第二講：大學(xué)組織的本質(zhì)與特性

第二講：大學(xué)組織的本質(zhì)與特性

石河子大學(xué)師范學(xué)院

蔡文伯教授

Email:caiwenbo2005@

Telo)

內(nèi)容大學(xué)組織大學(xué)組織特殊現(xiàn)象大學(xué)組織的特性大學(xué)治理結(jié)構(gòu)小結(jié)人們用“學(xué)店”和“文憑工廠”這樣的詞匯來指責(zé)那些只想賺錢而不是教育的機(jī)構(gòu)。言外之意是，學(xué)校應(yīng)該是一種不同于商店和工廠的組織。不同之處在什么地方呢？大學(xué)組織是一種特殊的組織形式。這增加了我們研究大學(xué)組織的興趣，也提高了我們認(rèn)識它的難度。?它是人類至今設(shè)計(jì)出的最為成功的創(chuàng)造、傳遞和應(yīng)用知識的機(jī)構(gòu)；?人們對于它所寄予的期望，使得改革始終沒有停止過；?它是一個統(tǒng)一和包容性的組織，在沒有嚴(yán)格內(nèi)部控制的情況下能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)；?它又是一個獨(dú)立和被割裂開來的組織，要素之間的聯(lián)系是微乎其微的。大學(xué)組織大學(xué)組織是一個社會單元，它是人們經(jīng)過細(xì)致建構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)特定的創(chuàng)造和傳播高深知識的目標(biāo)。大學(xué)組織群體具有多樣性的特點(diǎn)?？梢詮囊?guī)模（大---小）、宗教（宗教—世俗）、功能（綜合—專門）、性質(zhì)（學(xué)術(shù)---職業(yè)）、經(jīng)費(fèi)來源（公立---私立---混合）、層次（四年制—兩年制）等角度區(qū)分。如下表。黨校、軍校公立大學(xué)私立大學(xué)營利性大學(xué)政治產(chǎn)品準(zhǔn)公共產(chǎn)品1—面向一般群體準(zhǔn)公共產(chǎn)品2—面向特殊群體私人產(chǎn)品政府嚴(yán)格控制政府直接控制學(xué)校自由度小政府間接控制學(xué)校自由度大市場控制政府撥款政府撥款學(xué)費(fèi)學(xué)校籌集資金政府間接資助學(xué)費(fèi)社會捐贈股票學(xué)費(fèi)意識形態(tài)、國家安全一般知識一般知識專門知識（宗教、人文）職業(yè)技能培訓(xùn)當(dāng)研究大學(xué)組織特性時，往往不考慮大學(xué)組織群體內(nèi)部的差異，用最典型的大學(xué)（研究型）作為分析對象，與其他組織形式進(jìn)行比較。在討論大學(xué)組織特性的時候，并不否認(rèn)大學(xué)與其他組織之間的共性。對于大學(xué)組織特性探討的政策意義在于，其他組織中實(shí)施的管理方法可以在多大程度和在哪些方面被大學(xué)所借鑒。大學(xué)組織現(xiàn)象現(xiàn)象一：生命周期長?，F(xiàn)象二：保守與創(chuàng)新并存?，F(xiàn)象三：穩(wěn)定性高?，F(xiàn)象四：低效率與長生命周期之謎?，F(xiàn)象五：沒有組織性的組織?，F(xiàn)象六：產(chǎn)權(quán)模糊。現(xiàn)象七：特殊的組織規(guī)則。大學(xué)組織現(xiàn)象現(xiàn)象一：生命周期長。加州大學(xué)前校長克爾（ClarkKerr）在《大學(xué)的功用》一書中寫到：“在西方世界中，1520年之前成立至今仍然存活、功能相似、歷史沒有中斷的機(jī)構(gòu)約有85個，它們包括冰島和英國的天主教會和曼島（IsleofMan）議會政府，瑞士幾個州政府以及70所大學(xué)。統(tǒng)治帝王、封建君主和諸侯以及壟斷的行會均已不復(fù)存在。但是，仍然有70所大學(xué)，在相同的地點(diǎn)，相同的建筑物里，教授和學(xué)生從事著基本相同的任務(wù)，學(xué)校的管理方式也與過去基本相同?！贝髮W(xué)生命周期長，什么機(jī)制在起作用？?非營利組織（公益性事業(yè)）；?松散結(jié)構(gòu)；?大學(xué)使命永久性---探索未知、追求真理；?學(xué)生既是產(chǎn)品，也是客戶；?社會信任與支持?，F(xiàn)象二：保守與創(chuàng)新并存。許多人認(rèn)為，大學(xué)是最為保守的機(jī)構(gòu)（“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的最后堡壘”），大學(xué)教師習(xí)慣于他們已經(jīng)熟悉的工作方式，不愿意變化；美國教育經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡諾依（MartinCarnoy）說，在美國發(fā)展早期，大學(xué)是贊成種族隔離的，美國南方一些大學(xué)，白人與黑人在不同大學(xué)中接受教育，當(dāng)政府要求大學(xué)消除這種狀況時，大學(xué)拒絕接受；美國高等教育歷史學(xué)專家LaurenceR.Veysey則強(qiáng)調(diào)了大學(xué)組織的變化，他在書中寫到：“與1860年的學(xué)院相比，1900年美國的大學(xué)已判若兩人?！保?965）（從學(xué)生數(shù)、課程數(shù)、專職管理崗位等）外部形式保守而內(nèi)部變化?，F(xiàn)象三：穩(wěn)定性高。如果把大學(xué)系統(tǒng)看作是一個等級系統(tǒng)的話，那么在這個系統(tǒng)中，各個大學(xué)的相對位置變化不大，是穩(wěn)定的。世界上許多國家今天的大學(xué)排序或聲譽(yù)，與20年前的大學(xué)排序或聲譽(yù)是基本相同的。這與動態(tài)的企業(yè)系統(tǒng)形成了鮮明的對比。大學(xué)的穩(wěn)定性根源是什么？現(xiàn)象四：低效率與長生命周期之謎。很多人批評大學(xué)投入多，產(chǎn)出少，效率低。1910年，卡內(nèi)基教學(xué)促進(jìn)基金會邀請機(jī)械工程師MorrisLlewellynCooke研究美國大學(xué)的辦學(xué)效率。他在訪問了幾所著名大學(xué)后，在報(bào)告中寫到：“在商業(yè)世界中流行的管理原則在大學(xué)中的應(yīng)用微乎其微，沒有看到一個原則得到了普遍的應(yīng)用?！彼ㄗh由一些專家制定工作標(biāo)準(zhǔn)，用“學(xué)分小時”（credithour）作為測量大學(xué)效率的指標(biāo)。Birnbaum

（2001）在《高等教育管理中的風(fēng)尚》一書中，全面分析了“管理風(fēng)尚”（managementfads）如何從企業(yè)或政府部門傳到大學(xué)，但是效果卻沒有那么明顯。日本學(xué)者喜多村和子說，日本大學(xué)的改革是雷聲大，雨點(diǎn)小。曾經(jīng)有很多教育改革提議，但是后來都不了了之。1997年改變了大學(xué)教師公務(wù)員的性質(zhì)，實(shí)行教授聘任制，但是沒有證據(jù)表明，聘任制可以改進(jìn)效率。（山野井，2004年8月18日訪問北大）JamesMarch（1999）認(rèn)為：“盡管美國社會對于教育機(jī)構(gòu)給予了極大的支持，但是這種支持似乎來自于對學(xué)校的無知。如果社會對于學(xué)校有更充分的了解，就不會那樣支持我們了。”“教學(xué)是一個職業(yè)，教育是一種信念。對于它們，我們既不應(yīng)該有相關(guān)性要求，也不應(yīng)該有效益要求?！保═hePursuitofOrganizationalIntelligence,Massachusetts:BlackwellPublishers.）美國藍(lán)德公司在一份報(bào)告（1974）中寫到：“有很多證據(jù)表明，如果不采取加強(qiáng)措施，許多教育干預(yù)的短期收效在很短的時間內(nèi)就會消失殆盡?！爆F(xiàn)象五：沒有組織性的組織。自由職業(yè)：教師沒有固定工作時間限制（除上課時間外），很多活動是在組織外進(jìn)行的，并且?guī)в袀€體勞動的特性。教師是“組織人”，還是“非組織人”？行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)威難以統(tǒng)一。權(quán)力分散。大學(xué)系統(tǒng)中沒有嚴(yán)格的等級，系主任甚至院長只是“thefirstamongequals”?，F(xiàn)象六：產(chǎn)權(quán)模糊。特殊的合約：教師對于他的學(xué)術(shù)成果享有部分甚至全部所有權(quán)，學(xué)術(shù)成果是以個人名字命名的。在企業(yè)中，除非員工享有股份，否則不擁有任何公司的財(cái)產(chǎn)。產(chǎn)權(quán)特性：知識是在交流過程中升華和獲得的，教師是一個“無私”的職業(yè)，研究生也作出“無私”貢獻(xiàn)，師生雙方共享知識。知識的共享性可以跨越大學(xué)的組織邊界。任何限制這種交流的制度對于大學(xué)組織來說都是有害的。大學(xué)鼓勵本校的教師與其他大學(xué)的教師進(jìn)行學(xué)術(shù)合作，而企業(yè)嚴(yán)令禁止本企業(yè)員工與其他企業(yè)的員工合作生產(chǎn)。外部勞動力市場在大學(xué)教師供需方面發(fā)揮作用，而內(nèi)部勞動力市場在企業(yè)員工供需方面發(fā)揮作用（張維迎，2004：165）。現(xiàn)象七：特殊的組織規(guī)則。為什么學(xué)術(shù)自由、辦學(xué)自主權(quán)很重要？終身教職：穩(wěn)定的職業(yè)保證。學(xué)術(shù)勞動力市場的流動程度低，工資待遇也比較低。大學(xué)不是勞動力市場中工資定價者，而是工資接受者。大學(xué)具有兩種權(quán)力形式，學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力。大學(xué)組織的特性大學(xué)組織的特性是相對其他組織形式（企業(yè)和政府部門）而言的。大學(xué)組織特性主要體現(xiàn)在程度上。弗萊克斯納（1930）：“在這動蕩的世界里，除了大學(xué)，在哪里能夠產(chǎn)生理論？在哪里能夠分析社會問題和經(jīng)濟(jì)問題？在哪里能夠理論聯(lián)系事實(shí)？在哪里能夠傳授真理而不顧是否受到歡迎？在哪里能夠培養(yǎng)探究和講授真理的人？在哪里根據(jù)我們的意愿改造世界的任務(wù)可以盡可能地賦予有意識、有目的和不考慮自身后果的思想者呢？人類的智慧至今尚沒有設(shè)計(jì)出任何可與大學(xué)相比的機(jī)構(gòu)。”（10頁）經(jīng)濟(jì)學(xué)家Boulding（1990）在一篇題為“贊揚(yáng)低效益”（inpraiseofinefficiency）的論文中指出，對于一些生物來說，低效益對于它們的生存來說是至關(guān)重要的。對于大學(xué)這種組織來講，低效益正是它幫助社會避免危機(jī)的原因所在。特性一：非理性系統(tǒng)。特性二：松散聯(lián)結(jié)系統(tǒng)。特性三：強(qiáng)制度環(huán)境，弱技術(shù)環(huán)境。特性四：教師職業(yè)特點(diǎn)。特性五：內(nèi)部與外部委托代理關(guān)系。特性六：高等教育提供“連帶產(chǎn)品”。特性七：利益相關(guān)者（stakeholder）組織，而非股份制（shareholder）組織。特性八：教育產(chǎn)出難以測量，使得教育過程的控制程度低。特性九：在公共領(lǐng)域開展活動。特性十：高等教育建立在信任機(jī)制上。特性十一：變化與穩(wěn)定相統(tǒng)一的組織形式。特性一：非理性系統(tǒng)。技術(shù)理性與制度理性。技術(shù)理性：目標(biāo)---手段鏈。制度理性：滿足外部制度環(huán)境要求。“有組織的無政府”（organizedanarchy）和“垃圾罐”（garbagecan）決策模型（CohenandMarch）。在大學(xué)中，“教師決定是否教，什么時候教和教什么。學(xué)生決定是否學(xué)，什么時候?qū)W和學(xué)什么。立法者和捐贈者決定是否資助，什么時候資助和資助什么。在大學(xué)中，既沒有協(xié)調(diào)，也沒有控制。出現(xiàn)什么樣的過程就采用什么樣的過程分配資源，不明確地照顧或參考上一級的目標(biāo)。系統(tǒng)的‘決策’是系統(tǒng)產(chǎn)生的結(jié)果，但是，它不是任何一個人的意圖，也不是任何一個人能夠控制了的?！保–ohenandMarch，1974）特性二：松散聯(lián)結(jié)系統(tǒng)。“松散聯(lián)結(jié)系統(tǒng)”（looselycoupledsystem）（KarlWeick）在復(fù)雜和動蕩不定的環(huán)境中，松散聯(lián)結(jié)具有特別的優(yōu)勢。與緊密聯(lián)結(jié)的集權(quán)組織相比，具有多個半自主單元的組織，對于環(huán)境中發(fā)生的變化能夠給以更多的回應(yīng)。系統(tǒng)的注意力分散在個體活動上，缺少一般的管理控制，變革的可能性較大，松散聯(lián)結(jié)的組織可以同時對相互抵觸的需求做出反應(yīng)。特性三：強(qiáng)制度環(huán)境，弱技術(shù)環(huán)境。制度性組織：受制度環(huán)境影響大，受技術(shù)環(huán)境影響小（W.RichardScott）。見下表。技術(shù)的非進(jìn)步特性，但是在勞動力市場機(jī)制作用下，成本呈遞增趨勢。大學(xué)為了追求卓越，尋找最多的收入（revenuemaximization）（Bowen）。特性四：教師職業(yè)特點(diǎn)。大學(xué)組織具有學(xué)科特性，不同的學(xué)科形成了特有的學(xué)科文化。教師的“雙重忠于”：忠于學(xué)術(shù)職業(yè)和忠于學(xué)術(shù)組織，教師是“世界人”（BurtonClark）。特性五：內(nèi)部與外部委托代理關(guān)系。對于一個科層組織來講，只有內(nèi)部委托與代理關(guān)系，但是對于大學(xué)來講，行政系統(tǒng)是一個科層機(jī)構(gòu)，在行政機(jī)構(gòu)之外有一個學(xué)術(shù)組織，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)則屬于專業(yè)團(tuán)體，委托與代理關(guān)系不僅發(fā)生在內(nèi)部，而且發(fā)生在外部，即教師不僅與內(nèi)部有委托---代理管理，而且與外部專業(yè)團(tuán)體也建立委托—代理管理。特性六：高等教育提供“連帶產(chǎn)品”。大學(xué)學(xué)生和教師的產(chǎn)品屬性：“連帶產(chǎn)品”（associativegoods）（HenryHansmann）。連帶產(chǎn)品屬性部分地揭示了再生產(chǎn)社會關(guān)系的機(jī)制。比較企業(yè)產(chǎn)品（如勞斯萊斯汽車和其他具有排斥性特征的產(chǎn)品）的連帶性與教育產(chǎn)品的連帶性，哪一種連帶性更強(qiáng)？哪一種產(chǎn)品更容易形成和保留特色？什么機(jī)制（市場、制度）作用于這種連帶屬性？教育是一種通過親身經(jīng)歷才能掌握其品質(zhì)的產(chǎn)品（experientialproduct），在接受教育之前不能做出準(zhǔn)確判斷。因此，人們在選擇教育時會參考選擇此類教育其他人的特征。這可以解釋為什么職業(yè)教育在中國沒有按照政府預(yù)想的方式發(fā)展起來。還可以解釋，為什么一些大學(xué)的畢業(yè)生愿意在畢業(yè)后為學(xué)生提供經(jīng)濟(jì)捐贈和其他援助，作為對大學(xué)真實(shí)價值的一種認(rèn)可。教育的連帶性還體現(xiàn)在，教育質(zhì)量與接受者的素質(zhì)聯(lián)系在一起，別人會通過某一個人接受教育情況對其能力進(jìn)行判斷，并且這種判斷是與被評價者終身聯(lián)系在一起的。這更加增強(qiáng)了教育接受者與教育組織之間的連帶性，他會極力維護(hù)自己母校的聲譽(yù)，因?yàn)檫@樣也等于維護(hù)了自己的聲譽(yù)。企業(yè)產(chǎn)品不具有這種特性，產(chǎn)品特性外在于使用者。特性七：利益相關(guān)者（stakeholder）組織，而非股份制（shareholder）組織。企業(yè)有一個所有者，所有者承擔(dān)剩余責(zé)任，其他人承擔(dān)過失責(zé)任、有限責(zé)任。在大學(xué)，剩余責(zé)任是所有人都要分擔(dān)的（張維迎，2004：90-91）。大學(xué)是一個典型的利益相關(guān)者組織，每一個人都承擔(dān)一部分責(zé)任，但是沒有任何一部分人對自己的行為負(fù)全部責(zé)任（張維迎，2004：19）。特性八：教育產(chǎn)出難以測量，使得教育過程的控制程度低。教學(xué)活動是一個“關(guān)起門來的活動”（closedoorbusiness），外邊的人不太了解內(nèi)部發(fā)生了什么；學(xué)術(shù)活動的個性化特征使得學(xué)術(shù)評價工作變得難以進(jìn)行；容易產(chǎn)生“代理人”（agent）行為和“機(jī)會主義”（opportunism）行為。這樣使得“輸入控制”在一定程度上替代了“過程控制”和“輸出控制”。輸入和輸出之間不存在一個確定性的關(guān)系。質(zhì)量往往在教學(xué)過程之后才反映出來，因而數(shù)量和質(zhì)量順序可以顛倒過來進(jìn)行，可以先確定辦學(xué)規(guī)模，然后自然形成一定規(guī)模下的質(zhì)量。教學(xué)過程的特殊性：輸入和輸出的異質(zhì)性強(qiáng)，教師對于生產(chǎn)過程的控制程度低，因?yàn)槎鄻踊▊€人的特點(diǎn)和興趣是不同的）是教育活動的一個目標(biāo)。特性九：在公共領(lǐng)域開展活動。大學(xué)知識的產(chǎn)品屬性：大學(xué)是生產(chǎn)知識和傳授知識的地方。知識屬于公共產(chǎn)品：誰來為它定價和付費(fèi)呢？市場失靈---供給和需求不足。兩種知識：一般性知識與專用性知識。見下表。從公共產(chǎn)品意義上講，大學(xué)對于政府提供資源具有相當(dāng)?shù)囊蕾囆?。競爭性是否排他是私人物品：食品擁擠的收費(fèi)道路自然壟斷：消防有線電視不擁擠的收費(fèi)道路性否共有資源：海洋中的魚環(huán)境擁擠的不收費(fèi)道路公共物品：國防知識義務(wù)教育（制度性）不擁擠的不收費(fèi)道路大學(xué)教育投資是一個風(fēng)險(xiǎn)事業(yè)，因?yàn)樘剿髡胬砘顒颖旧沓錆M了不確定性，所以學(xué)者需要一種自由和寬松的環(huán)境。社會在獲得公共知識的同時，也不得不承受可能在大學(xué)中出現(xiàn)的“機(jī)會主義”行為。特性十：高等教育建立在信任機(jī)制上。在信任市場中運(yùn)行是高等教育的一個特征。信任市場的特征之一是存在著信息不對稱，即賣方比買方掌握更多有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的信息。在信譽(yù)市場中，經(jīng)營狀況在很大程度上取決于買方對賣方的信任程度。如果出現(xiàn)信任危機(jī)，那么買方就會退出交易過程。如果買方覺得自己被欺騙了，或賣方存在著行為不端，信任市場的運(yùn)行機(jī)制就會失靈（BrinkmanandMorgan,1997）。特性十一：變化與穩(wěn)定相統(tǒng)一的組織形式。Levine認(rèn)為，大學(xué)組織的正規(guī)化程度低，集權(quán)化程度低，分層程度低，復(fù)雜程度高，強(qiáng)調(diào)質(zhì)量，效率低，工作滿意程度高的組織。在組織群體中，大學(xué)是對于變革有較小阻力的組織形式。ClarkKerr（1982）認(rèn)為，從大學(xué)內(nèi)部看，大學(xué)在功能和指導(dǎo)思想上發(fā)生了巨大的變化，但是從外部看，它們是變化最小的機(jī)構(gòu)。大學(xué)治理結(jié)構(gòu)“governance”與“administration”的區(qū)別？Governance是產(chǎn)生組織一致性、權(quán)威政策、計(jì)劃和決策的關(guān)系結(jié)構(gòu)，對其正直性、社會反應(yīng)性和成本—效益狀況做出解釋。Leadership是發(fā)現(xiàn)機(jī)會和確定戰(zhàn)略方向。Management是通過責(zé)任分工、資源配置、監(jiān)控組織的效率和效益，以實(shí)現(xiàn)預(yù)期目的過程。Administration是執(zhí)行權(quán)威程序和采用系統(tǒng)方式達(dá)到預(yù)期結(jié)果的過程。Governance包括了Leadership、Management和Administration的含義。“大學(xué)治理涉及到大學(xué)內(nèi)部價值觀的確定、決策和資源系統(tǒng)、使命和目標(biāo)、權(quán)威和科層模式、大學(xué)與各種學(xué)術(shù)組織以及政府、企業(yè)和社區(qū)的關(guān)系?！保ˋlbertoAmaral,GlenA.JonesandBerit

Karsetheds.GoverningHigherEducation:NationalPerspectiveonInstitutionalGovernance,27,Dordrecht:KluwerAcademicPublishers,2002）外部治理---政府與大學(xué)之間的關(guān)系？大學(xué)與不同類型大學(xué)之間的關(guān)系？歐洲中世紀(jì)以來的權(quán)力格局，人們常用“上帝的事歸上帝，愷撒的事歸愷撒，亞里士多德的事歸亞里士多德”來比喻宗教、政府和學(xué)術(shù)之間的相對獨(dú)立性。內(nèi)部治理---內(nèi)部權(quán)力關(guān)系，管理人員與學(xué)術(shù)人員之間的關(guān)系？誰是大學(xué)的擁有者？教師應(yīng)該向誰負(fù)責(zé)？現(xiàn)代大學(xué)治理機(jī)構(gòu)就是針對大學(xué)組織的效率漏洞，采取相應(yīng)的解決辦法。從“委托---代理”理論看，大學(xué)組織可能由于信息不對稱、協(xié)調(diào)成本等產(chǎn)生效率損失，一個有效的大學(xué)，就是要從組織治理結(jié)構(gòu)上解決這些效率損失問題。歷史觀：現(xiàn)代大學(xué)始于中世紀(jì)歐洲大學(xué)。從歷史的角度看，現(xiàn)代大學(xué)制度或現(xiàn)代大學(xué)治理結(jié)構(gòu)是指，從中世紀(jì)以來形成和保留下來的大學(xué)的理念以及把這種理念變成現(xiàn)實(shí)的各種制度安排和組織結(jié)構(gòu)保證。這種制度或治理結(jié)構(gòu)被實(shí)踐證明有利于學(xué)術(shù)的發(fā)展?，F(xiàn)代大學(xué)治理結(jié)構(gòu)表現(xiàn)在大學(xué)管理的各個方面，如大學(xué)的特許狀、教師聘任制度、學(xué)術(shù)建制、學(xué)位制度等。比較觀：與其他組織相比，大學(xué)組織是有靈魂、理念和思想的（其他