國際貿(mào)易與國際金融

國際貿(mào)易與國際金融

主講：李淑清

61773098(O)第一部分國際貿(mào)易理論

專題一國際貿(mào)易的基本概念一、對(duì)外貿(mào)易與國際貿(mào)易

二者本質(zhì)上一樣，都是指一個(gè)國家或地區(qū)同別的國家或地區(qū)進(jìn)行商品和勞務(wù)的交換活動(dòng)。1.對(duì)外貿(mào)易（ForeignTrade）：從一個(gè)國家看這種商品和勞務(wù)的交換活動(dòng)，是對(duì)外貿(mào)易。2.國際貿(mào)易（InternationalTrade）：從國際范圍看這種商品和勞務(wù)的交換活動(dòng)，則為國際貿(mào)易，或稱為世界貿(mào)易（WorldTrade）。3.海外貿(mào)易（OverseaTrade）：海島國家，如英國、日本等，也常用海外貿(mào)易表示對(duì)外貿(mào)易。二、總貿(mào)易體系與專門貿(mào)易體系二者是貿(mào)易國家記錄和編制進(jìn)出口貨物統(tǒng)計(jì)的一種方法。1.國境與關(guān)境（1）關(guān)境小于國境：設(shè)有經(jīng)濟(jì)特區(qū)的國家（2）關(guān)境大于國境：締結(jié)關(guān)稅同盟的國家2.總貿(mào)易體系（GeneralTradeSystem）：又稱一般貿(mào)易體系，是以貨物通過國境作為統(tǒng)計(jì)進(jìn)出口的標(biāo)準(zhǔn)。總進(jìn)口：一定時(shí)期內(nèi)進(jìn)入國境的進(jìn)口總額?？偝隹冢阂欢〞r(shí)期內(nèi)離開國境的出口總額?？傎Q(mào)易=總進(jìn)口+總出口3.專門貿(mào)易體系（SpecialTradeSystem）：又稱特殊貿(mào)易體系，是以貨物經(jīng)過關(guān)境作為統(tǒng)計(jì)進(jìn)出口的標(biāo)準(zhǔn)。專門進(jìn)口：從國外進(jìn)入關(guān)境以及從保稅區(qū)、自由貿(mào)易區(qū)等提出進(jìn)入關(guān)境的商品。專門出口：從國內(nèi)運(yùn)出關(guān)境的商品。專門貿(mào)易=專門進(jìn)口+專門出口三、直接貿(mào)易、間接貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易1.直接貿(mào)易（DirectTrade）：貨物生產(chǎn)國與貨物消費(fèi)國直接賣買貨物的行為。貨物從生產(chǎn)國直接賣給消費(fèi)國，對(duì)生產(chǎn)國而言是直接出口，對(duì)消費(fèi)國而言是直接進(jìn)口。2.間接貿(mào)易（IndirectTrade）：貨物生產(chǎn)國與貨物消費(fèi)國不是直接賣買貨物，而是通過第三國進(jìn)行賣買的行為，生產(chǎn)國與消費(fèi)國之間是間接貿(mào)易。對(duì)生產(chǎn)國是間接出口，對(duì)消費(fèi)國是間接進(jìn)口。3.轉(zhuǎn)口貿(mào)易（EntrepotTrade）：也稱中轉(zhuǎn)貿(mào)易。貨物生產(chǎn)國與貨物消費(fèi)國不是直接賣買貨物，而是通過第三國進(jìn)行賣買的行為，對(duì)第三國是轉(zhuǎn)口貿(mào)易。四、出口貿(mào)易、進(jìn)口貿(mào)易、過境貿(mào)易1.出口貿(mào)易（ExportTrade）：將本國生產(chǎn)和加工的商品運(yùn)往他國市場銷售。2.進(jìn)口貿(mào)易（ImportTrade）：將外國商品輸入本國國內(nèi)市場銷售。3.過境貿(mào)易（TransitTrade）：從甲國經(jīng)過丙國國境向乙國運(yùn)送商品，對(duì)丙國來說，就是過境貿(mào)易。五、貿(mào)易額與貿(mào)易量1.對(duì)外貿(mào)易額（ValueofForeignTrade）：又稱對(duì)外貿(mào)易值，指以金額表示的一國一定時(shí)期的對(duì)外貿(mào)易。（1）進(jìn)口貿(mào)易總額：又稱進(jìn)口總額（2）出口貿(mào)易總額：又稱出口總額（3）進(jìn)出口貿(mào)易總額：又稱進(jìn)出口總額2.國際貨物貿(mào)易額：即世界進(jìn)口總額或世界出口總額，即把世界上所有國家一定時(shí)期的進(jìn)口總額或出口總額按同一種貨幣單位換算后加在一起的價(jià)值。3.對(duì)外貿(mào)易量（QuantumofForeignTrade）：剔除了價(jià)格變動(dòng)（即通貨膨脹因素）影響的一國一定時(shí)期的對(duì)外貿(mào)易額。六、貿(mào)易差額（BalanceofTrade）一定時(shí)期內(nèi)一國出口總額與進(jìn)口總額之間的差額。1.貿(mào)易順差(Surplus)：當(dāng)出口總額超過進(jìn)口總額時(shí)。我國也稱它為出超，通常以正數(shù)表示。2.貿(mào)易逆差(Deficit)：當(dāng)進(jìn)口總額超過出口總額時(shí)。我國也稱它為入超，通常以負(fù)數(shù)表示。3.貿(mào)易平衡(Equilibrium)：出口總額等于進(jìn)口總額。七、貨物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易1.貨物貿(mào)易（GoodsTrade）：《聯(lián)合國國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類》（StandardInter－nationalTradeClassification——SITC）中，把國際貨物貿(mào)易的貨物分為10大類、63章、233組、786個(gè)分組、1924個(gè)基本項(xiàng)目：（0）食品及主要供食用的活動(dòng)物；（1）飲料及煙類；（2）燃料以外的非食用粗原料；（3）礦物燃料、潤滑油及有關(guān)原料；（4）動(dòng)植物油脂及油脂；（5）未列名化學(xué)品及有關(guān)產(chǎn)品；（6）主要按原料分類的制成品；（7）機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備；（8）雜項(xiàng)制品；（9）沒有分類的其他商品。注：1999年生產(chǎn)增長是按真實(shí)GDP計(jì)算的，出口數(shù)據(jù)是進(jìn)出口的平均數(shù)。1970－2011年世界產(chǎn)品生產(chǎn)及貿(mào)易量年均變化百分比1970－19791980－19851985－19901990－199819992011生產(chǎn)4.0％1.7％3.0％2.0％3.0％2.5%貿(mào)易9.0％2.1％5.8％6.5％4.5％5.0%資料來源：WTO,InternationalTradeStatistics2006、2012,obtainedfrom。2000－2011年世界貨物出口量及產(chǎn)量年均增長變化百分比2000－2004200220032004200520092011出口量4.03.55.09.06.0-12.05.0產(chǎn)量2.02.53.54.02.5-5.52.5GDP2.01.52.53.53.5-2.52.5資料來源：WTO,InternationalTradeStatistics2005、2012,obtainedfrom。2004、2011年世界貨物出口情況價(jià)值（10億美元）份額（％）20042011198020042011總值890718255100.0100.0100.0農(nóng)產(chǎn)品783180714.78.89.9燃料及礦產(chǎn)品1281303027.714.416.6制成品65701257853.973.868.92.服務(wù)貿(mào)易（ServiceTrade）：《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS），國際服務(wù)貿(mào)易包括四個(gè)方面：（1）過境交付（Cross-BorderSupply）：一參加方境內(nèi)的服務(wù)提供者向任何其他參加方境內(nèi)的服務(wù)消費(fèi)者提供服務(wù)。（2）境外消費(fèi)（ConsumptionAbroad）：一參加方的服務(wù)消費(fèi)者到另一參加方境內(nèi)消費(fèi)服務(wù)提供者提供的服務(wù)。（3）商業(yè)存在（CommercialPresence）：一參加方在其他任何參加方境內(nèi)通過提供服務(wù)的實(shí)體的介入而提供服務(wù)。（4）自然人流動(dòng)（MovementofPersonnel）：一參加方的自然人在其他任何參加方境內(nèi)提供服務(wù)。按相對(duì)重要性估計(jì)的各種服務(wù)貿(mào)易的占比過境交付35％境外消費(fèi)10％～15％商業(yè)存在50％自然人流動(dòng)1％～2％世界貿(mào)易組織列出服務(wù)行業(yè)包括以下12個(gè)部門：商業(yè)、通訊、建筑、銷售、教育、環(huán)境、金融、衛(wèi)生、旅游、娛樂、運(yùn)輸、其他。①服務(wù)貿(mào)易在世界貿(mào)易中占20％左右的份額。

2004年，世界進(jìn)出口總值（包括貨物與服務(wù)）分別為111400億美元和110600億美元。出口：貨物，80.9%；服務(wù)業(yè)，19.1%。進(jìn)口：貨物，81.1%；服務(wù)業(yè)，18.9%。

2011年，世界進(jìn)出口總值（包括貨物與服務(wù)）分別為224050億美元和223055億美元。出口：貨物，81.5%；服務(wù)業(yè)，18.5%。進(jìn)口：貨物，82.7%；服務(wù)業(yè)，17.3%。②世界服務(wù)貿(mào)易增長迅速。

2004年世界服務(wù)業(yè)出口增長18％，首次超過2萬億美元。

2000－2005年，服務(wù)業(yè)出口年均增長率約為10％。

2005-2010年，服務(wù)業(yè)出口年均增長率約為6%。

2009年，服務(wù)業(yè)出口年增長率約為-14％，進(jìn)口為-12%。

2011年，服務(wù)業(yè)進(jìn)、出口年增長率各為11%。注：運(yùn)輸服務(wù)的出口顯然大大低于實(shí)際值。

資料來源：UNCTADWIR2006,P109，

WTOInternationalTradeStatistics2012。2000－2011年世界服務(wù)業(yè)出口情況

（單位：10億美元，%）價(jià)值份額2004200520112000200420052011所有的服務(wù)業(yè)212524154170100.0100.0100.0100.0其中：運(yùn)輸50057086023.423.623.620.6旅游625685106532.029.428.425.6其他服務(wù)業(yè)10001160224544.547.048.153.7八、對(duì)外貿(mào)易與國際貿(mào)易貨物結(jié)構(gòu)1.對(duì)外貿(mào)易貨物結(jié)構(gòu)（CompositionofForeignTrade）：是指一定時(shí)期內(nèi)一國進(jìn)出口貿(mào)易中各類貨物的構(gòu)成，即某大類或某種貨物進(jìn)出口貿(mào)易與整個(gè)進(jìn)出口貿(mào)易額之比。2.國際貿(mào)易貨物結(jié)構(gòu)（CompositionofInternationalTrade）：是指一定時(shí)期內(nèi)各大類貨物或某種貨物在整個(gè)國際貿(mào)易中的構(gòu)成，即各大類貨物或某種貨物貿(mào)易額與整個(gè)世界出口貿(mào)易額相比。資料來源：WTO,InternationalTradeStatistics2005、2012,obtainedfrom。2004、2011年世界貨物出口情況價(jià)值（10億美元）份額（％）20042011198020042011總值890718255100.0100.0100.0農(nóng)產(chǎn)品783180714.78.89.9燃料及礦產(chǎn)品1281303027.714.416.6制成品65701257853.973.868.9九、對(duì)外貿(mào)易與國際貿(mào)易地理方向1.對(duì)外貿(mào)易地理方向（DirectionofForeignTrade）：又稱對(duì)外貿(mào)易地區(qū)分布或國別構(gòu)成，指一定時(shí)期內(nèi)各個(gè)國家或國家集團(tuán)在一國對(duì)外貿(mào)易中所占有的地位，通常以它們在該國進(jìn)、出口總額或進(jìn)出口總額中的比重來表示。資料來源：中國統(tǒng)計(jì)年鑒2012。2011年中國十大貨物貿(mào)易伙伴排名

（10億美元，％）排名國家（地區(qū)）進(jìn)出口額份額1歐盟566.015.52美國446.612.33東盟363.110.04日本342.89.45中國香港283.57.86韓國245.66.77中國臺(tái)灣160.04.48澳大利亞116.63.29巴西84.22.310印度73.92.02.國際貿(mào)易地理方向（InternationalTradebyRegion）：也稱國際貿(mào)易地區(qū)分布，用以表明世界各洲、各國或各個(gè)國家集團(tuán)在國際貿(mào)易中所占的地位。資料來源：WTO,ITS2006。2005年世界貨物出口地理方向（％）資料來源：WTO,ITS2012。2011年世界貨物出口地理方向（％）資料來源：WTO,InternationalTradeStatistics2006,obtainedfrom。2005年世界貨物貿(mào)易主要進(jìn)出口國（10億美元，％）排名出口國份額進(jìn)口國份額1德國9.3美國16.12美國8.7德國7.23中國7.3中國6.14日本5.7日本4.85法國4.4英國4.76荷蘭3.9法國4.67英國3.7意大利3.58意大利3.5荷蘭3.39加拿大3.4加拿大3.010比利時(shí)3.2比利時(shí)3.0資料來源：WTO,InternationalTradeStatistics2012,obtainedfrom。2011年世界貨物貿(mào)易主要進(jìn)出口國（10億美元，％）排名出口國份額進(jìn)口國份額1中國10.4美國12.32美國8.1中國9.53德國8.1德國6.84日本4.5日本4.65荷蘭3.6法國3.96法國3.3英國3.57韓國3.0荷蘭3.28意大利2.9意大利3.09俄羅斯2.9韓國2.810比利時(shí)2.6中國香港2.8十、國際分工（InternationalDivisionofLabour）：是指世界上各國之間的勞動(dòng)分工。按照參加分工的各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，可分為三類：1.垂直型國際分工（VerticalInternationalDivisionofLabour）：即經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同的國家之間的縱向分工，主要指發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間制造業(yè)與農(nóng)、礦業(yè)的分工。2.水平型國際分工（HorizontalInternationalDivisionofLabour）：即經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平基本相同的國家之間的橫向分工，主要指發(fā)達(dá)國家之間在工業(yè)部門上的分工。3.混合型國際分工（MixedInternationalDivisionofLabour）：即垂直型與水平型混合起來的國際分工。十一、對(duì)外貿(mào)易依存度：也稱對(duì)外貿(mào)易系數(shù)，是一國對(duì)外貿(mào)易額（出口額與進(jìn)口額之和）在該國國民生產(chǎn)總值（或國內(nèi)生產(chǎn)總值）中所占的比重。1.進(jìn)口依存度2.出口依存度

2003－2014年我國外貿(mào)依存度（單位：億美元，%）

年度GDP進(jìn)出口出口進(jìn)口億元折美元總值依存度總值依存度總值依存度200311669414099851260.4438431.1412829.32004136515164941154870.0593436.0561434.02005182321225921422162.9762033.7660129.22006209407268171760765.6969136.1791629.52007246619337622173864.41218036.1955828.32008300670439922561658.21428532.51133125.7續(xù)表2003－2014年我國外貿(mào)依存度（單位：億美元，%）

年度GDP進(jìn)出口出口進(jìn)口億元折美元總值依存度總值依存度總值依存度2009335353492002207344.91201724.41005620.52010397983600942972849.51577926.31394823.22011471564750093642148.61898625.31743523.32012519322

833983866846.42049824.61816921.82013568845933014160344.62210023.71950320.9201463646326431041.514390422.612040618.9注：①表中GDP均為未修正前的數(shù)據(jù)。②我國GDP折美元數(shù)是按日國家外匯管理局公布的當(dāng)年12月31日美元兌人民幣的中間價(jià)計(jì)算得來。其中，2003年12月31日美元兌人民幣的中間價(jià)為1︰8.2767；

2004年12月31日的中間價(jià)為1︰8.2765；

2005年12月31日的中間價(jià)為1︰8.0702；

2006年12月31日的中間價(jià)為1︰7.8087；

2007年12月31日的中間價(jià)為1︰7.3046；

2008年12月31日的中間價(jià)為1︰6.8346；

2009年12月31日的中間價(jià)為1︰6.8161。

2010年12月31日的中間價(jià)為1︰6.6227。

2011年12月31日的中間價(jià)為1︰6.2868。

2012年12月31日的中間價(jià)為1︰6.2270。

2013年12月31日的中間價(jià)為1︰6.0969。

2014年進(jìn)出口總值以人民幣為計(jì)量單位。

資料來源：表中各年GDP、進(jìn)出口總值、出口總值與進(jìn)口總值的數(shù)據(jù)均來自于國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。

資料來源：表中各年GDP、進(jìn)出口總值、出口總值與進(jìn)口總值的數(shù)據(jù)均來自于廣東省統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。

2003－2009年廣東省外貿(mào)依存度（單位：億美元，%）年度GDP進(jìn)出口出口進(jìn)口億元折美元總值依存度總值依存度總值依存度20031584519142836148.2152979.9130768.320041886522793571156.7191584.0165672.720052236727724280154.4238285.9189868.520062616033505272157.4301990.1225367.320073108442556341149.0369386.8264862.220083569652236833130.8404177.4279253.420093908257346111106.6359062.6252144.0

注：廣東省各年GDP折美元數(shù)是按照國家外匯管理局公布的當(dāng)年12月31日美元兌人民幣的中間價(jià)計(jì)算得來。其中，2003年12月31日美元兌人民幣的中間價(jià)為1︰8.2767；

2004年12月31日的中間價(jià)為1︰8.2765；

2005年12月31日的中間價(jià)為1︰8.0702；

2006年12月31日的中間價(jià)為1︰7.8087；

2007年12月31日的中間價(jià)為1︰7.3046；

2008年12月31日的中間價(jià)為1︰6.8346；

2009年12月31日的中間價(jià)為1︰6.8161。說明

1.中國的經(jīng)濟(jì)增長高度依賴世界市場。

2.原公式不能準(zhǔn)確反映進(jìn)出口對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)。GDP被低估，因?yàn)槲覈募庸べQ(mào)易量大。

3.新公式：把進(jìn)出口放到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總量中去衡量?？偦顒?dòng)＝C+I+G+X+M

外貿(mào)依存度＝（X+M）/總活動(dòng)十二、貿(mào)易條件(TermsofTrade)交換比價(jià)，貿(mào)易比價(jià)，即出口價(jià)格與進(jìn)口價(jià)格之間的比率。說明一個(gè)單位的出口商品可以換回多少進(jìn)口商品。貿(mào)易條件=（出口價(jià)格指數(shù)/進(jìn)口價(jià)格指數(shù)）*100例如，基年為1980年，2003年底國家的PX降低了5%，而PM增加了10%，則該國的TOT＝（95/110)100=86.36∴從1980年到2003年，該國的出口價(jià)格相對(duì)于進(jìn)口價(jià)格降低了近14個(gè)百分點(diǎn)。

十三、進(jìn)口替代和出口導(dǎo)向（一）進(jìn)口替代貿(mào)易發(fā)展模式（ImportSubstitution）1.定義：就是通過建立和發(fā)展本國的制造業(yè)和其他工業(yè)，替代過去的制成品進(jìn)口，以帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，糾正貿(mào)易逆差，平衡國際收支。立足國內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)。2.原因（1）改變畸形的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)（2）建立民族工業(yè)（3）具備建立民族工業(yè)的一些基本條件3.政策措施（1）執(zhí)行貿(mào)易保護(hù)政策（2）實(shí)行比較嚴(yán)格的外匯管理政策（3）實(shí)行優(yōu)惠的投資政策4.積極作用（1）工業(yè)，特別是制造業(yè)迅速發(fā)展（2）促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的改造（3）加強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)自立程度5.消極影響（1）加劇了國內(nèi)的兩極分化（2）忽視對(duì)基礎(chǔ)工業(yè)，尤其是農(nóng)業(yè)的建設(shè)（3）未能改善國際收支上的困難（二）面向出口的貿(mào)易發(fā)展模式（ExportPromotion）1.定義：就是使本國的工業(yè)生產(chǎn)面向世界市場，并以制成品和半制成品出口逐步代替過去的初級(jí)產(chǎn)品出口，這種貿(mào)易發(fā)展模式也叫出口主導(dǎo)型貿(mào)易發(fā)展模式。2.歷史背景（1）在國內(nèi)，進(jìn)口替代貿(mào)易發(fā)展模式實(shí)施的貢獻(xiàn)（2）在國際上，貿(mào)易自由化的趨勢加強(qiáng)（3）跨國公司的大量出現(xiàn)3.政策措施（1）外貿(mào)政策上，放松貿(mào)易保護(hù)，鼓勵(lì)出口（2）外匯和匯率政策上，實(shí)行外匯留成、出口獎(jiǎng)金、合理的匯率（3）投資政策上，對(duì)面向出口的企業(yè)提供減免企業(yè)所得稅、營業(yè)稅（4）外資政策上，實(shí)施鼓勵(lì)外國投資的政策4.積極作用（1）外貿(mào)增長較快（2）增加了資金積累（3）制造業(yè)在GDP中所占比重顯著上升（4）工業(yè)化進(jìn)程快于其余發(fā)展中國家和地區(qū)5.存在的問題（1）容易受到世界市場波動(dòng)的沖擊（2）建立的工業(yè)自主性差（3）債務(wù)負(fù)擔(dān)加重補(bǔ)充材料

——國際貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展1.原始社會(huì)末期產(chǎn)生2.奴隸社會(huì):奴隸主階級(jí)所需要的奢侈品3.封建社會(huì):發(fā)展較快，仍是奢侈品4.資本主義社會(huì):快速發(fā)展提高利潤率取得國外市場提高勞動(dòng)生產(chǎn)率帶動(dòng)相關(guān)經(jīng)濟(jì)部門的發(fā)展5.社會(huì)主義社會(huì):需要國際貿(mào)易我國對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展1.1978年，外貿(mào)規(guī)模206.4億美元世界排名第34位占世界貿(mào)易額的0.78%外貿(mào)系數(shù)5.6%2.2000年，世界排名第7位3.2003年，世界排名第4位，居于美、歐盟、日之后。4.2005年，世界排名第3位，居于美德之后。5.2008年，世界排名第2位，居于美國之后。6.2009年，出口總額首次超越德國，列世界第一。7.2012年，世界排名第1位（美國同期數(shù)值為38559.7億美元）。8.1981－2000年外貿(mào)額年均增長率超過20％。

1978－2013年我國外貿(mào)總值（單位：10億美元）19781988199419972000200420052006200720.6102.8237.6325.2474.51154.81422.11760.72173.820082009201020112012201320142561.62207.32972.83642.13866.84160.34317.5我國對(duì)外貿(mào)易中存在的問題1.貨物貿(mào)易出口與服務(wù)貿(mào)易出口的比例失衡2.貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)不合理，出口商品附加值低3.貿(mào)易方式不合理，外貿(mào)依存度高啟資料來源：、國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。2006、2011年中國進(jìn)出口貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)

單位：10億美元出口進(jìn)口2006價(jià)值比例價(jià)值比例總計(jì)969.07100％791.61100％初級(jí)產(chǎn)品52.935.46％187.1423.64％制成品916.1594.54％604.4776.36％2011價(jià)值比例價(jià)值比例總計(jì)1898.6100％1743.5100％初級(jí)產(chǎn)品90.894.79％352.8420.24％制成品1807.7195.21％1390.6679.76％專題二國際貿(mào)易學(xué)說1.為什么要研究國際貿(mào)易學(xué)說？2.國際貿(mào)易學(xué)說有哪些主要類別？3.國際貿(mào)易學(xué)說的發(fā)展如何體現(xiàn)出來的？一、重商主義（Mercantilism)1.基本觀點(diǎn)（1）重視經(jīng)營金銀。（2）主張保護(hù)貿(mào)易政策。2.早期的重商主義：重金主義，以“貨幣差額論”為中心。3.晚期的重商主義：真正的重商主義，以“貿(mào)易差額論”為中心。4.執(zhí)行“獎(jiǎng)出限入”的對(duì)外貿(mào)易政策（1）限制輸入的政策（2）促進(jìn)出口的措施（3）其他措施二、絕對(duì)成本學(xué)說

——亞當(dāng)·斯密(AdamSmith)每一個(gè)國家都有其適宜于生產(chǎn)的某些特定產(chǎn)品的絕對(duì)有利的生產(chǎn)條件，去進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，然后彼此進(jìn)行交換，則對(duì)所有交換的國家都是有利的。分工前：國家酒產(chǎn)量（單位）所需勞動(dòng)人數(shù)（人/年）毛呢產(chǎn)量（單位）所需勞動(dòng)人數(shù)（人/年）英國1120170葡萄牙1801110分工后：國家酒產(chǎn)量（單位）所需勞動(dòng)人數(shù)（人/年）毛呢產(chǎn)量（單位）所需勞動(dòng)人數(shù)（人/年）英國2.7190葡萄牙2.375190毛呢與葡萄酒的交換結(jié)果國家酒消費(fèi)量（單位）毛呢消費(fèi)量（單位）英國11.7葡萄牙1.3751總結(jié)自由貿(mào)易會(huì)引起國際分工，國際分工的基礎(chǔ)是有利的自然稟賦，或后天的有利生產(chǎn)條件，它們都可以使一國在生產(chǎn)上和對(duì)外貿(mào)易方面處于比其他國家有利的地位。如果各國都按照各自的有利的生產(chǎn)條件進(jìn)行分工和交換，將會(huì)使各國的資源、勞動(dòng)力和資本得到最有效的利用，將會(huì)大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和增加物質(zhì)財(cái)富。三、比較成本學(xué)說

——大衛(wèi)·李嘉圖

(DavidRicardo)1.產(chǎn)生（1）1815年，英國實(shí)行“谷物法”。（2）工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)同地主貴族階級(jí)的斗爭。2.主要內(nèi)容每個(gè)國家不一定要生產(chǎn)各種商品，而應(yīng)集中力量生產(chǎn)那些利益較大或不利較小的商品，然后通過對(duì)外貿(mào)易，在資本和勞動(dòng)力不變的情況下，生產(chǎn)總量將增加，如此形成的國際分工對(duì)貿(mào)易各國都有利。即“兩利取重，兩害取輕”。分工前：國家酒產(chǎn)量（單位）所需勞動(dòng)人數(shù)（人/年）毛呢產(chǎn)量（單位）所需勞動(dòng)人數(shù)（人/年）英國11201100葡萄牙180190分工后：國家酒產(chǎn)量（單位）所需勞動(dòng)人數(shù)（人/年）毛呢產(chǎn)量（單位）所需勞動(dòng)人數(shù)（人/年）英國2.2220葡萄牙2.125170交換的結(jié)果國家酒消費(fèi)量（單位）毛呢消費(fèi)量（單位）英國11.2葡萄牙1.12514.評(píng)價(jià)（1）積極意義——?dú)v史上和當(dāng)代的意義（2）消極方面A.靜態(tài)分析B.未揭示國際分工形成和發(fā)展的主要原因C.未揭示價(jià)值規(guī)律的國際內(nèi)容四、保護(hù)幼稚工業(yè)理論

——李斯特(FriebrichList)1.主要觀點(diǎn)（1）“經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段說”：根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)完成程度，把國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展分為五個(gè)階段——原始未開化時(shí)期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時(shí)期、農(nóng)工業(yè)時(shí)期和農(nóng)工商業(yè)時(shí)期。處于不同時(shí)期的國家采取不同的貿(mào)易政策。（2）保護(hù)對(duì)象的條件：剛剛開始發(fā)展且具有強(qiáng)有力的外國競爭者的幼稚工業(yè)才需要保護(hù)，時(shí)間為30年。（3）保護(hù)的手段：A.通過禁止輸入與征收高關(guān)稅的辦法，保護(hù)幼稚工業(yè)。B.免稅或征收輕微關(guān)稅，鼓勵(lì)復(fù)雜機(jī)器進(jìn)口。（4）對(duì)古典派自由貿(mào)易理論提出批評(píng)A.“比較成本學(xué)說”不利于德國生產(chǎn)力的發(fā)展。B.忽視了各國歷史和經(jīng)濟(jì)上的特點(diǎn)。C.主張國家干預(yù)對(duì)外貿(mào)易。2.評(píng)價(jià)（1）積極作用——?dú)v史和當(dāng)代（2）缺陷——對(duì)生產(chǎn)力的理解混亂五、要素稟賦學(xué)說

——赫克歇爾－俄林

(EliFilipHeckscher,

BertilGotthardOhlin)

H-OTheorem1.各國自然條件和經(jīng)濟(jì)條件的差異，造成資源豐裕程度的差異，決定著各國生產(chǎn)要素密集程度的差異。每個(gè)區(qū)域或國家利用它的相對(duì)豐富的生產(chǎn)要素從事商品生產(chǎn)，就處于比較有利的地位；而利用它的相對(duì)稀少的生產(chǎn)要素從事商品生產(chǎn)，就處于比較不利的地位。因此，每個(gè)國家在國際分工和國際貿(mào)易體系中生產(chǎn)和輸出前面那些種類的商品，輸入后面那些種類的商品。2.區(qū)域貿(mào)易或國際貿(mào)易的直接原因是價(jià)格差異。3.商品貿(mào)易一般趨向于消除工資、地租、利潤等生產(chǎn)要素收入的國際差別，導(dǎo)致國際間商品價(jià)格和要素價(jià)格趨于均等化。六、里昂惕夫之迷

(LeontiefParadox)

美國出口商品和進(jìn)口替代商品

對(duì)國內(nèi)資本和勞動(dòng)的需要量1947年1951年出口進(jìn)口替代出口進(jìn)口替代資本（美元）2550780309133922568002303400勞動(dòng)（人/年）182.313170.004173.91167.81人平均年資本量13991181841297713726七、超保護(hù)貿(mào)易學(xué)說——?jiǎng)P恩斯

(JohnMaynardKeynes)對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論

(ForeignTradeMultiplierTheory)一國的出口和國內(nèi)投資一樣，有增加國民收入的作用；一國的進(jìn)口，則與國內(nèi)儲(chǔ)蓄一樣，有減少國民收入的作用。當(dāng)商品和勞務(wù)出口時(shí)，從國外得到的貨幣收入，會(huì)使出口產(chǎn)業(yè)部門收入增加，消費(fèi)也增加。它必然引起其他產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)增加，就業(yè)增加，收入增加……如此反復(fù)下去，收入增加量將為出口增加量的若干倍。當(dāng)商品和勞務(wù)進(jìn)口時(shí)，必然向國外支付貨幣，于是收入減少，消費(fèi)隨之下降，與儲(chǔ)蓄一樣，成為國民收入中的漏洞。結(jié)論：只有當(dāng)貿(mào)易為出超或國際收支為順差時(shí)，對(duì)外貿(mào)易才能增加一國的就業(yè)量，提高國民收入，此時(shí)，國民收入的增加量將為貿(mào)易順差的若干倍。1.國際貿(mào)易政策的制定依據(jù)是什么？2.2012年5月美國商務(wù)部初裁對(duì)中國太陽能企業(yè)的產(chǎn)品征收不低于30%的懲罰性進(jìn)口關(guān)稅，這一措施為何能夠得以實(shí)施？3.鼓勵(lì)出口是否意味著不存在出口管制？

§3.1

關(guān)稅

(CustomsDuties/Tariff）一、關(guān)稅概述

1.概念：進(jìn)出口商品經(jīng)過一國關(guān)境時(shí)，由政府所設(shè)置的海關(guān)向其進(jìn)出口商所征收的稅收。

2.產(chǎn)生與發(fā)展

3.性質(zhì)：強(qiáng)制性、無償性和預(yù)定性

4.特點(diǎn)（1）是一種間接稅。（2）稅收主體和客體是進(jìn)出口商人和進(jìn)出口貨物。（3）是對(duì)外貿(mào)易政策的重要手段。（4）可起到調(diào)節(jié)進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展的作用。二、關(guān)稅的主要種類（一）按照征收的對(duì)象分類

1.進(jìn)口稅（ImportDuties)：進(jìn)口國家的海關(guān)在外國商品輸入時(shí)，根據(jù)海關(guān)稅則對(duì)本國進(jìn)口商所征收的關(guān)稅，又稱一般進(jìn)口稅。（1）最惠國稅（2）普通稅

2.出口稅（ExportDuties)：出口國家的海關(guān)對(duì)本國產(chǎn)品輸往國外時(shí)，對(duì)出口商所征收的關(guān)稅。

3.過境稅（TransitDuties)：又稱通過稅，是一國對(duì)于通過其關(guān)境的外國貨物所征收的關(guān)稅。（二）按征稅的目的分類

1.財(cái)政關(guān)稅（RevenueTariff）：又稱收入關(guān)稅，是指以增加國家的財(cái)政收入為主要目的而征收的關(guān)稅。

2.保護(hù)關(guān)稅（ProtectiveTariff）:指以保護(hù)本國工業(yè)或農(nóng)業(yè)發(fā)展為主要目的而征收的關(guān)稅。（三）按照差別待遇和特定的實(shí)施情況分類

1.進(jìn)口附加稅（ImportSurtaxes）（1）定義：又稱特別關(guān)稅，對(duì)進(jìn)口商品除征收一般關(guān)稅外，再加征額外的關(guān)稅。（2）方式

A.反補(bǔ)貼稅（Counter-vailingDuty）：抵消稅、補(bǔ)償稅。是對(duì)于直接或間接接受獎(jiǎng)金或補(bǔ)貼的外國商品進(jìn)口所征收的一種進(jìn)口附加稅。反補(bǔ)貼稅的征收條件：進(jìn)口商品在生產(chǎn)、制造、加工、買賣或輸出過程中接受了直接或間接的獎(jiǎng)金或補(bǔ)貼；并使進(jìn)口國生產(chǎn)的同類產(chǎn)品遭受重大損害反補(bǔ)貼稅的稅額：按“補(bǔ)貼數(shù)額”征收

B.反傾銷稅（Anti-dumpingDuty):是對(duì)于實(shí)行商品傾銷的進(jìn)口商品所征收的一種進(jìn)口附加稅。征收條件:進(jìn)口商品以低于正常價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行傾銷，并對(duì)進(jìn)口國的同類產(chǎn)品造成重大損害。征收反傾銷稅時(shí)正常價(jià)值的確定:——對(duì)市場經(jīng)濟(jì)國家，是與出口國國內(nèi)市場的價(jià)格相比較；——對(duì)非市場經(jīng)濟(jì)國家，采用“第三國參照”標(biāo)準(zhǔn)，即只要用來確定正常價(jià)值的方法是合適與合理的，就可用某一市場經(jīng)濟(jì)國家相似產(chǎn)品的價(jià)格作為標(biāo)準(zhǔn)。反傾銷稅的稅額：一般以傾銷差額征收。注意：反傾銷稅和反補(bǔ)貼稅不能同時(shí)征收。2.普遍優(yōu)惠制（GeneralizedSystemofPreferences,GSP）（1）定義：發(fā)達(dá)國家承諾對(duì)從發(fā)展中國家或地區(qū)輸入的商品，特別是制成品或半制成品，給予普遍的、非歧視的和非互惠的關(guān)稅優(yōu)惠待遇。這種優(yōu)惠關(guān)稅稱為普惠稅。（2）主要原則：普遍的、非歧視的、非互惠的。（四）按照征稅的方法分類

1.從量稅（SpecificDuties）：以商品的重量、數(shù)量、容量、長度和面積等計(jì)量單位為標(biāo)準(zhǔn)計(jì)征的關(guān)稅。從量稅額=商品數(shù)量*每單位從量稅

2.從價(jià)稅（AdValoremDuties）：以進(jìn)口商品的價(jià)格為標(biāo)準(zhǔn)計(jì)征一定比率的關(guān)稅。從價(jià)稅額=商品總值*從價(jià)稅率確定完稅價(jià)格：（1）CIF；（2）FOB；（3）以法定價(jià)格為準(zhǔn)。

3.混合稅（MixedorCompoundDuties）：復(fù)合稅，對(duì)某種進(jìn)口商品，采用從量稅和從價(jià)稅同時(shí)征收的一種方法。（1）以從量稅為主加征從價(jià)稅；（2）以從價(jià)稅為主加征從量稅。

4.選擇稅（AlternativeDuties）：對(duì)于一種進(jìn)口商品同時(shí)訂有從價(jià)稅率和從量稅稅額兩種稅收征收方法，在征稅時(shí)選擇其稅額較高的一種征收。三、海關(guān)稅則

又稱關(guān)稅稅則，是一國對(duì)進(jìn)出口商品計(jì)征關(guān)稅的規(guī)章和對(duì)進(jìn)出口的應(yīng)稅與免稅商品加以系統(tǒng)分類的一覽表。

1.單式稅則

2.復(fù)式稅則

3.自主稅則

4.協(xié)定稅則

§3.2

非關(guān)稅壁壘

（Non-tariffBarriers,NTBs)一、概述1.定義：除關(guān)稅以外的一切限制進(jìn)口的各種措施。2.特點(diǎn)：（1）更大的靈活性和針對(duì)性。（2）更能直接達(dá)到限制進(jìn)口的目的。（3）更具有隱蔽性和歧視性。二、種類（一）從數(shù)量上限制外國商品進(jìn)口的措施

1.進(jìn)口配額制（ImportQuotasSystems）：是一國政府在一定時(shí)期以內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接的限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進(jìn)口，超過配額不準(zhǔn)進(jìn)口，或者征收更高的關(guān)稅或罰款后才能進(jìn)口。

(1)絕對(duì)配額（AbsoluteQuotas）：在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個(gè)最高數(shù)額，達(dá)到這個(gè)數(shù)額后，便不準(zhǔn)進(jìn)口。①全球配額（GlobalQuotas）②國別配額（CountryQuotas）

A.自主配額（AutonomousQuotas）

B.協(xié)議配額（AgreementQuotas）

(2)關(guān)稅配額（TariffQuotas）：對(duì)商品進(jìn)口的絕對(duì)數(shù)額不加限制，而對(duì)在一定時(shí)期內(nèi)，在規(guī)定配額以內(nèi)的進(jìn)口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇；對(duì)超過配額的商品則征收較高的關(guān)稅或附加稅或罰款。2.“自動(dòng)”出口配額制

（VoluntaryExportQuotas）是出口國家或地區(qū)在進(jìn)口國家的要求或壓力下，“自動(dòng)”規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)某些商品對(duì)該國的出口限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口。

3.進(jìn)口許可證制

（ImportLicenseSystem）進(jìn)口國家規(guī)定某些商品進(jìn)口必須事先領(lǐng)取許可證，才可進(jìn)口，否則一律不準(zhǔn)進(jìn)口的制度。

(1)從許可證與配額的關(guān)系看，分有定額的進(jìn)口許可證和無定額的進(jìn)口許可證。

(2)從進(jìn)口商品有無限制上看，分公開一般許可證和特種進(jìn)口許可證。（二）從價(jià)格上限制外國商品進(jìn)口的措施

1.外匯管制

（ForeignExchangeControl）一國政府通過法令對(duì)國際結(jié)算和外匯買賣實(shí)行限制來平衡國際收支和維持本國貨幣匯價(jià)的一種制度。

(1)數(shù)量性外匯管制

(2)成本性外匯管制

(3)混合性外匯管制

2.進(jìn)口押金制（AdvancedDeposit）：進(jìn)口存款制

3.進(jìn)口最低限價(jià)制和禁止進(jìn)口

4.專斷的海關(guān)估價(jià)制

5.進(jìn)口商品征稅的歸類（三）苛刻的技術(shù)、衛(wèi)生、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)性貿(mào)易壁壘（四）以立法形式限制外國商品的進(jìn)口

1.進(jìn)口和出口的國家壟斷

2.歧視性的政府采購政策

3.國內(nèi)稅

4.制定國家安全條款

§3.3

出口管理措施一、出口鼓勵(lì)措施

1.出口信貸：出口國的官方金融機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行，以優(yōu)惠利率向本國出口商、進(jìn)口方銀行或進(jìn)口商提供的信貸。

2.出口信貸國家擔(dān)保制：對(duì)本國出口廠商或商業(yè)銀行向外國進(jìn)口廠商或銀行提供的信貸，由國家設(shè)立的專門機(jī)構(gòu)出面擔(dān)保，當(dāng)外國債務(wù)人拒絕付款時(shí)，這個(gè)國家機(jī)構(gòu)即按照承保的數(shù)額給予補(bǔ)償。

3.出口補(bǔ)貼：現(xiàn)金補(bǔ)貼和財(cái)政上的優(yōu)惠待遇。

4.商品傾銷：以低于國內(nèi)市場的價(jià)格，在國外市場拋售商品，以打擊競爭者占領(lǐng)國外市場的出口措施。

5.外匯傾銷：出口企業(yè)利用本國貨幣對(duì)外貶值的機(jī)會(huì)，增加出口的手段。條件：（1）貨幣貶值的程度大于國內(nèi)物價(jià)上漲的程度；（2）其他國家不實(shí)行同等程度的貨幣貶值和采取其他報(bào)復(fù)性措施。二、出口管制

1.定義：某些國家從本國或本集團(tuán)自身的政治、經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，對(duì)某些商品特別是戰(zhàn)略物資和先進(jìn)技術(shù)的出口實(shí)行限制或禁止。2.管制的范圍（1）國內(nèi)急需、尚供應(yīng)不足的物資（2）戰(zhàn)略物資及尖端技術(shù)產(chǎn)品（3）文物、黃金、白銀等特殊品（4）實(shí)現(xiàn)“自動(dòng)”出口限制的商品（5）國家實(shí)行出口管制以促使其在國外有較強(qiáng)競爭力的商品（6）對(duì)某些國家或地區(qū)實(shí)行經(jīng)濟(jì)制裁而限制出口甚至禁止出口的產(chǎn)品專題四世界貿(mào)易組織

（WorldTradeOrganization

——WTO）一、WTO的產(chǎn)生

1.產(chǎn)生背景：它是根據(jù)烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判達(dá)成的《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》于1995年1月1日建立，取代原GATT，并按照烏拉圭回合多邊談判所達(dá)成的最后文件而形成的一整套協(xié)定和協(xié)議的條款作為國際法律規(guī)則，對(duì)各成員之間經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、管理和履行的正式國際經(jīng)濟(jì)組織。2.與GATT相比的特點(diǎn)（1）WTO協(xié)定的法律權(quán)威性（2）組織機(jī)構(gòu)的正式性（3）管轄內(nèi)容的廣泛性（4）權(quán)利和義務(wù)的統(tǒng)一性（5）爭端解決機(jī)制的有效性（6）與有關(guān)國際經(jīng)濟(jì)組織決策的一致性二、WTO的概況

（一）宗旨、目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)途徑1.宗旨（1）提高生活水平，保證充分就業(yè)，大幅度穩(wěn)定地提高實(shí)際收入和有效需求。（2）擴(kuò)大貨物、服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易。（3）堅(jiān)持走可持續(xù)發(fā)展和環(huán)保的道路。（4）積極努力以確保發(fā)展中國家的利益。2.目標(biāo)：建立一個(gè)完整的更具活力、更為持久的多邊貿(mào)易體系，以包括GATT貿(mào)易自由化的成果和烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的所有成果。3.實(shí)現(xiàn)途徑：協(xié)調(diào)管理貿(mào)易。（二）職能

1.多邊貿(mào)易協(xié)議的制定、執(zhí)行、管理與運(yùn)作的職能2.提供多邊貿(mào)易談判場所的職能3.管理貿(mào)易爭端解決機(jī)制的職能4.貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制的職能5.與其他相關(guān)國際組織合作的職能（三）組織機(jī)構(gòu)1.部長級(jí)會(huì)議（TheMinisterialConference)2.總理事會(huì)（TheGeneralCouncil）3.理事會(huì)（Council）（1）貨物貿(mào)易理事會(huì)（GoodsCouncil）（2）服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)（ServiceCouncil）（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)（TRIPsCouncil,Trade-RelatedAspectsofIntellectualPropertyRights）4.委員會(huì)（Committee）5.其他：如總干事（DirectorGeneral）羅伯托·阿澤維多（巴西）

2013.09.01-2017.08.31

秘書處（TheSecretariat）（四）決策機(jī)制

1.經(jīng)協(xié)商一致做出決定。2.在特定事項(xiàng)上，在協(xié)商一致方法不能達(dá)成決議的情況下，可采用投票表決方式。

（1）對(duì)任何多邊貿(mào)易協(xié)定的解釋可以由成員的3/4多數(shù)作出；（2）部長級(jí)會(huì)議可以豁免一成員承擔(dān)的義務(wù)，該決定可以由成員的3/4多數(shù)作出；（3）有關(guān)修改多邊協(xié)議的規(guī)定，根據(jù)有關(guān)規(guī)定的性質(zhì)，或可由全體成員批準(zhǔn)通過，或可由2/3多數(shù)批準(zhǔn)通過，但修改只針對(duì)同意接受的國家生效；（4）有關(guān)接受新成員的決定，由部長級(jí)會(huì)議的2/3多數(shù)通過，或者在兩屆部長級(jí)會(huì)議之間，由總理事會(huì)的2/3多數(shù)通過。（五）成員1.成員資格（1）創(chuàng)始成員：

A.GATT締約方

B.接受了WTO協(xié)定和多邊貿(mào)易協(xié)定

C.達(dá)成貨物貿(mào)易或服務(wù)貿(mào)易減讓承諾（2）加入成員：按與WTO議定的條件加入的國家或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)。（3）成員退出：WTO總干事收到書面退出通知的6個(gè)月后才能生效。2.成員享有的基本權(quán)利3.成員應(yīng)履行的義務(wù)（1）按各自在成員貿(mào)易總額中的份額分?jǐn)俉TO的預(yù)算費(fèi)用；（2）每一成員應(yīng)保證其法律、法規(guī)和行政程序與WTO協(xié)定對(duì)其規(guī)定的義務(wù)相一致。（六）三大機(jī)制1.多邊貿(mào)易談判2.爭端解決機(jī)制（DSP,DisputeSettlementProcedures)3.貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制（TPRM,TradePolicyReviewMechanism）三、WTO的基本原則（一）非歧視原則（Non-discrimination）要求各個(gè)成員不論大小、強(qiáng)弱都應(yīng)該平等地進(jìn)行貿(mào)易往來，對(duì)其他成員不得歧視，對(duì)進(jìn)口商也不得歧視。1.最惠國待遇原則（Most-favored-nationTreatment,MFN）（1）定義：任何締約方給予來自或運(yùn)往其他國家任何產(chǎn)品的利益、優(yōu)待、特權(quán)或豁免，應(yīng)當(dāng)立即無條件地給予來自或運(yùn)往所有其他締約方領(lǐng)土的同類產(chǎn)品。（2）最惠國待遇的例外A.對(duì)發(fā)展中國家實(shí)行普惠制的例外。B.關(guān)稅同盟、自由貿(mào)易區(qū)及邊境貿(mào)易的差別待遇例外。C.GATT第20條、第21條的“一般例外”和“安全例外”。D.其他的例外情況。2.國民待遇原則（NationalTreat－ment）：外國產(chǎn)品一旦以正常貿(mào)易方式進(jìn)入一國國境內(nèi)，應(yīng)享有同該國生產(chǎn)的同類產(chǎn)品在國內(nèi)稅收和法律、法令方面的同等待遇。（二）貿(mào)易自由化原則

1.含義：以自由貿(mào)易理論為宗旨，輔之以有差別的保護(hù)貿(mào)易措施的原則。2.實(shí)施（1）關(guān)稅約束原則。（2）互惠基礎(chǔ)上的關(guān)稅減讓原則。（3）普遍取消數(shù)量限制原則。（三）公平貿(mào)易原則1.反傾銷2.反補(bǔ)貼（四）透明度原則

1.含義：為了使貿(mào)易商熟悉其有關(guān)貿(mào)易的法規(guī)和政策，任何WTO成員方應(yīng)迅速公布一切涉及對(duì)外貿(mào)易的法令、條例和行政決定，未經(jīng)公布，不得實(shí)施。2.實(shí)施（1）經(jīng)常向WTO及其成員通知各自的具體措施、政策與法律。（2）通過貿(mào)易政策審議機(jī)制來實(shí)施。四、WTO的主要協(xié)議（一）多邊貨物貿(mào)易協(xié)議1.1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GeneralAgreementonTariffsandTrade1994)2.《農(nóng)業(yè)協(xié)議》(AgreementonAgriculture)3.《實(shí)施動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議》（SPS協(xié)議）(AgreementontheApplicationofSanitaryandPhytosanitaryMeasures)4.《紡織品與服裝協(xié)議》（ATC協(xié)議）(AgreementonTextilesandClothes)5.《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》（TBT協(xié)議）(AgreementonTechnicalBarriertoTrade)6.《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》（TRIMS）(AgreementonTrade–relatedInvestmentMeasures)7.《反傾銷協(xié)議》(AgreementonAnti-dumping)8.《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》(AgreementonSubsidiesandCounter-vailingMeasures)9.《海關(guān)估價(jià)協(xié)議》(AgreementonCustomsValuation)10.《進(jìn)口許可程序協(xié)議》(AgreementonImportLicensing)11.《裝運(yùn)前檢驗(yàn)協(xié)議》(AgreementonPreshipmentInspection)12.《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》(AgreementonRulesofOrigin)13.《保障措施協(xié)議》(AgreementonSafeguards)14.《貿(mào)易便利化協(xié)定》（2014.11.27）

(TradeFacilitationAgreement)WTO成立近20年來達(dá)成的首個(gè)多邊貿(mào)易協(xié)定，是多哈回合談判啟動(dòng)以來取得的最重要突破據(jù)國際機(jī)構(gòu)測算，其有效實(shí)施將使發(fā)達(dá)國家貿(mào)易成本降低10%，出口每年增長4.5%(4750億美元)

發(fā)展中國家貿(mào)易成本降低13%-15.5%，出口每年增長9.9%(約5690億美元)，帶動(dòng)全球GDP年增長9600億美元，增加2100萬個(gè)就業(yè)崗位。

（二）《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）(GeneralAgreementonTradeinService)（三）《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）（AgreementonTrade-relatedAspectsofIntellectualPropertyRights）五、中國與WTO（一）中國復(fù)關(guān)及加入WTO的談判歷程1.復(fù)關(guān)（1）原則A.中國不是重新加入GATT，而是恢復(fù)其GATT創(chuàng)始締約國的席位；B.中國不是以承擔(dān)進(jìn)口增長的具體義務(wù)為承諾條件，而是以關(guān)稅減讓作為復(fù)關(guān)的承諾條件；C.中國作為發(fā)展中的社會(huì)主義國家，應(yīng)在GATT中享受發(fā)展中國家的待遇。（2）復(fù)關(guān)過程A.1986—1989，初始階段B.1989—1992，發(fā)展階段C.1992.2—1994.12.31，實(shí)質(zhì)性談判階段2.入世1996年3月開始正式談判，2001年12月11日成為WTO正式成員。（二）中國入世的原則立場1.中國無意通過加入WTO在多邊貿(mào)易體制中謀求任何特權(quán)，但是必須確保中國全面享受WTO成員的權(quán)利，包括賦予發(fā)展中國家成員的權(quán)利。2.中國將履行WTO有關(guān)協(xié)議中規(guī)定的與其經(jīng)濟(jì)水平相適應(yīng)的義務(wù)。3.議定書的起草必須以WTO的框架為基礎(chǔ)，凡不屬于WTO規(guī)則范圍的問題均不在議定書談判中處理。（三）我國入世后享受的權(quán)利1.多邊的、無條件的和穩(wěn)定的最惠國待遇2.普惠制及其他給予發(fā)展中國家的特殊待遇3.充分利用WTO的爭端解決機(jī)制4.獲得在多邊貿(mào)易體制中的發(fā)言權(quán)5.享受WTO成員利用各項(xiàng)規(guī)則、例外、保證措施等促進(jìn)本國經(jīng)貿(mào)發(fā)展的權(quán)利（四）我國入世后履行的義務(wù)1.擴(kuò)大貨物、服務(wù)的市場準(zhǔn)入程度，降低關(guān)稅和規(guī)范非關(guān)稅措施，逐步擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易市場開放2.按《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》進(jìn)一步規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，規(guī)范貨物貿(mào)易中對(duì)外資的投資措施3.增加貿(mào)易政策、法規(guī)的透明度4.按在世界出口額中所占的比例繳納會(huì)費(fèi)（五）加入WTO對(duì)我國經(jīng)濟(jì)的影響1.改善了我國的對(duì)外貿(mào)易環(huán)境，促進(jìn)外貿(mào)額的增長2.刺激了投資的增長3.提高了企業(yè)的競爭力4.地區(qū)之間、部門之間出現(xiàn)不同的變化5.政府管理經(jīng)濟(jì)的方式出現(xiàn)重大變化第二部分

國際貿(mào)易實(shí)務(wù)

第一章

交易磋商與簽訂合同第一節(jié)

交易磋商的形式、

內(nèi)容及程序一、邀請(qǐng)發(fā)盤

（InvitationtoOffer）1.定義：交易的一方打算購買或出售某種商品，向?qū)Ψ皆儐栙I賣該商品的有關(guān)交易條件，或者就該項(xiàng)交易提出帶有保留條件的建議。2.形式（1）詢盤（Inquiry）（2）提出內(nèi)容不肯定或有保留條件的建議A.內(nèi)容不肯定B.主要交易條件不完備C.附有保留條件如“以我方最后確認(rèn)為準(zhǔn)”（Subjecttoourfinalconfirmation）或“有權(quán)先售”（Subjecttopriorsale）舉例（1）買方詢盤PLSquotelowestpriceCFRSingaporefor500PCSflyingpigeonbrandbicyclesMayshipmentcablepromptly.(2)賣方詢盤CansupplyMAXAMdentalcreamMarchshipmentcableifinterested.二、發(fā)盤（Offer）1.定義：交易的一方——發(fā)盤人，向另一方——受盤人，提出購買或出售某種商品的各項(xiàng)交易條件，并表示愿意按這些條件與對(duì)方達(dá)成交易、訂立合同的行為。Offer5000dozensportshirtssampledMarch15thUSD84.50perdozenCIFNewYorkexportstandardpackingMay/JuneshipmentirrevocablesightL/Csubjectreplyhere20th.2.構(gòu)成要件（1）要有特定的受盤人（2）內(nèi)容必須十分肯定(Definite)（3）表明發(fā)盤人受其約束3.發(fā)盤的生效：發(fā)盤于送達(dá)受盤人時(shí)生效。4.發(fā)盤的撤回：一項(xiàng)發(fā)盤，即使是不可撤銷的，也可以撤回，如果撤回的通知在發(fā)盤到達(dá)受盤人之前或同時(shí)到達(dá)受盤人。5.發(fā)盤的撤銷（1）在未訂立合同之前，發(fā)盤可以撤銷，但是撤銷通知要在受盤人發(fā)出接受通知之前送達(dá)受盤人。（2）下列情況下，發(fā)盤不得撤銷：A.發(fā)盤中明確規(guī)定了接受的有效期或使用了“不可撤銷”字樣；B.受盤人有理由信賴該發(fā)盤是不可撤銷的，并已本著對(duì)該發(fā)盤的信賴行事。6.發(fā)盤的失效（1）受盤人不接受發(fā)盤提出的條件，并將拒絕通知送達(dá)到發(fā)盤人手中時(shí)，原發(fā)盤失效；（2）發(fā)盤人依法撤銷發(fā)盤；（3）受盤人做出還盤；（4）發(fā)盤中規(guī)定的有效期屆滿；（5）人力不可抗拒的意外事故造成發(fā)盤的失效；（6）在發(fā)盤被接受前，當(dāng)事人喪失行為能力或死亡，或法人破產(chǎn)。三、還盤（Counter-offer）1.定義：受盤人對(duì)發(fā)盤內(nèi)容不同意或不完全同意而提出修改或變更的表示。2.性質(zhì)：受盤人向原發(fā)盤人提出的一項(xiàng)新的發(fā)盤。如：“Yourcable10thcounterofferUSD70perdozenCIFNewYORK.”“Yourcable10thMayshipmentD/P30days.”四、接受（Acceptance）1.定義：受盤人接到對(duì)方的發(fā)盤或還盤后，同意對(duì)方提出的條件，愿意與對(duì)方達(dá)成交易，并及時(shí)以聲明或行為表示出來。2.構(gòu)成要件（1）必須由受盤人做出。（2）內(nèi)容必須與發(fā)盤相符。（3）必須在有效期內(nèi)接受。3.接受的方式：接受必須以聲明或行為表示出來。如“Yours15thaccepted.”4.接受的生效（1）口頭發(fā)盤，必須立即接受；（2）書面發(fā)盤，接受發(fā)盤于表示同意的通知送達(dá)發(fā)盤人時(shí)生效；（3）以行為表示的接受，接受于該項(xiàng)行為做出時(shí)生效，但該項(xiàng)行為必須在規(guī)定的期限內(nèi)做出。5.接受的撤回：接受可以撤回，如果撤回的通知于接受原應(yīng)生效之前或同時(shí)送達(dá)發(fā)盤人。第二節(jié)

合同的成立和

書面合同的簽訂一、合同有效成立的條件1.當(dāng)事人必須在自愿和真實(shí)的基礎(chǔ)上達(dá)成協(xié)議。2.當(dāng)事人必須具有訂立合同的行為能力。3.合同必須有對(duì)價(jià)和合法的約因。4.合同的標(biāo)的和內(nèi)容必須合法。5.合同的形式必須符合法律規(guī)定的要求。二、書面合同的簽訂1.意義（1）合同成立的依據(jù)（2）履行合同的依據(jù)（3）合同生效的條件2.書面合同的形式（1）進(jìn)口或出口合同（2）銷售或購買確認(rèn)書3.書面合同的內(nèi)容約首、本文和約尾專題五

國際貨物買賣合同的條款

國際貨物買賣合同的主要條款國際貨物買賣合同的其他條款§5.1

國際貨物買賣合同的主要條款

返回一、商品的名稱、品質(zhì)、數(shù)量和包裝二、商品的價(jià)格三、國際貨物運(yùn)輸四、國際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)五、國際貨款的收付返回一、商品的名稱、品質(zhì)、

數(shù)量和包裝：

（一）名稱（NameofCommodity）（二）品質(zhì)（QualityofGoods）商品內(nèi)在素質(zhì)和外觀形態(tài)的綜合。1.要求：2.表示品質(zhì)的方法：（1）以實(shí)物表示商品品質(zhì)A.看貨買賣B.憑樣品買賣a.賣方樣品——賣方應(yīng)留有復(fù)樣b.買方樣品——賣方應(yīng)提供對(duì)等樣品，即憑買方樣品交貨時(shí)，賣方可根據(jù)買方提供的樣品，加工復(fù)制出一個(gè)類似的樣品交買方確認(rèn)，這種經(jīng)過確認(rèn)后的樣品，稱為對(duì)等樣品或回樣。（2）以說明表示商品品質(zhì)A.憑規(guī)格買賣B.憑等級(jí)買賣C.憑標(biāo)準(zhǔn)買賣D.憑說明書和圖樣買賣E.憑商標(biāo)或牌號(hào)買賣F.憑產(chǎn)地名稱買賣3.合同中品質(zhì)條款的規(guī)定（1）品質(zhì)指標(biāo)要適當(dāng)，如品質(zhì)公差（2）憑樣品買賣時(shí)，要明確樣品的作用（三）數(shù)量（Quantity）1.計(jì)量單位和方法：重量、數(shù)量、長度、面積、體積、容積等。2.計(jì)算重量的方法：毛重、凈重、公量、理論重量、法定重量等。3.數(shù)量條款的規(guī)定——溢短裝條款（MoreorLessClause）（四）包裝（Packing）1.形式和作用（1）運(yùn)輸包裝：外包裝、大包裝（2）銷售包裝：內(nèi)包裝、小包裝A.包裝的裝潢畫面B.文字說明C.條形碼——UPC碼（美加的統(tǒng)一編碼委員會(huì)編制）和EAN碼（國際物品編碼協(xié)會(huì)編制）2.運(yùn)輸包裝的標(biāo)志（1）運(yùn)輸標(biāo)志ABC——收貨人代號(hào)1234——參考號(hào)NEWYORK——目的地1/25——件號(hào)（2）指示性標(biāo)志指示人們在裝卸、運(yùn)輸、保管過程中需注意的的事項(xiàng)。（3）警告性標(biāo)志——危險(xiǎn)貨物包裝標(biāo)志二、商品的價(jià)格（Price）（一）單價(jià)（UnitPrice）計(jì)量單位、單位價(jià)格金額、計(jì)價(jià)貨幣和貿(mào)易術(shù)語（二）總值（TotalAmount）（三）貿(mào)易術(shù)語（TradeTerms）1.含義、產(chǎn)生與發(fā)展又稱貿(mào)易條件、價(jià)格術(shù)語，是在長期的國際貿(mào)易實(shí)踐中產(chǎn)生的，用來表示商品的價(jià)格構(gòu)成，用一個(gè)簡短的概念或若干字母的縮寫來說明商品在交接過程中，買賣雙方的責(zé)任、費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)的劃分等問題的專門術(shù)語。2.有關(guān)貿(mào)易術(shù)語的國際慣例（1）《1932年華沙—牛津規(guī)則》（2）《1941年美國對(duì)外貿(mào)易定義修訂本》（3）《2010年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》（InternationalRulesfortheInterpretationofTradeTerms,INCOTERMS）3.裝運(yùn)港交貨的三種常用貿(mào)易術(shù)語（1）FOB(FreeonBoard)裝運(yùn)港船上交貨價(jià)（……指定裝運(yùn)港）A.賣方義務(wù)a.提供符合合同規(guī)定的貨物；b.必須在約定日期或期限內(nèi)，在指定裝運(yùn)港，按照港口習(xí)慣方式，將貨物交到買方指定的船只上；c.承擔(dān)貨物在指定的裝運(yùn)港裝上船為止的一切風(fēng)險(xiǎn)，并支付與貨物有關(guān)的一切費(fèi)用；d.辦理出口清關(guān)手續(xù)，并交納出口稅。B.買方義務(wù)a.受領(lǐng)貨物，支付價(jià)款；b.租船訂艙，支付運(yùn)費(fèi)；辦理保險(xiǎn)，支付保費(fèi)；c.承擔(dān)貨物在指定裝運(yùn)港裝上船后的一切風(fēng)險(xiǎn)，并支付與貨物有關(guān)的一切費(fèi)用；d.必須給予賣方有關(guān)船名、裝船地點(diǎn)和要求交貨時(shí)間的充分通知；e.辦理進(jìn)口清關(guān)手續(xù)，并交納進(jìn)口稅。（2）CFR（CostandFreightPaidto）成本加運(yùn)費(fèi)付至（……指定目的港）A.賣方義務(wù)a.提供符合合同規(guī)定的貨物；b.負(fù)責(zé)租船訂艙，支付到指定目的港的運(yùn)費(fèi)；c.必須在約定日期或期限內(nèi)，在裝運(yùn)港按照港口習(xí)慣方式，將貨物交到船只上；d.承擔(dān)貨物在裝運(yùn)港裝上船為止的一切風(fēng)險(xiǎn)，并支付與貨物有關(guān)的一切費(fèi)用；e.貨物裝船前，必須及時(shí)向買方發(fā)出裝船通知，以便買方辦理投保手續(xù)；f.辦理出口清關(guān)手續(xù)，并交納出口稅。B.買方義務(wù)a.受領(lǐng)貨物，支付價(jià)款；b.辦理保險(xiǎn)，支付保費(fèi)；c.承擔(dān)貨物在裝運(yùn)港裝上船后的一切風(fēng)險(xiǎn)，并支付與貨物有關(guān)的一切費(fèi)用；d.辦理進(jìn)口清關(guān)手續(xù)，并交納進(jìn)口稅。（3）CIF(Cost,InsuranceandFreightPaidto)成本、保費(fèi)加運(yùn)費(fèi)付至（……指定目的港）A.賣方義務(wù)a.提供符合合同規(guī)定的貨物；b.負(fù)責(zé)租船訂艙，支付到指定目的港的運(yùn)費(fèi)；辦理保險(xiǎn)，支付保費(fèi)；

c.必須在約定日期或期限內(nèi)，在裝運(yùn)港按照港口習(xí)慣方式，將貨物交到船只上；d.承擔(dān)貨物在裝運(yùn)港裝上船為止的一切風(fēng)險(xiǎn)，并支付與貨物有關(guān)的一切費(fèi)用；e.給予買方說明貨物已按規(guī)定交貨的充分通知；f.辦理出口清關(guān)手續(xù)，并交納出口稅。B.買方義務(wù)a.受領(lǐng)貨物，支付價(jià)款；b.承擔(dān)貨物在裝運(yùn)港裝上船后的一切風(fēng)險(xiǎn)，并支付與貨物有關(guān)的一切費(fèi)用；c.辦理進(jìn)口清關(guān)手續(xù)，并交納進(jìn)口稅。（四）合同中的價(jià)格條款1.合理確定單價(jià)，防止作價(jià)偏高或偏低；2.根據(jù)實(shí)情，選用適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易術(shù)語；3.選擇有利的計(jì)價(jià)貨幣；4.注意對(duì)交貨品質(zhì)和數(shù)量機(jī)動(dòng)幅度的作價(jià)。返回三、國際貨物運(yùn)輸

（Delivery）（一）運(yùn)輸方式1.海洋運(yùn)輸（1）海洋運(yùn)輸?shù)奶攸c(diǎn)：①優(yōu)點(diǎn)：通過能力大；運(yùn)量大，運(yùn)量在國際貨物運(yùn)輸總量中占80%以上；運(yùn)費(fèi)低。②缺點(diǎn)：受氣候和自然條件的影響較大；航期不易準(zhǔn)確；風(fēng)險(xiǎn)較大；速度相對(duì)較低。（2）海洋運(yùn)輸?shù)慕?jīng)營方式①班輪運(yùn)輸（LinerTransport）特點(diǎn)：a.固定的船期表、固定的航線和港口，固定的運(yùn)費(fèi)率——“四固定”的基本特點(diǎn)；b.由船方負(fù)責(zé)配載裝卸，裝卸費(fèi)包括在運(yùn)費(fèi)中，貨方不再另付裝卸費(fèi)，船貨雙方也不計(jì)算滯期費(fèi)和速遣費(fèi)；c.船、貨雙方的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任豁免，以船方簽發(fā)的提單條款為依據(jù)；d.班輪承運(yùn)貨物的品種、數(shù)量比較靈活，貨運(yùn)質(zhì)量較有保證，且一般采取在碼頭倉庫交接貨物。②租船運(yùn)輸：又稱不定期船（Tramp）運(yùn)輸。即無“四固定”特點(diǎn)的運(yùn)輸方式。A.定程租船（VoyageCharter）:又稱航次租船，它是由船舶所有人負(fù)責(zé)提供船舶，在指定港口之間進(jìn)行一個(gè)航次或數(shù)個(gè)航次，承運(yùn)指定貨物的租船運(yùn)輸。B.定期租船（TimeCharter）：是船舶所有人將船舶出租給承租人，供其使用一定時(shí)期的租船運(yùn)輸。適用于大宗貨物的運(yùn)輸。2.國際多式聯(lián)運(yùn)（InternationalMultimodal/Combined/IntermodalTransport）（1）定義：是指按照多式聯(lián)運(yùn)合同，以至少兩種不同的運(yùn)輸方式，由多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人把貨物從一國境內(nèi)接運(yùn)貨物的地點(diǎn)運(yùn)至另一國境內(nèi)指定交付貨物的地點(diǎn)。 （2）條件：①有一個(gè)多式聯(lián)運(yùn)合同，合同中明確規(guī)定多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人和托運(yùn)人之間的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任和豁免。②必須是國際間兩種或兩種以上不同運(yùn)輸方式的連貫運(yùn)輸。③使用一份包括全程的多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)，并由多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人對(duì)全程運(yùn)輸負(fù)總的責(zé)任。④必須是全程單一運(yùn)費(fèi)。（二）裝運(yùn)條款

1.裝運(yùn)時(shí)間2.裝運(yùn)港和目的港3.分批裝運(yùn)和轉(zhuǎn)船4.裝運(yùn)通知5.裝卸時(shí)間、裝卸率和滯期、速遣條款（針對(duì)程租船運(yùn)輸）6.其他裝運(yùn)條款返回四、國際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)（Insurance）（一）風(fēng)險(xiǎn)與損失1.海上風(fēng)險(xiǎn)：包括海上發(fā)生的自然災(zāi)害和意外事故。（1）自然災(zāi)害（NaturalCalamities）：是指不以人們意志為轉(zhuǎn)移的自然界力量所引起的災(zāi)害。（2）意外事故（Accidents）：一般是指由于偶然的非意料中的原因所造成的事故。2.外來風(fēng)險(xiǎn)：是指海上風(fēng)險(xiǎn)以外的其他外來原因所造成的風(fēng)險(xiǎn)。（1）一般外來風(fēng)險(xiǎn)：是指被保險(xiǎn)貨物