企業(yè)知識產權管理規(guī)范貫標模板

企業(yè)知識產權管理

規(guī)范貫標模板

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《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》

貫標文件模板

國家知識產權局編制

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文件編號:

版本號：

受控狀態(tài)：

發(fā)放編號：

知識產權管理工作手冊

編制：日期:

審核：日期:

批準：日期:

XXXX年XX月XX日發(fā)布XXXX年XX月XX日實施

XXXXXX公司發(fā)布

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目錄

0.1前言......................................錯誤!未定義書簽。

0.2頒布令....................................錯誤!未定義書簽。

0.3企業(yè)簡介..................................錯誤!未定義書簽。

0.4知識產權方針、目標........................錯誤!未定義書簽。

0.5任命書....................................錯誤!未定義書簽。

1范圍........................................錯誤!未定義書簽。

1.1總則..................................錯誤!未定義書簽。

1.2內容..................................錯誤!未定義書簽。

1.3目的..................................錯誤!未定義書簽。

1.4范圍..................................錯誤!未定義書簽。

1.5應用..................................錯誤!未定義書簽。

2規(guī)范性引用文件..............................錯誤!未定義書簽。

3術語和定義..................................錯誤!未定義書簽。

4知識產權管理體系............................錯誤味定義書簽。

4.1總體要求..............................錯誤!未定義書簽。

4.2文件要求..............................錯誤!未定義書簽。

4.2.1總則.............................錯誤!未定義書簽。

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4.2.3外來文件與記錄文件......................錯誤!未定義書簽。

5管理職責..................................................錯誤!未定義書簽。

5.1管理承諾..........................................錯誤!未定義書簽。

5.2知識產權方針.....................................錯誤!未定義書簽。

5.3策戈lj.....................................................................錯誤!未定義書簽。

5.3.1知識產權管理體系策劃..................錯誤味定義書簽。

5.3.2知識產權目標..............................錯誤!未定義書簽。

5.3.3法律法規(guī)和其它要求.....................錯誤!未定義書簽。

5.4職責、權限和溝通...............................錯誤!未定義書簽。

5.4.1管理者代表.................................錯誤!未定義書簽。

5.4.2機構.........................................錯誤!未定義書簽。

5.4.3內部溝通....................................錯誤!未定義書簽。

5.5管理評審..........................................錯誤!未定義書簽。

5.5.1評審輸入....................................錯誤!未定義書簽。

5.5.2評審輸出...................................錯誤!未定義書簽。

6資源管理..................................................錯誤!未定義書簽。

6.1人力資源...........................................錯誤!未定義書簽。

6.1.1知識產權工作人員........................錯誤!未定義書簽。

6.1.2教育與培訓................................錯誤!未定義書簽。

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6.1.3人事合同...................................錯誤!未定義書簽。

6.1.4入職.........................................錯誤!未定義書簽。

6.1.5離職.........................................錯誤!未定義書簽。

6.1.6激勵.........................................錯誤!未定義書簽。

6.2基礎設施..........................................錯誤!未定義書簽。

6.3財務資源..........................................錯誤!未定義書簽。

6.4信息資源..........................................錯誤!未定義書簽。

7基礎管理..................................................錯誤!未定義書簽。

7.1獲取................................................錯誤!未定義書簽。

7.2維護................................................錯誤!未定義書簽。

7.3運用................................................錯誤!未定義書簽。

731實施、許可和轉讓.......................錯誤!未定義書簽。

7.3.2投資融資...............................錯誤!未定義書簽。

7.3.4標準化.................................錯誤!未定義書簽。

7.3.5聯(lián)盟及相關組織......................錯誤!未定義書簽。

7.4保護................................................錯誤!未定義書簽。

7.4.1風險管理....................................錯誤!未定義書簽。

7.4.2爭議處理...................................錯誤!未定義書簽。

7.4.3涉外貿易....................................錯誤!未定義書簽。

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7.5合同管理..........................................錯誤!未定義書簽。

7.6保密................................................錯誤!未定義書簽。

8實施和運行................................................錯誤!未定義書簽。

8.1立項................................................錯誤!未定義書簽。

8.2研究開發(fā)..........................................錯誤!未定義書簽。

8.3采購................................................錯誤!未定義書簽。

8.4生產................................................錯誤!未定義書簽。

8.5銷售和售后.......................................錯誤!未定義書簽。

9審核和改進................................................錯誤!未定義書簽。

9.1總則................................................錯誤!未定義書簽。

9.2內部審核..........................................錯誤!未定義書簽。

9.3分析與改進.......................................錯誤!未定義書簽。

附錄1知識產權管理體系管理制度文件目錄.........錯誤味定義書簽。

知識產權管理總則....................................錯誤味定義書簽。

專利管理制度..........................................錯誤!未定義書簽。

商標管理制度..........................................錯誤!未定義書簽。

企業(yè)著作權管理制度..................................錯誤!未定義書簽。

商業(yè)秘密管理制度.....................................錯誤味定義書簽。

知識產權獎懲制度.....................................錯誤味定義書簽。

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知識產權應急方案..........................錯誤!未定義書簽。

技術合同管理辦法..........................錯誤味定義書簽。

知識產權申請控制程序......................錯誤!未定義書簽。

知識產權檢索控制程序......................錯誤味定義書簽。

知識產權變更、放棄控制程序...............錯誤味定義書簽。

知識產權信息發(fā)布控制程序..................錯誤味定義書簽。

保密合同..................................錯誤!未定義書簽。

競業(yè)禁止協(xié)議書...........................錯誤味定義書簽。

附錄2知識產權管理體系記錄表單..............錯誤!未定義書簽。

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0.1前言

隨著知識經濟的興起，知識產權已成為市場競爭力的核心要

素。企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，更是知識產權創(chuàng)造、運用、管理和

保護的主體，提高企業(yè)的知識產權管理工作水平是增強自主創(chuàng)新

能力的重要保證。

本管理手冊是依據《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》，結合企業(yè)的

特點及實際，遵行“可行、實效、系統(tǒng)、準確、簡明”的原則編

寫。希望公司員工能認真學習、理解執(zhí)行，做好知識產權管理工

作，提高知識產權創(chuàng)造、管理、運用和保護水平，滿足標準要

求。

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0.2頒布令

實施企業(yè)知識產權管理是企業(yè)獲得持續(xù)發(fā)展的關鍵，是提升

企業(yè)市場競爭力的保證。

全體員工務必牢記“XXXXXXXXXXXX”的知識產

權管理方針，并以此為己任，在自己的工作中監(jiān)控、保護知識產

權。

本手冊根據《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》編制而成，現(xiàn)予以頒

布，自XXXX年XX月XX日起生效實施。該手冊是企業(yè)知識

產權管理的規(guī)范性文件，全體員工必須理解、貫徹、執(zhí)行。

總經理：______________

XXXX年XX月XX日

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0.3企業(yè)簡介

公司概況、人員、占地、產品、生產能力、產值等介紹。

公司獲得榮譽介紹。

公司知識產權的創(chuàng)造、管理、運用、保護簡介。

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0.4知識產權方針、目標

企業(yè)的知識產權管理方針應符合法律法規(guī)要求，能為管理目

標的制定提供框架，能體現(xiàn)企業(yè)特色、知識產權特點、易讀易

記。

企業(yè)的知識產權目標應與企業(yè)發(fā)展的方針一致，目標應設置

可測量參數，并能夠在企業(yè)內部的相關部門和管理流程分解落

實，能夠分別制定實現(xiàn)目標的相關計劃和文件。

1、知識產權方針

XXXXXXXXXXXX

XXXXXXXXXXXX

2、知識產權長期目標

XXXXXXXXXXXX

XXXXXXXXXXXX

3、知識產權3—5年目標

xxxxxxxxxxxx

XXXXXXXXXXXX

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總經理：______________

XXXX年義X月X義日

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0.5任命書

為貫徹執(zhí)行《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》及相關法律法規(guī)要

求，特任命XXX同志為公司知識產權管理者代表,負責下列工

作：

1）領導、審查、批準和監(jiān)督知識產權管理機構的各項工

作；

2）協(xié)調企業(yè)內外有關知識產權工作；

3）確保知識產權管理體系運行和改進需要的各項資源的落

實；

4）及時向最高管理者提供有關知識產權信息。

總經理：______________

XX義X年XX月義X日

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1范圍

1.1總則

本手冊按《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》的要求，經過知識產權

管理體系的建立、實施、保持和持續(xù)改進，規(guī)范企業(yè)的知識產權

工作。

1.2內容

本手冊包括了《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》的全部要求以及體

系所需過程的相互作用。包括企業(yè)知識產權管理的方針、體系要

求、資源管理、運行控制、合同管理、檢查、分析和改進。

1.3目的

貫徹《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》國家標準，促進企業(yè)建立生

產經營活動各環(huán)節(jié)知識產權管理活動規(guī)范，加強知識產權管理，

提高知識產權獲取、維護、運用和保護水平。

1.4范圍

本手冊適用于企業(yè)內部和外部經營活動全過程。本手冊涉及

評價企業(yè)是否滿足《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》標準和有關法律法

規(guī)要求的評價體系。

1.5應用

公司知識產權活動涉及《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》全部條款

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內容，沒有刪減。(企業(yè)可根據技術中介服務企業(yè)、制造企業(yè)、

商業(yè)貿易企業(yè)等不同類型企業(yè)的實際情況刪減本企業(yè)不適用的條

款，例如標準化的企業(yè)可刪減標準7.3.4標準化條款)。

2規(guī)范性引用文件

GB/T19001-質量管理體系要求

企業(yè)知識產權管理規(guī)范

3術語和定義

本手冊采用《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》中的術語和定義。

4知識產權管理體系

4.1總體要求

企業(yè)應按標準的要求建立知識產權管理體系，形成文件，加

以實施和保持，并持續(xù)改進其有效性。

4.2文件要求

4.2.1總貝！|

(1)知識產權管理體系文件包括形成文件的知識產權方

針、目標、知識產權管理控制程序、知識產權管理活動記錄，并

按企業(yè)文件管理的規(guī)定要求對文件進行管理。體系結構如下圖所

示：

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(2)根據企業(yè)的規(guī)模、活動類型、過程及其相互作用的復

雜程度以及員工的能力確定所需的文件及詳略程度；

(3)文件采用的媒體形式或類型有：紙張、磁盤(帶)、

光盤、照片、樣件以及其它電子媒體或組合；

形成的相關文件：文件管理規(guī)定、文件目錄、文件發(fā)放回收

登記表、文件借閱表。

4.2.2文件控制

知識產權管理體系文件是企業(yè)實施知識產權管理的依據，應

予以控制：

(1)企業(yè)應根據自身需要，建立知識產權申請、維護、管

理、獎勵以及保密等各方面的內部控制程序，并按要求進行管

理;

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(2)企業(yè)建立的控制程序應在發(fā)布或更新發(fā)布前得到審核

和批準；

(3)企業(yè)應根據控制程序進行管理，并對執(zhí)行情況進行定

期跟蹤、評價，確保制度控制的有效性。

(4)企業(yè)知識產權管理體系文件的管理應根據文件類別及

秘密級別的不同分別進行；

(5)文件應按企業(yè)文件管理的規(guī)定進行管理，對文件的發(fā)

布、標識、更改、使用、保存、廢止進行控制，以保證體系的有

效實施。

形成的相關文件：文件管理規(guī)定、知識產權申請、管理及保

密等控制制度、評價(評審)記錄。

4.2.3外來文件與記錄文件

應根據知識產權管理要求進行記錄，為知識產權管理體系有

效運行提供客觀依據，記錄應有部門和記錄人落款和時間，確保

過程實施的可追溯性，并按記錄管理要求進行管理，記錄應滿足

下列要求：

(1)記錄填寫應做到詳細、準確、及時、字跡清晰、內容完

整，易于識別和檢索；

(2)記錄能夠采用文字(表格)、照片、電子媒體等;

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(3)記錄的形成、保管、使用、廢棄應按企業(yè)的記錄管理規(guī)

定要求進行；

(4)對于外來文件與記錄文件，企業(yè)應采取措施保證其完整

性，并明確保管方式和保管期限。

形成的相關文件：記錄管理規(guī)定、相關記錄、記錄清單臺

帳、原始記錄。

5管理職責

5.1管理承諾

最高管理者是企業(yè)知識產權管理的第一責任人，其職責主要

有：

(1)制定知識產權方針、目標，確保為實施知識產權管理

提供適宜的組織機構，并配備必要的資源；

(2)建立和健全各級知識產權管理責任，落實職能，就知

識產權管理的有關事宜予以授權；

(3)貫徹國家有關知識產權管理工作的方針、政策、法令、法

規(guī)，制定公司知識產權管理方針和目標，并使之在全體員工中理

解貫徹。

5.2知識產權方針

(1)公司知識產權方針

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XXXXXXXX

(2)方針為知識產權目標的制定提供總體框架。

(3)知識產權機構經過培訓、教育、宣傳等方式，向全體

員工宣貫知識產權方針。

(4)方針由最高管理者批準，發(fā)布實施(詳見().4)。

(5)公司根據內外部環(huán)境的變化，組織對知識產權方針的

適宜性進行評審，必要時進行修改。

5.3策劃

5.3.1知識產權管理體系策劃

(1)企業(yè)應識別所涉及的知識產權種類及其作用(各企業(yè)

根據自身情況確定)，如專利權、商標權、著作權(含計算機軟

件著作權)、商業(yè)秘密、集成電路布圖設計、植物新品種權、地

理標志及商號權等；

(2)企業(yè)應按標準的要求建立知識產權管理機構和相應的

管理程序，規(guī)范工作職責，使之形成文件加以實施和保持，并持

續(xù)改進；

(3)知識產權管理機構牽頭，依據知識產權方針將知識產

權目標分解為能夠落實的具體目標，由相關部門負責實施。實施

過程中形成的文件應落款可追溯，以實現(xiàn)對企業(yè)生產經營活動中

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各環(huán)節(jié)知識產權創(chuàng)造、運用、保護和管理的有效運行和控制；

（4）定期開展檢查、分析、評價，確保持續(xù)改進，對已出

現(xiàn)和潛在的不符合知識產權管理要求的問題，采取糾正和預防措

施，對體系進行及時調整、修訂和完善，促進知識產權目標的實

現(xiàn)。

形成的相關文件：知識產權管理制度和工作職責、知識產權

管理臺帳（包括專利、商標、著作權等）、改進措施。

5.3.2知識產權目標

最高管理者應根據企業(yè)的實際情況，確定知識產權目標。

（1）由最高管理者組織制定企業(yè)的知識產權管理目標，知

識產權管理部門負責在企業(yè)的相關職能部門和各作業(yè)層次上建立

知識產權目標；

（2）知識產權目標應與知識產權方針保持一致，內容應包

括對持續(xù)改進的承諾；

（3）知識產權目標應分解到各職能部門，部門指標應力求

量化且能夠測量；

（4）對知識產權目標應實施動態(tài)管理，各職能部門定期對

本部門目標實施情況進行檢查、考核評價，并報知識產權管理部

門。

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形成的相關文件：年度知識產權目標分解、考核記錄。

5.3.3法律法規(guī)和其它要求

（1）法律、法規(guī)及其它要求包括下列內容：

1）國家頒布的有關的知識產權法律法規(guī)（如專利法、

商標法等）；

2）涉及知識產權的相關法規(guī)（如計算機軟件保護條

例）；

3）中國簽訂的國際條約（如專利合作條約）；

4）各級地方人大、政府頒布的有關知識產權的法規(guī)政

策；

5）其它相關方所提出的要求。

（2）建立信息獲取渠道

經過訂閱雜志報刊，關注政府（國家、省、市各級）、部門

（如知識產權局）、行業(yè)（如本行業(yè)）等相關網站，及時有效的

獲得法律、法規(guī)和其它要求；

（3）對收集到的法律、法規(guī)及其它要求的相關內容應及時

向相關部門及相關人員進行傳達；

（4）建立法律、法規(guī)及其它要求的臺帳，對法律、法規(guī)及

其它要求的變化、更新情況進行跟蹤，獲取最新信息，并及時向

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相關部門及相關人員進行傳達。

形成的相關文件：相關原始記錄、法律法規(guī)及其它要求一覽

5.4職責、權限和溝通

5.4.1管理者代表

最高管理者應在最高管理層中指定一名成員作為管理者代

表，授予其權利負責以下知識產權工作：

（1）建立、實施并保持知識產權管理體系的運行；

（2）領導、審查、批準和監(jiān)督知識產權管理機構的各項工

作；

（3）向最高管理者報告知識產權管理績效和改進需求；

（4）確保全體員工對知識產權方針和目標的認知；

（5）確保知識產權管理體系運行和改進需要的各項資源的

落實；

（6）協(xié)調企業(yè)內外有關的知識產權工作；

（7）確保知識產權外部溝通的有效性。

5.4.2機構

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建立知識產權管理機構，配備專職或兼職工作人員，負責落

實總體工作；其它職能部門負責落實與本部門相關的知識產權工

作。

5.4.3內部溝通

采取有效措施在企業(yè)內部建立知識產權溝通渠道，如在各相

關職能部門設立知識產權聯(lián)絡員，確保對知識產權管理體系的有

效性進行溝通。

5.5管理評審

管理評審由最高管理者定期組織實施，對知識產權的適宜性

和有效性進行評估，。

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（1）應按策劃的時間間隔（每年至少一次）進行知識產權

管理體系的管理評估；

（2）評估目的是評估知識產權管理體系的適宜性和有效

性；

（3）評估依據是知識產權管理方針和預期的目標，必要

時，應考慮內外部環(huán)境的變化；

（4）評估結論應明確管理體系調整和方針、目標改進的需

求，以及采取措施的可行性，以利于持續(xù)改進。

5.5.1評審輸入

評審輸入應包括：

（1）知識產權方針和目標；

（2）內部審核結果；

（3）企業(yè)經營目標、策略及新產品、新業(yè)務的規(guī)劃情況；

（4）企業(yè)知識產權基本情況及風險評估信息；

（5）技術、標準發(fā)展趨勢；

（6）財務經費實施績效；

（7）預防和糾正措施的實施情況，如對知識產權有重大影

響的措施；

（8）以往管理評估的跟蹤措施實施情況及有效性；

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（9）可能影響管理體系正常運行各方面出現(xiàn)的變化，如體

制、法律法規(guī)、政策的變化等。

5.5.2評審輸出

評審輸出應包括：

（1）提出知識產權方針和目標的改進措施；

（2）提出知識產權管理制度及管理程序的改進措施；

（3）確定人力資源、基礎設施、財務資源及信息資源投入

措施；

（4）保持評審的輸入和輸出記錄；

（5）實施評審的決定和措施，在管理者代表的的主持下，

制定責任部門，制訂實施計劃，明確完成時間。計劃報最高管理

者批準后，下發(fā)實施，各相關職能部門對實施情況進行協(xié)調、監(jiān)

督和檢查。

形成的相關文件：相關原始記錄、管理評審計劃、管理評審

報告、改進措施。

6資源管理

6.1人力資源

6.1.1知識產權工作人員

（1）對知識產權工作人員的任職條件應明確規(guī)定，應使其

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能力與崗位職責要求相適應。對人員能力的判斷應從其接受教育

的程度，培訓效果，技能水平，個人職務和崗位經歷等綜合考

慮，選拔能勝任本職工作的人員從事管理和作業(yè)活動。

(2)知識產權工作人員主要指知識產權管理人員以及專利

工程師。

形成的相關文件：管理職責、能力要求

6.1.2教育與培訓

(1)識別和確定知識產權工作人員所必須的能力。制定培

訓計劃并執(zhí)行，使知識產權工作人員具備相應的知識、技能和經

驗。

(2)企業(yè)應組織全體員工按業(yè)務領域和崗位要求開展知識

產權培訓，如法務部門、研發(fā)部門、人事部門、行政部門等部門

的員工，使其了解其工作與實現(xiàn)知識產權目標的關系。企業(yè)針對

職能部門負責人、主要業(yè)務骨干的知識產權培訓教育，可根據自

身特點和知識產權管理工作的實際需要，靈活實施，合理設置培

訓教育的內容。保持教育、培訓的適當記錄。全體員工和新入職

員工應當開展知識產權知識的宣傳普及工作，以提高全體員工和

新入職員工的知識產權意識。

(3)經過培訓等方式確保中、高層管理人員具有一定的知

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識產權意識，保持教育、培訓的適當記錄。

形成的相關文件：培訓申請表、培訓工作計劃、培訓實施情

況記錄

6.1.3人事合同

（1）企業(yè)新進員工時，企業(yè)應在勞動合同中明確員工的知

識產權保護責任、權利和義務。對涉及或可能知悉企業(yè)商業(yè)秘密

等知識產權信息的員工，應在合同中規(guī)定其負有的保密義務，明

確其保密責任和義務。

（2）企業(yè)可與員工簽訂競業(yè)禁止合同，并要求員工交回屬

于企業(yè)的可能造成公司技術秘密、商業(yè)秘密外泄的各種實物和資

料，并簽訂保密協(xié)議，以書面形式明確其承擔的競業(yè)禁止義務，

以及員工對涉及的企業(yè)商業(yè)秘密的保密責任和期限。但競業(yè)禁止

合同或條款的設立不得違反國家有關競業(yè)禁止的規(guī)定，并應給予

員工相應的競業(yè)限制補貼。

形成的相關文件：勞動合同（知識產權歸屬協(xié)議）、競業(yè)禁

止協(xié)議書、保密合同、員工離職（退休）資料交割清單、相關記

錄

6.1.4入職

（1）企業(yè)應了解新進員工已有的知識產權權利義務，避免

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侵害她人知識產權，進行適當的知識產權背景調查和溝通，以及

入職知識產權培訓。

（2）公司與員工的勞動、上崗合同中應明確員工的知識產

權保護責任、權利和義務。對涉及或可能知悉公司商業(yè)秘密等知

識產權信息的員工，規(guī)定其負有的保密義務（也可與員工簽訂專

門的保密合同），明確其保密責任和義務。

（2）對于研究開發(fā)、產品線等與知識產權關系密切的崗

位，也可與員工簽訂專門的知識產權聲明文件，明確其保密責任

和義務。

形成的相關文件：入職員工知識產權背景調查表、新入職員

工知識產權背景會議紀要、知識產權聲明、相關記錄

6.1.5離職

（1）為防止企業(yè)員工流動后，造成或加劇同業(yè)競爭，員工

離職或退休后，應進行離職、退休員工的知識產權懇談，提醒相

應的知識產權事項。

（2）對于涉及核心知識產權的員工離職或退休時，應交回

屬于企業(yè)的全部資料、實驗數據、儀器設備、樣品，并簽訂保密

協(xié)議，以書面形式明確知識產權得權屬、其承擔的競業(yè)禁止義

務，以及員工對涉及的企業(yè)商業(yè)秘密的保密責任和期限。

文檔僅供參考，不當之處，請聯(lián)系改正。

勞動合同：合同中應包含涉及或可能知悉企業(yè)商業(yè)秘密及知

識產權信息等保密條款。

保密合同：對重大科研項目或對企業(yè)經濟利益有重大影響的

項目，應與相關人員另行簽訂單項保密合同，約定具體事項。

形成的相關文件：離職（退休）員工知識產權會議紀要、相

關記錄

6.1.6激勵

公司應建立激勵機制，制定知識產權獎勵的制度，獎勵應形

成獎勵記錄，歸檔備查。

文件中應明確：

（1）明確給員工創(chuàng)造的知識產權給予相應的物質獎勵和精

神獎勵。物質獎勵標準不低于國家相關法律規(guī)定的標準。

（2）獎罰分明，同時明確員工在造成知識產權損失時，應

承擔的責任。

形成的相關文件：知識產權獎勵制度、專利申請獎勵表、專

利授權獎勵表、相關記錄

6.2基礎設施

根據需要配套相關資源，包括主要的配套資源為知識產權管

理軟件、數據庫、計算機、網絡設備、保密設備、辦公場所地

文檔僅供參考，不當之處，請聯(lián)系改正。

等。

形成的相關文件：相關采購或實施記錄

6.3財務資源

企業(yè)應當為知識產權管理工作的有效開展提供相應的經費保

障，設立知識產權經常性預算費用，主要包括用于知識產權申

請、注冊、登記、維持、檢索、分析、評估、訴訟和培訓等事

項；用于知識產權管理機構運行；用于知識產權激勵；有條件的

企業(yè)可設立知識產權風險準備金。

形成的相關文件：知識產權經費管理規(guī)定、知識產權費用預

算表、相關記錄

6.4信息資源

（1）公司知識產權信息包括內部信息和外部信息，其收集

和維護管理應由知識產權管理部門歸口管理。

（2）信息分類

1）內部信息包括：專利、商標、版權、商業(yè)秘密、專有技

術、許可證貿易等各類知識產權信息。

2）外部信息包括：國家和各級政府有關知識產權的法律、

法規(guī)和政策措施，國內外相關專利文獻、商標注冊等信息，相關

專業(yè)期刊、圖書、雜志等出版物記載的相關技術信息，競爭對手

文檔僅供參考，不當之處，請聯(lián)系改正。

及其產品技術信息等。

（3）信息資源管理

1）根據公司的產品、行業(yè)等情況識別信息的需求。

2）識別并獲得內部和外部的信息來源。

3）將信息轉換為對公司有用的知識，并傳達給相關人員。

4）利用數據、信息和知識來確定并實現(xiàn)公司的知識產權方

針和目標。

5）確保適宜的安全性和保密性。

6）評估使用信息所獲得的收益，以便對信息和知識的管理

進行改進。

7）信息發(fā)布前必須進行審批。

8）建立專利信息數據庫并進行有效維護和及時更新。

形成的相關文件：知識產權臺賬、知識產權信息傳遞的記錄

7基礎管理

7.1獲取

（1）公司根據知識產權目標，制定知識產權創(chuàng)造和取得的

年度工作計劃，明確所需要的知識產權的種類（如專利、商標、

著作權等）及創(chuàng)造和取得的方式和途徑。

（2）在研發(fā)活動項目立項前進行必要的檢索，研發(fā)過程中

文檔僅供參考，不當之處，請聯(lián)系改正。

進行跟蹤檢索，成果產出后進行最終檢索，并及時辦理相應的知

識產權取得手續(xù)，確保知識產權的合法性和有效性。

(3)公司的自主研發(fā)活動建立研發(fā)管理流程，建立項目立

項、審批制度，產出成果知識產權取得審批制度，研發(fā)活動記錄

制度等制度規(guī)范。研發(fā)活動應形成完整的文件和記錄，使知識產

權創(chuàng)造過程具有可追溯性。

形成的相關文件：研發(fā)管理制度、專利申請程序、專利信息

檢索程序、相關的原始記錄、知識產權工作計劃、知識產權檢索

及跟蹤檢索記錄、成果記錄、知識產權申請審批記錄、查新報

告、知識產權申請臺帳

7.2維護

(1)知識產權部對公司擁有的知識產權按照性質、價值等

進行分類，建立分類管理檔案。

(2)建立知識產權定期評估制度，由知識產權部對擁有的

各類知識產權進行價值評估，以便對放棄或維持該知識產權做出

決策。

(3)知識產權發(fā)生權屬變更時，根據公司有關制度，對變

更及時辦理相關手續(xù)。

(4)企業(yè)對知識產權實施放棄的，應明確審批程序和權

文檔僅供參考，不當之處，請聯(lián)系改正。

限，辦理手續(xù)，由知識產權管理部門備案。

（5）有條件的企業(yè)能夠建立知識產權分級管理機制，由知

識產權部配備專職或兼職人員進行有效的監(jiān)管和日常維護。

形成的相關文件：相關記錄、知識產權管理臺帳（包括專

利、商標、版權、軟件著作權等）、知識產權有效性評估記錄、

知識產權變更審批表、知識產權放棄申報審批記錄

7.3運用

7.3.1實施、許可和轉讓

（1）公司應根據法律法規(guī)的規(guī)定，在生產經營過程和市場

交易活動中，合理運營知識產權。有條件的企業(yè)能夠評估知識產

權對產品銷售的貢獻。

（2）企業(yè)在制定知識產權運用策略前，針對企業(yè)作為讓與

方和受讓方分別設定調查內容，能夠根據知識產權評估原則對知

識產權進行評估。

形成的相關文件：知識產權管理制度、商標管理辦法、專利

管理辦法、知識產權運營相關的手續(xù)文本和相應的記錄

7.3.2投資融資

企業(yè)在投資融資活動前，應當確認知識產權資產狀況，盡到

盡職調查義務，同時進行價值評估。

文檔僅供參考，不當之處，請聯(lián)系改正。

形成的相關文件：知識產權運營相關的手續(xù)文本和相應的記

錄

7.3.3合并與并購

企業(yè)經過公司合并或并購等方式取得知識產權的，應當要求

對方提供知識產權資產清單，確認其知識產權資產狀況，盡到盡

職調查義務，而且在合并合同中明確知識產權歸屬。

形成的相關文件：知識產權運營相關的手續(xù)文本和相應的記

錄

7.3.4標準化

參與標準化工作的要求：

(1)企業(yè)參與其它標準化組織的，首先需要去了解標準化

組織涉及的知識產權政策，按照政策的要求提案、披露和許可承

諾。

(2)企業(yè)牽頭組建標準工作組的，需要制定相應的知識產

權政策和工作程序。

形成的相關文件：標準化知識產權信息檢索報告、標準化工

作程序

7.3.5聯(lián)盟及相關組織

(1)參與知識產權聯(lián)盟或其它組織前，應了解其知識產權

文檔僅供參考，不當之處，請聯(lián)系改正。

政策，評估參與利弊；

（2）組建知識產權聯(lián)盟時，以知識產權為基礎，與聯(lián)盟企

業(yè)共同推動技術標準，增加企業(yè)的行業(yè)話語權，在聯(lián)盟內將自有

知識產權作為交易籌碼與聯(lián)盟企業(yè)互換使用，構建專利池，開展

專利合作。

形成的相關文件：聯(lián)盟參與程序、聯(lián)盟組建程序

7.4保護

7.4.1風險管理

（1）尊重她人知識產權，經過檢索、查新等開展侵權的可

能性調查，出具調查報告，采取措施防止侵犯別人的知識產權

（包括辦公、生產等設備及軟件）。

（2）知識產權部根據有關法律法規(guī)規(guī)定，對知識產權實施

市場監(jiān)控，各部門發(fā)現(xiàn)任何侵犯公司知識產權的現(xiàn)象應及時向公

司書面報告，由知識產權部跟蹤和調查相關知識產權被侵權行

為，依法維權，活動過程應有記錄。

（3）公司按照知識產權風險分析和預警機制，預防和應對

知識產權糾紛。

形成的相關文件：知識產權風險分析和預警機制、調查報

告、相關原始記錄

文檔僅供參考，不當之處，請聯(lián)系改正。

7.4.2爭議處理

監(jiān)控知識產權被侵犯的情況，適時運用行政和司法途徑保護

知識產權，在處理知識產權糾紛時，評估訴訟、仲裁、和解等不

同處理方式對企業(yè)的影響，選取適宜的爭議解決方式。

形成的相關文件：相關原始記錄

7.4.3涉外貿易

公司的對外貿易和合作包括技術引進與輸出、服務外包、合

作開發(fā)、工程承包、產品進出口等。在對外貿易和合作中，要收

集并了解涉及公司知識產權在輸出國家或地區(qū)的法律法規(guī)狀況，

輸出國家或地區(qū)的相關知識產權法律規(guī)定。

(1)公司在對外貿易和合作過程中，應對技術或產品在中

國和相關國家的知識產權狀況、所涉及法律法規(guī)等進行分析，形

成分析報告。

(2)對外貿易和合作合同中涉及的知識產權，合同簽訂部

門應明確其權利歸屬、使用方法和范圍、侵權責任的承擔、后續(xù)

改進成果權屬等知識產權條款。

(3)對涉及知識產權的技術出口要依法辦理審批手續(xù)，同

時公司按照《知識產權預警和應急預案》加強對輸出技術或產品

的知識產權進行監(jiān)管。

文檔僅供參考，不當之處，請聯(lián)系改正。

（4）對外貿易和合作過程中輸入輸出的知識產權使用情況

由知識產權部進行建檔記錄。

形成的相關文件：知識產權預警和應急預案、輸出國（地

區(qū)）法律法規(guī)狀況報告、知識產權海關備案記錄

7.5合同管理

公司對經營中簽署的涉及知識產權內容合同進行規(guī)范的管

理，明確知識產權權屬、權利、義務條款，在合同簽訂前進行評

審，并對合同變更進行跟蹤評審，以避免因知識產權問題遭受損

失。合同由相關職能部門委派專人負責保管。

（1）合同包括公司與外單位簽訂的合同主要包括公司與合

作方的合同（如委托開發(fā)合同、合作開發(fā)合同等），知識產權運

用合同（如許可合同、轉讓合同、以及投資入股合同等），產品

貿易合同（如購銷合同、進出口合同、展覽展銷合同、加工承攬

合同等），知識產權委托合同（檢索與分析、預警、申請、訴

訟、侵權調查與鑒定、管理咨詢等）。

（2）公司簽訂對外合同或合同變更之前，應對合同標的涉

及的知識產權內容進行法律審查，根據合同的內容和性質，明確

相應的知識產權權屬和雙方權利義務條款。

（3）重大事項（如重大技術、裝備引進，重大產品投資

文檔僅供參考，不當之處，請聯(lián)系改正。

等）在合同簽訂前，應組織開展知識產權審查論證，避免因知識

產權問題而導致重大損失；

（4）對于某些合同（如專利權轉讓、許可合同等）國家有

關行政主管部門有格式合同示范文本的，應當盡量采用。

（5）對某些合同（如專利權、商標權轉讓合同）國家法律

規(guī)定需要辦理相關審批手續(xù)后才能生效的，企業(yè)在合同簽訂后，

應及時辦理相應手續(xù)。

形成的相關文件：合同知識產權審查表、知識產權審查論證

報告、保密制度、保密協(xié)議

7.6保密

公司對經營中簽署的技術秘密進行規(guī)范的管理，明確知識產

權權屬、權利、義務條款，在秘密確認前進行評審，秘密確認后

進行跟蹤檢查，以避免泄密遭受損失。

（1）建立商業(yè)秘密專家評審組，對商業(yè)秘密申請項目進行

評審及確認密級、保密期限和涉密人員。對保密期限到期的商業(yè)

秘密進行重新評審，確定是否解密或續(xù)簽。

（2）確定秘密管理內容、秘密載體、管理方法、管理范圍

與管理程序，對秘密產生過程中載有秘密相關信息的存儲介質和

廢舊載體管理，對涉及重大科研項目或對企業(yè)經濟利益有重大影

文檔僅供參考，不當之處，請聯(lián)系改正。

響的相關人員保密管理，對外交流、論文審核管理，對發(fā)現(xiàn)泄漏

企業(yè)秘密事件和涉密人員應急管理。

(3)保密的范圍包括明確涉密人員，設定保密等級和接觸

權限；明確可能造成知識產權流失的設備，規(guī)定使用目的、人員

和方式；明確涉密信息，規(guī)定保密等級、期限和傳遞、保存及銷

毀的要求；明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員活動范圍等。

形成的相關文件：商業(yè)秘密申請表、保守秘密合同書、秘密

管理有關的獎勵、懲罰、秘密保密費用管理費用、秘密知識宣傳

培訓記錄、涉密資料的歸檔保存記錄。

8實施和運行

8.1立項

(1)項目立項前要進行知識產權的檢索調查，分析該項目

所涉及的知識產權信息，包括各關鍵技術的專利數量、地域分布

和專利權人信息等；經過知識產權分析及市場調研相結合，明確

該產品潛在的合作伙伴和競爭對手；編制立項報告(如開題報

告、項目申報書、項目申請書)；進行知識產權風險評估，并將

評估結果、防范預案作為項目立項與整體預算的依據，避免重復

研發(fā)和資源浪費。

(2)立項報告內容應包括：對項目領域的科技文獻、專利

文檔僅供參考，不當之處，請聯(lián)系改正。

文獻進行檢索，對該技術領域的現(xiàn)有技術發(fā)展狀況、知識產權狀

況和競爭對手狀況進行分析。

（3）隨著設計和開發(fā)的進展，必要時更新研發(fā)計劃。

形成的相關文件：檢索報告、科研計劃、立項報告、研發(fā)項

目知識產權狀況分析報告

8.2研究開發(fā)

（1）對研究與開發(fā)活動中形成的檔案和記錄進行管理，以

使研發(fā)活動具有可追溯性，并準確界定研發(fā)創(chuàng)新成果的知識產權

權利歸屬。

（2）建立研發(fā)活動的知識產權跟蹤檢索與監(jiān)督制度，及時

調整研發(fā)策略和內容，避免資源浪費與規(guī)避侵權風險。

（3）研究與開發(fā)活動中的知識產權管理由知識產權部與技

術部配合實施。

（4）研發(fā)成果產出后技術部進行最終文獻檢索，并由知識

產權管理部門組織評估、確認，形成知識產權評估報告。

（5）評估報告應明確取得知識產權的可能性、知識產權類

型及保護建議，報公司領導審批，采取相應的保護措施。

（6）建立研發(fā)成果信息發(fā)布審批制度，研發(fā)成果信息按規(guī)

定的程序審批后對外發(fā)布。

文檔僅供參考，不當之處，請聯(lián)系改正。

(7)研究與開發(fā)評估活動的知識產權管理由知識產權部與

技術部配合實施。

形成的相關文件：開發(fā)創(chuàng)新活動的相關記錄、專有技術登記

表、研發(fā)創(chuàng)新活動技術文件、知識產權評估報告、相關記錄

8.3采購

(1)公司對原材料、設備等采購活動加強知識產權管理。

(2)對涉及知識產權標記的產品由技術部識別供方的相關

知識產權信息并由采購部負責向供方收集，必要時要求供方提供

權屬證明，并按規(guī)定進行知識產權的標識。

(3)加強對供方信息、供貨渠道、進價策略等信息資料的

保密工作，防止商業(yè)秘密泄漏。

(4)對采購產品的知識產權進行監(jiān)管，采購合同中要明確

知識產權條款，明確雙方知識產權權利義務。

(5)采購活動的知識產權管理由知識產權部與采購部門配

合實施。

形成的相關文件：合同知識產權審查表、供方知識產權權屬

證明材料

文檔僅供參考，不當之處，請聯(lián)系改正。

8.4生產

(1)生產過程的知識產權應進行有效管理，對涉及知識產

權的內容提交知識產權管理部門組織評估，采取保護措施。管理

內容包括生產過程中形成的產品與工藝方法等技術改進與創(chuàng)新、

合理化建議、階段性創(chuàng)造創(chuàng)造等成果。

(2)委托加工、來料加工、貼牌生產等對外協(xié)作生產的過

程中，在加工、生產合同中應設立知識產權條款，明確雙方知識

產權權利義務，界定權屬、保密責任、加工標的發(fā)生侵權時對方

應承擔的責任等。

(3)生產過程中形成的不宜對外公開的文件記錄，應按知

識產權保密的規(guī)定采取相應的保密措施。

形成的相關文件：知識產權保密制度、合同知識產權審查

表、合理化建議等記錄

8.5銷售和售后

(1)產品銷售前，知識產權部對市場同類產品知識產權狀

況進行調查分析(專利分布、商標注冊情況)，對公司產品的知

識產權建立保護機制，也防止銷售侵犯她人知識產權的產品。如

在產品上柜前對供貨商及知識產權標記進行登記管理。

(2)產品投入市場后，建立產品銷售市場監(jiān)控機制。經過

文檔僅供參考，不當之處，請聯(lián)系改正。

市場銷售網絡和營銷隊伍，監(jiān)控同類產品的市場投放情況。經過

產品信息發(fā)布會、展覽會、各類媒體廣告、網絡等多種途徑收集

同類產品來源信息。

(3)一旦發(fā)現(xiàn)同類產品涉嫌侵犯公司知識產權，應進行重

點信息收集，掌握對方侵權證據，積極采取維權措施，確保侵權

行為能得到及時有效的制止和處理。

(4)產品升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時，及時進行跟蹤調

查，調整知識產權保護和風險規(guī)避方案，適時形成新的知識產權

(5)知識產權管理部門應建立侵權記錄，整理侵權材料，

并形成檔案。

形成的相關文件：侵權記錄匯總表、合同知識產權審查表、

市場知識產權分析記錄

9審核和改進

9.1總則

9.2內部審核

(1)公司建立、保持和實施內部審核程序，以確保其知識

產權管理體系符合標準的要求。評價結果作為管理評估的輸入材

料。

(2)知識產權部負責制定內部評審計劃，定期進行內部評

文檔僅供參考，不當之處，請聯(lián)系改正。

價。

(3)內部評審人員應符合相應的資質要求。

(4)內部評審程序

1)制定內部評審實施計劃，包括評價目的、范圍、準

則、方法等。

2)評價準備，成立評審組，進行文件準備。

3)實施評審。

4)分析評價審結果，編制評價報告，提出改進措施并

跟蹤驗證。

形成的相關文件：內部評審計劃、內部評審記錄、內部評審

報告、改進措施

9.3分析與改進

(1)知識產權部采用適宜方法對檢查或其它來源的信息進

行分析，以證實其是否保持實現(xiàn)預期結果的能力。

(2)識別需監(jiān)視和測量的過程，它涉及產品實現(xiàn)的全過

程。

(3)對過程能力進行分析，分析過程的輸入、活動和輸出

是否滿足預期目標，對照預定目標找出差距，分析原因，找出改

進方法?？晒┻x擇的方法有內審、過程審核、過程輸出的監(jiān)視和

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測量、過程有效性的評價以及工作質量檢查活動等。

（4）在過程的監(jiān)視和測量中應采用統(tǒng)計技術在內的適宜方

法。

（5）分析結果應傳遞到相關部門，并為公司決策提供有效

的支持。

（6）改進的信息來源

1）方針、目標執(zhí)行情況。

2）管理評審、內部評審結果。

3）體系過程檢查、分析結果。

4）相關方（如第三方評審部門）提出的問題。

（7）知識產權部根據以上信息反映的問題，確定責任部

門。

（8）由責任部門對問題進行原因分析，與知識產權部配合

制定和落實改進措施，并實施改進。

（9）知識產權部追蹤驗證改進措施，以促進知識產權管理

體系的持續(xù)改進。

形成的相關文件：改進措施

文檔僅供參考，不當之處，請聯(lián)系改正。

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附錄1知識產權管理體系管理制度文件目錄

管理制度文件目錄

序號文件名稱文件編號備注

1.知識產權管理總則IPGL-XX

2.專利管理制度IPGL-XX

3.商標管理制度IPGL-XX

4.企業(yè)著作權管理制度IPGL-XX

5.商業(yè)秘密管理制度IPGL-XX

6.知識產權獎懲制度IPGL-XX

7.知識產權應急方案IPGL-XX

8.知識產權申請控制程序IPGL-XX

9.知識產權檢索控制程序IPGL-XX

10.知識產權變更、放棄控制程序IPGL-XX

11.知識產權信息發(fā)布控制程序IPGL-XX

12.保密合同IPGL-XX

13.競業(yè)禁止協(xié)議書IPGL-XX

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知識產權管理總則

第一章總則

第一條為保護本公司持有的知識產權，加強知識產權管

理，鼓勵創(chuàng)造創(chuàng)造，根據國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、制度以及

江蘇省《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》的要求，制定本辦法。

第二條本辦法所稱的知識產權包括《專利法》、《著作權

法》、《商標法》、《反不正當競爭法》等有關法律所規(guī)定的權

利，其中主要包括：

（-）專利權和技術秘密：主要包括新物質、新材料、新產

品、新技術、新工藝、新方法、新配方、新設計的專利申請權、

專利權、專利實施許可權等以及技術秘密。

（二）商標權：本公司擁有的注冊商標專用權。

（三）著作權（含計算機軟件）：主要利用本單位的物質技

術條件創(chuàng)作，并由本單位承擔責任的工程設計、產品設計圖紙及

其說明，計算機軟件、集成電路布圖設計、地圖、攝影、錄音、

錄像等職務作品的著作權；由本公司提供資金或資料等為創(chuàng)作條

件，組織人員進行創(chuàng)作的作品所享有的著作權。

（四）商業(yè)秘密（含技術秘密和經營秘密）：主要是不為公

眾所知悉，只屬本公司擁有的經營管理、工程、設計、市場、租

文檔僅供參考，不當之處，請聯(lián)系改正。

賃、服務信息等。

（五）其它單位委托本公司承擔的科研任務并負有保密義務

的科技成果權。

（六）本公司引進的專利、商標、著作、計算機軟件等知識

產權。

（七）《反不正當競爭法》等法律法規(guī)所賦予的權利，如商

號、域名、網絡地址專用權等。

第三條公司各級領導、各部門應當采取切實措施加強對公

司知識產權工作的管理，增強員工知識產權保護意識，維護公司

無形資產的合法權益。公司知識產權管理遵循統(tǒng)一管理、分工協(xié)

作、規(guī)范有序的原則。

第四條本公司設立知識產權管理部，負責知識產權的管理

工作。知識產權管理部設置專利、商標、商業(yè)秘密等各專業(yè)管理

崗位，在各自的業(yè)務范圍內負責相關知識產權的管理和具體工

作。其它各相關業(yè)務部門還應指定本部門知識產權管理工作的兼

職人員。知識產權管理部的主要職責：

（-）制定知識產權各類管理規(guī)定，協(xié)調知識產權管理工作，

劃分各崗位的管理范圍與職責，指導、監(jiān)督、檢查其它部門的知

識產權管理工作；

文檔僅供參考，不當之處，請聯(lián)系改正。

（二）審核業(yè)務部門的知識產權申請，組織和建立知識產權檔

案管理；

（三）代表本公司負責知識產權的申請等對外工作；

（四）代表本公司對外處理知識產權相關糾紛、訴訟等事項；

（五）參與簽訂或審核涉及本專業(yè)知識產權內容的各類合同、

協(xié)議，建立知識產權合同檔案；

（六）組織宣傳和學習有關知識產權的法律知識并交流經驗。

第五條公司的知識產權受國家法律保護，任何組織、個人

不得侵犯。凡本公司（包括公司總部、分公司及各地的分支機

構，下同）的員工（含公司各級領導、無固定期限的員工、合同

制員工、臨時工等，下同），或來本公司實習、學習、進修或合

作研究的研究人員，均應遵守本辦法。

第二章管理制度

第六條知識產權評估制度。

知識產權屬于公司的無形資產，公司根據實際需要對之加以

評估，并在公司財務會計上反映。

在進行國內外科技開發(fā)、市場交易等產權變更時，必須進行

知識產權評估，重大的事項須經主管領導和管理部門批準，報知

識產權管理部備案。評估報告應當備案保存。

文檔僅供參考，不當之處，請聯(lián)系改正。

第七條知識產權查新、檢索制度。

公司進行科技創(chuàng)新、作品創(chuàng)作等涉及知識產權活動前，相應

部門必須進行查新以確定創(chuàng)新是否符合公司可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略以及

能否產生真正知識產權。

（-）本公司的新技術、新工藝、新產品等研究開發(fā)和技術

改造，要充分利用專利文獻制定正確研究方向和技術路線，提高

研究開發(fā)的起點，避免重復開發(fā)或者發(fā)生專利權侵權糾紛。

（二）重大科研課題在立項、結題時應當進行專利文獻的查

新和檢索。

（三）申請專利、確定納入商業(yè)秘密保護的技術訣竅、信息

等，必須進行專利文獻的查新和檢索。

（四）申請商標注冊、使用新商號前，必須進行相關檢索。

（五）開發(fā)新產品使用新型號、品牌前，必須進行必要的檢

索。

（六）公司對涉及知識產權的新技術、新產品進出口，必須

進行專利文獻的查新和檢索，全面了解有關技術或產品的知識產

權狀況，避免重復引進等問題，向國外出口新技術新產品時必須

作有關知識產權查詢工作，并報知識產權管理部備案。

第八條知識產權工作備案制度。

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公司對涉及知識產權的有關工作進行備案，主要包括：