2023年5月CCAA審核員管理體系認證基礎考試真題及答案

1.國際標準化組織ISO/IEC在其導則第1部分的附錄中規(guī)定了適用于所有管理體系國際標準的高層結構，其目的是(C)。A.加強各管理體系標準的核心文本、術語和定義B.加強各管理體系標準的一致性、技術要求和規(guī)則C.加強各管理體系標準的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性D.加強各管理體系標準的協(xié)調(diào)性、互用性和術語2.在管理體系認證機構通用要求的基礎上，認證機構還應按照( B)要求實施管理體系。A.自身管理需求B.特定管理體系的審核能力C.認證客戶的需求D.特定管理體系3.所謂“過程方法”，就是“系統(tǒng)地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為相互關聯(lián)、功能連貫的過程組成的系統(tǒng)來理解和管理時，可更加(A)得到一致的、可預知的結果?！盇.有效和高效地B.為確定質(zhì)量方針提供依據(jù)C.客觀分析組織環(huán)境D.指導質(zhì)量管理體系范圍的確定4.人本原理的主要觀點不包括(B )。A.尊重人B.培養(yǎng)人C.發(fā)展人D.依靠人5.在管理體系高層結構中的PDCA循環(huán)中，第7章支持屬于(B)。A.策劃B.實施C.處置D.檢查6.以下對文件描述不正確的是( A)A.文件是闡明所取得的結果或提供所完成活動的證據(jù)的文件B.規(guī)范是一種要求性的文件C.帶有信息的載體都屬于文件D.記錄不需要控制版本7.如果高層結構的通用術語和核心定義與特定管理體系標準中的術語和定義名稱相同但內(nèi)涵不同時( C)。A.則需要在高層結構中加以說明B.無需作說明C.則需要在特定管理體系中加以說明D.需在條款核心文本中說明8.審核目的由認證機構確定。審核范圍和準則由(C)確定。A.審核委托方B.認證機構審核方案管理人員C.認證機構和客戶商討后D.受審核方9.認證機構在確定第一階段審核和第二階段審核的間隔時間時，應考慮(C)解決第一階段審核任何需關注A.審核委托方B.認證機構C.受審核方D.審核組10.以顧客為導向的基于過程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的需要，而且慮受審核方顧客的需要，還需考慮(A)。A.是否正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實B.每個過程的績效及其對質(zhì)量管理體系整體績效的影響C.在質(zhì)量管理體系方面的整體改進D.作為供方提供合格產(chǎn)品能力的影響11.審核計劃應提交( B)進行確認。A.認證機構領導B.受審核方C.審核委托方D.當?shù)卣?2.依據(jù)GB/T19011標準，審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠(D )。A.滿足受審核方要求B.獲取審核證據(jù)C.完成審核記錄D.實現(xiàn)審核目標13.認證機構的策劃應確保第一階段審核的目的能夠?qū)崿F(xiàn)，應告知第一階段審核( C)。A.認證結論B.審核檢查表C.需實施的任何現(xiàn)場活動D.需要的審核費用14.以下哪些因素不會增加審核時間DA.高風險活動B.存在需要訪問的臨時場所C.屬于高用能行業(yè)D.管理體系成熟度15.不具備多場所認證的條件的是(B)。A.要求組織已確定中心職能B.中心職能獲得了授權并被外包給外部組織C.實施集中的管理評審和內(nèi)審D.建立和保持了統(tǒng)一的管理體系16.基于過程的質(zhì)量管理體系(QMS)審核通過對過程的檢查而確定有關過程結果的活動資源和行為是否(A)。A.被有效并高效地管理B.符合認證準則C.符合規(guī)定要求D.被有效地實施17.GB/T27021-1的特殊審核包括(C)的審核。A.撤銷認證范圍B.縮小認證范圍C.擴大認證范圍D.擴大或縮小認證范圍18.應用信息和通信技術(ICT)實施遠程審核，認證機構宜對實現(xiàn)審核目標有影響的風險加以識別、評估和管理，不包括(A)。A.受審核方管理體系文件的審批過程B.審核組應用信息和通信技術(ICT)的能力C.受審核方管理過程復雜性D.受審核方應用信息技術的能力19.計數(shù)抽樣時，樣本中的不合格品數(shù)大于合格判定數(shù)，則該批產(chǎn)品(A)。A.拒收B.須繼續(xù)抽樣C.接收D.所有產(chǎn)品均不合格20.屬于風險矩陣輸入的是(D)。A.風險等級B.引發(fā)事故的直接和間接可能性比率C.風險重要性級別D.特定風險的后果C值21.在對審核方案進行監(jiān)視和評審過程中，當出現(xiàn)(B)時，需對方案進行調(diào)整。A.審核時間不充分B.客戶管理體系有些特性或業(yè)績指標有不良變化趨勢C.審核組成員變化D.審核日期調(diào)整22.以下哪個不是審核組成員(A)。A.觀察員B.實習審核員C.審核員D.技術專家23.實施審核時，非人員互動的審核活動不存在與受審核方代表的交流，非人員互動不包括以下哪項活動?(B )A.觀察管理活動情況B.由受審核方人員接受的問卷調(diào)查C.進行文件評審D.完成檢查表24.參與策劃和實施審核的人員的能力決定了(B )的能力。A.檢查活動B.對審核過程的信心和達到其目標C.實現(xiàn)目的D.達到客戶需求目的25.審核過程實際上是(A )，因此存在被查驗的審核證據(jù)不具代表性的風險。A.一種抽樣活動B.符合性評價C.一個過程D.客觀性證據(jù)26.(D )有助于有效利用機遇并防止不良后果。A.策劃質(zhì)量目標B.為組織配置資源C.確定職責和權限D(zhuǎn).基于風險的思維27.質(zhì)量控制貫穿產(chǎn)品形成全過程，從分析質(zhì)量形成過程特點和(A)入手，通過一定措施使產(chǎn)品質(zhì)量維持在規(guī)定范圍內(nèi)。A.研究具體的產(chǎn)品質(zhì)量與波動規(guī)律B.確定測量系統(tǒng)的有效可信度C.對生產(chǎn)過程能力分析診斷D.實驗設計28.生產(chǎn)者、銷售者依照(A)規(guī)定承擔產(chǎn)品質(zhì)量責任。A.《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》B.《中華人民共和國標準化法》C.《中華人民共和國憲法》D.《中華人民共和國計量法》29.當事人訂立合同，應當具有相應的(D )。A.民事權利能力B.民事權利能力或民事行為能力C.民事行為能力D.民事權利能力和民事行為能力30在認證人員基本評價流程中，對于一些特定行業(yè)，基于認證風險考慮，還需要(C )。A.聘請專業(yè)審核員或技術專家進行相應的專業(yè)領域評價B.對審核員進行能力擴大評價和專業(yè)知識提升評價C.對審核員的專業(yè)能力進行評價，必要時聘請技術專家進行相應的專業(yè)領域評價D.對所有具備認證職能的認證人員均進行相應的專業(yè)能力評價二.多選題31.以下活動中，( ABCD )屬于管理體系的領導作用與承諾。A.基于組織的宗旨和方向，制定戰(zhàn)略B.確保管理體系要求融入組織的業(yè)務過程C.確保制定管理體系的方針和目標D.促進持續(xù)改進32.管理職能基本上都包括(ABCD )基本職能。A.領導B.控制C.策劃D.組織33下列哪些不屬于認證機構保密的信息( CD)。A.客戶檔案B.客戶申請的認證資料C.客戶認證狀態(tài)信息D.客戶被授予暫停的認證資格34.國際認可論壇(IAF)通過( BCD)建立一套一致的合格評定體系。A.審核活動的一致性B.減少其顧客的風險C.減少商業(yè)風險D.確保已認可的認證證書的可信度35.管理體系運行過程中，主要管理事項有(ABCD )等。A.員工能力管理和提高B.運行過程中的變更控制C.過程內(nèi)和過程間的信息溝通D.基礎設施的配置與運行36.組織應對其應遵守的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況進行合規(guī)性評價。評價合規(guī)義務的執(zhí)行情況時，以下哪些是正確的評價內(nèi)容?(ABCD )A.法律法規(guī)和其他要求的變化情況B.各層次工作制度執(zhí)行情況C.員工能力提高情況和風險D.合規(guī)義務可能帶來的風險和機遇37.以下可以是結合審核有效性的保障措施的是(ABD )。A.確保審核報告清楚地表明每一個管理體系標準或規(guī)范性文件的所有要求的符合性B.當提出的不符合涉及多個管理體系時，確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規(guī)范性文件提出整改措施C.確保管理體系應有統(tǒng)一的管理評審D.確保實施結合審核的審核組能力滿足所有管理體系的要求38.審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應考慮( ABCD)。A.產(chǎn)品和過程的范圍與復雜程度B.以前的審核結果C.認證受審核方的規(guī)模及其管理體系D.經(jīng)過證實的管理體系有效水平39.審核方案管理人員應對審核活動進行指導，包括( AC )。A.對審核組提供適宜的審核指導的文件B.選擇的審核過程適宜有效C.保持與審核組及時有效的溝通D.隨時向?qū)嵙晫徍藛T提供所需的技術指導40.根據(jù)GB/T19011標準提供的指南，對抽樣樣本的報告應考慮( ACD)。A.基于這些樣本和一定置信水平做出的估計B.受審核方的意愿C.樣本量D.選擇的方法41.《民法典》規(guī)定，當事人在質(zhì)量要求方面有關合同內(nèi)容約定不明確，且不能達到補充協(xié)議的，通用以下規(guī)定( ACD)。A.有強制性國家標準的，按照強制性國家標準履行B.沒有推薦性國家標準的，按照地方標準履行C.沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行D.沒有國家標準、行業(yè)標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行42.在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)(ABC)發(fā)生變化的，應當及時向所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門提出申請，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門依照工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例的規(guī)定對企業(yè)重新組織核查和檢驗。A.檢驗手段B.生產(chǎn)技術或者工藝C.生產(chǎn)條件D.產(chǎn)品的銷售43.在中華人民共和國境內(nèi)從事(BC)，必須遵守《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》。A.娛樂和消費活動B.產(chǎn)品生產(chǎn)C.銷售活動D.建設工程44.依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》(BCD)需要賦予特定權利的事項。A.自然資源開發(fā)利用B.直接關系公共利益的特定行業(yè)的市場準入C.有限自然資源開發(fā)利用D.公共資源配置45.策劃管理體系中的崗位、職責和權限時可利用的信息包括(ABD)。A.崗位說明書B.組織結構圖C.體系文件的類型D.部門職責三、問答題(共2題，每題10分，共20分)46.請簡述管理體系標準高層結構的核心內(nèi)容。參考答案:管理體系標準高層結構的核心內(nèi)容是:(1)相同的標準框架和條款標題。高層結構具有相同的標準框架和條款標題。特定的管理體系標準在相同的標準條款標題下，可以在特定管理體系標準中增加二級條款和三級、四級條款。(2)相同的通用術語和核心定義。在各管理體系標準中，這些術語和定義是通用的。如果通用術語和核心定義中與特定的管理體系標準中的術語和定義名稱相同但內(nèi)涵不同，則需要在特定管理體系中加以說明，如“風險”。(3)相同的條款核心文本。高層結構給出了相同的條款核心文本的格式，在相同的條款核心文本的格式基礎上，可依據(jù)特定管理體系標準增加相應的要求?！爸改稀毙詷藴屎诵奈谋緝?nèi)容可不受這些格式限制。47.審核原則是審核員開展審核活動必須遵守的基本原則，請簡述審核原則包括哪些內(nèi)容?參考答案:(1)誠實正直:職業(yè)的基礎。(2)公正表達:真實、準確報告的義務。(3)職業(yè)素養(yǎng):在審核中勤奮并具有判斷力。(4)保密性:信息安全。(5)獨立性:審核的公正性和審核結論客觀性的基礎。(6)基于證據(jù)的方法。(7)基于風險的方法四、綜合應用題(共1題，每題20分，共20分)48.ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復努力協(xié)調(diào)，但是，在現(xiàn)場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:1.第二階段審核的目的和至少應覆蓋的方面?(9分)2.對符合性證據(jù)如何記錄，對不符合性證據(jù)如何記錄?(8分)3.審核員是否可以把發(fā)現(xiàn)的ABC公司的改進的機會進行記錄?對于屬于不符合的審核證據(jù)是否可以作為改進機會進行記錄?(2分)4.ABC公司的分歧如何處理?(1分)參考答案:1、第二階段審核的目的:對管理體系審核，主要包括:判斷受審核方的管理體系是否符合審核準則的所有要求，管理體系是否得到有效運行，是否有效實施了組織的方針和目標;判斷受審核方是否遵守了管理體系的各項程序;確定組織的管理體系是否能夠通過現(xiàn)場審核，推薦認證注冊。第二階段審核應在受審核方的現(xiàn)場收集審核證據(jù)，并至少覆蓋以下方面:(1)與適用的管理體系標準，或其他規(guī)范性文件所有要求的符合情況及證據(jù);(2)依據(jù)關鍵績效目標和指標(與適用的管理體系標準或其他規(guī)范性文件的期望一致，對績效進行的監(jiān)視、測量、報告和評審;(3)受審核方管理體系的能力以及在符合適用法律法規(guī)要求和合同要求方面的績效;(4)受審核方過程的運作控制;(5)內(nèi)部審核和管理評審;(6)針對受審核方方針的管理職責;(7)規(guī)范性要求、方針、績效目標和指標(與適用的管理體系標準或其他規(guī)范性文件的期望一致、適用的法律要求、職責、人員能力、運作、程序、績效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結論之間的聯(lián)系。2、對于符合的記錄，應考慮以下內(nèi)容:a)對判斷符合的審核準則的描述或引