華夏紅利混合型證券資基金

招募說明書（更新（20062號華夏紅利混合型證券投資基金招募說明書（更新2006華夏紅利混合型證券投資基金招募說明書（更新20062本招募說明書所載內容截止日為2006年12月302006年12月31TOC\o"1-1"\h\z\u一、緒 二、釋 三、基金管理 四、基金托管 五、相關服務機 六、基金的募 七、基金合同的生 八、基金份額的申購、贖回和轉 九、基金的投 十、基金的業(yè) 十一、基金的財 十二、基金資產的估 十三、基金的收益與分 十四、基金的費用與稅 十五、基金的會計與審 十六、基金的信息披 十七、風險揭 十八、基金的終止與清 十九、基金合同的內容摘 二十、基金托管協(xié)議的內容摘 二十一、對基金份額持有人的服 二十二、其他應披露事 二十三、招募說明書存放及查閱方 二十四、備查文 i200620062） 《基金法》：20031028日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次《銷售辦法》：指2004625200471日起施行《運作辦法》：指2004629200471日起施行基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務的基金管理基金管理人：基金托管人 指中國建設銀行股份有限公司經中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構；直銷機構 指基金管理人，即華夏基金管理有限公司 銷售機構 指直銷機構和代銷機構 登記結算業(yè)務：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內容包括持有人基金登記結算機構：指辦理本基金登記結算業(yè)務的機構，本基金的登記結算機構為華夏轉換 指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件申請將其持有的某一 T日： T+n日： 指T日后（不包括T日）第n個工作日，n指自然數； 基金資產凈值 指基金資產總值減去負債后的價值 指定媒體 指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯(lián)網網站（一）A33B8層設立日期：199849日13800（二）127（2005634（三）23456789101112（四）25（五）123②經投資總監(jiān)或投資決策委員會（視投資比例而定）①③④4公司建立了內部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息，保證信息及時送交適當的人員進行處理。目前公司所有業(yè)務均已做到了辦公自動化，不同的人員根據其業(yè)務性質及層級具有不同的權限。56（一）125號11號樓成立時間：20040917日基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：(010)67591954199620049月分立而成立，承繼了原中國建設銀行的商業(yè)銀行業(yè)務及相關的資產和負債。中國建設銀行(股票代號：HK0939)20051027200663051,662.42億元，客戶存款為44,915.66億元，2006328.14億元。中國建設銀行在中1.4萬余個分支機構，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內斯堡、東京及首爾設有分行，在倫敦、紐約設有代表處。2006824日，中國建設銀行在香港與美國銀行中國建設銀行在《銀行家》2006年公布的全球銀行按一級資本排名中，名列中國銀行業(yè)榜11位。中國建設銀行在《福布斯》2006年全球領先企業(yè)榜中為第65名，列中國第二位。在《亞洲周刊》20067300強排名中，中國建2006年度《亞洲金融》亞洲最佳公司評選中，中國建設80余人。23截止到2006年12月31漢博、通寶、通乾、鴻飛、銀豐等11只封閉式證券投資基金，以及華夏成長、融通新藍籌、(3只子基金)88ETF工銀瑞信穩(wěn)健成長等44只開放式證券投資基金。（二）123（三）12（一）1A33B8層225號11號樓70887088傳真131131號618號135號35C35C座電話：（010）66568613、664188號電話：400-8888-171號171號101216-26層101221樓傳真9916619樓98號98號52815-165282004室8號8號39-45層A40層傳真客戶服務熱線：400-8888-262611室18336、38、41、42樓電話138－1號1138號電話：（0431）96688-99、2323層電話：（010）64482828-504710、24、25504710、24、25層傳真住所：江蘇省南京市中ft90號華泰證券大廈辦公地址：南京市中ft90號華泰證券大廈電話：（025）84457777-721/950、600814600814、16、17層傳真123123號298號26號傳真364400117層傳真63號中ft121395樓239400118樓（深圳總部）傳真住所：ft128辦公地址：ft128號住所：廣州市東ft83634－34辦公地址：廣州市東ft83634－34層電話：(020)傳真：(020)1089-121089-12樓電話：(0571)傳真：(0571)708840-42708840-42樓電話：(0755)傳真：(0755)住所：深圳市八卦三路平安大廈三 電話：（0755）82450826、226222872003920039層4646號法定代表人：張雅鋒傳真88號88號28號28號12B2512B25層電話：(0755)傳真：(0755)130130樓傳真：(0769)8130（027）65799560（027）8548153210306號京城大廈168號86樓、7樓69號東ft69號東ft廣場主樓六樓29號3號222-25辦公地址：222-25層ft住所：ft69號ft西國貿中心69號ft西國貿中心電話：（0351）8686766、38號1511樓（二）A33B8層（三）19B座十二層經辦律師：李志 李（四）222308層2005425日證監(jiān)基金字[2005]68號文核準募1.00元，按面值發(fā)售。2005592005610日進行發(fā)售。770,195,182.5511432（一）（二）133B1層（100032）傳真11號光大國信大廈一層（100081）傳真39SOHOB0104（100022）傳真29B座一層（100027）傳真9號（新科祥園小區(qū)大門口一層傳真12333002-3003室（200120）傳真108室傳真569號芳草園首層（510630）傳真2123-4021-962588、400-8888-5800-820-6400-8888-7021-8800-810-9021-021-962503、400-8888-025-400-8888-111、07550431-96688-99、0431-800-810-400-8888-400-8888-168、025-0755-020-0512-0755-021-4008-888-0531-020-0571-0755-800-820-025-0532-0755-0769-961130、0769-400-8888-999、027-0510022-023-ft0351-0371-967218、0371-（二）1開放時間為上午9:30-11:30和下午1:00-300?；鸸芾砣丝膳c銷售機構約定，在開放日的其其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。200581（三）23個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。（四）1、投資者每次最低申購金額為1,000元（含申購費）（五）12基金管理人最遲須于受理申購、贖回申請之日起33（六）12贖回費用＝1.00贖回費用＝（七）1245（八）1234（九）1+102（十）（十一）2投資者Ｔ日申請基金轉換后，T+1（6）單個開放日基金的贖回總額－申購總額+轉換轉出總額超出上一開放日基金總10％時，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，3個3（十二）（一）（二）（三）1235%。GDP增長率、消費者價格指數（CPI）增長率、A股全市場主營業(yè)務收入增長率、A股市場收益率、國債基準收益率和全市場市盈率及其變化趨勢。3324類價值驅動因素決定，4類因素分別與一定的財務指標相對應（1。本基金將通過對代表價值驅動因素的1資本支出/自由現(xiàn)金流/1000美元以上，但其多項產品和服務的人均水平與國際平均水平相比仍存在著較大差異。圖14（四）150基準收益率=150紅利指數收益率×60%＋新華富時中國國債指數收益率（五）（六）123478（七）12、本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券超過該證券的41年以內的國債、政策性金融債等短期金融工具的資5%；56（八）1（九）（十）2007118日復核金額（元金額（元--2市值（元ABC----DEFGHIJKLM3數量（股期末市值（元1234567894市值（元1 2--3--4--5-- 5序號債券市值（元1022203457數量（份成本總額（元---（一） ②200563020051231--20061120061231（二）單位：元/20052006-0.833（一）（二）（三）（四）4（一）（二）1231、2項規(guī)定的方法對基金資產進行估值，1、2項規(guī)定的方4（三）（四）（五）0.5%4（六）13（七）1234（二）（三）12347（四）（五）（一）123（二）1申購金額（含申購費率100100萬元以上（100萬元）-500500萬元以上（500萬元）-10001000萬元以上（含1000萬元每筆5001滿1年不滿2滿2年不滿3滿3年不滿4滿4年不滿8滿80中，須依法扣除所收取贖回費總額的25%歸入基金資產，其余用于支付登記結算費、銷售3申購申購申購申購申購申購申購申購申購金額（適用前端申購費率-前端申購費申購份數申購申購申購申購申購金額（申購份數贖回費用＝1.00贖回費用＝贖回費用=12,500×0.5%=62.5元贖回金額=12,500-62.5=12,437.5元10,0001.025、1.0801.140贖回贖回贖回贖回份數基金份額面值贖回日基金份額凈值贖回總額贖回費用適用后端認購費率后端認購費贖回金額（=D-E-贖回贖回贖回贖回份數申購日基金份額凈值贖回贖回贖回贖回份數申購日基金份額凈值贖回日基金份額凈值贖回總額贖回費用適用后端申購費率后端申購費贖回金額（=D-E-（3）TT+1日公告，計算公式為計算日基4①IIIII0。1000元。IIII0的年限。例如，AB類華夏債5年。②不收取申購、贖回費用的基金（C類）與收取申C類C類不收取申購費用。C類轉入收取申購、贖回費用的基金前端收費，按優(yōu)惠的申購費率收取，公式如下：間（單位為年0。CC類基金份調整后的持有時間=原持有時間*原份額/（原份額+新增份額（三）（一）1111231234（二）3（一）（二）12345678910111213141516（三）（四）（五）（六）（七）1234（八）并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。12345678911131416171819202122232425262728（九）（十）（十一）（十二）2、信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內（十三）（一）12345（二）（一）（二）13（三）121年。（1（255個工作日內公告。615（一）（二）（三）（一）（二）60（三）30日，在至少一種中國證監(jiān)會指定的（四）50%2個工作日內連續(xù)公布相關提）50%以上。（五）50%以上（50%）（六）2/3以上通過方為有效。3名監(jiān)督員進行計票，并由公證機構對其計票過程予以公證。（七）5個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的信（一）A33B8層設立日期：199849批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]16號文注冊資本：13800萬元存續(xù)期間：100年（二）25號11號樓成立日期：2004917基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號注冊資本：1942.3025億元（一）（二）（三）（一）（二）2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。（三）（四）（五）（六）（七）（八）0.001元，小數點后第四位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。3位以內(3位)發(fā)生差錯時，視為基金份額凈值錯誤。（一）123（二）（三）（四）（五）C