有害物質(zhì)管理手冊+全套程序文件

XXXXXXX有限公司文件編號HH-HSF-01版本AO類別有害物質(zhì)管理手冊生效日期202X-07-01一級文件頁次PagePAGE1ofNUMPAGES142有害物質(zhì)管理手冊(符合IECQQC080000:2017（HSPM）標準)制定部門制定/日期審核/日期批準/日期體系管理部文件發(fā)行欄□采購部□PMC部□工程部□固態(tài)成型部□液態(tài)成型部□加工部□PIE部□品管部□物管部□人力資源部□設(shè)計&開發(fā)部□工模部□體系管理部□管理者代表□總經(jīng)理修改履歷序號章節(jié)版次制定或修改內(nèi)容日期1全部A0新版發(fā)行202X-07-01目錄0前言0.1頒布令0.2公司簡介0.3任命書1.范圍1.1總則1.2應用2.規(guī)范性引用文件3.術(shù)語和定義4.組織環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.3確定有害物質(zhì)管理體系的范圍4.4.有害物質(zhì)管理體系及其過程4.4.1總則5領(lǐng)導作用5.1領(lǐng)導作用和承諾5.1.1總則5.1.2以顧客為關(guān)注焦點5.2HSF方針5.2.1制定HSF方針5.2.2溝通HSF方針5.3組織的崗位、職責和權(quán)限6策劃6.1應對風險和機遇的措施6.1.1有害物質(zhì)管理體系的策劃6.1.2組織6.2HSF目標及其實現(xiàn)的策劃6.2.1HSF目標6.2.2HSF目標的策劃6.3變更的策劃7支持7.1資源7.1.1總則7.1.2人員7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施7.1.4過程運行環(huán)境7.1.5監(jiān)視和測量資源7.1.6組織的知識7.2能力7.3意識7.4溝通7.5形成文件的信息7.5.1總則7.5.2創(chuàng)建和更新7.5.3文件化信息的控制8運行8.1運行策劃和控制8.2產(chǎn)品和服務的HSF要求8.2.1顧客溝通8.2.2產(chǎn)品和服務HSF要求的確定8.2.3產(chǎn)品和服務要求的評審8.2.4產(chǎn)品和服務要求的更改8.3產(chǎn)品和服務的設(shè)計和開發(fā)8.3.1總則8.3.2設(shè)計和開發(fā)的策劃8.3.3設(shè)計和開發(fā)的輸入8.3.4設(shè)計和開發(fā)的控制8.3.5設(shè)計和開發(fā)的輸出8.3.6設(shè)計和開發(fā)的更改8.4外部提供過程、產(chǎn)品和服務的控制8.4.1總則8.4.2控制類型與程度8.4.3外部供方信息8.5生產(chǎn)和服務提供8.5.1生產(chǎn)和服務提供的控制8.5.2標識和可追溯性8.5.3顧客或外供方的財產(chǎn)8.5.4防護8.5.5交付后活動8.5.6變更的控制8.6產(chǎn)品和服務的放行8.7不合格輸出的控制9績效評價9.1監(jiān)視、測量、分析和評價9.1.1總則9.1.2顧客滿意9.1.3分析與評價9.2內(nèi)部審核9.3管理評審10改進10.1總則10.2不合格與糾正措施10.3持續(xù)改進附錄一、有害物質(zhì)管理體系組織架構(gòu)圖附錄二、有害物質(zhì)管理體系過程職能分配表附錄三、程序文件清單附錄四、HSF方針附錄五、HSF目標0.1頒布令本手冊是根據(jù)IECQQC080000:2017(HSPM)體系進行研發(fā)、生產(chǎn)和服務的有害物質(zhì)過程管理模式的要求，并結(jié)合本公司的實際情況編輯而成。經(jīng)公司總經(jīng)理（管理者代表）審定，現(xiàn)予以批準頒布，自202X年07月01日起實施。本手冊是本公司有害物質(zhì)管理的概述，闡明了公司的有害物質(zhì)管理的方針、目標、組織架構(gòu)及有害物質(zhì)管理的體系要素要求，是各項有害物質(zhì)管理活動的綱領(lǐng)文件，是指導全體員工的工作準則和行為規(guī)范。公司全體員工務必遵照執(zhí)行?？偨?jīng)理（管理者代表）：202X年7月1日0.2公司簡介XXXXXX有限公司成立于2011年，屬于外商獨資企業(yè)。工廠坐落于xxxxxxxxxxx。公司主要經(jīng)營硅橡膠制品及模切制品的生產(chǎn)與銷售。產(chǎn)品廣泛應用于電子電器業(yè)、五金塑膠業(yè)、運動器材等。公司成立至今一直堅持以“群策群力，品質(zhì)至上；精益求精，客戶滿意”的品質(zhì)方針及“不斷開拓，不斷研究，不斷進取”的精神為客戶提供最好的產(chǎn)品及服務。電話：0769-XXXXXXXX傳真：0769-XXXXXXXX網(wǎng)址：XXXXXXXE-mail：XXXXXX0.3管理者代表任命書茲任XXXX為我公司IECQQC080000:2017(HSPM)有害物質(zhì)過程管理體系的管理者代表，全面負責我公司有害物質(zhì)過程管理體系的建立、實施、保持和持續(xù)改進及對外聯(lián)絡(luò)工作。管理者代表的職責是：1、確保有害物質(zhì)過程管理體系在本公司得到建立、實施和保持；2、向最高管理者報告有害物質(zhì)過程管理體系的業(yè)績和任何改進的需求；3、確保在整個組織內(nèi)滿足法律、法規(guī)要求和提高滿足顧客需求的意識；4、負責就涉及公司有害物質(zhì)過程管理體系有關(guān)事宜的對外溝通和聯(lián)絡(luò)工作。執(zhí)行總裁：日期：202X.07.01范圍總則及應用A、體系適用于公司各部門的有害物質(zhì)管理，以達到顧客滿意并滿足相關(guān)法律、法規(guī)要求；B、體系適用于公司有HSF要求的產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)；C、適用于第三方體系認證；D、可作為與顧客之間的合同條件；E、產(chǎn)品范圍為：XXXXXXX有限公司有HSF要求生產(chǎn)的產(chǎn)品均屬之；地域范圍為：XXXXXXX有限公司的生產(chǎn)區(qū)域均屬之；體系要素滿足IECQQC080000：2017(HSPM)有害物質(zhì)過程管理體系標準要求，條款全部適用，無裁減項。2.引用標準和術(shù)語2.1引用標準IECQQC080000:2017(HSPM)【有害物質(zhì)過程管理體系要求】。2.2通用術(shù)語和定義本手冊采用IECQQC080000:2017(HSPM)界定的術(shù)語和定義2.3專用術(shù)語3.手冊的管理3.1本手冊的編制、出版、發(fā)放、修改及換版等工作由公司體系管理部統(tǒng)一歸口管理。3.2本手冊由管理者代表審核、總經(jīng)理批準發(fā)布，于202X年7月1日起實施。本手冊版本為B，依次為C、D、E……。本手冊修改狀態(tài)為O，依次為1、2、3……。3.3本手冊為受控版本，蓋有“受控”章，作為受控標識。3.4本手冊發(fā)放管理A)公司領(lǐng)導、各部門負責人等有關(guān)人員持有紅色“受控”章的手冊，并進行編號、登記，實施更改控制。B)向第三方認證機構(gòu)呈報蓋紅色“受控”章的受控文本，亦實施更改控制。C)需要時向上級機關(guān)、顧客和其它部門提供蓋藍色“受控”章的受控文本，需經(jīng)管理者代表批準，并進行編號、登記，不實施更改控制。D)手冊持有人員有妥善保管手冊的責任，不得復印、外借、外送；發(fā)生損壞和丟失時應向部體系管理報告，員工調(diào)離本公司時應交回手冊。3.5手冊的更改管理在執(zhí)行過程中，員工有權(quán)對手冊提出更改建議并反饋到體系管理部，由體系管理部統(tǒng)一研究處理；對有害物質(zhì)管理手冊實質(zhì)性內(nèi)容的修改，由總經(jīng)理批準，在正式更改前應按原條款執(zhí)行，任何人不得自行其事；局部更改時，由體系管理部將更改頁和更改通知單發(fā)給每一位受控手冊持有人；手冊持有人得到通知及更改頁后將更改頁納入自己的手冊中，并填寫《有害物質(zhì)管理體系手冊更改記錄表》將原頁碼交回體系管理部，體系管理部留存一份，加蓋“作廢”“保留”標記后存檔，其余全部銷毀；換版更改時必須在發(fā)放新版手冊的同時及時收回原受控版手冊，除保留存檔并加蓋“作廢”和“保留”標識的手冊外，其余全部銷毀。3.6手冊評審每年進行一次，手冊換版要按實際情況和需求決定。3.7本手冊的解釋權(quán)屬公司體系管理部。4.組織環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境本公司依據(jù)IECQQC080000:2017(HSPM)標準的要求，結(jié)合本公司產(chǎn)品特點和戰(zhàn)略規(guī)劃，制定公司的組織結(jié)構(gòu)，具體可參見附件1。公司建立和保持【公司環(huán)境分析控制程序】，最高管理者應確定與本公司有害物質(zhì)管理目標和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響實現(xiàn)有害物質(zhì)管理體系預期結(jié)果的各種內(nèi)部因素（公司的價值觀、文化、知識、績效等相關(guān)因素）和外部因素（國際、國家、地區(qū)和當?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、競爭、市場變動和價格、文化、社會和經(jīng)濟因素等）。這些因素可以包括需要考慮的正面和負面因素或條件。本公司定期對這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審，以確保其充分和適宜。4.2理解相關(guān)方的需求和期望公司建立和保持【法律法規(guī)及其他要求管理程序】，以理解相關(guān)方的需求和期望以便幫助本公司更好的建立清晰的方針和目標，做到目的明確；由于相關(guān)方對組織持續(xù)提供符合顧客要求和適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品和服務的能力產(chǎn)生影響或潛在影響，因此，公司應確定：4.2.1與有害物質(zhì)管理體系有關(guān)的相關(guān)方；公司的相關(guān)方包括：顧客、股東、員工、銀行、外部供應商、雇員及其他為組織工作者、法律法規(guī)及監(jiān)管機關(guān)、非政府組織等。4.2.2這些相關(guān)方的要求：公司應對這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審，以便于理解和持續(xù)滿足相關(guān)方的需求和期望。4.3確定有害物質(zhì)管理體系的范圍在確定有害物質(zhì)管理體系范圍時，公司依據(jù)以下考慮：4.3.1各種內(nèi)部和外部因素，見4.1；4.3.2相關(guān)方的要求，見4.2；4.3.3組織的產(chǎn)品和服務。根據(jù)本公司產(chǎn)品和服務特點，標準的所有條款均適用于本公司并決定全部予以實施。本公司有害物質(zhì)管理體系的范圍，見1.0。4.4有害物質(zhì)管理體系及其過程4.4.1總則本公司依據(jù)I標準的要求，建立了有害物質(zhì)管理體系、過程及其相互作用，并形成文件，本公司全體員工將有效地貫徹執(zhí)行并持續(xù)改進其有效性。5領(lǐng)導作用5.1領(lǐng)導作用和承諾5.1.1總則最高管理者應證實其對有害物質(zhì)管理體系的領(lǐng)導作用和承諾，通過：對有害物質(zhì)管理體系的有效性承擔責任；確保制定有害物質(zhì)管理體系的HSF目標，并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；確保有害物質(zhì)管理體系要求融入與組織的業(yè)務過程；促進使用過程方法和基于風險的思維；確保獲得有害物質(zhì)管理體系所需的資源；溝通有效的有害物質(zhì)管理和符合有害物質(zhì)管理體系要求的重要性；確保實現(xiàn)有害物質(zhì)管理體系的預期結(jié)果；促使、指導和支持員工努力提高有害物質(zhì)管理體系的有效性；推動改進；0支持其他管理者履行其相關(guān)領(lǐng)域的職責。5.1.2以顧客為關(guān)注焦點最高管理者應證實其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導作用和承諾，通過：確定、理解并持續(xù)滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；確定和應對能夠影響產(chǎn)品、服務符合性以及增強顧客滿意能力的風險和機遇；始終致力于增強顧客滿意。5.2HSF方針5.2.1制定HSF方針本公司總經(jīng)理（管理者代表）負責組織制定HSF方針，體現(xiàn)滿足顧客要求、法律法規(guī)要求及持續(xù)改進的承諾，并使其在各層次得到充分的理解及切實的執(zhí)行。方針應滿足以下要求（但不限于）：與本公司的宗旨相適應；考慮本公司活動、產(chǎn)品和服務的特點；包括對滿足要求和持續(xù)改進的承諾；提供制定和評審HSF目標的框架；滿足相關(guān)法律法規(guī)的要求；相關(guān)方的要求與期望；對污染預防的承諾。我公司為保證產(chǎn)品質(zhì)量始終得到顧客的滿意，經(jīng)總經(jīng)理（管理者代表）組織員工對方針、目標的要求，進行了討論，形成了公司的HSF方針和目標，并經(jīng)過了總經(jīng)理（管理者代表）批準?，F(xiàn)聲明如下：全員持續(xù)改善、滿足客戶要求；遵守法律法規(guī)、強化過程管理；降能耗防污染、倡導綠色生活。圍繞公司HSF目標的實現(xiàn)，我們已在相關(guān)部門和層次上建立了分目標，形成了文件體系，任何與我們有關(guān)的顧客都會從中獲得滿意的結(jié)果。5.2.2溝通HSF方針HSF方針通過以下方式進行溝通：管理層通過各種宣傳方式，將HSF方針宣傳到本公司各層次，確保HSF針得到正確的理解和實施。在每次管理評審會議上，總經(jīng)理組織對HSF方針的持續(xù)適宜性和有效性進行評審，并根據(jù)評審結(jié)果對其做出必要的調(diào)整。當有相關(guān)方需要公司提供HSF方針時，可通過公司網(wǎng)站進行獲取。5.3組織的崗位、職責和權(quán)限公司最高管理者根據(jù)產(chǎn)品要求、顧客要求以及公司生產(chǎn)和發(fā)展的要求，建立適合于公司自身情況的公司組織架構(gòu)（見附錄一“公司組織架構(gòu)圖”），同時建立【組織架構(gòu)和崗位說明書】來規(guī)范公司各級組織架構(gòu)及相應崗位職責的控制，確保各層次職責、權(quán)限和相互關(guān)系予以規(guī)定并得到溝通和互相理解；以：5.3.1確保有害物質(zhì)管理體系符合本標準的要求；確保各過程獲得其預期輸出；報告有害物質(zhì)管理體系績效及其改進機遇（見10.1），特別向最高管理者報告；確保在整個組織推動以顧客為關(guān)注焦點；確保在策劃和實施有害物質(zhì)管理體系變更時，保持其完整性。6策劃6.1應對風險和機遇的措施6.1.1公司制定【風險和機遇的應對管理程序】，明確風險和機遇事件的識別方法/途徑、風險和機遇事件的評估方式、制定主要風險和機遇事件的應對措施的要求、評價這些措施有效性的方法。各部門根據(jù)本部門的活動、產(chǎn)品和服務過程，分析其風險和機遇，進行風險和機遇調(diào)查。體系部按類別對各部門上報的風險和機遇進行整理后，報管理者代表審核。體系部組織各部門相關(guān)人員，考慮下述方面，對風險和機遇的事件進行評估，確定公司的主要風險和機遇的事件：1)違反法律、法規(guī)或其它要求的；2)相關(guān)方的合理投訴或高度關(guān)注的；3)影響的范圍涉及以其它城市和對人身健康有明顯影響的；4)資源、能源較大消耗；5)產(chǎn)生重大影響的判定為主要風險和機遇。對主要風險和機遇采用目標、指標、風險和機遇管理方案或相應程序文件進行控制。1)活動、產(chǎn)品和服務的變化；2)新、改、擴建及新材料、新工藝、新設(shè)備的投入；3)法律、法規(guī)及其它要求的變化；4)相關(guān)方提出的合理要求。法律法規(guī)及其他要求和合規(guī)性評價公司建立并保持【HSF法律法規(guī)識別和評價程序】，以獲取并評價相關(guān)有害物質(zhì)法律法規(guī)和其他要求，確認其適用性并跟蹤其變化，以便及時更新。通過以下要求進行控制：品質(zhì)部部負責與客戶聯(lián)系收集；或通過刊物、網(wǎng)站；或其他途徑獲取法律法規(guī)和其他要求的最新文本，并確認其適用性；建立適用的法律法規(guī)和其他要求清單，并跟蹤其變化，及時更新相應的法律法規(guī)和其他要求；將已確認的法律法規(guī)和其他要求適時宣傳，以能傳達到各個部門和全體員工，使其合規(guī)地做好各自的工作；法律、法規(guī)、標準和其他要求及其評價的發(fā)放、使用和保管，按【文件、資料和記錄管理程序】執(zhí)行。為履行遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，公司每年要對適用有害物質(zhì)管理的法律法規(guī)和基他要求的遵循情況至少進行一次合規(guī)性評價，以期通過評價不斷改進公司的管理。公司應保存上述定期評價結(jié)果的記錄。6.2HSF目標及其實現(xiàn)的策劃6.2.1公司制定HSF目標并以目標管理方法層層展開落實，各部門依據(jù)公司HSF目標統(tǒng)計實績，根據(jù)每年HSF目標達成狀況，通過管理審查會義審查評估績效并制定下一年度的HSF目標，使產(chǎn)品品質(zhì)得到持續(xù)改善而滿足客戶的需求。HSF目標應：a)與HSF方針保持一致；b)可測量；c)考慮適用的要求；d)與提供合格產(chǎn)品和服務以及增強顧客滿意相關(guān)；e)予以監(jiān)視；f)予以溝通；g)適時更新。6.2.2HSF管理體系策劃總經(jīng)理（管理者代表）組織本公司管理層對有害物質(zhì)管理體系進行策劃，即對實現(xiàn)方針、目標所需的資源和過程進行策劃。根據(jù)本公司的實際情況及標準、顧客的要求，本公司對有害物質(zhì)管理體系的建立進行了周密的策劃，在總體上涵蓋IECQQC080000:2017(HSPM)標準的所有要素，形成了有害物質(zhì)管理手冊、程序文件及工作指引，將所有影響有害物質(zhì)管理因素納入了控制范疇。對有害物質(zhì)管理體系的變更的策劃應經(jīng)總經(jīng)理（管理者代表）批準，同時，在對有害物質(zhì)管理體系的更改進行策劃和實施時，保持有害物質(zhì)管理體系的完整性。6.3變更的策劃當出現(xiàn)新的情況，體系有變更需要時（如組織機構(gòu)發(fā)生重大變化、特定的項目或合同要求等，公司明確規(guī)定，需要對管理體系的變更進行策劃，并保證這些策劃不僅符合本條款要求，還必須與公司管理體系文件規(guī)定的其它要求一致，以保持管理體系的完整性。組織應考慮：a)變更目的及其潛在后果；b)有害物質(zhì)管理體系的完整性；c)資源的可獲得性；d)責任和權(quán)限的分配與再分配。7支持7.1資源7.1.1總則公司最高管理層負責以適當方式確定并提供必需的資源（包括人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境等），并對其進行有效的管理，以保證本公司有害物質(zhì)管理體系的建立和保持。公司在保證正常運作的情況下盡可能節(jié)約資源及能源，使資源及能源的利用率最大。針對公司所選擇的任何影響產(chǎn)品符合要求的供應商和外包商過程。公司建立了【HSF產(chǎn)品采購及供應商管理程序】以確保對其實施控制。7.1.2人員公司最高管理者根據(jù)公司生產(chǎn)/服務提供過程的需要，設(shè)置合理的職能部門，組織制定【人力資源管理程序】以建立人力資源管理系統(tǒng)，明確對各崗位人員錄用、教育、培訓和考核的控制要求，再結(jié)合個人技能和經(jīng)歷各方面的情況，以確保給有害物質(zhì)管理體系中相應的崗位委派能勝任的人員，為實現(xiàn)HSF方針、HSF目標提供人力資源保證。7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施由人力資源部組織建立和保持【HSF設(shè)施設(shè)備管理程序】，以確定、提供并維護為達到產(chǎn)品符合要求（符合顧客要求、法律法規(guī)要求、公司及其他相關(guān)方要求）所必需的基礎(chǔ)設(shè)施。這些基礎(chǔ)設(shè)施包括：1）建筑物、工作場所和相關(guān)的設(shè)施（如貨運站、車庫、倉庫、辦公室等）。2）過程設(shè)備（硬件和軟件，如XRF、軟件等）。3）運輸資源（如運輸車輛等）4）信息和通訊技術(shù)（如通訊設(shè)施、辦公設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)等）7.1.4過程運行環(huán)境根據(jù)公司作業(yè)的具體需要，公司考慮工作環(huán)境中必要的人性和生理因素，確保員工的職業(yè)安全、健康和心情愉快，包括：a)社會因素（如不歧視、和諧穩(wěn)定、不對抗）；b)心理因素（如降低壓力、倦怠預防、情感保護）；c)物理因素（溫度、熱度、濕度、照明、空氣流通、衛(wèi)生、噪音）公司建立和保持【過程有害物質(zhì)污染控制程序】、【有害物質(zhì)管理程序】，以確定并管理過程運行環(huán)境。7.1.5監(jiān)視和測量資源公司在進行產(chǎn)品實現(xiàn)的監(jiān)視和測量，建立【HSF產(chǎn)品測試程序】以及進行生產(chǎn)和服務提供的控制時策劃并實施控制計劃，在控制計劃中確定需實施的監(jiān)視和測量以及所需的監(jiān)視和測量裝置，為產(chǎn)品符合確定的要求提供證據(jù)。應確保所提供的資源：1)適合特定類型的監(jiān)視和測量活動；2)得到適當?shù)木S護，以確保持續(xù)適合其用途。公司制定【監(jiān)視和測量設(shè)備管理程序】以確保監(jiān)視和測量活動可行，并以與監(jiān)視和測量的要求相一致的方式實施；為確保監(jiān)視與測量結(jié)果之有效性，公司對監(jiān)視與測量設(shè)備實施以下措施：1)對照能溯源到國際或國家標準的測量標準，按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進行校準或檢定。若無此等標準存在時，記錄校準或檢定的依據(jù)。2)予以調(diào)整或必要時再調(diào)整。3)對測量設(shè)備進行標識，以確定其校準狀態(tài)。4)防止可能使測量測量結(jié)果失效的調(diào)整。5)在搬運、維護和貯存期間防止損壞或失效。6)此外，當發(fā)現(xiàn)測量設(shè)備不符合要求時，公司對以往測量結(jié)果的有效性進行評價和記錄并對該設(shè)備和任何受影響的產(chǎn)品采取適當?shù)拇胧Ｐ屎万炞C結(jié)果的記錄予以保存。7.1.6組織知識公司應確定運行過程所需的知識，以獲得合格產(chǎn)品和服務。這些知識應予以保持，并在需要范圍內(nèi)可得到。為應對不斷變化的需求和發(fā)展趨勢，公司制定【知識管理程序】以確定如何獲取更多必要的知識，并進行更新。組織知識是從其經(jīng)驗中獲得的特定知識，是實現(xiàn)組織目標所使用的共享信息。組織知識可以基于：a)內(nèi)部資源（如：知識產(chǎn)權(quán)、從經(jīng)驗獲得的知識、從失敗和成功項目中獲得的教訓、獲取和分享未形成文件的知識和經(jīng)驗、過程、產(chǎn)品和服務的改進結(jié)果）；b)外部資源（如：標準、學術(shù)交流、專業(yè)會議以及從顧客和外部供方收集的知識）。7.2能力公司制定并執(zhí)行【人力資源管理程序】，對從事影響產(chǎn)品要求符合性工作的人員、從事與有害物質(zhì)有關(guān)的崗位，都必須按不同崗位及所承擔工作任務的需要委派合適的人員，并通過教育和培訓確保公司員工都具備相應的的專業(yè)技能、有害物質(zhì)管理意識或?qū)I(yè)能力要求。公司各工作崗位，均須明確崗位職責，并根據(jù)崗位工作需要確定任職人員的基本要求，包括文化程度、工作經(jīng)歷、培訓和特殊資格要求。任職人員的能力鑒定，由人力資源部按【人力資源管理程序】組織進行，鑒定結(jié)果經(jīng)各部門責任人審核（必要時，還應報請總經(jīng)理審批）后委派人員到崗。崗位任職資格的鑒定包括新入職員工和本程序開始執(zhí)行時的在職員工。人力資源部定期對各崗位員工的能力保持和實際工作表現(xiàn)進行考核評價，定期評價結(jié)果應全面反映各崗位員工的實際工作能力、接受的培訓、專業(yè)資格和服務意識。7.3意識7.3.1各部門根據(jù)實際工作需求對員工培訓需求進行識別，確定不同的培訓要求，并形成相應的員工培訓計劃。培訓需求的類型包括：員工的入職培訓；有害物質(zhì)管理意識教育；有害物質(zhì)管理業(yè)務知識和專業(yè)技能培訓；有害物質(zhì)管理特殊工作所需的資格培訓等。7.3.2培訓工作必須按計劃、有組織地進行，各部均有責任配合人力資源部開展培訓工作。各項具體培訓活動都必須明確培訓的目的、內(nèi)容、考核方式及負責組織的部門/人員，人力資源部負責監(jiān)督培訓的實施及控制。7.3.3人力資源部負責結(jié)合培訓考核、意見反饋和實際工作表現(xiàn)，定期對培訓效果進行評估，以利改進培訓活動。7.3.4培訓活動的開展及效果評價，必須包含：a)遵守HSF方針和滿足本公司有害物質(zhì)管理體系要求的重要性；b)各崗位員工的作業(yè)活動對有害物質(zhì)管理會產(chǎn)生現(xiàn)實的或潛在的顯著影響；c)提高個人能力的好處；d)在遵守HSF方針和程序以及滿足本公司有害物質(zhì)管理體系的要求方面，各崗位員工的角色和職責；e)背離規(guī)定的程序可能導致的結(jié)果。7.3.5公司各項培訓活動結(jié)束后均應按【人力資源管理程序】的規(guī)定進行記錄。7.4溝通7.4.1內(nèi)部溝通和外部信息交流為確保有害物質(zhì)管理體系的內(nèi)部、外部信息交流的暢通有效，公司建立并保持【HSF信息交流程序】。7.4.2信息的來源與職責a)業(yè)務PMC負責客戶之間的有害物質(zhì)信息交流，負責接收及處理客戶所反饋的有害物質(zhì)信息，是公司與客戶有害物質(zhì)信息的反饋、處理中樞；b)采購部負責公司與供應商、承包方之間有害物質(zhì)信息的交流；c)各部門負責部門內(nèi)有害物質(zhì)信息的反饋、傳達，并按規(guī)定落實有關(guān)有害物質(zhì)信息的處理措施。7.4.3交流內(nèi)容法津、法規(guī)等對有害物質(zhì)管理的要求，外部相關(guān)方的有害物質(zhì)要求信息，有關(guān)化學物質(zhì)的毒性、安全資料，公司的HSF方針、HSF目標、有害物質(zhì)體系的監(jiān)測、審核、管理評審的結(jié)果，產(chǎn)品有害物質(zhì)信息，顧客相關(guān)投訴，公司的有害物質(zhì)改進情況等一切與有害物質(zhì)管理相關(guān)的信息均可作為交流的內(nèi)容。7.4.4公司內(nèi)各級人員都有責任和義務對所發(fā)現(xiàn)的有害物質(zhì)問題逐級向上反饋，受理者對此應妥善處理，并做好必要的記錄。7.4.5公司自上而下的采用提案、會議、通知、電話、網(wǎng)絡(luò)、公告、發(fā)文、培訓、日常報表等各種方式向全體員工傳達有害物質(zhì)信息。7.4.6公司各部門負責與業(yè)務范圍內(nèi)的相關(guān)方進行外部信息交流，交流時做好必要的確認、查詢、處理和記錄等，對涉及到有害物質(zhì)的外部信息的處理與答復，須經(jīng)管理者代表批準認可后再由相關(guān)部門實施。7.4.7公司通過網(wǎng)站的方式向社會公開公司HSF方針。7.5形成文件的信息7.5.1總則公司根據(jù)IECQQC080000:2017(HSPM)標準的要求，結(jié)合本公司的特點，建立和維持形成文件信息的有害物質(zhì)管理體系，并建立【文件、資料和記錄管理程序】明確公司文件的管理要求，以保證公司通過規(guī)范化的管理，實現(xiàn)公司的HSF目標，向顧客提供滿意的產(chǎn)品。形成文件信息的有害物質(zhì)管理體系覆蓋公司所有影響產(chǎn)品HSF的業(yè)務過程、公司制訂書面程序，明確規(guī)定公司各類文件和資料的發(fā)放范圍和控制方法，確保有害物質(zhì)管理體系的各個場所都能得到相應文件的有效版本，防止誤用。有害物質(zhì)管理體系形成文件的信息的多少與詳略程度應考慮：a)本組織的規(guī)模，以及活動、過程、產(chǎn)品和服務的類型；b)過程的復雜程度及其相互作用；c)人員的能力。7.5.2創(chuàng)建和更新在創(chuàng)建和更新形成文件的信息時，組織應確保適當?shù)模篴)對文件應按類別、級別、適用范圍、來源、使用和保管、版本和修訂狀態(tài)等特征進行標識和編號。每個文件的流水編號應是唯一的；b)應執(zhí)行文件收發(fā)登記制度；c)按文件類別、級別、適用范圍等，規(guī)定制定、評審、更改和批準的權(quán)限，使文件在發(fā)布前得到批準，原則是層層授權(quán)，層層控制，確保文件是充分與適宜的。。7.5.3形成文件的信息的控制應控制有害物質(zhì)管理體系和本標準所要求的形成文件的信息，以確保：a)確保在各使用部門可獲得適用的文件；b)予以妥善保護（如防止失密、不當使用或不完整）。為控制形成文件的信息，適用時，組織應關(guān)注下列活動：a)按公司的實際情況，將公司文件加以分類管制，并作相應的文件一覽表；b)確保對公司所有執(zhí)行記錄的儲存、保護、檢索、保管期限和處理方式的文件，得到有效的管制，以提供符合有害物質(zhì)管理系統(tǒng)要求和有效運作的證據(jù)；c)文件必須有版本規(guī)定，以識別文件版本狀態(tài)；并在修訂時須重新經(jīng)過核準,經(jīng)修訂的文件必須保留修訂或更改的證據(jù)；d)保留和處置。對策劃和運行有害物質(zhì)管理體系所必需的來自外部的原始的形成文件的信息，訂定外來文件的識別及管制準則。具體見【文件、資料和記錄管理程序】。8運行8.1運行策劃和控制公司根據(jù)顧客需要和承諾，全面識別、策劃并實施滿足有害物質(zhì)管理規(guī)定要求所必需的過程、先后順序及其相互作用并對其實施控制。8.1.1在策劃產(chǎn)品實現(xiàn)的過程中，本公司管理層將確定以下方面的適當內(nèi)容：a)產(chǎn)品、項目或合同的HSF目標和要求；b)針對相應的產(chǎn)品所需建立的過程和文件，以及所需提供的資源和設(shè)施；c)驗證和確認活動，以及驗收準則；d)對過程及其產(chǎn)品的符合性提供證據(jù)所必要的記錄。8.1.2通過對本公司產(chǎn)品的實現(xiàn)過程進行策劃，以對顧客有關(guān)的過程、采購、生產(chǎn)和服務提供過程實施有效的控制。8.1.3策劃的實施結(jié)果應使各產(chǎn)品過程的運作處于受控狀態(tài)，過程的輸出滿足顧客的要求。為此，公司必須確定每一過程對產(chǎn)品有害物質(zhì)管理的影響，并：a)制定與過程活動有關(guān)的必要的操作方法，達到操作的一致性；b)實施過程控制所必要的規(guī)范和方法，以保證產(chǎn)品符合顧客要求；c)驗證過程的可操作性，以使產(chǎn)品符合要求；d)確定與實施測量、監(jiān)視和跟蹤措施，以確保過程持續(xù)運作并獲得計劃的結(jié)果和輸出；e)確保獲得必要的信息和資料支持有效作業(yè)并監(jiān)視過程；f)保留過程控制措施的形成文件的信息，以證明有效運作并監(jiān)視過程。8.2產(chǎn)品和服務的HSF要求8.2.1顧客溝通為在售前、售中、售后有效地與顧客進行溝通，由業(yè)務PMC組織建立和保持【HSF信息交流程序】，就確定與實施顧客溝通的有效安排作出了規(guī)定與顧客溝通的內(nèi)容：1）產(chǎn)品和服務的信息：包括顧客的要求或潛在要求，以國際或國家的法規(guī)、行業(yè)標準為依據(jù)；2）問詢、合同或訂單的處理，包括對其修改；3）顧客反饋，包括顧客抱怨；d)顧客財產(chǎn)的處理和控制；e)關(guān)系重大時，制定有關(guān)應急措施的特定要求。與顧客溝通的辦法：1）利用訂貨會、展覽會、派發(fā)各種宣傳資料、拜訪顧客等形式及時地向顧客提供公司的產(chǎn)品信息；2）通過走訪、電話、傳真，收集顧客有害物質(zhì)管理信息反饋，解答顧客問詢，及時了解顧客的要求和期望，向顧客提供服務信息；3）認真答復顧客的有關(guān)咨詢；4）認真處理并答復顧客投訴，分析原因，提出糾正措施或預防措施，滿足顧客的要求和期望；5）就合同/訂單的處理（包括修訂）與顧客建立有效的聯(lián)絡(luò)，確保與顧客取得一致意見，等等。8.2.2產(chǎn)品和服務HSF要求的確定公司建立和保持【HSF要求評審程序】，并根據(jù)程序的要求確定與產(chǎn)品和服務有關(guān)的要求和適用于法律法規(guī)要求。公司通過市場調(diào)查、查閱法律法規(guī)文件、合同/訂單評審、與顧客的交流、項目評估以及對自身能力的評估等方式，確定上述與產(chǎn)品有關(guān)的要求，并將這些要求形成相關(guān)文件）如產(chǎn)品標準、銷售文件等），以證實滿足其所提供的產(chǎn)品和服務的要求。8.2.3產(chǎn)品和服務要求的評審業(yè)務PMC負責組織相關(guān)部門按照【HSF要求評審程序】對已識別的與產(chǎn)品有關(guān)的要求（含顧客要求及公司確定的附加要求等）進行評審。若顧客提供的要求沒有形成文件，公司應在接受顧客要求前以“口頭訂單”等形式對顧客要求進行確認，并形成確認記錄?？刹捎眠m宜的確認方法（如書面記錄后請客戶簽字回傳），以保證“口頭要求”理解正確，沒有遺漏或不一致。評審應在公司向顧客作出提供產(chǎn)品的承諾之前進行（如接受合同或訂單及接受合同或訂單的梗概），并應確保：1）產(chǎn)品要求得到規(guī)定（包括有害物質(zhì)管控要求，測試報告要求，測試方法要求，測試頻率要求等）。2）與以前表述不一致的合同或訂單的要求已予解決；包括對顧客的例外要求特別予以評審其可實現(xiàn)性。3）公司有能力滿足規(guī)定的要求。這種能力是基于針對資源配置的評審來判斷的，并得到經(jīng)授權(quán)的相應負責人甚至總經(jīng)理的最終批準或確認。評審工作應由有一定資格的人員進行，這種資格應是有相當?shù)募夹g(shù)業(yè)務知識和工作經(jīng)驗。對合同/訂單中不清楚的方面以及評審中認為需要調(diào)整的方面由業(yè)務PMC出面與顧客協(xié)商。在進行預期產(chǎn)品的合同評審時（該項活動往往與新項目的導入評審結(jié)合一并進行），公司將研究、確認該產(chǎn)品的制造可行性，包括風險分析，并形成報告。8.2.4產(chǎn)品和服務要求的變更產(chǎn)品和服務要求發(fā)生變更時，應按原評審程序的規(guī)定，由業(yè)務PMC組織對變更內(nèi)容評審，并將評審結(jié)果以會議記錄或通知單或聯(lián)絡(luò)書等形式通知相關(guān)部門，以確保相關(guān)文件得到修改，相關(guān)人員獲悉已變更的要求。評審后，要記錄評審的結(jié)果及評審中提出的跟蹤措施。8.3產(chǎn)品和服務的設(shè)計和開發(fā)8.3.1總則公司按照顧客要求進行生產(chǎn)，不適用新產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)。本過程應用于制造過程的設(shè)計。建立、實施和保持設(shè)計和開發(fā)過程，以便確保后續(xù)的產(chǎn)品和服務的提供。8.3.2設(shè)計和開發(fā)策劃在確定設(shè)計和開發(fā)的各個階段及其控制時，應考慮：a）設(shè)計和開發(fā)活動的性質(zhì)、持續(xù)時間和復雜程度；b）設(shè)計和開發(fā)過程的階段，包括適用的設(shè)計和開發(fā)評審；c）設(shè)計和開發(fā)驗證和確認活動；d）設(shè)計和開發(fā)過程涉及的職責和權(quán)限；e）產(chǎn)品和服務的設(shè)計和開發(fā)所需的內(nèi)部和外部資源：f）設(shè)計和開發(fā)過程參與人員之間接口的控制需求；g）顧客和使用者參與設(shè)計和開發(fā)過程的需求；h）后續(xù)產(chǎn)品和服務提供的要求；i）顧客和其他相關(guān)方期望的設(shè)計和開發(fā)過程的控制水平；j）證實已經(jīng)滿足設(shè)計和開發(fā)要求所需的形成文件的信息。8.3.3設(shè)計和開發(fā)輸入針對具體類型的產(chǎn)品和服務，確定設(shè)計和開發(fā)的基本要求。應考慮：a）功能和性能要求，環(huán)保要求；b）來源于以前類似設(shè)計和開發(fā)活動的信息；c）法律法規(guī)要求；d）組織承諾實施的標準和行業(yè)規(guī)范；e）由產(chǎn)品和服務性質(zhì)所決定的、失效的潛在后果。設(shè)計和開發(fā)輸入應完整、清楚，滿足設(shè)計和開發(fā)的目的。應解決相互沖突的設(shè)計和開發(fā)輸入。應保留有關(guān)設(shè)計和開發(fā)輸入的形成文件的信息。8.3.4設(shè)計和開發(fā)控制應對設(shè)計和開發(fā)過程進行控制，以確保：a）獲得規(guī)定的結(jié)果；b）實施評審活動，以評價設(shè)計和開發(fā)的結(jié)果滿足要求的能力；c）實施驗證活動，以確保設(shè)計和開發(fā)輸出滿足輸入的要求；d）實施確認活動，以確保產(chǎn)品和服務能夠滿足規(guī)定的使用要求或預期用途要求；e）針對評審、驗證和確認過程中確定的問題采取必要措施；f）保留這些活動的形成文件的信息。8.3.5設(shè)計和開發(fā)輸出公司應確保設(shè)計和開發(fā)輸出：a）滿足輸入的要求；b）對于產(chǎn)品和服務提供的后續(xù)過程是充分的；c）包括或引用監(jiān)視和測量的要求，適當時，包括接收準則；d）規(guī)定對于實現(xiàn)預期目的、保證安全和正確提供（使用）所必須的產(chǎn)品和服務特性。應保留有關(guān)設(shè)計和開發(fā)輸出的形成文件的信息。8.3.6設(shè)計和開發(fā)更改應識別、評審和控制產(chǎn)品和服務設(shè)計和開發(fā)期間以及后續(xù)所做的更改，以便避免不利影響，確保符合要求。應保留下列形成文件的信息：a）設(shè)計和開發(fā)變更；b）評審的結(jié)果；c）變更的授權(quán)；d）為防止不利影響而采取的措施。本過程建立了【HSF產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)程序】對應用于制造過程的設(shè)計。8.4外部提供過程、產(chǎn)品和服務的控制8.4.1總則公司為確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務符合要求，由市場部組織建立和保持【HSF產(chǎn)品采購管理程序】【供應商管理程序】，以規(guī)范采購作業(yè)過程及對供應商的控制管理（包括選擇、評價和重新評價供應商的準則）；及公司對外包的任何影響到產(chǎn)品符合性的過程,應確保對其實施控制。對于這些活動和由采購部評價引發(fā)的任何必要的措施，組織應保留所需的形成文件的的信息。8.4.2控制類型和程度由采購部根據(jù)公司要求建立并執(zhí)行【HSF產(chǎn)品采購管理程序】【供應商管理程序】,對材料供應商及外協(xié)加工廠商均應按其提供產(chǎn)品生產(chǎn)能力、檢驗能力、HSF管控能力等進行評鑒和選擇（已通過ISO9001、ISO14001、TS16949、QC080000與TL-9000等系統(tǒng)驗證之廠商優(yōu)先考慮,但至少需通過ISO9001體系的認證），并建立合格環(huán)保供應商名冊，合格環(huán)保供應商管理卡，供應商評鑒記錄表并予保存。建立合格環(huán)保供應商評鑒規(guī)定和方法，并對不合格的供應商要限期改善，必要時取消其供應商資格。對供應商應定期或不定期進行考核，并保存記錄。所采購的產(chǎn)品&物料均應符合實用的法律法規(guī)要求。為確保外部提供過程、產(chǎn)品和服務滿足要求，由品管部組織建立和保持【HSF產(chǎn)品測試程序】，規(guī)定和執(zhí)行對采購產(chǎn)品的驗證程序、對供應商出貨資料進行評估分析及其它相關(guān)的活動，如客戶要求在供應商處驗證時，應在加工合同中明確規(guī)定預期的驗證安排和產(chǎn)品放行的方法。8.4.3提供給外部供方信息公司需依【HSF產(chǎn)品采購管理程序】【供應商管理程序】以采購文件的形式清楚地表述擬采購產(chǎn)品的采購信息，內(nèi)容包括：1）采購產(chǎn)品的信息：a.產(chǎn)品的名稱、類別、型號、規(guī)格、價格、數(shù)量、供貨時間等；b.重要產(chǎn)品或較特殊產(chǎn)品的有害物質(zhì)要求、驗收要求。2）適當時，還應包括：a.對供應商的產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備提出的批準要求；b.對供應商的人員提出的資格鑒定要求；c.對供應商有害物質(zhì)管理體系提出的要求。采購文件發(fā)出前，應經(jīng)審核和批準，以對采購要求的準確性、充分性及適宜性進行審查。8.5生產(chǎn)和服務的提供8.5.1生產(chǎn)和服務提供為確保在受控條件下進行生產(chǎn)和服務提供，由公司生產(chǎn)部組織策劃并建立和保持【有害物質(zhì)管理程序】，各相關(guān)責任部門需嚴格按照這些文件的要求提供生產(chǎn)和服務。適用時，受控條件包括：1)可獲得形成文件的信息，以規(guī)定以下內(nèi)容：a)所生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務或進行的活動的特征（如圖紙、檢驗規(guī)范、有害物質(zhì)控制標準、技術(shù)標準等）；b)擬獲得的結(jié)果；2)可獲得和使用適宜的監(jiān)視和測量資源（見本手冊9.1）；3)在適當階段實施監(jiān)視和測量活動，以驗證是否符合過程或輸出的控制準則及產(chǎn)品和服務的接收準則（見本手冊9.1）；4)為過程的運行提供適宜的基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境（見本手冊7.1）；5)配備具備能力的人員，包括所要求的資格（見本手冊7.1）；6)對公司生產(chǎn)特殊過程進行有效地控制，使其按照規(guī)定的方法和程序在受控狀態(tài)下運行，確保產(chǎn)品品質(zhì)符合規(guī)定要求。本公司生產(chǎn)過程具體按以下要求進行控制：a）由工程PIE制定相關(guān)技術(shù)規(guī)程、SOP,規(guī)定作業(yè)方式及測試檢驗要求.b）由生產(chǎn)單位負責生產(chǎn)設(shè)備的綜合管理、編制和組織實施設(shè)備的維修計劃，保證設(shè)備滿足生產(chǎn)需要.c）由品管部制定檢驗規(guī)范及測試計劃,另需針對變更進行確認.d）由人事制定教育訓練計劃對人員進行培訓及資格上崗認定.e）由生產(chǎn)單位對設(shè)備進行定期點檢及保養(yǎng),保證設(shè)備在正常狀態(tài).f）設(shè)備及生產(chǎn)進行記錄,確?？勺匪菪?g）由作業(yè)人員上崗前對實際設(shè)定與作業(yè)標準進行再確認，品保依檢驗頻率及計劃進行抽查確認.h）由品管依產(chǎn)品規(guī)范或檢驗規(guī)范進行模擬實驗確認及追蹤客戶狀況。7)采取措施防止人為錯誤；8)實施放行、交付和交付后活動（見本手冊8.5.5與8.6）。8.5.2標識和可追溯性1)公司品管部組織建立了【環(huán)保標識和追溯程序】應采用適當?shù)姆椒ㄗR別產(chǎn)品，避免混淆。2)應在生產(chǎn)和服務提供的整個過程中按照監(jiān)視和測量要求識別產(chǎn)品檢驗狀態(tài)。避免非預期使用。3)若要求可追溯，組織應對產(chǎn)品施加唯一性標識，如批號、編號、日期，并予以登記，保留實現(xiàn)可追溯性所需的記錄。8.5.3顧客或外部供方財產(chǎn)由PMC部負責組織管理、識別、驗證、保護、維護在公司控制下或供公司使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的客戶財產(chǎn)。當客戶財產(chǎn)（包括客戶提供的構(gòu)成產(chǎn)品的原材料、半成品及包裝材料等有形財產(chǎn)，模具,設(shè)備等,也包括技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)等無形財產(chǎn)）在公司的控制下或正由公司使用時，相關(guān)部門應加以嚴格管理?？蛻糌敭a(chǎn)適當時必須區(qū)隔存放，客戶財產(chǎn)應作永久性標識，以作為區(qū)分。任何客戶財產(chǎn)發(fā)生遺失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用時，應向客戶報告并應保持記錄。當客戶財產(chǎn)為知識產(chǎn)權(quán)或客戶個人信息等無形財產(chǎn)時，除公司內(nèi)部使用外，未經(jīng)客戶許可，公司任何人不得復制、演示、傳播客戶財產(chǎn)，不得向第三方泄露，以達到保密管理之要求。8.5.4防護公司組織建立和保持【HSF部件防護程序】以確保在產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程中（包括在內(nèi)部處理和交付到預定的地點期間）相關(guān)部門能采取適宜的防護措施對產(chǎn)品提供防護，保證產(chǎn)品的符合性。產(chǎn)品防護包括標識、搬運、包裝、貯存和保護。防護也適用于產(chǎn)品的組成部分。8.5.5交付后活動由業(yè)務PMC負責組織制定【HSF信息交流程序】，以控制滿足與產(chǎn)品和服務相關(guān)的交付后活動的要求。在確定交付后活動的覆蓋范圍和程度時，公司應考慮：a)法律法規(guī)要求（如產(chǎn)品的安全性、有害物質(zhì)管理法規(guī)的要求等）；b)與產(chǎn)品和服務有關(guān)的潛在不期望的后果；c)產(chǎn)品和服務的性質(zhì)、用途和預期壽命；d)顧客規(guī)定的要求，包括對交付及交付后活動的要求，如既有產(chǎn)品本身的有害物質(zhì)管理要求，也包括交貨期、包裝、運輸、價格、售后服務等要求。并在此過程中，考慮需要提供潛在的重大有害物質(zhì)管理影響的信息；e)顧客反饋；f）公司所確定的任何附加要求（如公司在說明書、書面承諾等文件中明確的責任義務）。8.5.6更改控制組織應對生產(chǎn)和服務提供的更改進行必要的評審和控制，以確保穩(wěn)定的符合要求。組織應保留形成文件的信息，包括有關(guān)更改評審結(jié)果、授權(quán)進行更改的人員以及根據(jù)評審所采取的必要措施。8.6產(chǎn)品和服務的放行8.6.1由品管部組織建立和保持【HSF產(chǎn)品測試程序】。根據(jù)所策劃（見8.1）的安排（如控制計劃、檢驗作業(yè)指導書），在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的適當階段進行產(chǎn)品的監(jiān)視和測量。以驗證產(chǎn)品要求已得到滿足。8.6.2公司按【文件、資料和記錄管理程序】的要求對產(chǎn)品檢驗合格的記錄進行控制，以保持產(chǎn)品符合接收準則的證據(jù)，在記錄上載明有權(quán)放行產(chǎn)品的人員。8.6.3除非得到有關(guān)授權(quán)人員的批準，適用時得到顧客的批準，否則在策劃的安排（見8.1）已圓滿完成前不得放行產(chǎn)品和交付服務。8.7不合格輸出的控制8.7.1為確保不符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品得到識別和控制，以防止不合格品非預期的使用或交付，由品管部組織建立和保持【HSF不合格品管理程序】。不合格品的控制（如標識、隔離、評審）以及不合格品處置的有關(guān)職責和權(quán)限在文件中作出了明確的規(guī)定。8.7.2公司可通過下列一種或幾種途徑處置不合格品：采取措施，消除已發(fā)現(xiàn)的不合格（如「重工」「分選」）；經(jīng)有關(guān)授權(quán)人員批準，適用時經(jīng)顧客批準，讓步使用、放行或接收不合格品（如「特采」，有關(guān)處置權(quán)責和程序于【不合格品管理程序】中進行了說明）；采取措施，防止不合格品原預期的使用或應用（如「報廢」、「退貨」等）。8.7.3公司保持不合格的記錄以及隨后采取的任何措施的記錄，包括所批準的讓步的記錄。8.7.4在不合格品得到糾正之后（如重工、分選），公司將對其再次進行驗證，以證實符合要求。8.7.5當在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，公司將采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應的緊急處理措施。9績效評價9.1監(jiān)視、測量、分析和評價9.1.1總則公司對監(jiān)視、測量、分析和改進的過程進行了策劃，由相關(guān)部門建立并保持了【HSF信息交流程序】、【有害物質(zhì)管理程序】、【HSF產(chǎn)品測試程序】、【內(nèi)部審核管理程序】、和控制計劃及必要時的有害物質(zhì)管理計劃等文件，對監(jiān)視、測量、分析和改進活動的適用方法（含統(tǒng)計技術(shù)在內(nèi)）及其應用程度作出了詳細規(guī)定，以評價有害物質(zhì)管理體系績效和有效性。公司應保留適當?shù)男纬晌募男畔⒆鳛榻Y(jié)果的證據(jù)。9.1.2顧客滿意1)不論是否符合顧客要求，公司相關(guān)部門將監(jiān)視與顧客感受有關(guān)的信息，以作為對有害物質(zhì)管理體系績效的一種測量。2)有關(guān)獲得與使用此信息的方法，請參閱【顧客滿意度管理程序】的規(guī)定。9.1.3分析和評價為證實質(zhì)有害物質(zhì)管理體系的適宜性和有效性，并評價在何處可以持續(xù)改進有害物質(zhì)管理體系的有效性，公司確定、收集和分析適當?shù)臄?shù)據(jù)和信息。應利用分析結(jié)果評價：a)產(chǎn)品和服務的符合性；b)顧客滿意程度；c)有害物質(zhì)管理體系績效和有效性；d)策劃是否得到有效實施；e)針對風險和機遇所采取措施的有效性；f)外部供方的績效；g)有害物質(zhì)管理體系改進的需求。注：分析數(shù)據(jù)的方法可以包括統(tǒng)計技術(shù)。9.2內(nèi)部審核本公司制定并實施【內(nèi)部審核管理程序】，有計劃地通過內(nèi)審來衡量本公司的有害物質(zhì)管理體系是否符合組織自身的其有害物質(zhì)管理體系要求、標準要求、文件、顧客及法律法規(guī)要求；是否有效地實施和保持。9.2.1內(nèi)審策劃管理者代表負責內(nèi)審的總體組織及策劃，任命適宜的人員于每年年初制定年度內(nèi)審計劃并于每次內(nèi)審前制定詳細的內(nèi)審計劃。審核計劃（包括時間）應基于被審核活動和區(qū)域的狀況，重要性及以往審核的結(jié)果，規(guī)定審核目的，范圍，頻次和方法。進行內(nèi)部審核的人員應經(jīng)過相應的培訓并合格，且應獨立于被審核部門。9.2.2內(nèi)審實施審核組根據(jù)計劃安排按程序?qū)徍朔秶鷥?nèi)的部門/要素進行審核，將審核發(fā)現(xiàn)形成記錄，就不合格發(fā)出不符合報告，并由組長對本公司管理體系的符合性和有效性作出總體評價，審核的基本情況、發(fā)現(xiàn)及總體評價均應作為內(nèi)審報告中的內(nèi)容。審核報告應交管理者代表審核，并提交管理評審。9.2.3糾正措施及其跟蹤、驗證針對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格，責任部門應分析原因、制定并實施相應的糾正措施，其完成情況由審核組負責跟蹤、驗證。9.2.4保留作為實施方案以及審核結(jié)果的證據(jù)的形成文件的信息。9.3管理評審9.3.1總則本公司制定并實施【管理評審管理程序】，由最高管理者負責定期組織有害物質(zhì)體系的管理評審，以確保其持續(xù)的保持適宜性、充分性和有效性，并與組織的戰(zhàn)略方向相一致。公司最高管理者按照計劃的時間間隔評審本廠的有害物質(zhì)管理體系，評審包括評價有害物質(zhì)管理體系改進的機會和變更的需要。管理評審應按規(guī)定程序提前通知相關(guān)人員，以保證評審所需資料的準備完整、準確。9.3.2管理評審輸入策劃和實施管理評審時應考慮下列內(nèi)容：1)以往管理評審所采取措施的實施情況；2）與有害物質(zhì)管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化；3）有關(guān)有害物質(zhì)管理體系績效和有效性的信息，包括下列趨勢性信息：a）顧客滿意和相關(guān)方的反饋、需求和期望，包括合規(guī)性義務；b）HSF目標的實現(xiàn)程度；c）過程績效以及產(chǎn)品和服務的符合性；d）不合格以及糾正措施；e）監(jiān)視和測量結(jié)果；f）審核結(jié)果；j）外部供方的績效，與外部相關(guān)方的溝通（包括投訴）。4）資源的充分性；5）應對風險和機遇所采取的措施的有效性；6）改進的機會；7）組織的重要環(huán)境因素。9.3.3管理評審輸出管理評審的輸出應包括與以下方面有關(guān)的決定和措施：a)改進的機會；b)有害物質(zhì)管理體系變更的需求；c)資源需求；d）組織戰(zhàn)略方向的任何影響。組織應保留作為管理評審結(jié)果證據(jù)的形成文件的信息。10改進10.1總則為確保產(chǎn)品符合要求，減少不良發(fā)生，公司建立和保持【糾正及持續(xù)改進管理程序】以確定并選擇改進機會，采取必要措施，滿足顧客要求和增強顧客滿意。適用時，應包括：a)改進產(chǎn)品和服務，以滿足要求并關(guān)注未來的需求和期望；b)糾正、預防或減少不利影響；c)改進有害物質(zhì)管理體系績效和有效性。改進的示例可以包括糾正、糾正措施、持續(xù)改進、突變、創(chuàng)新或重組。10.2不合格與糾正措施10.2.1若出現(xiàn)不合格，包括投訴所引起的不合格，組織建立和保持【HSF不合格品控制程序】應：對不合格做出應對，適用時：1)采取措施予以控制和糾正；2)處置產(chǎn)生的后果；公司建立和保持【糾正及持續(xù)改進管理程序】，相關(guān)部門將依據(jù)程序的要求采取糾正措施以消除不合格的原因，避免其再次發(fā)生或者在其他場合發(fā)生。應通過下列活動，評價是否需要采取措施：1）評審分析不合格；2）確定不合格的原因；3）確定是否存在或可能發(fā)生類似的不合格；實施所需的措施；評審所采取的糾正措施的有效性；需要時，更新策劃期間確定的風險和機遇；需要時，對有害物質(zhì)管理體系進行變更。糾正措施應與所產(chǎn)生的不合格的影響相適應。10.2.2組織應保留形成文件的信息，作為以下方面的證據(jù)：1)不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的措施；2)糾正措施的結(jié)果。10.3持續(xù)改進公司制定并保持【糾正及持續(xù)改進管理程序】，用PDCA管理循環(huán)的原理，對產(chǎn)品、管理體系、管理活動進行持續(xù)改進，不斷完善本公司的有害物質(zhì)管理體系。公司利用HSF方針、HSF目標、審核結(jié)果、資料分析、糾正和預防措施以及管理評審等活動以確定是否存在持續(xù)改進的需求或機會，以持續(xù)改進有害物質(zhì)管理體系的適宜性、充分性和有效性。附錄一、有害物質(zhì)管理體系組織機構(gòu)圖執(zhí)行總裁執(zhí)行總裁管理者代表管理者代表總經(jīng)理總經(jīng)理業(yè)務部工模部PMC部采購部業(yè)務部工模部PMC部采購部物管部生產(chǎn)部人力資源部品管部財務部工程部附錄二：有害物質(zhì)管理體系過程職能分配表章節(jié)條款I(lǐng)ECQQC080000:2017(HSPM)管理層工程部PMC采購部人力資源部品管部生產(chǎn)部工模部物管部4公司環(huán)境4.1理解公司及其環(huán)境●〇〇〇〇〇〇〇〇4.2理解相關(guān)方的需求和期望●〇〇〇〇〇〇〇〇4.3確定HSFM體系的范圍●〇〇〇〇〇〇〇〇4.4HSFM體系及其過程●〇〇〇〇〇〇〇〇5領(lǐng)導作用5.1領(lǐng)導作用和承諾●〇〇〇〇〇〇〇〇5.1.1總則●〇〇〇〇〇〇〇〇5.1.2以顧客為關(guān)注焦點●〇〇〇〇〇〇〇〇5.2HSF方針●〇〇〇〇〇〇〇〇5.3公司的崗位、職責和權(quán)限●〇〇〇〇〇〇〇〇6策劃6.1需對風險和機遇的措施●〇〇〇〇〇〇〇〇6.2HSF目標及其實現(xiàn)的策劃●〇〇〇〇〇〇〇〇6.3變更的策劃●〇〇〇〇〇〇〇〇7支持7.1資源●〇〇〇〇〇〇〇〇7.1.1總則●〇〇〇〇〇〇〇〇7.1.2人員〇〇〇〇●〇〇〇〇7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施〇〇〇〇〇〇●●〇7.1.4過程運行環(huán)境〇〇〇〇〇〇●●〇7.1.5監(jiān)視和測量資源〇〇〇〇〇〇〇〇7.1.6公司的知識●〇〇〇〇〇〇〇〇7.2能力〇〇〇〇●〇〇〇〇7.3意識〇〇〇〇●〇〇〇〇7.4溝通〇〇〇〇●〇〇〇〇7.5成文信息〇●〇〇〇〇〇〇〇7.5.1總則〇●〇〇〇〇〇〇〇7.5.2創(chuàng)建和更新〇●〇〇〇〇〇〇〇7.5.3成文信息的控制〇●〇〇〇〇〇〇〇8運行8.1運行的策劃和控制〇●〇〇〇〇〇〇〇8.2產(chǎn)品和服務的HSF要求〇〇●〇〇〇〇〇〇8.2.1總則●〇〇〇〇〇〇〇〇8.2.1顧客溝通〇〇●〇〇〇〇〇〇8.2.2與產(chǎn)品和服務有關(guān)HSF要求的確定〇〇●〇〇〇〇〇〇8.2.3與產(chǎn)品和服務有關(guān)HSF要求的評審〇〇●〇〇〇〇〇〇8.2.4產(chǎn)品和服務HSF要求的更改〇●●〇〇〇〇〇〇8.3產(chǎn)品和服務的設(shè)計和開發(fā)〇●〇〇〇〇〇〇〇8.4外部提供過程、產(chǎn)品和服務的控制〇〇〇●〇〇〇〇〇8.4.1總則〇〇〇●〇〇〇〇〇8.4.2控制類型和程度〇〇〇●〇〇〇〇〇8.4.3提供給外部供方的信息〇〇〇●〇〇〇〇〇8.5生產(chǎn)和服務提供〇〇〇〇〇〇●〇〇8.5.1生產(chǎn)和服務提供的控制〇〇〇〇〇〇●〇〇8.5.2標識和可追溯性〇〇〇〇〇●●〇〇8.5.3顧客或外部供方的財產(chǎn)〇〇●●〇〇〇〇〇8.5.4防護〇〇〇〇〇〇●〇●8.5.5交付后的活動〇〇●〇〇〇〇〇〇8.5.6更改控制〇●〇〇〇〇〇〇〇8.6產(chǎn)品和服務放行〇〇〇〇〇●〇〇〇8.7不合格輸出的控制〇〇〇〇〇●〇〇〇9績效評價9.1監(jiān)視、測量、分析和評價●〇〇〇〇〇〇〇〇9.1.1總則●〇〇〇〇〇〇〇〇9.1.2顧客滿意〇〇●〇〇〇〇〇〇9.1.3分析與評價〇〇●〇〇●〇〇〇9.2內(nèi)部審核●〇〇〇〇〇〇〇〇9.3管理評審●〇〇〇〇〇〇〇〇10持續(xù)改進10.1總則〇〇〇〇〇〇〇〇〇10.2不合格和糾正措施〇〇〇〇〇●〇〇〇10.3持續(xù)改進●〇〇〇〇〇〇〇〇備注：●為主管職能部門 〇為相關(guān)配合職能部門附錄三：程序文件清單《公司環(huán)境分析控制程序》（HH-HSPM-01）《法律法規(guī)及其他要求管理程序》（HH-HSPM-02）《風險和機遇的應對管理程序》（HH-HSPM-03）《HSF產(chǎn)品采購管理程序》（HH-HSPM-04）《HSF設(shè)施設(shè)備管理程序》（HH-HSPM-05）《過程有害物質(zhì)污染控制程序》（HH-HSPM-06）《HSF產(chǎn)品測試程序》（HH-HSPM-07）《有害物質(zhì)管理》（HH-HSPM-08）《監(jiān)視和測量設(shè)備管理程序》（HH-HSPM-09）《知識管理程序》（HH-HSPM-10）《人力資源管理程序》（HH-HSPM-11）《HSF信息交流管理程序》（HH-HSPM-12）《文件資料和記錄管理程序》（HH-HSPM-13）《HSF要求評審程序》（HH-HSPM-14）《環(huán)保標識和追溯程序》（HH-HSPM-15）《HSF不合格品管理程序》（HH-HSPM-16）《顧客滿意度管理程序》（HH-HSPM-17）《糾正及持續(xù)改進管理程序》（HH-HSPM-18）《供應商管理程序》（HH-HSPM-19）附錄四：HSF方針HSF管理方針公司全體員工本著務實、團結(jié)、進取的工作態(tài)度，尊重客戶的意向與選擇，力求精工制作、專業(yè)生產(chǎn)。因此制定方針如下：全員持續(xù)改善、滿足客戶要求；遵守法律法規(guī)、強化過程管理；降能耗防污染、倡導綠色生活。特此公布總經(jīng)理（管理者代表）：日期：202X.7.1附錄五：HSF目標HSF管理目標人力資源：HSF培訓達成。IQC：進料檢驗RoHS不合格批次0批次。業(yè)務部：顧客RoHS投訴批次0批次生產(chǎn)中心：制程發(fā)生RoHS不合格批次0批次品質(zhì)部：產(chǎn)品HSF不良退貨率為0工程部：HSF資料收集準時率100%特此公布總經(jīng)理（管理者代表）：日期：202X.7.1XXXXXXXXX有限公司文件編號HH-HSPM-01版本A0類別公司環(huán)境分析管理程序生效日期202X-07-01程序文件頁次PagePAGE37ofNUMPAGES142公司環(huán)境分析管理程序制定部門制定/日期審核/日期批準/日期人力資源部文件發(fā)行欄□采購部□PMC部□工程部□固態(tài)成型部□液態(tài)成型部□加工部□PIE部□品管部□物管部□人力資源部□設(shè)計&開發(fā)部□工模部□體系管理部□管理者代表□總經(jīng)理修改履歷序號章節(jié)版次制定或修改內(nèi)容日期1全部A0新版制定202X-07-011.0目的為滿足IECQQC080000:2017(HSPM)標準4.1的要求，確定與本公司目標和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響實現(xiàn)有害物質(zhì)管理體系預期結(jié)果的各種內(nèi)部和外部因素，對其進行有效控制。2.0適用范圍適用于對本公司經(jīng)營環(huán)境內(nèi)外部因素識別、評價。3.0術(shù)語與定義無4.0權(quán)責4.1人力資源部：為本程序的歸口管理部門，負責組織本公司的內(nèi)外部環(huán)境分析與評價。4.2品管部：負責技術(shù)風險分析、有害物質(zhì)風險分析。4.3業(yè)務部：負責市場風險分析。4.4生產(chǎn)部：負責經(jīng)營風險分析。4.5財務部：負責財務風險分析。5.0程序內(nèi)容5.1風險識別時機：有害物質(zhì)管理體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、組織及其背景、相關(guān)方的需求和期望變化。5.2參與風險管理的人員應經(jīng)過人力資源部組織風險管理知識的培訓，合格后方可進行。5.3需考慮的風險有：5.3.1質(zhì)量風險a.直接質(zhì)量風險：產(chǎn)品質(zhì)量問題，導致退貨、換貨等風險。b.間接質(zhì)量風險：產(chǎn)品消費過程，損壞了顧客的人身權(quán)，應負民事賠償責任。5.3.2環(huán)境風險a.產(chǎn)品銷售淡季與旺季，影響顧客的采購，也間接影響公司產(chǎn)品生產(chǎn)，考慮庫存。b.人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時間、不同地區(qū)、不同民族的人消費習慣不同。c.政策環(huán)境：國家宏觀經(jīng)濟政策、經(jīng)濟環(huán)境的變動，以及個地方的相關(guān)政策的變動會間接的影響到企業(yè)資金融入以及企業(yè)運營的必要條件。d.經(jīng)濟環(huán)境：利率的變動、匯率的變動、通貨膨脹或通貨緊縮等。5.3.3經(jīng)營風險a.原材料供應：主要包括了原材料的價格、質(zhì)量和送貨時間的變化、采購過程的欺詐行為，采購人員的疏忽，導致原材料數(shù)量以及質(zhì)量上的不達標等。b.員工風險：采購人員、服務人員，技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員，由于他們的疏忽導致的風險，以及各崗位主要人員的離職等風險。c.設(shè)備：生產(chǎn)設(shè)備出現(xiàn)意外的故障，甚至損壞等。d.供銷鏈風險：主要包括供應商及顧客違約，以及供應或銷售渠道不暢通等風險。e.法律糾紛：消費者投訴等潛在的法律糾紛。5.3.4市場風險a.市場容量：對市場容量的調(diào)查所采用的方法不合適，沒有準確的弄清市場對象對產(chǎn)品的用量，使得產(chǎn)品的產(chǎn)量大于實際需求，而增加公司的投資風險。b.市場競爭力：對競爭對手的錯誤分析可能導致對我們的產(chǎn)品市場的競爭力高估或低估，引發(fā)期望值風險。c.價格風險：產(chǎn)品的價格風險受產(chǎn)品的成本、質(zhì)量和聲譽、顧客消費等的影響。d.促銷風險：促銷風險包括促銷活動的成本的控制、效果預測失誤以及對品質(zhì)的懷疑等。5.3.5財務風險a.融資/籌資過程中的風險：比如風險籌資的費用很高，而且受到政策限制較多，加大了籌資的不確定性。b.資金償還過程中的風險：主要受到利率的影響，有極大的不穩(wěn)定性，增加償還風險。c.資金使用過程中的風險：主要表現(xiàn)為短期資金風險和長期資金投資風險。d.資金回收過程中的風險：應收款無法及時到位，增加了壞賬的出現(xiàn)率。e.收益分配過程中的風險：主要表現(xiàn)在確認風險和對投資者進行收益分配不當而產(chǎn)生的風險。5.4環(huán)境因素分析、評價5.4.1SWOT分析法是用來確定企業(yè)自身的競爭優(yōu)勢、競爭劣勢、機會和威脅，從而將公司的戰(zhàn)略與公司內(nèi)部資源、外部環(huán)境有機地結(jié)合起來的一種科學的分析方法。5.4.2SWOT分析，即基于內(nèi)外部競爭環(huán)境和競爭條件下的態(tài)勢分析，就是將與研究對象密切相關(guān)的各種主要內(nèi)部優(yōu)勢、劣勢和外部的機會和威脅等，通過調(diào)查列舉出來，并依照矩陣形式排列，然后用系統(tǒng)分析的思想，把各種因素相互匹配起來加以分析。5.4.3優(yōu)勢，是組織機構(gòu)的內(nèi)部因素，具體包括：有利的競爭態(tài)勢；充足的財政來源；良好的企業(yè)形象；技術(shù)力量；規(guī)模經(jīng)濟；產(chǎn)品質(zhì)量；市場份額；成本優(yōu)勢；廣告攻勢等。5.4.4劣勢，也是組織機構(gòu)的內(nèi)部因素，具體包括：設(shè)備老化；管理混亂；缺少關(guān)鍵技術(shù)；研究開發(fā)落后；資金短缺；經(jīng)營不善；產(chǎn)品積壓；競爭力差等。5.4.5機會，是組織機構(gòu)的外部因素，具體包括：新產(chǎn)品；新市場；新需求；外國市場壁壘解除；競爭對手失誤等。5.4.6威脅，也是組織機構(gòu)的外部因素，具體包括：新的競爭對手；替代產(chǎn)品增多；市場緊縮；行業(yè)政策變化；經(jīng)濟衰退；客戶偏好改變；突發(fā)事件等。5.5構(gòu)造SWOT矩陣將調(diào)查得出的各種因素根據(jù)輕重緩急或影響程度等排序方式，構(gòu)造SWOT矩陣。在此過程中，將那些對公司發(fā)展有直接的、重要的、大量的、迫切的、久遠的影響因素優(yōu)先排列出來，而將那些間接的、次要的、少許的、不急的、短暫的影響因素排列在后面。5.6制定行動計劃在完成環(huán)境因素分析和SWOT矩陣的構(gòu)造后，便可以制定出相應的行動計劃。制定計劃的基本思路是：發(fā)揮優(yōu)勢因素，克服弱點因素，利用機會因素，化解威脅因素；考慮過去，立足當前，著眼未來。運用系統(tǒng)分析的綜合分析方法，將排列與考慮的各種環(huán)境因素相互匹配起來加以組合，得出一系列公司未來發(fā)展的可選擇對策。6.0相關(guān)文件無7.0相關(guān)表單/記錄7.1《平衡積分卡分析企業(yè)內(nèi)部環(huán)境因素及應對措施》7.2《PEST分析企業(yè)外部環(huán)境因素及應對措施》7.3《波特五力模型分析行業(yè)競爭》7.4《SWOT分析》8.0流程圖工作流程責任部門相關(guān)記錄風險識別風險識別構(gòu)造SWOT矩陣環(huán)境因素分析、評價風險考慮風險管理人員培訓構(gòu)造SWOT矩陣環(huán)境因素分析、評價風險考慮風險管理人員培訓人力資源部人力資源部相關(guān)部門人力資源部人力資源部《《平衡積分卡分析企業(yè)內(nèi)部環(huán)境因素及應對措施》人力資源部相關(guān)部門人力資源部相關(guān)部門《PEST分析企業(yè)外部環(huán)境因素及應對措施》《《波特五力模型分析行業(yè)競爭》人力資源部相關(guān)部門人力資源部相關(guān)部門人力資源部相關(guān)部門《《SWOT分析》《《SWOT分析》XXXXXX有限公司文件編號HH-HSPM-02版本A0類別法律法規(guī)及其他要求管理程序生效日期202X-07-01程序文件頁次PagePAGE45ofNUMPAGES165法律法規(guī)及其他要求管理程序制定部門制定/日期審核/日期批準/日期人力資源部文件發(fā)行欄□采購部□PMC部□工程部□固態(tài)成型部□液態(tài)成型部□加工部□PIE部□品管部□物管部□人力資源部□設(shè)計&開發(fā)部□工模部□體系管理部□管理者代表□總經(jīng)理修改履歷序號章節(jié)版次制定或修改內(nèi)容日期1全部A0新版制定202X-07-011.0目的為識別并獲取與本公司的產(chǎn)品、活動等相適用且與有害物質(zhì)管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)及其他必須遵守的要求，特制訂本程序。2.0適用范圍本程序適用于公司對有害物質(zhì)管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求的獲取、識別、更新的控制。3.0術(shù)語與定義3.1法律法規(guī)：主要包括國家、地方政府或相關(guān)部門制定、頒布的法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、標準等。3.2其他要求：指除上述法律法規(guī)之外的其他能控制和影響組織行為的所有規(guī)定和要求。4.0權(quán)責4.1工程部：負責產(chǎn)品法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、行業(yè)標準等其他要求的獲取、識別、更新及管理。4.2人力資源部：負責有害物質(zhì)法律法規(guī)和其他要求的獲取、識別、更新及管理。4.3品管部：負責客戶檢驗標準、產(chǎn)品要求、品質(zhì)協(xié)議及有害物質(zhì)標準等文件的獲取、識別、更新及管理。4.4總經(jīng)辦：負責各體系標準最新版的獲取、識別、更新及管理。4.5管理者代表：對各部門收集的法律法規(guī)的鑒定結(jié)果進行審批。5.0程序內(nèi)容5.1法律法規(guī)收集渠道5.1.1新聞媒體和標準出版物；5.1.2國家、省級、市級、區(qū)級、行業(yè)等有關(guān)部門；5.1.3其他：如刊物、報紙、書店、網(wǎng)絡(luò)等。5.2法律法規(guī)收集范圍a)國家法律法規(guī)、標準、行業(yè)標準；b)國際公約；c)廣東省、深圳市法規(guī)、條例、管理辦法；d)投資方、相關(guān)社會團體規(guī)定(客戶要求)；5.3法律法規(guī)鑒定和審批5.3.1各責任部門根據(jù)公司實際運作與法律法規(guī)條款符合性進行鑒定，將適合本公司的法律法規(guī)填寫《相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求一覽表》，提交管理者代表審批后發(fā)放到各部門，各部門根據(jù)需要申請復印，同時組織部門內(nèi)學習。5.4法律法規(guī)評審、修訂、更新5.4.1有害物質(zhì)法律法規(guī)和其他要求符合性每年管理評審前評審一次。5.4.2國家相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生修改或新增時，應進行重新鑒定，以確定公司的各項活動與修改或新增的法律法規(guī)內(nèi)容相符合。5.4.3如經(jīng)鑒定發(fā)現(xiàn)公司活動與有害物質(zhì)法律法規(guī)要求不符合時，應按《糾正及持續(xù)改進管理程序》執(zhí)行。5.5傳達、培訓5.5.1人力資源部將已識別的的有害物質(zhì)的法律、法規(guī)及其他要求傳遞到各相關(guān)部門，并對各相關(guān)部門的有關(guān)人員進行有害物質(zhì)法律、法規(guī)和其他要求的培訓，并做好記錄。5.5.2工程部已識別的產(chǎn)品法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、行業(yè)標準等，并對各相關(guān)部門的有關(guān)人員進行培訓并做好記錄。5.5.3品管部已識別的客戶檢驗標準、產(chǎn)品要求、品質(zhì)協(xié)議及有害物質(zhì)標準等，并對各相關(guān)部門的有關(guān)人員進行培訓并做好記錄。5.5.4相關(guān)培訓，具體執(zhí)行《人力資源管理程序》。5.6信息、反饋各部門負責將最新獲取的有害物質(zhì)有關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求通過信息交流的方式反饋至人力資源部，具體執(zhí)行《HSF信息交流管理程序》。5.7法律法規(guī)資料發(fā)放及管理5.7.1各責任部門法律法規(guī)資料的管理依《文件、資料及記錄管理程序》執(zhí)行。6.0相關(guān)文件6.1《文件、資料及記錄管理程序》6.2《HSF信息交流管理程序》6.3《人力資源管理程序》6.4《糾正及持續(xù)改進管理程序》7.0相關(guān)表單/記錄7.1《相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求一覽表》8.0流程圖工作流程責任部門相關(guān)記錄法律法規(guī)資料歸檔信息、反饋傳達、培訓法律法規(guī)評審、修訂、更新法律法規(guī)鑒定和審批法律法規(guī)收集范圍法律法規(guī)收集渠道法律法規(guī)資料歸檔信息、反饋傳達、培訓法律法規(guī)評審、修訂、更新法律法規(guī)鑒定和審批法律法規(guī)收集范圍法律法規(guī)收集渠道相關(guān)部門相關(guān)部門相關(guān)部門相關(guān)部門《相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求一覽表》人力資源部《相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求一覽表》人力資源部管理者代表體系部體系部人力資源部管理者代表《相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求一覽表》《相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求一覽表》體系管理部人力資源部相關(guān)部門《相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求一覽表》體系管理部人力資源部相關(guān)部門《相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求一覽表》體系管理部人力資源部培訓記錄培訓記錄XXXXXXXX有限公司文件編號HH-HSPM-03版本A0類別風險和機遇的應對管理程序生效日期202X-07-01程序文件頁次PagePAGE50ofNUMPAGES165風險和機遇的應對管理程序制定部門制定/日期審核/日期批準/日期總經(jīng)辦文件發(fā)行欄□采購部□PMC部□工程部□固態(tài)成型部□液態(tài)成型部□加工部□PIE部□品管部□物管部□人力資源部□設(shè)計&開發(fā)部□工模部□體系管理部□管理者代表□總經(jīng)理修改履歷序號章節(jié)版次制定或修改內(nèi)容日期1全部A0新版制定202X-07-011.0目的通過對公司目標和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實現(xiàn)有害物質(zhì)管理體系預期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識別與評價，有效應對風險和機遇。2.0適用范圍本程序適用于本公司有害物質(zhì)管理體系所覆蓋范圍內(nèi)活動、產(chǎn)品和服務中內(nèi)外部環(huán)境因素的識別與評價和應對風險和機遇的策劃與實施。3.0術(shù)語與定義3.1環(huán)境因素：對公司目標和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實現(xiàn)有害物質(zhì)管理體系預期結(jié)果的正面和負面要素或條件。3.2機遇：可能導致采用新的實踐，開辟新市場，贏得新顧客，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有利可能性。4.0權(quán)責4.1總經(jīng)理：負責公司目標和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實現(xiàn)有害物質(zhì)管理體系預期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識別與評價的確認，應對風險和機遇策劃的審批。各相關(guān)部門：負責內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取和應對風險和機遇策劃相關(guān)職責的實施。4.3品管部：負責內(nèi)外部環(huán)境因素識別與評價，策劃應對風險和機遇方案，并監(jiān)督實施。5.0程序內(nèi)容5.1內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取應考慮：5.1.1可能對企業(yè)的目標造成影響的變更和趨勢；與相關(guān)方的關(guān)系，以及相關(guān)方的理念、價值觀；企業(yè)管理、戰(zhàn)略優(yōu)先、內(nèi)部政策和承諾；資源的獲得和優(yōu)先供給、技術(shù)變更；與有害物質(zhì)管理體系有關(guān)的相關(guān)方要求。5.2風險與機遇識別時機：有害物質(zhì)管理體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、組織及其背景、相關(guān)方的需求和期望變化。5.3風險與機遇的類型：5.3.1質(zhì)量風險與機遇：直接產(chǎn)品質(zhì)量風險與機遇、間接產(chǎn)品質(zhì)量風險與機遇。5.3.2環(huán)境風險與機遇：主要有自然、人文、政治、經(jīng)濟以及其他。5.3.3經(jīng)營風險與機遇：主要有原材料、員工、設(shè)備、供銷鏈、技術(shù)、管理、產(chǎn)品、法律、專利及產(chǎn)權(quán)。5.3.4市場風險與機遇：包括市場容量、競爭力、價格、促銷。5.3.5財務風險與機