2024年上海電氣合規(guī)管理及認(rèn)證知識(shí)歷年考試高頻考點(diǎn)試題附帶答案

2024年上海電氣合規(guī)管理及認(rèn)證知識(shí)歷年考試高頻考點(diǎn)試題附帶答案（圖片大小可自由調(diào)整）第1卷一.參考題庫(共25題)1.按照集團(tuán)薪酬標(biāo)準(zhǔn)科目及財(cái)務(wù)科目對(duì)照表，哪些工資項(xiàng)應(yīng)記賬至“工資總額-獎(jiǎng)金”？（）A、基本績效B、生產(chǎn)獎(jiǎng)C、績效獎(jiǎng)金D、保密津貼2.美國出口管制法律的域外使用四項(xiàng)基本原則不包括（）。A、法制原則B、屬人原則C、效果原則D、保護(hù)原則E、屬地原則3.在工程承包建設(shè)中，哪種情形有風(fēng)險(xiǎn)（）A、在對(duì)合同標(biāo)的進(jìn)行調(diào)查時(shí)沒有按規(guī)定進(jìn)行調(diào)查論證或風(fēng)險(xiǎn)分析B、按規(guī)定履行工程項(xiàng)目的決策和審批程序C、按照合同約定對(duì)超計(jì)價(jià)、超進(jìn)度付款D、按規(guī)定對(duì)工程以及工程建設(shè)有關(guān)的貨物進(jìn)行招標(biāo)4.法律顧問明知企業(yè)存在違法違規(guī)行為，不警示、不制止的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。5.土建概算金額200萬元及以上的建設(shè)工程項(xiàng)目要求邀請(qǐng)招標(biāo)。6.招商過程中必須選擇比價(jià)和招標(biāo)方式。7.對(duì)納稅人偷稅的，由稅務(wù)機(jī)關(guān)追繳其不繳或者少繳稅款、滯納金，并處不繳或者少繳稅款（）罰款A(yù)、50%到3倍B、1倍到3倍C、50%到5倍D、1倍到5倍8.從事《主要責(zé)任人安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)失職處罰清單》所列示活動(dòng)，包括下列選項(xiàng)（）。A、放射性作業(yè)B、一般作業(yè)C、地面作業(yè)作業(yè)D、清潔作業(yè)9.房地產(chǎn)處置簽約主體為房地產(chǎn)權(quán)利人。10.國資委向某國有企業(yè)增資1億元，要求用于某技術(shù)開發(fā)，該國有企業(yè)因經(jīng)營不善流動(dòng)資金短缺，將上述部分資金發(fā)放工資。11.印章應(yīng)在辦公室內(nèi)使用，做到隨用隨拿，用后歸位，嚴(yán)禁隨意放置。原則上不能將印章攜帶出單位；如確因業(yè)務(wù)特殊需要，應(yīng)經(jīng)單位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，由印章管理人員（或授權(quán)人員）陪同前往用印，（）。A、不得委托他人代管代用B、可以委托他人代管代用C、任何人均能使用D、已批準(zhǔn)外帶，可隨意使用12.某企業(yè)有一批設(shè)備需要處置，原值9.9萬元，未列入預(yù)算，該企業(yè)對(duì)這批設(shè)備有自行處置權(quán)。13.中央提出《關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾》，即“中央八項(xiàng)規(guī)定”的時(shí)間是（）。A、黨的十八大B、2012年12月26日C、2012年12月4日D、2015年1月16日14.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)象不包括（）A、語言/邏輯B、音樂/藝術(shù)作品C、發(fā)明/創(chuàng)造D、商標(biāo)/設(shè)計(jì)E、創(chuàng)意/表達(dá)15.項(xiàng)目公司因資金實(shí)力不足無法出具履約保函，未經(jīng)上市公司審批，直接由其母公司代為開具。16.以下哪些是容易在生產(chǎn)作業(yè)中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)？（）A、登高作業(yè)B、動(dòng)火作業(yè)C、臨時(shí)用電D、以上都是17.違反稅務(wù)管理會(huì)產(chǎn)生哪些風(fēng)險(xiǎn)？（）A、法律制裁B、財(cái)務(wù)損失C、聲譽(yù)損失D、以上都是18.集團(tuán)總部對(duì)子公司合規(guī)管理的控制措施不包括（）A、替子公司制定合規(guī)方針B、確立集團(tuán)總部對(duì)子公司進(jìn)行合規(guī)管理評(píng)估機(jī)制C、對(duì)子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)考核評(píng)價(jià)D、對(duì)子公司進(jìn)行合規(guī)審計(jì)19.根據(jù)我們《專利法》規(guī)定，發(fā)明專利的保護(hù)期限，是從申請(qǐng)之日起多少年？（）A、10年B、15年C、20年D、25年20.我國法律法規(guī)對(duì)專利申請(qǐng)的說明書描述的技術(shù)都給予保護(hù)。21.下列哪些行為會(huì)被追責(zé)？（）A、以白條充抵現(xiàn)金B(yǎng)、挪用資金C、侵占資金D、虛開發(fā)票套取資金22.某設(shè)備維修的投資項(xiàng)目屬于擴(kuò)能性技改投資項(xiàng)目。23.領(lǐng)導(dǎo)人員辦公用房，需遵循的原則有（）A、統(tǒng)籌兼顧B、適用為主C、用足現(xiàn)有辦公條件D、滿足辦公需要24.網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)保護(hù)三部曲是（）A、2015年國家安全法B、2015反恐怖主義法C、網(wǎng)絡(luò)安全法D、2004年電子簽名法25.違反與伊朗有關(guān)的一級(jí)制裁的法律后果包括行政處罰與刑事處罰。第2卷一.參考題庫(共25題)1.依據(jù)《上海電氣（集團(tuán)）總公司關(guān)于合理確定并嚴(yán)格規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)人員履職待遇、業(yè)務(wù)支出的規(guī)定》，安排工作餐并需要陪餐的，應(yīng)嚴(yán)格控制陪餐人數(shù)。接待對(duì)象在10人以內(nèi)的，陪餐人數(shù)不得超過（）人；超過10人的，不得超過接待對(duì)象人數(shù)的（）分之一。A、2，3B、3，3C、3，4D、2，42.哪個(gè)部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)網(wǎng)絡(luò)安全工作和相關(guān)監(jiān)督管理工作？（）A、行業(yè)主管B、公安C、網(wǎng)信D、工信3.合規(guī)是指企業(yè)及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求。4.以下關(guān)聯(lián)交易定價(jià)不正確的是（）A、參考市價(jià)確定B、參考過往年度與關(guān)聯(lián)人就同類產(chǎn)品的交易均價(jià)C、參考公司與該關(guān)聯(lián)人的合作關(guān)系D、參考公司與非關(guān)聯(lián)人交易產(chǎn)品的平均毛利率水平5.網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)制度要求包含哪些？（）A、制定內(nèi)部安全管理制度和操作規(guī)程，確定網(wǎng)絡(luò)安全負(fù)責(zé)人，落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)責(zé)任B、采取防范計(jì)算機(jī)病毒和網(wǎng)絡(luò)攻擊、網(wǎng)絡(luò)侵入等危害網(wǎng)絡(luò)安全行為的技術(shù)措施C、采取檢測、記錄網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行狀態(tài)、網(wǎng)絡(luò)安全事件的技術(shù)措施，并按照規(guī)定留存相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)日志不少于6個(gè)月D、采取數(shù)據(jù)分類、重要數(shù)據(jù)備份和加密等措施E、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)6.下列哪種情況下允計(jì)簽發(fā)或背書轉(zhuǎn)讓相關(guān)銀行承兌匯票？（）A、有真實(shí)貿(mào)易背景B、無真實(shí)貿(mào)易背景C、開票金額低于銀行存款余額D、有投資協(xié)議7.不得安排有（）的從業(yè)人員從事其所禁忌的作業(yè)。A、患近視眼B、職業(yè)禁忌C、患心臟病D、患高血壓8.哪些費(fèi)用可以用于支付員工薪酬？（）A、工資總額B、管理費(fèi)用C、銷售費(fèi)用D、福利費(fèi)9.企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員參與集團(tuán)培訓(xùn)計(jì)劃及調(diào)研以外的社會(huì)化培訓(xùn)，費(fèi)用應(yīng)該有誰承擔(dān)？（）A、集團(tuán)B、企業(yè)C、第三方D、本人10.以下哪種情形不可以從輕追究相關(guān)人員責(zé)任（）A、案發(fā)后及時(shí)主動(dòng)追繳資金和積極賠償損失的B、在受到脅迫情況下行為失當(dāng)、事后沒有進(jìn)行補(bǔ)救的C、有重大立功表現(xiàn)D、曾主動(dòng)反映、舉報(bào)案件線索11.公司財(cái)務(wù)人員工作繁忙，沒有時(shí)間前往銀行柜面辦理定期存款業(yè)務(wù)，于是請(qǐng)銀行客戶經(jīng)理前來公司領(lǐng)取憑證代為辦理業(yè)務(wù)。12.四川省發(fā)生大地震，當(dāng)?shù)負(fù)p失嚴(yán)重。某上市公司首席執(zhí)行官無權(quán)獨(dú)立決定向當(dāng)?shù)匾患覍W(xué)校捐贈(zèng)現(xiàn)金10萬元。13.網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)規(guī)定動(dòng)作包含哪些？（）A、定級(jí)B、備案C、等級(jí)測評(píng)D、整改E、數(shù)據(jù)恢復(fù)14.《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，招標(biāo)人收到投標(biāo)文件后，應(yīng)當(dāng)簽收保存，不得開啟。投標(biāo)人少于（），招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)依照本法重新招標(biāo)。A、2B、3C、4D、515.誰有權(quán)批準(zhǔn)上市公司及其下屬公司提供對(duì)外擔(dān)保？（）A、公司董事長B、公司總裁C、上市公司董事會(huì)或股東會(huì)D、公司財(cái)務(wù)總監(jiān)16.在招標(biāo)文件中限定或者指定特定的專利、商標(biāo)、品牌、原產(chǎn)地或者供應(yīng)商屬于招標(biāo)人與投標(biāo)人之間串通投標(biāo)。17.以個(gè)人名義留存現(xiàn)金以備支付部門業(yè)務(wù)招待費(fèi)。18.信息披露的基本原則包括（）A、真實(shí)B、準(zhǔn)確C、完整D、及時(shí)E、公平19.下列哪些事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)向職工代表大會(huì)報(bào)告，接受職工代表大會(huì)審議，并通過職工代表大會(huì)聽取職工的意見和建議？（）A、企事業(yè)單位制訂、修改、決定直接涉及職工切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)B、改革改制中職工分流安置、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)葎趧?dòng)關(guān)系變更的方案C、企事業(yè)單位決定改制、合并、分立、搬遷、停產(chǎn)、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)等重大問題D、法律法規(guī)規(guī)定或者企事業(yè)單位與工會(huì)協(xié)商確定應(yīng)當(dāng)向職工代表大會(huì)報(bào)告的其他事項(xiàng)20.企業(yè)不得擠占、挪用勞動(dòng)防護(hù)用品（）。A、預(yù)算B、倉庫C、名額D、專用經(jīng)費(fèi)21.產(chǎn)業(yè)投資項(xiàng)目的評(píng)價(jià)指標(biāo)中：控股項(xiàng)目投資收益率（達(dá)綱年）>8%。22.自己在國家承認(rèn)的國際展覽會(huì)展出，而后他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意泄漏發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的，自展出公開之日起6個(gè)月內(nèi)該發(fā)明創(chuàng)造不喪失新穎性。23.商務(wù)和外事活動(dòng)宴請(qǐng)時(shí)，嚴(yán)格控制陪餐人數(shù)。接待對(duì)象在10人以內(nèi)的，陪餐人數(shù)不得超過3人；超過10人的，陪餐人數(shù)不得超過接待對(duì)象的（）。A、三分之一B、三分之二C、四分之一D、任意安排24.房地產(chǎn)處置途徑主要有（）A、政府征收B、政府收儲(chǔ)C、市場公開轉(zhuǎn)讓D、集團(tuán)管理層會(huì)議批準(zhǔn)25.企業(yè)不得以防暑降溫飲料充抵（）。A、福利用品B、績效獎(jiǎng)金C、高溫津貼D、部分福利費(fèi)第3卷一.參考題庫(共25題)1.加強(qiáng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理方法有哪些？（）A、加強(qiáng)稅法的學(xué)習(xí)B、建立必要的內(nèi)部復(fù)核及監(jiān)管制度C、建立必要的合同會(huì)簽制度D、建立發(fā)票管理制度，明確相關(guān)人員職責(zé)E、建立重大交易事項(xiàng)稅務(wù)管理人員前期介入論證和全程參與的流程F、制定與關(guān)聯(lián)方交易定價(jià)的內(nèi)控制度2.下列哪些行為是絕對(duì)不允許的？（）A、收款不入賬B、虛列支出套取資金C、向民營企業(yè)提供擔(dān)保D、募集資金用于投資3.投資金額超過預(yù)算10%或投資金額超過預(yù)算4000萬元的，必須調(diào)整方案重新上報(bào)審批。4.對(duì)印度投資的勞工用工建議包括熟悉本地法律、簽署勞動(dòng)合同與制定勞動(dòng)手冊(cè)、合理使用”限制離職“條款及做好屬地化經(jīng)營策略。5.企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓可采取信息預(yù)披露和正式披露相結(jié)合的方式，通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站分階段對(duì)外披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開征集受讓方。其中，信息預(yù)披露時(shí)間不得少于（）個(gè)工作日，正式披露信息時(shí)間不得少于（）個(gè)工作日。A、10，20B、20，20C、10，10D、20，106.境外投資合規(guī)管理要求：企業(yè)開展境外投資，應(yīng)確保經(jīng)營活動(dòng)全流程、全方位合規(guī)、全面掌握關(guān)于市場準(zhǔn)入、貿(mào)易管制、國家安全審查、行業(yè)監(jiān)管、外匯管理、反壟斷、反洗錢、反恐怖融資等方面的具體要求。7.根據(jù)我國《專利法》規(guī)定，在專利侵權(quán)糾紛中，被控侵權(quán)人提供哪些證據(jù)，可以證明不構(gòu)成侵犯專利權(quán)？（）A、現(xiàn)有技術(shù)B、僅用于科學(xué)實(shí)驗(yàn)C、權(quán)利用盡D、強(qiáng)制許可8.納稅人采取欺騙、隱瞞手段進(jìn)行虛假納稅申報(bào)或者不申報(bào)，逃避繳納稅款數(shù)額較大并且占應(yīng)納稅額（）以上的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。A、5%；3年B、10%；3年C、30%；3年D、30%；7年9.對(duì)于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員參與外部高價(jià)培訓(xùn)項(xiàng)目，說法準(zhǔn)確的有哪些？（）A、原則上，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員不應(yīng)參加任何外部高收費(fèi)培訓(xùn)項(xiàng)目B、從崗位實(shí)際需求出發(fā)，判斷是否需要參加C、培訓(xùn)不得名為學(xué)習(xí)提高、實(shí)為交友聯(lián)誼D、應(yīng)按要求完成培訓(xùn)申請(qǐng)，經(jīng)審核同意后方能參與10.各單位若發(fā)生可能導(dǎo)致影響全集團(tuán)的網(wǎng)絡(luò)安全事件，如病毒、網(wǎng)絡(luò)攻擊等，必須采取什么措施？（）A、查詢相關(guān)資料B、必須第一時(shí)間組織現(xiàn)場應(yīng)急處理C、上報(bào)集團(tuán)信息化管理和建設(shè)部門D、有空再安排處理11.下列哪些行為構(gòu)成變相投資或融資？（）A、違反規(guī)定提供賒銷信用B、違反規(guī)定提供預(yù)款C、違反規(guī)定提供墊支D、違反規(guī)定利用業(yè)務(wù)超額預(yù)付款12.以下哪個(gè)工資項(xiàng)不在集團(tuán)規(guī)定的薪酬科目內(nèi)？（）A、基本工資B、月度績效獎(jiǎng)金C、專項(xiàng)津貼D、工齡津貼13.下屬公司因緊急采購將剛收到的銀行承兌匯票直接背書轉(zhuǎn)讓給供應(yīng)商。14.無效合同的無效始于（）A、合同成立之日B、人民法院判決之日C、仲裁機(jī)構(gòu)裁決之日15.以下符合信息披露要求的是（）。A、在年度報(bào)告中匯總披露公司年度訴訟情況，涉案金額達(dá)到公司凈資產(chǎn)的20%，年度中間不做披露B、在公告中宣傳公司產(chǎn)品，使用廣告性語言C、在董事會(huì)會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)交易日內(nèi)披露決議公告D、通過公司網(wǎng)站發(fā)布重要投資信息16.下列哪些行為是不符合規(guī)定的？（）A、出納編制銀行調(diào)節(jié)表B、出納保管財(cái)務(wù)專用章，財(cái)務(wù)主管保管財(cái)務(wù)印鑒私章C、非財(cái)務(wù)人員外帶印鑒辦理相關(guān)業(yè)務(wù)D、會(huì)計(jì)保管空白憑證17.循環(huán)貿(mào)易形式會(huì)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）A、融資方不能按期償付B、合同性質(zhì)效力不明C、貨權(quán)失控18.受到一級(jí)制裁的企業(yè)或個(gè)人可能面臨（）美元或涉案金額兩倍以上的行政罰款，一級(jí)100萬美元的刑事罰金；在此基礎(chǔ)上，涉事個(gè)人還可能面臨高達(dá)（）年有期徒刑。A、25；50B、50；25C、25；25D、25；2019.法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控措施包括：事前做好閉環(huán)管理簽約關(guān)、事中把好“履約關(guān)”、事后及時(shí)做到催討、行權(quán)、止損。20.合規(guī)管理第一道防線部門是在（）A、審計(jì)、監(jiān)察部門B、各業(yè)務(wù)部門C、各職能部門21.領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)組織需要在其他企業(yè)兼任職務(wù)的，可以在兼職企業(yè)領(lǐng)取津貼。22.加強(qiáng)合同管理、提高契約意識(shí)的注意事項(xiàng)包括：風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、法律意識(shí)、合同意識(shí)、證據(jù)意識(shí)。23.企業(yè)不得（）披露環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)。A、擅自B、認(rèn)真C、據(jù)實(shí)D、經(jīng)批準(zhǔn)后24.需要贈(zèng)送紀(jì)念品的，人均不超過600元，應(yīng)當(dāng)有利于宣傳企業(yè)形象，展示企業(yè)文化，特別指出的是：嚴(yán)禁贈(zèng)送（）、會(huì)員卡和商業(yè)預(yù)付卡。A、禮金B(yǎng)、貴重物品C、有價(jià)證券D、支付憑證25.公司銀行賬戶余額有100萬元，預(yù)計(jì)下周可收款500萬元，該公司在本周簽發(fā)了一張面額為300萬元的支票。第1卷參考答案一.參考題庫1.參考答案:B,C2.參考答案:A3.參考答案:A4.參考答案:正確5.參考答案:錯(cuò)誤6.參考答案:正確7.參考答案:C8.參考答案:A9.參考答案:正確10.參考答案:錯(cuò)誤11.參考答案:A12.參考答案:錯(cuò)誤13.參考答案:C14.參考答案:A15.參考答案:錯(cuò)誤16.參考答案:D17.參考答案:D18.參考答案:A19.參考答案:C20.參考答案:錯(cuò)誤21.參考答案:A,B,C,D22.參考答案:錯(cuò)誤23.參考答案:A,B,D24.參考答案:A,B,C25.參考答案:正確第2卷參考答案一.參考題庫1.參考答案:B2.參考答案:C3.參考答案:正確4.參考答案:C5.參考答案:A,B,C,D,E6.參考答案:A7.參考答案:B8.參考答案:A,D9.參考答案:D10.參考答案:B11.參考答案:錯(cuò)誤12.參考答案:正確13.參考答案:A,B,C,D14.參考答案:B15.參考答案:C16.參考答案:錯(cuò)誤17.參考答案:錯(cuò)誤18.參考答案:A,B,C,D,E19.參考答案:A,B,C,D20.參考答案:D21.參考答案:錯(cuò)誤22.參考答案:錯(cuò)誤23.參考答案:A24.參考答案:A,B,