小企業(yè)增值審核分析

關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考一、課題的提出二、何謂增值審核三、小企業(yè)的分類四、針對各類小企業(yè)進(jìn)行增值審核的思路五、試點進(jìn)展六、教材展示1/19/20241關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考一、課題的提出XXX三到五年時間、創(chuàng)一流認(rèn)證機(jī)構(gòu)的目標(biāo)2024年4月20日XXX第二屆技委會第一次會議提出的四個研究課題：結(jié)合審核、增值審核、中小企業(yè)審核、效勞業(yè)審核我自選的課題：小企業(yè)的增值審核1/19/20242關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考二、何謂增值審核首先關(guān)注：CNAB的認(rèn)可準(zhǔn)那么?“認(rèn)證機(jī)構(gòu)實施質(zhì)量體系認(rèn)證的認(rèn)可根本要求〞應(yīng)用指南?中已明確認(rèn)證機(jī)構(gòu)“在審核過程中和〔或〕末次會議上，審核員應(yīng)解釋審核發(fā)現(xiàn)和〔或〕澄清審核標(biāo)準(zhǔn)的要求，但不應(yīng)提出指示性建議或咨詢〞。1/19/20243關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考關(guān)注：CNAB的認(rèn)可準(zhǔn)那么?“認(rèn)證機(jī)構(gòu)實施環(huán)境管理體系認(rèn)證的認(rèn)可根本要求〞應(yīng)用指南?中規(guī)定“在審核和監(jiān)督審核期間增加審核的價值，如在審核時指出明顯的改進(jìn)時機(jī)，但不推薦具體的解決方法〞。1/19/20244關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會統(tǒng)一宣貫教材、國家認(rèn)監(jiān)委指定培訓(xùn)教材

“GB/T19011－2024?質(zhì)量和〔或〕環(huán)境管理體系審核指南?理解與實施〞說：1/19/20245關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考“近些年來，接受審核和通過認(rèn)證的組織已不滿足于只得到一份審核報告或一紙認(rèn)證證書，而是希望通過接受審核獲得認(rèn)證這種形式得到增值效勞。增值效勞的表達(dá)形式常常是對接受審核的管理體系改進(jìn)與提高方面的奉獻(xiàn)，進(jìn)而使組織獲得更多收益。〞1/19/20246關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考“認(rèn)證機(jī)構(gòu)的宗旨是為組織的管理體系和(或)產(chǎn)品與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的符合性提供公正獨立的書面保證。對于認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)該而且也可以在不損害公正性和獨立性的前提條件下通過第三方認(rèn)證審核活動和附加的效勞，使認(rèn)證審核過程增值，從而也使被認(rèn)證的組織的管理體系增值，為組織提供增值效勞。〞1/19/20247關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考

通過實施ISO19011標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以使用有利于機(jī)構(gòu)本身，有利于其顧客和其它利益相關(guān)方的方式提供增值效勞。增值效勞可以包括：1/19/20248關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考對接受審核的組織的有關(guān)管理、質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)和技術(shù)方面提出改進(jìn)時機(jī)和改進(jìn)方法的建議，但不帶有具體說明和指出實施措施；在公開場合提供有關(guān)管理標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的宣講培訓(xùn)；在公開場合提供組織建立實施管理體系通用方式、產(chǎn)品質(zhì)量控制和檢測技術(shù)的專業(yè)培訓(xùn)；就與申請和獲得認(rèn)證的組織有關(guān)的或他們關(guān)心的問題，通過通訊、網(wǎng)站、宣傳冊等向認(rèn)證機(jī)構(gòu)的客戶提供信息1/19/20249關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考召開發(fā)布會、特定的介紹會或以其他有效的形式向政府、社會和需方顧客〔含潛在的〕介紹推薦獲得其認(rèn)證的組織和〔或〕產(chǎn)品；就對被審核組織的有關(guān)重要問題，向政府部門、標(biāo)準(zhǔn)制定部門和認(rèn)可機(jī)構(gòu)提出建議；其他能使被審核認(rèn)證組織及其需方顧客和政府部門帶來更多利益的效勞活動，從而向更多的社會組織提供理想的增值效勞。1/19/202410關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考培訓(xùn)教材中提到的提供增值效勞的這七種“有利于其顧客和其它利益相關(guān)方的方式〞，后面六種均只能由認(rèn)證機(jī)構(gòu)實施，只有第一種可以在審核過程中通過審核組和審核員得以表達(dá)。1/19/202411關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考國際標(biāo)準(zhǔn)化組織質(zhì)量管理和質(zhì)量保證技術(shù)委員會〔ISO/TC176〕和國際認(rèn)可論壇〔IAF〕的質(zhì)量管理體系專家、審核員和其它業(yè)內(nèi)人士組成的ISO9001審核實踐工作組〔ISO9001APG〕，針對ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)審核中的疑難點，提出了指南性意見。其中包括“增值審核〞。1/19/202412關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考“增值的第三方審核〞應(yīng)有用對獲證組織：向最高管理者提供有關(guān)組織滿足戰(zhàn)略目標(biāo)的能力的信息；識別出問題，這些問題如得到解決，可增強(qiáng)組織的業(yè)績；識別改進(jìn)的時機(jī)和可能的風(fēng)險領(lǐng)域。對組織的顧客：增強(qiáng)組織提供合格產(chǎn)品的能力。對認(rèn)證機(jī)構(gòu)：提高其在第三方認(rèn)證過程中的信譽(yù)。1/19/202413關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考三、小企業(yè)的分類“增值〞途徑很像是組織質(zhì)量文化的成熟度和其QMS相對于ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求成熟度的函數(shù)。我們可以把組織從概念上分成四個區(qū)。1/19/202414關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考3區(qū)4區(qū)2區(qū)1區(qū)低高質(zhì)量文化成熟度質(zhì)量管理體系成熟度符合不符合1/19/202415關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考1區(qū)：“質(zhì)量文化〞成熟度低，未成熟的QMS，不符合ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)；2區(qū)：成熟的“質(zhì)量文化〞，未成熟的QMS，不符合ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)；3區(qū)：“質(zhì)量文化〞成熟度低，成熟的QMS，符合ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)；4區(qū)：成熟的“質(zhì)量文化〞，成熟的QMS，符合ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)。1/19/202416關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考“質(zhì)量文化〞指組織對質(zhì)量的意識、承諾、集團(tuán)的態(tài)度、行為表現(xiàn)的程度?！胺螴SO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)〞與組織QMS的成熟度及其滿足ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求的程度有關(guān)〔應(yīng)該成認(rèn)，即使在總體成熟度高且符合ISO9001：標(biāo)準(zhǔn)的組織中也能找到一些具體的小的不符合〕。1/19/202417關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考四、針對各類小企業(yè)進(jìn)行增值審核的思路1區(qū)：對于很少有或幾乎沒有質(zhì)量文化且其QMS不符合ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)的組織，“增值審核〞的期望可能意味著組織希望得到如何實施QMS和/或如何解決發(fā)現(xiàn)的不符合的建議。1/19/202418關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考此時審核員應(yīng)能確保遇到不符合時，受審核方能清楚地理解標(biāo)準(zhǔn)的要求是什么，為什么會出現(xiàn)不符合。所有識別出的不符合均得以報告。組織能清楚地知道為了滿足ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)的要求需要作什么。1/19/202419關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考2區(qū)：對于一個具有成熟的“質(zhì)量文化〞和不符合ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求的未成熟的QMS的組織，對“增值審核〞的根本期望與1區(qū)相似。另外，組織對審核員有高得多的期望。1/19/202420關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考此時，組織可以利用卓越的管理體系或全部質(zhì)量管理工具，如方針目標(biāo)管理、FMEA、6σ方法、5S程序、系統(tǒng)問題解決、質(zhì)量環(huán)等?！霸鲋胆暤膶徍藛T至少應(yīng)該了解組織采用的各種方法，并且能夠明白，對組織而言，這些方法在滿足ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求方面的有效程度。1/19/202421關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考3區(qū)：一個已經(jīng)通過認(rèn)證很長時間的組織，能夠證實高水平地符合ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)。同時在整個組織內(nèi)并未能真正實施一種“質(zhì)量文化〞。通常，組織可能已在顧客壓力下，而不是在自己的需求和期望上實施了QMS，并圍繞標(biāo)準(zhǔn)要求而建立。結(jié)果，QMS可能與組織日常運(yùn)作的方式并行，產(chǎn)生冗余和效率低下。1/19/202422關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考此時，一個增值審核員的主要目的應(yīng)是催促組織建立以ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)為根底的QMS，并把該體系融入其日常運(yùn)作中。審核員提出的問題可為組織提供有價值的觀點，使之了解QMS怎樣能變得更有效率和有效。由審核員識別的“改進(jìn)時機(jī)〞應(yīng)包括提高QMS有效性的方法，但也可涉及提高的效率。1/19/202423關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考4區(qū)：對于一個具有成熟的“質(zhì)量文化〞，且已通過ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證很長時間的組織，其對增值審核的期望對審核員來說最具挑戰(zhàn)性。這類組織最通常的抱怨是，審核員的定期監(jiān)督審核可能是多余的，根本不增值。

1/19/202424關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考此時，最高管理者成為認(rèn)證過程的重要顧客。因此，對審核員來說，最重要的是清楚的了解組織的戰(zhàn)略目標(biāo)，并能把QMS審核控制在此范圍內(nèi)。審核員應(yīng)有時間與最高管理層詳細(xì)討論，確定他們對QMS的期望，并把這些期望納入審核準(zhǔn)那么。1/19/202425關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考增值審核的一些注意點：〔1〕審核籌劃〔2〕審核技術(shù)〔3〕分析和決定〔4〕報告和跟蹤活動1/19/202426關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考〔1〕審核籌劃①了解受審核方的期望、公司文化②應(yīng)涉及具體的關(guān)注點〔以前審核的輸出〕③對行業(yè)/特定組織的風(fēng)險分析④法律法規(guī)要求的預(yù)評價⑤為到達(dá)審核目的選擇適當(dāng)?shù)膶徍私M⑥適宜的時間分配1/19/202427關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考〔2〕審核技術(shù)①多關(guān)注過程，少關(guān)注程序。某些程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、檢查單等，對組織籌劃和控制其過程可能是必需的，但是驅(qū)動力應(yīng)是過程業(yè)績。1/19/202428關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考②多關(guān)注結(jié)果，少關(guān)注記錄。為向組織提供其過程有效〔產(chǎn)生籌劃的結(jié)果〕的客觀證據(jù)，有些記錄是必需的。但是，審增值核員應(yīng)意識到還有其他形式的證據(jù)，并相信這種證據(jù)。③記住八項質(zhì)量管理原那么。1/19/202429關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考④使用PDCA方法評價組織過程的有效性，包括：過程是否已被籌劃；過程是否按方案實施；是否到達(dá)了籌劃的結(jié)果；是否識別出改進(jìn)的時機(jī)，是否通過以下方法實施了改進(jìn)：糾正不符合，識別問題的根本原因并實施糾正措施，識別變化趨勢，并識別預(yù)防措施的需求，革新；1/19/202430關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考對整個審核過程中收集到的證據(jù)采用〞整體解決問題的方法“，而不是只關(guān)注ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)的個別條款。1/19/202431關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考〔3〕分析和決定①正確觀察審核發(fā)現(xiàn)〔風(fēng)險評估/常識〕②看審核發(fā)現(xiàn)與組織提供合格產(chǎn)品的能力的關(guān)系〔見ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)1.1款〕。1/19/202432關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考〔4〕報告和跟蹤活動①審核發(fā)現(xiàn)報告a.可能要求采用不同的方法，這取決于：組織的成熟度〔1、2、3、4區(qū)〕；對組織的信任度；涉及的風(fēng)險；受審核方對審核過程的態(tài)度和承諾〔主動的、被動的〕。

1/19/202433關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考b.確?？紤]了所有文化因素。c.適宜時強(qiáng)調(diào)正面的審核發(fā)現(xiàn)。d.組織提出的解決負(fù)面發(fā)現(xiàn)的方法是否有用。②報告應(yīng)客觀，并具有針對性〔最高管理層的期望通常與管理者代表的期望不同〕1/19/202434關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考五、試點進(jìn)展曾經(jīng)：?關(guān)于完成技委會指定課題的設(shè)想暨請求支持的報告?XXX平均每月保證4個小企業(yè)的審核，用8個月的時間完成首批30個小企業(yè)的試點?，F(xiàn)在：變個人和小組試點為大家參與，用更短的時間完成首批試點，爭取9月出第二階段報告。為下一階段循環(huán)提高作好準(zhǔn)備。1/19/202435關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考六、教材展示〔局部〕●方針目標(biāo)管理●FMEA●6σ方法●5S●簡述ERP●GB/T2828.