新古典主義理論

PAGE5新古典主義理論現(xiàn)代的新古典主義經(jīng)濟(jì)理論強(qiáng)調(diào)作為經(jīng)濟(jì)增長解釋變量的開放性的重要性。開放性增加了對(duì)外直接投資以及提升了人力資本的生產(chǎn)率。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)建立在理性人效用最大化和市場(chǎng)決定供求的假設(shè)之上。因而，在自由貿(mào)易中，理性人將利用其最優(yōu)生產(chǎn)要素優(yōu)化其商品生產(chǎn)以供應(yīng)國際市場(chǎng)，從長遠(yuǎn)看這將刺激經(jīng)濟(jì)增長。此外，根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長理論，通過商品和服務(wù)的自由流動(dòng)會(huì)促進(jìn)知識(shí)積累，而其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長有重要作用。最重要的新古典經(jīng)濟(jì)增長模型（Solow）同樣假設(shè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是因高投資和儲(chǔ)蓄所導(dǎo)致的資本積累的結(jié)果。因而，對(duì)外直接投資也許會(huì)通過提供外國的儲(chǔ)蓄和知識(shí)促進(jìn)該國的增長。然而，雖然新古典增長模型將生產(chǎn)技術(shù)視為外生性的，但新經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為知識(shí)積累可以通過促進(jìn)R&D和教育的合理政策得到提升。正如余下部分所要討論的，這點(diǎn)是新古典主義和新增長理論最主要區(qū)別之一。該理論爭(zhēng)論已經(jīng)成為當(dāng)下關(guān)于全球化和國際貿(mào)易協(xié)定中政策干預(yù)角色討論中的焦點(diǎn)。在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中(BuchananandYoon1999,2000)對(duì)全球化和貿(mào)易對(duì)本國經(jīng)濟(jì)影響的大部分爭(zhēng)論都是從2個(gè)最主要的原則出發(fā)。來源于李嘉圖思想的新古典模型基于規(guī)模報(bào)酬不變以及靜態(tài)考慮要素稟賦，并持有生產(chǎn)要素所有權(quán)的分配決定自由貿(mào)易得失的觀點(diǎn)。在貿(mào)易開放后市場(chǎng)均衡由完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下的供求決定。因而，一國融入世界經(jīng)濟(jì)中存在利益損害者和受益者。作為要素累積（比如知識(shí)資本）和生產(chǎn)資料進(jìn)口的結(jié)果，技術(shù)進(jìn)步發(fā)生了，不過它有可能是由于技術(shù)外溢效應(yīng)。Smithean的觀點(diǎn)是基于不完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬遞增Smithean觀點(diǎn)的公式化和報(bào)酬遞增可以由歐拉定理表示。定理表示為方程Y=F(K,L)，因變量產(chǎn)出（Y）與兩個(gè)獨(dú)立的變量（生產(chǎn)資本K和勞動(dòng)力L）有關(guān)，其在一定程度上是同質(zhì)的。單獨(dú)偏導(dǎo)再乘以相應(yīng)獨(dú)立變量后之和等于函數(shù)或獨(dú)立變量的總值：例如Smithean觀點(diǎn)的公式化和報(bào)酬遞增可以由歐拉定理表示。定理表示為方程Y=F(K,L)，因變量產(chǎn)出（Y）與兩個(gè)獨(dú)立的變量（生產(chǎn)資本K和勞動(dòng)力L）有關(guān)，其在一定程度上是同質(zhì)的。單獨(dú)偏導(dǎo)再乘以相應(yīng)獨(dú)立變量后之和等于函數(shù)或獨(dú)立變量的總值：例如Y=FKK+FLL。在規(guī)模報(bào)酬不變的情況下，生產(chǎn)要素發(fā)揮其作用形成了產(chǎn)品的總價(jià)值。根據(jù)Smithean觀點(diǎn)，追求利潤的企業(yè)為了獲取規(guī)模優(yōu)勢(shì)將會(huì)擴(kuò)大其經(jīng)營規(guī)模。在向國外市場(chǎng)擴(kuò)張時(shí)，有超額需求，但其余企業(yè)市場(chǎng)占有率較低時(shí)，該企業(yè)可能達(dá)到規(guī)模優(yōu)勢(shì)。在這種競(jìng)爭(zhēng)格局中，隨著效益低下的企業(yè)逐出市場(chǎng)，高效率經(jīng)營企業(yè)增多，這將整體提高經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率并且會(huì)刺激新技術(shù)的應(yīng)用。數(shù)學(xué)化表達(dá)，函數(shù)中X1，···，Xn為生產(chǎn)要素，t是其份額，K為其邊際價(jià)格：f(tx1,···，txn)=tkf(x1,···,xn),對(duì)于所有的x1,···,xn和所有的t都大于0，并且都是同質(zhì)的。K大于1，意味著當(dāng)生產(chǎn)要素增加一倍時(shí)，產(chǎn)出的增加會(huì)超過一倍(Buchanan和Yoon1999;2000)。關(guān)于區(qū)域一體化協(xié)定對(duì)經(jīng)濟(jì)影響的討論涉及以上所提及到的2種政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型：古典理論明顯遵循李嘉圖傳統(tǒng)，其重點(diǎn)集中于貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移的短期影響；而現(xiàn)代貿(mào)易理論與Smithean觀點(diǎn)有關(guān)，其認(rèn)為由于規(guī)模報(bào)酬區(qū)域一體化會(huì)產(chǎn)生動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)效果，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的積聚和技術(shù)外溢。然而，傳統(tǒng)觀點(diǎn)都強(qiáng)調(diào)，雖然從短期看一些市場(chǎng)參與者會(huì)遭受損失，但從長期來看，貿(mào)易自由化使生產(chǎn)要素更有效率地分配。一體化理論還強(qiáng)調(diào)在區(qū)域設(shè)定中這些影響更為深遠(yuǎn)，這是因?yàn)樯疃纫惑w化協(xié)議反過來會(huì)形成更高的生產(chǎn)率和獲取更多的經(jīng)濟(jì)福利。這些生產(chǎn)率的促進(jìn)作用還因不完善的現(xiàn)代國際貿(mào)易市場(chǎng)而擴(kuò)大，而現(xiàn)代國際貿(mào)易的特點(diǎn)是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和眾多垂直一體化企業(yè)Baldwin和Venables(1995)提出了新貿(mào)易理論和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的技術(shù)解釋?？唆敻衤?995）對(duì)國際貿(mào)易和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)提供了技術(shù)性的文獻(xiàn)綜述。關(guān)于RIA對(duì)經(jīng)濟(jì)影響簡潔而全面的實(shí)證文獻(xiàn)綜述亦可參見：OECD(2001)。。例如，BardhanBaldwin和Venables(1995)提出了新貿(mào)易理論和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的技術(shù)解釋?？唆敻衤?995）對(duì)國際貿(mào)易和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)提供了技術(shù)性的文獻(xiàn)綜述。關(guān)于RIA對(duì)經(jīng)濟(jì)影響簡潔而全面的實(shí)證文獻(xiàn)綜述亦可參見：OECD(2001)。越來越多的實(shí)證文獻(xiàn)表明關(guān)稅的簡單去除不足于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長。新增長理論，也被稱為內(nèi)生增長理論，其假定開放與經(jīng)濟(jì)增長之間存在因果關(guān)系；但它承認(rèn)經(jīng)濟(jì)增長的原因是復(fù)雜的以及由人力資本的積累所決定。新增長理論側(cè)重于研究由技術(shù)投資所引發(fā)的經(jīng)濟(jì)增長。因此，相對(duì)于新古典經(jīng)濟(jì)模型，新增長理論視技術(shù)為一個(gè)內(nèi)生變量。無論是由私人還是由公共部門所實(shí)行的R&D活動(dòng)都認(rèn)為會(huì)增加經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)存量，其中的一些也許會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，以及增加利潤。因而，R&D通過影響全要素生產(chǎn)率促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，在資本和勞動(dòng)力既定的情況下新技術(shù)使生產(chǎn)方式更有效率這些假設(shè)的方程形式可以用柯布-道格拉斯模型表示，它是在索洛增長模型中增加了人力資本：Y(t)=這些假設(shè)的方程形式可以用柯布-道格拉斯模型表示，它是在索洛增長模型中增加了人力資本：Y(t)=K(t)αHβ[A(t)L(t)]1-α-β,(1)其中K為資本存量，L是勞動(dòng)，A為創(chuàng)意（例如知識(shí)）；H是人力資本，在給定的社會(huì)中通過勞動(dòng)和創(chuàng)意之間的相互作用人力資本將會(huì)增加。新增長理論強(qiáng)調(diào)R&D活動(dòng)和創(chuàng)新的人力資本的重要性。人力資本存量的增加不僅有利于創(chuàng)新，并且有利于整合其他領(lǐng)域發(fā)展的知識(shí)。因此，該理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展與致力于研究的人數(shù)增加有關(guān)，因?yàn)樗鼘?duì)創(chuàng)意的增加有積極的影響。因規(guī)模報(bào)酬遞增，人類知識(shí)的進(jìn)步將會(huì)使創(chuàng)新的成本下降（Romer1990）生產(chǎn)函數(shù)中規(guī)模遞增的性質(zhì)意味著經(jīng)濟(jì)主體使用的創(chuàng)新具有排他性（非競(jìng)爭(zhēng)性）。然而，有一些會(huì)有償使用其創(chuàng)新（部分排他性）。在前面所提及到的基于Romer(2002:100)研究成果的柯布-道格拉斯函數(shù)形式，規(guī)模報(bào)酬遞增的性質(zhì)可以解釋創(chuàng)意的變動(dòng)，從而生產(chǎn)函數(shù)為生產(chǎn)函數(shù)中規(guī)模遞增的性質(zhì)意味著經(jīng)濟(jì)主體使用的創(chuàng)新具有排他性（非競(jìng)爭(zhēng)性）。然而，有一些會(huì)有償使用其創(chuàng)新（部分排他性）。在前面所提及到的基于Romer(2002:100)研究成果的柯布-道格拉斯函數(shù)形式，規(guī)模報(bào)酬遞增的性質(zhì)可以解釋創(chuàng)意的變動(dòng)，從而生產(chǎn)函數(shù)為?(t)=B[aKK(t)]β[aLL(t)γ]A(t)θ,(2)θ>0,β≥0,γ≥1,其中?是跨時(shí)期創(chuàng)意存量的變化，B是位移參數(shù)，K是資本存量，L是勞動(dòng)力存量，aK和aL是創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)（如知識(shí)密集型商品）的資本和勞動(dòng)力邊際產(chǎn)出，β,γ和θ分別是資本，勞動(dòng)力和知識(shí)的彈性系數(shù)，A是當(dāng)前的資本存量。這種函數(shù)形式可以表示規(guī)模報(bào)酬不變、遞減和遞增。在R&D中，研究人員、固定成本以及其他因素的配置是非常重要的，雙倍的資本和勞動(dòng)力可以產(chǎn)出超過2倍的產(chǎn)品。因而，存在規(guī)模報(bào)酬遞增，參數(shù)θ是正的。這些理論上的發(fā)現(xiàn)有政策上的應(yīng)用并且論證了正規(guī)教育和勞動(dòng)力培訓(xùn)的重要性。然而，在文獻(xiàn)中仍然沒有一致的定論。例如，在有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長的教科書中，Jones(2000)強(qiáng)調(diào)不受政策制定者控制的市場(chǎng)力量（如人口增長率）決定技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的長期增長。此外，新增長理論認(rèn)為，當(dāng)加速融入世界經(jīng)濟(jì)一體化時(shí)，一國可以提高它的R&D投資和創(chuàng)新水平。這是因?yàn)閲H知識(shí)外溢和來自商品貿(mào)易及外國直接投資的正外部性。Coe等(1997)發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國家的全要素生產(chǎn)率的增長和工業(yè)國家R&D資本存量正相關(guān)。因此，若一國進(jìn)口更為復(fù)雜的產(chǎn)品，吸收的技術(shù)將會(huì)進(jìn)步（例如，在國內(nèi)產(chǎn)品生產(chǎn)中所使用的機(jī)器和設(shè)備），或者因FDI增加，本國企業(yè)通過復(fù)制外國的生產(chǎn)方法提高自身的生產(chǎn)率。不過，后者的機(jī)制也有缺陷，因?yàn)橥鈬髽I(yè)可能會(huì)限制技術(shù)轉(zhuǎn)讓，以保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。接收國高質(zhì)量勞動(dòng)力的缺乏也許會(huì)是另一個(gè)障礙。此外，企業(yè)會(huì)依據(jù)許可限制只轉(zhuǎn)讓一定級(jí)別的技術(shù)。而合理的制度會(huì)加快這一進(jìn)程，例如最低限度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是必須的，而缺乏它會(huì)阻礙技術(shù)轉(zhuǎn)讓(Narula2003:191-192)。隨著開放性的日益重要，新增長理論承認(rèn)國內(nèi)制度的重要性。例如，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系就是其中一個(gè)案例，通過構(gòu)建一個(gè)有利于技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)積累的環(huán)境，知識(shí)產(chǎn)權(quán)將有助于經(jīng)濟(jì)增長(GouldandGruben1996)。另一個(gè)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)論來自其靜態(tài)和動(dòng)態(tài)效果。一般來說，在靜態(tài)環(huán)境中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不是福利最大化，因?yàn)樵谝惠唲?chuàng)新后，理性的企業(yè)家便成為了合法的壟斷者。然而，一旦創(chuàng)新發(fā)生，外溢效應(yīng)便可能擴(kuò)散到經(jīng)濟(jì)體中的其它部門。研究活動(dòng)需要大量的沉沒成本，如高層次人力資本的建立，因而臨時(shí)性的壟斷是需要的。如果新發(fā)明被廣泛的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度所保護(hù)，繼續(xù)進(jìn)行創(chuàng)新的激勵(lì)將會(huì)變得更大。在動(dòng)態(tài)環(huán)境中，專利保護(hù)是合理的，因?yàn)槭袌?chǎng)參與者從事有風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步并且擴(kuò)散到其它部門，這對(duì)社會(huì)進(jìn)步是有益的(Narula2003;Maskus2000)。在全球范圍內(nèi)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也有非對(duì)稱的影響：有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有可能并不會(huì)使每個(gè)國家的福利最大化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的凈進(jìn)口國也許需要付出更多的特許權(quán)使用費(fèi)。因此，國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立，其本身可能無法保證經(jīng)濟(jì)增長。一方面，發(fā)達(dá)國家倡導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要無歧視性地保護(hù)，這樣市場(chǎng)力量足以推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，發(fā)展中國家認(rèn)為無歧視性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能會(huì)阻礙本國的R&D，并且它們懷疑私營跨國公司會(huì)轉(zhuǎn)移最新技術(shù)和支持國內(nèi)學(xué)習(xí)。根據(jù)新增長理論的假設(shè)，因不合理的機(jī)制所導(dǎo)致的與外部R&D接觸較少通常與較低的生產(chǎn)力增長率有關(guān)(SchiffandWang2006)。由于跨國界的外部性和知識(shí)外溢是不可避免的，發(fā)展中國家的全球經(jīng)濟(jì)一體化將有助于其經(jīng)濟(jì)增長。Diao等人(1999)論證貿(mào)易開放影響對(duì)外國R&D的吸收：如果一國能有效地利用外國技術(shù)，收益將顯著。最后一點(diǎn)涉及到國內(nèi)研發(fā)能力的問題。根據(jù)這一假設(shè)，Lederman和Maloney(2003,2006)檢驗(yàn)了R&D投資和發(fā)展模式，驗(yàn)證了雖然發(fā)展中國家R&D投資回報(bào)率更高，但是其他制度變量應(yīng)該計(jì)算到R&D投資決定中。盡管發(fā)達(dá)國家投資回報(bào)率較小，證據(jù)表明其在R&D有更多的投資。這表明擁有國家創(chuàng)新機(jī)制的國家可以更好地融入世界經(jīng)濟(jì)。在對(duì)墨西哥的研究中，他們斷定RIA貿(mào)易一體化并不能刺激R&D。因而，貿(mào)易一體化/開放似乎是技術(shù)創(chuàng)新的必要而不充分條件，這就需要其他的政策和完善的制度?？傊?，基于新增長理論的假設(shè)，有政策導(dǎo)向的文獻(xiàn)表明貿(mào)易開放和外國直接投資是促進(jìn)外溢和