新三板掛牌培訓(xùn)資料

新三板掛牌培訓(xùn)資料CONTENTS新三板市場概述企業(yè)新三板掛牌準(zhǔn)備掛牌申請文件準(zhǔn)備及審核流程投資者關(guān)系管理與信息披露掛牌后持續(xù)督導(dǎo)與合規(guī)管理融資策略與資本運作規(guī)劃新三板市場概述01新三板，全稱為“全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所，為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。新三板定義新三板起源于2006年的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司進(jìn)入代辦股份系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓試點，因掛牌企業(yè)均為高科技企業(yè)而不同于原轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)內(nèi)的退市企業(yè)及原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司，故形象地稱為“新三板”。發(fā)展歷程新三板定義及發(fā)展歷程新三板市場由主辦券商、掛牌公司、投資者等市場主體和做市商制度、信息披露制度、投資者適當(dāng)性制度等市場規(guī)則構(gòu)成。市場結(jié)構(gòu)新三板市場具有掛牌門檻低、審核效率高、融資方式靈活等特點，為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)提供了直接融資平臺。市場特點新三板市場結(jié)構(gòu)與特點企業(yè)申請在新三板掛牌，需滿足依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年、業(yè)務(wù)明確且具有持續(xù)經(jīng)營能力、公司治理機(jī)制健全且運行規(guī)范等條件。掛牌條件企業(yè)申請在新三板掛牌，需經(jīng)歷初步盡職調(diào)查、改制設(shè)立股份公司、主辦券商輔導(dǎo)及推薦、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)審查及掛牌等流程。其中，主辦券商輔導(dǎo)及推薦環(huán)節(jié)是掛牌流程中的核心環(huán)節(jié)，主辦券商需對企業(yè)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，并出具推薦報告。掛牌流程掛牌條件與流程企業(yè)新三板掛牌準(zhǔn)備02確定企業(yè)在新三板掛牌的具體目標(biāo)，如提升品牌知名度、拓寬融資渠道、實現(xiàn)股權(quán)價值等。分析掛牌對企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略意義，如推動企業(yè)規(guī)范化運作、加速企業(yè)成長、增強(qiáng)企業(yè)競爭力等。明確掛牌目標(biāo)與戰(zhàn)略意義戰(zhàn)略意義掛牌目標(biāo)專業(yè)團(tuán)隊組建成立專門負(fù)責(zé)新三板掛牌的工作小組，包括財務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)等各方面的專業(yè)人才。中介機(jī)構(gòu)選擇選擇具有豐富經(jīng)驗和專業(yè)能力的券商、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，協(xié)助企業(yè)完成掛牌工作。組建專業(yè)團(tuán)隊及中介機(jī)構(gòu)選擇內(nèi)部控制體系建設(shè)建立健全企業(yè)內(nèi)部控制體系，包括財務(wù)管理、風(fēng)險管理、合規(guī)管理等方面，確保企業(yè)運作的規(guī)范化和透明化。資產(chǎn)評估與定價對企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行全面評估，合理確定資產(chǎn)價值，為掛牌過程中的定價提供依據(jù)。信息披露準(zhǔn)備按照新三板的信息披露要求，提前準(zhǔn)備好相關(guān)文件和信息，確保掛牌過程中的信息披露及時、準(zhǔn)確、完整。財務(wù)規(guī)范確保企業(yè)財務(wù)報告的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，遵守相關(guān)會計準(zhǔn)則和制度。股權(quán)結(jié)構(gòu)梳理清晰展示企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，包括股東構(gòu)成、持股比例等，解決可能存在的股權(quán)糾紛或潛在問題。法律合規(guī)審查對企業(yè)的歷史沿革、業(yè)務(wù)資質(zhì)、知識產(chǎn)權(quán)等方面進(jìn)行全面審查，確保企業(yè)在法律方面的合規(guī)性。010203040506財務(wù)規(guī)范與內(nèi)部控制體系建設(shè)掛牌申請文件準(zhǔn)備及審核流程03申請文件清單包括公司章程、營業(yè)執(zhí)照、最近三年的財務(wù)報告及審計報告、股東會或董事會決議等。編制要求申請文件應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。同時，應(yīng)注意文件的格式、字體、大小等細(xì)節(jié)問題。申請文件清單及編制要求審核流程及時限安排審核流程包括受理、初審、反饋、答復(fù)、復(fù)審等環(huán)節(jié)。時限安排新三板掛牌審核流程相對較快，一般可在3-6個月內(nèi)完成。具體時限取決于申請文件的準(zhǔn)備情況、反饋問題的答復(fù)質(zhì)量等因素。常見問題解答包括申請文件不符合要求、反饋問題答復(fù)不充分、財務(wù)數(shù)據(jù)異常等問題。注意事項在申請新三板掛牌過程中，應(yīng)注意與主辦券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，確保申請文件的真實性和完整性。同時，應(yīng)關(guān)注市場動態(tài)和政策變化，及時調(diào)整掛牌計劃和策略。常見問題解答與注意事項投資者關(guān)系管理與信息披露04

投資者關(guān)系管理策略制定確定投資者關(guān)系管理目標(biāo)明確公司形象塑造、投資者信任建立、市值管理等目標(biāo)。分析投資者群體了解投資者構(gòu)成、投資偏好、溝通渠道等，制定針對性策略。建立投資者關(guān)系管理制度完善組織架構(gòu)、明確工作職責(zé)、制定工作流程等。介紹新三板信息披露制度、法規(guī)要求、監(jiān)管措施等。分享優(yōu)秀公司信息披露經(jīng)驗，包括定期報告、臨時公告、投資者交流會等。提醒公司注意信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性等要求，避免違規(guī)風(fēng)險。信息披露制度概述信息披露實踐案例信息披露注意事項信息披露制度及實踐案例分享建立與媒體的良好合作關(guān)系，及時傳遞公司正面信息，引導(dǎo)輿論方向。媒體關(guān)系管理制定危機(jī)公關(guān)預(yù)案，快速響應(yīng)負(fù)面事件，積極與媒體和公眾溝通，降低負(fù)面影響。危機(jī)公關(guān)應(yīng)對通過投資者交流會、路演等方式，加強(qiáng)與投資者的溝通與互動，提高投資者對公司的認(rèn)知度和信任度。投資者教育與溝通應(yīng)對媒體和公眾關(guān)注的策略掛牌后持續(xù)督導(dǎo)與合規(guī)管理05督導(dǎo)內(nèi)容包括公司治理、信息披露、規(guī)范運作、內(nèi)部控制等方面。持續(xù)督導(dǎo)制度概述對新三板掛牌公司實施持續(xù)督導(dǎo)制度，旨在確保掛牌公司規(guī)范運作，保護(hù)投資者利益。實施情況目前，新三板已建立了一套較為完善的持續(xù)督導(dǎo)制度，通過定期報告、現(xiàn)場檢查、問詢函等多種方式對掛牌公司進(jìn)行督導(dǎo)。持續(xù)督導(dǎo)制度及實施情況介紹合規(guī)管理體系建設(shè)及風(fēng)險防范措施新三板掛牌公司應(yīng)建立健全的合規(guī)管理體系，包括合規(guī)管理制度、合規(guī)管理流程、合規(guī)風(fēng)險識別與評估等。合規(guī)管理體系建設(shè)為防范合規(guī)風(fēng)險，掛牌公司應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險防范措施，如加強(qiáng)內(nèi)部控制、完善信息披露制度、建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制等。風(fēng)險防范措施VS新三板建立了違規(guī)處理機(jī)制，對違反相關(guān)規(guī)定的掛牌公司及責(zé)任人員采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分。案例分析通過對典型案例的分析，使掛牌公司了解違規(guī)行為的性質(zhì)、后果及處理方式，從而提高合規(guī)意識。違規(guī)處理機(jī)制違規(guī)處理機(jī)制及案例分析融資策略與資本運作規(guī)劃06明確企業(yè)在新三板掛牌前后的資金需求，包括運營資金、擴(kuò)張資金、研發(fā)資金等。根據(jù)企業(yè)實際情況選擇合適的融資方式，如定向增發(fā)、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債等。對各種融資方式的成本進(jìn)行評估，包括利率、手續(xù)費、時間成本等。制定風(fēng)險控制措施，如建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制、合理規(guī)劃資金使用等。融資需求分析融資方式選擇融資成本評估融資風(fēng)險控制融資策略制定及實施路徑選擇明確企業(yè)在新三板掛牌后的資本運作目標(biāo)，如提升市值、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)整合等。根據(jù)目標(biāo)選擇合適的資本運作方式，如并購、剝離、資產(chǎn)重組等。制定詳細(xì)的資本運作實施方案，包括時間表、責(zé)任人、資源需求等。識別潛在風(fēng)險并制定應(yīng)對措施，如合規(guī)性風(fēng)險、市場風(fēng)險等。資本運作目標(biāo)設(shè)定資本運作方式選擇實施方案制定風(fēng)險控制與應(yīng)對資本運作規(guī)劃及實施步驟設(shè)計從成功案例中提煉出可借鑒的經(jīng)驗和教訓(xùn)。將