北京理工大學證券課件1～5章共240多頁

北京理工大學證券課件大綱目錄contents證券市場概述證券品種介紹證券交易機制證券投資分析證券市場監(jiān)管與風險管理01證券市場概述總結詞證券市場是投資者買賣證券產品的場所，具有價格發(fā)現(xiàn)、融資和風險管理等功能。要點一要點二詳細描述證券市場是一個金融市場，投資者在這里買賣各種證券產品，如股票、債券、基金等。它為投資者提供了買賣證券的場所，同時也為發(fā)行者提供了融資渠道。證券市場具有價格發(fā)現(xiàn)的功能，通過市場供求關系和競爭機制，形成合理的價格。此外，證券市場還具有融資和風險管理的功能，為企業(yè)和個人提供資金支持，并幫助投資者分散風險。證券市場的定義與功能證券市場經歷了從無到有、從小到大的發(fā)展歷程，未來將更加多元化和國際化?？偨Y詞證券市場的發(fā)展歷史可以追溯到幾個世紀前，最初是一些私人銀行和商人的交易活動。隨著經濟的發(fā)展和企業(yè)的壯大，證券市場逐漸成為了一個重要的金融領域。在現(xiàn)代，證券市場已經發(fā)展成為一個全球性的市場，各國都有自己的證券交易所和監(jiān)管機構。未來，隨著全球化和金融創(chuàng)新的不斷發(fā)展，證券市場將更加多元化和國際化，為投資者和企業(yè)提供更多的機會和選擇。詳細描述證券市場的歷史與發(fā)展總結詞：證券市場的參與者包括投資者、發(fā)行者、中介機構和監(jiān)管機構等。詳細描述：證券市場的參與者包括投資者、發(fā)行者、中介機構和監(jiān)管機構等。投資者是購買證券的個人或機構，他們通過購買證券來實現(xiàn)投資理財?shù)哪康?。發(fā)行者是發(fā)行證券的企業(yè)或政府機構，他們通過發(fā)行證券來籌集資金。中介機構包括證券公司、投資銀行、律師事務所、會計師事務所等，他們?yōu)榘l(fā)行者和投資者提供服務，如承銷、經紀、自營等。監(jiān)管機構負責對證券市場進行監(jiān)管，維護市場秩序和公平交易。這些參與者在證券市場中發(fā)揮著不同的作用，共同促進了證券市場的發(fā)展。證券市場的參與者02證券品種介紹股票定義股票是公司發(fā)行的一種所有權憑證，代表股東對公司的所有權。股票種類按照不同的分類標準，股票可以分為普通股和優(yōu)先股、記名股和無記名股等。股票市場股票市場是買賣股票的場所，包括證券交易所和其他場外交易市場。股票03債券評級債券評級機構對債券的風險和信用狀況進行評估，以幫助投資者做出決策。01債券定義債券是發(fā)行人發(fā)行的一種債務憑證，代表持有人對發(fā)行人的債權。02債券種類按照不同的分類標準，債券可以分為國債、企業(yè)債、金融債等。債券基金是由專業(yè)投資機構管理的集合投資工具，通過集合投資的方式實現(xiàn)資產的增值。基金定義基金種類基金管理按照不同的投資目標和策略，基金可以分為股票型基金、債券型基金、混合型基金等?；鸸芾頇C構負責基金的投資決策和管理，投資者通過購買基金份額實現(xiàn)投資。030201基金期貨是一種標準化合約，買賣雙方約定在未來某一特定時間和地點交割標的資產。期貨定義按照標的資產的不同，期貨可以分為商品期貨、金融期貨等。期貨種類期權是一種權利，持有期權的人可以在未來某一特定時間以特定價格買入或賣出標的資產。期權定義按照行權方式的不同，期權可以分為看漲期權和看跌期權。期權種類期貨與期權遠期合約遠期合約是一種非標準化合約，買賣雙方約定在未來某一特定時間和價格交割標的資產?；Q合約互換合約是一種金融衍生工具，買賣雙方約定在不同時間段交換兩種不同資產。結構化產品結構化產品是一種復合型金融工具，通過組合不同基礎資產和衍生品來滿足特定需求。其他衍生證券03證券交易機制開戶投資者在證券公司開設證券交易賬戶，并提交相關資料。下單投資者通過證券公司的交易系統(tǒng)，向交易所發(fā)出買賣指令。撮合成交交易所根據(jù)買賣指令，按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進行撮合成交。清算交割買賣雙方在成交后，進行資金清算和證券交割。證券交易流程證券交易制度我國證券市場實行T+1交易制度，即當天買入的證券只能在第二天賣出。競價制度我國證券市場采用集合競價和連續(xù)競價兩種競價方式，集合競價在每個交易日的9:15-9:25進行，連續(xù)競價則在9:30-11:30和13:00-15:00進行。漲跌幅限制我國證券市場對股票和基金的漲跌幅限制為10%，ST股票的漲跌幅限制為5%。T+1交易制度投資者長期持有優(yōu)質股票，以獲得穩(wěn)定的股息收入和資本增值。長期投資策略投資者通過技術分析、市場熱點等手段，在短期內買賣股票以獲取差價收益。短期交易策略投資者利用證券市場的價格差異，通過買入低估品種、賣出高估品種來獲取套利收益。套利交易策略證券交易策略04證券投資分析基本分析概述基本分析是證券投資分析的重要方法之一，它通過對宏觀經濟、行業(yè)和公司基本面等因素的研究，來評估證券的投資價值。行業(yè)分析行業(yè)分析是基本分析的重要環(huán)節(jié)，它涉及到對行業(yè)的市場容量、競爭格局、發(fā)展趨勢等方面的研究。宏觀經濟分析宏觀經濟分析是基本分析的基礎，它涉及到對國內和國際經濟形勢、貨幣政策、財政政策等方面的研究。公司分析公司分析是基本分析的核心，它涉及到對公司財務報表、經營狀況、管理團隊等方面的研究。基本分析技術分析技術分析概述技術分析是證券投資分析的另一種重要方法，它通過對市場走勢、價格波動等指標的研究，來預測證券價格的走勢。K線圖分析K線圖是技術分析的基礎，通過對K線圖的形態(tài)、趨勢等指標的分析，可以預測證券價格的走勢。技術指標分析技術指標分析是技術分析的重要手段，常用的技術指標包括MACD、RSI、BOLL等，它們可以提供對證券價格走勢的輔助判斷。量價關系分析量價關系是技術分析的一個重要方面，通過對成交量和價格的走勢進行分析，可以預測證券價格的走勢?，F(xiàn)代投資組合理論概述現(xiàn)代投資組合理論是現(xiàn)代金融理論的重要組成部分，它涉及到對風險和收益的權衡、資產定價等方面的研究。馬科維茨投資組合理論是最早的現(xiàn)代投資組合理論，它通過構建投資組合的有效前沿，來實現(xiàn)風險和收益的優(yōu)化權衡。資本資產定價模型是現(xiàn)代投資組合理論的重要模型之一，它涉及到對風險和收益的關系、資產的定價等方面的研究。套利定價理論是現(xiàn)代投資組合理論的另一個重要模型，它通過多個因素來描述風險和收益的關系，提供了一種更全面的資產定價框架。馬科維茨投資組合理論資本資產定價模型（CAPM）套利定價理論（APT）現(xiàn)代投資組合理論05證券市場監(jiān)管與風險管理介紹國內外證券市場的監(jiān)管機構及其職能，包括證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)管、自律組織等。監(jiān)管機構與職能闡述證券市場監(jiān)管的手段和措施，如信息披露制度、交易限制、市場準入等。監(jiān)管手段與措施分析證券市場監(jiān)管的目標和原則，如保護投資者權益、維護市場公平、透明和效率等。監(jiān)管目標與原則證券市場監(jiān)管風險識別與評估介紹證券市場風險的識別和評估方法，包括市場風險、信用風險、操作風險等。風險控制與緩釋闡述風險控制和緩釋的策略和措施，如對沖策略、分散投資、限額管理等。壓力測試與應急預案分析如何進行壓力測試和制定應急預案，以應對潛在的市場風險。證券風險管理030201法律法規(guī)體系