2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題(二)及答案

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題(二)及答案單選題（共150題）1、下列哪一類私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略通常是向初創(chuàng)型企業(yè)提供資金？（）A.風(fēng)險(xiǎn)投資B.并購(gòu)?fù)顿YC.成長(zhǎng)權(quán)益D.危機(jī)投資【答案】A2、下列關(guān)于跟蹤誤差的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.跟蹤誤差是相對(duì)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)B.跟蹤誤差計(jì)量的前提是清晰的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)C.指數(shù)基金的跟蹤誤差通常較高D.跟蹤誤差可以用來衡量投資組合的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否符合預(yù)定的目標(biāo)或是否在正常范圍內(nèi)【答案】C3、在質(zhì)押式回購(gòu)期間，若發(fā)生質(zhì)押的債券派息，則對(duì)利息的處理方式為（）。A.歸資金融入方所有B.歸資金融出方所有C.歸逆回購(gòu)方所有D.雙方可以協(xié)商確定利息的歸屬【答案】A4、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為（）。A.RQFIIB.QDIIC.QFIID.RQDII【答案】A5、關(guān)于債券通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()A.一般來說，零息債券的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)大于浮動(dòng)利率債券B.通貨膨脹使得物價(jià)上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購(gòu)買力下降C.浮動(dòng)利率債券因其利率是浮動(dòng)的，因此不會(huì)面臨通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D.一般來說，固定利率債券的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)大于浮動(dòng)利率債券【答案】C6、關(guān)于大宗商品投資，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.大宗商品投資通常采用直接購(gòu)買大宗商品實(shí)物的方式B.大宗商品具有抵御通貨膨脹的功能C.大宗商品可以分為能源類，基礎(chǔ)原材料類，貴金屬類和農(nóng)產(chǎn)品類D.大宗商品投資采取購(gòu)買大宗商品相關(guān)股票的方式【答案】A7、（）近似于看漲期權(quán)，行權(quán)時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格購(gòu)買約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。A.認(rèn)股權(quán)證B.認(rèn)沽權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證D.備兌權(quán)證【答案】C8、以下不屬于考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益計(jì)算的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估方法是（）。A.夏普比率B.特雷諾比率C.貝塔系數(shù)D.詹森α【答案】C9、（）是指在債券市場(chǎng)上，由具有一定實(shí)力和信譽(yù)的市場(chǎng)參與者作為特許交易商，不斷向投資者報(bào)出某些特定債券的買賣價(jià)格，雙向報(bào)價(jià)并在該價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易的制度。A.做市商制度B.撮合交易制度C.結(jié)算代理制度D.公開市場(chǎng)一級(jí)交易商制度【答案】A10、某基金的當(dāng)月實(shí)際收益率為5.34%,該基金投資組合中，股票基準(zhǔn)權(quán)重60%,月指數(shù)收益率5.81%;債券基準(zhǔn)權(quán)重30%,月指數(shù)收益率1.45%,現(xiàn)金基準(zhǔn)權(quán)重10%,月指數(shù)收益率0.48%。假設(shè)該基金的各項(xiàng)資產(chǎn)基準(zhǔn)權(quán)重為股票70%,債券7%,貨幣市場(chǎng)工具23%,則資產(chǎn)配置為該基金帶來的貢獻(xiàn)為（）A.0.35%B.0.10%C.0.60%D.0.31%【答案】D11、關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人的相同點(diǎn)和區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.做市商的利潤(rùn)主要來自于證券買賣差價(jià)，經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)主要來自于交易傭金B(yǎng).經(jīng)紀(jì)人能為市場(chǎng)提供流動(dòng)性，做市商不能C.經(jīng)紀(jì)人可以為做市商服務(wù)D.一般情況下，做市商參與交易，經(jīng)紀(jì)人不參與交易【答案】B12、貨幣市場(chǎng)基金可以投資于剩余期限小于（）天但剩余存續(xù)期超過（）天的浮動(dòng)利率債券。A.197；197B.356；356C.397；367D.397；397【答案】D13、以下不屬于盈利能力指標(biāo)的是（）A.凈資產(chǎn)收益率B.利息倍數(shù)C.銷售利潤(rùn)率D.總資產(chǎn)收益率【答案】B14、數(shù)據(jù)分布越散，其波動(dòng)性和不可預(yù)測(cè)性（）。A.越強(qiáng)B.越弱C.沒有影響D.視情況而定【答案】A15、詹森α與特雷諾指標(biāo)—樣，假定投資組合充分分散化，即投資組合的風(fēng)險(xiǎn)僅為（），用β系數(shù)衡量。A.全部風(fēng)險(xiǎn)B.不可控制風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C16、我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的先后順序?yàn)椋ǎ?。A.柜臺(tái)市場(chǎng)>交易所市場(chǎng)>銀行間市場(chǎng)B.交易所市場(chǎng)>銀行間市場(chǎng)>柜臺(tái)市場(chǎng)C.柜臺(tái)市場(chǎng)>銀行間市場(chǎng)>交易所市場(chǎng)D.交易所市場(chǎng)>柜臺(tái)市場(chǎng)>銀行間市場(chǎng)【答案】A17、（）指的是采用投資決策時(shí)的證券市場(chǎng)價(jià)格建倉(cāng)的模擬投資組合（理想組合）與采用實(shí)盤交易建倉(cāng)的真實(shí)投資組合之間的收益率之差，其本質(zhì)就是交易成本。A.執(zhí)行缺口B.最佳執(zhí)行C.交易執(zhí)行D.交易成本【答案】A18、當(dāng)證券投資基金采取托管人結(jié)算模式時(shí)，其當(dāng)日交易后的資金與（）直接交收。A.交易所B.托管人C.證券公司D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】D19、下列投資中，屬于另類投資形式的有（）。Ⅰ.私募股權(quán)Ⅱ.不動(dòng)產(chǎn)Ⅲ.大宗商品Ⅳ.藝術(shù)品Ⅴ.股票A.ⅠⅡⅢⅣⅤB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅡⅢⅣⅤ【答案】B20、對(duì)基金擁有的資產(chǎn)和負(fù)債按一定選擇和方法估算，確定基金公允價(jià)值的過程稱之為（）。A.基金信息披露B.基金會(huì)計(jì)核算C.基金資產(chǎn)估值D.基金利潤(rùn)分配【答案】C21、下列屬于UCITS五號(hào)指令的改革計(jì)劃的是（）。A.完善處罰懲戒體系B.擴(kuò)大可以投資的資產(chǎn)范圍C.完善關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的規(guī)則D.提供托管人的護(hù)照【答案】A22、基金費(fèi)用不包括()。A.管理人報(bào)酬B.銷售服務(wù)費(fèi)C.交易費(fèi)用D.手續(xù)費(fèi)返還【答案】D23、貨幣衍生工具不包括（）。A.遠(yuǎn)期外匯合約B.貨幣期貨合約C.貨幣期權(quán)合約D.遠(yuǎn)期利率合約【答案】D24、以下不屬于目前最常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值估算方法是（）A.參數(shù)法B.歷史模擬法C.蒙特卡羅模擬法D.市盈率法【答案】D25、利率變化是影響債券價(jià)格的主要因素之—，（）是衡量債券價(jià)格隨利率變化特性的兩個(gè)重要指標(biāo)。A.久期B.凸性C.久期和凸性D.凸出【答案】C26、以下不屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)C.贖回風(fēng)險(xiǎn)D.匯率風(fēng)險(xiǎn)【答案】C27、基金會(huì)計(jì)的會(huì)計(jì)核算主體是（）A.基金管理公司B.證券投資基金C.基金管理公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D.基金托管人【答案】B28、下列各項(xiàng)指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長(zhǎng)期償債能力的是()。A.營(yíng)運(yùn)效率比率B.流動(dòng)比率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.速動(dòng)比率【答案】C29、關(guān)于混合型基金投資風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是（）。A.混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)高于股票型基金B(yǎng).混合型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于股票和債券配置的比例C.混合型基金的預(yù)期收益低于債券型基金D.混合型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)低于債券型基金【答案】B30、設(shè)立證券登記機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（）同意。A.證監(jiān)會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D31、（）中，最為重要的角色就是做市商，因此也被稱為做市商制度。A.指令驅(qū)動(dòng)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)D.保證金交易【答案】C32、（）雖然計(jì)算量較大，但這種方法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計(jì)算VaR值方法。A.參數(shù)法B.歷史模擬法C.蒙特卡洛模擬法D.線性回歸模擬法【答案】C33、以下估值模型中，屬于內(nèi)在價(jià)值法的是（）A.經(jīng)濟(jì)附加值模型B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型C.套利定價(jià)模型D.市凈率模型【答案】A34、下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期、期貨和大部分合約有事被稱作遠(yuǎn)期承諾B.期權(quán)合約和遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對(duì)C.信用違約互換合約使買方可以對(duì)賣方行使某種權(quán)利D.期權(quán)合約和利率互換合約被稱為單邊合約【答案】D35、下關(guān)于個(gè)人投資者投資基金所得稅的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.從基金分配中獲得的國(guó)債利息暫不征收所得稅B.從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司代扣代繳20%的個(gè)人所得稅C.申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入由基金公司代扣代繳20%的個(gè)人所得稅D.買賣基金份額獲得的差價(jià)收入暫不征收個(gè)人所得稅【答案】C36、基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象不包括（）。A.資產(chǎn)損益共同類B.損益類C.資產(chǎn)負(fù)債共同類D.負(fù)債類【答案】A37、和財(cái)險(xiǎn)公司相比，壽險(xiǎn)公司通過人壽保險(xiǎn)業(yè)務(wù)吸納的保費(fèi)具有（）的投資期限，通?？梢酝顿Y于風(fēng)險(xiǎn)較（）的資產(chǎn)。A.較短，低B.較短，高C.較長(zhǎng)，高D.較長(zhǎng)，低【答案】C38、權(quán)證的基本要素包括（）A.標(biāo)的資產(chǎn)；存續(xù)時(shí)間；購(gòu)買時(shí)間B.權(quán)證類SU；標(biāo)的資產(chǎn)；行權(quán)價(jià)格C.行權(quán)比例；標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格；行權(quán)價(jià)格D.行權(quán)結(jié)算方式；標(biāo)的資產(chǎn)；結(jié)算幣種【答案】B39、根據(jù)（），投資收益是由投資風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)的，風(fēng)險(xiǎn)越大，所要求的報(bào)酬率就越高。A.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬理論B.風(fēng)險(xiǎn)控制理論C.多米諾骨牌理論D.能量破壞性釋放理論【答案】A40、貨幣市場(chǎng)工具一般指短期的（1年之內(nèi)）、具有（）流動(dòng)性的（）風(fēng)險(xiǎn)證券。A.高；高B.高；低C.低；高D.低；低【答案】B41、下列選項(xiàng)中，不屬于我國(guó)現(xiàn)行場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則的是（）A.貨銀對(duì)付原則B.見款付券原則C.分級(jí)結(jié)算原則D.法人結(jié)算原則【答案】B42、低風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者不愿意將另類投資產(chǎn)品納入其投資證券組合中的原因是其（）。A.流動(dòng)性較差B.采取高杠桿模式運(yùn)作C.估值難度大D.成本高【答案】A43、我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為（）。A.靜態(tài)變量B.隨機(jī)變量C.非隨機(jī)變量D.動(dòng)態(tài)變量【答案】B44、設(shè)立證券登記機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（）同意。A.證監(jiān)會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D45、做市商可以分為多元做市商和()。A.法定做市商B.非法定做市商C.特定做市商D.非特定做市商【答案】C46、關(guān)于基金收益分配的說法中，不正確的是（）。A.封閉式基金當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)首先當(dāng)年的分配，然后彌補(bǔ)上一年的虧損B.開放式基金需在合同中約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例C.開放式基金分紅主要有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種形式D.對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配【答案】A47、()用來體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度，可以反映企業(yè)資產(chǎn)的管理質(zhì)量和利用效率。A.流動(dòng)性B.財(cái)務(wù)杠桿C.營(yíng)運(yùn)效率D.盈利能力【答案】C48、甲公司2017年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入為1000萬元，其中現(xiàn)銷收入550萬元，賒銷收入450萬元；當(dāng)年收回以前年度賒銷收入380萬元，當(dāng)年預(yù)收貨款120萬元，預(yù)付貨款30萬元，當(dāng)年因銷售退回支付的現(xiàn)金20萬元，當(dāng)年購(gòu)貨退回收到的現(xiàn)金40萬元，則甲公司當(dāng)年銷售商品提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金為（）。A.990萬元B.1030萬元C.1100萬元D.1150萬元【答案】B49、基金（）按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布，并由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計(jì)算申購(gòu)、贖回?cái)?shù)額。A.管理人B.證監(jiān)會(huì)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.托管人【答案】D50、以下關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表分析和財(cái)務(wù)比率的說法錯(cuò)誤的是（）。A.凈現(xiàn)金流為正或?yàn)樨?fù)是判斷企業(yè)財(cái)務(wù)現(xiàn)金流量健康的唯一指標(biāo)B.財(cái)務(wù)報(bào)表分析是指通過對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行解析，挖掘企業(yè)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的相關(guān)信息，從而為評(píng)估企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況提供幫助C.現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段。在企業(yè)的起步、成長(zhǎng)、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式不同，企業(yè)的現(xiàn)金流量也存在較大的差異性D.流動(dòng)性比率是用來衡量企北的短期償債能力的比率，旨在分析短期內(nèi)企業(yè)在不致使財(cái)務(wù)狀況惡化的前提下，利用手中持有的流動(dòng)資產(chǎn)償還短期負(fù)債的能力大小，重點(diǎn)關(guān)注的是企業(yè)的流動(dòng)資產(chǎn)【答案】A51、（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和香港交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡(jiǎn)稱滬港通。A.2014-4-10B.2014-6-17C.2014-11-10D.2014-11-17【答案】A52、基金托管人對(duì)基金管理人的估值原則和程序有異議時(shí)，應(yīng)（）A.與基金管理公司的估值原則和程序?yàn)闇?zhǔn)，因?yàn)榛鸸芾砣耸枪乐地?zé)任人，基金托管人根據(jù)基金管理人的估值原則和程序復(fù)核基金資產(chǎn)凈值以及基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格B.保有質(zhì)詢基金管理公司作出合理解釋的權(quán)利C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.有義務(wù)要求基金管理公司作出合理解釋【答案】D53、關(guān)于封閉式基金利潤(rùn)分配，以下表述正確的是（）A.利潤(rùn)分配可能導(dǎo)致封閉式基金份額數(shù)據(jù)發(fā)生變化B.利潤(rùn)分配一定會(huì)導(dǎo)致現(xiàn)金流出封閉式基金C.不同投資者持有相等數(shù)量的某封閉式基金份額，在某次利潤(rùn)分配中所分得現(xiàn)金可能不相等D.利潤(rùn)分配不會(huì)影響封閉式基金的份額凈值【答案】B54、下列不屬于投資組合管理流程基本步驟的有()。A.規(guī)劃B.執(zhí)行C.再平衡D.反饋【答案】C55、我國(guó)證券交易所的設(shè)立和解散，由（）決定。A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)D.證監(jiān)會(huì)【答案】A56、下列關(guān)于證券交易所的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定B.證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種C.我國(guó)上交所和深交所都采用會(huì)員制D.證券交易所的總經(jīng)理由財(cái)政部任免【答案】D57、（）是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn)。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.主動(dòng)操作風(fēng)險(xiǎn)D.可分散風(fēng)險(xiǎn)【答案】A58、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括（）。A.制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要。B.建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外部信用評(píng)級(jí)，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)管理。C.建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)交易對(duì)手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并定期更新。D.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢(shì)，提出應(yīng)對(duì)策略?！敬鸢浮緼59、在基金資產(chǎn)總值和基金總份額不變的情況下，基金份額凈值與基金負(fù)債的關(guān)系是（）。A.正相關(guān)關(guān)系B.沒有關(guān)系C.負(fù)相關(guān)關(guān)系D.可能正相關(guān)，也可能負(fù)相關(guān)【答案】C60、當(dāng)PMI大于()時(shí)，說明經(jīng)濟(jì)在發(fā)展，當(dāng)PMI小于()時(shí)，說明經(jīng)濟(jì)在衰退。A.50;40B.40;40C.50;50D.40;50【答案】C61、私募股權(quán)合伙企業(yè)的生命周期通常為（）左右。A.3年B.5年C.10年D.20年【答案】C62、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10447.5元B.10227.5元C.10347.5元D.10497.5元【答案】A63、下列關(guān)于我國(guó)QDII基金產(chǎn)品的特點(diǎn)的說法,錯(cuò)誤的是（）。A.QDII基金的投資范圍較為廣泛B.QDII基金的投資組合較為豐富C.在投資管理過程中具有完全的主動(dòng)決策權(quán)，體現(xiàn)出專業(yè)性強(qiáng)，投資更為積極主動(dòng)的特點(diǎn)D.QDII基金產(chǎn)品的門檻較高【答案】D64、債券遠(yuǎn)期交易最長(zhǎng)不能超過（）天。A.90B.270C.180D.365【答案】D65、2014年4月l0日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡(jiǎn)稱滬港通。滬港通分為滬股通和港股通兩個(gè)部分。所謂滬股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。而港股通就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。上述說法（）。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C66、關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表分析的直接作用，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.評(píng)估企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)B.發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問題C.發(fā)現(xiàn)企業(yè)的潛在投資機(jī)會(huì)D.改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況【答案】D67、基金管理公司最高的投資決策機(jī)構(gòu)是（）。A.投資部B.研究部C.交易部D.投資決策委員會(huì)【答案】D68、低風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者不愿意將另類投資產(chǎn)品納入其投資證券組合中的原因是其（）。A.流動(dòng)性較差B.采取高杠桿模式運(yùn)作C.估值難度大D.成本高【答案】A69、關(guān)于深圳證券交易所的收盤價(jià)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生B.收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前5分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)C.收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)D.當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)?！敬鸢浮緽70、以等額本息法償還本金為50萬元，利率為10％的2年期限住房貸款，若每年償還一次，則每年需要償還的本金利息總額為（）元。A.308095.2B.248095.2C.288095.2D.268095.2【答案】C71、下列關(guān)于股票回購(gòu)、股票拆分的說法，不正確的是（）。A.股票回購(gòu)的方式主要有場(chǎng)內(nèi)公開市場(chǎng)回購(gòu)和場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)兩種B.股票回購(gòu)會(huì)減少流通在外的股份，購(gòu)回的股票會(huì)被注銷或以庫(kù)存股的形式存在C.股票拆分對(duì)公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益不會(huì)產(chǎn)生任何影響，一般只會(huì)使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低D.場(chǎng)內(nèi)公開市場(chǎng)回購(gòu)是指按照目前市場(chǎng)價(jià)格回購(gòu)企業(yè)股票，此種方法的透明度比較高【答案】A72、以下不屬于證券市場(chǎng)交易成本中隱性成本的是（）A.買賣差價(jià)B.過戶費(fèi)C.對(duì)沖費(fèi)用D.市場(chǎng)沖擊【答案】B73、（）是指金融機(jī)構(gòu)之間以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通的行為。A.回購(gòu)協(xié)議B.同業(yè)拆借C.金融借貨D.商業(yè)票據(jù)【答案】B74、下列不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是（）。A.銀行回購(gòu)協(xié)議B.銀行承兌匯票C.短期國(guó)債D.股票【答案】D75、關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，開立非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶的機(jī)構(gòu)，交易所場(chǎng)內(nèi)證券或資金B(yǎng).在共同對(duì)手方制度下，即使買賣雙方中的一方不能履約，結(jié)算機(jī)構(gòu)也要向守約一方先行墊其應(yīng)收的證券或資金C.根據(jù)貨銀對(duì)付原則，一旦結(jié)算參與人未能履行對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù)，結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券D.根據(jù)分級(jí)結(jié)算原則，當(dāng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與結(jié)算參與人之間的集中清算交收【答案】A76、證券投資基金獲得的下列收入中，需繳納增值稅的是（）。A.質(zhì)押式買入返售業(yè)務(wù)取得的同業(yè)利息收入B.國(guó)有企業(yè)發(fā)行的債券利息收入C.證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票差價(jià)收入D.存款利息收入【答案】B77、下列不屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是（）。A.動(dòng)力煤B.鋼鐵C.銅D.橡膠【答案】A78、申請(qǐng)合格境外投資者資格的商業(yè)銀行應(yīng)具備經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)（）年以上，一級(jí)資本不少于（）億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5；3；50B.10；5；50C.10；3；50D.10；3；20【答案】C79、（）要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。A.特雷諾指數(shù)B.夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)D.風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)【答案】C80、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算類型，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.結(jié)算機(jī)構(gòu)可以在凈額結(jié)算中擔(dān)當(dāng)中央對(duì)手方B.做市商需對(duì)全額結(jié)算的完成提供擔(dān)保C.凈額結(jié)算適用于交易所撮合交易模式和做市商機(jī)制發(fā)達(dá)的場(chǎng)外市場(chǎng)D.全額結(jié)算適用于高度自動(dòng)化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較大的市場(chǎng)【答案】B81、關(guān)于土地投資，以下表述正確的是()A.土地投資只能通過出租來獲取投資收益B.基于未被開發(fā)這一特征，土地本身的不確定性非常高，土地投資可能具有較高投機(jī)性C.土地投資只能通過買賣價(jià)差來獲取投資收益D.土地投資價(jià)值受宏觀環(huán)境和法律法規(guī)因素影響很小【答案】B82、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)的是()。A.夏普比率B.速動(dòng)比率C.特雷諾比率D.信息比率【答案】B83、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A.會(huì)員制B.公司制C.合同制D.承包制【答案】A84、投資者的最優(yōu)投資組合就是在投資者所要求的預(yù)期收益率水平上，（）的投資組合方式。A.方差最小B.方差最大C.方差為零D.相關(guān)系數(shù)最小【答案】A85、李先生將其資金分別投向A、B、C三只股票，其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%；股票A的期望收益率為rA=14%,股票B的期望收益率為rB=20%；股票C的期望收益率為rC=8%；則該股票組合期望收益率為（）A.15.0%B.15.2%C.15.3%D.15.4%【答案】B86、關(guān)于個(gè)人投資者的需求，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.個(gè)人投資者的就業(yè)狀況可能會(huì)影響其投資需求B.個(gè)人投資者的短期目標(biāo)可能是通過投資為將來退休后的生活提供收入C.個(gè)人投資者的家庭狀況可能會(huì)影響其投資需求D.個(gè)人投資者的短期目標(biāo)可能是購(gòu)買汽車【答案】B87、（）是指通過對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，為評(píng)估企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況提供幫助。A.利潤(rùn)表分析B.財(cái)務(wù)報(bào)表分析C.資產(chǎn)負(fù)債表分析D.現(xiàn)金流量表分析【答案】B88、隨著企業(yè)債務(wù)增加而提高的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和可能產(chǎn)生的破產(chǎn)成本，會(huì)増加企業(yè)的額外成本，而最佳的資本結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是負(fù)債和所有者之間的一個(gè)均衡點(diǎn)，這一均衡點(diǎn)被稱為（）。A.最佳收益比率B.最佳負(fù)債比率C.最佳權(quán)益比率D.最佳股本比率【答案】B89、已知某基金近4年的累計(jì)收益率為46．4％，那么用幾何收益率法計(jì)算的該基金的年平均收益率為（）。A.8.0％B.14.4％C.12.2％D.10.0％【答案】D90、下列對(duì)于回購(gòu)協(xié)議的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C91、下列關(guān)于證券投資的預(yù)期收益率與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系說法，不正確的是()。A.證券的風(fēng)險(xiǎn)與收益率會(huì)隨著各種相關(guān)因素的變化而變化B.預(yù)期收益率越高，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大C.反向聯(lián)動(dòng)關(guān)系D.正向聯(lián)動(dòng)關(guān)系【答案】C92、下列利用期貨進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的論述中，錯(cuò)誤的是（）A.可以利用商品期貨管理商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.可以利用利率期貨管理利率風(fēng)險(xiǎn)C.可以利用外匯期貨管理匯率風(fēng)險(xiǎn)D.可以利用股指期貨管理個(gè)股的財(cái)務(wù)危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D93、下列關(guān)于利率互換合約，說法正確的是（）。A.是同種貨幣資金的不同種類利率之間的交換合約B.是同種貨幣資金的同種類利率之間的交換合約C.是不同種貨幣資金的不同種類利率之間的交換合約D.是不同種貨幣資金的同種類利率之間的交換合約【答案】A94、某基金股票部分收益率為7.52%，滬深300指數(shù)的收益率為1.12%，假設(shè)該基金股票資產(chǎn)權(quán)重為70%，滬深300指數(shù)資產(chǎn)權(quán)重為30%，則該基金的收益率為（）。A.1.45%B.0.31%C.1.52%D.5.6%【答案】D95、下列關(guān)于設(shè)立境外分支機(jī)構(gòu)的基本條件說法錯(cuò)誤的是（）。A.公司最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰B.公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力C.擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施D.擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度【答案】A96、規(guī)定養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開放式中國(guó)基金的投資本金鎖定期為（）個(gè)月。A.12B.6C.3D.2【答案】C97、關(guān)于賣空交交易，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.融券業(yè)務(wù)同樣會(huì)放大投資收益率或損失率,如同杠桿一樣增加了投資結(jié)果的波動(dòng)幅度B.用證券沖抵保證金時(shí),對(duì)于不同的證券,按照同一折算率進(jìn)行折算C.賣空交易即融券業(yè)務(wù),指投資者可以向證券公司借入一定數(shù)量的證券賣出,當(dāng)證券價(jià)格下降時(shí)再以當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買入證券歸還證券公司，自己則得到投資收益D.賣空交易沒有平倉(cāng)之前，投資者融券賣出所得資金除買證券外，不能用于其他用途【答案】B98、（）是指私募股權(quán)基金將其持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)出售的行為。A.首次公開發(fā)行B.管理層回購(gòu)C.二次出售D.借殼上市【答案】C99、中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司最終交收時(shí)點(diǎn)為交收日()。A.15:30B.14:00C.16:00D.17:00【答案】C100、（）通常用來衡量投資組合在將來的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況。A.事前風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度B.事后風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度C.下行風(fēng)險(xiǎn)D.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值【答案】A101、復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差（），調(diào)整所花費(fèi)的交易成本（）。A.越小，越低B.越大，越低C.越小，越高D.越大，越高【答案】D102、關(guān)于債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)，下列說法不正確的是()。A.債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)密切相關(guān)，且呈反方向變動(dòng)B.當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，大部分債券的價(jià)格會(huì)下降C.當(dāng)市場(chǎng)利率降低時(shí)，債券的價(jià)格通常會(huì)上升D.債券基金的平均到期日越長(zhǎng)，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越低【答案】D103、大宗商品的分類不包括（）。A.能源類B.基礎(chǔ)原材料類C.黃金D.農(nóng)產(chǎn)品【答案】C104、如果某債券基金的久期為4年，市場(chǎng)利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%【答案】C105、根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為（）。A.貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).資本市場(chǎng)基金C.穩(wěn)健基金D.混合基金【答案】A106、下列關(guān)于政府債券的表述，錯(cuò)誤的是()。A.地方政府債可以由地方政府自主發(fā)行B.國(guó)債可以由地方政府代理發(fā)行C.地方政府債可以由中央財(cái)政代理發(fā)行D.我國(guó)政府債券包括國(guó)債和地方政府債【答案】B107、目前，（）符合QDII可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外投資管理。A.基金管理公司B.證券公司C.商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)D.以上選項(xiàng)都正確【答案】D108、不屬于基金收益中其他收入的項(xiàng)目是（）。A.贖回費(fèi)余額B.基金獲得的賠償款C.存款利息收入D.新股手續(xù)費(fèi)返還【答案】C109、根據(jù)（）的要求，基金合同應(yīng)列明基金資產(chǎn)估值事項(xiàng)。A.《基金合同的內(nèi)容與格式》B.《證券投資基金法》C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》D.《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》【答案】A110、每個(gè)合格投資者能委托（）個(gè)托管人，并可以更換托管人。A.5B.3C.2D.1【答案】D111、()是指賦予期權(quán)的買方在事先約定的時(shí)間以執(zhí)行價(jià)格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約。A.賣出期權(quán)B.平價(jià)期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】C112、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場(chǎng)利率為8%，那么該債券的現(xiàn)值為（）A.680.58B.680.79C.680.62D.680.54【答案】A113、目前我國(guó)定期發(fā)布各類債券收益率曲線的機(jī)構(gòu)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D114、關(guān)于私募股權(quán)投資采取的主要退出機(jī)制，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.破產(chǎn)清算B.借殼上市C.大宗交易D.首次公開發(fā)行【答案】C115、主動(dòng)收益的計(jì)算公式為()。A.主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益+基準(zhǔn)組合的收益B.主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益-基準(zhǔn)組合的收益C.主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益×基準(zhǔn)組合的收益D.主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益÷基準(zhǔn)組合的收益【答案】B116、下列關(guān)于股票的說法，錯(cuò)誤的是()。A.股票本身就具有價(jià)值B.按照股東權(quán)利分類，股票可以分為普通股和優(yōu)先股C.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定D.股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征【答案】A117、私募股權(quán)投資基金中一般被認(rèn)為是最佳退出渠道的是（）。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購(gòu)D.破產(chǎn)清算【答案】A118、某基金于5月24日公告宣布投資者每份派發(fā)0.15元現(xiàn)金紅利，并確定權(quán)益登記日和除息日同為5月28日，已知該基金5月27日基金份額凈值為1.4元，5月28日，基金賣出持有股票30萬股，賣出價(jià)較上一日收盤價(jià)上漲3元，已發(fā)行基金份額為1000萬份，假設(shè)其他條件不變，則當(dāng)日基金份額凈值為（）。A.A1.64元B.B1.25元C.C1.34元D.1.32元【答案】C119、關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS），以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.GIPS標(biāo)準(zhǔn)可以提高業(yè)績(jī)報(bào)告的透明度，確保在一致、可靠、公平且可比的基礎(chǔ)上報(bào)告投資業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)B.GIPS標(biāo)準(zhǔn)要求不同期間的收益率可以算術(shù)平均方式相連接C.GIPS標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算收益率時(shí)采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率D.GIPS標(biāo)準(zhǔn)確保不同的投資管理機(jī)構(gòu)的投資業(yè)績(jī)具有可比性【答案】B120、依據(jù)我國(guó)第三方存管的要求，客戶想完成客戶交易結(jié)算資金的進(jìn)出只能通過的方式是（）。A.支付寶轉(zhuǎn)賬B.銀證轉(zhuǎn)賬C.證券公司提供的客戶資金存取服務(wù)D.銀行柜臺(tái)辦理資金劃轉(zhuǎn)【答案】B121、以下選項(xiàng)中不屬于反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）。A.浮動(dòng)利率債券投資情況B.投資組合平均剩余期限C.巨額贖回D.融資比例【答案】C122、在持有期為3年，置信水平為90％的情況下，若計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為50萬元，則表明該投資者的資產(chǎn)組合（）。A.在3年中的損失有90％的可能性不會(huì)超過50萬元B.在3年中的損失有90％的可能性會(huì)超過50萬元C.在3年中的收益有90％的可能性不會(huì)超過50萬元D.在3年中的收益有90％的可能性會(huì)超過50萬元【答案】A123、以下不屬于基金業(yè)績(jī)必須考慮的因素是（）A.綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)和收益B.基金管理規(guī)模C.時(shí)間區(qū)間D.基金的價(jià)格【答案】D124、下列關(guān)于QFII基金托管人的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.每個(gè)合格投資者可以委托多個(gè)托管人，但不能更換托管人B.實(shí)收資本不少于80億元人民幣C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格D.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄【答案】A125、下列關(guān)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)說法正確的是（）A.多樣性的市場(chǎng)指數(shù)，可以使投資者和基金管理公司選擇適當(dāng)?shù)闹笖?shù)作為業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，并進(jìn)而評(píng)估基金的絕對(duì)收益B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的選取服從于投資范圍C.事先業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估時(shí)可以比較基金的收益與比較基準(zhǔn)之間的差異D.事后確定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)可以為基金經(jīng)理投資管理提供指引【答案】B126、產(chǎn)權(quán)比率與權(quán)益乘數(shù)的關(guān)系是（）。A.產(chǎn)權(quán)比率權(quán)益乘數(shù)＝1B.權(quán)益乘數(shù)＝1/（1-產(chǎn)權(quán)比率）C.權(quán)益乘數(shù)＝（1＋產(chǎn)權(quán)比率）/產(chǎn)權(quán)比率D.權(quán)益乘數(shù)＝1＋產(chǎn)權(quán)比率【答案】D127、銀行承兌匯票的承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)在我國(guó)全部票據(jù)業(yè)務(wù)上占比超過（）。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A128、利潤(rùn)表的終點(diǎn)是（）。A.特定會(huì)計(jì)期間的收入B.本期的所有者盈余C.與收入相關(guān)的成本費(fèi)用D.本期的所有者權(quán)益【答案】B129、跟蹤偏離度=（）。A.證券組合的真實(shí)收益率+基準(zhǔn)組合的收益率B.證券組合的真實(shí)收益率基準(zhǔn)組合的收益率C.證券組合的真實(shí)收益率基準(zhǔn)組合的收益率D.證券組合的真實(shí)收益率－基準(zhǔn)組合的收益率【答案】D130、下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)特點(diǎn)的表述中，正確的是（）。A.面額較大B.利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國(guó)債利率高C.只有二級(jí)市場(chǎng)，沒有明確的一級(jí)市場(chǎng)D.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國(guó)債利率低【答案】A131、下列關(guān)于交易所發(fā)行未上市投資品種估值方法錯(cuò)誤的是（）。A.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值B.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按收入計(jì)量C.首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值D.非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)按以下公式確定該股票的價(jià)值：FV＝C＋（P－C）（Dl－Dr）／Dl【答案】B132、債券投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.再投資風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】D133、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益的指標(biāo)包括夏普比率、特雷諾比率、詹森α、（）與跟蹤誤差。A.絕對(duì)收益B.相對(duì)收益C.信息比率D.擇時(shí)比率【答案】C134、有保證債券根據(jù)保證的形式不同，可以分為抵押債券、質(zhì)押債券和（）。A.金融債券B.公司債券C.政府債券D.擔(dān)保債券【答案】D135、假設(shè)某基金在2014年12月3日的單位凈值為1.3425元，2015年6月1日的單位凈值為1.7464元。期間該基金曾于2015年2月28日每份額派發(fā)紅利0.358元。該基金2015年2月27日（除息日前一天）的單位凈值為1.6473元，則該基金在這段時(shí)間內(nèi)的時(shí)間加權(quán)收益率為（）。A.35.47%B.40.87%C.55.64%D.66.21%【答案】D136、()是最直接也是最簡(jiǎn)明的大宗商品投資方式。A.購(gòu)買資源B.購(gòu)買大宗商品C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品【答案】B137、()是指賦予期權(quán)的買方在事先約定的時(shí)間以執(zhí)行價(jià)格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約。A.賣出期權(quán)B.平價(jià)期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】C138、關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的作用，以下表述正確的是（）。A.做市商和經(jīng)紀(jì)人都可以待客買賣證券，獲取傭金收