項(xiàng)目管理師(助理級(jí))3-范圍管理

國(guó)家職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

考前培訓(xùn)中國(guó)工程管理師〔PMP〕工程范圍管理助理工程管理技能要求：能夠繪制小型工程的工作分解結(jié)構(gòu)圖能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)影響工程范圍變更的因素助理工程管理知識(shí)要求：工作分解結(jié)構(gòu)〔WBS〕的根本知識(shí)影響工程范圍變化的知識(shí)工程范圍管理1、工程范圍方案2、范圍控制工程范圍方案工程范圍的概念(38)工程范圍〔Projectscope〕，包括工程的最終產(chǎn)品或效勞以及實(shí)現(xiàn)該產(chǎn)品或效勞所需要做的各項(xiàng)具體工作。所以從這種意義上講，工程范圍確實(shí)定就是為成功地實(shí)現(xiàn)工程的目標(biāo)，規(guī)定或控制哪些方面是工程應(yīng)該做的，哪些是不該做的，也就是定義工程的范疇。工程范圍的概念在工程管理領(lǐng)域里，有兩個(gè)不同的范圍概念：產(chǎn)品范圍和工程范圍?！?〕產(chǎn)品范圍〔ProductScope〕，即確定客戶對(duì)工程最終產(chǎn)品或效勞所期望包含的功能和特征的總和；〔2〕工程范圍，也就是為了交付滿足產(chǎn)品范圍要求的產(chǎn)品或效勞所應(yīng)做和必須做的工作。工程范圍的界定工程范圍的界定，就是將主要的工程可交付成果分解為較小的且更易于管理的單元，即形成工作分解結(jié)構(gòu)〔WorkBreakdownStructure〕，簡(jiǎn)稱(WBS)。工程范圍的界定工程范圍的界定目的：〔1〕便于工程的具體分工,明確各成員的權(quán)、責(zé)、利；〔2〕提高對(duì)本錢、時(shí)間以及資源估算的準(zhǔn)確性；〔3〕為績(jī)效測(cè)量與控制定義一個(gè)基準(zhǔn)方案；〔4〕便于進(jìn)行明確的職責(zé)分配。工程范圍的界定范圍界定的工具是工作分解結(jié)構(gòu)模板和分解。工作分解結(jié)構(gòu)〔WorkBreakdownStructure，簡(jiǎn)稱WBS〕，是進(jìn)行范圍界定時(shí)所使用的重要工具和技術(shù)之一，是面向可交付成果的對(duì)工程元素的分組，它組織并定義了整個(gè)工程范圍，未列入工作分解結(jié)構(gòu)的工作將排除在工程范圍之外。工程范圍的界定(39)進(jìn)行工程范圍界定的過(guò)程是：我們?cè)诔浞盅芯靠蛻舻男枨蠼ㄗh書的根底上，依據(jù)工程范圍說(shuō)明書將工程范圍內(nèi)的工作分解為具體細(xì)致明確的執(zhí)行單元。以此為依據(jù)繪制工作分解結(jié)構(gòu)圖〔WBS〕。接著我們還要編寫工程工作分解結(jié)構(gòu)詞典，對(duì)工程工作分解結(jié)構(gòu)的所有工作包進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。然后，將這個(gè)樹型結(jié)構(gòu)中的每一項(xiàng)工作都落實(shí)到工程成員上，建立起描述工程責(zé)任落實(shí)情況的工程組織分解結(jié)構(gòu)〔OrganizationBreakdownStructure簡(jiǎn)稱OBS〕，同時(shí)還需要為各工程成員配備必要的資源，建立起描述資源配置情況的工程資源分解結(jié)構(gòu)〔ResourceBreakdownStructure，簡(jiǎn)稱RBS〕。工程范圍的界定1)工程工作分解結(jié)構(gòu)〔WBS〕的作用(101)1．明確和準(zhǔn)確說(shuō)明工程的范圍；2．為各獨(dú)立單元分派人員，規(guī)定這些人員的相應(yīng)職責(zé)；3．針對(duì)各獨(dú)立單元，進(jìn)行時(shí)間、費(fèi)用和資源需要量的估算，提高時(shí)間、費(fèi)用和資源估算的準(zhǔn)確度；4．為方案、預(yù)算、進(jìn)度方案和費(fèi)用控制奠定共同根底，確定工程進(jìn)度測(cè)量和控制的基準(zhǔn)；工程范圍的界定1)工程工作分解結(jié)構(gòu)〔WBS〕的作用(續(xù))5．將工程工作與工程的財(cái)務(wù)帳目聯(lián)系起來(lái)；6．便于劃分和分派責(zé)任；7．確定工作內(nèi)容和工作順序；8．估算工程整體和全過(guò)程的費(fèi)用。工程范圍的界定2)工作分解結(jié)構(gòu)圖的內(nèi)容與要求工作分解結(jié)構(gòu)是一個(gè)以產(chǎn)品或效勞為中心的工程組成局部的“家族樹〞，規(guī)定了工程的全部范圍。工作分解結(jié)構(gòu)圖是將工程按其內(nèi)在結(jié)構(gòu)或?qū)嵤┻^(guò)程的順序進(jìn)行逐層分解而形成的結(jié)構(gòu)示意圖。它可以將工程分解到相對(duì)獨(dú)立的、內(nèi)容單一的、易于本錢核算與檢查的工作單元〔或工作包〕，并能把各工作單元在工程中的地位與構(gòu)成直觀地表示出來(lái)。工程范圍的界定2)工作分解結(jié)構(gòu)圖的內(nèi)容與要求工作分解結(jié)構(gòu)是一個(gè)以產(chǎn)品或效勞為中心的工程組成局部的“家族樹〞，規(guī)定了工程的全部范圍。工作分解結(jié)構(gòu)圖是將工程按其內(nèi)在結(jié)構(gòu)或?qū)嵤┻^(guò)程的順序進(jìn)行逐層分解而形成的結(jié)構(gòu)示意圖。它可以將工程分解到相對(duì)獨(dú)立的、內(nèi)容單一的、易于本錢核算與檢查的工作單元〔或工作包〕，并能把各工作單元在工程中的地位與構(gòu)成直觀地表示出來(lái)。工程范圍的界定工程范圍的界定1、工程工作分解結(jié)構(gòu)〔WBS〕的作用2、工作分解結(jié)構(gòu)圖的內(nèi)容與要求工作分解結(jié)構(gòu)圖的內(nèi)容與要求(102)

工作分解結(jié)構(gòu)是一個(gè)以產(chǎn)品或效勞為中心的工程組成局部的“家族樹〞，規(guī)定了工程的全部范圍。工作分解結(jié)構(gòu)圖是將工程按其內(nèi)在結(jié)構(gòu)或?qū)嵤┻^(guò)程的順序進(jìn)行逐層分解而形成的結(jié)構(gòu)示意圖。WBS主要有三個(gè)根本要素——層次結(jié)構(gòu)、編碼和報(bào)告。工作分解結(jié)構(gòu)圖的內(nèi)容與要求

1．分解層次與結(jié)構(gòu)〔1〕WBS的分解層次①先明確并識(shí)別出工程的各主要組成局部，即明確工程的主要可交付成果。②確定每個(gè)可交付成果的詳細(xì)程度是否已經(jīng)到達(dá)了足以編制恰當(dāng)?shù)谋惧X和持續(xù)時(shí)間估計(jì)。③確定可交付成果的組成元素。④核實(shí)分解的正確性。工作分解結(jié)構(gòu)圖的內(nèi)容與要求

1．分解層次與結(jié)構(gòu)〔2〕結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)。WBS結(jié)構(gòu)的總體設(shè)計(jì)對(duì)于一個(gè)有效的工作系統(tǒng)來(lái)說(shuō)是個(gè)關(guān)鍵。結(jié)構(gòu)應(yīng)以等級(jí)狀或樹狀來(lái)構(gòu)成，使底層代表詳細(xì)的信息，而且其范圍很大，逐層向上。WBS結(jié)構(gòu)底層是管理工程所需的最低層次的信息，在這一層次上，能夠滿足用戶對(duì)交流或監(jiān)控的需要，這是工程經(jīng)理、工程和建設(shè)人員管理工程所要求的最低水平；結(jié)構(gòu)上的第二個(gè)層次將比第一層要窄，而且另一層次的用戶所需的信息由本層提供，以后依次類推。

飛機(jī)系統(tǒng)1100推進(jìn)裝置1120導(dǎo)航系統(tǒng)1130飛控系統(tǒng)1140突防設(shè)備1150慣性基準(zhǔn)裝置1131天文校正裝置1132衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)1133某偵察機(jī)系統(tǒng)1000測(cè)控與信息傳輸系統(tǒng)1200機(jī)體11100級(jí)1級(jí)2級(jí)3級(jí)工作分解結(jié)構(gòu)圖的內(nèi)容與要求

2．WBS編碼設(shè)計(jì)〔3〕報(bào)告設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)報(bào)告的根本要求是以工程活動(dòng)為根底產(chǎn)生所需的實(shí)用管理信息，而不是為職能部門產(chǎn)生其所需的職能管理信息或組織的職能報(bào)告。即報(bào)告的目的是要反映工程到目前為止的進(jìn)展情況，通過(guò)這個(gè)報(bào)告，管理部門將能夠去判斷和評(píng)價(jià)工程各個(gè)方面是否偏離目標(biāo)，偏離多少。

工作分解結(jié)構(gòu)圖的內(nèi)容與要求

2．WBS編碼設(shè)計(jì)〔3〕報(bào)告設(shè)計(jì)工作分解結(jié)構(gòu)圖一旦確定下來(lái)之后，除非特殊情況，應(yīng)當(dāng)不能隨便加以改動(dòng)。如遇到必須加以改動(dòng)的情況，就得召開(kāi)各方會(huì)議，如部門主管、工程經(jīng)理、執(zhí)行人員、客戶和承包商等參與的大會(huì)，就工程目標(biāo)、工作分解結(jié)構(gòu)等情況共同磋商，并達(dá)成一致意見(jiàn)，且加以確認(rèn)，省卻日后可能遇到的麻煩。工程范圍控制1、范圍控制概述2、范圍變更控制方法3、文檔建立原那么與要求工程范圍控制范圍控制概述(76)工程范圍控制就是對(duì)工程范圍變更的控制。變更并不一定意味著不良后果，也可以產(chǎn)生好的結(jié)果。重要的是如何管理變更，因?yàn)檫^(guò)多的變更或者一個(gè)顯著的變更都會(huì)影響工程的本錢、進(jìn)度、范圍和質(zhì)量。我們應(yīng)該對(duì)這些變更加以管理，并根據(jù)組織機(jī)構(gòu)的相關(guān)政策來(lái)監(jiān)視變更的實(shí)施情況。范圍控制概述工程范圍控制涉及到更改工程范圍。工程范圍規(guī)定了為得到工程的產(chǎn)品或效勞而需要做的工作，這里包括：產(chǎn)品要求——其中規(guī)定了工程最終交付的產(chǎn)品或效勞的特性和功能；產(chǎn)品范圍——對(duì)產(chǎn)品特征的說(shuō)明；產(chǎn)品說(shuō)明——記錄工程產(chǎn)品或效勞的技術(shù)特點(diǎn)。范圍控制概述范圍控制應(yīng)建立起一套正規(guī)程序?qū)μ幱趧?dòng)態(tài)環(huán)境的工程變更進(jìn)行有序的控制。禁錮或防止變化的方案不是控制，隱藏工程過(guò)失的做法更不是工程的控制。范圍控制概述進(jìn)行范圍控制時(shí)，要以工作分解結(jié)構(gòu)、工程績(jī)效報(bào)告、來(lái)自工程內(nèi)外的變更請(qǐng)求和范圍管理方案為依據(jù)，利用范圍變更控制系統(tǒng)、績(jī)效測(cè)量和補(bǔ)充方案編制作為變更控制的工具。范圍變更出現(xiàn)后，應(yīng)修改有關(guān)技術(shù)文件和工程方案，并通知有關(guān)工程利益相關(guān)者，及時(shí)對(duì)范圍變更采取相應(yīng)措施，進(jìn)行處理之后，并將造成范圍變更的原因、采取的措施以及采取此等措施的理由、從這些變更中吸取的教訓(xùn)等都記錄在案，形成書面文件，存入本工程和其他工程的數(shù)據(jù)庫(kù)。范圍控制概述工程經(jīng)理或工程管理人員在進(jìn)行范圍變更控制時(shí)，更關(guān)心的問(wèn)題是：〔1〕對(duì)造成范圍變更的因素施加影響，以確保這些變更得到更一致的認(rèn)可；〔2〕明確變更的需要程度或者是否已經(jīng)發(fā)生了；〔3〕當(dāng)范圍變更發(fā)生時(shí)，對(duì)實(shí)際的變更進(jìn)行管理。工程范圍的變更(39)工程處在一個(gè)不斷開(kāi)展變化的環(huán)境之中，因此，工程本身也難免發(fā)生各種各樣的變化，于是工程團(tuán)隊(duì)需要對(duì)工程進(jìn)行這樣那樣的修改，這些變化和修改就是變更。其中范圍變更〔ScopeChange〕的請(qǐng)求可能由不同的來(lái)源提出，以不同的形式出現(xiàn)。口頭的或書面的，直接的或間接的，外部提出的或內(nèi)部提出的，法律強(qiáng)制性的或可選擇的等等。工程范圍的變更當(dāng)出現(xiàn)了范圍變更請(qǐng)求時(shí)，工程團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)該核查該工程的所有領(lǐng)域以確定該變更的影響，并對(duì)可能造成的影響進(jìn)行估算，估算實(shí)施該變更將消耗多長(zhǎng)時(shí)間。由于估算會(huì)分散工程團(tuán)隊(duì)成員的精力，進(jìn)而影響工程的正常進(jìn)度，因此并不是所有的變更申請(qǐng)都一定要實(shí)施。一旦有人提出變更申請(qǐng)，工程經(jīng)理應(yīng)該做出一些相關(guān)的、適宜的決定，必要的時(shí)候，可以詢問(wèn)CCB〔ChangeControlBoard，變更控制委員會(huì)〕的意見(jiàn)。范圍變更控制方法范圍變更控制的工具和方法主要有三種(77)范圍變更控制系統(tǒng)績(jī)效測(cè)量補(bǔ)充方案編制范圍變更控制方法范圍變更控制系統(tǒng)定義了控制工程范圍變更的有關(guān)程序，包括文檔工作、跟蹤系統(tǒng)及對(duì)于授權(quán)變更所需要的審批層次等。其中文檔工作是指一些有文檔記錄的過(guò)程，說(shuō)明了如何提交變更申請(qǐng)、如何管理變更請(qǐng)求以及由于這些變更附屬于相關(guān)的工程而帶來(lái)的管理方面的影響。跟蹤系統(tǒng)會(huì)跟蹤變更申請(qǐng)的狀態(tài)，包括其批準(zhǔn)狀態(tài)。一些變更申請(qǐng)可以根據(jù)工程管理者的決定得到批準(zhǔn)，有些那么需要更正式的批準(zhǔn)或者需要經(jīng)過(guò)多級(jí)批準(zhǔn)。范圍變更控制方法績(jī)效測(cè)量用于幫助評(píng)估發(fā)生的偏差的程度，范圍變更控制的一個(gè)重要局部就是確定引起偏差的原因，并且決定這種偏差是否需要采取糾正措施?？?jī)效測(cè)量技術(shù)有很多種，例如績(jī)效審查、偏差分析、趨勢(shì)分析、掙值分析等。

范圍變更控制方法補(bǔ)充方案編制:很少有工程能夠非常精確的完全按照方案進(jìn)行，補(bǔ)充方案編制就是對(duì)由預(yù)期的范圍變更所引起的對(duì)WBS的修改進(jìn)行記錄，或者對(duì)替代方法進(jìn)行分析。范圍變更控制方法工程團(tuán)隊(duì)可以采取這樣一些措施來(lái)對(duì)變更要求進(jìn)行管理:1．制定并遵循一個(gè)要求的管理程序，包括工程最初要求確實(shí)定程序。2．透徹理解客戶的要求。3．對(duì)所有要求都記錄在案，并確保這些信息易于流傳和獲得?？梢越柚?jì)算機(jī)建立要求數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)進(jìn)行記錄和管理。范圍變更控制方法工程團(tuán)隊(duì)可以采取這樣一些措施來(lái)對(duì)變更要求進(jìn)行管理(續(xù)):4．進(jìn)行充分的測(cè)試，確保工程產(chǎn)品能夠符合客戶的期望和要求。5．運(yùn)用評(píng)審過(guò)程，從系統(tǒng)觀點(diǎn)評(píng)審提出的要求變更。6．當(dāng)客戶提出變更要求時(shí)，讓他們?cè)诠こ袒鶞?zhǔn)方案與變更要求之間進(jìn)行權(quán)衡。文檔建立原那么與要求(78)在進(jìn)行范圍控制時(shí)，文檔的管理是一個(gè)重要的組成局部。雖然范圍變更過(guò)程可以是正式的或者非正式的，這對(duì)于只有一兩個(gè)工程利益相關(guān)者的工程還可行，但對(duì)于大型或者復(fù)雜的工程，那么一定要對(duì)所有的變更都采用正式的形式。所有的變更都應(yīng)采用正式的變更申請(qǐng)表，以書面形式提出，并且記錄下來(lái)所做的變更會(huì)造成什么影響。所做的變更通常會(huì)影響到工程的進(jìn)度、本錢和質(zhì)量這三方面的主要限制之一，當(dāng)然有時(shí)也會(huì)影響其他方面。文檔建立原那么與要求在控制過(guò)程中要建立這樣幾份主要的文檔:1．范圍管理方案：這是一份標(biāo)識(shí)出如何管理工程范圍以及哪些變更如何在工程中采納的文檔。它評(píng)價(jià)了范圍變更的可能性、頻繁程度以及造成的影響。2．信息控制制度：它是為了各部門或各利益相關(guān)者之間相互配合、溝通信息而建立的制度，目的在于控制信息流通，使各類文件的傳遞程序化。信息控制制度有兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是文件發(fā)放表，二是圖紙發(fā)送規(guī)定。文檔建立原那么與要求在控制過(guò)程中要建立這樣幾份主要的文檔:(續(xù))3．資源清單：把所有工程中需要的所有資源的名稱和編號(hào)按一定格式和順序印制成冊(cè)，形成資源清單，可以為工程控制提供翔實(shí)的依據(jù)。4．賬戶編號(hào)：編號(hào)的原那么是要符合預(yù)算和決算的會(huì)計(jì)工程以及本錢核算的要求。把不同的賬戶分類編號(hào)，列成表格，作為控制本錢的工具或用作下個(gè)工程的建設(shè)及不同工程相同賬戶之間的比較。文檔建立原那么與要求所有在控制過(guò)程中用來(lái)分析工程進(jìn)展情況的績(jī)效測(cè)量也應(yīng)該建立相應(yīng)的文檔，此外還包括工程的各項(xiàng)方案文件、實(shí)施工程范圍控制的各種文件、標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)表以及圖表等等。所有這些文件都應(yīng)該是最新的并且是準(zhǔn)確的，有關(guān)工程的記錄必須準(zhǔn)確的識(shí)別出工程要產(chǎn)出的產(chǎn)品或效勞的最終技術(shù)指標(biāo)。所有這些文檔應(yīng)該整理有序，并編制索引以便隨時(shí)查看，并且存放在一個(gè)平安的地方。不要忘記電子數(shù)據(jù)庫(kù)和電子文檔，也應(yīng)作為工程文檔加以備份和儲(chǔ)存。文檔建立原那么與要求工程范圍發(fā)生變更，與原先方案出