2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強化訓練試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強化訓練試卷A卷附答案單選題（共150題）1、以下（）不屬于某證券公司的高級管理人員。A.副總經(jīng)理王某B.財務負責人周某C.執(zhí)行委員會成員錢某D.董事長孫某【答案】D2、下列關(guān)于股份發(fā)行公平、公正原則的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、以下（），屬于證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】D4、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）A.①③B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D5、股份有限公司章程必須載明的事項包括()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II【答案】A6、證券公司可以與客戶自行約定追加擔保物后的維持擔保比例要求，僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和的維持擔保比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金、充抵保證金的證券，但提取后僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和的維持擔保比例不得低于（）。A.100%，100%B.200%，300%C.300%，100%D.300%，300%【答案】D7、融資融券的標的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應當符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B8、合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應當編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在（）內(nèi)向企業(yè)登記機關(guān)報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】B9、證券公司進行柜臺交易，應當與特定交易對手方或投資者以（）方式簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權(quán)利義務。A.①③B.①④C.②④D.①②【答案】D10、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D11、下列行為中不屬于證券公司需要于行為發(fā)生之日起1個月內(nèi)將相關(guān)情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會的是（）。A.入股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)B.取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機構(gòu)資格C.持股情況、中介機構(gòu)資格發(fā)生變化D.證券公司從業(yè)人員的履職情況【答案】D12、在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內(nèi)容。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C13、有限責任公司公開發(fā)行公司債券應符合的條件包括（）。A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②【答案】B14、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)應予立案追訴的理解正確的是（）。A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到10萬元的，應予立案追訴B.擅自運用客戶信托的財產(chǎn)數(shù)額未達到30萬元的，不予立案追訴C.擅自運用客戶資金數(shù)額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應予立案追訴D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到20萬元的，應予立案追訴【答案】C15、下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說法錯誤的是A.離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份B.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份作出其他限制性規(guī)定【答案】A16、證券投資者保護基金的資金可以運用于（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A17、根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關(guān)于證券公司流動性風險管理目標的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B18、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A19、投資者融券賣出證券時,融資保證金比例不得低于（）。A.120%B.100%C.80%D.50%【答案】D20、證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A21、以下（）屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C22、在融資融券業(yè)務中，客戶提交的擔保物不能是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D23、依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是()。A.中國證監(jiān)會B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】B24、融資融券的標的證券為債券的,應當符合下列條件:（）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C25、下列選項中．證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C26、證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度。以下關(guān)于觀察名單和限制名單進出時點中，說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B27、法律關(guān)系的特征不包括（）。A.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會關(guān)系B.法律關(guān)系是以權(quán)利和義務為內(nèi)容的社會關(guān)系C.法律關(guān)系是依靠國家強制力保證實施的社會關(guān)系D.法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系【答案】C28、投資者通過()持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C.結(jié)算賬戶D.資金賬戶【答案】B29、證券交易所對證券交易實時監(jiān)控事項不包括（）。A.—段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易B.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易C.大量或者頻繁進行高買低賣交易D.—個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易【答案】D30、關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬任高級管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的（）。A.50%B.60%C.75%D.80%【答案】A31、證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過（）。A.1個月B.3個月C.1年D.2年【答案】B32、證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定提供證券融資融券服務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C33、組織、策劃、領(lǐng)導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的，可以對有關(guān)責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁人措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D34、證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所B.會計師事務所C.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的律師事務所D.律師事務所【答案】A35、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入支付年限，原則上不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B36、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責任公司股東的股權(quán)時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿（）不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】B37、證券的代銷、包銷期限最長不得超過()日。A.15B.30C.60D.90【答案】D38、設(shè)立股份有限公司應當具備的條件包括（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D39、根據(jù)《證券公司風險處置條例》規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格（）年。A.1B.2C.1至3D.3至5【答案】C40、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行證券的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員的處罰措施中，不包括（）。A.沒收違法所得B.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格C.罰款D.判刑【答案】D41、經(jīng)證券公司（）同意，證券金融公司可以（）使用證券公司交存的保證金。A.書面；無償B.書面；有償C.口頭；無償D.口頭；有償【答案】B42、經(jīng)證券公司（）同意，證券金融公司可以（）使用證券公司交存的保證金。A.書面；無償B.書面；有償C.口頭；無償D.口頭；有償【答案】B43、關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務范圍，下列說法錯誤的是（）。A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司財務狀況對其業(yè)務范圍進行調(diào)整B.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務范圍進行調(diào)整C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務范圍進行調(diào)整D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務管理能力對其業(yè)務范圍進行調(diào)整【答案】B44、下列情形中不屬于由證券交易所決定終止公司債券上市交易的是()。A.公司有重大違法行為，經(jīng)查實后果嚴重的B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的C.公司最近2年連續(xù)虧損，在限期內(nèi)消除D.公司解散【答案】C45、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責令改正，處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】D46、下列違反證券交易的法律責任的說法，錯誤的是()。A.證券公司經(jīng)紀人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員張某進行內(nèi)幕交易，應當從重處罰D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票【答案】B47、下列屬于資產(chǎn)證券化業(yè)務管理人職責的是（）。A.①③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】A48、證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，關(guān)于保證金比例及計算公式，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.③④C.①④D.①②【答案】C49、證券公司開展是否風險管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務系統(tǒng)同步上線運行屬于（）。A.事前審查B.事中風險監(jiān)測C.事后評估審計D.事后排查【答案】A50、下列關(guān)于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆諘r債權(quán)人的做法，正確的是（）?A.債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請或者要求普通合伙人清償B.債權(quán)人可以要求全體合伙人清償C.債權(quán)人自行承擔D.債權(quán)人可以要求有限合伙人清償【答案】A51、（2020年真題）反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作應當遵循（）原則A.審慎合理B.依法合規(guī)C.了解你的客戶D.全面從嚴監(jiān)管【答案】C52、下列說法中，錯誤的是（）。A.同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同意保薦機構(gòu)承擔B.保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見C.保薦機構(gòu)應當保證所出具的文件真實、準確、完整D.證券（股票類）發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構(gòu)擔任【答案】D53、我國《公司法》適用的公司有兩種：有限責任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數(shù)上，有限責任公司設(shè)立時股東不得超過50人，股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司不可【答案】A54、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C55、下列情形發(fā)生時，股東大會應召開臨時股東大會的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A56、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D57、基金托管的內(nèi)部控制包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D58、下列說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D59、（）情形下，不必滿足以下規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。A.在專業(yè)投資者申請轉(zhuǎn)化普通投資者B.向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務C.經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務分級、適當性匹配意見D.向普通投資者履行信息告知義務【答案】A60、客戶融資買入、融券賣出的標的證券為股票的，應當符合（）條件。A.①②③B.①②③④C.③④D.①②④【答案】A61、每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應向中國證監(jiān)會報告賬戶的投資和交易情況。A.8B.7C.6D.5【答案】A62、（2016年真題）下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，不正確的是（）。A.基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限責任C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)D.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)【答案】B63、依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列屬于第二類專業(yè)投資者的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】C64、下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯誤的是（）。A.收購要約約定的收購期限，應當在30至60日期間B.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.收購行為完成后，收購人應當在十五日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告D.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應當按照國務院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準【答案】B65、下列屬于操縱市場行為的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、證券研究報告合規(guī)審查應當涵蓋（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B67、下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】D68、下列關(guān)于國務院期貨管理機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.設(shè)立期貨公司，應當在公司登記機關(guān)登記注冊，并經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準B.證券公司可以經(jīng)營期貨業(yè)務，不必經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關(guān)部門的意見D.期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免【答案】B69、關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯誤的有（）。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①③【答案】A70、根據(jù)《公司法》,有限責任公司設(shè)立監(jiān)事會，關(guān)于其成員的說法，錯誤的是()A.監(jiān)事任期每屆三年B.應當有公司職工代表C.總經(jīng)理可以兼任監(jiān)事D.應當有股東代表【答案】C71、因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（）年的，不得擔任證券交易所的負責人。A.1B.2C.3D.5【答案】D72、公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系被稱為（）。A.從屬關(guān)系B.關(guān)聯(lián)關(guān)系C.控制關(guān)系D.依附關(guān)系【答案】B73、（2020年真題）證券公司或其分機構(gòu)違反《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，下列屬于中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。A.罰款B.沒收違法所得C.警告D.撤銷業(yè)務許可【答案】D74、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴密有效的三道業(yè)務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依順序分別有（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C75、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等特殊情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D76、客戶的交易結(jié)算資金證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與（）的自有資產(chǎn)相互獨立分別管理。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A77、基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記系統(tǒng)進行備案。A.20B.5C.15D.10【答案】A78、證券公司申請保薦業(yè)務資格，應當具備的條件不包括（）。A.保薦代表人不少于4人B.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務的人員不少于20人【答案】B79、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B80、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的,責令改正,處以（）的罰款。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D81、證券發(fā)行市場又被稱為（）。A.一級市場B.流通市場C.二級市場D.主板市場【答案】A82、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)證書申請?zhí)峁┨摷俨牧系模C券業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C83、下列各項中，屬于我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級的是（）。A.I、III、IVB.I、IVC.II、IIID.I、II【答案】B84、全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A85、下列關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D86、下列關(guān)于有限責任公司監(jiān)事會的說法中，錯誤的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C87、下列關(guān)于公司章程記載事項的說法，錯誤的是（）。A.公司章程記載事項區(qū)分為必要記載事項和任意記載事項B.必要記載事項又可進一步區(qū)分為絕對必要記載事項和相對必要記載事項C.相對必要記載事項是法律規(guī)定應當記載的事項，如不記載，可導致章程無效D.任意記載事項是可根據(jù)需要由當事人自己決定的任何不違背法律的事項。但任意記載事項一經(jīng)記載，即產(chǎn)生法律效力，對當事人發(fā)生約束力。【答案】C88、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可以予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的D.致使交易價格和交易量異常波動的【答案】C89、除了證券公司風險控制指標體系中主要的風險控制指標之外，證券公司經(jīng)營（）、為客戶提供（）的，應當符合中國證監(jiān)會對該項業(yè)務的風險控制指標標準。A.證券自營業(yè)務；融資或融券服務B.證券經(jīng)紀業(yè)務；融資或融券服務C.證券自營業(yè)務；資產(chǎn)管理服務D.證券經(jīng)紀業(yè)務；資產(chǎn)管理服務【答案】A90、（2020年真題）根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有（）A.II、II、VB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C91、關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列說法錯誤的是（）。A.單位非法吸收公眾存款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進行處罰B.非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國家金融管理秩序C.非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過失D.非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為【答案】C92、對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應做如何處理（）。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴重的，撤銷從業(yè)資格【答案】A93、下列說法錯誤的是（）。A.從事證券投資咨詢業(yè)務的人員，必須符合證券投資咨詢從業(yè)條件并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務B.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應當符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)D.從事證券投資咨詢業(yè)務滿5年的人員，可以同時注冊為證券分析師和證券投資顧問【答案】D94、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C95、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當合謀持有證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量（）％以上的，應予立案追查A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D96、《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.10％B.15％C.30％D.40％【答案】C97、下列關(guān)于公募基金運作方式的說法，錯誤的是（）。A.封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回基金份額B.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運作方式C.投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易D.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回【答案】C98、公司合并的，應當自作出合并決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并與30日內(nèi)在報紙上公告。A.5B.15C.10D.20【答案】C99、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)或者得到機構(gòu)負責人批準后，采取下列（）措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】A100、關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范，以下說法正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C101、下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、債券罪構(gòu)成要件的表述，正確的是（）。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，一般判處罰金B(yǎng).犯罪主體可以是自然人，也可以是單位C.犯罪主體只能是自然人D.犯罪主體只能是單位【答案】B102、證券行業(yè)文化建設(shè)不包括哪個層次（）。A.行為層B.組織層C.風險層D.觀念層【答案】C103、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D104、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的，協(xié)會自注銷證書之日起（）年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。A.1B.2C.5D.3【答案】D105、存在（）的，不得擔任獨立財務顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D106、依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品發(fā)生開戶后（）個月內(nèi)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時，相關(guān)當事人應于上述情形發(fā)生后（）個交易曰內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù)；相關(guān)當事人未按要求注銷該證券賬戶的，中國結(jié)算有權(quán)注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。A.6；30B.6；15C.12；30D.12；15【答案】B107、(2019年真題)證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，下列說法錯誤的是（）。A.自行開展服務，提供投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)B.對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當?shù)目蛻鬋.委托無證券投資咨詢業(yè)務資格的機構(gòu)和個人代理客戶回訪D.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務環(huán)節(jié)【答案】C108、下列關(guān)于違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責任的說法錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會可以對相關(guān)機構(gòu)和人員采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等相關(guān)監(jiān)管措施B.非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人及其他信息披露義務人披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不論情節(jié)嚴重與否，都應移送司法機關(guān)C.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定，嚴重損害債券持有人權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以依法限制其市場融資等活動，并將其有關(guān)信息納入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫D.發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，損害債券持有人利益的，應當依法對公司債務承擔連帶責任【答案】B109、下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.1Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A110、合格境外機構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務，托管人資格應經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，最近（）年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄。A.5B.4C.3D.2【答案】C111、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，下列可以立案追訴的情形有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D112、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）。A.①②B.①②④C.③④D.①②③④【答案】B113、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B114、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等特殊情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D115、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標準，選項涉嫌的情形中，不應予立案追訴的是（）。A.造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在100萬元的B.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額20%的C.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的利潤總額40%的D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)60%【答案】B116、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C117、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處（）的罰款。A.10萬元以上50萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.20萬元以上100萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】A118、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C119、下列有關(guān)薦股軟件的表述，不正確的是（）。A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢B.提供具體證券投資品種選擇建議C.提供具體證券投資品種的買賣時機建議D.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，不屬于從事證券投資咨詢業(yè)務【答案】D120、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、.經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D121、(2019年真題)根據(jù)《公司法》，（）在清理公司財產(chǎn)、編制負債表和財產(chǎn)清單后，應當制定清算方案。A.清算組B.股東會和股東大會C.人民法院D.董事會【答案】A122、證券公司對融資融券業(yè)務要實行()管理。A.分散B.分業(yè)C.集中統(tǒng)一D.分部門【答案】C123、下列關(guān)于證券研究報告質(zhì)量控制、合規(guī)審查的說法，錯誤的是（）。A.經(jīng)營機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.經(jīng)營機構(gòu)應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾和書面承諾均無效C.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，只應當披露所使用的投資評級分類D.經(jīng)營機構(gòu)應當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務檔案以保存和管理【答案】C124、證券研究報告可以使用的信息來源不包括（）。A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息【答案】B125、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，應予立案追訴（）。A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達到20萬元的B.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款20戶的C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到100萬元D.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到5萬元【答案】C126、財務顧問代表委托人向中國證監(jiān)會提交申請文件后，應當配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔（）工作。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B127、下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務顧問機構(gòu)不得擔任獨立財務顧問的情形是()。A.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分B.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形C.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事【答案】A128、下列關(guān)于法的規(guī)范性體現(xiàn)的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A129、關(guān)于辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)，以下說法錯誤的是（）。A.機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應當堅持基金管理人利益優(yōu)先原則B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務C.應當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定D.未經(jīng)注冊并取得基金銷售業(yè)務資格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務【答案】A130、直投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A131、《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定由（）制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄，經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務的風險等級不得低于前述名錄規(guī)定的風險等級。A.行業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】A132、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以（）的罰款A.一百萬元以上一千萬元以下B.二百萬元以上二千萬元以下C.三百萬元以上三千萬元以下D.五百萬元以上五千萬元以下【答案】A133、信息披露義務人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務的法律責任中，錯誤的有（）。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的