合規(guī)申請人工作總結(jié)

合規(guī)申請人工作總結(jié)xx年，我在黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，在金管、計統(tǒng)、農(nóng)金等監(jiān)管專業(yè)同志們的大力支持下，幫助行長較好地完成了所擔(dān)當(dāng)?shù)墓ぷ魅蝿?wù)，履行了自己在分管金融監(jiān)管綜合崗位的職責(zé)?？偨Y(jié)回憶一年工作現(xiàn)述職如下：

xx年我連續(xù)負(fù)責(zé)綜合監(jiān)管的全面工作。為充分調(diào)動該股職員的整體工作積極性，實行標(biāo)準(zhǔn)化治理，年初我就安排對綜合監(jiān)管人員進(jìn)展重新組合，做到崗位到人，責(zé)任分工明確的工作治理體系，常常參與綜合監(jiān)管每周定期召開科務(wù)會，安排布置的各崗位工作，準(zhǔn)時溝通狀況。通過上述舉措，xx年綜合金融監(jiān)管工作又有新起色，內(nèi)控治理機制進(jìn)一步完善，較好地解決了人員不穩(wěn)定的問題。另外，我與監(jiān)管股負(fù)責(zé)人按《金融監(jiān)管責(zé)任制》和行內(nèi)制定的《量化細(xì)化實施細(xì)責(zé)》，把每一個被監(jiān)管專業(yè)、每一項監(jiān)管責(zé)任真正分降落實到人。按時完成了監(jiān)管責(zé)任的分降落實工作，從而明確了監(jiān)管人員的詳細(xì)分工和職責(zé)。做到了：人員落實、制度落實、責(zé)責(zé)落實、任務(wù)落實、檢查落實。仔細(xì)按季進(jìn)展考核，將每個人員崗位責(zé)任與目標(biāo)化治理結(jié)合，充分發(fā)揮了金融監(jiān)管各崗位人員的職能作用。

1、組織監(jiān)管人員仔細(xì)學(xué)習(xí)各項政策規(guī)定和監(jiān)管實務(wù)技能，不斷提高綜合素養(yǎng)

今年以來，我們監(jiān)管部門定期和不定期組織人員開展了業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和實際檢查技能的培訓(xùn)，積極樹立新的監(jiān)治理念，將各項政策規(guī)定和實務(wù)操的要點融入在詳細(xì)的工作中，從xx年起，我行銀行業(yè)監(jiān)管人員的培訓(xùn)重點從行政監(jiān)管轉(zhuǎn)向?qū)︺y行業(yè)機構(gòu)的非現(xiàn)場分析和預(yù)警上，監(jiān)管人員必需作到對政策規(guī)定熟、實際現(xiàn)場檢查技能高、非現(xiàn)場分析到位，圍繞上述三個方面，我行監(jiān)管人員在參與中心支行培訓(xùn)的同時，催促監(jiān)管人員自學(xué)有關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)學(xué)問，在肯定的時期內(nèi)快速提高監(jiān)管人員的綜合素養(yǎng)，以適應(yīng)形勢進(jìn)展的需要。

2、仔細(xì)貫徹和落實銀行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)場會精神，加快監(jiān)管電子化的步伐

根據(jù)xx年10月銀行業(yè)現(xiàn)場會的要求，仔細(xì)組織了監(jiān)管人員對銀行業(yè)監(jiān)管文檔、非現(xiàn)場監(jiān)測數(shù)據(jù)系統(tǒng)、金融行政監(jiān)管子系統(tǒng)等應(yīng)用程序進(jìn)展了逐項落實，切實保證了監(jiān)管實務(wù)操作與計算機應(yīng)用的全面落實。我行監(jiān)管部門從xx年起嚴(yán)格根據(jù)電子化監(jiān)管的要求，仔細(xì)貫徹監(jiān)管電子化和文本化治理相結(jié)合的原則，落實監(jiān)管實務(wù)操作在計算機中的應(yīng)用，保證了中心支行與我行之間的監(jiān)管信息與實務(wù)操作的溝通，通過監(jiān)管電子化的建立，切實提高了監(jiān)管的各項根底工作水平。

3、連續(xù)嚴(yán)格加強對銀行業(yè)行政監(jiān)管、確保監(jiān)管的合規(guī)性。

合規(guī)申請人工作總結(jié)

針對近日有些柜員在柜面操作屢查屢犯，屢禁不止現(xiàn)象，為了遏制柜面操作違規(guī)行為，排解柜面業(yè)務(wù)潛在的風(fēng)險隱患，提高制度執(zhí)行力，提升會計條線內(nèi)控治理水平，有效防范柜面操作風(fēng)險，省分行實行多種措施深入開展會計條線“抓整改強內(nèi)控零違規(guī)”專項活動。而我作為建行的一員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格要求著自己，不但仔細(xì)辦好領(lǐng)導(dǎo)交予我的各項任務(wù)，而且還要經(jīng)常思索著我們要怎樣才能做到最好。

分析過失，緊抓整改

對常常消失的過失進(jìn)展剖析，對問題追根究竟，柜員間應(yīng)相互監(jiān)視，相互吸取閱歷，對于難懂的問題，虛心請教會計主管及后臺，避開屢做屢犯的現(xiàn)象消失。

嚴(yán)把內(nèi)控

一、仔細(xì)學(xué)習(xí)晨會、每周學(xué)習(xí)所舉出的典型案例，針對其進(jìn)展剖析，舉一反三，加深印象，提高效率。

二、員工應(yīng)始終堅持內(nèi)部治理之上原則，從細(xì)、從嚴(yán)要求自己，嚴(yán)把好事中掌握環(huán)節(jié)。在日常工作中，應(yīng)留一個心眼，對不常常發(fā)生的業(yè)務(wù)，做好筆記；對簡單消失過失的業(yè)務(wù)，做好相應(yīng)警告提示，時刻提示自己標(biāo)準(zhǔn)操作，嚴(yán)把內(nèi)部掌握關(guān)，堅決不允許違規(guī)操作。

零違規(guī)、零過失，從我做起

一、虛心請教會計主管。先審核憑證要素、核對終端畫面，后授權(quán)的操作流程，準(zhǔn)時訂正違規(guī)操作。自己細(xì)心檢查每一筆辦理中的業(yè)務(wù)，做到過失早發(fā)覺早更正。

二、嚴(yán)格要求自己按操作流程辦理業(yè)務(wù)。要求辦理業(yè)務(wù)時精力集中、仔細(xì)審核憑證要素，按業(yè)務(wù)種類的操作流程辦理，辦理業(yè)務(wù)時不談天，做到一筆一清，事中不接待熟人、朋友與業(yè)務(wù)無關(guān)的事，不擅自簡化業(yè)務(wù)流程或違規(guī)辦理業(yè)務(wù)，避開造成業(yè)務(wù)過失。

三、分析、整改業(yè)務(wù)過失。要求自己每天對監(jiān)視中心發(fā)出的查詢事實進(jìn)展確認(rèn)，真實、精確的反映業(yè)務(wù)發(fā)生過程，對每筆業(yè)務(wù)過失要分析緣由，制訂整改措施，回復(fù)過失落實。準(zhǔn)時答復(fù)查詢，避開因回復(fù)不準(zhǔn)時消失二次過失的狀況。

四、積極學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)學(xué)問。一是仔細(xì)集中學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)水平，削減因業(yè)務(wù)過失引發(fā)案件的風(fēng)險。二是通過每天營業(yè)前網(wǎng)點堅持晨會時，特殊是業(yè)務(wù)過失類型分析，提示柜員標(biāo)準(zhǔn)操作，使柜員熟知業(yè)務(wù)操作流程及風(fēng)險掌握環(huán)節(jié)，做好筆記。

合規(guī)申請人工作總結(jié)

依據(jù)省行開展“人人遵章、全行整改”的主題教育活動的精神，在分行相關(guān)部門的宣傳、組織和發(fā)動下，我仔細(xì)、深入地參與了這次全行開展的“遵章、整改”學(xué)習(xí)活動。通過這次主題教育活動，進(jìn)一步提高了我的風(fēng)險防范意識，強化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育活動的意義和重要性。

本人仔細(xì)學(xué)習(xí)《關(guān)于在全行開展依法合規(guī)專題教育活動和落實省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通過學(xué)習(xí)進(jìn)一步熟悉到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營治理的重要性和緊迫性，深刻熟悉到違規(guī)經(jīng)營，案件高發(fā)的危害性。南海“光華”案件，順德支行賬外經(jīng)營案件和省行去年通報的案件再一次向我們敲響警鐘，今年分行對案情的通報，使我更加認(rèn)析到當(dāng)前內(nèi)控治理工作面臨的嚴(yán)峻形勢。作為一名治理人員，我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營治理的根本原則，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我進(jìn)展自我愛護(hù)及防范金融風(fēng)險的根本所在。因此，在經(jīng)營治理工作中，必需做好以下幾項工作，才能確保我處各項工作安康快速進(jìn)展。

一、提高員工思想素養(yǎng)，增加員工依法合規(guī)經(jīng)營的理念

加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強對銀行員工的風(fēng)險防范教育，使大家都熟悉到社會的簡單性和銀行經(jīng)營風(fēng)險的普遍性，熟悉到銀行本身就是高風(fēng)險行業(yè)，必需把風(fēng)險防范放在第一位。版權(quán)聲明：依法合規(guī)建立學(xué)習(xí)心得由中國人才指南網(wǎng)原創(chuàng)首發(fā)，：績東一分理處周豪恩,未經(jīng)授權(quán)制止用作商業(yè)用途，轉(zhuǎn)載請注明出處。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵抗各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，要鏟除以信任代替治理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增加風(fēng)險防范意識和自我愛護(hù)意識，提高標(biāo)準(zhǔn)操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。

二、建立建全各項規(guī)章制度，加強內(nèi)控治理

從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)視不力，實屬重要根源，很多案件、事故、教訓(xùn)，都反響出內(nèi)控治理還存在肯定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有時機鉆空子，從而給國家資金造成損失。我們應(yīng)當(dāng)吸取教訓(xùn)，不斷