建筑工程的索賠研究

畢業(yè)設(shè)計〔論文〕論文〔設(shè)計〕題目：建設(shè)工程索賠研究班級：姓名：學(xué)號：指導(dǎo)教師：時間：2023年04月22日畢業(yè)設(shè)計(論文)成績表工程管理系工程造價〔文〕專業(yè)班評審意見：指導(dǎo)教師對學(xué)生所完成的課題為的畢業(yè)設(shè)計(論文)進(jìn)行的情況，完成情況的意見：評分：平時成績〔百分制〕論文成績〔百分制〕指導(dǎo)教師辯論：畢業(yè)設(shè)計(論文)辯論組對學(xué)生所完成的課題為的畢業(yè)設(shè)計(論文)經(jīng)過辯論,成績?yōu)楫厴I(yè)設(shè)計(論文)辯論組負(fù)責(zé)人辯論組成員年月日總成績〔平時成績20%+論文成績30%+辯論成績50%〕：簽字：年月日畢業(yè)設(shè)計(論文)任務(wù)書工程管理系班學(xué)生學(xué)號畢業(yè)設(shè)計(論文)課題畢業(yè)設(shè)計(論文)工作自2023年3月4日起至2023年5月31日止畢業(yè)設(shè)計(論文)進(jìn)行地點：云南省昭通市巧家縣白鶴灘課題的背景、意義及培養(yǎng)目標(biāo)本論文的課題背景是在建設(shè)工程造價理論學(xué)習(xí)和工程實習(xí)的根底上，針對目前建設(shè)工程招投標(biāo)中常用的清單計價模式下施工企業(yè)風(fēng)險進(jìn)行研究，并提出相應(yīng)的應(yīng)對策略。該課題以10人為一組，主要考察學(xué)生專業(yè)知識能力、組織協(xié)調(diào)能力、團(tuán)體合作精神和職業(yè)道德素質(zhì)等，從而培養(yǎng)學(xué)生自我探索總結(jié)的能力。要求學(xué)生熟悉施工企業(yè)在清單計價模式下所面臨的風(fēng)險及風(fēng)險評估方法；能夠針對不同風(fēng)險制定相應(yīng)的策略；能夠應(yīng)用這些技巧解決實際問題。培養(yǎng)學(xué)生調(diào)查研究及中外文獻(xiàn)檢索與閱讀的能力；提高分析問題、解決問題以及綜合運用所學(xué)知識解決實際問題的能力，增強(qiáng)工程概念，為以后從事本專業(yè)工作打好根底。設(shè)計(論文)的原始數(shù)據(jù)與資料無課題的根本要求〔含技能技術(shù)指標(biāo)〕1.該課題以10人為一組，要求各位同學(xué)獨立完成各自論文的內(nèi)容。2.在寫論文的過程中應(yīng)根據(jù)論文的選題收集資料。3.熟悉常用的風(fēng)險評估方法。4.掌握施工企業(yè)在清單計價模式下所面臨的風(fēng)險5.針對施工企業(yè)所面臨的風(fēng)險提出相應(yīng)的應(yīng)對策略6.可以根據(jù)實習(xí)過程中的具體工程進(jìn)行實際案例的應(yīng)用研究。7.按照規(guī)定的要求修改、裝訂論文。8.學(xué)院規(guī)定的其他要求。完成任務(wù)后提交的書面材料要求(圖紙規(guī)格、數(shù)量，論文字?jǐn)?shù)等)畢業(yè)論文成果由畢業(yè)論文封面、摘要、目錄、正文〔含結(jié)論〕、參考文獻(xiàn)、附錄、致謝、實習(xí)報告、封底等局部構(gòu)成。整篇論文字?jǐn)?shù)不少于4000字，正文內(nèi)容要緊扣論文題目，研究內(nèi)容及方案切實可行。主要參考資料建設(shè)工程工程量清單計價標(biāo)準(zhǔn)〔GB50500-2023〕中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法中華人民共和國招投標(biāo)法實施條例重慶市建設(shè)工程費用定額重慶市建設(shè)工程施工招投標(biāo)實施細(xì)那么重慶市建設(shè)工程工程量清單計價實施細(xì)那么相關(guān)文獻(xiàn)〔中國知網(wǎng)CNKI〕指導(dǎo)教師接受設(shè)計(論文)任務(wù)日期〔注：由指導(dǎo)教師填寫〕學(xué)生簽名：畢業(yè)設(shè)計〔論文〕進(jìn)度方案表起止日期工作內(nèi)容完成情況備注第2周第3周-4周第5-6周第7-10周第11-13周第14周第15周下達(dá)任務(wù)書查閱資料撰寫文獻(xiàn)綜述，擬定大綱完成論文初稿修改論文初稿定稿，裝訂準(zhǔn)備辯論指導(dǎo)教師：年月日系：年月日備注：進(jìn)度方案以周為單位。目錄摘要2關(guān)鍵字:索賠；風(fēng)險；技巧；合同管理2第一章緒論3國內(nèi)外研究現(xiàn)狀3國內(nèi)研究現(xiàn)狀3國外研究現(xiàn)狀4研究的目的和意義5研究的內(nèi)容5第二章索賠理論根底6索賠的概念和相關(guān)的法律依據(jù)7索賠的概念7工程索賠的分類8索賠的法律依據(jù)〔合同依據(jù)〕9索賠的相關(guān)工作程序10工程變更的概念11工程變更與索賠的關(guān)系12工程變更的流程和變更單價流程13第三章風(fēng)險的概念14索賠風(fēng)險和索賠風(fēng)險管理的理論根底14索賠風(fēng)險的識別和分析15風(fēng)險識別的方法15風(fēng)險識別的原那么17風(fēng)險分析評價的主要步驟18第四章建設(shè)施工中索賠的技巧19索賠過程中遵循的根本方針19索賠的根本技巧20成功與失敗的索賠案例分析22第五章結(jié)束語25參考文獻(xiàn)26致謝27摘要目前我國仍舊處于社會主義開展初級階段，經(jīng)濟(jì)建設(shè)的步伐愈發(fā)快速，各個領(lǐng)域勃勃開展。建設(shè)工程領(lǐng)域在社會的大背景下也越來越生機(jī)勃勃，在快速的開展下，行業(yè)內(nèi)的競爭也愈發(fā)劇烈。業(yè)內(nèi)的主要是承包商在施工過程可能要承當(dāng)一些風(fēng)險，這可能直接影響承包商的利潤。這就要求承包商運用合理合法的手段維護(hù)自身的利益。我國法制化日益健全，標(biāo)準(zhǔn)化和法制化已經(jīng)是大勢所趨，建筑行業(yè)亦然。所以承包商依法科學(xué)的處理索賠問題來維護(hù)自身的權(quán)益。本論文主要是以承包商的角度研究索賠理論和技巧，闡述索賠在建設(shè)工程中應(yīng)用。索賠理論涉及很多方面，本文主要闡述了索賠的根本概念，合同管理與索賠的關(guān)系，索賠工作的根本流程，從全局的角度界定索賠風(fēng)險，最終對索賠風(fēng)險進(jìn)行分析評價。文中以根本的理論根底探討索賠過程中應(yīng)遵循的原那么，總結(jié)出成功索賠的技巧。為了更好更直觀的闡述索賠技巧在索賠工作中的重要性，文中例舉了兩個案例，將理論與實際相結(jié)合。本論文是在前人的研究成果根底上，進(jìn)行的總結(jié)和概括。希望對建設(shè)工程索賠有一定作用。關(guān)鍵字:索賠；風(fēng)險；技巧；合同管理第一章緒論隨著我國改革開放以來，經(jīng)濟(jì)在飛速的開展，與國外的合作也越來越平凡，各個行業(yè)也在不斷的開展和改革，逐步跟上與國際接軌的步伐。建筑行業(yè)也不例外，在建筑行業(yè)趨于買方市場的情勢下，承包商市場的競爭愈發(fā)劇烈，業(yè)主利用這一優(yōu)勢在合同中不斷的設(shè)置限制條款，承包商在合同價格中的利潤逐步減少。在一項系統(tǒng)的工程工程中，不可預(yù)料的因素有很多，這些可變因素會對工期和本錢造成影響，這樣會直接增加承包商的本錢，減少承包商的利潤。這中間的差價并不是承包商的原因所造成的，承包商可以在業(yè)主方面尋求一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，這就要運用合理合法的手段，索賠就是實現(xiàn)這一目的的方法。我國索賠方面引入和研究起步較晚，相對于國外的研究和實踐進(jìn)程，比擬落后。但在我國建設(shè)行業(yè)的逐步開展，從業(yè)人員的對風(fēng)險和索賠的意識也越發(fā)加強(qiáng)，有不少承包商對此有比擬直接的描述，“中標(biāo)靠低價，盈利靠索賠〞，姑且不管該觀點的正確與否，這已經(jīng)直接反映了索賠在承包商心目中的重要性。成功的索賠也是需要技巧和策略的，并不是盲目和毫無策略的進(jìn)行，如果工作不當(dāng)，可能造成無法挽回的損失，實踐和掌握適宜的技巧和策略在現(xiàn)在索賠工作中有著舉足輕重的作用。我國是在1991年公布的《建設(shè)工程施工合同》及《建設(shè)工程施工合同管理方法》，從此索賠一詞才引入我國。隨著社會的開展，法律的完善，建筑行業(yè)也愈發(fā)法制化和標(biāo)準(zhǔn)化，我國相繼公布了《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招投標(biāo)法》、《建設(shè)工程施工合同》等法律法規(guī)，這也為建設(shè)行業(yè)提供了一個良好和健康的環(huán)境。在研究領(lǐng)域,我國工程索賠是從20世紀(jì)80年代在云南引水發(fā)電工程首次采用國際工程管理模式中出現(xiàn)而開始的,我國雖然較國外起步晚，但經(jīng)過專家的理論研究和實踐總結(jié)，我國的相關(guān)研究也取得了長足的進(jìn)步。我國的這些研究都是對索賠相關(guān)的一些要領(lǐng)性的描述及實踐總結(jié)的經(jīng)驗，而對索賠的系統(tǒng)性的局部微觀的研究比擬少?！督ㄖこ趟髻r》等著作只涉及到根底理論表達(dá)，沒有具體的方法研究。又如許秀東發(fā)表的《工程索賠成功的方法及技巧》、袁劍芳發(fā)表的《施工索賠費用和索賠技巧分析》等論文，都只是一些經(jīng)驗總結(jié)和教訓(xùn)。國內(nèi)對施工延誤索賠研究主要是從案例角度對索賠做了一些分析，文獻(xiàn)的內(nèi)容主要放在索賠的合同分析和責(zé)任劃分以及工期延誤分析上，再結(jié)合施工管理中的實踐經(jīng)驗的根底上提出一些索賠分析評價的原那么和方法，在費用索賠分析方面開始有涉及。[1]歐美一些興旺國家對于工程索賠理論研究比擬成熟，成熟的工程索賠經(jīng)驗也促進(jìn)了索賠策略和技巧的不斷完善和開展，索賠的計算也有系統(tǒng)的方法。承包商對于索賠的定性分析方面研究較為充分，側(cè)重于對索賠進(jìn)行合同、法律上的責(zé)任分析，還緊密結(jié)合具體的合同條件討論索賠對策。有的國家甚至還成立了專門的工程索賠研究機(jī)構(gòu)。一般認(rèn)為，美國學(xué)者格拉爾在1952年的調(diào)查報告《費用控制的新時期－風(fēng)險管理》中首次提出“風(fēng)險管理〞，揭開了風(fēng)險管理研究的序幕〔也有人認(rèn)為是法國著名保險管理學(xué)家亨利.法約爾〔HenriFayol〕于1949年提出的〕。上個世紀(jì)60年代，工程風(fēng)險管理的系統(tǒng)研究蓬勃開展，各種地區(qū)性或國家學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)都對工程管理進(jìn)行了較為廣泛的研討：如位于西弗吉尼亞州摩根城的國際計算機(jī)教育促進(jìn)協(xié)會，工程管理論壇，賓夕法尼亞州的工程管理協(xié)會〔PMI〕，俄羅斯工程管理協(xié)會〔SPMA〕，英國的工程經(jīng)理協(xié)會，澳大利亞工程協(xié)會等。風(fēng)險管理是一門新興邊緣科學(xué)，特別是在金融和保險業(yè)，獲得高度的重視和迅猛開展，但由于該學(xué)科年輕和旺盛的生命力，其理論和方法需要進(jìn)一步進(jìn)行研究、開展和完善，國際上的研究趨勢是采用系統(tǒng)的方法，如神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、人工智能、專家系統(tǒng)、系統(tǒng)動力學(xué)等，對整個風(fēng)險管理的過程進(jìn)行規(guī)劃和控制。自二十世紀(jì)八十年代以來，風(fēng)險管理的理論研究開展很快，在英美的興旺國家，風(fēng)險管理研究十分活潑。1983年美國RIMS年會上，世界各國學(xué)者共同講座并通過了《101條風(fēng)險管理準(zhǔn)那么》以作為各國風(fēng)險管理的一般準(zhǔn)那么。其中包括風(fēng)險識別與衡量，風(fēng)險控制，風(fēng)險財務(wù)處理，索賠管理，職工福利退休年金、國際風(fēng)險管理，行政事務(wù)處理，保險單條款安排等技巧，交流和管理哲學(xué)等。此后英國教授在《RiskAnalysis

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Case》一書中提出了“風(fēng)險工程〞的概念。在如今的市場經(jīng)濟(jì)條件下，建設(shè)市場中的施工索賠是一種正常的現(xiàn)象，建設(shè)工程施工索賠在國際建設(shè)市場上是施工企業(yè)保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)工程損失、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要和有效手段。加強(qiáng)對建設(shè)工程施工索賠理論和方法的研究，認(rèn)真對待和搞好建設(shè)工程施工索賠工作并做好施工索賠工作可以很好地緩解企業(yè)經(jīng)營壓力，同時對控制建筑本錢，挽回經(jīng)濟(jì)損失，加強(qiáng)工程工程建設(shè)施工方案和施工合同管理，提高工程造價人員的業(yè)務(wù)能力和工程工程建設(shè)施工文檔管理水平，有著重要的意義和促進(jìn)作用。隨著我國根本建設(shè)制度與國際接軌，方案經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的徹底轉(zhuǎn)變，建設(shè)工程施工過程中，不可防止的工程索賠就變得尤為突出，通過管理求得效益最大化更具挑戰(zhàn)性，成功的施工企業(yè)在利用強(qiáng)大的技術(shù)力量管理其資產(chǎn)從而創(chuàng)造利潤，索賠同時也是業(yè)務(wù)性很強(qiáng)、根底工作很細(xì)的工作，索賠的成功與否直接影響到工程工程的工期和最終本錢，如何面對索賠進(jìn)行工程管理，是施工企業(yè)取得競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)可持續(xù)開展的關(guān)鍵。本論文主要分四個章節(jié)來論述建設(shè)施工索賠的一些見解。第一章主要闡述目前國內(nèi)外對于索賠研究的現(xiàn)狀，將國內(nèi)與國外的相比照，可見我國有加大對于索賠方面更系統(tǒng)全面的研究的必要，以適應(yīng)與國際接軌的形勢。第二章主要簡略說明了索賠相關(guān)的理論根底，這些都為下序做一鋪墊，使一下論述有章可依。第三章涉及到索賠中較為重要和關(guān)鍵的內(nèi)容，風(fēng)險識別、分析、管理、評價等內(nèi)容。風(fēng)險管理的合理與否對于索賠一方起到比擬關(guān)鍵的作用。第四章承接以上理論結(jié)合了實踐，同時借鑒前人的研究和實踐成果總結(jié)的一些比擬實用的索賠技巧。為了更直觀和清晰的說明索賠技巧在索賠工作中的作用，特以實際案例加以分析。第二章索賠理論根底索賠一詞來源與英語“claim〞，其原意表示“有權(quán)要求〞，法律上叫“權(quán)利主張〞，并沒有賠償?shù)囊馑肌９こ探ㄔO(shè)索賠通常是指在合同履行過程中，對于并非自己的過錯，而是應(yīng)由對方承當(dāng)責(zé)任的情況造成的實際損失，向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和〔或〕工期順延的要求。建設(shè)工程索賠通常是指在工程合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時間補(bǔ)償要求的行為。索賠的范圍界定在承包商在無過錯的前提下工期和本錢由于其他原因增加，都可由此提出索賠。其中包括：(1)在日常的合同實施過程中預(yù)測索賠的時機(jī),即對引起索賠的干擾事件做預(yù)測(2)在合同實施中尋找和發(fā)現(xiàn)索賠時機(jī)(3)處理索賠事件,及時提出索賠要求,妥善解決爭端[2]索賠的依據(jù)涉及到很多方面，提出索賠的依據(jù)主要有以下幾方面:(1〕招標(biāo)文件、施工合同文本及附件、補(bǔ)充協(xié)議、施工現(xiàn)場的各類簽認(rèn)記錄,經(jīng)認(rèn)可的施工進(jìn)度方案書,工程圖紙及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。〔2〕雙方往來的信件及各種會議,會談紀(jì)要?！?〕施工進(jìn)度方案和實際施工進(jìn)度記錄、施工現(xiàn)場的有關(guān)文件(施工記錄備忘錄施工月報施工日志等)及工程照片。〔4〕氣象資料、工程檢查驗收報告和各種技術(shù)鑒定報告、工程中送停電、送停水、道路開通和封閉的記錄和證明?！?〕國家有關(guān)法律法令政策性文件?！?〕發(fā)包人或者工程師簽認(rèn)的簽證.?！?〕工程核算資料,財務(wù)報告,財務(wù)憑證等?！?〕各種驗收報告和技術(shù)鑒定?！?〕工程有關(guān)的圖片片和錄象?！?0〕備忘錄,對工程師或業(yè)主的口頭指示和應(yīng)隨時書面記錄,并請給予書面確認(rèn)?！?1〕投標(biāo)前發(fā)包人提供的現(xiàn)場資料和參考資料?！?2〕其他,如官方發(fā)布的物價指數(shù),匯率,規(guī)定等。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為,而不是懲罰,索賠屬于正確履行合同的正當(dāng)權(quán)利要求。索賠方所受到的損害,與索賠方的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。索賠事件,可以是一定行為造成的,也可能是不可抗力事件引起的可以是對方當(dāng)事人的行為造成的,也可能是任何第三方行為導(dǎo)致的。索賠在一般情況下都可以通過協(xié)商方式友好解決,假設(shè)雙方無法達(dá)成妥協(xié)時,爭議通過仲裁解決。[3]工程索賠依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類。按索賠的合同依據(jù)可以將工程索賠分為合同中明示的索賠和合同中默示的索賠。〔1〕合同中明示的索賠。合同中明示的索賠是指承包人所提出的索賠要求，在該工程工程的合同文件中有文字依據(jù)，承包人可以據(jù)此提出索賠要求，并取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。這些在合同文件中有文字規(guī)定的合同條款，稱為明示條款?！?〕合同中默示的索賠。合同中默示的索賠，即承包人的該項索賠要求，雖然在工程工程的合同條款中沒有專門的文字表達(dá)，但可以根據(jù)該合同的某些條款的含義，推論出承包人有索賠權(quán)。這種索賠要求，同樣有法律效力，有權(quán)得到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。這種有經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償含義的條款，在合同管理工作中被稱為“默示條款〞或稱為“隱含條款〞。默示條款是一個廣泛的合同概念，它包含合同明示條款中沒有寫入但符合雙方簽訂合同時設(shè)想的愿望和當(dāng)時環(huán)境條件的一切條款。這些默示條款，或者從明示條款所表述的設(shè)想愿望中引申出來，或者從合同雙方在法律上的合同關(guān)系引申出來，經(jīng)合同雙方協(xié)商一致，或被法律和法規(guī)所指明，都成為合同文件的有效條款，要求合同雙方遵照執(zhí)行。按索賠目的可以將工程索賠分為工期索賠和費用索賠。〔1〕工期索賠。由于非承包人責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進(jìn)程延誤，要求批準(zhǔn)順延合同工期的索賠，稱之為工期索賠。工期索賠形式上是對權(quán)利的要求，以防止在原定合同竣工日不能完工時，被發(fā)包人追究拖期違約責(zé)任。一旦獲得批準(zhǔn)合同工期順延后，承包人不僅免除了承當(dāng)拖期違約賠償費的嚴(yán)重風(fēng)險，而且可能提前工期得到獎勵，最終仍反映在經(jīng)濟(jì)收益上。〔2〕費用索賠。費用索賠的目的是要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開支，要求對超出方案本錢的附加開支給予補(bǔ)償，以挽回不應(yīng)由他承當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)損失。按索賠事件的性質(zhì)可以將工程索賠分為工程延誤索賠、工程變更索賠、合同被迫終止索賠、工程加速索賠、意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素索賠和其他索賠?！?〕工程延誤索賠。因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，如未及時交付設(shè)計圖紙、施工現(xiàn)場、道路等，或因發(fā)包人指令工程暫停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人對此提出索賠。這是工程中常見的一類索賠?！?〕工程變更索賠。由于發(fā)包人或監(jiān)理人指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設(shè)計、變更工程順序等，造成工期延長和費用增加，承包人對此提出索賠?！?〕合同被迫終止的索賠。由于發(fā)包人或承包人違約以及不可抗力事件等原因造成合同非正常終止，無責(zé)任的受害方因其蒙受經(jīng)濟(jì)損失而向?qū)Ψ教岢鏊髻r?！?〕工程加速索賠。由于發(fā)包人或監(jiān)理人指令承包人加快施工速度，縮短工期，引起承包人的人、財、物的額外開支而提出的索賠。〔5〕意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素索賠。在工程實施過程中，因人力不可抗拒的自然災(zāi)害、特殊風(fēng)險以及一個有經(jīng)驗的承包人通常不能合理預(yù)見的不利施工條件或外界障礙，如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠?！?〕其他索賠。如因貨幣貶值、匯率變化、物價上漲、政策法令變化等原因引起的索賠。索賠的法律依據(jù)〔合同依據(jù)〕索賠的成功與否，與合同管理有著密不可分的關(guān)系，合同的簽訂過程對于來說就比擬重要，所有索賠都要以合同為依據(jù)。承包商要更注重簽訂一個有力的合同，否那么有可能局部損失就無法挽回。所以合同條件細(xì)化和深入研究很有必要。合同條件是合同的具體條款。工程合同條件通常由一般條件和專用條件〔特殊條件〕兩局部組成。前者為對每一工程都適用的通用條款，后者為針對某一具體工程問題的專用條款。業(yè)主提出的主要合同條件是招標(biāo)文件的重要組成局部。合同條件規(guī)定了在合同執(zhí)行過程中當(dāng)事人雙方的職責(zé)范圍，權(quán)利和義務(wù)，業(yè)主方委托參與工程管理一方的職責(zé)和授權(quán)范圍，遇到各類問題是，各方應(yīng)遵守的原那么，程序和采取的措施等。目前國際上使用較為廣泛的合同條件為國際標(biāo)準(zhǔn)合同條件〔FIDIC條款〕，F(xiàn)IDIC是FIDIC是國際咨詢工程師聯(lián)合會(FédérationlnternationaleDeslngénieursConseils)的法文縮寫。FIDIC的本義是指國際咨詢工程師聯(lián)合會這一獨立的國際組織。習(xí)慣上有時也指FIDIC條款或FIDIC方法。這是由多數(shù)國家或地區(qū)政府、社會團(tuán)體和國際組織指定的，為了使招投標(biāo)程序、合同文件、工程量計算規(guī)那么和仲裁方式告示等內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)化和標(biāo)準(zhǔn)化。FIDIC條款被運用到各個領(lǐng)域，F(xiàn)IDIC作為國際上權(quán)威的咨詢工程師機(jī)構(gòu)，多年來所編寫的標(biāo)準(zhǔn)合同條件是國際工程界幾十年來實踐經(jīng)驗的總結(jié)，公正的規(guī)定了合同各方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，程序嚴(yán)謹(jǐn)，可操作性強(qiáng)。如今已在工程建設(shè)、機(jī)械和電氣設(shè)備的提供等方面被廣泛使用?，F(xiàn)簡要介紹FIDIC合同條件的開展過程和新版〔99版〕合同條件的適用范圍等情況。[4]FIDIC合同條款中的施工索賠條款:作為國際通用的標(biāo)準(zhǔn)合同條款,FIDCI合同條款第四版對施工索賠作了比擬公正的規(guī)定,對維護(hù)合同雙方的利益都有好處，在FIDIC條款第4版中,針對承包商而言,可引用的索賠條款有24項,較為客觀的提供了許多索賠的時機(jī),以維護(hù)承包商的正當(dāng)利益。[5]就目前中國以參加WTO，與國際企業(yè)的合作也日趨頻繁，學(xué)習(xí)和運用國際標(biāo)準(zhǔn)化的條款和慣例，這樣更有利于與國際接軌，故本論文以FIDIC條款為主要依據(jù)而展開的探討和研究。索賠的大致程序為：索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向通知。(2)發(fā)出索賠意向通知后的28天內(nèi)，向監(jiān)理工程師提交補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和(或)延長工期的索賠報告及有關(guān)資料。(3)監(jiān)理工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)。(4)監(jiān)理工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包人作進(jìn)一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認(rèn)可。(5)當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向通知。在索賠事件終了后28天內(nèi)，向監(jiān)理工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。以上流程是處于一般無爭端發(fā)生的情況，在很多時候雙方并不一定達(dá)成一致，這就需要解決爭端，如圖〔2.2.1〕從可索賠的條款的主題內(nèi)容來看,承包商有索賠權(quán)的事項是多方面的。其中有屬于工程變更的有6項。由于工程建設(shè)的周期長、涉及的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和法律關(guān)系復(fù)雜、受自然條件和客觀因素的影響大，導(dǎo)致工程的實際情況與工程招標(biāo)投標(biāo)時的情況相比會發(fā)生一些變化。工程變更包括工程量變更、工程工程的變更〔如發(fā)包人提出增加或者刪減原工程內(nèi)容〕、進(jìn)度方案的變更、施工條件的變更等。如果按照變更的起因劃分，變更的種類有很多，如：發(fā)包人的變更指令〔包括發(fā)包人對工程有了新的要求、發(fā)包人修改工程方案、發(fā)包人削減預(yù)算、發(fā)包人對工程進(jìn)度有了新的要求等〕；設(shè)計錯誤，必須對設(shè)計圖紙作修改；工程環(huán)境變化；新的技術(shù)和知識，有必要改變原設(shè)計、實施方案或?qū)嵤┓桨?；法律法?guī)或者政府對建設(shè)工程有了新的要求等等。當(dāng)然，這樣的分類并不是十分嚴(yán)格的，變更原因也不是相互排斥的。這些變更最終往往表現(xiàn)為設(shè)計變更，因為我國要求嚴(yán)格按圖施工，因此如果變更影響了原來的設(shè)計，那么首先應(yīng)當(dāng)變更原設(shè)計?？紤]到設(shè)計變更在工程變更中的重要性，往往將工程變更分為設(shè)計變更和其他變更兩大類。是是同意是是否未表示否〔70天后〕不同意索賠意向索賠分析與評價索賠報告索賠談判是否達(dá)成一致工程師決定結(jié)果是否同意該結(jié)果決定生效雙方是否執(zhí)行該結(jié)果索賠完成協(xié)商解決ICC調(diào)解仲裁解決申請仲裁〔圖2.2.1〕工程變更與索賠二者有一定的聯(lián)系，由于工程變更致使工程工程中工程量的增減，這樣必然會影響工期和單價引發(fā)索賠問題。但二者從定義上相互獨立的。說的直白一點，工程變更屬于技術(shù)問題，而索賠屬于經(jīng)濟(jì)問題。以下詳細(xì)闡述二者的區(qū)別?！?〕索賠是指施工單位在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求業(yè)主給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求?！?〕變更引起的費用增加，也屬于索賠范疇。工程變更所增加的費用都應(yīng)索賠〔3〕工程變更是前提，而索賠是結(jié)果。但工程變更不一定有產(chǎn)生索賠索賠分工程索賠和商務(wù)索賠，工程變更不一定都產(chǎn)生索賠，索賠也不一定因為工程變更〔4〕工程變更和工程索賠是完全不同的兩個概念。在FIDIC條款中，這個區(qū)別是很明顯的?！?〕工程變更一般就是指設(shè)計變更，在FIDIC條款中工程變更還包括工程師變更，也即監(jiān)理也有一定的變更權(quán)?？傊瑢儆诩追椒矫娴墓こ绦誀畹淖兏?，都可以稱為工程變更。工程性狀既然變更了，相關(guān)的施工費用自然也隨之變更，施工單位據(jù)此提出相關(guān)的費用要求，這個應(yīng)該是工程的正常價款結(jié)算，不能算索賠的。工程索賠的性質(zhì)是由于甲方或其他原因，造成了施工單位的損失。出于合同責(zé)任以及道義的要求，施工方向甲方提出相關(guān)損失補(bǔ)償，這個才是索賠。索賠一個很大的特征是，索賠費用根本不含在工程施工費用中，同時索賠根本都是發(fā)生在事后，很少有事前索賠的說法。簡單理解的話，就是由于甲方在工程行為中，給施工單位造成了超越了工程施工費用外的費用損失，甲方負(fù)有費用補(bǔ)償?shù)暮贤x務(wù)。前提當(dāng)然是施工單位提出相關(guān)的費用要求，即：工程索賠。變更單價流程〔1〕工程變更程序主要包括提出工程變更、審查工程變更、編制工程變更文件、發(fā)布工程變更指令、確定工程變更的單價及實施工程變更等。同意同意不同意建設(shè)單位或設(shè)計單位提出工程變更設(shè)計單位簽發(fā)設(shè)計變更文件建設(shè)單位予以簽認(rèn)承包單位向工程監(jiān)理部提交《工程變更費用報審表》監(jiān)理工程師審核總監(jiān)理工程師簽認(rèn)建設(shè)單位審批建設(shè)單位審查簽認(rèn)總監(jiān)理工程師審查簽認(rèn)承包單位提出工程變更必要時必要時工程監(jiān)理部發(fā)出會簽的《工程變更單》承包單位實施工程變更〔圖2.3.1〕第三章風(fēng)險的概念索賠風(fēng)險是指工程實施過程中,因不確定影響因素的存在,導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生,從而造成工程的實際工期!實際費用!與合同目標(biāo)工期!目標(biāo)費用的可能差異"此處談?wù)摰乃髻r事件是指導(dǎo)致索賠發(fā)生的事件,從承包商的角度上說,是指有非承包商原因引起的,使實際情況與合同規(guī)定不符合,最終造成承包商工期延長和本錢增加的風(fēng)險因素,索賠事件是由于索賠風(fēng)險因素的存在而發(fā)生的。[6]任何一個工程都或多或少的存在著風(fēng)險，風(fēng)險就需要有一方或多方平攤，一般承當(dāng)一方需要會得到一些經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。風(fēng)險管理是指對工程風(fēng)險從識別到分析乃至采取應(yīng)對措施等一系列過程它包括將積極因素所產(chǎn)生的影響最大化和使消極因素產(chǎn)生的影響最小化兩方面內(nèi)容風(fēng)險識別作為風(fēng)險管理的第一步其目的是減少工程的不確定性通過各種可能的手段了解掌握分析與工程相關(guān)的信息資料以明察風(fēng)險及早防范和控制。風(fēng)險即為不可確定的因素，可能或不會發(fā)生，人為是很難肯定的，風(fēng)險管理就是要把降低風(fēng)險發(fā)生的概率，將風(fēng)險帶來的損失減至最低。但是在現(xiàn)實情況中，有些風(fēng)險帶來損失的不確定性是降低風(fēng)險所帶來的收益低于風(fēng)險管理的本錢，以及不確定風(fēng)險帶來損失的大小，不能明確風(fēng)險處理的優(yōu)先級別，所以在風(fēng)險管理中首先進(jìn)行風(fēng)險識別就顯的很重要。[7]風(fēng)險的識別就是對存在于工程中的各種風(fēng)險根源或是不確定性因素按其產(chǎn)生的背景原因、表現(xiàn)特點和預(yù)期后果進(jìn)行定義、識別，對所有的風(fēng)險因素進(jìn)行科學(xué)的分類。通過風(fēng)險識別能正確認(rèn)識工程工程實施過程中所面臨的風(fēng)險種類，能為風(fēng)險管理和控制選擇適宜的方法提供依據(jù)?，F(xiàn)在使用的風(fēng)險識別方法，可以分為宏觀領(lǐng)域中的決策分析(可行性分析、投入產(chǎn)出分析等)和微觀領(lǐng)域的具體分析(資產(chǎn)負(fù)債分析、損失清單分析等)。風(fēng)險的識別方法具體的有頭腦風(fēng)暴法、圖解法(流程圖、因果分析圖)、分解分析法(工程工程結(jié)構(gòu)分解法、風(fēng)險分解法)、生產(chǎn)流程分析法、核查表法、財務(wù)表格分析法和保險調(diào)查法等〔1〕頭腦風(fēng)暴法〔Ｂｒａｉｎｓｔｏｒｍｉｎｇ〕，也稱集體思考法，是以專家的創(chuàng)造性思維來索取未來信息的一種直觀預(yù)測和識別方法。此法由美國人奧斯本于１９３９年首創(chuàng)，從５０年代起就得到了廣泛應(yīng)用。頭腦風(fēng)暴法一般在一個專家小組內(nèi)進(jìn)行。以“宏觀智能結(jié)構(gòu)〞為根底，通過專家會議，發(fā)揮專家的創(chuàng)造性思維來獲取未來信息。這就要求主持專家會議的人在會議開始時的發(fā)言中能激起專家們的思維“靈感〞，促使專家們感到急需答復(fù)會議提出的問題，通過專家之間的信息交流和相互啟發(fā)，從而誘發(fā)專家們產(chǎn)生“思維共振〞，以到達(dá)互相補(bǔ)充并產(chǎn)生“組合效應(yīng)〞，獲取更多的未來信息，使預(yù)測和識別的結(jié)果更準(zhǔn)確。我國７０年代末開始引人頭腦風(fēng)暴法，并受到廣泛的重視和采用。〔2〕德爾菲法〔Ｄｅｌｐｈｉｍｅｔｈｏｄ〕又稱專家調(diào)查法，它是２０世紀(jì)５０年代初美國蘭德公司〔ＲａｎｄＣｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ〕研究美國受前蘇聯(lián)核襲擊風(fēng)險時提出的，并在世界上快速地盛行起來。它是依靠專家的直觀能力對風(fēng)險進(jìn)行識別的方法，現(xiàn)在此法的應(yīng)用已普及經(jīng)濟(jì)、社會、工程技術(shù)等各領(lǐng)域。用德爾菲方法進(jìn)行工程風(fēng)險識別的過程是由工程風(fēng)險小組選定工程相關(guān)領(lǐng)域的專家，并與這些適當(dāng)數(shù)量的專家建立直接的函詢聯(lián)系，通過函詢收集專家意見，然后加以綜合整理，再匿名反應(yīng)給各位專家，再次征詢意見。這樣反復(fù)經(jīng)過四至五輪，逐步使專家的意見趨向一致，作為最后識別的根據(jù)。我國在７０年代引入此法，已在許多工程管理活動中進(jìn)行了應(yīng)用，并取得了比擬滿意的結(jié)果?！?〕情景分析法〔Ｓｃｅｎａｒｉｏｓａｎａｌｙｓｉｓ〕是由美國ＳｌｌＥＬＬ公司的科研人員ＰｉｅｒｒＷａｒｋ于１９７２年提出的。它是根據(jù)開展趨勢的多樣性，通過對系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)問題的系統(tǒng)分析，設(shè)計出多種可能的未來前景，然后用類似于撰寫電影劇本的手法，對系統(tǒng)開展態(tài)勢作出自始至終的情景和畫面的描述。當(dāng)一個工程持續(xù)的時間較長時，往往要考慮各種技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會因素的影響，可用情景分析法來預(yù)測和識別其關(guān)鍵風(fēng)險因素及其影響程度。情景分析法對以下情況是特別有用的：提醒決策者注意某種措施或政策可能引起的風(fēng)險或危機(jī)性的后果；建議需要進(jìn)行監(jiān)視的風(fēng)險范圍；研究某些關(guān)鍵性因素對未來過程的影響；提醒人們注意某種技術(shù)的開展會給人們帶來哪些風(fēng)險。情景分析法是一種適用于對可變因素較多的工程進(jìn)行風(fēng)險預(yù)測和識別的系統(tǒng)技術(shù)，它在假定關(guān)鍵影響因素有可能發(fā)生的根底上，構(gòu)造出多重情景，提出多種未來的可能結(jié)果，以便采取適當(dāng)措施防患于未然。情景分析法從７０年代中期以來在國外得到了廣泛應(yīng)用，并產(chǎn)生了目標(biāo)展開法、空隙添補(bǔ)法、未來分析法等具體應(yīng)用方法。一些大型跨國公司在對一些大工程進(jìn)行風(fēng)險預(yù)測和識別時都陸續(xù)采用了情景分析法。因其操作過程比擬復(fù)雜，目前此法在我國的具體應(yīng)用還不多見。〔4〕核對表法。核對表一般根據(jù)工程環(huán)境、產(chǎn)品或技術(shù)資料、團(tuán)隊成員的技能或缺陷等風(fēng)險要素，把經(jīng)歷過的風(fēng)險事件及來源列成一張核對表。核對表的內(nèi)容可包括：以前工程成功或失敗的原因；工程范圍、本錢、質(zhì)量、進(jìn)度、采購與合同、人力資源與溝通等情況；工程產(chǎn)品或效勞說明書；工程管理成員技能；工程可用資源等。工程經(jīng)理對照核對表，對本工程的潛在風(fēng)險進(jìn)行聯(lián)想相對來說簡單易行。這種方法也許揭示風(fēng)險的絕對量要比別的方法少一些，但是這種方法可以識別其他方法不能發(fā)現(xiàn)的某些風(fēng)險?！?〕財務(wù)報表法。通過分析資產(chǎn)負(fù)債表、營業(yè)報表，以及財務(wù)記錄，工程風(fēng)險經(jīng)理就能識別本企業(yè)或工程當(dāng)前的所有財產(chǎn)、責(zé)任和人身損失風(fēng)險。將這些報表和財務(wù)預(yù)測、經(jīng)費預(yù)算聯(lián)系起來，風(fēng)險經(jīng)理就能發(fā)現(xiàn)未來的風(fēng)險。這是因為，工程或企業(yè)的經(jīng)營活動要么涉及貨幣，要么涉及工程本身，這些都是風(fēng)險管理最主要的考慮對象。1、時刻警惕潛在索賠風(fēng)險。潛在索賠風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)和識別是索賠管理的首要內(nèi)容和任務(wù)。沒有潛在索賠時機(jī)的識別，索賠管理就喪失了存在的前提和根底。潛在索賠時機(jī)的發(fā)現(xiàn)和識別是業(yè)主方或承包商開展索賠業(yè)務(wù)的根底和前提。只有未雨綢繆，才能通過信息管理等手段積累風(fēng)險識別經(jīng)驗，提升風(fēng)險識別能力。2、及時識別工程索賠風(fēng)險?，F(xiàn)行的許多工程索賠分析和處理方法都是以索賠時機(jī)的及時識別為前提。如費用索賠與工期索賠的絕大局部計算方法都要求使用者及時發(fā)現(xiàn)和識別索賠時機(jī)，發(fā)現(xiàn)得越早，其可查的相關(guān)資料越全，能核對的索賠證據(jù)和依據(jù)也更及時，因此其計算結(jié)果就越準(zhǔn)確，這就更利于工程索賠的成功。3、堅持對已發(fā)生工程索賠事件的追蹤確認(rèn)。由于工程建設(shè)本身固有的復(fù)雜性、不確定性和不可預(yù)見性，索賠時機(jī)的發(fā)現(xiàn)和識別，一般來說，總不可防止地存在一定的滯后效應(yīng)。對工程索賠風(fēng)險的識別，除了在工程索賠事件發(fā)生之前的未雨綢繆到事件發(fā)生時的及時確認(rèn)，還必須強(qiáng)調(diào)工程索賠事件發(fā)生后的追蹤確認(rèn)。工程索賠關(guān)系到工程主體的切身利益，有時候索賠獲利甚至超過工程經(jīng)營獲利。因此，即使工程索賠風(fēng)險的識別存在滯后性，當(dāng)事方也不能輕言放棄。二、工程索賠風(fēng)險分析與評價在工程索賠風(fēng)險識別的根底上，對工程索賠風(fēng)險進(jìn)行分析和評價是工程各方主體定性和定量分析風(fēng)險損失程度的重要步驟，也是工程各方主體轉(zhuǎn)移或消化工程索賠風(fēng)險損失的重要前提?！?〕風(fēng)險概率與損失后果關(guān)系分析在工程工程實施過程中，經(jīng)常會遇到這樣的情況：風(fēng)險事件發(fā)生的概率不一定很大，但如果它一旦發(fā)生，其后果是十分嚴(yán)重的；而有的事件發(fā)生的概率較高，其產(chǎn)生的后果卻不太嚴(yán)重。索賠風(fēng)險事件分析和評價的主要任務(wù)是分析和估計工程工程索賠風(fēng)險事件發(fā)生，及其發(fā)生后其后果的嚴(yán)重程度，即工程工程索賠風(fēng)險事件可能帶來的損失的大小。這樣才有利于工程主體方把握主要矛盾，把索賠管理的主要精力用于工程索賠風(fēng)險中帶來嚴(yán)重?fù)p失的事件。〔2〕邊際理論分析有關(guān)邊際的概念，概括起來分為兩大類：邊際收益和邊際本錢。前者指的是稍微增加某種經(jīng)濟(jì)活動所帶來的增加的利益；后者那么指稍微增加某種經(jīng)濟(jì)活動所帶來的增加的本錢或減少的利益。尋求利益極大化的個人總是遵循這樣的邊際原那么：當(dāng)某項經(jīng)濟(jì)活動的邊際收益大于邊際本錢時，人們會擴(kuò)大這種活動，反之那么減少這種活動，直到邊際收益收益等于邊際本錢。而在工程工程實施過程中，就是指承包商或業(yè)主的索賠值與工程實施的費用3.2.4風(fēng)險分析評價的主要步驟索賠風(fēng)險分析評價的主要步驟:(l)采集數(shù)據(jù):采集與所要分析的索賠風(fēng)險相關(guān)的各種數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)可以從投資者或者承包商以前類似工程經(jīng)驗的歷史記錄中獲得，所采集的數(shù)據(jù)必須是客觀的、可統(tǒng)計的。在一些情況下,尚需要通過專家調(diào)查方法獲得具體經(jīng)驗性和專業(yè)知識的主觀評價。(2)完成不確定性模型:以已經(jīng)得到的有關(guān)索賠風(fēng)險信息為根底,對索賠風(fēng)險發(fā)生的可能性和可能結(jié)果給以明確的定量化。(3)對索賠風(fēng)險影響進(jìn)行評價:在不同的索賠風(fēng)險事件的不確定性己經(jīng)?；?近接著就要評價這些索賠風(fēng)險的全面影響,通過評價將不確定性和可能結(jié)果結(jié)合起來。第四章建設(shè)施工中索賠的技巧索賠管理不僅是工程工程管理的一局部，而且是承包商經(jīng)營戰(zhàn)略管理的一局部。如何看待和對待索賠，是承包商對利益和關(guān)系、利益和信譽(yù)的權(quán)衡。不能積極有效的進(jìn)行索賠，承包商會蒙受損失。進(jìn)行索賠會或多或少的影響合同雙方的合作關(guān)系。而過多索賠，承包商的信譽(yù)會受到損害，影響承包商的長遠(yuǎn)利益。因此，承包商要想做好索賠工作，應(yīng)該采取以下根本方針[8]：(1)全面完成合同責(zé)任。承包商應(yīng)以積極合作的態(tài)度完成合同責(zé)任，主動配合業(yè)主完成各項工程，建立良好的合作關(guān)系。(2)著眼于重大索賠。對已經(jīng)出現(xiàn)的干擾事件或?qū)Ψ竭`約行為的索賠，承包商一般應(yīng)著眼于重大、有影響的、索賠額大的事件，不要斤斤計較。索賠次數(shù)太多，太頻繁，容易引起對方反感。(3)注意靈活性。承包商在具體的索賠處理過程中要有靈活性，講究策略，要準(zhǔn)備并能夠做出讓步，力求使索賠的解決雙方都滿意。(4)爭取以和平的方式解決爭執(zhí)。(5)變不利為有利，變被動為主動。在工程承包活動中，承包商常常處于不利和被動地位。從根本上講，這是由于建筑市場劇烈競爭造成的。它具體表現(xiàn)在招標(biāo)文件的一些規(guī)定和合同的一些不平等、對承包商單方面約束性條款上，而這些條款幾乎都跟索賠有關(guān)。承包商的不利地位還表現(xiàn)在：一方面承包商索賠要經(jīng)業(yè)主認(rèn)可，并實際支付賠償才算成功。另一方面，出現(xiàn)索賠爭執(zhí)，承包商常常必須爭取以談判的方式解決爭執(zhí)。索賠技巧是為索賠的戰(zhàn)略和策略目標(biāo)效勞的,因此,在確定了索賠戰(zhàn)略和策略目標(biāo)之后,索賠技巧就顯得格外重要,它是索賠策略的重要表達(dá),索賠技巧因人、因客觀環(huán)境條件而異。[9]有時一適宜的索賠技巧對于成功的索賠中會起到舉足輕重的作用，對于從業(yè)人員來說，這也是不可小視的。本節(jié)會就此做一個較為詳細(xì)的論述。1工程索賠活動發(fā)生前的準(zhǔn)備技巧在工程建設(shè)中很多企業(yè)都無視了事前索賠技巧的運用，或者事前準(zhǔn)備工作盲目混亂缺乏重點，在需要使用時拿不出有力的證據(jù)，導(dǎo)致索賠失敗。準(zhǔn)備工作的內(nèi)容包括；〔1〕在合同訂立階段一定要注意合同意思的準(zhǔn)確嚴(yán)密表達(dá)，盡量防止合同條款用語模糊，和不同條款相互矛盾的現(xiàn)象同時要盡量爭取有利的合同條件，為索賠留下活口，防止合同對承包商單方面過于苛刻的現(xiàn)象，以便減少在索賠時出現(xiàn)不必要的麻煩?！?〕加強(qiáng)合同管理，甚至可以考慮在企業(yè)中設(shè)立一個專門負(fù)責(zé)合同管理和索賠的機(jī)構(gòu)，指定專門人員負(fù)責(zé)合同執(zhí)行情況的檢查和分析當(dāng)實際施工情況與合同規(guī)定的工作條件發(fā)生差異時，及時進(jìn)行核實研究并決定是否提出索賠?！?〕施工中要注意嚴(yán)格的按照合同規(guī)定進(jìn)行施工必須保持施工進(jìn)度和本錢的動態(tài)控制，以便及時發(fā)現(xiàn)和計算出因發(fā)包方原因而引起的額外費用和延長的工期同時嚴(yán)格認(rèn)真的收集整理和保存與工程施工和合同履行有關(guān)的一切資料，以便為工程索賠提供證明材料，還要加強(qiáng)施工的質(zhì)量控制，不要給發(fā)包方制造借口，以防止發(fā)包方用施工質(zhì)量上的問題去抵消對他的索賠，甚至對承包方進(jìn)行反索賠?！?〕負(fù)責(zé)索賠的工作人員一定要認(rèn)真研究合同條款，熟悉合同雙方的權(quán)利與義務(wù)有關(guān)的調(diào)價規(guī)定以及合同實施的條件認(rèn)真學(xué)習(xí)招標(biāo)投標(biāo)文件，特別是描述工程工程特征及工作內(nèi)容的工程量清單，熟悉工程特征，及合同包括的工作內(nèi)容認(rèn)真學(xué)習(xí)圖紙，按照清單計價標(biāo)準(zhǔn)計算工程量，復(fù)核工程量清單所列工程數(shù)量與圖紙算量有無較大的出入，工程量清單有無漏項，發(fā)現(xiàn)問題是及時提出質(zhì)疑認(rèn)真學(xué)習(xí)地質(zhì)勘察資料，比擬實際地質(zhì)情況與地質(zhì)勘察資料的差異同時還要了解工程所在地的水文氣候資料等以便在索賠事件發(fā)生時，能在第一時間內(nèi)識別并提出索賠。2工程索賠活動中的索賠技巧工程索賠活動中的索賠技巧包括：〔1〕組織堅強(qiáng)有力的索賠班子索賠是一項長期的和需要耐性的工作，在很大程度上索賠能否取得成功與索賠人員是否具有足夠的耐性與業(yè)主進(jìn)行周旋和談判具有很大關(guān)系。〔2〕索賠的事件要真實證據(jù)確鑿，令對方無可推脫無可辯駁，對事件的表述要清楚明確，禁止使用可能也許等猜想性詞語，造成說服力不強(qiáng)責(zé)任分析要清楚，索賠報告中必須要明確索賠事件是由非承包商原因引起的，對方應(yīng)負(fù)全責(zé)也要強(qiáng)調(diào)索賠事件是有經(jīng)驗的承包商也無法預(yù)見的，承包商已經(jīng)為防止和減小事件的影響和損失做出了最大的努力。〔3〕索賠報告要完整且具有說服力，索賠事件發(fā)生后，雖然為索賠創(chuàng)造了條件，但是提交一份強(qiáng)有力的文字說明，使對方理解索賠事件的具體情況和內(nèi)容也是十分重要的?！?〕索賠的計價方法和數(shù)額要適當(dāng)索賠計算中要具體在事件對施工進(jìn)度的影響工程本錢的損失等方面合理地計算，各項費用要有依據(jù)，不可無理夸張加大應(yīng)將索賠的計算依據(jù)方法結(jié)果詳細(xì)列出索賠計價時采用實際費用法較容易被對方接受這種方法的計算原那么是以承包商為某項工作所支付的實際開支為依據(jù)，向業(yè)主要求費用補(bǔ)償，計價工程較為具體，使索賠能較快的得到解決?！?〕堅持采用清理賬目法，不能采用算總賬的索賠方法對于局部索賠款余額承包商應(yīng)按照清理賬目法的做法，在每月的結(jié)算單中，列出累計的索賠款余額，讓業(yè)主或工程師簽字確認(rèn)，以維持索要的合法權(quán)利當(dāng)業(yè)主長期不支付工程款或索賠款時，承包商有權(quán)暫停施工或放慢施工速度。3工程索賠活動結(jié)束后的處理技巧〔1〕如果索賠工程還有后續(xù)工程，那么索賠活動一定要靈活，在不會造成較大損失的情況下，索賠金額可以給業(yè)主進(jìn)行適當(dāng)?shù)膬?yōu)惠，小額的索賠甚至可以考慮免除，以換取業(yè)主的信賴不能因索賠問題與業(yè)主產(chǎn)生不可彌合的矛盾，以致失掉后續(xù)工程，從而導(dǎo)致更大的損失?！?〕對于與本單位有較長時間的合作歷史，且合作過程比擬愉快的企業(yè)，在不會造成較大損失的情況下，也可以考慮作出適當(dāng)?shù)淖尣?，以維持與他的良好關(guān)系，爭取日后繼續(xù)合作?！?〕對于數(shù)額較大容易給企業(yè)造成較大損失的索賠和涉及到原那么問題的索賠，一定要堅決不移的去爭取，甚至不惜動用法律手段去爭取，在維護(hù)企業(yè)正當(dāng)利益的同時也要注意樹立和維護(hù)良好的企業(yè)形象。[10]〔1〕失敗的案例南亞某國的水電站工程,修建攔河堰和引水遂洞發(fā)電站。經(jīng)過劇烈的投標(biāo)競爭,最終由中國和國外某公司共同組成的國際性的承包聯(lián)營體以最低報價中標(biāo),承建引水遂洞和水電站廠房,工期為42個月。這是該水電站最艱巨的局部,其工程量比混凝土攔河堰和輸變電工程要大得多。電站引水遂洞經(jīng)過巖石復(fù)雜的山區(qū),全部用鋼筋混凝土襯砌。在施工過程中,承包商遇到了不利的地質(zhì)條件。在招標(biāo)文件中,地質(zhì)資料的說明與實際開挖進(jìn)行鑒定的地質(zhì)資料偏差較大。因此在施工過程中出現(xiàn)塌方40余次,塌方量超過340m3,澆筑混凝土支護(hù)面積達(dá)6248m2,共用鋼錨桿25689根。水電站廠房位于陡峭山坡之腳,在施工過程中發(fā)現(xiàn)山體可能滑坡的重大威脅。因此,出現(xiàn)了頻繁的設(shè)計變更。在調(diào)壓井旁山體開挖邊坡的過程中,先后修改坡度6次,使其實際明挖工程量到達(dá)標(biāo)書工程量表(BOQ)的322%,在廠房工程巖石開挖中,修改邊坡設(shè)計3次,增加工程量2300m3。由于業(yè)主勘探設(shè)計工作深度不夠,招標(biāo)文件提供的地質(zhì)資料很不準(zhǔn)確,致使承包聯(lián)營體陷入嚴(yán)重的困境,面臨工期拖延和本錢超支的局面,因此向業(yè)主和咨詢工程師提出了工期索賠和經(jīng)濟(jì)虧損索賠。在索賠方式上,承包聯(lián)營體最初采取了結(jié)合工程進(jìn)度款的逐月清理索賠款的方式,即每月初在申報上個月工程進(jìn)度的同時,報送索賠款申報表,使咨詢工程師和業(yè)主已核準(zhǔn)的索賠款逐月支付,陸續(xù)清理。這樣,可使工程繁多的索賠爭議逐個解決,并使索賠款分散支付,以免索賠額積累成巨額數(shù)字,增加索賠工作的難度和業(yè)主與承包聯(lián)營體之間的矛盾。這種索賠方式,符合施工文件的規(guī)定和國際工程施工索賠的慣例做法。然而,后來在個別索賠參謀的慫恿下,承包聯(lián)營體牽頭公司堅持要改變這種按月單項索賠的方式,而改用本錢法的綜合索賠方式,停止逐月申報的索賠款,企圖一次性獲得巨額索賠款,并不顧中方代表的反對,采取了一系列不恰當(dāng)?shù)乃髻r方法。在索賠款額方面,由于聯(lián)營體牽頭公司固執(zhí)己見,使歷次報出的索賠款額變化甚大,數(shù)額驚人,以致索賠款總額接近于原合同總額。對于承包聯(lián)營體所采取的算總賬方式的巨額索賠做法,咨詢工程師和業(yè)主采取了能拖就拖的態(tài)度。在2年多的施工索賠過程中,對承包聯(lián)營體報出的4次索賠報告,咨詢工程師均不研究答復(fù),只是一味地要求聯(lián)營體提供補(bǔ)充論證資料,或反駁聯(lián)營體的索賠要求。這樣,合同雙方的索賠爭議日益升級,無絲毫協(xié)商解決的可能性。因此,聯(lián)營體提出了國際仲裁的要求。在將近1年的時間內(nèi),索賠爭議花了不少人力物力,開始了馬拉松式的論證會和聽證會,但仲裁結(jié)果仍杳無音信。在第三方的說服下,承包聯(lián)營體和水電站業(yè)主又重新回到了談判桌旁,開始了比擬現(xiàn)實的談判。經(jīng)過幾個回合的談判,雙方議定由業(yè)主向承包聯(lián)營體一次性支付總索賠款350萬美元,至此,宣告索賠爭端結(jié)束。但這項工程的索賠工作,由于多方面的原因,應(yīng)該說是不成功的。聯(lián)營體實際上承受了虧損,沒有把應(yīng)得索賠款要回來,反而為仲裁工作付出了相當(dāng)?shù)拇鷥r,浪費了珍貴的時間。這項施工索賠失利的原因在于:承包聯(lián)營體采取了高價索賠的策略、算總賬的索賠方式以及對抗的態(tài)度?！?〕成功的案例施工條件與施工方法變化帶來潛在索賠時機(jī)的案例分析新疆石門子水庫主壩溢洪道混凝土入倉手段變化索賠案例(a)結(jié)算依據(jù)主體工程招標(biāo)文件(xJTS-002)通用合同條款39.6變更影響本工程和其他工程的單價或合價的規(guī)定/按第39.1款進(jìn)行任何一項變更引起合同工程回局部工程的施工組織和進(jìn)度方案發(fā)生實質(zhì)性變動,以致影響本工程和其他工程的單價或合價時,發(fā)包方和承包方均有權(quán)要求調(diào)整本工程和其他工程的單價或合價,監(jiān)理單位應(yīng)與發(fā)包方和承包方協(xié)商確定。(b)事情經(jīng)過:1)根據(jù)xJTSes-02合同招標(biāo)圖紙編寫惡毒投標(biāo)階段施工組織設(shè)計第.62.1.1(4)關(guān)于混凝土施工手段是這樣安排的,即1375一1394米混凝土主要入倉手段主要采用真空溜槽,將壩體混凝土整體澆至1384.5后,在溢洪道上布置一條混凝土輸送皮帶,通過纜鎖吊機(jī)配3方臥罐或混凝土輸送皮帶將混凝土送入右側(cè)。2)在招標(biāo)圖紙中,溢洪道上布置在拱壩中縫右側(cè),但在實際施工階段,設(shè)計單位對溢洪道的位置進(jìn)行了重新布置,將溢洪道調(diào)整到拱壩中縫的左側(cè),這樣就導(dǎo)致了拱壩1377m3以上拱壩中縫左右在混凝土方量上發(fā)生了變化,即有2058方混凝土的入倉手段由原來的真空溜槽入倉變成了18T纜索起重機(jī)臥罐如倉,因此增加了入倉費用。(c)計算過程1377-1394m3入倉手段改變的混凝土方量(溢洪道占壓部位):(5+6.53)/2*21*(1394-1377)=2058方經(jīng)計算增加費用為:11.11元/方*2058方=22858元第五章結(jié)束語本論文以理論為根底，在參考大量文獻(xiàn)的前提下，結(jié)合前人的實踐經(jīng)驗而寫成的。文中先論述了索賠相關(guān)的根底理論，其中主要系統(tǒng)性的闡述索賠的概念、風(fēng)險管理等理論。進(jìn)行了比擬簡略的定性分析，最后論述一些索賠工作中應(yīng)該注意的索賠技巧，這在成功索賠的過程中也會有比擬舉足輕重的作用。論文整體架構(gòu)以理論為根底，結(jié)合實踐論述而成，在理論方面，是在前人的研究成果下，進(jìn)行的總結(jié)和歸納，在創(chuàng)新和理論深度方面還有缺乏。在實踐總結(jié)方面，本文只涉及到一些比擬常見和突出的問題，一般只是能用于處理一般化的問題，如遇具體問題，還要做到具體問題具體分析，能在不同情形下舉一反三，工作將事半功倍。本文主要是對索賠相關(guān)知識的梳理和總結(jié)，文中定會出現(xiàn)一些不妥之處，還望斧正。藉此，也希望能對今后的工作能起到一個啟發(fā)和指導(dǎo)的作用。參考文獻(xiàn)[1]Hughes,GA.andJ.N.Barber(1992),BuildingandCivilEngineeringClaiminPerPective,LongmanScience&technical,England[2]江卓.施工索賠理論與策略研究[D].湖北武漢:武漢理工大學(xué)土木工程與建筑學(xué)院，2006：[3]王素芳.淺談工程變更與索賠的合同管理[J].山東:水利建設(shè)與管理,2007(7):[4]徐科.論國際FIDIC合同下咨詢工程師對國內(nèi)監(jiān)理的啟示[J].建材與裝飾,2023(12):[5]郭耀煌,王亞平.工程索賠管理[J].北京:中國鐵道出版社,2000:[5]劉惠明.施工索賠的現(xiàn)狀及對策[D].西安:建筑與土木工程，2007〔6〕:[M][7]基于WBS分解法的工程工程風(fēng)險識別[J/OL].[8]中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會.建設(shè)工程合同管理[M].北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社,2003.[9]張素娥,朱永春.淺談工程施工中的索賠技巧[M].石河子市天筑建設(shè)集團(tuán)[10]張博寧.對工程索賠技巧的探討[M].山東:山東長恒信工程咨詢[11]費朵，鄒家繼.工程風(fēng)險識別方法探討[D].上海:復(fù)旦大學(xué)，２００４7致謝本文是在指導(dǎo)老師的諄諄教導(dǎo)下完成的，治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)。一絲不茍的治學(xué)態(tài)度!淵博的知識,使我獲益匪淺,為今后的工作和學(xué)習(xí)打下堅實的根底"同時,方老師在生活中非常熱情,隨和及樂于助人,也使我受益良多，在此,謹(jǐn)向老師致以最誠摯的致謝。在此也要感謝那些在我論文寫作中給予的幫助的同學(xué)和朋友。同時還要感謝我的家人,是他們的支持才使得我能夠獲得這三年的珍貴學(xué)習(xí)時間。最后感謝所有幫助過我的人。重慶能源職業(yè)學(xué)院頂崗實習(xí)報告班級：20232216姓名：楊俊學(xué)號：20232216083指導(dǎo)教師：文明實習(xí)時間：20230115-20230531實習(xí)地點：云南省昭通市巧家縣白鶴灘水電站時間：2023年04月22日目錄TOC\o"1-2"\h\z\u一、綜述2二、實習(xí)概況21、實習(xí)內(nèi)容22、實習(xí)體會5三、致謝6一、綜述實習(xí)是為了能拓展大學(xué)生的綜合素質(zhì)，使大學(xué)生增加社會閱歷，積累工作經(jīng)驗。社會閱歷和工作經(jīng)驗是職業(yè)場中的決定因素，但這些因素是校園里學(xué)不到的，只有參加社會實踐活動，才能縮短畢業(yè)后適應(yīng)社會的時間。所以本人選擇了校外實習(xí)。本人選擇的實習(xí)單位是