基金從業(yè)資格試題

基金從業(yè)資格試題

基金從業(yè)資格試題

1、證券具有()和風(fēng)險(xiǎn)性的特征

A、期限性

B、收益性

C、流淌性

D、風(fēng)險(xiǎn)性

1題答案A、期限性、B、收益性、C、流淌性

2、證券市場()的根本功能

A、風(fēng)險(xiǎn)交換

B、資本定價(jià)

C、籌資---投資功能

D、資本配置

2題答案B、資本定價(jià)、C、籌資---投資功能、D、資本配置

3、證券市場的構(gòu)成主要有()等

A、股票市場

B、債券市場

C、基金市場

D、衍生品市場

3題答案A、股票市場、B、債券市場、C、基金市場、D、衍生品市場

4、證券市場從無到有主要?dú)w因于以下()點(diǎn)

A、證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)的商品經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展

B、證券市場的形成得于股份制的進(jìn)展

C、信用制度的進(jìn)展使證券市場的產(chǎn)生成為必定

D、信用工具被充分運(yùn)用

4題答案A、B、C

5、我國證券證券市場進(jìn)展簡述

A、第一階段：我國資本市場的萌芽期(1978-1992年)

B、其次階段：全國性資本市場的形成和初步進(jìn)展期(1993-1998年)

C、第三階段：資本市場進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)和進(jìn)展期(1999-2023年)

D、第四階段：進(jìn)展期(2023-)

5題答案A、B、C

6、QDII基金募集金額不得少于()元人民幣

A、1億元

B、2億元

C、3億元

D、4億元

答案B、2億元

7、基金治理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的`申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起()個(gè)工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回的有效性進(jìn)展確認(rèn)。申購(認(rèn)購)款應(yīng)于5日內(nèi)到達(dá)基金在銀行的存款賬戶，贖回款在7日內(nèi)到達(dá)投資者資金賬戶。

A、1日

B、2日

C、3日

D、4日

答案C、3日

8、根據(jù)基金季度報(bào)告的披露要求，基金治理人應(yīng)在每個(gè)季度完畢之日起()個(gè)工作日內(nèi)編制基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

A、5

B、10

C、15

D、20

答案C、15

9、開放日的收益公告，貨幣市場基金至少于每個(gè)開放日的次日在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊和治理人網(wǎng)站上披露開放日每萬份基金凈值收益和()日年化收益率。

A、1

B、4

C、7

D、10

答案C、7

10、《證券法》于()開頭實(shí)施

A、1993年

B、1998年

C、2023年

答案B、1998年(214頁)，注《公司法》實(shí)施為1993年。11、《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》簡稱《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》是中國證券業(yè)協(xié)會于()公布并實(shí)施的自律規(guī)章。

A、2023年4月25

B、2023年4月25

C、2023年4月25

答案C、2023年4月25

12、證券是各類記載代表肯定的權(quán)益的()

A、書面憑證

B、法律憑證

C、收入憑證

D、資本憑證

B、法律憑證

13、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見面并進(jìn)展交易，另一種交易形式是().

A、場外交易市場

B、有形市場

C、第三市場

D、第四市場

答案是A、場外交易市場

14、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的().

A、上海證券交易所

B、上海眾業(yè)公所

C、上海華商證券交易所

D、北平證券交易所

答案D、北平證券交易所

15、我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年或者半年召開()次年會。

A、1

B、2

C、4

D、沒有規(guī)定

答案是A

16.依照《證券投資基金治理暫行方法》的規(guī)定，我們證券投資基金的主要發(fā)起人為()。

A：證券公司

B：信托投資公司

C：基金治理公司

D：商業(yè)銀行

[答]ABC

17.以下屬于基金發(fā)起人的職責(zé)的是()。

A：發(fā)起人之間訂立協(xié)議

B：起草基金契約

C：撰寫招募說明書

D：取得托管協(xié)議

E：提出設(shè)立基金申請

[答]ABCDE

18.以下屬于基金發(fā)起人的權(quán)利的是()。

A：申請?jiān)O(shè)立基金

B：取得基金收益

C：轉(zhuǎn)讓基金單位

D：參加基金清算并取得基金清算后財(cái)產(chǎn)

E：出席或委派代表出席基金持有人大會

[答]ABCDE

【基金從業(yè)考訊】

19、基金治理公司的主要發(fā)起人是()。

A：證券公司

B：商業(yè)銀行

C：保險(xiǎn)公司

D：信托投資公司

[答]AD

20.基金治理公司可以實(shí)行()的組織形式。

A：無限責(zé)任公司

B：兩和公司

C：有限責(zé)任公司

D：股份有限責(zé)任公司

[答]CD21.基金治理人的主要業(yè)務(wù)有()。

A：保險(xiǎn)基金資產(chǎn)

B：發(fā)起設(shè)立基金

C：治理基金

D：監(jiān)視基金保管人

[答]BC

22、我國設(shè)立基金治理公司要經(jīng)過()程序。

A：預(yù)備

B：籌建

C：開業(yè)

D：公告成立

[答]ABC

23.基金治理人的職責(zé)有()。

A：治理和運(yùn)行基金資產(chǎn)

B：準(zhǔn)時(shí)，足額向基金持有人支付基金收益

C：保存基金的會計(jì)賬冊，記錄15年以上

D：編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，準(zhǔn)時(shí)公告

E：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值

[答]ABCDE

24.基金治理人的權(quán)利有()。

A：代表基金行使股東權(quán)利

B：運(yùn)用基金資產(chǎn)

C：獲得基金治理人酬勞

D：監(jiān)視基金托管人

[答]ABCDE

25、基金治理人更換程序?yàn)?)。

A：提名

B：決議

C：公告

D：批準(zhǔn)

[答]ABCD

26.更換基金治理人時(shí)，新任基金治理人可以由()提名。

A：中國證監(jiān)會

B：基金發(fā)起人

C：中國人民銀行

D：基金托管人

[答]AD

27.基金治理人退任的條件()。

A：基金治理人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接收人接收其資產(chǎn)的

B：基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的

C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金治理人退任的

D：中國證監(jiān)會有充分理由認(rèn)為基金托管人不能連續(xù)履行基金治理職責(zé)的

[答]ABCD

28.基金托管人通常由()擔(dān)當(dāng)。

A：商業(yè)銀行

B：證券公司

C：信托投資公司

D：保險(xiǎn)公司

[答]AC

29.基金托管人應(yīng)通常具備以下條件()。

A：設(shè)有特地的基金托管部

B：實(shí)收資本不少于80億元

C：有足夠的熟識基金托管業(yè)務(wù)的專職