直播營(yíng)銷(xiāo)與運(yùn)營(yíng)期末試卷答案

《直播營(yíng)銷(xiāo)與運(yùn)營(yíng)》期末試卷答案

班級(jí)：姓名：

一、填空題（共10題，每空1分，共16分）

1.作為一種新興的網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)手段，直播營(yíng)銷(xiāo)具有三大優(yōu)勢(shì)，分別是、

和O

2.在很多直播間里，商品銷(xiāo)售采取的是模式、主播直接對(duì)接品牌商

/工廠的模式，減少了商品的流通環(huán)節(jié)，省去了商品在流通環(huán)節(jié)中產(chǎn)生的溢價(jià)，

從而讓商品獲得了較強(qiáng)的價(jià)格優(yōu)勢(shì)。

3.企業(yè)可以參考原則來(lái)制訂直播營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)，盡量讓營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)科學(xué)化、

明確化、規(guī)范化。

4.供應(yīng)鏈基地直播團(tuán)隊(duì)組織架構(gòu)包括、、和

5.很多超級(jí)主播擁有大量的粉絲和巨大的影響力，為了形成流量復(fù)利，傳承自

己的影響力，主播團(tuán)隊(duì)要不斷通過(guò)“”的方式培養(yǎng)新主播，形成主播

品牌“連鎖店”。

6.是真實(shí)用戶(hù)的虛擬代表，是建立在一系列真實(shí)數(shù)據(jù)之上的目標(biāo)用

戶(hù)模型。

7.在搜集主播資源時(shí)，商家通過(guò)平臺(tái)可以找到淘寶直播中的任何主播。

8.主播如果重點(diǎn)介紹商品的功能，激發(fā)的是用戶(hù)的思維，用戶(hù)就會(huì)用

各種邏輯思考方式做出購(gòu)買(mǎi)決策，思考時(shí)間更長(zhǎng)。而體驗(yàn)營(yíng)銷(xiāo)更多的是激發(fā)用戶(hù)

的思維，刺激用戶(hù)做出沖動(dòng)消費(fèi)。

9.屬于心理定價(jià)法的范疇，指的是為了迎合消費(fèi)者的心理，特意將

某些商品的價(jià)格定高一些，有的定低一些，以取得整體經(jīng)濟(jì)效益的定價(jià)方法。

10.在直播營(yíng)銷(xiāo)的收益分配模式中，只是保證讓企業(yè)/品牌商的商品

能夠出現(xiàn)在主播的直播間里，至于最終商品能不能賣(mài)出去，能賣(mài)出去多少，主播

是不負(fù)責(zé)的。

二、單項(xiàng)選擇題（共10題，每題2分，共20分）

1.下列不屬于直播特征的是（）。

A.真實(shí)性

B.實(shí)時(shí)性

C.互動(dòng)性

D.嚴(yán)肅性

2.在以電商直播平臺(tái)為基礎(chǔ)的直播營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)業(yè)鏈中，下列屬于產(chǎn)業(yè)鏈中游的是

（）o

A.MCN機(jī)構(gòu)

B.批發(fā)商

C.經(jīng)銷(xiāo)商

D.用戶(hù)

3.下列反映主播的直播控場(chǎng)能力的是（）。

A.建立個(gè)人IP

B.突出商品亮點(diǎn)

C.營(yíng)造直播間氛圍

D.靈活運(yùn)用專(zhuān)業(yè)詞匯講解

4.關(guān)于直播間燈光的擺設(shè)，下列燈光不能反映主播輪廓的是（）o

A.輔助光

B.主光

C.輪廓光

D.頂光

5.下列商品來(lái)源中，利潤(rùn)很高，適合超級(jí)頭部主播的是（）。

A.分銷(xiāo)平臺(tái)

B.供應(yīng)鏈

C.自營(yíng)品牌

D.合作商

6.下列商品類(lèi)型中，需要用戶(hù)加入粉絲團(tuán)之后才能獲得搶購(gòu)機(jī)會(huì)的是（）。

A.“引流”款

B.印象款

C.福利款

D.利潤(rùn)款

7.下列屬于主播直播基本能力的是（）。

A.語(yǔ)言表達(dá)能力

B.商品講解能力

C.直播控場(chǎng)能力

D.商品帶貨能力

8.下列直播標(biāo)題中屬于“傳達(dá)利益點(diǎn)”的是（）。

A.母嬰生活用品，快來(lái)?yè)屬?gòu)！

B.減脂塑形，輕松瘦身！

C.太大了！海水大蝦！

D.純棉加絨衛(wèi)衣1折起

9.在人數(shù)不多的新直播間，采用派發(fā)紅包的方式提升直播間人氣，下列做法中

不正確的是（）o

A.讓用戶(hù)進(jìn)入粉絲群，在群內(nèi)發(fā)紅包

B.介紹完一款商品后立刻發(fā)紅包

C.拿著手機(jī)對(duì)著鏡頭展示搶紅包的人數(shù)

D.讓用戶(hù)關(guān)注主播

10.下列不屬于室內(nèi)直播設(shè)備的是（）o

A.視頻攝像頭

B.電容話筒

C.燈光設(shè)備

D.手持穩(wěn)定器

三'多項(xiàng)選擇題（共10題，每題2分，共20分）

1.關(guān)于直播電商模式與傳統(tǒng)電商模式的比較，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.傳統(tǒng)電商模式的消費(fèi)路徑是用戶(hù)——商品，直播電商模式的消費(fèi)路徑是

用戶(hù)——主播——商品

B.傳統(tǒng)電商模式的社交屬性弱，直播電商模式的社交屬性強(qiáng)

C.傳統(tǒng)電商模式的用戶(hù)消費(fèi)方式為用戶(hù)主動(dòng)搜索商品，直播電商模式的用

戶(hù)消費(fèi)方式為主播向用戶(hù)推薦商品

D.傳統(tǒng)電商模式的消費(fèi)體驗(yàn)反饋主要是客服連接，情感聯(lián)系密切，直播電

商模式的消費(fèi)體驗(yàn)反饋主要是主播連接，與用戶(hù)互動(dòng)，情感聯(lián)系密切

2.下列屬于教育類(lèi)直播平臺(tái)的有（）。

A.淘寶直播

B.小鵝通

C.美拍

D.千聊

3.在直播過(guò)程中，為了讓用戶(hù)加深對(duì)直播的興趣，長(zhǎng)時(shí)間停留在直播間，并產(chǎn)

生購(gòu)買(mǎi)行為，主播可以使用（）等方式。

A.營(yíng)銷(xiāo)話術(shù)

B.發(fā)紅包

C.發(fā)優(yōu)惠券

D.才藝表演

4.關(guān)于直播間商品定價(jià)，下列價(jià)格中屬于中客單價(jià)的有（）。

A.60元

B.80元

C.100元

D.45元

5.關(guān)于直播預(yù)熱方式，下列屬于私域場(chǎng)景的有（）。

A.商品詳情頁(yè)

B.店鋪微淘輪播頁(yè)

C.微博、微信公眾號(hào)

D.短視頻平臺(tái)的賬號(hào)簡(jiǎn)介

6.主播在粉絲運(yùn)營(yíng)時(shí)，下列方法能夠提升粉絲黏性的是（）。

A.引導(dǎo)粉絲加入粉絲團(tuán)

B.打造人格化IP

C.創(chuàng)作優(yōu)質(zhì)內(nèi)容

D.高效互動(dòng)

7.下列促銷(xiāo)活動(dòng)中，屬于獎(jiǎng)勵(lì)促銷(xiāo)的有（）。

A.簽到有禮

B.定時(shí)打折清貨

C.贈(zèng)送優(yōu)惠券

D.第二份半價(jià)

8.下列屬于主播助理的工作內(nèi)容的有（）。

A.確認(rèn)直播場(chǎng)地

B.提示用戶(hù)關(guān)注主播

C.主播離席時(shí)及時(shí)補(bǔ)位

D.全方位配合主播

9.主播在設(shè)計(jì)直播營(yíng)銷(xiāo)話術(shù)時(shí)要如何做？（）

A.話術(shù)設(shè)計(jì)口語(yǔ)化，富有感染力

B.將話術(shù)作為模板套用

C.話術(shù)配合情緒表達(dá)

D.語(yǔ)速和語(yǔ)調(diào)適中

10.下列直播間選品策略中，屬于高性?xún)r(jià)比的有（）o

A.商品具有特色

B.全網(wǎng)最低價(jià)

C.無(wú)條件退換

D.贈(zèng)送大額優(yōu)惠券

四'判斷題（共10題，每題2分，共20分）

1.對(duì)于可加工的食品，主播可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)制作并體驗(yàn)式直播。（）

2.帶有營(yíng)銷(xiāo)性質(zhì)的直播應(yīng)追求“在線觀看人數(shù)”，而不是“目標(biāo)用戶(hù)在線觀看人

數(shù)”。（）

3.直播關(guān)閉之后意味著整個(gè)直播工作的結(jié)束。（）

4.低配版直播團(tuán)隊(duì)最少需要一個(gè)人。（）

5.主播只要人氣高，帶貨能力一定不會(huì)差。（）

6.主播是直播的靈魂，助理是直播的核心。（）

7.最好用銷(xiāo)售的商品來(lái)裝飾直播間，如用擺滿商品的貨架作為背景。（）

8.直播封面圖的尺寸一般為500像素x500像素。（）

9.商家通過(guò)騰訊直播App創(chuàng)健直播任務(wù)，用戶(hù)也需要下載騰訊直播App觀看直

播并購(gòu)買(mǎi)商品。（）

10.在電商直播時(shí)，主播給用戶(hù)的贈(zèng)品要與商品有關(guān)聯(lián)。（）

五、問(wèn)答題（共4題，每題6分，共24分）

1.主播在直播抽獎(jiǎng)環(huán)節(jié)經(jīng)常犯哪些錯(cuò)誤？正確方式是什么？

2.簡(jiǎn)述直播腳本的作用。

3.簡(jiǎn)述直播間商品的“四步營(yíng)銷(xiāo)法”。

4.簡(jiǎn)述抖音平臺(tái)的特點(diǎn)。

《直播營(yíng)銷(xiāo)與運(yùn)營(yíng)》期末試卷參考答案

一、填空題

1.即時(shí)互動(dòng)性；場(chǎng)景真實(shí)性；營(yíng)銷(xiāo)效果直觀性

2.用戶(hù)直連制造商（C2M）

3.SMART

4.直播基地；直播產(chǎn)業(yè)帶；線下市場(chǎng)；設(shè)計(jì)師直播基地（順序可顛倒）

5.傳幫帶

6.用戶(hù)畫(huà)像

7.阿里V任務(wù)

8.理性；感性

9.組合定價(jià)法

10.坑位費(fèi)

二'單選題

1.D2.A3.C4.B5.B6.C7.A8.B9.B10.D

三、多選題

1.ABC2.BD3.ABCD4.ABC5.ABD

6.ABCD7.AC8.ABCD9.ACD10.BCD

四、判斷題

1.V2.X3.X4.X5.X

6.V7.V8.X9.X10.V

五'問(wèn)答題

1.

（1）無(wú)明顯告知，用戶(hù)在進(jìn)入直播間時(shí)無(wú)法在第一時(shí)間知道抽獎(jiǎng)信息。正

確方式為：通過(guò)口播、小喇叭公告、小黑板等多種組合方式說(shuō)明抽獎(jiǎng)。

（2）無(wú)規(guī)則、隨意。正確方式為：明確抽獎(jiǎng)的參與方式，用點(diǎn)贊量達(dá)到某

個(gè)標(biāo)準(zhǔn)為規(guī)則開(kāi)始抽獎(jiǎng)，避免整點(diǎn)抽獎(jiǎng)。

（3）抽獎(jiǎng)環(huán)節(jié)無(wú)任何互動(dòng)。正確方式為：主播提醒用戶(hù)刷指定的彈幕和評(píng)

論，以活躍直播間的氛圍，然后啟動(dòng)后臺(tái)抽獎(jiǎng)界面，提醒用戶(hù)關(guān)注主播，提高中

獎(jiǎng)概率。

（4）抽獎(jiǎng)只有一次，沒(méi)有節(jié)奏。正確方式為：抽獎(jiǎng)要有節(jié)奏，抽獎(jiǎng)一次以

后，需要先公布中獎(jiǎng)用戶(hù)，并告知下一次抽獎(jiǎng)的條件，以延長(zhǎng)直播時(shí)長(zhǎng)，增加粉

絲量。

2.

（1）提高直播籌備工作的效率

在直播之前，直播運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)需要事先做好充足的直播規(guī)劃，不能臨近開(kāi)播才

去考慮直播主題如何設(shè)置、直播場(chǎng)景如何搭建、相關(guān)優(yōu)惠活動(dòng)如何設(shè)置、直播人

員如何配置等問(wèn)題，這樣容易出現(xiàn)人員職責(zé)不清，相關(guān)細(xì)節(jié)考慮不周等問(wèn)題。在

開(kāi)播之前制作直播腳本，能夠幫助參與直播的人員了解直播流程，明確每個(gè)人的

職責(zé)，讓每個(gè)人各司其職，從而保證直播籌備工作有條不紊地展開(kāi)。

（2）幫助主播梳理直播流程

直播腳本能夠幫助主播了解本場(chǎng)直播的主要內(nèi)容，梳理直播流程，讓主播清

楚地知道在某個(gè)時(shí)間點(diǎn)應(yīng)該做什么、說(shuō)什么，以及哪些事項(xiàng)還沒(méi)有完成等，減少

主播在直播中出現(xiàn)無(wú)話可說(shuō)、活動(dòng)規(guī)則解釋不清楚等情況的發(fā)生。一份詳細(xì)的直

播腳本甚至在主播話術(shù)上都有技術(shù)性的提示，能夠幫助主播保持語(yǔ)言上的吸引

力，游刃有余地與粉絲進(jìn)行互動(dòng)。

（3）控制直播預(yù)算

對(duì)于中小賣(mài)家來(lái)說(shuō)，可能直播預(yù)算有限，可以在直播腳本中提前設(shè)計(jì)好自己

能夠承受的優(yōu)惠券面額、紅包金額、贈(zèng)品支出等，從而提前控制直播預(yù)算。

3.

（1）需求引導(dǎo)

需求引導(dǎo)主要是通過(guò)挖掘用戶(hù)需求為引出商品做準(zhǔn)備。主播要圍繞商品的特

點(diǎn)，找出用戶(hù)購(gòu)買(mǎi)該商品之后能解決的最核心的問(wèn)題，然后以親身經(jīng)歷或身邊朋

友的經(jīng)歷為例，敘述用戶(hù)可能遇到的問(wèn)題，這樣可以拉近主播與用戶(hù)的距離。

（2）引入商品

圍繞商品的賣(mài)點(diǎn)、使用感受等進(jìn)行描述，讓用戶(hù)通過(guò)各個(gè)感官體驗(yàn)感受商品

的特色，從而讓用戶(hù)內(nèi)心感覺(jué)“有需要、用得上、值得買(mǎi)”，激發(fā)用戶(hù)的購(gòu)買(mǎi)欲

望。

（3）贏得信任

贏得信任的方式有3種，分別是權(quán)威背書(shū)、數(shù)據(jù)證明、現(xiàn)場(chǎng)體驗(yàn)。

①由于權(quán)威人物或機(jī)構(gòu)本身就具有一層“光環(huán)”，能得到大多數(shù)人的認(rèn)可和

信任，其本身就是說(shuō)服力的象征，如果權(quán)威人物或機(jī)構(gòu)來(lái)為商品背書(shū)，會(huì)極大地

增加商品在用戶(hù)心中的好感度。主播可以從多方面介紹權(quán)威內(nèi)容，如權(quán)威投資人、

入選高端峰會(huì)、名人代言、名人同款、高科技行業(yè)應(yīng)用、專(zhuān)家推薦、權(quán)威媒體報(bào)

道等。

②主播可以用具體的銷(xiāo)量、顧客評(píng)分、好評(píng)率、回購(gòu)率等數(shù)據(jù)來(lái)證明商品的

優(yōu)質(zhì)及受歡迎度。

③能夠試用的商品一定要在直播間現(xiàn)場(chǎng)試用，并且分享使用體驗(yàn)與效果，驗(yàn)

證商品的功能和特色，這樣對(duì)用戶(hù)更有說(shuō)服力。

（4）促成下單

促成下單的技巧有以下幾種。

①展現(xiàn)價(jià)格優(yōu)勢(shì)

主播可以展示商品的官方旗艦店價(jià)格或市場(chǎng)價(jià)，與直播間的價(jià)格進(jìn)行對(duì)比，

營(yíng)造價(jià)格優(yōu)勢(shì)，從而讓用戶(hù)形成心理落差，感覺(jué)物超所值。

②限時(shí)限量

主播可以通過(guò)限時(shí)限量話術(shù)完成對(duì)用戶(hù)的催單，用具體的數(shù)據(jù)營(yíng)造直播間秒

殺、狂歡的氣氛，讓用戶(hù)跟著完成沖動(dòng)購(gòu)買(mǎi)行為。

4.

（1）泛娛樂(lè)化

受到抖音前期“潮”“酷”“時(shí)尚”定位的影響，音樂(lè)、舞蹈、搞笑段子等泛

娛樂(lè)化的內(nèi)容在抖音平臺(tái)上比較受歡迎，這就促使創(chuàng)作者在創(chuàng)作短視頻時(shí)更傾向

于輕松、娛樂(lè)的方向。

（2）個(gè)性化推薦

抖音平臺(tái)會(huì)根據(jù)用戶(hù)觀看短視頻的停留時(shí)長(zhǎng)、點(diǎn)贊、評(píng)論等行為為用戶(hù)優(yōu)化

短視頻推薦。在這種個(gè)性化的推薦機(jī)制下，用戶(hù)觀看的短視頻都是由抖音平臺(tái)決

定的，但用戶(hù)可以關(guān)注某些抖音賬號(hào)，然后在自己賬號(hào)的“關(guān)注”版塊中查看自

己感興趣的短視頻。

（3）流量疊加支持

當(dāng)短視頻通過(guò)審核后，抖音平臺(tái)會(huì)將短視頻放進(jìn)一個(gè)較小的流量池內(nèi)，在小

范圍內(nèi)測(cè)試該短視頻的潛力，對(duì)該短視頻的完播率、點(diǎn)贊量、評(píng)論量、轉(zhuǎn)發(fā)量等

指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，決定是否繼續(xù)對(duì)其給予流量支持。如果該短視頻在這些數(shù)

據(jù)上表現(xiàn)良好，抖音平臺(tái)就會(huì)將其放在一個(gè)更大的流量池內(nèi)，為其提供更多的流

量支持。如果在第二波推薦中該短視頻的數(shù)據(jù)表現(xiàn)依然良好，抖音平臺(tái)就會(huì)給予

下一波更大的流量支持……如此層層遞進(jìn)，不斷增加對(duì)該短視頻的流量支持。而

在抖音直播電商上，多半也會(huì)延續(xù)這個(gè)流量推薦邏輯，只不過(guò)直播電商還會(huì)涉及

轉(zhuǎn)化率、復(fù)購(gòu)率等電商的參數(shù)。

（4）內(nèi)容為王

抖音會(huì)對(duì)原創(chuàng)的、有創(chuàng)意的內(nèi)容給予更多的流量支持，所以作為創(chuàng)作者，只

有持續(xù)地生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)內(nèi)容，才能獲得抖音平臺(tái)更多的流量推薦，才能讓自己的作品

展現(xiàn)在更多的用戶(hù)面前，并獲得用戶(hù)的認(rèn)可。

整體創(chuàng)新鑄就三峽工程

2006年5月18日，三峽大壩壩頂最后一倉(cāng)混

凝土開(kāi)始澆筑。兩天之后的5月20日，將澆筑完

畢，大壩全線到頂，比原計(jì)劃提前一年。

此時(shí)，我們開(kāi)始了與中國(guó)三峽總公司副總經(jīng)理

曹廣晶的風(fēng)云對(duì)話。

大壩提前到頂質(zhì)量如何？

記者：大壩20日就全線到頂了，工程比原計(jì)劃提前對(duì)工程質(zhì)量有沒(méi)有影響？

曹廣晶：首先應(yīng)該說(shuō)明一點(diǎn)，三峽大壩全線達(dá)到185高程是一個(gè)非常重要的

里程碑，但并不是說(shuō)工程已經(jīng)結(jié)束，就像一座高樓封頂之后，還有管道安裝、裝

修等收尾工作。雖然還有很多工作要做，但不管怎么說(shuō)三峽工程最核心的部位一

—大壩的主體已經(jīng)巍然屹立起來(lái)，就是這么一個(gè)概念。三峽大壩的工期跟預(yù)期相

比基本提前10個(gè)月，使得工程的各種效益尤其是防洪效益大約提前兩年發(fā)揮。

2003年至圍堰拆除之前是圍堰擋水發(fā)電期，大壩基本上對(duì)下流的防洪能力是很

問(wèn)題。對(duì)100年一遇的洪水，也可以把流量控制在下限每秒10600立方米。

記者：工程提前的原因是什么？是不是趕工期？

曹廣晶：不存在趕工期，這是一個(gè)自然的結(jié)果，是總結(jié)以往的經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新突

破的結(jié)果。施工水平提高，要求也很?chē)?yán)格，工程沒(méi)有絲毫耽誤。我們?cè)瓉?lái)的設(shè)計(jì)

是參照國(guó)際先進(jìn)建造水平制定的，但是在施工過(guò)程中也在不斷的創(chuàng)造新紀(jì)錄，工

程提前也很自然。這次國(guó)務(wù)院質(zhì)量檢查專(zhuān)家組4月份的評(píng)價(jià)就很好，主要就是大

壩無(wú)裂縫，實(shí)際上廠房還是有裂縫，但是廠房主要是發(fā)電用的，要求也不是很高,

作為攔水主體的大壩，確實(shí)沒(méi)有裂縫。

記者：是不是大壩出現(xiàn)了裂縫以后特別注重質(zhì)量？

曹廣晶：二期大壩的確是出現(xiàn)了30多條裂縫，過(guò)去有句話叫做無(wú)壩不裂，

大壩出現(xiàn)裂縫是正?，F(xiàn)象。這次三期工程大壩無(wú)裂縫主要還是因?yàn)楣芾砩系木?xì)

化，對(duì)裂縫出現(xiàn)的規(guī)律有更深刻的認(rèn)識(shí)，大家創(chuàng)一流的質(zhì)量意識(shí)得到貫徹，責(zé)任

心也更強(qiáng)。

記者：這次專(zhuān)家組只是對(duì)三期工程進(jìn)行檢查嗎？

曹廣晶：主要是對(duì)三期工程驗(yàn)收，同時(shí)也對(duì)過(guò)去已建工程的蓄水情況進(jìn)行檢

查。我們?cè)谧蟀堵裣乱蝗f(wàn)多支儀器監(jiān)測(cè)大壩。有應(yīng)力的、應(yīng)變的、滲流的，水動(dòng)

力學(xué)……充分反映大壩的健康狀況，便于隨時(shí)控制。針對(duì)出現(xiàn)裂縫的情況，我們

在原來(lái)出現(xiàn)裂縫的地方安裝了測(cè)縫計(jì)，經(jīng)過(guò)檢測(cè)證明裂縫處于受壓狀態(tài)。

記者：創(chuàng)一流質(zhì)量的意識(shí)如何貫徹到每一個(gè)建設(shè)者？如何貫徹到一個(gè)普通

的民工？

曹廣晶：關(guān)鍵是要關(guān)心這些掌握重大質(zhì)量命運(yùn)的人。我們開(kāi)展三峽工程“民

工優(yōu)秀建設(shè)者”評(píng)選，這是三峽工程最高的榮譽(yù)，在過(guò)去是沒(méi)有人評(píng)選民工當(dāng)勞

模的。民工都是風(fēng)餐露宿，我們的民工有了卡座式的食堂；還有廁所也不是小問(wèn)

題，工地上到處是流動(dòng)式的廁所；夏天醫(yī)護(hù)人員守在工地現(xiàn)場(chǎng)，為民工提供防暑

降溫的藥品；我們還實(shí)施雇主責(zé)任險(xiǎn)，這在國(guó)內(nèi)也是首創(chuàng)的，保證工傷民工得到

補(bǔ)償。

我們把工作做到基層，不能喊口號(hào)，一是干部職工統(tǒng)一理念，二是講究科學(xué)

的方法，采用IS09000國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)先行，也就是質(zhì)量先行，預(yù)防為主；另

外就是執(zhí)行，不折不扣的執(zhí)行到位，過(guò)去執(zhí)行不到位就是因?yàn)樽鍪虏徽J(rèn)真?，F(xiàn)場(chǎng)

操作要求民工做到傻瓜化，清楚知道自己的職責(zé)是什么。我們還做了很多針對(duì)具

體工藝質(zhì)量要求的幻燈片，比如“沖毛”，達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)才是合格的，達(dá)到什么

標(biāo)準(zhǔn)是一流的。清清楚楚地知道完成這項(xiàng)工作的合格標(biāo)準(zhǔn)是什么，使標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化。

無(wú)論做的有多好，執(zhí)行中都會(huì)出現(xiàn)偏差，這樣現(xiàn)場(chǎng)及時(shí)檢查、修正，開(kāi)會(huì)總結(jié)，

再修正計(jì)劃，如此循環(huán)推進(jìn)。我們每月都有質(zhì)量總結(jié)的例會(huì)，總經(jīng)理參加。對(duì)于

質(zhì)量層層檢查，業(yè)主、監(jiān)理、測(cè)量中心等層層檢查，還有質(zhì)量總監(jiān)巡視，有懷疑

的地方就檢查。所有的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)都會(huì)公布公開(kāi)。會(huì)上大家主要講問(wèn)題，講上次會(huì)

后的落實(shí)情況，這樣給大家造成濃厚的氛圍和壓力，尋找解決問(wèn)題的辦法。

記者：有沒(méi)有返工的情況？

曹廣晶：有，這也是三期工程一個(gè)很大的進(jìn)步，我們實(shí)行了嚴(yán)把關(guān)，不行就

停下來(lái)重做，過(guò)去有遷就，但三期工程不行堅(jiān)決拆，堅(jiān)決停。以后不光是有缺陷

就拆，施工單位不滿意也拆。三期右岸廠房葛洲壩施工，模板都已經(jīng)樹(shù)起來(lái)了，

但是感覺(jué)不滿意，我們還沒(méi)有說(shuō)，他們就很自覺(jué)的拆了。比如對(duì)三期工程沙子的

含水率的控制，由于實(shí)行“細(xì)度模數(shù)”，按照標(biāo)準(zhǔn)的上限控制就控制得非常好。

事實(shí)證明不是做不好，而是取決于態(tài)度?，F(xiàn)在做的工程達(dá)標(biāo)沒(méi)有問(wèn)題，但是我們

希望做的更好。

一個(gè)整體創(chuàng)新工程

記者：三峽工程最重要的創(chuàng)新是什么？

曹廣晶：總的來(lái)講，三峽工程可以定義為是一個(gè)創(chuàng)新工程，每個(gè)項(xiàng)目、指標(biāo)

都遠(yuǎn)超目前世界最高水平。不自主創(chuàng)新，三峽工程肯定是建不了的。經(jīng)過(guò)幾年蓄

水的考驗(yàn)，基本上所有的指標(biāo)都在預(yù)料之內(nèi)，現(xiàn)在可以斷定工程基本成功，過(guò)去

的自主創(chuàng)新也得到了初步的驗(yàn)證，當(dāng)然以后還必須經(jīng)過(guò)更大洪水的考驗(yàn)。第二點(diǎn),

三峽工程是依靠中國(guó)人自己的力量獨(dú)立自主完成的偉大的創(chuàng)新。除極少數(shù)設(shè)備是

國(guó)外引進(jìn)，基本上還是靠中國(guó)人自己完成的，這也是我們比較自豪的地方。

截至2005年底，三峽工程形成科技成果獲國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)14項(xiàng)，省部級(jí)

科技進(jìn)步獎(jiǎng)200多項(xiàng)，專(zhuān)利幾百項(xiàng)，建立工程質(zhì)量和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)100多項(xiàng)，同時(shí)

創(chuàng)造了100多項(xiàng)世界之最，可以毫不夸張地說(shuō)，三峽工程各方面都已經(jīng)跨入了世

界最高水平的行列。三峽的意義就在于它是國(guó)家復(fù)興的標(biāo)志，對(duì)國(guó)人的巨大鼓舞。

現(xiàn)在三峽工程的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、管理方法在國(guó)內(nèi)外得到普遍的借鑒和推廣。

記者：三峽工程有哪些最主要的自主創(chuàng)新的成果？

曹廣晶：自主創(chuàng)新并不是說(shuō)是一種從無(wú)到有的過(guò)程，而是在繼承前人基礎(chǔ)上

的重大突破，三峽工程可以說(shuō)是水電運(yùn)用中各種技術(shù)的集大成。水電工程的特點(diǎn)

決定了它是以繼承為主，但是我們申請(qǐng)專(zhuān)利，獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的也不是沒(méi)有，比如

二次封冷的工藝實(shí)際就是首創(chuàng)，圍堰防震墻中的柔性混凝土在世界上也是絕無(wú)僅

有的。三峽工程許多重大課題都被列為六五、七五、八五、九五、十五的國(guó)家攻

關(guān)課題。

記者：您參與的創(chuàng)新課題就有不少吧？

曹廣晶：有很多，一時(shí)也記不起來(lái)，記得的有蝸殼混凝土澆筑，獲國(guó)家科技

進(jìn)步二等獎(jiǎng)，其他都是省里的一等獎(jiǎng)。這些都不是個(gè)人能夠單獨(dú)完成的，是集體

智慧和能力的展現(xiàn)。

圍堰爆破安全無(wú)憂

記者：這次右岸上游三期圍堰整體爆破，離大壩那么近，安全嗎？

曹廣晶：這次爆破世界矚目。主要體現(xiàn)在：一次爆破的方量太大，差不多有

20萬(wàn)方，圍堰爆破炸藥達(dá)180多噸，埋在30多米深的水下爆破，距離已經(jīng)建成

的大壩太近，所以這次爆破的指標(biāo)就控制在對(duì)現(xiàn)有建筑不影響的范圍。有爆破就

有震動(dòng)，要控制好安裝密度和每一響藥量，每響之間間隔時(shí)間很短，就像放鞭炮

一樣，是一串，聽(tīng)起來(lái)是一響，實(shí)際上每響之間是有精確計(jì)算的，是毫秒計(jì)的，

所以每響引起的震動(dòng)很小。這么大規(guī)模的爆破堪稱(chēng)世界第一。

不過(guò)，我們已經(jīng)經(jīng)歷過(guò)很多次試驗(yàn)，效果不錯(cuò)。沒(méi)有試驗(yàn)成功是不會(huì)上主體

建筑物的，三峽工程的質(zhì)量保證基本上就是遵循這么一個(gè)法則。雖然爆破對(duì)大壩

主體沖擊不大，但是對(duì)薄弱部位比如船閘的沖擊確是一次考驗(yàn)。

江水變清是禍?zhǔn)歉＃?/p>

記者：我們注意到，壩下的江開(kāi)始變清了，這種現(xiàn)象是禍?zhǔn)歉＃磕喽剂粼?/p>

水庫(kù)里嗎？

曹廣晶：河水變清當(dāng)然是利大于弊，這說(shuō)明了長(zhǎng)江上游生態(tài)環(huán)境的好轉(zhuǎn)。沙

的含量越來(lái)越少，下游江水變清對(duì)河道和海岸線還是有一定影響的。但是下游最

大的問(wèn)題還是在于防洪，泥沙沉底，江漢平原很多河段都是地上河，泥沙在下游

淤積，造成不斷的加高堤防。清水下瀉不僅對(duì)河底進(jìn)行沖刷，也對(duì)河岸沖刷，地

球自轉(zhuǎn)，水對(duì)河岸的沖刷是由河流的本身特性所決定的，而清水對(duì)河床底部的沖

刷，清洗河床本身是有好處的。

記者：水庫(kù)里面的泥沙越來(lái)越多，對(duì)此有什么對(duì)策？

曹廣晶：水庫(kù)里面沉積的泥沙，我們更為重視，它直接關(guān)系到大壩的壽命。

最好的解決辦法是排放到下游，來(lái)多少排多少。汛期排放的泥沙更多。在汛期保

持低水位，維持較高的流速，排放中帶出泥沙。修水庫(kù)以后，肯定有一部分泥沙

滯留在水底，大壩設(shè)計(jì)了死庫(kù)容，另外有庫(kù)容，可以長(zhǎng)期調(diào)節(jié)使用。汛期水位降

低，水流量也大，所有機(jī)組同時(shí)發(fā)電，可以達(dá)到65萬(wàn)千瓦，比平時(shí)的70萬(wàn)千瓦

少不了多少，這也是在目標(biāo)矛盾的情況下最有利的一種選擇方法。遇到大洪峰，

超出安全系數(shù)的部分也是通過(guò)水位下降盡量排。我們不能忘記水患，國(guó)家興建大

壩，從根本上講是為了根除江漢平原的水災(zāi)。

記者：三峽大壩庫(kù)區(qū)水土流失有惡化的趨勢(shì)，對(duì)吧？

曹廣晶：三峽庫(kù)區(qū)是造成了大量的水土流失，但是總的來(lái)講，移民搬遷過(guò)程

中還是減少了，1992年以后比上世紀(jì)50年代到1992年減少了一億多噸。原因

主要有：一是上游建設(shè)水利工程，起到一定的攔沙作用，?二是上游水土保持的結(jié)

果，多植樹(shù)，通過(guò)衛(wèi)星拍攝的照片顯示，現(xiàn)在自然侵蝕面積已經(jīng)少了很多；三是

上游大量的挖沙，對(duì)沙子的利用也使長(zhǎng)江含沙量減少。所以盡管三峽庫(kù)區(qū)搬遷工

程對(duì)水土流失還是有影響，但總的來(lái)講整個(gè)上游水土保持是有效的。

別的國(guó)家在炸壩，我們?yōu)槭裁催€要建個(gè)不停？

記者：美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)停止建壩,甚至開(kāi)始炸壩，您怎么看待這個(gè)問(wèn)題？

曹廣晶：這是一個(gè)能源理念問(wèn)題。能源問(wèn)題不僅是發(fā)展問(wèn)題，也是個(gè)政治問(wèn)

題。在中國(guó)能源構(gòu)成中煤炭大約占3/4,水電約占1/4,核電所占比重很小，在很長(zhǎng)

一段時(shí)間這種能源構(gòu)成不會(huì)改變。水電是基礎(chǔ)能源之一，電力走什么路，立足于

國(guó)內(nèi)的供給情況，核電帶來(lái)的隱患比水電可能更大，安全標(biāo)準(zhǔn)更高，投資也更大。

煤電的主導(dǎo)地位未來(lái)幾十年不會(huì)改變，但是煤炭畢竟是有限的資源，幾十年后就

差不多枯竭了。去年年產(chǎn)21億噸煤，有一半用于發(fā)電，在運(yùn)輸、開(kāi)采、燃燒過(guò)

程中造成的二氧化碳污染也是很大的，中國(guó)已經(jīng)簽訂了《京都議定書(shū)》，以后將

會(huì)承擔(dān)起相應(yīng)的國(guó)際責(zé)任。而中國(guó)的水電儲(chǔ)量非常豐富，由于中國(guó)地形的三級(jí)落

差，水電潛能的儲(chǔ)量世界第一，而且不受戰(zhàn)爭(zhēng)的影響。

現(xiàn)在世界上電力開(kāi)發(fā)充分的是挪威最充分，達(dá)到了99%,西歐在80%以上，

美國(guó)也達(dá)到70%。這些發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，都是先開(kāi)發(fā)水電，因?yàn)樗娔撤N程度上

是取之不盡，用之不竭的，可循環(huán)利用的資源，有水就有電。上世紀(jì)80年代以

后，國(guó)際環(huán)保人士反對(duì)建壩，理由無(wú)非就是改變了河道，影響生態(tài)。2004年我

們請(qǐng)美國(guó)大壩委員會(huì)主席維奧蒂將美國(guó)炸壩情況作了介紹，大壩本身是有壽命

的，美國(guó)拆的壩都是一些功能廢棄的低壩、險(xiǎn)壩，沒(méi)有誰(shuí)瘋狂到把美國(guó)胡佛大壩

給炸了。這種反壩的潮流本身在美國(guó)并沒(méi)有形成強(qiáng)大的潮流。

船閘是否不利于航運(yùn)

記者：三峽大壩到頂后，上游航運(yùn)航道肯定有明顯改善，但是船間真的有

利于整個(gè)長(zhǎng)江航運(yùn)嗎？

曹廣晶：水庫(kù)興建之后，雖然船過(guò)閘會(huì)花費(fèi)一點(diǎn)時(shí)間，但是由于大壩上游的

水路得到明顯改善，總的來(lái)講，時(shí)間是縮短了，這與立交橋相似，雖然需要繞行,

但是省去了等紅綠燈的時(shí)間，所以說(shuō)還是快了。同時(shí)航運(yùn)改善后，貨船噸位提高,

成本下降，安全性提高等都是有利的?，F(xiàn)在過(guò)閘只需要3個(gè)小時(shí)，比初期節(jié)省半

個(gè)小時(shí)。

記者：長(zhǎng)江下游枯水季節(jié)的航運(yùn)呢？

曹廣晶：依照我們現(xiàn)在的條件，只能說(shuō)與建三峽之前比，尤其荊江地區(qū)淺灘

較多，依然是制約長(zhǎng)江航道的主要問(wèn)題，經(jīng)常在枯水季節(jié)告急。修建三峽水庫(kù)之

后，對(duì)下游的調(diào)節(jié)能力得到加強(qiáng)，現(xiàn)在枯水季節(jié)能夠保持下游流量下限不低于

5000相比以前的3000增加了1000多個(gè)流量。對(duì)于上游來(lái)講，水速減慢，河面

變寬，水深增加；對(duì)于下游來(lái)講，調(diào)節(jié)后水流量增加。所以對(duì)于長(zhǎng)江航運(yùn)應(yīng)該統(tǒng)

觀，而不是孤立的只看某一個(gè)點(diǎn)。比如葛洲壩以前有好幾條大的旅游船，枯水季

節(jié)是根本開(kāi)不到重慶，因?yàn)樗珳\了?，F(xiàn)在三峽蓄水后，就可以順利開(kāi)到重慶。

現(xiàn)在貨船單船可以達(dá)到7000噸，而以前最高只有3000噸。

除干流之外，蓄水后支流也得到改善。山區(qū)里支流的流量是季節(jié)性的，不穩(wěn)

定，現(xiàn)在水位抬高之后，船可以自由出入了，像礦山原來(lái)運(yùn)不了的也可以運(yùn)出來(lái)

了。過(guò)去最高年份2002年長(zhǎng)江航道貨運(yùn)量為1803萬(wàn)噸，2004年達(dá)到4340萬(wàn)

噸，2005年大致維持在2004年的水平，過(guò)船數(shù)量持平，但噸位增加。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)

看，長(zhǎng)江黃金水道的潛力還在于長(zhǎng)江船舶的大型化、標(biāo)準(zhǔn)化。

摘引自：《光明日?qǐng)?bào)》2006-05-1905:32（本報(bào)記者夏斐夏靜通訊員

肖創(chuàng)權(quán)）

三峽工程之最

三峽工程是當(dāng)今世界最大的水利樞紐工程。它的許多指標(biāo)都突破了我國(guó)和世

界水利工程的紀(jì)錄。

?三峽工程從首倡到正式開(kāi)工有75年，是世界上歷時(shí)最長(zhǎng)的水利工程。

?三峽工程從上世紀(jì)四十年代初勘測(cè)和五十年代至八十年代全面系統(tǒng)的設(shè)

計(jì)研究，歷時(shí)半個(gè)世紀(jì)，積累了浩瀚的基本資料和研究成果,是世界上前期準(zhǔn)備工

作最為充分的水利工程。

?三峽工程的興建問(wèn)題在國(guó)內(nèi)外都受到最廣泛的關(guān)注,是迄今唯一的經(jīng)過(guò)我

國(guó)最高權(quán)力機(jī)關(guān)全國(guó)人民代表大會(huì)審議和投票表決的水利工程。

?三峽水庫(kù)總庫(kù)容393億立方米，防洪庫(kù)容221.5億立方米，水庫(kù)調(diào)洪可消減

洪峰流量達(dá)每秒2.7-3.3萬(wàn)立方米,是世界上防洪效益最為顯著的水利工程。

?三峽水電站總裝機(jī)1820萬(wàn)千瓦，年發(fā)電量846.8億千瓦/時(shí),是世界上最大

的水電站。

?三峽水庫(kù)回水可改善川江650公里的航道，使宜渝船隊(duì)噸位由現(xiàn)在的3000

噸級(jí)堤高到萬(wàn)噸級(jí)，年單向通過(guò)能力由1000萬(wàn)噸增加到5000萬(wàn)噸;宜昌以下長(zhǎng)江

枯水航深通過(guò)水庫(kù)調(diào)節(jié)也有所增加，是世界上航運(yùn)效益最為顯著的水利工程。

?三峽工程包括兩岸非溢流壩在內(nèi)，總長(zhǎng)2335米。泄流壩段483米,水電站

機(jī)組70萬(wàn)千瓦x26臺(tái)，雙線5級(jí)船閘+升船機(jī)，無(wú)論單項(xiàng)、總體都是世界上建筑規(guī)

模最大的水利工程。

?三峽工程主體建筑物土石方挖填總量約1.25億立方米,混凝土澆筑量2643

萬(wàn)立方米鋼材59.3萬(wàn)噸（金結(jié)安裝占28.08萬(wàn)噸），是世界上工程量最大的水利工

程。

?三峽工程深水圍堰最大水深60米、土石方月填筑量170萬(wàn)立方米,混凝土

月灌筑量55.4萬(wàn)立方米，年澆筑量達(dá)543萬(wàn)立方米,年工程量和月工程量都突破世

界紀(jì)錄，是水利施工強(qiáng)度最大的工程。

?三峽工程截流流量9010立方米/秒，施工導(dǎo)流最大洪峰流量79000立方米/

秒,是世界水利工程施工期流量最大的工程。

?三峽工程泄洪閘最大泄洪能力10萬(wàn)立方米/秒，是世界上泄洪能力最大的

泄洪閘。

?三峽工程的雙線五級(jí)、總水頭113米的船閘，是世界上級(jí)數(shù)最多、總水頭

最高的內(nèi)河船閘。

?三峽升船機(jī)的有效尺寸為120x18x3.5米，總重11800噸，最大升程113米

過(guò)船噸位3000噸,是世界上規(guī)模最大、難度最高的升船機(jī)。

?截至2009年底,三峽工程水庫(kù)移民最終可達(dá)113萬(wàn)人，是世界上水庫(kù)移民

最多、工作也最為艱巨的移民建設(shè)工程。

摘引自:《光明日?qǐng)?bào)》2006-05-1905:321.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)。中介機(jī)構(gòu)是連

接證券投資人與籌資人的橋梁，是證券市場(chǎng)運(yùn)行的組織系統(tǒng)。在證券市場(chǎng)起中介

作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其它證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱(chēng)為證券中介機(jī)構(gòu)。

證券市場(chǎng)功能的發(fā)揮，很大程度上取決于證券中介機(jī)構(gòu)的活動(dòng)。通過(guò)它們的經(jīng)營(yíng)

服務(wù)活動(dòng)，溝通了證券需求者與證券供應(yīng)者之間的聯(lián)系，不僅保證了各種證券的

發(fā)行和交易，還起到維持證券市場(chǎng)秩序的作用。

2.證券公司

證券公司又稱(chēng)證券商，是指依法設(shè)立可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的、具有法人資格的金

融機(jī)構(gòu)。證券公司的主要業(yè)務(wù)有代理證券發(fā)行、代理證券買(mǎi)賣(mài)、自營(yíng)性證券買(mǎi)賣(mài)

以及其它咨詢(xún)業(yè)務(wù)，如兼并和收購(gòu)等。證券公司一般分為綜合類(lèi)證券公司和經(jīng)紀(jì)

類(lèi)證券公司。在我國(guó)，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

3.綜合類(lèi)證券公司

綜合類(lèi)證券公司在我國(guó)是指可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承

銷(xiāo)業(yè)務(wù)和經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其它證券業(yè)務(wù)的證券公司。

4.經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司

經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司在我國(guó)是指只能從事單一的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。它是我國(guó)

依據(jù)分類(lèi)管理的原則劃分的證券公司的一種形式。

5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。是指證券公司接受投資者（客戶(hù)）委

托代投資者（客戶(hù)）買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為，是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

6.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司為本機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的行為O

7.證券投資咨詢(xún)

證券投資咨詢(xún)是指綜合類(lèi)證券公司為客戶(hù)提供的有關(guān)資產(chǎn)管理、負(fù)債管理、

風(fēng)險(xiǎn)管理、流動(dòng)性管理、投資組合設(shè)計(jì)、估價(jià)等多種咨詢(xún)服務(wù)。有時(shí)候，證券經(jīng)

營(yíng)機(jī)構(gòu)提供的咨詢(xún)服務(wù)包含在證券承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、基金管理等業(yè)務(wù)之中。

8.資產(chǎn)管理

資產(chǎn)管理是指委托人將自己的資產(chǎn)交給受托人，由受托人為委托人提供理財(cái)

服務(wù)的行為。

9.證券公司的管理模式

證券公司的管理模式是指目前國(guó)內(nèi)證券公司若干具有代表性的組織管理形

式。證券公司的管理模式將隨著市場(chǎng)的演變而發(fā)生變化。大體上，目前國(guó)內(nèi)證券

公司基本實(shí)行總部式、分公司式和結(jié)合式管理方式。

10.總部式管理

總部式是指由證券公司按照業(yè)務(wù)分類(lèi)設(shè)立若干總部，分別管理各塊業(yè)務(wù)。這

種管理模式比較傾向于證券公司的垂直管理，強(qiáng)調(diào)專(zhuān)業(yè)化管理。

11.分公司式管理

分公司式管理是指由證券公司按照區(qū)域分別設(shè)立分公司，由分公司對(duì)區(qū)域內(nèi)

的各塊業(yè)務(wù)實(shí)施分塊管理。這種模式比較傾向于按地域?qū)嵭蟹謮K管理。

12.結(jié)合式管理

結(jié)合式管理是指將上述兩種管理模式結(jié)合起來(lái)，傾向于實(shí)行矩陣式組織結(jié)

構(gòu)。這種模式結(jié)合了總部式和分公司式兩種管理模式的優(yōu)點(diǎn)，在業(yè)務(wù)總部和地區(qū)

分公司之上設(shè)立了一些專(zhuān)業(yè)化委員會(huì)和協(xié)調(diào)小組，促進(jìn)各平行和垂直組織的溝通

和協(xié)調(diào)，優(yōu)化配置企業(yè)資源，實(shí)現(xiàn)在保證業(yè)務(wù)部門(mén)和地區(qū)分公司相對(duì)獨(dú)立前提下

的集中調(diào)控。

13.證券公司的業(yè)務(wù)管理

證券公司的業(yè)務(wù)管理通常是指證券公司通過(guò)制定業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，規(guī)范業(yè)務(wù)流

程、鼓勵(lì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新、控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等手段，實(shí)行證券公司發(fā)展戰(zhàn)略的全過(guò)程。證

券公司的業(yè)務(wù)管理證券公司管理的基礎(chǔ)。

14.承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理

承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理是指證券公司對(duì)開(kāi)展為客戶(hù)提供戰(zhàn)略咨詢(xún)、企業(yè)并購(gòu)、代理發(fā)

行有價(jià)證券，以及輔導(dǎo)、保薦企業(yè)上市等業(yè)務(wù)過(guò)程、業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)進(jìn)行管

理。

15.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理是指證券公司對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員所開(kāi)展對(duì)運(yùn)用各種

電子服務(wù)手段接受客戶(hù)委托、代理證券買(mǎi)賣(mài)，與證券交易所進(jìn)行清算交割，并提

供投資咨詢(xún)、賬戶(hù)管理等服務(wù)過(guò)程和業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)等進(jìn)行的管理。

16.自營(yíng)業(yè)務(wù)管理

自營(yíng)業(yè)務(wù)管理是指證券公司對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員所開(kāi)展的證券投資計(jì)劃、下單買(mǎi)

賣(mài)的過(guò)程、證券買(mǎi)賣(mài)的結(jié)果等業(yè)務(wù)過(guò)程和業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)進(jìn)行的管理。

17.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員所開(kāi)展的為客戶(hù)設(shè)計(jì)證券

投資計(jì)劃、下單買(mǎi)賣(mài)的過(guò)程和結(jié)果和給客戶(hù)的回報(bào)等業(yè)務(wù)過(guò)程和業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)、業(yè)績(jī)

評(píng)價(jià)進(jìn)行的管理。

18.證券公司財(cái)務(wù)管理

證券公司財(cái)務(wù)管理，是指證券公司通過(guò)為企業(yè)取得和運(yùn)用資金，制定內(nèi)部財(cái)

務(wù)會(huì)計(jì)政策，建立一套會(huì)計(jì)系統(tǒng)記錄和報(bào)告財(cái)務(wù)信息，以追求證券公司價(jià)值最大

化的全過(guò)程。

19.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。主要包括證券

登記結(jié)算公司、證券投資咨詢(xún)公司、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)

構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信息公司等。

20.律師事務(wù)所

律師事務(wù)所是律師開(kāi)展業(yè)務(wù)的工作機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)上，它是以法律咨詢(xún)形

式參與證券市場(chǎng)，向證券市場(chǎng)的主體通過(guò)法律幫助的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。其中，律師是指

依照有關(guān)法規(guī)對(duì)取得律師資格證書(shū)，經(jīng)司法行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)獲得律師職業(yè)證,在律

師事務(wù)所從事律師業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員。

21.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

會(huì)計(jì)師事務(wù)所是指依法獨(dú)立承擔(dān)注冊(cè)會(huì)計(jì)師業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。我國(guó)對(duì)從

事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師實(shí)行許可證管理制度。根據(jù)有關(guān)部

門(mén)頒布的《關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行許可證管理的暫行規(guī)定》，

注冊(cè)會(huì)計(jì)師必須取得有關(guān)部門(mén)頒發(fā)的執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證,方可從事對(duì)

公開(kāi)發(fā)行和交易股票的企業(yè)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、

凈資產(chǎn)驗(yàn)證、咨詢(xún)服務(wù)等證券相關(guān)業(yè)務(wù)。

22.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)是指組織專(zhuān)業(yè)人員依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和數(shù)據(jù)資料，按照特定的

目的，遵循特定的目的，遵循適當(dāng)?shù)脑瓌t、方法和計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)資產(chǎn)價(jià)格進(jìn)行評(píng)

定估算的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)。其中，從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)是指對(duì)股票公開(kāi)發(fā)行、

上市交易的公司資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和開(kāi)展與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)門(mén)機(jī)

構(gòu)。

23.證券投資咨詢(xún)公司

證券投資咨詢(xún)公司是指對(duì)證券投資者和客戶(hù)的融資活動(dòng)、證券交易活動(dòng)和資

本運(yùn)營(yíng)提供咨詢(xún)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。目前，我國(guó)證券投資咨詢(xún)公司主要有兩種類(lèi)型：

一是專(zhuān)門(mén)從事證券咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)營(yíng)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，另一類(lèi)是兼作證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的

兼營(yíng)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)。

24.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)上一個(gè)重要的服務(wù)性中介機(jī)構(gòu)，它是由專(zhuān)門(mén)的經(jīng)

濟(jì)、法律、財(cái)務(wù)專(zhuān)家組成的、對(duì)證券發(fā)行人和證券信用進(jìn)行等級(jí)評(píng)定的組織。證

券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為各類(lèi)公司債券和地方債券，有時(shí)也包括國(guó)際債券和優(yōu)先

股票，普通股股票一般不作評(píng)級(jí)。

執(zhí)業(yè)藥師考試中藥化學(xué)

中藥有效成分的提取方法有哪些（一）

（一）溶劑法

針對(duì)中藥所含有效成分及共存雜質(zhì)的性質(zhì)，選擇適當(dāng)?shù)娜軇?，采用適宜的方法將有效成

分從藥材中提取出來(lái)。需要掌握4個(gè)方面的問(wèn)題：

1.常用溶劑及性質(zhì)

常用溶劑包括石油酸、苯、乙醛（Et20）、氯仿（CHC13）、乙酸乙酯（EtOAc）、正丁

醇（n-BuOH）、丙酮（Me20）、乙爵（EtOH或Ale）、甲醇（MeOH）、水等，極性依次由小

漸大。其中排在正丁醇以前的溶劑與水混合后能夠分層，可用于從水溶液中萃取化學(xué)成分，

而丙酮、乙障、甲醇與水混合后不分層。另外象氯仿比水重、乙醛沸點(diǎn)低等一些基本知識(shí)，

需要知道。

2.中藥化學(xué)成分的極性

中藥化學(xué)成分因分子結(jié)構(gòu)的不同會(huì)表現(xiàn)不同的極性?；衔飿O性的大小由分子中所含官

能團(tuán)的種類(lèi)、數(shù)目及排列方式等綜合因素所決定。一般而言，中藥成分的分子越小，取代基

的極性越強(qiáng)，極性基團(tuán)的數(shù)目越多，則該成分極性越大，親水性越強(qiáng)。如何判斷某混合物中

各成分的極性相對(duì)大小，是一個(gè)非常重要的問(wèn)題。

3.溶劑提取法的基本原理——相似相溶原理

“相似相溶原理”的“相似”指的是極性相似，即所用溶劑的極性要與所提取成分的極

性相似。一般，親脂性強(qiáng)的溶劑，如石油酸，可提取親脂性強(qiáng)的中藥成分，如油脂、揮發(fā)油、

游離的體和三菇類(lèi)化合物；氯仿或乙酸乙酯可提取游離生物堿、有機(jī)酸及黃酮昔元、香豆素

昔元等中等極性化合物；丙酮或乙醇、甲醇可提取甘類(lèi)、生物堿鹽、糅質(zhì)等極性化合物；水

可提取氨基酸、糖等水溶性成分。

4.提取方法

溶劑法提取中藥成分的常用方法有浸漬法、滲漉法、煎煮法、回流提取法和連續(xù)回流提

取法5種。其中浸漬法和滲漉法屬于冷提法，適用于對(duì)熱不穩(wěn)定的成分的提取，但提取效率

低于熱提法，因此提取時(shí)間長(zhǎng)、消耗溶劑多。含淀粉、果膠、粘液質(zhì)等雜質(zhì)較多的中藥提取

可選擇浸漬法。煎煮法、回流提取法和連續(xù)回流提取法屬于熱提法，提取效率高于浸漬法、

滲漉法，但只適用于對(duì)熱穩(wěn)定的成分的提取。三法比較，煎煮法只能用水作提取溶劑，回流

提取法溶劑消耗量較大，連續(xù)回流提取法節(jié)省溶劑，但提取液受熱時(shí)間長(zhǎng)。

（-）水蒸氣蒸儲(chǔ)法

能夠用水蒸氣蒸儲(chǔ)法提取的中藥成分必須滿足3個(gè)條件，即揮發(fā)性、熱穩(wěn)定性和水不溶

性（或雖可溶于水，但經(jīng)鹽析后可被與水不相混溶的有機(jī)溶劑提出，如麻黃堿）。凡能滿足

上述3個(gè)條件的中藥化學(xué)成分均可采用此法提取。如揮發(fā)油、揮發(fā)性生物堿（如麻黃堿等）、

小分子的苯岷和蔡醍、小分子的游離香豆素等。

（三）升華法

適用于具有升華性的成分的提取，如游離的醍類(lèi)成分（大黃中的游離意醍）、小分子的

游離香豆素等，以及屬于生物堿的咖啡因，屬于有機(jī)酸的水楊酸、苯甲酸，屬于單菇的樟腦

等。

如何對(duì)中藥有效成分進(jìn)行分離與精制（二）

根據(jù)物質(zhì)溶解度的差別，如何對(duì)中藥有效成分進(jìn)行分離與精制？

1.結(jié)晶法

需要掌握結(jié)晶溶劑選擇的一般原則及判定結(jié)晶純度的方法。

結(jié)晶溶劑選擇的一般原則：對(duì)欲分離的成分熱時(shí)溶解度大，冷時(shí)溶解度小；對(duì)雜質(zhì)冷熱

都不溶或冷熱都易溶。沸點(diǎn)要適當(dāng)，不宜過(guò)高或過(guò)低，如乙醛就不宜用。

判定結(jié)晶純度的方法：理化性質(zhì)均一；固體化合物熔距W2℃；TLC或PC展開(kāi)呈單一

斑點(diǎn)；HPLC或GC分析呈單峰。

2.沉淀法

可通過(guò)4條途徑實(shí)現(xiàn)：

1）通過(guò)改變?nèi)軇O性改變成分的溶解度。常見(jiàn)的有水提醇沉法（沉淀多糖、蛋白質(zhì)）、

醇提水沉法（沉淀樹(shù)脂、葉綠素）、醇提乙酸或丙酮沉淀法（沉淀皂甘）等。

2）通過(guò)改變?nèi)軇?qiáng)度改變成分的溶解度。使用較多的是鹽析法，即在中藥水提液中加

入一定量的無(wú)機(jī)鹽，使某些水溶性成分溶解度降低而沉淀出來(lái)。

3）通過(guò)改變?nèi)軇﹑H值改變成分的存在狀態(tài)。適用于酸性、堿性或兩性親脂性成分的分

離。如分離堿性成分的酸提堿沉法和分離酸性成分的堿提酸沉法。

4）通過(guò)加入某種試劑與欲分離成分生成難溶性的復(fù)合物或化合物。如鉛鹽沉淀法（包

括中性醋酸鉛或堿式醋酸鉛）、雷氏鹽沉淀法（分離水溶性生物堿）、膽錨醉沉淀法（分離

幽體皂甘）等。

根據(jù)物質(zhì)在兩相溶劑中分配比的差異，如何對(duì)中藥有效成分進(jìn)行分離與精制？

1.液-液萃取

選擇兩種相互不能任意混溶的溶劑，通常一種為水，另一種為石油酷、乙酸、氯仿、乙

酸乙酯或正丁醇等。將待分離混合物混懸于水中，置分液漏斗中，加適當(dāng)極性的有機(jī)溶劑，

振搖后放置，分取有機(jī)相或水相，即可將極性不同的成分分離。分離的難易取決于兩種物質(zhì)

在同一溶劑系統(tǒng)中分配系數(shù)的比值，即分離因子。分離因子愈大，愈好分離。

2.紙色譜（PC）

屬于分配色譜?？捎糜谔堑臋z識(shí)、鑒定，亦可用于生物堿的色譜鑒別等。

3.分配柱色譜

可分為正相色譜與反相色譜。正相色譜固定相極性大，流動(dòng)相極性小，可用于分離水溶

性或極性較大的成分。反相色譜與此相反，適宜分離脂溶性化合物。

如何根據(jù)物質(zhì)分子大小對(duì)中藥有效成分進(jìn)行分離與精制？

L透析法

適用于水溶性的大分子成分（如蛋白質(zhì)、多肽、多糖）與小分子成分（如氨基酸、單糖、

無(wú)機(jī)鹽）的分離。

2.凝膠過(guò)濾法

又稱(chēng)凝膠滲透色譜、分子篩過(guò)濾、排阻色譜。分離混合物時(shí)，各組分按分子由大到小的

順序先后流出并得到分離。常用凝膠有葡聚糖凝膠（SephadexG）和羥丙基葡聚糖凝膠

（SephadexLH-20）前者只適于在水中應(yīng)用。后者既可在水中應(yīng)用，又可在有機(jī)溶劑中應(yīng)

用，分離混合物時(shí)，既有分子篩作用，又有吸附作用。如分離游離黃酮時(shí)，主要靠吸附作用；

分離黃酮昔時(shí)，則分子篩的性質(zhì)起主導(dǎo)作用。

3.超濾法

4.超速離心法

根據(jù)物質(zhì)吸附性的差別，如何對(duì)中藥有效成分進(jìn)行分離？

在中藥化學(xué)成分分離及精制工作中，應(yīng)用較多的是固液吸附，其中涉及吸附劑、被分離

物質(zhì)和洗脫劑3個(gè)要素。按常用吸附劑的不同，大致可分為以下幾種。

1）硅膠吸附色譜

硅膠為極性吸附劑，吸附力的大小取決于被分離物質(zhì)的極性（極性越大，吸附力越強(qiáng)）

和洗脫溶劑的極性（溶劑極性越弱，硅膠對(duì)被分離物質(zhì)的吸附能力越強(qiáng)）。因此，用硅膠吸

附色譜分離一組極性不同的混合物時(shí)，極性大的物質(zhì)因吸附力大而洗脫慢；洗脫溶劑的極性

增大，洗脫能力增強(qiáng)，洗脫速度加快。另外硅膠有一定的酸性，在用其分離堿性成分時(shí)，需

注意.

2）氧化鋁吸附色譜

氧化鋁亦為極性吸附劑，其吸附規(guī)律與硅膠相似。不同的是，氧化鋁有一定的堿性，且

具有鋁離子，在用其分離一些酸性或酚性成分時(shí)，易產(chǎn)生不可逆吸附而不能被溶劑洗脫。如

慈醵類(lèi)、黃酮類(lèi)（葛根異黃酮除外）成分分離時(shí)一般不選擇氧化鋁。

3）活性炭吸附色譜

活性炭為非極性吸附劑，其吸附規(guī)律與硅膠、氧化鋁恰好相反。對(duì)非極性物質(zhì)具有較強(qiáng)

的親和力，在水中對(duì)物質(zhì)表現(xiàn)出強(qiáng)的吸附能力。常用于水溶液的脫色素，也可用于糖、環(huán)烯

酸菇甘的分離純化等。

4）聚酰胺吸附色譜

聚酰胺吸附屬于氫鍵吸附，系通過(guò)其分子中眾多的酰胺?；c酚類(lèi)、黃酮類(lèi)化合物的酚

羥基，或酰胺鍵上的游離胺基與醍類(lèi)、脂肪竣酸上的毅基形成氫鍵締合而產(chǎn)生吸附。因此,

聚酰胺吸附色譜特別適合分離酚類(lèi)、醍類(lèi)和黃酮類(lèi)化合物。聚酰胺對(duì)被分離物質(zhì)吸附力的大

小取決于被分離物質(zhì)分子結(jié)構(gòu)中可與聚酰胺形成氫鍵締合的基團(tuán)數(shù)目及氫鍵作用強(qiáng)度。同

時(shí)，溶劑也會(huì)影響聚酰胺對(duì)被分離物質(zhì)的吸附，表現(xiàn)出各種溶劑在聚酰胺吸附色譜中洗脫能

力有大有小，其由弱到強(qiáng)的大致順序?yàn)樗?、甲爵、丙酮、氫氧化鈉水溶液等。

5）大孔吸附樹(shù)脂吸附色譜

大孔吸附樹(shù)脂同時(shí)具有吸附性和分子篩性。一般非極性化合物在水中易被非極性樹(shù)脂吸

附，極性物質(zhì)在水中易被極性樹(shù)脂吸附。物質(zhì)在溶劑中的溶解度大，樹(shù)脂對(duì)此物質(zhì)的吸附力

就小，反之就大。對(duì)非極性大孔吸附樹(shù)脂來(lái)說(shuō)，洗脫溶劑極性越小，洗脫能力越強(qiáng)。該法可

用于皂甘類(lèi)成分的純化分離。

選擇離子交換法分離中藥有效成分，需注意什么問(wèn)題？

1）離子交換法適用于酸性、堿性或兩性成分的分離，即要求被分離物質(zhì)在水（或酸水,

或堿水）溶液中呈解離狀態(tài)。

2）根據(jù)被分離物質(zhì)呈解離狀態(tài)時(shí)所帶電荷的性質(zhì)，可選擇陰離子交換樹(shù)脂或陽(yáng)離子交

換樹(shù)脂。鑒于中藥所含大多數(shù)酸性、堿性或兩性成分的酸堿性均較弱，一般在分離堿性成分

時(shí)選擇強(qiáng)酸性的陽(yáng)離子交換樹(shù)脂，在分離酸性成分時(shí)選擇強(qiáng)堿性的陰離子交換樹(shù)脂。

3）通過(guò)選擇陰離子交換樹(shù)脂和陽(yáng)離子交換樹(shù)脂，可將中藥水提物中酸性、堿性、兩性

和中性成分進(jìn)行分離。

4）離子交換法亦可用于相同電荷離子的分離，其分離的依據(jù)是解離程度的不同（酸性

或堿性不同的化合物，在相同條件下，其解離程度會(huì)有差異）。解離程度越大，被洗脫下來(lái)

的速度越慢。

生物堿（三）

1.什么是生物堿？其在植物界的分布規(guī)律及在植物體內(nèi)的存在形式有哪些？

生物堿是指一類(lèi)來(lái)源于生物界（以植物為主）的含氮有機(jī)化合物。多數(shù)生物堿分子具有

較復(fù)雜的環(huán)狀結(jié)構(gòu)，且氮原子在環(huán)狀結(jié)構(gòu)內(nèi)，大多呈堿性，一般具有生物活性。但有些生物

堿并不完全符合上述生物堿的含義，如麻黃堿的氮原子不在環(huán)內(nèi)，咖啡不顯堿性等。

分布規(guī)律：（1）絕大多數(shù)生物堿分布在高等植物，尤其是雙子葉植物中，如毛葭科、

罌粟科、防己科、茄科、夾竹桃科、蕓香科、豆科、小聚科等。（2）極少數(shù)生物堿分布在

低等植物中。（3）同科同屬植物可能含相同結(jié)構(gòu)類(lèi)型的生物堿。（4）一種植物體內(nèi)多有數(shù)

種或數(shù)十種生物堿共存，且它們的化學(xué)結(jié)構(gòu)有相似之處。

存在形式：有機(jī)酸鹽、無(wú)機(jī)酸鹽、游離狀態(tài)、酯、昔等。

2.生物堿的常見(jiàn)結(jié)構(gòu)類(lèi)型有哪些？

這一部分內(nèi)容需要結(jié)合后面的重點(diǎn)中藥（如麻黃、黃連、洋金花、苦參、漢防己、馬錢(qián)

子、烏頭等）中所含的生物堿的結(jié)構(gòu)類(lèi)型去掌握。重要類(lèi)型包括：

毗嚏類(lèi)：主要是瞳喏里西咤類(lèi)（苦參所含生物堿，如苦參堿）。

蔗若烷類(lèi)：洋金花所含生物堿，如食若堿。

異口奎咻類(lèi)：主要有葦基異噗琳類(lèi)（如罌栗堿）、雙節(jié)基異瞳咻類(lèi)（漢防己所含生物堿，

如漢防己甲素）、原小豪堿類(lèi)（黃連所含生物堿，如小粱堿）和嗎啡類(lèi)（如嗎啡、可待因）。

口引躲類(lèi)：主要有色胺叫臊類(lèi)（如吳茱萸堿）、單菇口引跺類(lèi)（馬錢(qián)子所含生物堿，如土的

寧）、二聚叫I噪類(lèi)（如長(zhǎng)春堿、長(zhǎng)春新堿）。

菇類(lèi)：烏頭所含生物堿（如烏頭堿）、紫杉爵。

幽體：貝母堿

有機(jī)胺類(lèi)：麻黃所含生物堿，如麻黃堿、偽麻黃堿。

3.生物堿的物理性質(zhì)有哪些？

這一部分內(nèi)容需要重點(diǎn)掌握某些生物堿特殊的物理性質(zhì)，主要包括：

液體生物堿：煙堿、檳榔堿、毒藜?jí)A。

具揮發(fā)性的生物堿：麻黃堿、偽麻黃堿。

具升華性的生物堿：咖啡因

具甜味的生物堿：甜菜堿

有顏色的生物堿：小肇堿、蛇根堿、小聚紅堿。

另外需注意生物堿的旋光性受多種因素的影響，如溶劑、pH值、生物堿存在狀態(tài)等。

同時(shí)生物堿的旋光性影響其生理活性，通常左旋體的生理活性強(qiáng)于右旋體。

生物堿一中藥化學(xué)（四）

4.生物堿的溶解性有何規(guī)律？

1）親脂性生物堿易溶于親脂性有機(jī)溶劑（如氯仿、乙醛），可溶于醇類(lèi)溶劑，難溶于

水；生物堿鹽難溶于親脂性有機(jī)溶劑，可溶于酥類(lèi)溶劑，易溶于水。

2）季錢(qián)型生物堿難溶于親脂性有機(jī)溶劑，可溶于醇類(lèi)溶劑，易溶于水、酸水、堿水。

3）一些小分子生物堿既可溶于水，也可溶于氯仿，如麻黃堿、苦參堿、秋水仙堿等。

4）具有竣基的生物堿，可溶于堿水，如碳酸氫鈉水溶液；具有酚羥基的生物堿，可溶

于苛性堿溶液，如嗎啡、青藤堿。

5）具有內(nèi)酯（或內(nèi)酰胺）結(jié)構(gòu)的生物堿可溶于熱苛性堿溶液，如喜樹(shù)堿。

5.生物堿的堿性大小如何表示？影響生物堿堿性大小的因素有哪些？

生物堿的堿性大小用pKa（生物堿的共物酸的解離常數(shù)的負(fù)對(duì)數(shù)）表示，pKa大，生物

堿的堿性強(qiáng)。此處需要注意pKa、pKb、Ka、Kb四者之間的相互關(guān)系，它們與生物堿堿性大

小的關(guān)系為：pKa大、pKb小、Ka小、Kb大,生物堿的堿性強(qiáng)，反之則弱。

影響生物堿堿性大小的因素包括：

1）N原子的雜化方式：SP3氮大于SP2氮大于SP氮

2）電效應(yīng)：

誘導(dǎo)效應(yīng)：烷基的供電子誘導(dǎo)效應(yīng)使堿性增強(qiáng)；苯基、城基、酯基、酸基、羥基、雙鍵

（含雙鍵或氧原子的基團(tuán)）的吸電子誘導(dǎo)效應(yīng)使堿性降低。

共規(guī)效應(yīng)：大部分共軌效應(yīng)使堿性降低，其中苯胺型、酰胺型生物堿堿性降低明顯，如

胡椒堿、秋水仙堿、咖啡堿；烯胺型生物堿大部分堿性降低，個(gè)別堿性增強(qiáng)，如蛇根堿。

3）空間效應(yīng)：堿性降低，如叔胺堿的堿性一般弱于仲胺堿。東度若堿堿性小于蔗若堿,

甲基麻黃堿的堿性小于麻黃堿即是因?yàn)檫@個(gè)緣故。

4）氫鍵效應(yīng)：堿性增強(qiáng)，如麻黃堿的堿性小于偽麻黃堿。

6.進(jìn)行生物堿沉淀反應(yīng)時(shí)需注意什么問(wèn)題？

1）常用沉淀試劑：碘化物復(fù)鹽、重金屬鹽、大分子酸，其中碘化鈾鉀試劑（Dragendorff

試劑）最為常用。雷氏錢(qián)鹽試劑可用于水溶性生物堿的分離。

2）反應(yīng)條件：稀酸水溶液。

3）假陽(yáng)性：蛋白質(zhì)、多肽、糅質(zhì)等可引起假陽(yáng)性，需凈化。凈化方法為酸水提取液堿

化后氯仿萃取，氯仿萃取液再用酸水萃取，取酸水萃取液進(jìn)行沉淀反應(yīng)。

4）假陰性：麻黃堿、咖啡堿與多數(shù)生物堿沉淀試劑不能發(fā)生沉淀反應(yīng)。

5)應(yīng)用：生物堿預(yù)識(shí)；生物堿提取、分離、純化；生物堿檢識(shí)(薄層或紙層色譜顯色

劑)。B17

生物堿一中藥化學(xué)(六)

劉斌(北京中醫(yī)藥大學(xué)中藥學(xué)院)

10.苦參生物堿的結(jié)構(gòu)類(lèi)型是什么？其理化性質(zhì)和提取分離方法有哪些？

(1)結(jié)構(gòu)類(lèi)型

苦參所含生物堿主要是苦參堿和氧化苦參堿。此外還含有羥基苦參堿、N-甲基金雀花堿、

安那吉堿、巴普葉堿和去氫苦參堿(苦參烯堿)等。這些生物堿都屬于喳喏里西咤類(lèi)衍生物。

分子中均有2個(gè)氮原子，一個(gè)是叔胺氮，一個(gè)是酰胺氮。

(2)理化性質(zhì)

堿性：苦參中所含生物堿均有兩個(gè)氮原子。一個(gè)為叔胺氮(NT),呈堿性；另一個(gè)為

酰胺氮(N-16),幾乎不顯堿性，所以它們只相當(dāng)于一元堿?？鄥A和氧化苦參堿的堿性比

較強(qiáng)。

溶解性：苦參堿的溶解性比較特殊，不同于一般的叔胺堿，它既可溶于水，又能溶于氯

仿、乙醛等親脂性溶劑。氧化苦參堿是苦參堿的氮氧化物，具半極性配位鍵，其親水性比苦

參堿更強(qiáng)，易溶于水，難溶于乙醛，但可溶于氯仿。

極性：苦參生物堿的極性大小順序是：氧化苦參堿〉羥基苦參堿〉苦參堿。

(3)提取分離

苦參以稀酸水滲漉，酸水提取液通過(guò)強(qiáng)酸性陽(yáng)離子交換樹(shù)脂提取總生物堿?？鄥A和氧

化苦參堿的分離，利用二者在乙醛中的溶解度不同進(jìn)行。

11.麻黃生物堿的結(jié)構(gòu)類(lèi)型是什么？其理化性質(zhì)、鑒別反應(yīng)和提取分離方法有哪些？

(1)結(jié)構(gòu)類(lèi)型

麻黃中含有多種生物堿，以麻黃堿和偽麻黃堿為主，其次是甲基麻黃堿、甲基偽麻黃堿

和去甲基麻黃堿、去甲基偽麻黃堿。麻黃生物堿分子中的氮原于均在側(cè)鏈上，屬于有機(jī)胺類(lèi)

生物堿。麻黃堿和偽麻黃堿屬仲胺衍生物，且互為立體異構(gòu)體，它們的結(jié)構(gòu)區(qū)別在于C1的

構(gòu)型不同。

(2)理化性質(zhì)

揮發(fā)性：麻黃堿和偽麻黃堿的分子量較小，具有揮發(fā)性。

堿性：麻黃堿和偽麻黃堿為仲胺生物堿，堿性較強(qiáng)。由于偽麻黃堿的共輾酸與C2-0H

形成分子內(nèi)氫鍵穩(wěn)定性大于麻黃堿，所以偽麻黃堿的堿性強(qiáng)于麻黃堿。

溶解性：由于麻黃堿和偽麻黃堿的分子較小，其溶解性與一般生物堿不完全相同，既可

溶于水，又可溶于氯仿，但偽麻黃堿在水中的溶解度較麻黃堿小。麻黃堿和偽麻黃堿形成鹽

以后的溶解性能也不完全相同，如草酸麻黃堿難溶于水，而草酸偽麻黃堿易溶于水；鹽酸麻

黃堿不溶于氯仿，而鹽酸偽麻黃堿可溶于氯仿。

(3)鑒別反應(yīng)

麻黃堿和偽麻黃堿不能與大數(shù)生物堿沉淀試劑發(fā)生反應(yīng)，但可用下述反應(yīng)鑒別：

二硫化碳-硫酸銅反應(yīng)屬于仲胺的麻黃堿和偽麻黃堿產(chǎn)生棕色沉淀。屬于叔胺的甲基

麻黃堿、甲基偽麻黃堿和屬于伯胺的去甲基麻黃堿、去甲基偽麻黃堿不反應(yīng)。

銅絡(luò)鹽反應(yīng)麻黃堿和偽麻黃堿的水溶液加硫酸銅、氫氧化鈉，溶液呈藍(lán)紫色。

(4)提取分離

溶劑法：利用麻黃堿和偽麻黃堿既能溶于水，又能溶于親脂性有機(jī)溶劑的性質(zhì)，以及麻

黃堿草酸鹽比偽麻黃堿草酸鹽在水中溶解度小的差異，使兩者得以分離。方法為麻黃用水提

取，水提取液堿化后用甲苯萃取，甲苯萃取液流經(jīng)草酸溶液，由于麻黃堿草酸鹽在水中溶解

度較小而結(jié)晶析出，而偽麻黃堿草酸鹽留在母液中。

水蒸汽蒸儲(chǔ)法：麻黃堿和偽麻黃堿在游離狀態(tài)時(shí)具有揮發(fā)性，可用水蒸汽蒸儲(chǔ)法從麻黃

中提取。

離子交換樹(shù)脂法：利用生物堿鹽能夠交換到強(qiáng)酸型陽(yáng)離子交換樹(shù)脂柱上，而麻黃堿的堿

性較偽麻黃堿弱，先從樹(shù)脂柱上洗脫下來(lái)，從而使兩者達(dá)到分離。

執(zhí)業(yè)藥師考試輔導(dǎo)：生物堿-中藥化學(xué)（七）

北京中醫(yī)藥大學(xué)中藥學(xué)院劉斌

12.黃連生物堿的結(jié)構(gòu)類(lèi)型是什么？小樊堿有何主要理化性質(zhì)和鑒別反應(yīng)？

（1）結(jié)構(gòu)類(lèi)型

黃連生物堿主要包括小桀堿、巴馬丁、黃連堿、甲基黃連堿、藥根堿、木蘭堿等，均屬

于芾基異喳咻衍生物，除木蘭堿為阿樸菲型外都屬于原小樊堿型，且都是季錢(qián)型生物堿。其

中以小桀堿含量最高（可達(dá)10%）,有抗菌、抗病毒作用。

（2）小察堿的理化性質(zhì)

1）性狀小染堿為黃色針狀結(jié)晶，加熱至110C變?yōu)辄S棕色，于160c分解。鹽酸小

粱堿加熱至220℃分解，生成紅棕色的小粱紅堿。

2）堿性小嬖堿屬季錢(qián)型生物堿，可離子化而呈強(qiáng)堿性，其