管理體系內(nèi)審方法與技巧

內(nèi)審員專(zhuān)業(yè)開(kāi)展審核的方法和技巧——常見(jiàn)問(wèn)題研討整理課件就以下方面的問(wèn)題進(jìn)行研討1.關(guān)于目標(biāo)的制定和管理2.關(guān)于管理方案的制定3.關(guān)于審核方案的理解4.文件評(píng)審5.關(guān)于審核方案編制6.檢查表7.不合格判斷和描述8.管理評(píng)審9.糾正措施的跟蹤驗(yàn)證整理課件一、關(guān)于目標(biāo)：質(zhì)量目標(biāo)中未包括“產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求〞(針對(duì)以下事實(shí)指出存在問(wèn)題，提出改進(jìn)建議〕整理課件案例2某化肥廠質(zhì)量目標(biāo)尿素產(chǎn)品出廠合格率100%尿素顆粒直徑大于2.85mm比例達(dá)80%以上案例1某計(jì)算機(jī)生產(chǎn)〔硬件〕公司質(zhì)量目標(biāo)出廠一次交驗(yàn)合格率100%產(chǎn)品裝配一次合格率90%，每年逐年提高平均無(wú)故障間隔時(shí)間1.5萬(wàn)小時(shí)，每年逐年提高整理課件案例3某建筑設(shè)計(jì)院Q/E/OHS目標(biāo)施工設(shè)計(jì)100%貫徹執(zhí)行國(guó)家質(zhì)量、環(huán)境、平安健康標(biāo)準(zhǔn)施工圖圖紙審查率達(dá)100%施工圖面每張標(biāo)準(zhǔn)圖中“錯(cuò)、漏、碰、缺〞數(shù)量小于3處施工圖面平均錯(cuò)、漏、碰、缺量逐年下降施工圖二次通過(guò)率100%整理課件2.E/OHS目標(biāo)與識(shí)別的重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源不一致案例1某小企機(jī)械廠E/OHS目標(biāo)杜絕交通傷亡事故，排放超標(biāo)事故但環(huán)境因素和危險(xiǎn)源辨識(shí)清單中找不到整理課件3.確定的目標(biāo)太籠統(tǒng)，針對(duì)性不強(qiáng)案例1E/OHS目標(biāo)無(wú)死亡事故，無(wú)重傷事故，無(wú)輕傷事故，無(wú)職業(yè)病發(fā)生。小結(jié)：應(yīng)從顧客對(duì)產(chǎn)品的關(guān)注焦點(diǎn)和重大環(huán)境因素/重大危險(xiǎn)源中確定目標(biāo)。整理課件4.質(zhì)量目標(biāo)“在組織相關(guān)的職能和層次上建立〞的理解不夠案例1某物業(yè)管理公司質(zhì)量目標(biāo)提高住戶滿意率討論：如何在相關(guān)的職能和層次上建立？整理課件二、關(guān)于管理方案(EMS/OHSMS)1.常見(jiàn)問(wèn)題(1).管理方案和目標(biāo)脫節(jié)(2).管理方案和運(yùn)行控制程序混淆2.例如整理課件職業(yè)健康平安管理方案〔例如〕整理課件環(huán)境管理方案〔例如〕整理課件三、關(guān)于審核方案內(nèi)審審核方案的例如內(nèi)審審核方案的記錄常見(jiàn)問(wèn)題案例討論整理課件1.內(nèi)審審核方案例如整理課件2.審核方案記錄整理課件3.常見(jiàn)問(wèn)題——未考慮審核方案的管理——審核方案和審核方案概念的混淆——未考慮區(qū)域重要性和以往審核的結(jié)果整理課件4.案例討論〔針對(duì)以下事實(shí)指出存在問(wèn)題，提出改進(jìn)建議〕〔1〕ABC公司2001年就取得了體系認(rèn)證證書(shū)，該公司近三年的審核方案中規(guī)定，每年審核兩次，上半年內(nèi)審局部部門(mén)和過(guò)程，下半年內(nèi)審覆蓋上半年未審核的部門(mén)和過(guò)程一年內(nèi)覆蓋全部的部門(mén)和過(guò)程?！?〕ABC公司任命了一名內(nèi)審組長(zhǎng)小王，每次內(nèi)審?fù)戤吅?，小王?fù)責(zé)將不合格報(bào)告驗(yàn)證后關(guān)閉，并在不合格報(bào)告驗(yàn)證欄中簽字后，與內(nèi)審方案、檢查表記錄、審核報(bào)告等資料交全質(zhì)辦。全質(zhì)辦主任就將此資料放進(jìn)了資料柜中。此次內(nèi)審即告結(jié)束。〔3〕ABC公司因生產(chǎn)開(kāi)展，2004年在郊縣租賃了一個(gè)廠房進(jìn)行裝配生產(chǎn)，并于同年6月投入生產(chǎn)，為了方便交付，又蓋了一個(gè)庫(kù)房放置成品，公司明確該裝配車(chē)間和庫(kù)房分別由生產(chǎn)部和銷(xiāo)售部負(fù)責(zé)管理。公司在04年的審核方案中沒(méi)有考慮到裝配車(chē)間和庫(kù)房審核，審核組長(zhǎng)說(shuō)該裝配車(chē)間和庫(kù)房屬生產(chǎn)部和銷(xiāo)售部負(fù)責(zé)，審核方案中沒(méi)有遺漏這兩個(gè)部門(mén)。整理課件四、關(guān)于文件評(píng)審1.目的：評(píng)審MS文件持續(xù)的符合性、適宜性和 充分性2.評(píng)審對(duì)象：手冊(cè)、程序、有關(guān)記錄常見(jiàn)問(wèn)題：未考慮這一步驟4.案例討論整理課件案例討論(針對(duì)以下事實(shí)指出存在問(wèn)題，提出改進(jìn)建議〕ABC公司的組織結(jié)構(gòu)于2003年發(fā)生了變化，將原來(lái)的銷(xiāo)售局部為市場(chǎng)拓展部和銷(xiāo)售效勞部，全質(zhì)辦和質(zhì)量檢驗(yàn)部合并為品質(zhì)保證部，但是質(zhì)量手冊(cè)和程序文件沒(méi)有及時(shí)修改，該公司04年兩次內(nèi)審都是用的老版本作為審核的依據(jù)。2.公司2003年開(kāi)發(fā)了XY和YZ型的新產(chǎn)品，并于11月底通過(guò)了新產(chǎn)品鑒定，產(chǎn)品已正常投產(chǎn)，但兩次內(nèi)審都未發(fā)現(xiàn)這些新產(chǎn)品缺少不少檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和必要的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。3.國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T230.1-2004金屬洛氏硬度試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)于2004年10月1日實(shí)施，但ABC公司的試驗(yàn)規(guī)程未作相應(yīng)修改，內(nèi)審組認(rèn)為，這是品質(zhì)保證部的事情，和內(nèi)審無(wú)關(guān)。整理課件五、關(guān)于審核方案常見(jiàn)的問(wèn)題審核方案的例如案例討論整理課件1.常見(jiàn)問(wèn)題〔1〕在審核方案中審核范圍不清晰——審核范圍概念理解不夠——審核范圍通常包括實(shí)際位置、組織單位、 活動(dòng)和過(guò)程以及覆蓋的時(shí)期的描述——未復(fù)蓋實(shí)際位置、活動(dòng)、時(shí)期〔2〕未突出重要區(qū)域和上次審核的結(jié)果整理課件注：1．質(zhì)量管理體系現(xiàn)場(chǎng)審核還可涉及：4.2.3；4.2.4；5.4.1；5.5.3；6.2；7.5.3；7.5.5；7.6；8.3；8.4；8.5部門(mén)審核時(shí)除主管的要求外，還可涉及：4.2.3；4.2.4；5.4.1；5.5.3；6.2；8.2.3；8.4；8.52．環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系現(xiàn)場(chǎng)審核可涉及：4.2；4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3整理課件3.案例討論(針對(duì)以下事實(shí)指出存在問(wèn)題，提出改進(jìn)建議〕〔1).ABC公司的裝配車(chē)間和成品庫(kù)位于離本部50公里的市郊分別屬于生產(chǎn)部和銷(xiāo)售部負(fù)責(zé)管理。裝配車(chē)間對(duì)產(chǎn)品的溫濕度提出了要求，內(nèi)部審核方案安排了兩個(gè)組去生產(chǎn)部和銷(xiāo)售部審核半天，方案中未注明去裝配車(chē)間和庫(kù)房進(jìn)行審核。生產(chǎn)部和銷(xiāo)售部審核的過(guò)程分別為：生產(chǎn)部〔4.2.3；4.2.4；5.4.1；7.1；7.5.1；7.5.2；7.5.3；8.5〕銷(xiāo)售部〔5.2；7.2.1；7.2.2；7.2.3；8.2.1；8.5〕〔2).公司2004年的內(nèi)部審核方案中，沒(méi)有對(duì)最高者進(jìn)行審核，也沒(méi)有審核8.2.2，內(nèi)審組長(zhǎng)認(rèn)為：最高者授權(quán)讓我們做內(nèi)審員，不是讓我們?nèi)徍祟I(lǐng)導(dǎo)的，我們每年都進(jìn)行內(nèi)審，沒(méi)有遺漏條款和部門(mén)，審核4.1,5,8.2.2條款就沒(méi)有必要了。整理課件四、關(guān)于檢查表例如常見(jiàn)問(wèn)題整理課件整理課件2.常見(jiàn)問(wèn)題——未考慮適用的法律法規(guī)要求——檢查表編制的內(nèi)容沒(méi)有覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的要求——審核方案中的內(nèi)容在檢查表中沒(méi)有記錄——不符合報(bào)告中的內(nèi)容在檢查表中沒(méi)有記錄——檢查表中記錄太簡(jiǎn)單未記錄事實(shí)整理課件案例討論：(針對(duì)以下事實(shí)指出存在問(wèn)題，提出改進(jìn)建議〕1.內(nèi)審員在審核產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量過(guò)程時(shí)，在檢查表中檢查和記錄了原材料零部件和成品的檢驗(yàn)規(guī)程和檢驗(yàn)記錄，認(rèn)為沒(méi)有問(wèn)題，就結(jié)束了審核。2.在審核與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審時(shí)，內(nèi)審員抽查了合同清單和從中抽查了三份合同評(píng)審記錄，評(píng)審中記錄的評(píng)審日期，就結(jié)束了7.2.2條款的審核。3.內(nèi)審員在審核6.2.2時(shí),要求人力資源部長(zhǎng)提供年度培訓(xùn)方案，針對(duì)培訓(xùn)方案采取樣本核實(shí)培訓(xùn)的記錄，如果記錄符合方案要求并且完整，就結(jié)束了審核。整理課件五、關(guān)于不合格判斷——判斷原那么慎用原那么就近原那么由表及里原那么能細(xì)那么細(xì)原那么有效原那么關(guān)鍵原那么整理課件判斷不合格容易混淆的條款區(qū)分兩類(lèi)不同的過(guò)程區(qū)分兩類(lèi)不同的合同區(qū)分兩類(lèi)不同的進(jìn)貨渠道關(guān)于籌劃關(guān)于信息的溝通關(guān)于標(biāo)識(shí)關(guān)于設(shè)備的維護(hù)和使用關(guān)于監(jiān)視和測(cè)量重復(fù)發(fā)生的問(wèn)題或存在不良的趨勢(shì)整理課件五、關(guān)于不合格描述1.例如〔請(qǐng)指出缺乏之處〕案例1①不正確的描述公司規(guī)定鍋爐房壓力表應(yīng)進(jìn)行定期校準(zhǔn)，但沒(méi)有進(jìn)行校準(zhǔn)。

整理課件②正確的描述2#鍋爐的進(jìn)水閥出口和出水閥入口及循環(huán)水泵的進(jìn)水管和出水管4只壓力表未見(jiàn)校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)也提供不出校準(zhǔn)記錄。整理課件案例2①不正確的描述糖果操作工人，留長(zhǎng)指甲。整理課件②正確的描述QM-XL-8作業(yè)指導(dǎo)書(shū)規(guī)定，為控制操作人員對(duì)產(chǎn)品的污染，要求糖果成型崗位的操作人員不準(zhǔn)留長(zhǎng)指甲，審核員于2003.5.10現(xiàn)場(chǎng)觀察發(fā)現(xiàn)糖果成型崗位共有5名操作人員，其中工號(hào)為“1122〞、“1133〞、“2144〞的3名操作人員留長(zhǎng)指甲。整理課件案例3①不正確的描述生活廢水未按規(guī)定排放，廢水排放有時(shí)有超標(biāo)情況。②正確的描述審核廢水處理站時(shí)發(fā)現(xiàn)：〔1〕食堂生活廢水和總裝分廠生產(chǎn)廢水是通過(guò)排水管而不是污水管排放；〔2〕在4月~5月份生產(chǎn)旺季，廢水處理站來(lái)不及處理廢水，監(jiān)測(cè)記錄說(shuō)明廢水排放COD為130mg/L，已超過(guò)當(dāng)?shù)嘏欧艠?biāo)準(zhǔn)〔COD100mg/L〕。整理課件案例4①不正確的描述審核員看到車(chē)間生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的熱處理退火溫度控制在工藝要求范圍之內(nèi)，但發(fā)現(xiàn)沒(méi)有進(jìn)行監(jiān)控。②正確的描述在熱處理車(chē)間，按工藝規(guī)定產(chǎn)品A的熱處理退火溫度為650±10℃并進(jìn)行連續(xù)監(jiān)控，要求工長(zhǎng)提供昨天生產(chǎn)該產(chǎn)品的退火的溫度記錄〔爐號(hào)為2078A〕，工長(zhǎng)答復(fù)說(shuō)，退火溫度的控制由班爐長(zhǎng)負(fù)責(zé)，熱處理后如果性能達(dá)不到要求，車(chē)間用扣獎(jiǎng)金的方法，因此，我們不需要對(duì)熱處理溫度進(jìn)行監(jiān)控。整理課件2.討論(針對(duì)以下事實(shí)指出存在問(wèn)題，提出改進(jìn)建議〕案例1：在焊接車(chē)間現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)焊機(jī)已損壞無(wú)狀態(tài) 標(biāo)識(shí)〔7.5.3〕案例2：在一金工車(chē)間操作工藝標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定齒輪加 工過(guò)程由工人進(jìn)行自檢、互檢和專(zhuān)職檢， 檢驗(yàn)員進(jìn)行巡檢。查零件號(hào)H40-50和H40- 55加工后提供不出這些監(jiān)視和測(cè)量的證據(jù) 〔7.5.1〕整理課件案例3：QA-18程序文件規(guī)定，因生產(chǎn)急須來(lái)不 及檢驗(yàn)的產(chǎn)品由授權(quán)人批準(zhǔn)后產(chǎn)品方可 放行，查產(chǎn)品批號(hào)04-08-04工序28，未 經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)就交付顧客，未見(jiàn)顧客批準(zhǔn)。 〔8.3〕案例4：某汽車(chē)廠生產(chǎn)了一批X型新型卡車(chē)，投 放市場(chǎng)后，用戶紛紛來(lái)信申訴說(shuō)，這種 汽車(chē)排放的有害氣體已超過(guò)國(guó)家環(huán)境保 護(hù)法規(guī)的排放要求，使用時(shí)有的已明令 禁止這種汽車(chē)行駛?！?.2.1〕整理課件案例5：銷(xiāo)售經(jīng)理對(duì)顧客滿意率和顧客滿意度的 概念混淆，提供不出顧客滿意度測(cè)量的 數(shù)據(jù)?！?.2.1〕案例6：查原材料倉(cāng)庫(kù)采購(gòu)的一批水泥沒(méi)有檢驗(yàn) 已入庫(kù)?！?.2.4〕整理課件六、關(guān)于管理評(píng)審1.評(píng)審的目的2.程序——籌劃——信息的收集和分析——績(jī)效的報(bào)告改進(jìn)的建議——評(píng)審過(guò)程——評(píng)審輸出——輸出的報(bào)告——改進(jìn)措施及其落實(shí)——有效性驗(yàn)證整理課件3.常見(jiàn)問(wèn)題——全過(guò)程未形成文件——評(píng)審輸入缺少具體數(shù)據(jù)和分析——內(nèi)容中未對(duì)方針目標(biāo)評(píng)審——輸出不具體——缺改進(jìn)措施和有效性評(píng)價(jià)整理課件例如常見(jiàn)的問(wèn)題案例討論七、關(guān)于不合格項(xiàng)糾正措施的驗(yàn)證整理課件例如：跟蹤驗(yàn)證例如1〔不符合要求的例如〕

不合格事實(shí)描述成品庫(kù)三號(hào)貨架上放置一批（40根）30#，35#號(hào)鋼捧，無(wú)任何標(biāo)識(shí)。內(nèi)審員×××；日期×月×日

原因及糾正措施標(biāo)識(shí)已補(bǔ)，并按公司規(guī)定扣罰責(zé)任者獎(jiǎng)金。

跟蹤驗(yàn)證糾正措施有效。內(nèi)審員×××；日期×月×日整理課件跟蹤驗(yàn)證例如2〔符合要求的例如〕

不合格事實(shí)印刷車(chē)間10月出版物差錯(cuò)率明顯增加，由7月的2.5%增至5%。內(nèi)審員×××；日期×年×月×日原因及糾正措施通過(guò)對(duì)差錯(cuò)發(fā)生時(shí)間作排列圖分析，發(fā)生的時(shí)間多在下午4：30-5：30之間，主要是季節(jié)變化，廠房光線不足，操作者排印錯(cuò)誤所致。擬在每臺(tái)排印機(jī)上增加一臺(tái)照明燈，由車(chē)間11月4日完成。車(chē)間主任×××；日期×年×月×日跟蹤驗(yàn)證11月4日車(chē)間已在每臺(tái)排印機(jī)上增加一臺(tái)照明燈，經(jīng)11月5日-11月15日對(duì)差錯(cuò)率抽查，差錯(cuò)率已降至2.5%，糾正措施有效。內(nèi)審員×××；日期×年×月×日

整理課件2.常見(jiàn)的問(wèn)題〔1〕糾正措施和糾正概念混淆〔2〕糾正措施沒(méi)有針對(duì)原因采取〔3〕糾正措施沒(méi)有舉一反三〔4〕糾正措施的驗(yàn)證記錄太簡(jiǎn)單缺少必要的事實(shí)支撐整理課件3.案例討論：〔針對(duì)以下事實(shí)指出存在問(wèn)題，提 出改進(jìn)建議〕ABC公司在某次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)了如下不合格事實(shí)，在糾正措施驗(yàn)證欄中的記錄如下：1.在生產(chǎn)部發(fā)現(xiàn)向外委鋼管熱浸電鍍的GM公司提供不出對(duì)該公司供方評(píng)定的證據(jù)〔7.4.1〕糾正措施驗(yàn)證：糾正措施已采取并驗(yàn)證有效整理課件2.在一車(chē)間審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，焊接工藝操作標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定：××產(chǎn)品加工工序3自動(dòng)焊的焊接電流和電壓操作者應(yīng)每小時(shí)記錄在WSO7R-01表格中，但操作者提供的WSO7R-01表格內(nèi)焊接電流和電壓參數(shù)沒(méi)有記錄。操作者答復(fù)說(shuō)：只要憑經(jīng)驗(yàn)控制好電流電壓就夠了，沒(méi)有必要再作記錄?！?.5.1〕糾正措施驗(yàn)證：到車(chē)間再次核查WSO7R-01表格中自動(dòng)焊電流和電壓已作了記錄。整理課件練習(xí)：針對(duì)以下事實(shí)，判斷不符合條款：1.審核員在車(chē)間主任辦公室看到張貼著公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，就此請(qǐng)車(chē)間主任談?wù)勂浜x。然后問(wèn)，你們車(chē)間如何貫徹公司質(zhì)量方針和目標(biāo)，有沒(méi)有車(chē)間的質(zhì)量目標(biāo)？車(chē)間主任說(shuō)，我們沒(méi)有必要制訂質(zhì)量目標(biāo)，直接執(zhí)行公司的質(zhì)量方針和目標(biāo)就行了。

整理課件2．審核員在質(zhì)保部發(fā)現(xiàn)編號(hào)為2006-1107的壓力容器成品合格證是由責(zé)任檢驗(yàn)師在6月18日簽發(fā)的，6月19日該容器發(fā)往用戶，6月25日投入使用。審核員在查閱該容器的質(zhì)保書(shū)時(shí)，發(fā)現(xiàn)其承壓零件B的主焊縫是6月10日焊接的，而焊縫探傷合格報(bào)告是6月26日簽發(fā)的，就問(wèn)這是為什么？質(zhì)保部長(zhǎng)說(shuō)，零件B是應(yīng)急轉(zhuǎn)序的，并說(shuō)明按公司規(guī)定經(jīng)主管生產(chǎn)的副總經(jīng)理批準(zhǔn)的，隨即又讓資料員取來(lái)了報(bào)批的記錄。整理課件3．審核員在總經(jīng)辦看到使用的?公司管理文件匯編?中，有30份文件均為A版，查閱“受控文件清單〞上說(shuō)明其中11份文件已是B版。于是問(wèn)公司對(duì)作廢文件怎么處理？總經(jīng)辦文秘書(shū)說(shuō)“收回銷(xiāo)毀或蓋作廢章〞，審核員看清30份文件上都沒(méi)有作廢章。整理課件4．顧客投訴是由售后效勞部負(fù)責(zé)處理的，審核員看到一個(gè)季度來(lái)共處理了顧客對(duì)B型液壓機(jī)漏油問(wèn)題的投訴20起。審核員在審核生產(chǎn)部和液壓機(jī)裝配車(chē)間時(shí)，問(wèn)了主管B型液壓機(jī)的生產(chǎn)工程師和裝配車(chē)間主任及相關(guān)人員，均不知道此事。整理課件5．審核員在客戶效勞部問(wèn)部長(zhǎng)如何評(píng)價(jià)顧客滿意？客服部長(zhǎng)猶豫了一下說(shuō)：“我們公司目前還沒(méi)有規(guī)定評(píng)價(jià)顧客滿意的方法，但是我們效勞過(guò)的顧客都沒(méi)有什么意見(jiàn)，很少有投訴的。〞整理課件6．在銷(xiāo)售部，審核員抽查2006年度顧客調(diào)查表4份，發(fā)現(xiàn)其中2份寫(xiě)有顧客意見(jiàn)：“不知道應(yīng)找哪個(gè)部門(mén)了解產(chǎn)品信息？〞，另2份是顧客抱怨：“購(gòu)置產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)質(zhì)量有問(wèn)題，找不到聯(lián)系的部門(mén)和人員。〞銷(xiāo)售部經(jīng)理解釋說(shuō)：“我們?nèi)耸稚?，忙于銷(xiāo)售，經(jīng)常外出，所以顧客有時(shí)找不到人。〞整理課件7．在質(zhì)檢部，審核員問(wèn)：“公司是否有文件具體規(guī)定齒輪成品檢驗(yàn)的抽樣數(shù)？〞質(zhì)檢部經(jīng)理遞過(guò)來(lái)一份編號(hào)為WI076的?成品檢驗(yàn)規(guī)程?，審核員注意到該檢驗(yàn)規(guī)程第6.3.1條規(guī)定“齒輪成品按表6.2中規(guī)定的批量大小隨機(jī)抽樣〞。審核員又查到表6.2中的“批量范圍〞中只規(guī)定了“501-5000〞的抽樣數(shù)，就問(wèn)：“批量≤500和>5000時(shí)，檢驗(yàn)員如何抽樣？〞質(zhì)檢部經(jīng)理說(shuō)：“這種情況發(fā)生時(shí)，檢驗(yàn)員會(huì)根據(jù)經(jīng)驗(yàn)減少或增加抽樣數(shù)，我們的檢驗(yàn)員都很有經(jīng)驗(yàn)，沒(méi)有問(wèn)題的。〞整理課件8．公司產(chǎn)品研發(fā)程序〔WP7.3-2006〕規(guī)定每個(gè)整機(jī)工程的研發(fā)都必須在籌劃后編制研發(fā)方案和工作流程。審核員抽查DM整機(jī)工程的研發(fā)方案及全部資料，發(fā)現(xiàn)研發(fā)方案是2005年8月簽發(fā)的，而大部份圖紙的完工期是2005年5月。研發(fā)部經(jīng)理說(shuō)DM工程是個(gè)出口合同，引進(jìn)技術(shù)生產(chǎn)的，把國(guó)外圖紙轉(zhuǎn)化一下就可以了。因?yàn)?月初要來(lái)內(nèi)審，所以我們就補(bǔ)了一個(gè)研發(fā)方案。整理課件9．審核員在審核已投入批量生產(chǎn)的KD-05產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程，發(fā)現(xiàn)在?設(shè)計(jì)評(píng)審報(bào)告?的結(jié)論中產(chǎn)品超載10%運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)間不得超過(guò)30分鐘，就此審核員查看了該產(chǎn)品的?使用說(shuō)明書(shū)?，發(fā)現(xiàn)說(shuō)明書(shū)上寫(xiě)明超載10%運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)間不得超過(guò)45分鐘。整理課件10．公司質(zhì)量手冊(cè)規(guī)定每年對(duì)每一個(gè)部門(mén)和每一個(gè)過(guò)程進(jìn)行一次內(nèi)部審核，三年來(lái)的內(nèi)審方案也都要求對(duì)每一個(gè)部門(mén)和每一過(guò)程每年進(jìn)行一次審核，審核員查了前二年的審核記錄，發(fā)現(xiàn)70%的不合格項(xiàng)都是在技術(shù)部和生產(chǎn)部發(fā)生的。整理課件11．審核員在某廠成品倉(cāng)庫(kù)包裝工場(chǎng)審核時(shí)看見(jiàn)一堆紙箱，箱上噴有防潮字樣。包裝工長(zhǎng)說(shuō)：“這是客戶退回的一批產(chǎn)品，紙箱并沒(méi)有破損。審核員看著他們拆開(kāi)，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品是裸裝在內(nèi)的。工長(zhǎng)說(shuō)這不是挺好的嗎？審核員仔細(xì)查看，發(fā)現(xiàn)局部產(chǎn)品已有銹斑。整理課