負責任研究行為規(guī)范指引 2023

負責任研究行為規(guī)范指引（2023）科技部監(jiān)督司編一、研究選題與實施 1二、數(shù)據(jù)管理 3三、文獻引用 6 7五、成果發(fā)表 8 12七、倫理審查 14八、學術(shù)交流與合作 17九、知識產(chǎn)權(quán)保護 18十、培養(yǎng)與指導 19十一、監(jiān)督管理 21負責任研究行為規(guī)范指引（2023）負責任的科學研究是推動科技事業(yè)健康發(fā)展的重要保障，是實現(xiàn)高水平科技自立自強的必然要求。為引導科研人員和科研機開展負責任的科學研究，科技部監(jiān)督司組織編寫了《負責任研究則和學術(shù)研究規(guī)范。一、研究選題與實施要求與科技安全規(guī)定，避免簡單重復或低水平研究，避免脫離實際或盲目追求熱點，不得開展法律法規(guī)禁止的研究。研究項目的申報、實施和結(jié)題驗收應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)定，研究過程中應(yīng)投入必要經(jīng)過充分的文獻回顧、調(diào)查研究和科學論證，結(jié)合完成研究所必需的資源條件，尋求研究領(lǐng)域中的難點、疑點、空白點。不以驗證為目的的，應(yīng)避免簡單重復他人已經(jīng)開展過的研究?；蛳嗨蒲芯績?nèi)容重復申報，未經(jīng)同意不得將他人列為研究團隊成員。不得抄襲、買賣、代寫申報材料，不得使用生成式人工智能慎使用研究經(jīng)費，不得將已完成研究的費用或與申報項目無關(guān)的其工作人員和評審專家等尋求關(guān)照，謀取不正當利益。方法和技術(shù)手段得當，嚴格履行任務(wù)書或合同義務(wù)，不得隨意降不得以不相關(guān)研究成果充抵交差。家參與項目評審等活動中，應(yīng)及時識別并主動聲明可能存在的利益沖突，以免影響研究或評審的客觀公正性，有損他人或社會公7.應(yīng)嚴格遵守相關(guān)安全保密、經(jīng)費使用、資源和數(shù)據(jù)共享、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等規(guī)定。依規(guī)合理使用生成式人工智能參與研究（二）科研單位1.對項目申請人的科研誠信狀況和申報材料的真實性、完整性等進行審核把關(guān)，將具備良好的科研誠信狀況作為申報必備條件。加強研究活動全流程管理。二、數(shù)據(jù)管理研究數(shù)據(jù)的采集、記錄應(yīng)完整、準確、可追溯，保存和使用應(yīng)符合專業(yè)規(guī)范和管理規(guī)定，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)安全。1.應(yīng)嚴格執(zhí)行數(shù)據(jù)采集操作規(guī)范，選擇適當?shù)臄?shù)據(jù)采集方法，客觀、完整、準確地采集研究數(shù)據(jù)。的完整性、客觀性和可溯源性。不得有選擇地記錄、使用數(shù)據(jù)以獲得特定結(jié)果。記錄本；實驗產(chǎn)生的原始數(shù)據(jù)、圖表、照片等，應(yīng)有序粘貼在實不得遮蓋原內(nèi)容，說明更正理由并簽字。不得涂改數(shù)據(jù)或毀損記錄本中的任何部分。不得編造、篡改原始數(shù)據(jù)，或?qū)⒔?jīng)過人為處理后的數(shù)據(jù)作為原始數(shù)據(jù)保存。采用電子記錄的，應(yīng)與實驗記錄關(guān)聯(lián)并確保數(shù)據(jù)及產(chǎn)生時間等未被人為更改。人體試驗數(shù)據(jù)或涉及隱私、保密的敏感數(shù)據(jù)，應(yīng)嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)和倫理規(guī)范，在獲得相關(guān)人員知情同意或有審批權(quán)限機構(gòu)審批同意后才能進行。未經(jīng)同意不得將數(shù)據(jù)用于約定用途之外的以全面、清晰、準確地反映研究過程和研究結(jié)果，并在研究報告7.在處理學術(shù)圖像時應(yīng)遵照相應(yīng)學科或?qū)W術(shù)出版單位的規(guī)范，并在發(fā)表時指明對學術(shù)圖像進行處理的部分。不得變更、模糊、消除或歪曲原始學術(shù)圖像所包含的關(guān)鍵信息，不得對學術(shù)圖像進行不恰當或欺騙性處理，包括添加、移除或移動對象，去除或虛化背景等。拼接的組合圖片應(yīng)添加明顯的各組圖分界線，或明確說明圖片拼接情況。不得使用非本實驗條件下獲得的其他圖片替代真實實驗圖片，不得不注明來源或出處直接使用他人研究提下，以適當方式提交或開放共享所涉及的原始數(shù)據(jù)以及方法、試劑、軟件、源代碼等材料，提高數(shù)據(jù)應(yīng)用價值。丟失、泄露、損毀或被篡改。10.按照學科領(lǐng)域或所在科研單位規(guī)定妥善保存所有實驗記錄、實驗數(shù)據(jù)（包括未發(fā)表數(shù)據(jù)、陰性數(shù)據(jù)等）和實驗記錄本，遵照相關(guān)技術(shù)規(guī)范保存實驗樣本。論文等研究成果發(fā)表后1個月內(nèi)，應(yīng)將所涉及的實驗記錄、實驗數(shù)據(jù)等原始資料提交所在科研單位集中歸檔，或按照科研單位相關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。11.項目負責人應(yīng)對數(shù)據(jù)采集、保存和利用情況進行監(jiān)督，對采集到的數(shù)據(jù)開展必要的檢查或驗證，確保數(shù)據(jù)可靠，在規(guī)定期限內(nèi)恰當保存所有的記錄和原始數(shù)據(jù)。12.從研究數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)可能存在對公眾健康、生態(tài)環(huán)境、公共安全或社會秩序造成嚴重影響或威脅的情況時，應(yīng)及時、主動向相關(guān)部門報告。發(fā)布數(shù)據(jù)應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)定，保持透明客觀，避免有意突出、強調(diào)或隱瞞、忽略特定內(nèi)容。14.不得在未真實開展研究的情況下，通過向第三方機構(gòu)或構(gòu)進行實驗或數(shù)據(jù)采集時，應(yīng)由科研人員提出實驗設(shè)計方案，并根據(jù)第三方機構(gòu)提供的原始實驗記錄和數(shù)據(jù)進行分析研究，在發(fā)表時應(yīng)說明數(shù)據(jù)來源。使用第三方調(diào)查統(tǒng)計數(shù)據(jù)或相關(guān)公共數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)應(yīng)通過合法渠道獲取，并注明來源或出處。（二）科研單位1.建立研究數(shù)據(jù)的管理制度和質(zhì)量控制體系，對數(shù)據(jù)的采集、匯交、保存、歸屬、使用、共享、保密、安全等作出明確規(guī)定并嚴格執(zhí)行。定期開展檢查，確保研究活動的原始記錄及時、準確、完整，保存得當，做到可查詢、可追溯。資金和人員等方面的保障。根據(jù)研究活動特點制作統(tǒng)一制式、連續(xù)編號、方便使用的原始記錄介質(zhì)并妥善保存、歸檔。三、文獻引用科研人員應(yīng)在項目申請書、結(jié)題報告及論文或其他研究成果中明確區(qū)分自己與他人的研究成果，參考借鑒他人觀點或研究成果時應(yīng)實事求是、力求準確，并以恰當方式標明來源。品的，應(yīng)按照本學科通用標準或規(guī)范，以引用、注釋、致謝等方引用其他作者所引用或歸納的原始文獻內(nèi)容的，應(yīng)標注為轉(zhuǎn)引，3.引用他人文獻時確保客觀、準確，避免錯誤引用或斷章取義。不應(yīng)對不熟悉的研究領(lǐng)域成果進行引用，不應(yīng)在不了解研究內(nèi)容或進展的情況下進行引用，不應(yīng)有意歪曲、抬高或貶低他人學術(shù)觀點或研究發(fā)現(xiàn)。除批判性用途外，原則上不引用等關(guān)鍵內(nèi)容的，應(yīng)明確標注并說明其生成過程，確保真實準確和尊重他人知識產(chǎn)權(quán)。對其他作者已標注為人工智能生成內(nèi)容的，一般不應(yīng)作為原始文獻引用，確需引用的應(yīng)加以說明?？刹⒃谠S可的范圍內(nèi)使用，同時注明來源或出處。研究不利的文獻。7.不應(yīng)在參考文獻中列入未參考過或與研究內(nèi)容無關(guān)的文獻，包括不恰當?shù)刈晕乙?、與他人約定相互引用，或根據(jù)審稿人、編輯要求引用不相關(guān)文獻等。不得直接使用未經(jīng)核實的由生成式人工智能生成的參考文獻。署名者應(yīng)有實質(zhì)性學術(shù)貢獻，即對研究思路、設(shè)計、實施、數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)分析和解釋等有重要貢獻，或?qū)χ匾R性內(nèi)容作出關(guān)鍵性修改等。對成果無實質(zhì)學術(shù)貢獻的不得署名。對自己完成或參與部分的內(nèi)容負責。第一完成人、第一作者和通訊作者對成果真實性、可靠性負主要責任。名。發(fā)現(xiàn)自己被掛名或被冒名的，應(yīng)主動提出質(zhì)疑并要求更正。有成果完成人共同決定，或遵循相關(guān)學科的署名慣例。4.對于不具有署名資格但對研究工作有貢獻或幫助的個人和組織，可通過致謝、注釋等方式說明其貢獻。目名稱和批準號。對于受多個機構(gòu)資助產(chǎn)生的項目成果，原則上按對成果貢獻的大小排序。不得標注與研究工作無關(guān)或虛假的項目。不得為了掩飾利益沖突而不披露資助來源、隱瞞真實作者信6.不得因成果完成人工作單位變化而隨意變更成果主要完成單位。不得虛構(gòu)、偽造工作單位以及職務(wù)職稱等個人信息?；蚋戒浀认嚓P(guān)位置披露使用生成式人工智能的主要方式和細節(jié)。發(fā)表或發(fā)布論文、專著及其他成果應(yīng)完整陳述研究過程、清晰介紹研究方法、準確描述研究結(jié)論，按要求提交或共享相關(guān)數(shù)據(jù)，便于他人重復驗證和判斷研究結(jié)果可靠性。告、學術(shù)研討、預印本等形式在科學共同體內(nèi)進行交流。公布突破性研究成果和重大研究進展應(yīng)經(jīng)所在科研單位同意。未經(jīng)科學驗證或同行評議的研究成果，不得向公眾傳播。2.應(yīng)核實擬發(fā)表成果的出版單位、收錄成果的數(shù)據(jù)庫等情況，規(guī)避缺乏質(zhì)量保證或虛假的出版單位。3.不得將報告研究成果的同一篇手稿或基于同樣數(shù)據(jù)資料而只有微小差別的手稿同時寄投兩個及以上的出版單位進行發(fā)表。只有在收到拒稿通知，或超過規(guī)定審稿期限，或申請撤回投者共同完成的，在決定轉(zhuǎn)投前須經(jīng)所有作者同意。得將多篇已發(fā)表論文各取一部分拼湊出“新成果”后發(fā)表。有必要再次發(fā)表的，須事先獲得已發(fā)表和待發(fā)表出版單位許可，再次發(fā)表時應(yīng)在顯著位置作出說明，并注明原刊載處。相關(guān)成果的完整性、系統(tǒng)性、科學性和邏輯性，不得基于同一研究內(nèi)容撰寫不同作者署名的成果。均同意發(fā)表并認可最終成果。7.發(fā)表成果時應(yīng)按要求聲明利益沖突并注明研究成果資助（二）科研單位的誠信承諾、原始數(shù)據(jù)資料匯交與核查、研究過程可追溯、研究成果檢查和報告等制度。對于財政性資金支持的項目，應(yīng)督促科研人員按規(guī)定提交相關(guān)科技報告。對短期內(nèi)發(fā)表多篇論文、取得多項專利等成果的，應(yīng)依規(guī)加強核實核查。對科研人員擬發(fā)表涉及保密或敏感信息的成果，按照相關(guān)規(guī)定進行審查把關(guān)。成果，在各類評審評價中不予認可，且不予報銷相關(guān)發(fā)表費用。3.對本單位科研人員發(fā)表的學術(shù)論文等研究成果存在違背科研誠信要求情形的，應(yīng)對相關(guān)責任人嚴肅處理并要求其采取撤（三）學術(shù)出版單位諾、撤稿退稿異議處理和利益沖突管理等制度，建立對編輯、編輯委員會成員、審稿人的管理和監(jiān)督制度。可要求在發(fā)表成果時說明每位署名者的貢獻。件名稱、版本和使用時間，并對涉及事實和觀點引證的輔助生成失信行為的投訴舉報。對存在科研失信行為或嚴重錯誤的稿件，應(yīng)采取評論、關(guān)注、更正、撤稿等處理措施，并及時告知收錄該研究成果的相關(guān)數(shù)據(jù)庫和作者所在單位。守科研誠信要求的情況進行相應(yīng)監(jiān)督與評估。提醒審稿人在審稿過程中使用生成式人工智能應(yīng)依規(guī)謹慎。不得對審稿人的合規(guī)評審施加不當影響，或無理由地否定、歪曲審稿人的審稿意見。未發(fā)表的研究成果，不得故意拖延審稿或發(fā)表進度，不得利用出版程序、稿件內(nèi)容謀取不當利益，不得為了提高期刊影響力要求作者非必要地引用特定文獻。人的利益關(guān)系，或有意選擇有潛在或?qū)嶋H利益關(guān)聯(lián)、利益沖突的同行評議是研究資源配置、研究成果驗收、研究成果發(fā)表、人才評價、科技獎勵、職稱晉升等工作的重要參考。評議活動組織者、評議人應(yīng)保障同行評議過程的科學性、權(quán)威性、客觀性和公正性，營造良好同行評議生態(tài)?？蒲腥藛T應(yīng)積極參與同行評議和學術(shù)自主性，尊重不同的學術(shù)觀點，建設(shè)性地提出評議意見和建議。評議意見中不得包含侮辱性、故意貶低或有失公允的文字或評論。評議意見不應(yīng)受非學術(shù)因素的影響。2.應(yīng)基于自身專業(yè)知識和能力參加同行評議，不參加對被評議事項或相關(guān)研究方向不熟悉或無法在規(guī)定時間內(nèi)完成的評議工作。得請他人代評或代為撰寫評議意見。者說明情況，按要求主動回避或由評議活動組織者決定是否參加相關(guān)評議。5.嚴格遵守評議工作紀律，不得接受“打招呼”“走關(guān)系”等請托，不得索取、收受利益相關(guān)方的禮物或其他饋贈。不得在同行評議程序之外使用或與他人分享、討論被評議對象的觀點、數(shù)據(jù)和方法等，未經(jīng)允許不得采用被評議對象的觀點或數(shù)據(jù)，評議人不得要求被評議人引用本人文獻。動組織者同意，操作中應(yīng)防止泄漏評議內(nèi)容，如發(fā)生信息泄漏應(yīng)及時采取必要補救措施。（二）被評議人的來源或歸屬，不得不加說明地列入其他項目或其他人員的研究組織者提出，要求該評議人回避，并提供充分和可靠的理由。得威脅、攻擊、報復評議人或評議活動組織者。（三）評議活動組織者選、回避、工作監(jiān)督和信用評價等制度。2.嚴格履職，及時發(fā)現(xiàn)、管控可能存在的利益沖突。維護評議獨立性，不以組織者或個人的意志或權(quán)威干擾評議人的正議意見、評議結(jié)果等信息。4.對在評議中發(fā)現(xiàn)的科研失信行為，依照相關(guān)規(guī)定處理。七、倫理審查科技倫理是開展科學研究和技術(shù)開發(fā)等科技活動應(yīng)當遵循的價值理念和行為規(guī)范。開展科技活動應(yīng)遵循“增進人類福祉、尊重生命權(quán)利、堅持公平公正、合理控制風險、保持公開透明”的原則，依規(guī)進行科技倫理風險評估或科技倫理審查。對違背科技倫理要求的行為，應(yīng)主動報告、堅決抵制、嚴肅查處。1.應(yīng)學習科技倫理知識和相關(guān)管理規(guī)定，提高科技倫理意識，嚴守科技倫理規(guī)范，主動參與科技倫理治理。涉及人或動物，但可能在生命健康、生態(tài)環(huán)境、公共秩序、可持續(xù)發(fā)展等方面帶來倫理風險挑戰(zhàn)的科技活動的，應(yīng)按規(guī)定進行科技倫理審查。獲得批準后方可開展研究，且不得超出批準的科技的科學性、合理性、恰當性、公平性。不得以誘導、脅迫、欺騙和其他不正當方式招募研究參與者。對涉及兒童、孕產(chǎn)婦、老年人、智力障礙者、精神障礙者等特定群體的研究參與者，應(yīng)予以特別保護；對涉及受精卵、胚胎、胎兒或可能受輔助生殖技術(shù)影響的研究，應(yīng)主動詳細說明。4.應(yīng)明確告知研究參與者或其監(jiān)護人所有相關(guān)事項及應(yīng)享有的權(quán)利，獲得知情同意書，確保知情同意過程規(guī)范，并嚴格履行與研究參與者或其監(jiān)護人達成的協(xié)議或約定。法規(guī)，對個人隱私數(shù)據(jù)、生物特征信息等處理應(yīng)符合個人信息保6.應(yīng)確保研究由具備相關(guān)資質(zhì)的人員實施，確保研究風險最小化，避免對研究參與者造成不必要的傷害。在試驗開始前有理由確信會導致死亡或傷殘等傷害的，不得進行試驗；在試驗過程中有跡象表明可能會導致死亡或傷殘等傷害的，必須立7.開展涉及實驗動物的科技活動，使用實驗動物應(yīng)符合替代、減少、優(yōu)化原則，保證實驗動物的來源合法合理，飼養(yǎng)、使用、處置等技術(shù)操作要求符合動物福利標準。守科技倫理應(yīng)急審查程序及相關(guān)要求，不得以緊急情況為由，回避科技倫理審查或降低科技倫理審查標準。理（審查）委員會的初步審查后，應(yīng)按規(guī)定通過所在科研單位報請所在地方或相關(guān)行業(yè)主管部門組織開展專家復核。10.需要進行科技倫理審查的國際合作科技活動，應(yīng)通過合作各方所在國家規(guī)定的科技倫理審查后方可開展。（二）科研單位倫理監(jiān)管和風險監(jiān)測，主動研判、及時化解科技倫理風險。開展納入倫理審查復核清單管理的科技活動的，應(yīng)加強動態(tài)跟蹤和倫理風險防控。為其履職配備必要的工作人員、提供辦公場所和經(jīng)費等條件，并采取有效措施保障其獨立開展科技倫理審查工作。評價機制，指導科技倫理（審查）委員會制定章程，建立審查、監(jiān)督、保密管理、檔案管理等制度規(guī)范、工作規(guī)程和利益沖突管理機制，保障科技倫理審查合規(guī)、透明、可追溯。和風險防控能力。八、學術(shù)交流與合作鼓勵科研人員充分交流學術(shù)觀點、研究思路和研究發(fā)現(xiàn)，并按相關(guān)要求開放共享研究數(shù)據(jù)和研究成果。合作開展研究，應(yīng)加強了解、互相尊重、促進互信，認真履行己方責任、兌現(xiàn)承諾義務(wù)。通過充分協(xié)商，明確合作目的、項目指標、預期產(chǎn)出、各方明。不得利用自身權(quán)威、地位或掌控的資源壓制他人學術(shù)觀點。和專業(yè)態(tài)度，開展理性質(zhì)疑和批評，排除個人恩怨、利益沖突等非學術(shù)因素的影響，不宜公開發(fā)表過激言論，不輕易將科學分歧訴諸輿論或利用網(wǎng)絡(luò)輿論裹挾學術(shù)討論，不得進行人身攻擊、打與分工、經(jīng)費分配、成果發(fā)表與署名、研究數(shù)據(jù)及成果的歸屬、知識產(chǎn)權(quán)安排和爭端解決機制等事項。研究的成本與收益應(yīng)在合作各方之間合理分配。4.參與多學科或跨學科合作研究的各方應(yīng)了解相關(guān)學科的研究規(guī)范和慣例。對不同學科之間存在的差異，應(yīng)事先磋商并達成協(xié)議，確保合規(guī)性。時應(yīng)驗證來自合作方的數(shù)據(jù)。在不違反相關(guān)法律法規(guī)和保密規(guī)定的原則下，相關(guān)研究數(shù)據(jù)、研究結(jié)果都應(yīng)按約定對合作者公開。6.在國際合作研究中應(yīng)嚴格遵守我國和合作方所在國家或地區(qū)的科研管理與監(jiān)督相關(guān)規(guī)定。發(fā)現(xiàn)或有正當理由懷疑合作方存在科研失信行為或違反科技倫理規(guī)范的，應(yīng)立即告知合作方，要求履行報批程序，嚴格遵守科技保密和特定研究成果發(fā)表的相九、知識產(chǎn)權(quán)保護開展科技活動，應(yīng)尊重他人知識產(chǎn)權(quán)，遵守我國知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和相關(guān)國際公約，加強研究成果的知識產(chǎn)權(quán)保護、管理與案，采用合理恰當?shù)闹R產(chǎn)權(quán)保護手段。采用專利保護的，專利申請應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定如實提供材料，不得編造、偽造、變造擬申請內(nèi)容、實驗數(shù)據(jù)或夸大技術(shù)效果，不得抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計。2.遵守國家和所在科研單位關(guān)于研究成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬及利益分配的法律法規(guī)和制度規(guī)范，及時、主動向所在科研單位披提高知識產(chǎn)權(quán)保護能力，對重要研究成果知識產(chǎn)權(quán)采取有效保護措施，妥善應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)糾紛，依法維護自身合法權(quán)益。（二）科研單位益分配機制，激勵知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造。積極促進研究成果轉(zhuǎn)化運用，維護科研人員合法權(quán)益。意識，常態(tài)化開展知識產(chǎn)權(quán)風險預警和侵權(quán)風險排查工作。營造尊重創(chuàng)造、尊重知識產(chǎn)權(quán)的良好氛圍。十、培養(yǎng)與指導導師、項目負責人應(yīng)加強對學生和研究團隊成員的指導和監(jiān)督?？蒲袉挝粦?yīng)注重培養(yǎng)科研人員嚴謹認真的治學態(tài)度和求真務(wù)實的科學精神，促進其恪守科學道德和科技倫理準則。2.應(yīng)確保有足夠的時間和精力對學生和研究團隊進行指導，并提供必要的研究資源支持。導實驗進展、復核實驗記錄和數(shù)據(jù)、閱核研究手稿，對重要論文等研究成果的署名、研究數(shù)據(jù)真實性、實驗可重復性等進行誠信審核和學術(shù)把關(guān)。不得以任何方式要求或默許學生和研究團隊成員實施科研失信行為或其他科學技術(shù)活動違規(guī)行為。關(guān)研究工作的合理要求。不得在成果署名、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等方面侵占學生和研究團隊成員的合法權(quán)益。（二）學生和研究團隊成員1.投入充足時間與精力完成導師或項目負責人安排的研究任務(wù)，尊重所在科研單位、導師、項目負責人的培養(yǎng)與付出。報告研究進展，按規(guī)定收集、保存實驗記錄、數(shù)據(jù)等，確保研究過程真實、透明和可追溯。交還全部原始數(shù)據(jù)、圖片資料、實驗記錄、樣品等科研資料，未經(jīng)許可不得私自帶離。對于在原單位所獲得或接觸的數(shù)據(jù)使用權(quán)（三）科研單位體系，并配置相應(yīng)師資。入職、職稱晉升、參與項目等重要節(jié)點開展科研誠信、科技倫理培訓，加強日常教育引導，為有需要的學生和科研人員提供科研