業(yè)規(guī)則的遵守并對其內部成員執(zhí)行行業(yè)規(guī)則D.行業(yè)規(guī)則包括信息披露、利益沖突、內部治理和運營、行業(yè)行為守則等【答案】B27、股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他相關服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、(2017年)下列不屬于投資后管理作用的是（）。A.管理和防范投資風險B.提升被投資企業(yè)自身價值C.評價被投資企業(yè)未來的發(fā)展?jié)摿.協助被投資企業(yè)利用資本市場【答案】C29、（2020年真題）關于杠桿收購基金，以下表述錯誤的是（）A.夾層資本通常無法要求融資方提供資產擔保B.夾層資本通常是杠桿收購基金為收購提供自有資金的主要方式C.夾層資本具有較大的彈性，通常用來滿足特定交易需求D.銀行貸款可以作為杠桿收購主要的資金來源【答案】B30、(2017年)下列（）情況下，股權投資基金無法行使優(yōu)先認購權。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、根據《公司法》，有限責任公司的章程應當載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對（）的增量股權進行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。A.未上市成長企業(yè)B.已上市成長企業(yè)C.未上市成熟企業(yè)D.未上市小企業(yè)【答案】A33、QFLP的試點城市不包括（）。A.北京B.上海C.成都D.重慶【答案】C34、2017年1月1日某股權投資基金管理人再對某項目公司進行盡職調查過程中，了解到該項目公司2016年的企業(yè)自由現金流為500萬元，公司的目標資本結構為負債和權益比為0.25:1,現有負債的市場價值為1120萬元，股權要求收益率為16%,稅前債務成本為8%,所得稅稅率為25%,經測算D公公司未來兩年的自有現金流増長率分別為10%和5%,且以后長期自由現金流増長率穩(wěn)定在5%。根據前述財務數據，計算可得項目公司的股權價值（）。A.4,436萬元B.6,111萬元C.5,556萬元D.4,991萬元【答案】D35、公募基金（）要求托管，類屬非公開募集基金的股權投資基金（）要求托管。A.強制；強制B.強制；未強制C.未強制；強制D.未強制；未強制【答案】B36、（2018年真題）目前我國股權投資基金的募集（）。A.只能公募B.根據具體投資對象確定C.只能私募D.可以私募，也可以公募【答案】C37、(2017年)創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對（）的增量股權進行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。A.未上市成長企業(yè)B.已上市成長企業(yè)C.未上市成熟企業(yè)D.未上市小企業(yè)【答案】A38、當（）時，公司型股權投資基金應當清算退出A.投資項目都已到期退出B.營業(yè)期限屆滿C.出現其他公司章程規(guī)定的解散事由D.以上都是【答案】D39、關于股權投資基金的核算,下列表述錯誤的是（）。A.股權投資基金在運作過程中,可能發(fā)生的費用（包括但不限于管理費、托管費、與基金運作相關的其他費用等）應由基金管理人承擔B.基金托管人對基金管理人編制的財務報告的相關內容負有復核義務C.股權投資基金會計核算工作的主體為基金,會計責任主體為基金管理人D.基金管理人應當對各基金獨立建賬、獨立核算,保證不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金撥付、賬簿記錄等方面相互獨立【答案】A40、主要對了解目標企業(yè)主要財產及其所有權歸屬、企業(yè)對外投資及擔保的情況是盡職調查的（）。A.人事調查B.法律調查C.財務調查D.業(yè)務調查【答案】B41、（）是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內的基金。A.境內有限合伙人B.合格境外有限合伙人C.外資股權投資基金D.外幣股權投資基金【答案】B42、（2020年真題）下列內容中,屬于中國證監(jiān)會對股權投資基金行政監(jiān)管要求的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、關于公司型基金的設立，下列表述正確的是（）。A.有限責任公司可以沒有公司住所，股份有限公司需有公司住所B.有限責任公司中股東以其出資為限對公司承擔責任，股份有限公司中股東以其認購股份為限對公司承擔有限責任C.有限責任公司的股東人數應在50人以下，股份有限公司的股東人數不受限制但必須有2個以上發(fā)起人D.有限責任公司的章程由股東共同制定，股份有限公司的章程由股東大會制定【答案】B44、關于并購基金的表述正確的是（）。A.并購基金的收益主要來源于因管理增值帶來的股權增值B.并購基金投資對象主要是成長期企業(yè)C.并購基金往往通過注資的形式對企業(yè)增量股權進行投資D.并購基金因規(guī)模較大，往往以自有資金進行并購【答案】A45、關于并購基金的表述正確的是（）A.并購基金的收益主要來源于因管理增值帶來的股權增值B.并購基金投資又橡主要誠長期企業(yè)C.并購基金往往通過注資的形式對企業(yè)增量股權進行投資D.并購基金因規(guī)模較大，往往以自有資金進行并購【答案】A46、根據《合伙企業(yè)法》，相關規(guī)定，合伙企業(yè)生產經營所得和其他，所得采?。ǎ┰瓌t。A.免稅B.高稅率C.先稅后分D.先分后稅【答案】D47、關于股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.目的一致，都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對鵬監(jiān)管的積極補充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B48、股權投資基金（）是投資者和基金管理人需要約定的關鍵內容。A.如何保證資金安全B.如何規(guī)避投資風險C.如何選擇投資標的D.如何進行收益分配【答案】D49、從創(chuàng)業(yè)企業(yè)的生命周期來看，企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程可以分為4個周期，以下不屬于創(chuàng)業(yè)的生命周期的是（）。A.種子期B.起步期C.發(fā)展期D.相對成熟期【答案】C50、基金管理內部控制中（）通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執(zhí)行。A.執(zhí)行有效原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.全面性原則【答案】A51、股權投資基金的出資可以采取（）形式。A.貨幣資金B(yǎng).無形資產C.實物資產D.商譽【答案】A52、基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協會申請登記的，必須提交的材料或信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C53、股權投資基金管理人在基金運作中具有（）作用。A.銷售B.核心C.保管D.附屬【答案】B54、關于被投資企業(yè)的項目跟蹤與監(jiān)控，下列表述錯誤的是（）。A.協助建立規(guī)范的財務管理體系的目標是改善企業(yè)財務狀況B.投資機構通常會跟蹤被投資企業(yè)重大合同等業(yè)務經營信息C.不同類型的被投資企業(yè)適用的經營指標不同D.投資機構通常要求被投資企業(yè)定期提供財務報表和業(yè)績報告【答案】A55、下列（）不是私募股權投資母基金的特點。A.高收益；低風險B.精挑細選;有效分散風險C.高效投資;專業(yè)動態(tài)管理D.投資機會;規(guī)模優(yōu)勢【答案】A56、關于外資私募股權投資基金的基本運作方式的說法，錯誤的是（）。A.外幣股權投資基金通常采取“兩頭在外”的方式B.外幣股權投資基金經營實體注冊在境外C.外幣股權投資基金在境外完成項目的投資退出D.外幣股權投資基金可以在國內以基金名義注冊法人實體【答案】D57、關于股權投資基金的組織形式不包括（）A.有限合伙型B.公司型C.契約（信托）型D.公私合營型【答案】D58、（2017年真題）（）根據登記股權投資基金管理人和備案股權投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況等進行分類公示，并建立黑名單制度。A.中國證券投資基金業(yè)協會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協會【答案】A59、(2017年)下列關于股權投資協議中的反攤薄條款的表述中，正確的是（）。A.用來保證股權投資基金權益的約定B.目標企業(yè)發(fā)行新股時，作為老股東的股權投資人可以按照比例優(yōu)先認購C.當目標企業(yè)未達到設定的業(yè)績約定時，投資方要求其贖回相應股權D.約定目標企業(yè)董事會席位數量【答案】A60、目前，我國股權投資基金中，股份有限公司型投資者人數不超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D61、某母基金購買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10％，同時和基金X一起以增資方式投資了項目Y，從項目Z的控股股東處受讓項目Z的10％股權。關于該母基金的投資，下列表述正確的是（）。A.投資基金X屬于直接投資，投資項目Y和Z屬于二級投資B.投資基金X和受讓項目Z股權屬于二級投資，投資項目Y屬于直接投資C.投資基金X屬于二級投資，投資項目Y和Z屬于直接投資D.投資基金X和項目Y屬于直接投資【答案】B62、以下哪項不屬于基金運作相關的其他費用（）A.基金合同生效后的信息披露費用B.基金合同生效前的和管理費用C.基金合同終止時的清算費用D.與基金設立及運作過程相關的會計師費和律師費【答案】B63、假設一只股權投資基金同意以10倍投后市盈率對一企業(yè)進行估值，該企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元，預計下一年度的凈利潤為1500萬元。若采用預計凈利潤估值，該基金同意投資3000萬元，則基金能獲得的股份比例為（）。A.0.33B.0.2C.1.67D.0.3【答案】B64、信托（契約）型股權投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。A.基金管理人、基金投資者B.基金管理人、其他合同當事人（若有）C.基金管理人、基金投資者及其他合同當事人（若有）D.基金投資者、其他合同當事人（若有）【答案】C65、私募股權投資基金通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D66、大宗交易轉讓的特點（）A.高效率B.安全性C.重要性D.及時性【答案】A67、服務機構應當對提供服務業(yè)務所涉及的基金財產和投資者財產實行嚴格的分賬管理,確?；鹭敭a和投資者財產的安全,（）不得以任何形式挪用基金財產和投資者財產。A.單位B.個人C.任何單位或者個人D.以上都不正確【答案】C68、（2017年真題）中國基金業(yè)協會會員可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B69、股權投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國證券投資基金業(yè)協會可視情節(jié)輕重對其采取下列（）措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、股權投資基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案。A.5B.10C.15D.20【答案】D71、有限責任公司型股權投資基金分紅采用的形式是（）。A.現金分配B.以分紅金額派發(fā)新股C.以分紅金額增加占股比例D.現金分配和以分紅金額派發(fā)新股【答案】A72、(2017年)下列關于中國基金業(yè)協會的說法中，錯誤的是（）。A.當會員的合法權益受到侵害時，基金業(yè)協會可以向證券監(jiān)督管理機構反映B.基金業(yè)協會負責組織會員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進行相應的資質管理和業(yè)務培訓C.基金業(yè)協會的調解只是民間性的，如果對調解不滿意，可以依法提起訴訟或者仲裁D.對違反自律規(guī)則和協會章程的，基金業(yè)協會有權給予行政處分【答案】D73、（2021年真題）股票投資基金所投資企業(yè)進行“股票首次公開發(fā)行（IPO）的境內IPO市場包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C74、已登記的基金管理人未按要求提交經審計的（），將被基金業(yè)協會列入異常機構名單。A.月度財務報告B.季度財務報告C.半年度財務報告D.年度財務報告【答案】D75、股權投資基金管理人須取得基金從業(yè)資格的是（）。A.法定代表人／執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)／風控負責人B.法定代表人／執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、總經理C.法定代表人／執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、財務負責人D.總經理、合規(guī)／風控負責人【答案】A76、（2019年真題）通常私人股權不包括（）A.上市公司公開發(fā)行的可轉換為普通股的優(yōu)先股B.未上市企業(yè)的可轉換債券C.未上市企業(yè)股權D.上市公司非公開發(fā)行的可轉換為普通股的可轉換債券【答案】A77、政府引導基金是由()出資設立并按市場化方式運作的、在投資方向上具有一定導向性的政策性基金，通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導社會資金進人早期創(chuàng)業(yè)投資領域。A.機構B.企業(yè)C.政府D.個人【答案】C78、投資前估值與投資后估值之間的關系是（）。A.投資前估值+投資=投資后估值B.投資前估值-投資=投資后估值C.投資前估值+投資后估值=投資D.投資后估值+投資=投資前估值【答案】A79、中國證券投資基金協會從（）年年初開始，對包括股權投資基金管理人在內的私募基金管理人進行登記，對其所管理的基金進行備案，并陸續(xù)發(fā)布相關自律規(guī)則。A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】C80、簽署競業(yè)禁止協議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競爭行業(yè)的公司B，后離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）。A.視競業(yè)禁止協議期限確定違反與否B.原競業(yè)禁止協議失效C.視C企業(yè)發(fā)展狀況確定違反與否D.違反了原競業(yè)禁止協議【答案】A81、私募股權投資基金按資金性質分為（）。A.母基金和子基金B(yǎng).人民幣基金和外幣基金C.自然人基金和法人基金D.內部基金和外部基金【答案】B82、私募股權投資基金投資項目估值的主要方法說法錯誤的是（）。A.清算價值法假設將企業(yè)分為可出售的幾個業(yè)務或資產包，并分別估算這些業(yè)務或資產包的變現價值，加總后作為企業(yè)估值的參考標準。B.折現現金流法預測企業(yè)未來的現金流，將之折現至當前加總獲得估值參考標準，包括折現紅利模型和自由現金流模型等。C.成本法以當前重新構建目標企業(yè)所需的成本作為估值參考標準。D.經濟附加值模型表示一個企業(yè)扣除資本成本后的資本收益，即該企業(yè)的資本收益和資本成本之間的差?！敬鸢浮緿83、股權投資基金的監(jiān)管的（）原則是指股權投資基金監(jiān)管機構在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時，注重金融機構的風險防控和償付能力，以確?；疬\行穩(wěn)健和基金財產安全，切實保護投資者的合法權益。A.依法監(jiān)管B.適度監(jiān)管C.審慎監(jiān)管D.分類監(jiān)管【答案】C84、收益分配涉及的基本概念包括業(yè)績報酬、瀑布式的收益分配體系、門檻收益率、追趕機制以及回撥機制等。其中，瀑布式的收益分配體系是指（）。A.指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經實現的基金收益B.指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益C.指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配，直至達到門檻收益與當前“追趕”金額之和的既定比例，作為基金管理人的業(yè)績報酬D.指在基金清算或其他約定時點，對已經分配的收益進行重新計算【答案】B85、投資者投資于股權投資基金時，（）應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數A.依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協會備案的投資計劃B.中國證券業(yè)投資基金業(yè)協會規(guī)定的其他投資者C.股權投資基金管理人或者股權投資基金銷售機構D.社會保基金，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金【答案】C86、（2017年真題）下列關于股權投資基金管理人對被投資企業(yè)監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）。A.監(jiān)控被投資企業(yè)財務狀況B.跟蹤協議條款執(zhí)行情況C.監(jiān)控被投資企業(yè)客戶的資產D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】C87、一般來說，股權投資基金投資后管理的主要內容包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B88、關于中國證券投資基金業(yè)協會,表述錯誤的是（）A.其最高權力機構為理事會B.對會員間的調解僅是民間性的,如果對調解不滿意,糾紛方有權提起訴訟或仲裁C.有權對違反自律規(guī)則和中國證券投資基金業(yè)協會章程的行為給予紀律處分D.負責開展投資者教育活動及行業(yè)宣傳【答案】A89、會長辦公會的組成不包括（）。A.會長B.專職副會長C.兼職副會長D.秘書長【答案】C90、股權投資基金運作期間基金的費率發(fā)生變化相應信息披露正確的做法是（）。A.無需進行披露B.無需臨時披露,只需在半年報或者年報進行披露C.基金管理人自主決定披露時間D.盡快進行臨時披露【答案】D91、(2017年)基金管理人進行基金備案，通常應向基金業(yè)協會報送的材料或信息有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D92、股權投資基金管理人在自行募集股權投資基金時應（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A93、有關防范利益沖突要求的說法錯誤的是（）。A.基金管理人管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制B.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務C.基金管理人不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務D.私募證券投資基金類管理人可以兼營“投資咨詢”業(yè)務【答案】D94、投資決策委員會委員聘任和議事規(guī)則制定通常由（）負責。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C95、我國的證券交易所是依法設立的，（）為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施，履行國家有關法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責，實行自律性管理的法人。A.以利潤最大化B.不以營利C.以收入最大化D.以指數最大化【答案】B96、（2021年真題）某股權投資基金的基金合同約定:“按照單一項目的收益分配方式，對于來自投資項目的可供分配現金，A.2.24億元、0.06億元B.2.06億元、0.24億元C.2億元、0.3億元D.2.3億元、0元【答案】D97、關于股權價值說法正確的一項是（）A.母公司擁有子公司的投票權超過50％且不足80％時，此時子公司中不屬于母公司的權益部分在母公司的合并資產負債表中列為少數股東權益B.由于股權投資基金的投資標的是子公司股權C.股權投資基金關注的股權價值是指歸、不屬于母公司股東的股權價值D.子公司中不屬于母公司的權益部分在母公司的合并資產負債表中列為少數股東權益,因此股權價值為少數股東權益加上歸屬于母公司股東的股權價值?！敬鸢浮緿98、關于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作，說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B99、有限責任公司型股權投資基金應按（）順序進行基金清算。A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅴ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D100、不屬于構成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。A.虛構、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳C.未經有關部門依法批準或者借用合法經營的形式吸收資金D.承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報【答案】A101、注冊在境內的企業(yè)赴境外直接上市的方式路徑相對簡單，但由于嚴格的財務要求，此模式更適用于（）A.初創(chuàng)民營企業(yè)B.小型民營企業(yè)C.大型國有企業(yè)D.小型國有企業(yè)【答案】C102、在投資協議與投資備忘錄的主要條款中，為確保不會因公司以更低的發(fā)行價進行新4融資而導致投資人的股權被稀釋從而投資被貶值的條款是（）。A.估值調整條款B.保護性條款C.排他性條款D.反攤薄條款【答案】D103、下列屬于清算退出的方法是（）。A.首次公開上市（IPO）退出B.清算退出C.并購退出D.解散清算【答案】D104、（2020年真題）關于股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.行業(yè)自律除了依據國家的有關法律，法規(guī)，規(guī)章和政策外，還依據行業(yè)自律組織制定的章程，業(yè)務規(guī)定，細則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機構可以對違法的市場主體采取責令改正，監(jiān)管會話，出具警示函，公開譴責等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機構和基金管理人，市場服務機構共同成立的行業(yè)協會是股權投資基金的自律組織【答案】D105、企業(yè)發(fā)展和價值增值的重要基礎是（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務發(fā)展定位B.經營風險控制情況C.公司治理情況D.高層管理人員盡職與異動情況【答案】C106、以下關于按單一項目收益分配的說法，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C107、股權投資基金管理人應從內部控制的（）、信息與溝通及內部監(jiān)督等方面進行自律管理。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C108、(2017年)（）是股權投資基金的監(jiān)督管理部門。A.中國證券業(yè)協會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.中國基金業(yè)協會【答案】B109、以下關于信托（契約）型基金的特點，說法錯誤的是（）A.信托（契約）型基金本質上是一種信托關系，因此，契約各方可通過信托契約進行相關約定，運作比較靈活B.信托（契約）型基金不是企業(yè)所得稅的納稅主體，不需要繳納所得稅，只有基金投資者需要對取得的投資收益繳納所得稅，避免了雙重納稅C.信托（契約）型基金中，除非基金合同另有約定，基金投資者以其出資為限對基金的債務承擔有限責任D.信托（契約）型基金中，基金投資者以其出資為限對基金的債務承擔有限責任【答案】D110、基金管理人應當按照相關法律法規(guī)和基金業(yè)協會的要求報送信息，所報送的信息的形式和內容應符合法律、法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，這屬于登記與備案的原則中信息報送的（）。A.及時性B.真實性C.準確性D.合規(guī)性【答案】D111、關于股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.目的一致，都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對鵬監(jiān)管的積極補充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B112、公司型基金的參與主體主要分為（）。A.投資者和基金管理人B.投資者和基金托管人C.投資者和基金債權人D.投資者和基金服務機構【答案】A113、目前，我國證券交易所主要的交易機制包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D114、公司經營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權（），可以請求（）解散公司。A.10%以上的股東；仲裁機構B.10%以上的股東；人民法院C.5%以上的股東；仲裁機構D.5%以上的股東；人民法院【答案】B115、(2017年)下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協會權責的是（）。A.對違反相關法規(guī)的私募機構采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施B.制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則、監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為C.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統D.建立投訴處理機制，受理投資者投訴，進行糾紛調解【答案】A116、（2021年真題）某股權投資基金的管理人正在向投資者進行風險揭示，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C117、下列符合合格投資者標準的單位凈資產不低于（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.1000【答案】D118、法律盡職調查更多的是定位于風險發(fā)現，其目的主要有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D119、（2017年真題）股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構及其從業(yè)人員從事股權投資基金募集業(yè)務，可以從事（）。A.公開推介或者變相公開推介B.使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的措辭C.允許本機構雇傭的人員進行特定對象私募基金推介D.登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字【答案】C120、（2018年真題）股權投資基金管理人在銷售股權投資基金時，不得（）。A.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件B.要求投資者填寫調查問卷以了解投資者的風險識別能力C.委托第三方機構對基金進行風險評級D.承諾投資者該基金為保本型基金【答案】D121、在股權投資基金的運行階段，基金管理人與投資者互動的重點包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D122、股權投資基金的信息披露不包含（）。A.基金合同及招募說明書等宣傳推介文件B.基金銷售協議中的主要權利義務條款C.基金的資產負債及投資收益分配情況D.預測的投資業(yè)績【答案】D123、股權投資基金對企業(yè)進行估值時，以下關于折現現金流法的說法正確的是()A.股權自由現金流貼現模型中采用的折現率是權益資本成本B.現現金流法的基礎是現值原則,未來現金流的時間點對企業(yè)價值的計算影響不大C.折現現金流估值多用于以早期和成長階段企業(yè)作為投資標的的風險投資基金D.折現現金流法是通過預測企業(yè)未來的現金流,將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來支配現金流的總和【答案】A124、以下關于股權投資基金估值的說法錯誤的是（）。A.對股權投資基金的估值，通常使用的方法主要有三類，即成本法、市場法和收入法B.基金的估值側重于在投資之后對投資項目價值進行持續(xù)評估C.股權投資基金應當按照公允價值的定義對相關投資項目進行公允價值計量D.基金資產凈值通過基金資產總值除以基金總份額獲得【答案】D125、下列關于不同類型股權投資基金內部組織機構的設置與投資決策的說法，正確的是（）。A.公司型基金中，投資者出資成為公司股東，通過公司章程對公司內部組織結構設立、監(jiān)管權限、利益分配劃分作出規(guī)定B.公司型基金聘請外部管理機構進行投資運營管理時，股東大會決定外部管理機構的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風險控制和收益實現C.在實務中，合伙協議中會對合伙人會議的召開條件、程序、職能或權力以及表決方式進行明確，合伙人會議對合伙企業(yè)的投資業(yè)務進行決策和管理D.在契約框架下，通常設置類似合伙型基金常見的投資咨詢委員會或顧問委員會，投資者往往參與其人員構成，契約型基金的決策權歸屬投資者【答案】A126、信息披露義務人應當建立健全信息披露管理制度，（）負責管理信息披露事務，并按要求在私募基金登記備案系統中上傳信息披露相關制度文件。A.總經理B.董事會C.指定專人D.信息編制人員【答案】C127、股權投資基金募集流程中，基金合同應當約定給投資者設置一定的期限，募集機構在此期限內不得主動聯系投資者，此步驟是（）。A.投資者適當性匹配B.回訪確認C.投資冷靜期D.合格投資者確認【答案】C128、關于基金的募集和設立的區(qū)別，以下描述不正確的是（）A.基金的募集是基金管理人募集資金的過程B.基金的募集主要考慮基金組織形式、基金架構等問題C.基金的設立是基金管理人依法設立開展股權投資業(yè)務主體的過程D.基金的設立主要考慮登記備案等問題【答案】B129、（2020年真題）某基金通過受讓目標企業(yè)的存量股權，獲得企業(yè)控制權，然后通過對企業(yè)進行一定的重組改造而實現股權增值，其基金類型是（）。A.成長型基金B(yǎng).股權投資母基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.并購基金【答案】D130、（2020年真題）關于合伙型股權投資基金，以下表述錯誤的是（）A.有限合伙人以其實繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務承擔責任B.合伙型基金的參與主體包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人C.合伙型基金不具有獨立的法人地位D.普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務承擔無限連帶責任【答案】A131、以下關于股權投資基金的托管說法錯誤的是（）A.為了保證基金財產的安全，按照管理權和保管權分離的原則進行運作B.基金托管人與基金管理人形成相互合作、相互監(jiān)督、相互制衡的關系C.股權投資基金要求強制托管D.在不進行托管的情況下，股權投資基金可以選擇資產保管機構作為基金管理人的代理人，對基金資產承擔保管職責【答案】C132、以下不屬于股權投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標的是（）。A.經營指標B.管理指標C.風險指標D.財務指標【答案】C133、股權投資基金與目標公司簽訂投資協議和投資備忘錄時，關于優(yōu)先認購權條款，以下表述正確的是（）A.目標企業(yè)的其他股東欲對外出售股權時，股權投資基金有權按一定原則參與該出售交易B.目標企業(yè)在于股權投資基金進行談判過程中不得再與其他投資機構接觸C.目標企業(yè)發(fā)行新股或可轉換債券時，股權投資基金可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購D.賦予了股權投資基金對一些特定重大事項的一票否決權【答案】C134、投資協議中直接影響"誰控制公司"這個問題的條款是（）。A.估值條款B.優(yōu)先認購權條款C.保護性條款D.排