2019年IATF16949-2016組織內(nèi)外部環(huán)境及相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別、評價(jià)及應(yīng)對措施表

2019年IATF16949-2016組織內(nèi)外部環(huán)境及相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別、評價(jià)及應(yīng)對措施表類別相關(guān)方的要求或組織環(huán)境相關(guān)的因素風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)會評價(jià)

(高15-25,中5-15,低1-5)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)會級別對應(yīng)措施

（可以是：設(shè)定具體目標(biāo)，

也可以是：設(shè)計(jì)一個(gè)實(shí)施方案）措施整合到QMS過程中措施有效性評價(jià)

（1次/年）應(yīng)急預(yù)案或改進(jìn)措施重要度出現(xiàn)可能性風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)級別評價(jià)人評價(jià)時(shí)間評價(jià)結(jié)果4.1組織環(huán)境外部-宏觀環(huán)境

-PEST分析機(jī)會與威脅1、政治法律因素1.1、法律法規(guī)：勞動法保護(hù)、環(huán)境保護(hù)、國家稅收政策、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法；

1.2、稅收優(yōu)惠政策：針對高新技術(shù)企業(yè)有稅收優(yōu)惠，以及市場開拓資金支持；1.1風(fēng)險(xiǎn)：成本上升，利潤下降428中a、逐步改進(jìn)生產(chǎn)線，增加自動化設(shè)備，降低人力成本；；

b、公司財(cái)務(wù)人員定期接受國家繼續(xù)教育培訓(xùn)；

v、定期組織對中高層人員進(jìn)行法律意識培訓(xùn)。M3：人力資源控制1.2機(jī)遇：獲得高新技術(shù)企業(yè)榮譽(yù)和政府財(cái)政補(bǔ)貼。111中建立公司技術(shù)團(tuán)隊(duì)核心力量，開發(fā)小組。M1業(yè)務(wù)計(jì)劃控制程序2、經(jīng)濟(jì)因素2.1、汽車行業(yè)經(jīng)濟(jì)增速放緩，市場趨于飽和；

2.2、財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定。2.1風(fēng)險(xiǎn)：行業(yè)利潤率下降5315高a、提高內(nèi)部管理，減少浪費(fèi)、增加效益；

b、提升自動化效率，降低人員成本。M2業(yè)務(wù)計(jì)劃控制程序2.2機(jī)遇：資金流充足，可持續(xù)發(fā)展326中利用現(xiàn)有資金流，有計(jì)劃地拓寬新興市場，尋求發(fā)展機(jī)會。M3業(yè)務(wù)計(jì)劃控制程序3、社會和文化因素3.1、勞動力在忙季不足。

3.2、政府部門協(xié)助支持。3.1風(fēng)險(xiǎn)：忙季到來時(shí)，勞動力略顯不足，需加班完成生產(chǎn)任務(wù)。4312中培訓(xùn)人員一人多崗位業(yè)務(wù)技能，及時(shí)儲備生產(chǎn)一線人員。M3：人力資源控制3.2機(jī)遇：市勞動保障部門每周及不定期組織人才招聘交流會等活動、社保辦理及時(shí)224低利用優(yōu)越的外部環(huán)境，適時(shí)地儲備可預(yù)備人才。4、技術(shù)因素4.1、技術(shù)人員技術(shù)能力的保障；

4.2、模具開發(fā)能力。

技術(shù)門檻低？4.1風(fēng)險(xiǎn)：技術(shù)人員的流失，人員不穩(wěn)定326中a、加強(qiáng)技術(shù)人員的內(nèi)部培養(yǎng)，提升專業(yè)能力；

b、建立考核制度，提升薪資水平。M3：人力資源控制4.2風(fēng)險(xiǎn)：模具開發(fā)由顧客通知，后續(xù)變更停產(chǎn)可能造成較大的資金投入風(fēng)險(xiǎn)5420高a、模具開發(fā)前開展深入調(diào)查和會議評審；

b、確保可靠的后備模具供應(yīng)商名單。S14服務(wù)反饋控制5、競爭對手分析5.1、競爭對手報(bào)價(jià)低；

5.2、產(chǎn)品類型較多；

5.3、設(shè)備先進(jìn)，效率高；

5.4、技術(shù)更新快。

5.1、風(fēng)險(xiǎn)：惡性競爭，造成新項(xiàng)目利潤大大下降

4312中提高內(nèi)部質(zhì)量水平，減少客戶抱怨，成為優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商。M1業(yè)務(wù)計(jì)劃控制程序5.2、風(fēng)險(xiǎn)：我公司產(chǎn)品類型多以小型密封墊片為主，競爭壓力大，利潤薄4416高在沖壓、焊接領(lǐng)域繼續(xù)深挖，降低生產(chǎn)成本提高生產(chǎn)效率。5.3、風(fēng)險(xiǎn)：我公司設(shè)備自動化程度低，不利于提高生產(chǎn)效率3412中投資建設(shè)新的高水準(zhǔn)生產(chǎn)線。5.4、風(fēng)險(xiǎn):我公司技術(shù)數(shù)據(jù)導(dǎo)出較慢，可能會導(dǎo)致跟不上同行業(yè)步伐339中與同行業(yè)先進(jìn)企業(yè)對標(biāo)交流，縮短差距。內(nèi)部環(huán)境

-核心競爭力分析優(yōu)勢與劣勢（價(jià)值觀、文化、資源、能力、知識、績效）6、優(yōu)勢6.1、人員穩(wěn)定；

6.2、與顧客合作時(shí)間長；

6.3、地理位置好，服務(wù)方便；

6.4、沖壓經(jīng)驗(yàn)豐富。6.1、機(jī)遇：內(nèi)部培養(yǎng)人員穩(wěn)固，不易流失重要崗位人員。5315高建立內(nèi)部人員培養(yǎng)機(jī)制。S3人力資源開發(fā)過程6.2、機(jī)遇：非常清楚顧客的特殊要求，與顧客溝通交流較多。212低增加溝通交流渠道，創(chuàng)建更多合作機(jī)會。S14顧客服務(wù)反饋6.3、機(jī)遇：與顧客溝通交流，服務(wù)方便。313低通過頻繁的交流溝通，加強(qiáng)顧客關(guān)懷，提高顧客滿意度。6.4、機(jī)遇：有利于更多的承接新車型沖壓件。313低持續(xù)沖壓行業(yè)累積豐富經(jīng)驗(yàn)，特殊零件/項(xiàng)目有延續(xù)承接可能。7、劣勢7.1、設(shè)備自動化低；

7.2、新員工流失大；

7.3、技術(shù)瓶頸；

7.4、顧客量少；

7.5、人員成本高；

7.6、生產(chǎn)效率低；

7.1、風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)備不能滿足現(xiàn)代化車間的生產(chǎn)設(shè)施要求

4416高a、逐步改造舊設(shè)備，引進(jìn)新自動化設(shè)備；

b、加強(qiáng)舊設(shè)備的設(shè)備保養(yǎng)及維護(hù)。S7設(shè)備工裝管理過程7.2、風(fēng)險(xiǎn)：公司員工結(jié)構(gòu)不均衡，員工缺乏積極性，惰性較嚴(yán)重。428中a、建立員工考核制度，獎懲分明，促進(jìn)員工積極性；

b、建設(shè)企業(yè)文化，使員工擁有歸屬感。M3人力資源控制過程7.3、風(fēng)險(xiǎn)：不易承接技術(shù)要求高的零件。4416高a、外聘技術(shù)顧問，或與客戶尋求技術(shù)支持；

b、組織技術(shù)人員參加專業(yè)培訓(xùn)，提高技術(shù)能力。7.4、風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)量受顧客產(chǎn)量的波動較大（淡旺季明顯）5420高可考慮開發(fā)其他客戶，減少因客戶原因?qū)е碌漠a(chǎn)量波動。M1經(jīng)營決策7.5、風(fēng)險(xiǎn)：公司內(nèi)的利潤下降4312中提高設(shè)備自動化水平，合理減少人員。7.6、風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)能不足或者公司利潤降低224低提高設(shè)備自動化水平，優(yōu)化生產(chǎn)工藝，提升設(shè)備OEE綜合指標(biāo)。4.2相關(guān)方客戶1、要求A級供應(yīng)商報(bào)價(jià)；

2、年度降價(jià)協(xié)議；

3、顧客特殊要求的不斷提高（技術(shù)能力、檢測裝備、物流、品質(zhì)要求、交付要求）。1、風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商質(zhì)量能力評定降級，限制新品開發(fā)或延期付款；326中a、及時(shí)參加顧客供應(yīng)商培訓(xùn)，了解顧客要求，不斷提升內(nèi)部質(zhì)量管理水平；

b、與客戶審核員多溝通，及時(shí)有效整改公司內(nèi)部各項(xiàng)管理工作。S14顧客服務(wù)反饋2、風(fēng)險(xiǎn)：利潤降低甚至消除；313低a、新項(xiàng)目可行性分析科學(xué)合理，有效評估潛在風(fēng)險(xiǎn)；

b、內(nèi)部減少浪費(fèi)，提升效益；

c、精益生產(chǎn)；

d、利用先進(jìn)軟硬件設(shè)施提升生產(chǎn)能力和效率。M7風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制3、風(fēng)險(xiǎn)：未達(dá)到顧客要求，顧客降低供貨份額。339中各部門提升內(nèi)部管理和考核機(jī)制，以滿足顧客要求為目標(biāo)。S14顧客服務(wù)反饋供方與合作伙伴

1、付款周期；

2、價(jià)格因素；

3、業(yè)務(wù)量。1、風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商資金鏈斷裂影響供貨。224低與供應(yīng)商協(xié)定付款周期。S5采購和供方控制程序2、風(fēng)險(xiǎn)：價(jià)格高，公司利潤下降4312中持續(xù)開發(fā)合適的供應(yīng)商，尋求性價(jià)比更高的供應(yīng)商。3、風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)務(wù)量高，存在項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)拖期，影響交付準(zhǔn)時(shí)率；業(yè)務(wù)量低，服務(wù)質(zhì)量差224低根據(jù)供應(yīng)商綜合能力考評結(jié)果，將供應(yīng)商進(jìn)行分級，確定關(guān)鍵供應(yīng)商，再分配業(yè)務(wù)量。員工1、薪資福利；

2、勞動防護(hù)；

3、安全。1、機(jī)遇：每年有一定幅度的提高薪資福利，員工流動減少224低完善員工激勵(lì)制度，給予員工晉升機(jī)會。M3人力資源控制過程2、機(jī)遇：提高員工的安全保障，減少及避免安全事故。326中增加安全帽、工作服、口罩等防護(hù)用具的投入。C3制造過程3、風(fēng)險(xiǎn)：可能會發(fā)生生產(chǎn)安全事故。5315高a、組織員工定期進(jìn)行安全教育；

b、對員工的安全防護(hù)情況進(jìn)行檢查并考核。

C、組織定