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文檔簡介

基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題

1.基金銷售機(jī)構(gòu)通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期向投資者傳達(dá)專業(yè)信息與傳輸正確的”投資理念是客戶效勞方式中的()。

A.講座、推介會和座談會

B.媒體和宣傳手冊的應(yīng)用

C.互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用

D.“一對一”專人效勞

2.()需要基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查人員現(xiàn)場觀察、聽取匯報、查驗資料。

A.非現(xiàn)場檢查

B.日常檢查

C.現(xiàn)場檢查

D.年度檢查

3.與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)相比，基金業(yè)協(xié)會更側(cè)重在()的層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動進(jìn)展監(jiān)管。

A.內(nèi)幕信息

B.法律法規(guī)

C.職業(yè)道德

D.執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

4.內(nèi)部掌握防范和化解風(fēng)險的途徑不包括()。

A.建立組織機(jī)制

B.運(yùn)用治理方法

C.實施操作程序與掌握措施

D.分散化投資

5.以下不屬于促銷策略的是()。

A.派發(fā)各種宣傳資料

B.基金產(chǎn)品推介會

C.費(fèi)率打折

D.設(shè)計費(fèi)用優(yōu)待政策

6.在忠誠敬業(yè)方面，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到()。

A.不得侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財產(chǎn)

B.防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、喪失

C.不得承受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)展商業(yè)賄賂

D.抵抗來自于上級、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾

7.內(nèi)部掌握必需隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等外部環(huán)境的變化準(zhǔn)時修改或完善，這表達(dá)了制定內(nèi)部掌握制度的()原則。

A.審慎性

B.全面性

C.適時性

D.合規(guī)性

8.()不行以開立基金賬戶。

A.16歲個體小王

B.17歲在讀大學(xué)生

C.23歲

D.65歲退休干部小李

9.良好的職業(yè)道德風(fēng)氣包括()。

A.為客戶效勞

B.對單位負(fù)責(zé)

C.為行業(yè)爭光

D.以上全部

10.基金治理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費(fèi)用的詳細(xì)支付工程和使用狀況以及從()中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。

A.基金治理費(fèi)

B.基金托管

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