礦山標準化各要素實施要點解讀地下礦山

礦山標準化各要素實施要點解讀（地下礦山）

1.安全生產(chǎn)方針與目標

1.1安全生產(chǎn)方針

目的：明確企業(yè)安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境保護治理的宗旨和方向，以及體

現(xiàn)企業(yè)連續(xù)降低安全生產(chǎn)風險的承諾。

懂得要點：

1、治理流程要清楚，從制定一傳達一回憶一修訂，每個環(huán)節(jié)都有人來負責。

2、方針要體現(xiàn)企業(yè)的特點及戰(zhàn)略發(fā)展需要，并要與外部環(huán)境相適應。

3、所有員工應清楚和懂得企業(yè)安全生產(chǎn)方針的內(nèi)容和內(nèi)涵。

4、企業(yè)安全生產(chǎn)方針的治理是一個動態(tài)的治理過程，需要與時俱進。

實施要點：

1、企業(yè)最高治理者或治理者代表組織人員制定企業(yè)安全生產(chǎn)方針。

2、安全生產(chǎn)方針要符合以下要求：遵守法律、法規(guī)的承諾，企業(yè)發(fā)展的目標

與方向，防止傷害、預防疾病，減少財產(chǎn)缺失，保護環(huán)境及污染防護的承

諾，連續(xù)改進，方針要簡潔明了，易于懂得。

3、安全生產(chǎn)方針制定完經(jīng)過安委會的評審通過后，由最高治理者批準、簽發(fā)。

4、辦公室負責安全生產(chǎn)方針文件的傳達與下發(fā)。并負責對外的宣傳和張貼。

5、人力資源部負責對新進員工進行安全生產(chǎn)方針的培訓。

6、各職能部門及生產(chǎn)單位負責人負責對本部門（單位）人員的傳達，生產(chǎn)單

位要在顯著位置進行張貼宣傳。

7、各職能部門及單位要保留安全生產(chǎn)方針文本。

8、企業(yè)員工應熟悉和懂得企業(yè)的安全生產(chǎn)方針。

9、安全生產(chǎn)委員會每年對安全生產(chǎn)方針進行一次回憶，回憶內(nèi)容主要是安全

生產(chǎn)方針的適宜性。

10、如企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、安全風險、引方針用的法律法規(guī)發(fā)生變化時，安委會

要對安全生產(chǎn)方針進行修訂，并重新發(fā)布。

11、安全生產(chǎn)方針的回憶與修訂記錄要保留一年。

1.2目標

目的：為企業(yè)安全生產(chǎn)治理提供一個階段性的方向。

懂得要點：

1、治理流程：設立目標一實施目標一監(jiān)測目標一回憶目標

2、目標應是可測量的，并應文件化。

3、目標應進行層層分解，逐步細化。

4、定期對目標完成情形進行監(jiān)測。

實施要點：

1、企業(yè)最高治理者負責每年組織識別企業(yè)所需控制的風險和關注的安全

生產(chǎn)目標與指標。組織制定企業(yè)年度的安全生產(chǎn)目標、指標，并以文

件形式進行下發(fā)至個部門。

2、安全生產(chǎn)目標、指標應體現(xiàn)：

?改善安全生產(chǎn)治理的努力和行動；如：培訓合格率達到100%,隱

患整改率達到100%等。

?對事故、事件控制的期望；如：人身死亡事故為0,重大火災事

故為0,重大民爆物品事件為0等。

?對生產(chǎn)運行指標的控制的期望；如：生產(chǎn)系統(tǒng)非正常中斷時間不

超過**小時。

3、各部門根據(jù)總的生產(chǎn)目標指標制定出本部門的年度目標、指標，如：

人力資源部可設立的指標為：一線員工培訓課時合格率為100%,新進

員培訓合格率為100%,特種作業(yè)人員持證率100%等。生產(chǎn)單位可設

立為：違章作業(yè)次數(shù)小于**起，違章指揮次數(shù)小于**起，事故未遂率

小于**,現(xiàn)場照明合格率為100%,設備檢修保養(yǎng)合格率為90%等。

4、各部門各自設立的年度目標、指標報安委會評判批準。

5、各生產(chǎn)部門根據(jù)自己的年度目標、指標，再往車間、班組進行分解，

并層層簽訂責任狀。

6、各部門應根據(jù)年度的目標、指標制定工作計劃。

7、各部門每月對安全生產(chǎn)目標、指標及工作計劃完成情形進行總結分析,

并將總結報告匯報給主管職能部門，在月度的安全生產(chǎn)會議上對各部

門的總結情形進行通報。

8、企業(yè)應通過多種渠道對安全生產(chǎn)目標、指標完成情形進行傳達，如網(wǎng)

站、通報、宣傳欄、會議等。

9、每年12月末企業(yè)最高治理者或治理者代表組織對安全生產(chǎn)目標、指標

的合理性，科學性及完成情形進行總結回憶。

10、安全生產(chǎn)目標、指標文件及回憶記錄由主管部門儲存。

2.安全生產(chǎn)法律、法規(guī)及其它要求

目的：確保企業(yè)對安全生產(chǎn)法律、法規(guī)及其它要求的依叢性。

懂得要點：

1、治理流程：識別一獲取一融入一回憶

2、法律法規(guī)識別要充分，從國家法律法規(guī)、省部委及地方法律法規(guī)、行

業(yè)標準、國際慣例幾個方面來系統(tǒng)的識別。

3、法律法規(guī)的識別要有相關性，所有識別的法律法規(guī)要與企業(yè)的安全生

產(chǎn)有關聯(lián)。

4、要建立一個有效的獲取渠道。

5、要把相關的法律法規(guī)融入到企業(yè)的系統(tǒng)、標準和程序中。

實施要點：

1、企業(yè)各部門負責識別本部門所需的法律法規(guī)，并指定專人進行收集。

2、法律、法規(guī)收集的渠道有：政府相關部門、網(wǎng)站、上級主管部門、中

介機構、出版社等。

3、各部門將識別、收集的法律、法規(guī)匯總到主管職能部門，主管職能部

門編制成企業(yè)法律法規(guī)清單。

4、各部門將適用于本部門的法律、法規(guī)融入到與工作相關的標準、規(guī)程、

作業(yè)指導書等之中。

5、各部門應將本部門適用的法律、法規(guī)與標準傳達至員工。

6、各部門對所屬員工進行法律法規(guī)意識調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結果制定員工

法律法規(guī)提升工作計劃。

7、各部門應按企業(yè)培訓治理標準的規(guī)定制訂年度法律法規(guī)與標準培訓計

戈I」，并安排實施。

8、各部門應對本部門的標準、規(guī)程及作業(yè)指導書等法律的依從性進行綜

合評判和評估。

9、各部門對評判中發(fā)覺的違反法律法規(guī)與標準的事項應立刻予以糾正。

10、各部門負責對獲取和確認的適用的法律法規(guī)與標準的變化進行跟

蹤，使任何變化都能及時得到重新識別、獲取、融入及依從。

11、各部門將重新獲取和確認的法律法規(guī)與標準及時提交給主管職能

部門，主管職能部門應及時更新法律法規(guī)與標準清單。

12、年末各部門對法律法規(guī)提升計劃的完成情形及成效進行回憶和評

估，并制定相應的改進措施及下年度工作計劃。

3.安全生產(chǎn)組織保證

3.1安全生產(chǎn)責任制：

目的：明確企業(yè)各級人員的安全生產(chǎn)職責、權限，并有效的履行。

懂得要點：

1、治理流程：制定一傳達溝通一評估回憶。

2、安全生產(chǎn)責任制要包涵企業(yè)的所有崗位，從最高治理者到最基層的員

工。

3、安全生產(chǎn)責任制要符合法律法規(guī)的要求。

4、安全生產(chǎn)責任制要具體明確，具有可操作性，并能夠進行考核。

5、要自上而下逐級進行說明，確保各崗位人員對本崗位的安全生產(chǎn)責任

充分懂得，保證在實際工作中認真落實。

6、每年都要對安全生產(chǎn)責任制的執(zhí)行情形進行考核評估，并不斷的完善

安全生產(chǎn)責任制的內(nèi)容。

實施耍點：

1、企業(yè)安委會主任負責組織人員制定企業(yè)各崗位的安全生產(chǎn)責任制及

考核辦法。

2、安全生產(chǎn)責任制內(nèi)容包括：安全生產(chǎn)職責、到位標準、權限與義務。

3、責任制到位標準應包括：貫徹、落實政策法規(guī)的行動；組織、參加的

安全生產(chǎn)活動；執(zhí)行安全生產(chǎn)的巡視、檢查；參與風險評估研究；參

與體系的內(nèi)審；對評估發(fā)覺問題的處置;對糾正行為的實施進行回憶;

參加應急演練與救援；參與安全事故調(diào)查；對安全生產(chǎn)風險治理體系

進行回憶；日常事務包括與相關方溝通安全生產(chǎn)問題。

4、考核辦法依據(jù)到位標準進行制定。

5、安全生產(chǎn)責任制及考核辦法制定完經(jīng)安委會評判后報最高治理者批

準并以文件形式下發(fā)。

6、企業(yè)各級治理者負責對分管的下級人員逐級進行溝通和培訓。

7、企業(yè)各部門每年對所屬各崗位安全生產(chǎn)責任制履行情形進行評估。

8、主管職能部門負責每年對企業(yè)各部門安全生產(chǎn)責任制履行情形進行

評估，并將評估結果報安委會。安委會根據(jù)考核辦法兌現(xiàn)獎罰。

9、安全生產(chǎn)委員會應每年對安全生產(chǎn)責任制的內(nèi)容進行回憶。

10、當組織機構發(fā)生變更時、職能調(diào)整或崗位設置調(diào)整時，安委會應

及時對安全生產(chǎn)責任制進行更新。

11、發(fā)覺安全生產(chǎn)責任制不足或與上級法律法規(guī)要求不一致應及時

修訂。

12、儲存相關記錄（培訓、評估、回憶）至少一年。

3.2安全機構設置與人員配置

目的：為企業(yè)安全治理提供必要的資源保證。

懂得要點：

1、治理流程：機構設置與人員配置一資質(zhì)要求一一履行職責

2、安全治理機構的設置要符合法律法規(guī)的要求及企業(yè)的實際治理需

求。

3、安全治理人員要符合相應的資質(zhì)要求。

實施要點：

1、企業(yè)最高治理者負責組織策劃成立安委會、安全治理機構，任

命治理者代表和專職安全治理人員。安委會下設辦公室，一樣

設在安監(jiān)部。

2、安委會負責建立健全企業(yè)三級安全治理網(wǎng)絡。

3、企業(yè)所屬生產(chǎn)單位應任命專職或兼職安全治理人員。

4、企業(yè)還應根據(jù)治理需要正式任命以下人員：安全區(qū)代表、事故/

事件調(diào)查員、內(nèi)審員、急救員。

5、以上任命人員均需正式書面任命，并由企業(yè)最高治理者親自簽

發(fā)。

6、企業(yè)最高治理者及以上任命人員資質(zhì)要符合法律法規(guī)及標準的

要求。

7、人力資源部負責組織以上人員的培訓I，保證以上人員培訓內(nèi)容、

課時符合法律法規(guī)的要求及實際工作的需要。

8、所有安委會成員均應接受安全風險治理、事件/事故原因分析技

巧、溝通技巧、行為干預等知識培訓，具備足夠的安全規(guī)范知

識，以確保預防和糾正措施的正確，以使安全問題得到解決。

9、所有被任命人員均應參加安全綜合風險治理體系知識、安全治

理知識、危害辨識和風險評估、安全崗位和職責的培訓。

10、安全生產(chǎn)委員會應每年對安全機構與人員的治理進行回憶，確

保人員充分、機構有效運作。

11>所有任命書由安監(jiān)部儲存至少三年，培訓記錄由人力資源部門

永久儲存。

3.3員工參與

目的：確保員工對安全、建康事項進行有效的反饋和參與安全、建康活動

的機會，全面提升員工的安全意識。

懂得要點：本要素主要體現(xiàn)企業(yè)落實法律法規(guī)中員工權力的體現(xiàn)一一知情

權、建議權、批評、檢舉、控告權、拒絕權、接受培訓的權力

等。

實施要點:

1、安監(jiān)部負責制定相關的制度（包括員工拒絕制度），確保員工參與安

全生產(chǎn)活動及拒絕權力有保證。

2、員工參與安全生產(chǎn)活動應涵蓋以下內(nèi)容：任務分析、設計與流程變

化評審；安全意識提升；安全手冊更新；安全生產(chǎn)委員會會議；與

外部權力機構溝通安全生產(chǎn)事項；風險評判；相關安全過程的行動;

變化治理的評審；參與安全問題的調(diào)查；

3、安監(jiān)部負責對員工拒絕的安全生產(chǎn)事項進行調(diào)查，并確保員工拒絕

權力行使后得到公平的待遇。

4、各部門要制定年度安全活動計劃，計劃內(nèi)容包括活動的目的、內(nèi)容、

時間、參與的人員等，并將計劃報安監(jiān)部備案。

5、各部門要建立安全活動臺帳和員工建議臺帳，并由專人負責。

6、生產(chǎn)單位每月進行一次安全建議的收集，重點關注危險作業(yè)，其它

非生產(chǎn)性部門每半年進行一次安全建議收集；

7、生產(chǎn)單位要成立問題解決小組，小組成員應包涵治理人員、技術人

員、員工代表等。

8、安全建議收集后由問題小組進行分析、解決，問題解決小組對每條

建議都要正式給予答復。回復日期一樣不超過三日。

9、安監(jiān)部與工會負責制定全礦的安全生產(chǎn)活動計劃并組織實施，計劃

需要報安委會批準。

10、安監(jiān)部要根據(jù)各部門的年度計劃進行監(jiān)督，督促各部門安全活動

的開展，并以此做為安全工作績效考評的依據(jù)。

11、各部門每年對本部門員工參與安全生產(chǎn)、安全建議的情形進行溝

通與回憶，找出工作中存在的不足，不斷的連續(xù)改進。

12、安監(jiān)部每年對全礦的員工參與活動的開展成效以及員工拒絕權

力有效的行使情形進行溝通與回憶，提出改進意見，并將回憶結果

報治理評審。

13、企業(yè)及各部門安全活動計劃由安監(jiān)部至少保管一年

14、各部門安全活動臺帳由各部門保管至少一年

15、各部門安全建議臺帳由各部門保管至少一年

16、員工拒絕權力行使記錄由安監(jiān)部保管至少一年。

3.4文件與資料控制

目的：為安全標準化系統(tǒng)的運行提供依據(jù)，確保其有效運行并受控。

懂得要點：

1、治理流程：梳理識別一一制定一一控制一一回憶評審

2、文件要有層次，簡潔、適用。

3、文件分級：一級，安全生產(chǎn)治理手冊（主要是治理標準）二級：

作業(yè)指導書、技術標準，三級：記錄、表格、檔案、臺賬、日

/士已、O

4、文件控制程序統(tǒng)一規(guī)范。

5、及時對文件進行回憶更新，保持期適用性、針對性和全面性。

實施要點：

1、安監(jiān)部根據(jù)標準化中的要求組織人員編制企業(yè)一級文件。

（編制時要與相關部門保持良好的溝通）

2、文件的編寫要關注以下要求：

?簡單實用

?應滿足閉環(huán)治理的原則

?應包含5W1H,落實責任與資源

?應有良好的連續(xù)性，能相對長期應用

3、生產(chǎn)技術部門負責組織部門編制企業(yè)二級文件、三級文件。

并提供技術指導。

4、各基層生產(chǎn)單位（編寫小組）負責對所轄范疇內(nèi)的作業(yè)指導

書、技術標準，及記錄、表格、檔案、臺賬、日志的編制和

執(zhí)行應用。

5、安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)和記錄的主要內(nèi)容有

?安全生產(chǎn)治理數(shù)據(jù)與記錄：

?安全生產(chǎn)作業(yè)活動數(shù)據(jù)與記錄

?生產(chǎn)運行數(shù)據(jù)與記錄

?安全標準化系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)與記錄。

6、一二級文件編制初稿完成后，分發(fā)到所有受文件影響的人員

或部門征求其意見，并根據(jù)反饋意見進行修訂。

7、一級文件由安監(jiān)部初審，各職能部門會簽，分管領導復審，

報最高治理者批準簽發(fā)。

8、二級文件由編寫部門負責人初審，分管領導批準實施，第三

級文件由部門負責人評判并批準實施。

9、企業(yè)辦公室對所有文件進行歸口治理并統(tǒng)一編號，登記。

10、一二級文件應加蓋“受控”或“作廢”標識，未作標識的均

屬于“非受控”文件。

11、安全生產(chǎn)文件由制定部門確定發(fā)放控制范疇，經(jīng)企業(yè)安委會

批準后實施。

12、安全生產(chǎn)文件的發(fā)放和接受部門（單位）應建立相關記錄。

13、安全生產(chǎn)有關的外來文件由辦公室統(tǒng)一治理，經(jīng)確認適用

性，由辦公室統(tǒng)一登記后發(fā)放至相關部門。

14、辦公室對所有安全生產(chǎn)文件存檔備份。

15、各部門應建立文件清單。并妥善儲存所使用的文件

16、組織機構或外部環(huán)境發(fā)生重大變化時，分管領導應組織實施

安全生產(chǎn)文件的修編，受影響的原文件應回收作廢。

17、在標準化系統(tǒng)運行過程中，如發(fā)覺安全生產(chǎn)文件需修編，由

原文件起草部門進行修編，經(jīng)審批后發(fā)布。

18、作廢的文件經(jīng)分管領導批準后，由文件對口治理部門回收，

作廢留用的文件上加蓋“作廢”標識，與現(xiàn)行文件分開存放。

19、每年安委會應組織對安全生產(chǎn)文件進行一次回憶，主要針對

法律法規(guī)、治理現(xiàn)狀的依叢性。

20、所有文件必須字跡清楚、內(nèi)容完整、標明授權狀態(tài)、文件編

號、編制人、評判人、批準人、發(fā)布日期、實施日期。

3.5外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通

目的：確保企業(yè)安全生產(chǎn)信息交換、傳遞快捷、有效。

懂得要點：

1、治理流程：建立溝通渠道一一信息溝通與交流一一溝通與回憶

2、溝通程序要明確一一內(nèi)容、對象、時機、方式、職責。

3、溝通方式多樣性一一會議、簡報、簡訊、報表、聯(lián)絡單、網(wǎng)絡、廣

播、交談、信函、電話、電子郵件等。

4、建立合理化建議制度。

實施要點：

1、安監(jiān)部組織各部門系統(tǒng)的識別需要對內(nèi)部和外部傳遞的安全生

產(chǎn)信息內(nèi)容和溝通對象。形成信息溝通程序表。

2、內(nèi)部溝通信息內(nèi)容包括：

?獲取的安全生產(chǎn)最新法律、法規(guī)、標準。

?上級下發(fā)的安全生產(chǎn)文件、治理標準及制度

?國家、行業(yè)、上級單位有關安全生產(chǎn)事故信息與風險信息。

?內(nèi)部安全生產(chǎn)信息，包括安全生產(chǎn)會議紀要、簡報、簡訊、安

全生產(chǎn)計劃、總結、報告、體系內(nèi)審與外審報告、治理評審報

告、事故信息、風險評估與控制計劃、員工與相關方安全建議

與埋怨

3、對外傳遞信息內(nèi)容：

?安全生產(chǎn)方針

?法律、法規(guī)與政府、上級部門要求提供信息

?安全生產(chǎn)風險信息及建議

?事故與障礙信息

?客戶投訴信息

4、溝通對象：內(nèi)部一一各部門外部一一政府部門、上級單位、

相關方（用戶、同行、承包商、供應商等）

5、溝通渠道：會議、培訓、文件、函件、簡報、簡訊、報表、

聯(lián)絡單、辦公自動化系統(tǒng)0A,信息系統(tǒng)、內(nèi)部網(wǎng)站、談話等。

6、所有信息應按信息溝通程序表的要求及時傳遞，特別關注對

重要客戶及承包商的風險告知。

7、各部門負責分派工作任務的人員就把握正確任務說明的溝通

技術，在分派工作時正確使用任務說明。

8、各部門負責人應每月與員工進行一次一對一的有計劃的安全

生產(chǎn)問題溝通，以了解員工對安全生產(chǎn)的思想動態(tài)和處理特

定的安全生產(chǎn)問題。

9、各部門（車間、班組）應每月召開安全生產(chǎn)會議，收集并討

論安全生產(chǎn)問題。

10、安監(jiān)部每年組織一次對安全生產(chǎn)信息溝通情形的回憶，確保

其正確的執(zhí)行。

11、企業(yè)應建立合理化建議治理制度，鼓勵員工提出建議。

12、企業(yè)工會應提供合理化建議提交的有效渠道，如：合理化建

立表、OA系統(tǒng)、電子郵件、建議箱等。

13、工會應定期對收集的合理化建議進行登記、整理和分析，與

相關職能治理部門協(xié)商，提出初步處理意見，確定采納不采

納，重大問題提交安全生產(chǎn)委員會或職工代表大會討論決定。

14、對采納的問題，工會要指定部門并監(jiān)督落實，對建議者提出

獎勵申請。

15、對未采納的建議，工會應通知建議認，并鼓勵其連續(xù)參與。

16、工會每年對合理化建議治理過程進行回憶，并儲存相關記錄。

3.6系統(tǒng)治理評審

目的：回憶企業(yè)標準化系統(tǒng)運行的情形，找出系統(tǒng)運行中存在的問題，

并加以改進，以確保系統(tǒng)的連續(xù)適宜性、充分性和有效性。

懂得要點：1、適宜性是指系統(tǒng)與企業(yè)治理實際狀況是否相符。

2、充分性是指系統(tǒng)是否涵蓋了企業(yè)的每個治理環(huán)節(jié)。

3、有效性是指系統(tǒng)是否正常運行以及績效如何。

4、治理評審主要是針對標準化系統(tǒng)運作過程中存在的思想

認識、資源、過程與成效方面的問題。

實施要點：

1、安監(jiān)部根據(jù)年度安全工作計劃編制本年度的治理評審計劃，對

評審的目的、范疇、依據(jù)、時間做出規(guī)定，報分管領導批準。

2、最高治理者每年至少組織一次治理評審，評審以會議的形式進

行，出席的人員包括企業(yè)有關領導，各部門（單位）負責人，

安全區(qū)代表、內(nèi)審員及其它指定人員。

3、治理評審執(zhí)行前，安監(jiān)部及生產(chǎn)技術部門配合編制《標準化系

統(tǒng)治理評審實施方案》，確定評審時間、地點、參加評審人員和

有關部門應提供的報告、材料。方案由分管領導批準后，于評

審前10天下發(fā)至相關部門及人員。

4、各部門及相關人員接到通知后，按要求準備好相關的資料。

5、治理評審的內(nèi)容主要有：

?內(nèi)部評審報告；

?方針、目標、計劃（方案）及其實施情形；

?事故調(diào)查、處理情形；

?不符合、糾正和預防措施落實情形；

?相關方的投訴、建議及其要求；

?實施安全標準化的資源（人、財、物）是否適宜；

?安全標準化系統(tǒng)元素及相應文件是否要修訂；

?對安全標準化系統(tǒng)的符合性和有效性的評判等。

5、治理評審后，由安監(jiān)部編制《標準化系統(tǒng)治理評審報告》，報告內(nèi)容

應包括：

■對現(xiàn)有的標準化系統(tǒng)的評判結論

■標準化系統(tǒng)運行過程中的改進措施。

■對現(xiàn)有安全生產(chǎn)情形的評判

■資源需求與配置的適宜性、有效性的分析結論。

■安全生產(chǎn)方針和目標的適宜性，

■對識別出的當前重大風險并制訂風險的緩減與控制計劃。

■對存在的問題制定特定的糾正措施及實施期限。

6、安監(jiān)部根據(jù)評審結論及提出的改進措施，制訂治理評審的整改計劃,

并監(jiān)督各部門立刻進行整改。

7、治理評審報告由安監(jiān)部儲存。

3.7供應商與承包商治理

目的：規(guī)范供應商與承包商的治理，降低其帶來的相關風險。

懂得要點：是針對供應商與承包商的挑選、產(chǎn)品質(zhì)量及施工過程的

監(jiān)督、評定過程的治理，而不是負責對供應商與承包商內(nèi)部進行治

理。

實施要點：

1、物資供應部門負責編制供應商評判程序，做為挑選供應商的依

據(jù)。

2、評判內(nèi)容應包括：

?合法資質(zhì)

?按期提供產(chǎn)品和質(zhì)量保證能力

?體會、信譽

?產(chǎn)品在企業(yè)的運行情形

?價格、交貨期、售后服務和技術支持能力

?供應商在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中安健環(huán)的表現(xiàn)。

3、安監(jiān)部負責建立承包商治理程序：程序內(nèi)容應包括：

?識別、評估承包商進入企業(yè)帶來的風險

?承包商挑選要求

?承包商現(xiàn)場安健環(huán)表現(xiàn)與服務質(zhì)量評判

?承包商信息治理

?承包商資質(zhì)評判

4、安監(jiān)部負責對承包商的資質(zhì)進行審查，并儲存相關資質(zhì)證明的復

印件，審查內(nèi)容包括：

?法律法規(guī)許可的資質(zhì)

?承包商內(nèi)部治理制度

?承包商在服務過程中安健環(huán)表現(xiàn)

?承包商員工培訓與能力證明資料

?承包商員工的保險證明資料

?承包商的工傷率、員工賠償費用等資料

5、招投標委員會依據(jù)評判、審查結果及招投標要求進行投標。

6、企業(yè)與確定的供應商、承包商簽訂正式的供貨、工程或服務合同，

并與承包商要簽訂安全治理協(xié)議。

7、承包商工作前，項目負責人員要對承包商員工進行全面的安全技

術交底，并要求承包商按實際需要配備一定數(shù)量的專職安全治理

人員。

8、企業(yè)安監(jiān)部及項目負責部門要定期對承包商作業(yè)過程安全治理

進行監(jiān)督。

9、物資供應部門、安監(jiān)部建立供應商、承包商履約的評判標準，內(nèi)

容包括：

產(chǎn)品、工程或服務所達到的技術標準

產(chǎn)品、工程或服務所達到的質(zhì)量標準

供貨、工程或服務完成的準時性

供貨、工程或服務期間，安健環(huán)的表現(xiàn)。

10、企業(yè)要建立供應商、承包商檔案，并將評判結果納入檔案，

做為將來挑選的依據(jù)

3.8安全認可與獎勵

目的：以積極的方式來引導員工的安全行為，鼓勵員工在安全工作中的正

面作用，提升全員的安全意識。

懂得要點：本要素最終所要達到的目標是員工內(nèi)心對安全行為的認可以及

對安全工作的關心，而不是外部因素的的誘導。

實施耍點：

1、企業(yè)安監(jiān)部負責制定安全認可與獎勵制度，并制定相關的考核辦法。

2、考核內(nèi)容主要有：

?安全評比與獎勵工作的開展

?安全相關的技術創(chuàng)新、發(fā)明創(chuàng)造、建議等。

?安全行為（抽查及檢查結果）

?安全績效

3、企業(yè)安監(jiān)部負責定期進行全企業(yè)的安全評比工作，并對評比信息進

行公告（電子信息牌、0A、網(wǎng)站、簡報、宣傳欄等）

4、評比對象分部門（單位）、班組、個人進行。

5、各部門（單位）應根據(jù)安全認可與獎勵制度的要求開展工作，生產(chǎn)

部門應開展如下工作：

?每月評比安全先進班組、先進個人

?定期收集安全技術創(chuàng)新、發(fā)明、及安全建議。

?通過各種形式對以上人員及行為進行正面的宣傳，并進行適當

的獎勵。

?定期了解員工的安全思想動態(tài)。（一對一的談話、問卷調(diào)查等）

6、安監(jiān)部每年末組織各部門對此項工作進行回憶，評估工作的績效，

并進行總結改進。

3.9工余安全治理

目的：體現(xiàn)企業(yè)以人為本的安全治理理念，營造一個良好的安全文化氛圍，

全面提升員工的安全意識。

懂得要點：工余安全治理是指員工在上班以外的時間內(nèi)有關人身傷害及財

產(chǎn)缺失的風險治理，它體現(xiàn)的是企業(yè)的安全文化理念。

實施要點：

1、工會每年制定企業(yè)的員工工余安全健康提升計戈I,并報安委會批準實

施，計劃內(nèi)容應涵蓋以下內(nèi)容：

?工余安全的宣傳

?工余安全的培訓

?安全健康活動的開展

?工余安全治理預期目標

2、工會應采取多種靈活有效的手段（宣傳欄、貼圖、播放光盤等）對工

余安全進行宣傳，并根據(jù)計劃開展安全健康活動（演講、征文、講座、

座談會等）

3、人力資源部負責組織員工進行工余安全培訓，培訓包括工余安全意

識、工余安全事故的預防、分析等；重點開展交通、消防、防盜、毒

品、酒精、情緒、野外活動、公共安全、食品安全等方面的危害識別

及預防的培訓。

4、各部門應建立工余安全事故/事件臺帳。

5、員工應把每件工余安全事故/事件及時、如實匯報本部門負責人。

6、各部門負責人對本部門員工的工余安全事故/事件應進行及時、認真

的調(diào)查、分析，對有代表性的事故/事件要進行全面的宣傳。對于重

大的工余安全事故/事件要上報安監(jiān)部。

7、工會年末對全礦的工余安全事故/事件進行統(tǒng)計匯總分析，以此做為

下年度工余安全治理工作的重點方向。

8、安監(jiān)部每季度對各部門的工余安全治理工作進行一次檢查，并對相關

活動的開展成效進行調(diào)查。

9、工會每年應對全礦的工余安全治理工作進行回憶，并與員工進行溝

通，了解員工的工余安全意識，總結工余安全工作的成效。

10、安監(jiān)部每年應對全礦的工余安全事故/事件進行回憶，總結原因,

提出工作建議。

11、各部門工余安全事故/事件記錄至少儲存一年。

4.風險治理

4.1危險源辨識與風險評判要求

目的：系統(tǒng)的識別企業(yè)的危險源并評估其風險，制定相應的措施，降低企業(yè)

安全生產(chǎn)的風險。

懂得要點：危險源辨識是采取一定的程序?qū)λ袓徫幌到y(tǒng)的進行識別，然后

應用合適的方法進行風險評估，要把它與檢查區(qū)別開，同時要保持它

的連續(xù)性。

實施要點：

1、安監(jiān)部負責危險源辨識、風險評估工作的策劃、組織工作，明確辨識與

評估的范疇、方法與實施計劃。

2、安監(jiān)部與生產(chǎn)技術部門共同組織制定辨識與評估的技術標準，并組織對

執(zhí)行評估人員的培訓。

3、各部門按照全員參與的原則，依據(jù)技術標準系統(tǒng)、全面、詳實的識別本

部門各崗位可能的危害，并對每一個危害進行分析、評估、確定其風險

值。

4、風險評估應從安全、職業(yè)健康、環(huán)境三方面來開展。

5、各部門依據(jù)風險評估的結果，制定針對性的風險控制措施,并按照排除、

轉(zhuǎn)移、處理、容忍的原則挑選控制措施，處理考慮程序為：工程隔離、

替代、行政治理、PPEo

6、對于需要進行較大投入的安全措施，要進行風險財政分析，確保其經(jīng)濟

性與合理性。

7、各部門就為風險控制措施的實施確定具體的執(zhí)行人員、完成時間、所需

資源、跟蹤人員。

8、各部門要對風險控制措實施進行監(jiān)測和評估，以確保措施及時、有效完

成。

9、安監(jiān)部定期對各部門的風險評估及風險措施的落實情形進行監(jiān)督檢查。

4.2風險評判

目的：真實的反應企業(yè)各生產(chǎn)系統(tǒng)、崗位的風險狀況，以及現(xiàn)有措施的有

效性，并根據(jù)風險大小的不同，決定控制措施落實的順序和投入的

比重。有效的控制企業(yè)的風險。

懂得要點：

1、評判的方法要適用，同類的風險評估要建立在同一個基準之上，使

評估結果要具有可比性。

2、基準風險評估按企業(yè)的崗位任務進行劃分，基于問題的風險評估按

系統(tǒng)來劃分。

實施要點：

1、安監(jiān)部制定作業(yè)風險評估的技術標準，技術標準包含以下內(nèi)容：

?評定區(qū)域

?風險評估對象（崗位、任務、步驟）

?危害名稱

?危害信息描述

?危害種類

?風險描述

?風險種類和范疇

?可能暴露于風險的人員、設備、及其他信息

?現(xiàn)有的控制措施

?危害轉(zhuǎn)化成風險的分析（可能性、暴露、嚴重性）

?量化風險結果

?風險控制措施

?風險財政分析

2、生產(chǎn)技術部門負責制定基于問題的評定技術標準，主要包含如下評

定對象：

?火災風險

?水災風險

?工程地質(zhì)風險

?設備風險

?危險物料

?提升運輸

?爆破

?通風

3、基于問題的風險評估可以參考以下評判方法：

■危險與可操作性分析（HAZOP）

■失效模式與效應分析（FMEA）

■故障樹分析（FTA）事件樹分析（ETA）預先危險性分析（PHA）

4、安監(jiān)部負責組織編制企業(yè)風險概述，梳理排序企業(yè)風險，并依據(jù)風

險大小不同制定風險控制措施落實計劃，并傳達至相關部門。

目的：識別可能造成嚴重缺失的任務，

懂得要點：關健任務的分析有一套規(guī)定的技術標準，識別、分析關健任務

都是為了制定執(zhí)行該任務的正確程序（作業(yè)指導書/慣例）。

實施要點：

1、安監(jiān)部負責組織各單位（部門）人員進行關健任務識別與分析的培

訓。

2,各部門對治理轄范疇內(nèi)的工作任務進行系統(tǒng)的識別，確定關健任

務，并對關健任務進行分析。并形成本部門的關健任務清單

3、各部門根據(jù)工作任務分析確定的關健任務，結合作業(yè)風險評估結

果，建立對應的作業(yè)指導書。

4、各部門將關健任務分析、清單及編制的作業(yè)指導書報送安監(jiān)部匯總

備案。安監(jiān)部整理出企業(yè)的關健任務清單、作業(yè)指導書清單。

5、各部門組織員工進行作業(yè)指導書應用的培訓。

6、各部門在執(zhí)行關健任務時使用作業(yè)指導書。

7、各部門針對識別的關鍵任務及其風險程度，對關健任務執(zhí)行任務觀

察。

8、安監(jiān)部每年組織各部門進行關健任務的識別與分析情形回憶，確保

識別的充分性與合理性。

9、各部門作業(yè)方法、流程發(fā)生變化時應對關健任務分析進行回憶和修

訂。

5.安全教育與培訓

5.1員工安全意識

目的：建立一種機制，來提升員工的安全認知。

懂得要點：安全意識要達到源自于員工的內(nèi)心自發(fā)的一種認可與認知，它

包括員工思想認知、安全技能的把握、安全知識的把握程度，而不是受外

部環(huán)境的影響而產(chǎn)生的短期意識。

實施要點：

1、安監(jiān)部組織各部門（單位）進行員工安全意識的調(diào)查。調(diào)查途徑可以是:

問卷調(diào)查、訪談等。

2、調(diào)查內(nèi)容應包括：

?企業(yè)的安全生產(chǎn)方針；

?崗位安全生產(chǎn)職責與安全操作規(guī)程；

?突發(fā)情形的應急處理程序；

?工作場所特定的安全程序；

?事故/事件、不符合的報告程序；

?作業(yè)場所存在的或潛在的危險有害因素；

?安全生產(chǎn)法律法規(guī)和其他要求；

?個人防護用品的使用和保護保養(yǎng)要求；

?違章指揮和不安全的作業(yè)行為；

?客戶要求等。

3、安監(jiān)部根據(jù)調(diào)查結果制定員工安全意識提升計劃，并按計劃組織實施。

4、安全意識輸入與提升的途徑包括：

?對新員工進行安全意識培訓，并對其最初3個月的安全意識進

行跟蹤；

?對所有員工進行安全檢查程序和安全操作程序的訓練；

?推行危險預知活動；

?根據(jù)工藝流程的變化情形，要求班組開展對作業(yè)現(xiàn)場的特定安

全要求的討論；

?對脫離工作崗位超過規(guī)定時間的返崗員工，進行工作現(xiàn)場特定

要求的培訓；

?結合安全周（月）活動，做好員工的日常安全培訓工作；

?結合企業(yè)安全文化建設，開展安全文藝表演、安全板報比賽、

事故展覽與回憶等活動；

?對安全業(yè)績好的員工進行認可與獎勵；

?開展社區(qū)安全宣傳等

5、人力資源部負責新進員工安全意識的培訓。

6、每年末安監(jiān)部對員工安全意識提升計劃完成、成效情形進行回憶總結，

并改進工作。

5.2培訓|

目的：賦于員工安全生產(chǎn)風險知識和風險控制意識與技能，使其能勝任工

作。

懂得要點：培訓的需求上要把法律法規(guī)的要求與實際工作的需要結合在一

起，最終形成固定的崗位培訓需求。

實施要點：

1、人力資源部組織各部門根據(jù)以下要求進行培訓需求調(diào)查：

?法律、法規(guī)和標準要求

?崗位要求

?風險評估及變化治理結果

?員工安全意識表現(xiàn)

?特種作業(yè)人員的能力要求

?與企業(yè)發(fā)展策略及目標相關的要求

2、各部門根據(jù)培訓需求調(diào)查結果填寫《員工培訓需求表》提交人力資源部

3、人力資源部系統(tǒng)的識別、分析員工培訓需求，制定年度培訓計劃并實施,

培訓計劃應包括：培訓內(nèi)容、培訓目的、培訓對象、培訓時間、培訓方

式、實施部門、完成時間、所需費用等。

4、人力資源部負責組織制定企業(yè)各崗位安全知識培訓時間要求，培訓時間

要滿足法律法規(guī)的要求。

5、培訓實施部門根據(jù)年度培訓計劃開展工作，人力資源部負責和諧和監(jiān)督

培訓的完成情形。

6、各部門負責填寫《員工培訓記錄》經(jīng)接受培訓員工的簽名確認，儲存記

錄并報人力資源部備案。

7、人力資源部應建立員工培訓檔案。

8、培訓實施部門每次培訓后都要收集《學員培訓反饋表》，收集學員對培

訓的意見并進行綜合評估，分析結果提交人力資源部。

9、人力資源部對培訓計劃實施過程的適宜性系統(tǒng)的評估，評估內(nèi)容包括：

培訓完成情形、培訓內(nèi)容的針對性、培訓數(shù)量、員工實際應用能力和意

識的提高、治理層的反饋等。

10、各部門在培訓人員完成培訓后三個月內(nèi)，對受培訓的人員應用培訓

知識的情形進行任務觀察，評估培訓成效。

6.生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全治理

6.1設計要求

目的：從源頭控制企業(yè)生產(chǎn)過程的風險。

懂得要點：礦山企業(yè)的設計分為兩類：一是新、改、擴建設計，二是生產(chǎn)過

程中的單體設計。

實施要點：

1、工程負責部門在實施初步設計托付前先取得可行性研究報告的批復

文件。

2、工程負責部門在組織實施設計招標或議標時，應對設計單位進行資

質(zhì)審查及對項目設計人員個人資質(zhì)審查。

3、工程負責部門在托付設計時，應向設計單位提出工程項目的安健環(huán)

功能和生產(chǎn)過程、設備的風險控制要求。

4、工程負責部門負責初步設計審查的組織準備工作，包括：準備相關

的材料、文件，與政府相關部門聯(lián)系和諧及提交初步設計資料，確

定審查的時間、地點等。

5、企業(yè)分管領導主持初步設計的審查，

6、設計審查重點關注以下要求并全面反饋意見：

?設計滿足法律法規(guī)、技術標準的情形

?設計規(guī)模與可研批復的符合性

?設計概算不超過估算

?設計方案的技術經(jīng)濟性比較

?生產(chǎn)工藝流程風險的分析結果與控制措施

?設計滿足提出的安健環(huán)功能和風險控制要求情形

?設計選型的工程設備及設施的適用性、先進性、和可擴展性

?現(xiàn)場施工方案的可實施性

7、形成初步設計審查意見，并報相關政府部門報批。

8、工程負責部門負責與設計部門和諧解決審查中的問題，并在報批前

解決。

9、生產(chǎn)技術部門負責對生產(chǎn)過程中單體設計的人員資質(zhì)進行審查。

10、單體設計要經(jīng)過逐級審批后方可實施，一樣審批流程為：設計者

本部門負責人---技術部門負責人----安全技術部門負責人一

一總工一一主管領導

11、單體設計中要明確施工過程中的風險及控制措施。

12、單體設計要符合法律法規(guī)、技術標準、初步設計的要求。

13、安監(jiān)部負責對設計落實情形的監(jiān)督。

6.2采礦工藝

目的：為了確保采礦方式、方法與實際情形的適宜性，盡最大可能降低生

產(chǎn)過程的風險以及生產(chǎn)的成本。

懂得要點:采礦工藝是指從鑿巖到出礦的整個過程的方式、方法，它包括采

礦方法、設備的匹配、勞動組織等。

實施要點：

1、企業(yè)生產(chǎn)技術部負責組織人員對礦塊的采礦方法及設備匹配、勞動

組織進行論證，論證的依據(jù)是初步設計與現(xiàn)場的實際情形的資料。

2、地質(zhì)、測量部門負責提供相關的地質(zhì)、測量資料。

3、采礦方法、設備匹配、勞動組織要符合國家的法律法規(guī)、技術標準、

初步設計的要求。并要符合實際安全生產(chǎn)的需要。

4、生技部將論證的結果報總工評判并報主管領導批準實施。

5、論證內(nèi)容包括：

?采礦方法

?回采順序

?礦房、礦柱布置

?設備的匹配、

?作業(yè)班次

6、測量部門負責及時提供作業(yè)現(xiàn)狀圖，確保采礦在許可的范疇內(nèi)。

7、施工部門負責指定人員對回采過程中頂板不穩(wěn)固的區(qū)域進行檢查，

或采用技術手段進行監(jiān)控。

8、安監(jiān)部與生產(chǎn)技術部門負責對現(xiàn)場施工與設計的符合性、安全工程

及措施的落實、回采順序等進行監(jiān)督檢查。

9、生技部負責對設備的匹配適度、出礦效率，各流程之間的匹配程度

進行檢查。

6.3生產(chǎn)保證系統(tǒng)

目的：規(guī)范生產(chǎn)保證系統(tǒng)的治理，確保安全生產(chǎn)的正常進行。

懂得要點：系統(tǒng)是由若干個元素構成，一樣包括：人員、設備、設施。

實施要點：

1、分管生產(chǎn)的領導負責組織相關治理、技術人員制定各生產(chǎn)保證系統(tǒng)

治理制度，保證系統(tǒng)包括：

?提升運輸系統(tǒng)

?通風系統(tǒng)

?供電系統(tǒng)

?防排水系統(tǒng)

?防滅火系統(tǒng)

?充填系統(tǒng)

?動力系統(tǒng)（供氣）

?爆破系統(tǒng)

2、各保證系統(tǒng)治理制度是針對系統(tǒng)中的每個要素一一人員、設備、設

施，各保證系統(tǒng)的治理主要內(nèi)容如下：

?提升運輸系統(tǒng)：提升運輸設備是否與設計相符，安全防護裝置、

信號裝置、人員資質(zhì)要求、檢查要求

?通風系統(tǒng)：機械通風、通風設備、通風構筑物、通風監(jiān)測，風速

風量運算檢查要求標識

?供電系統(tǒng)：設備、電壓、接地、漏電保護、防雷裝置、標識檢

查要求

?防排水系統(tǒng)：地表水防治、地下水防治、井口、設備、人員、

檢查要求

?防滅火系統(tǒng)：設備、設施要求、檢查要求、構筑物材料的使用要

求、標識

?充填系統(tǒng)：準備工作，實施過程、養(yǎng)護工作、設備的檢查

?動力系統(tǒng)（壓氣）：設備要求、設備的年檢、日常的檢查、使用

?爆破系統(tǒng)：運輸、儲存、領取、使用、戒備、報廢、材料類型、

規(guī)格、爆破方法，人員資質(zhì)要求等。

3、各生產(chǎn)保證系統(tǒng)的治理部門負責按照制度的要求開展日常的治理工

作。

4、安監(jiān)部及生產(chǎn)技術部門對保證系統(tǒng)的狀態(tài)及治理狀況進行日常的監(jiān)

督檢查。

5、生產(chǎn)工藝、流程、現(xiàn)場狀況、外部環(huán)境發(fā)生重大變化時，安監(jiān)部與

生產(chǎn)技術部門要及時組織對各系統(tǒng)的適宜性進行評估，如需改進，

則制定改進措施落實計戈IJ，并監(jiān)督落實。

6、安監(jiān)部會同生產(chǎn)技術部門每年組織一次生產(chǎn)保證系統(tǒng)的現(xiàn)狀評估，

并對需要改進的問題制定落實計劃，并負責監(jiān)督實施部門進行落實。

6.4變化治理

目的：確保企業(yè)對變化及其所帶來的風險進行有效的識別，評估和治理,

控制變化帶來的風險。

懂得要點：變化治理的對象是指對企業(yè)治理帶來影響的變化，包括內(nèi)部變

化與外部變化。

實施要點：

1、變化風險的識別：各部門應針對以下安全生產(chǎn)治理及生產(chǎn)條件的變

化，識別可能帶來的風險：

?法律法規(guī)、規(guī)程、規(guī)章或標準變化

?組織機構變動

?流程變化

?人員（生產(chǎn)、應急、技術、等重要崗位）變化

?作業(yè)環(huán)境變化

?生產(chǎn)工藝及作業(yè)方式變化

?新技術的應用

?設備、材料、及設施變化

?供應商、承包商變化。

2、企業(yè)安監(jiān)部應建立變化實施審批程序，各級變化治理都需要進行不

同級別的審批。

3、各部門在實施變化前組織風險評估，辨識出在變化過程中可能顯現(xiàn)

的危害及其風險。并按照審批程序進行審批。

4、各部門應建立變化治理要案，記錄變化事項、時間、地點、采取措

施，變化實施人（部門）、審批部門（人員）等。

5、各部門主應針對已經(jīng)識別的風險制定并實施風險控制措施，主要包

括以下內(nèi)容：

?采用適用的安健環(huán)控制措施

?制定或更新作業(yè)指導書、程序、規(guī)定

?更新培訓要求并對受影響的相關人員進行針對性的培訓

?更新應急處理程序

?優(yōu)化人機工效

6、各部門每年對變化治理情形進行回憶，回憶變化所帶來的風險是否

得到全面評估和有效的控制，必要時增加風險控制措施。

7、各部門保留變化治理過程的記錄。

7.設備設施治理

7.1基本要求

目的：規(guī)范設備設施的全過程治理，確保其運行的安全性和功能的有效性。

懂得要點:全過程治理包括規(guī)劃、采購、安裝（建設）、調(diào)試、驗收、使用、

保護和報廢過程。

實施要點：

1、設備治理部門負責制定企業(yè)設備設施治理制度，制度內(nèi)容應包括設

備設施的規(guī)劃、采購、安裝、調(diào)試、驗收、使用、保護和報廢的各

個環(huán)節(jié)。

2、設備治理部門及設備使用部門應完善資料臺帳的治理，包括以下內(nèi)

容：

?完善設備設施生命周期內(nèi)的技術資料、圖紙和運行記錄。

?定期對技術資料、圖紙進行回憶和更新，確保其適用性。

?建立檔案，儲存所有資料。

3、設備治理部門對新設備的采購、運輸、安裝、調(diào)試、驗收、使用過

程中的風險進行評估，制定相應的控制措施并組織實施。

4、安監(jiān)部負責識別出企業(yè)需要安全許可的設備，并與設備治理部門共

同檢查其許可的手續(xù)及標識是否齊全。安監(jiān)部負責建立企業(yè)需要安

全許可的設備設施的檔案，包括：特種設備、執(zhí)行安全標志治理的

礦用設備。

5、人力資源部負責組織對設備操作人員的資質(zhì)及技能培訓。

6、設備治理部門定期在企業(yè)網(wǎng)站、0A、簡報上公布企業(yè)設備設施運行

情形。

7、設備的使用部門定期對設備的治理情形進行檢查，包括;外觀、標識、

保護保養(yǎng)情形、運行情形、記錄等。

8、設備使用部門對設備存在的機械傷害部位進行調(diào)查識別，并采取相

應的措施。

9、設備治理部門負責組織建立設備缺陷治理程序，實現(xiàn)設備缺陷的動

態(tài)、閉環(huán)治理。

10、設備治理部門定期對設備缺陷進行統(tǒng)計分析，分析結果做為設備

風險評估、備品備件和設備采購的依據(jù)。

11、安監(jiān)部負責識別企業(yè)需要檢驗、檢測的設備，建立相關臺帳，并

組織設備的檢驗檢測。

12、安監(jiān)部定期組織對特種設備進行檢查，設備使用部門負責日常的

檢查。

13、

7.2設備設施保護

目的:保證設備運行的安全性與正常的運行效率。

懂得要點：設備設施的保護治理要有系統(tǒng)性，程序化，要從場地、設備和

工具、人員、備品備件的采購與供應、治理等方面來考慮。

實施要點；

1、企業(yè)設備治理部門組織各生產(chǎn)單位制定各自的設備、設施保護制度,

制度內(nèi)容應包括：

?標識；

?保護過程；

?保護頻率；

?要求完成的工作；

?備件；

?記錄。

2、各生產(chǎn)單位每年初應編制設備、設施保護檢修計劃，報設備治理部

門評判，并報主管領導審批。計劃就包括以下設備、設施：

?建（構）筑物；

?采掘設備；

?運輸設備；

?提升設備；

?通風設備；

?電氣設備；

?排水設備；

?供氣設備；

?儀器外表；

?照明設施；

?備用設備。

3、財務部門負責設備保護檢修資金的落實。

4、各生產(chǎn)單位根據(jù)計劃開展工作，并定期向主管領導報告工作完成情

形。

5、設備治理部門負責定期對計劃的完成情形及成效進行檢查。

6、安監(jiān)部負責對設備安全裝置的完好性進行檢查。

7、設備治理部門負責組織每年對設備的保護保養(yǎng)工作進行回憶。

8.作業(yè)現(xiàn)場安全治理

8.1作業(yè)環(huán)境

目的：識別作業(yè)場所外在環(huán)境帶來的風險，規(guī)范治理，降低風險。

懂得要點：作業(yè)環(huán)境治理包括企業(yè)所有的作業(yè)場所，而不僅僅是井下作業(yè)

場所。

實施要點：

1、企業(yè)安監(jiān)部根據(jù)法律法規(guī)、規(guī)程、風險評估結果，組織相關部門系

統(tǒng)的識別出企業(yè)作業(yè)環(huán)境所帶來的風險，并制定相應的治理標準和

技術標準。

2、識別的治理標準及技術標準應包括以下方面：

?緊急撤離治理

?頂板分級治理

?采空區(qū)治理；

?地表塌陷區(qū)治理

?井巷、碉室保護與報廢治理

?照明治理

?安全警示標志治理

3、各生產(chǎn)單位根據(jù)治理標準和技術標準的要求，擬定現(xiàn)場整改計劃，

報主管領導審批。

4、各生產(chǎn)單位根據(jù)整改計劃組織進行落實。

5、安監(jiān)部、生產(chǎn)技術部門負責對現(xiàn)場整改的督促和檢查。

6、安監(jiān)部負責定期組織作業(yè)環(huán)境的專項的檢查，并將檢查信息以各種

形式向各層面進行傳達。

7、安監(jiān)部每年對作業(yè)環(huán)境各種治理標準及作業(yè)環(huán)境的治理工作進行回

憶，確保標準的適宜性、充分性及生產(chǎn)作業(yè)場所的環(huán)境所帶來的風

險得到有效的控制。

8.2作業(yè)過程控制

目的：對作業(yè)的風險實行全過程控制，確保作業(yè)安全。

懂得要點：作業(yè)過程控制包括作業(yè)準備、作業(yè)許可、風險控制三個環(huán)節(jié)。

實施要點：

1、企業(yè)各生產(chǎn)單位（部門）應根據(jù)風險評估的結果制定作業(yè)過程控制

的相關治理制度，其中至少應包括：

?支護

?鑿巖；

?爆破；

?提升與運輸；

?通風；

?充填；

?交接班

?出入登記

?地壓治理

2、企業(yè)安監(jiān)部應根據(jù)法律法規(guī)及標準的要求，識別出企業(yè)需進行許可

的作業(yè)，并制定的相關的治理標準。

3、各作業(yè)小組在作業(yè)前應根據(jù)作業(yè)任務內(nèi)容準備相應書面作業(yè)文件，

包括：作業(yè)指導書、作業(yè)許可票、檢查/記錄表等。

4、現(xiàn)場負責人或班組負責人應對作業(yè)文件中的風險控制措施進行確

認，確保其與現(xiàn)場相適應。

5、現(xiàn)場負責人根據(jù)作業(yè)指導書的要求，檢查作業(yè)人員的資源匹配情

形，包括：人力資源、安全工器具、安全防護用品、安全標識。

6、企業(yè)各級安全治理人員根據(jù)各自己的崗位職責要求應定期對作業(yè)

現(xiàn)場的安全進行檢查，重點關注：

?作業(yè)指導書的依叢性

?作業(yè)人員行為

?作業(yè)環(huán)境

?標識

?工器具、個人防護用品的使用情形

7、對檢查出的問題應及時糾正，并儲存相關的記錄。