第7章 保障措施課件

國(guó)際貿(mào)易組織與慣例WorldTradeOrganization

第7章保障措施第七章保障措施Safeguardmeasure

第7章保障措施目錄一、《協(xié)議》產(chǎn)生的背景二、《協(xié)議》基本內(nèi)容（一）實(shí)施保障措施實(shí)體條件（二）實(shí)施保障措施程序（三）保障措施形式、期限、實(shí)施方式（四）臨時(shí)保障措施（五）補(bǔ)償與報(bào)復(fù)（六）禁止“灰色區(qū)域”措施（七）發(fā)展中國(guó)家的優(yōu)惠待遇（八）保障措施委員會(huì)的職能第7章保障措施一、《協(xié)議》產(chǎn)生的背景

美國(guó)1934年互惠貿(mào)易協(xié)定綱領(lǐng)最早提出保障措施問題，而1943年美、墨互惠貿(mào)易協(xié)定首次規(guī)定了保障條款。保障條款正式納入GATT1947，即第19條“對(duì)某種產(chǎn)品進(jìn)口的緊急措施”。在GATT歷程中，GATT第19條的實(shí)施狀況并不理想。主要是由于保障條款存在缺陷，如操作中彈性太大；程序規(guī)則不明確等。因此，GATT締約方一直希望能進(jìn)一步完善GATT1947第19條的規(guī)定。第7章保障措施20世紀(jì)70年代大量逃避GATT多邊貿(mào)易紀(jì)律約束的“灰色區(qū)域措施”的產(chǎn)生烏拉圭回合中，保障措施仍是15個(gè)談判議題之一。經(jīng)過GATT締約各方艱苦的討價(jià)還價(jià)，最終達(dá)成了《保障措施協(xié)議》。第7章保障措施保障措施的含義

保障措施是指當(dāng)某項(xiàng)產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)量激增并造成進(jìn)口成員方國(guó)內(nèi)相當(dāng)產(chǎn)業(yè)遭受嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅時(shí)，進(jìn)口方政府可以對(duì)該產(chǎn)品實(shí)施的限制進(jìn)口措施。第7章保障措施最早的特別保障措施適用于日本。1953年日本申請(qǐng)加入關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT）時(shí)，一些GATT締約國(guó)擔(dān)心日本的紡織品進(jìn)口可能對(duì)本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成損害，決定在日本加入GATT之后其它成員國(guó)可以對(duì)日本適用特別保障條款，即GATT締約國(guó)在發(fā)現(xiàn)原產(chǎn)于日本的紡織品進(jìn)口數(shù)量增加從而對(duì)本國(guó)構(gòu)成市場(chǎng)擾亂時(shí)，可以單方面針對(duì)日本的紡織品采取保障措施，以抵消或減少對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的沖擊。第7章保障措施保障措施是WTO規(guī)則允許的保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的一種行政措施，是各成員政府依法維護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)利益的重要手段。其目的是允許任一成員在特定的緊急情況下，為保障本國(guó)經(jīng)濟(jì)利益解除GATT規(guī)定的義務(wù)，對(duì)因履行協(xié)議所造成的嚴(yán)重?fù)p害進(jìn)行補(bǔ)救，或避免嚴(yán)重?fù)p害威脅可能產(chǎn)生的后果。第7章保障措施保障措施的特點(diǎn)1.針對(duì)的是公平貿(mào)易下的產(chǎn)品進(jìn)口2.適用的實(shí)體和程序要求更嚴(yán)格3.基于非歧視性原則實(shí)施4.實(shí)施期限的頻度均有限制5.需與利益受損方進(jìn)行貿(mào)易補(bǔ)償談判，若談判不成，則利益受損方有權(quán)行使實(shí)質(zhì)水平對(duì)等的報(bào)復(fù)權(quán)第7章保障措施保障措施與反傾銷、反補(bǔ)貼比較相同點(diǎn)目的保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)對(duì)象進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)果國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害緣由因果關(guān)系存在區(qū)別性質(zhì)公平貿(mào)易VS不公平對(duì)象特定成員特定產(chǎn)品調(diào)查程序?qū)嵤┢谙藓头绞匠隹诜将@得補(bǔ)償或報(bào)復(fù)權(quán)不相同第7章保障措施埃及對(duì)進(jìn)口鋼筋進(jìn)行保障措施調(diào)查

2014年10月14日，應(yīng)埃及冶金業(yè)商會(huì)（ChamberofMetallurgicalIndustries）的申請(qǐng)，埃及對(duì)進(jìn)口鋼筋進(jìn)行保障措施立案調(diào)查。涉案產(chǎn)品海關(guān)編碼為7213、7214。同時(shí)，埃及決定對(duì)進(jìn)口涉案產(chǎn)品按到岸價(jià)的7.3%加征臨時(shí)保障措施稅（稅率不超過290埃及磅/噸）。約旦對(duì)A4書寫和印刷紙進(jìn)行保障措施調(diào)查

2014年8月28日，應(yīng)國(guó)內(nèi)企業(yè)的申請(qǐng)，約旦對(duì)進(jìn)口A4書寫和印刷紙進(jìn)行保障措施立案調(diào)查。涉案產(chǎn)品海關(guān)編碼為4802.563。根據(jù)立案公告，確認(rèn)利害關(guān)系方截止日期為2014年9月18日，向約旦調(diào)查機(jī)關(guān)提交書面陳述和信息的截止日期為2014年10月27日。第7章保障措施印尼對(duì)進(jìn)口H型鋼和I型鋼作出保障措施產(chǎn)業(yè)損害裁決

2014年10月10日，印尼就H型鋼和I型鋼保障措施案向世貿(mào)組織保障措施委員會(huì)通報(bào)，對(duì)本案作出產(chǎn)業(yè)損害裁決，裁定國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受了嚴(yán)重?fù)p害，且有明顯證據(jù)證明涉案產(chǎn)品進(jìn)口量增加與嚴(yán)重?fù)p害之間存在因果關(guān)系，因此建議征收為期3年的保障措施稅。2014年2月，印尼對(duì)進(jìn)口H型鋼和I型鋼進(jìn)行保障措施立案調(diào)查。第7章保障措施印度對(duì)進(jìn)口檸檬酸鈉作出保障措施終裁

2014年9月16日，印度對(duì)進(jìn)口檸檬酸鈉作出保障措施終裁：在調(diào)查期印度檸檬酸鈉進(jìn)口量顯著增加，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受嚴(yán)重?fù)p害，且上述兩者之間存在因果關(guān)系，因此建議對(duì)進(jìn)口檸檬酸鈉征收為期3年的保障措施稅，第一年為55%，第二年為50%，第三年為40%。該措施不包括除中國(guó)外的其他發(fā)展中國(guó)家。涉案產(chǎn)品海關(guān)編碼為。2014年3月，印度對(duì)進(jìn)口檸檬酸鈉進(jìn)行保障措施立案調(diào)查。第7章保障措施二、《保障措施協(xié)議》

《保障措施協(xié)議》的內(nèi)容

總則實(shí)施保障措施條件和調(diào)查嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅的確定保障措施的實(shí)施臨時(shí)保障措施保障措施的期限和審議與保障措施有關(guān)的補(bǔ)償和報(bào)復(fù)對(duì)發(fā)展中國(guó)家成員的優(yōu)惠待遇某些措施的取消通知和磋商監(jiān)督最后條款第7章保障措施（一）使用保障措施的具體要求1、“進(jìn)口增加”要求2、“嚴(yán)重?fù)p害”要求3、因果關(guān)系要求第7章保障措施1、“進(jìn)口增加”要求“進(jìn)口增加”有兩種情況：絕對(duì)增加和相對(duì)增加只有當(dāng)進(jìn)口成員確認(rèn)輸入其國(guó)境的那類產(chǎn)品，就國(guó)內(nèi)生產(chǎn)而言，絕對(duì)地或相對(duì)地大量增長(zhǎng)，并在此條件下，對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的同類或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅時(shí)，該成員才可對(duì)該產(chǎn)品采取保障措施，并且不需要問其來源。第7章保障措施2、“嚴(yán)重?fù)p害”要求“嚴(yán)重?fù)p害”：必須被理解為意指對(duì)某一國(guó)內(nèi)工業(yè)的地位造成重大總體損害“嚴(yán)重?fù)p害威脅”：必須被理解為嚴(yán)重?fù)p害威脅應(yīng)基于事實(shí)所做的判斷?！皣?guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”：必須被理解為同類的或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)。第7章保障措施3、因果關(guān)系要求在對(duì)嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅的調(diào)查中，應(yīng)采取客觀且量化的指標(biāo)，還須確定進(jìn)口增加與嚴(yán)重?fù)p害或其威脅之間存在因果關(guān)系。第7章保障措施實(shí)施保障措施必須遵循的原則

除了符合保障措施實(shí)施的條件外，WTO的成員在實(shí)施保障措施時(shí)，還必須認(rèn)真遵循以下原則：

(1)限制進(jìn)口的產(chǎn)品具有針對(duì)性；

(2)實(shí)施進(jìn)口限制措施的具有適度性；

(3)實(shí)施進(jìn)口限制措施的具有非歧視性；

(4)盡到通知和磋商義務(wù)。第7章保障措施保障措施的實(shí)施必須在防止或補(bǔ)救損害所必需的程度和時(shí)間內(nèi)。

如果保障措施適用期限預(yù)計(jì)超過1年，進(jìn)口方在該期限內(nèi)應(yīng)依固定時(shí)間間隔逐步放寬該措施；若實(shí)施期限超過3年，進(jìn)口方應(yīng)進(jìn)行中期審查，根據(jù)審查結(jié)果撤消或加快放寬該措施。在該延長(zhǎng)期內(nèi)保障措施不得比最初適用更加嚴(yán)格，且應(yīng)繼續(xù)放寬。若對(duì)同一進(jìn)口產(chǎn)品再次適用保障措施，則：一般情況下，兩次之間應(yīng)有不短于第一次實(shí)施期限，至少為2年的間隔；若適用期為少于或等于180天，且在該實(shí)施日前的5年內(nèi)，未對(duì)同類產(chǎn)品實(shí)施兩次以上保障措施，則該措施實(shí)施之日起1年后，可再次實(shí)施，期限最多為180天。實(shí)施的適度性

第7章保障措施實(shí)施的無歧視性

保障措施的實(shí)施應(yīng)遵循無歧視原則，對(duì)所有同類進(jìn)口產(chǎn)品應(yīng)一視同仁。即，根據(jù)協(xié)議規(guī)定，不能只對(duì)某一成員的進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施保障措施，而應(yīng)對(duì)其他成員的同類產(chǎn)品大開綠燈。因此，“不問產(chǎn)品來源”實(shí)際上就是無歧視原則或最惠國(guó)待遇原則在保障措施方面措辭的具體化第7章保障措施案例分析（P150）：美國(guó)鋼鐵保障措施案試分析：1、美國(guó)此次做法是否符合保障措施的相關(guān)規(guī)定？2、歐盟、日本決定采取報(bào)復(fù)措施的依據(jù)是什么？第7章保障措施起因:美國(guó)政府宣布對(duì)10類進(jìn)口鋼鐵產(chǎn)品加征最高達(dá)30%的關(guān)稅，期限為3年各方反應(yīng)歐盟、巴西、中國(guó)、日本、新西蘭、挪威、韓國(guó)和瑞士8個(gè)世貿(mào)組織成員先后針對(duì)美國(guó)的做法啟動(dòng)了世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決程序裁決2003年11月10日，世貿(mào)組織上訴機(jī)構(gòu)發(fā)布了關(guān)于美國(guó)鋼鐵保障措施案的報(bào)告，基本維持了2003年7月專家組的裁決，即確認(rèn)美國(guó)實(shí)施的鋼鐵產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅違反了世貿(mào)組織相關(guān)規(guī)則各方威脅歐盟貿(mào)易代表拉米表示，歐盟希望美國(guó)撤銷全部鋼鐵稅，歐盟不打算就此問題與美國(guó)談判。如果美國(guó)不立即下調(diào)鋼鐵產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅，在世貿(mào)組織正式通過裁決報(bào)告后5天，將自動(dòng)對(duì)從美國(guó)進(jìn)口的商品征收高達(dá)22億美元的關(guān)稅。而日本已正式通知世貿(mào)組織，如果美國(guó)不撤銷鋼鐵進(jìn)口關(guān)稅，日本將實(shí)施價(jià)值8500萬美元的報(bào)復(fù)性關(guān)稅。中國(guó)、巴西、韓國(guó)和新西蘭均表示在2005年3月之前保留報(bào)復(fù)的權(quán)利。

第7章保障措施（二）實(shí)施保障措施程序1、調(diào)查：必經(jīng)步驟2、通知：將下列事項(xiàng)立即通知保障措施委員會(huì)：（1）發(fā)起調(diào)查的決定；（2）對(duì)進(jìn)口增長(zhǎng)與嚴(yán)重?fù)p害或損害威脅因果關(guān)系問題提出的調(diào)查結(jié)果；（3）就實(shí)施或延長(zhǎng)保障措施做出的決定。3、協(xié)商/磋商：采取或延長(zhǎng)保障措施成員方應(yīng)與各利害關(guān)系方進(jìn)行協(xié)商，就保障措施交換看法，并達(dá)成諒解。協(xié)商結(jié)果應(yīng)由有關(guān)成員方及時(shí)通知貨物貿(mào)易理事會(huì)。第7章保障措施（三）保障措施形式、期限、方式

1、形式：提高關(guān)稅純粹的數(shù)量限制關(guān)稅配額2、實(shí)施期限：一般不應(yīng)超過4年3、實(shí)施方式：只能以非歧視的方式實(shí)施，即進(jìn)口限制措施只針對(duì)產(chǎn)品，而不論該種產(chǎn)品的來源。第7章保障措施（四）臨時(shí)保障措施

1、概念：在緊急情況下，如果遲延會(huì)造成難以彌補(bǔ)的損失，成員方可不經(jīng)協(xié)商而采取的保障措施稱為臨時(shí)保障措施。2、僅在初步裁定進(jìn)口增長(zhǎng)已經(jīng)或正在造成嚴(yán)重?fù)p害或損害威脅情況下，方可采取。3、實(shí)施期限不得超過200天，且計(jì)入保障措施總期限。4、只能采取增加關(guān)稅形式，但隨后調(diào)查如不能證實(shí)增加的進(jìn)口已經(jīng)導(dǎo)致或威脅導(dǎo)致對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害，則增收關(guān)稅應(yīng)迅速退還。采取臨時(shí)保障措施前應(yīng)通知保障措施委員會(huì)，在采取措施后應(yīng)盡快與各利害關(guān)系方舉行磋商。

第7章保障措施（五）補(bǔ)償與報(bào)復(fù)

保障措施針對(duì)的是公平貿(mào)易條件下的產(chǎn)品進(jìn)口，其實(shí)施必然影響出口方的正當(dāng)利益。協(xié)議第8條要求雙方就保障措施對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生的不利影響，協(xié)商貿(mào)易補(bǔ)償?shù)挠行Х绞?。如?0天內(nèi)達(dá)不成協(xié)議，出口方可以在保障措施實(shí)施后90天內(nèi)，并在貨物貿(mào)易理事會(huì)收到書面中止通知30天后，對(duì)進(jìn)口方實(shí)施對(duì)等報(bào)復(fù)。如果采取保障措施是因?yàn)檫M(jìn)口的絕對(duì)增長(zhǎng)，并且該措施符合《保障措施協(xié)議》的規(guī)定，則出口國(guó)在保障措施實(shí)施的第一個(gè)三年中不得進(jìn)行對(duì)等報(bào)復(fù)。第7章保障措施（六）禁止“灰色區(qū)域”措施

“灰色區(qū)域”措施：指有關(guān)國(guó)家間限制進(jìn)口的非正式協(xié)議。（私下達(dá)成的，透明度很低）主要特征：（1）名為出口國(guó)自愿承擔(dān)的單方面行動(dòng)，實(shí)為進(jìn)口國(guó)的壓力下作出；（2）規(guī)避取消數(shù)量限制和非歧視性原則；（3）協(xié)議一般包括提高產(chǎn)品價(jià)格、限制進(jìn)口數(shù)量或進(jìn)口監(jiān)督等。名目繁多，包括“自愿出口限制”、“有秩序的銷售安排”、“出口節(jié)制”等。第7章保障措施《協(xié)議》明確規(guī)定，成員方不應(yīng)尋求、采取或維持任何自愿出口限制、有秩序的市場(chǎng)安排或其他類似的進(jìn)出口措施；成員方不應(yīng)鼓勵(lì)或支持國(guó)營(yíng)或私營(yíng)企業(yè)采取或維持與上述做法效果相同的非政府措施。根據(jù)協(xié)議的要求，到1999年底，所有的“灰色區(qū)域”措施都被取消。第7章保障措施（七）發(fā)展中國(guó)家的優(yōu)惠待遇

協(xié)議規(guī)定，如果源自發(fā)展中國(guó)家成員方進(jìn)口份額不超過3％，則保障措施不得針對(duì)該發(fā)展中國(guó)家，但若源自幾個(gè)發(fā)展中國(guó)家的進(jìn)口份額之和超過9％，則保障措施可以適用。

發(fā)展中國(guó)家成員方實(shí)施保障措施最長(zhǎng)可至10年。在保障措施的再度適用方面，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的限制較發(fā)達(dá)國(guó)家少。第7章保障措施（八）保障措施委員會(huì)的職能

（1）監(jiān)督協(xié)議的執(zhí)行，提出改善建議，并向貨物貿(mào)易理事會(huì)匯報(bào)；（2）根據(jù)受影響成員請(qǐng)求，調(diào)查某一保障措施實(shí)施是否遵守了協(xié)議的程序要求，并向貨物貿(mào)易理事會(huì)匯報(bào)其調(diào)查結(jié)果；（3）應(yīng)成員的要求對(duì)協(xié)議規(guī)定的磋商予以協(xié)助，監(jiān)督保障措施的逐步取消進(jìn)程并適時(shí)向貨物貿(mào)易理事會(huì)匯報(bào)；（4）應(yīng)采取保障措施成員的請(qǐng)求，審查中止減讓或其他義務(wù)的建議是否“實(shí)質(zhì)性地對(duì)等”，并適當(dāng)?shù)叵蜇浳镔Q(mào)易委員會(huì)匯報(bào)；