有害物質(zhì)管理手冊(cè)+全套程序文件

XXXXXXX有限公司文件編號(hào)HH-HSF-01版本AO類別有害物質(zhì)管理手冊(cè)生效日期202X-07-01一級(jí)文件頁次PagePAGE1ofNUMPAGES142有害物質(zhì)管理手冊(cè)(符合IECQQC080000:2017（HSPM）標(biāo)準(zhǔn))制定部門制定/日期審核/日期批準(zhǔn)/日期體系管理部文件發(fā)行欄□采購部□PMC部□工程部□固態(tài)成型部□液態(tài)成型部□加工部□PIE部□品管部□物管部□人力資源部□設(shè)計(jì)&開發(fā)部□工模部□體系管理部□管理者代表□總經(jīng)理修改履歷序號(hào)章節(jié)版次制定或修改內(nèi)容日期1全部A0新版發(fā)行202X-07-01目錄0前言0.1頒布令0.2公司簡(jiǎn)介0.3任命書1.范圍1.1總則1.2應(yīng)用2.規(guī)范性引用文件3.術(shù)語和定義4.組織環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.3確定有害物質(zhì)管理體系的范圍4.4.有害物質(zhì)管理體系及其過程4.4.1總則5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.1總則5.1.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)5.2HSF方針5.2.1制定HSF方針5.2.2溝通HSF方針5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限6策劃6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1有害物質(zhì)管理體系的策劃6.1.2組織6.2HSF目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2.1HSF目標(biāo)6.2.2HSF目標(biāo)的策劃6.3變更的策劃7支持7.1資源7.1.1總則7.1.2人員7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施7.1.4過程運(yùn)行環(huán)境7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源7.1.6組織的知識(shí)7.2能力7.3意識(shí)7.4溝通7.5形成文件的信息7.5.1總則7.5.2創(chuàng)建和更新7.5.3文件化信息的控制8運(yùn)行8.1運(yùn)行策劃和控制8.2產(chǎn)品和服務(wù)的HSF要求8.2.1顧客溝通8.2.2產(chǎn)品和服務(wù)HSF要求的確定8.2.3產(chǎn)品和服務(wù)要求的評(píng)審8.2.4產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)8.3.1總則8.3.2設(shè)計(jì)和開發(fā)的策劃8.3.3設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸入8.3.4設(shè)計(jì)和開發(fā)的控制8.3.5設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸出8.3.6設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改8.4外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制8.4.1總則8.4.2控制類型與程度8.4.3外部供方信息8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制8.5.2標(biāo)識(shí)和可追溯性8.5.3顧客或外供方的財(cái)產(chǎn)8.5.4防護(hù)8.5.5交付后活動(dòng)8.5.6變更的控制8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行8.7不合格輸出的控制9績(jī)效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1.1總則9.1.2顧客滿意9.1.3分析與評(píng)價(jià)9.2內(nèi)部審核9.3管理評(píng)審10改進(jìn)10.1總則10.2不合格與糾正措施10.3持續(xù)改進(jìn)附錄一、有害物質(zhì)管理體系組織架構(gòu)圖附錄二、有害物質(zhì)管理體系過程職能分配表附錄三、程序文件清單附錄四、HSF方針附錄五、HSF目標(biāo)0.1頒布令本手冊(cè)是根據(jù)IECQQC080000:2017(HSPM)體系進(jìn)行研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)的有害物質(zhì)過程管理模式的要求，并結(jié)合本公司的實(shí)際情況編輯而成。經(jīng)公司總經(jīng)理（管理者代表）審定，現(xiàn)予以批準(zhǔn)頒布，自202X年07月01日起實(shí)施。本手冊(cè)是本公司有害物質(zhì)管理的概述，闡明了公司的有害物質(zhì)管理的方針、目標(biāo)、組織架構(gòu)及有害物質(zhì)管理的體系要素要求，是各項(xiàng)有害物質(zhì)管理活動(dòng)的綱領(lǐng)文件，是指導(dǎo)全體員工的工作準(zhǔn)則和行為規(guī)范。公司全體員工務(wù)必遵照?qǐng)?zhí)行。總經(jīng)理（管理者代表）：202X年7月1日0.2公司簡(jiǎn)介XXXXXX有限公司成立于2011年，屬于外商獨(dú)資企業(yè)。工廠坐落于xxxxxxxxxxx。公司主要經(jīng)營(yíng)硅橡膠制品及模切制品的生產(chǎn)與銷售。產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于電子電器業(yè)、五金塑膠業(yè)、運(yùn)動(dòng)器材等。公司成立至今一直堅(jiān)持以“群策群力，品質(zhì)至上；精益求精，客戶滿意”的品質(zhì)方針及“不斷開拓，不斷研究，不斷進(jìn)取”的精神為客戶提供最好的產(chǎn)品及服務(wù)。電話：0769-XXXXXXXX傳真：0769-XXXXXXXX網(wǎng)址：XXXXXXXE-mail：XXXXXX0.3管理者代表任命書茲任XXXX為我公司IECQQC080000:2017(HSPM)有害物質(zhì)過程管理體系的管理者代表，全面負(fù)責(zé)我公司有害物質(zhì)過程管理體系的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)及對(duì)外聯(lián)絡(luò)工作。管理者代表的職責(zé)是：1、確保有害物質(zhì)過程管理體系在本公司得到建立、實(shí)施和保持；2、向最高管理者報(bào)告有害物質(zhì)過程管理體系的業(yè)績(jī)和任何改進(jìn)的需求；3、確保在整個(gè)組織內(nèi)滿足法律、法規(guī)要求和提高滿足顧客需求的意識(shí)；4、負(fù)責(zé)就涉及公司有害物質(zhì)過程管理體系有關(guān)事宜的對(duì)外溝通和聯(lián)絡(luò)工作。執(zhí)行總裁：日期：202X.07.01范圍總則及應(yīng)用A、體系適用于公司各部門的有害物質(zhì)管理，以達(dá)到顧客滿意并滿足相關(guān)法律、法規(guī)要求；B、體系適用于公司有HSF要求的產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)；C、適用于第三方體系認(rèn)證；D、可作為與顧客之間的合同條件；E、產(chǎn)品范圍為：XXXXXXX有限公司有HSF要求生產(chǎn)的產(chǎn)品均屬之；地域范圍為：XXXXXXX有限公司的生產(chǎn)區(qū)域均屬之；體系要素滿足IECQQC080000：2017(HSPM)有害物質(zhì)過程管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，條款全部適用，無裁減項(xiàng)。2.引用標(biāo)準(zhǔn)和術(shù)語2.1引用標(biāo)準(zhǔn)IECQQC080000:2017(HSPM)【有害物質(zhì)過程管理體系要求】。2.2通用術(shù)語和定義本手冊(cè)采用IECQQC080000:2017(HSPM)界定的術(shù)語和定義2.3專用術(shù)語3.手冊(cè)的管理3.1本手冊(cè)的編制、出版、發(fā)放、修改及換版等工作由公司體系管理部統(tǒng)一歸口管理。3.2本手冊(cè)由管理者代表審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布，于202X年7月1日起實(shí)施。本手冊(cè)版本為B，依次為C、D、E……。本手冊(cè)修改狀態(tài)為O，依次為1、2、3……。3.3本手冊(cè)為受控版本，蓋有“受控”章，作為受控標(biāo)識(shí)。3.4本手冊(cè)發(fā)放管理A)公司領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人等有關(guān)人員持有紅色“受控”章的手冊(cè)，并進(jìn)行編號(hào)、登記，實(shí)施更改控制。B)向第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)呈報(bào)蓋紅色“受控”章的受控文本，亦實(shí)施更改控制。C)需要時(shí)向上級(jí)機(jī)關(guān)、顧客和其它部門提供蓋藍(lán)色“受控”章的受控文本，需經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，并進(jìn)行編號(hào)、登記，不實(shí)施更改控制。D)手冊(cè)持有人員有妥善保管手冊(cè)的責(zé)任，不得復(fù)印、外借、外送；發(fā)生損壞和丟失時(shí)應(yīng)向部體系管理報(bào)告，員工調(diào)離本公司時(shí)應(yīng)交回手冊(cè)。3.5手冊(cè)的更改管理在執(zhí)行過程中，員工有權(quán)對(duì)手冊(cè)提出更改建議并反饋到體系管理部，由體系管理部統(tǒng)一研究處理；對(duì)有害物質(zhì)管理手冊(cè)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的修改，由總經(jīng)理批準(zhǔn)，在正式更改前應(yīng)按原條款執(zhí)行，任何人不得自行其事；局部更改時(shí)，由體系管理部將更改頁和更改通知單發(fā)給每一位受控手冊(cè)持有人；手冊(cè)持有人得到通知及更改頁后將更改頁納入自己的手冊(cè)中，并填寫《有害物質(zhì)管理體系手冊(cè)更改記錄表》將原頁碼交回體系管理部，體系管理部留存一份，加蓋“作廢”“保留”標(biāo)記后存檔，其余全部銷毀；換版更改時(shí)必須在發(fā)放新版手冊(cè)的同時(shí)及時(shí)收回原受控版手冊(cè)，除保留存檔并加蓋“作廢”和“保留”標(biāo)識(shí)的手冊(cè)外，其余全部銷毀。3.6手冊(cè)評(píng)審每年進(jìn)行一次，手冊(cè)換版要按實(shí)際情況和需求決定。3.7本手冊(cè)的解釋權(quán)屬公司體系管理部。4.組織環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境本公司依據(jù)IECQQC080000:2017(HSPM)標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合本公司產(chǎn)品特點(diǎn)和戰(zhàn)略規(guī)劃，制定公司的組織結(jié)構(gòu)，具體可參見附件1。公司建立和保持【公司環(huán)境分析控制程序】，最高管理者應(yīng)確定與本公司有害物質(zhì)管理目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響實(shí)現(xiàn)有害物質(zhì)管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)部因素（公司的價(jià)值觀、文化、知識(shí)、績(jī)效等相關(guān)因素）和外部因素（國(guó)際、國(guó)家、地區(qū)和當(dāng)?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)變動(dòng)和價(jià)格、文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)因素等）。這些因素可以包括需要考慮的正面和負(fù)面因素或條件。本公司定期對(duì)這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審，以確保其充分和適宜。4.2理解相關(guān)方的需求和期望公司建立和保持【法律法規(guī)及其他要求管理程序】，以理解相關(guān)方的需求和期望以便幫助本公司更好的建立清晰的方針和目標(biāo)，做到目的明確；由于相關(guān)方對(duì)組織持續(xù)提供符合顧客要求和適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生影響或潛在影響，因此，公司應(yīng)確定：4.2.1與有害物質(zhì)管理體系有關(guān)的相關(guān)方；公司的相關(guān)方包括：顧客、股東、員工、銀行、外部供應(yīng)商、雇員及其他為組織工作者、法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)、非政府組織等。4.2.2這些相關(guān)方的要求：公司應(yīng)對(duì)這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審，以便于理解和持續(xù)滿足相關(guān)方的需求和期望。4.3確定有害物質(zhì)管理體系的范圍在確定有害物質(zhì)管理體系范圍時(shí)，公司依據(jù)以下考慮：4.3.1各種內(nèi)部和外部因素，見4.1；4.3.2相關(guān)方的要求，見4.2；4.3.3組織的產(chǎn)品和服務(wù)。根據(jù)本公司產(chǎn)品和服務(wù)特點(diǎn)，標(biāo)準(zhǔn)的所有條款均適用于本公司并決定全部予以實(shí)施。本公司有害物質(zhì)管理體系的范圍，見1.0。4.4有害物質(zhì)管理體系及其過程4.4.1總則本公司依據(jù)I標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立了有害物質(zhì)管理體系、過程及其相互作用，并形成文件，本公司全體員工將有效地貫徹執(zhí)行并持續(xù)改進(jìn)其有效性。5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.1總則最高管理者應(yīng)證實(shí)其對(duì)有害物質(zhì)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，通過：對(duì)有害物質(zhì)管理體系的有效性承擔(dān)責(zé)任；確保制定有害物質(zhì)管理體系的HSF目標(biāo)，并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；確保有害物質(zhì)管理體系要求融入與組織的業(yè)務(wù)過程；促進(jìn)使用過程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維；確保獲得有害物質(zhì)管理體系所需的資源；溝通有效的有害物質(zhì)管理和符合有害物質(zhì)管理體系要求的重要性；確保實(shí)現(xiàn)有害物質(zhì)管理體系的預(yù)期結(jié)果；促使、指導(dǎo)和支持員工努力提高有害物質(zhì)管理體系的有效性；推動(dòng)改進(jìn)；0支持其他管理者履行其相關(guān)領(lǐng)域的職責(zé)。5.1.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)最高管理者應(yīng)證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，通過：確定、理解并持續(xù)滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；確定和應(yīng)對(duì)能夠影響產(chǎn)品、服務(wù)符合性以及增強(qiáng)顧客滿意能力的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；始終致力于增強(qiáng)顧客滿意。5.2HSF方針5.2.1制定HSF方針本公司總經(jīng)理（管理者代表）負(fù)責(zé)組織制定HSF方針，體現(xiàn)滿足顧客要求、法律法規(guī)要求及持續(xù)改進(jìn)的承諾，并使其在各層次得到充分的理解及切實(shí)的執(zhí)行。方針應(yīng)滿足以下要求（但不限于）：與本公司的宗旨相適應(yīng)；考慮本公司活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的特點(diǎn)；包括對(duì)滿足要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾；提供制定和評(píng)審HSF目標(biāo)的框架；滿足相關(guān)法律法規(guī)的要求；相關(guān)方的要求與期望；對(duì)污染預(yù)防的承諾。我公司為保證產(chǎn)品質(zhì)量始終得到顧客的滿意，經(jīng)總經(jīng)理（管理者代表）組織員工對(duì)方針、目標(biāo)的要求，進(jìn)行了討論，形成了公司的HSF方針和目標(biāo)，并經(jīng)過了總經(jīng)理（管理者代表）批準(zhǔn)。現(xiàn)聲明如下：全員持續(xù)改善、滿足客戶要求；遵守法律法規(guī)、強(qiáng)化過程管理；降能耗防污染、倡導(dǎo)綠色生活。圍繞公司HSF目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，我們已在相關(guān)部門和層次上建立了分目標(biāo)，形成了文件體系，任何與我們有關(guān)的顧客都會(huì)從中獲得滿意的結(jié)果。5.2.2溝通HSF方針HSF方針通過以下方式進(jìn)行溝通：管理層通過各種宣傳方式，將HSF方針宣傳到本公司各層次，確保HSF針得到正確的理解和實(shí)施。在每次管理評(píng)審會(huì)議上，總經(jīng)理組織對(duì)HSF方針的持續(xù)適宜性和有效性進(jìn)行評(píng)審，并根據(jù)評(píng)審結(jié)果對(duì)其做出必要的調(diào)整。當(dāng)有相關(guān)方需要公司提供HSF方針時(shí)，可通過公司網(wǎng)站進(jìn)行獲取。5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限公司最高管理者根據(jù)產(chǎn)品要求、顧客要求以及公司生產(chǎn)和發(fā)展的要求，建立適合于公司自身情況的公司組織架構(gòu)（見附錄一“公司組織架構(gòu)圖”），同時(shí)建立【組織架構(gòu)和崗位說明書】來規(guī)范公司各級(jí)組織架構(gòu)及相應(yīng)崗位職責(zé)的控制，確保各層次職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系予以規(guī)定并得到溝通和互相理解；以：5.3.1確保有害物質(zhì)管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求；確保各過程獲得其預(yù)期輸出；報(bào)告有害物質(zhì)管理體系績(jī)效及其改進(jìn)機(jī)遇（見10.1），特別向最高管理者報(bào)告；確保在整個(gè)組織推動(dòng)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)；確保在策劃和實(shí)施有害物質(zhì)管理體系變更時(shí)，保持其完整性。6策劃6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1公司制定【風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)管理程序】，明確風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇事件的識(shí)別方法/途徑、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇事件的評(píng)估方式、制定主要風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇事件的應(yīng)對(duì)措施的要求、評(píng)價(jià)這些措施有效性的方法。各部門根據(jù)本部門的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)過程，分析其風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇調(diào)查。體系部按類別對(duì)各部門上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行整理后，報(bào)管理者代表審核。體系部組織各部門相關(guān)人員，考慮下述方面，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的事件進(jìn)行評(píng)估，確定公司的主要風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的事件：1)違反法律、法規(guī)或其它要求的；2)相關(guān)方的合理投訴或高度關(guān)注的；3)影響的范圍涉及以其它城市和對(duì)人身健康有明顯影響的；4)資源、能源較大消耗；5)產(chǎn)生重大影響的判定為主要風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇采用目標(biāo)、指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理方案或相應(yīng)程序文件進(jìn)行控制。1)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的變化；2)新、改、擴(kuò)建及新材料、新工藝、新設(shè)備的投入；3)法律、法規(guī)及其它要求的變化；4)相關(guān)方提出的合理要求。法律法規(guī)及其他要求和合規(guī)性評(píng)價(jià)公司建立并保持【HSF法律法規(guī)識(shí)別和評(píng)價(jià)程序】，以獲取并評(píng)價(jià)相關(guān)有害物質(zhì)法律法規(guī)和其他要求，確認(rèn)其適用性并跟蹤其變化，以便及時(shí)更新。通過以下要求進(jìn)行控制：品質(zhì)部部負(fù)責(zé)與客戶聯(lián)系收集；或通過刊物、網(wǎng)站；或其他途徑獲取法律法規(guī)和其他要求的最新文本，并確認(rèn)其適用性；建立適用的法律法規(guī)和其他要求清單，并跟蹤其變化，及時(shí)更新相應(yīng)的法律法規(guī)和其他要求；將已確認(rèn)的法律法規(guī)和其他要求適時(shí)宣傳，以能傳達(dá)到各個(gè)部門和全體員工，使其合規(guī)地做好各自的工作；法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求及其評(píng)價(jià)的發(fā)放、使用和保管，按【文件、資料和記錄管理程序】執(zhí)行。為履行遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，公司每年要對(duì)適用有害物質(zhì)管理的法律法規(guī)和基他要求的遵循情況至少進(jìn)行一次合規(guī)性評(píng)價(jià)，以期通過評(píng)價(jià)不斷改進(jìn)公司的管理。公司應(yīng)保存上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。6.2HSF目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2.1公司制定HSF目標(biāo)并以目標(biāo)管理方法層層展開落實(shí)，各部門依據(jù)公司HSF目標(biāo)統(tǒng)計(jì)實(shí)績(jī)，根據(jù)每年HSF目標(biāo)達(dá)成狀況，通過管理審查會(huì)義審查評(píng)估績(jī)效并制定下一年度的HSF目標(biāo)，使產(chǎn)品品質(zhì)得到持續(xù)改善而滿足客戶的需求。HSF目標(biāo)應(yīng)：a)與HSF方針保持一致；b)可測(cè)量；c)考慮適用的要求；d)與提供合格產(chǎn)品和服務(wù)以及增強(qiáng)顧客滿意相關(guān)；e)予以監(jiān)視；f)予以溝通；g)適時(shí)更新。6.2.2HSF管理體系策劃總經(jīng)理（管理者代表）組織本公司管理層對(duì)有害物質(zhì)管理體系進(jìn)行策劃，即對(duì)實(shí)現(xiàn)方針、目標(biāo)所需的資源和過程進(jìn)行策劃。根據(jù)本公司的實(shí)際情況及標(biāo)準(zhǔn)、顧客的要求，本公司對(duì)有害物質(zhì)管理體系的建立進(jìn)行了周密的策劃，在總體上涵蓋IECQQC080000:2017(HSPM)標(biāo)準(zhǔn)的所有要素，形成了有害物質(zhì)管理手冊(cè)、程序文件及工作指引，將所有影響有害物質(zhì)管理因素納入了控制范疇。對(duì)有害物質(zhì)管理體系的變更的策劃應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理（管理者代表）批準(zhǔn)，同時(shí)，在對(duì)有害物質(zhì)管理體系的更改進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí)，保持有害物質(zhì)管理體系的完整性。6.3變更的策劃當(dāng)出現(xiàn)新的情況，體系有變更需要時(shí)（如組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化、特定的項(xiàng)目或合同要求等，公司明確規(guī)定，需要對(duì)管理體系的變更進(jìn)行策劃，并保證這些策劃不僅符合本條款要求，還必須與公司管理體系文件規(guī)定的其它要求一致，以保持管理體系的完整性。組織應(yīng)考慮：a)變更目的及其潛在后果；b)有害物質(zhì)管理體系的完整性；c)資源的可獲得性；d)責(zé)任和權(quán)限的分配與再分配。7支持7.1資源7.1.1總則公司最高管理層負(fù)責(zé)以適當(dāng)方式確定并提供必需的資源（包括人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境等），并對(duì)其進(jìn)行有效的管理，以保證本公司有害物質(zhì)管理體系的建立和保持。公司在保證正常運(yùn)作的情況下盡可能節(jié)約資源及能源，使資源及能源的利用率最大。針對(duì)公司所選擇的任何影響產(chǎn)品符合要求的供應(yīng)商和外包商過程。公司建立了【HSF產(chǎn)品采購及供應(yīng)商管理程序】以確保對(duì)其實(shí)施控制。7.1.2人員公司最高管理者根據(jù)公司生產(chǎn)/服務(wù)提供過程的需要，設(shè)置合理的職能部門，組織制定【人力資源管理程序】以建立人力資源管理系統(tǒng)，明確對(duì)各崗位人員錄用、教育、培訓(xùn)和考核的控制要求，再結(jié)合個(gè)人技能和經(jīng)歷各方面的情況，以確保給有害物質(zhì)管理體系中相應(yīng)的崗位委派能勝任的人員，為實(shí)現(xiàn)HSF方針、HSF目標(biāo)提供人力資源保證。7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施由人力資源部組織建立和保持【HSF設(shè)施設(shè)備管理程序】，以確定、提供并維護(hù)為達(dá)到產(chǎn)品符合要求（符合顧客要求、法律法規(guī)要求、公司及其他相關(guān)方要求）所必需的基礎(chǔ)設(shè)施。這些基礎(chǔ)設(shè)施包括：1）建筑物、工作場(chǎng)所和相關(guān)的設(shè)施（如貨運(yùn)站、車庫、倉庫、辦公室等）。2）過程設(shè)備（硬件和軟件，如XRF、軟件等）。3）運(yùn)輸資源（如運(yùn)輸車輛等）4）信息和通訊技術(shù)（如通訊設(shè)施、辦公設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)等）7.1.4過程運(yùn)行環(huán)境根據(jù)公司作業(yè)的具體需要，公司考慮工作環(huán)境中必要的人性和生理因素，確保員工的職業(yè)安全、健康和心情愉快，包括：a)社會(huì)因素（如不歧視、和諧穩(wěn)定、不對(duì)抗）；b)心理因素（如降低壓力、倦怠預(yù)防、情感保護(hù)）；c)物理因素（溫度、熱度、濕度、照明、空氣流通、衛(wèi)生、噪音）公司建立和保持【過程有害物質(zhì)污染控制程序】、【有害物質(zhì)管理程序】，以確定并管理過程運(yùn)行環(huán)境。7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源公司在進(jìn)行產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的監(jiān)視和測(cè)量，建立【HSF產(chǎn)品測(cè)試程序】以及進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制時(shí)策劃并實(shí)施控制計(jì)劃，在控制計(jì)劃中確定需實(shí)施的監(jiān)視和測(cè)量以及所需的監(jiān)視和測(cè)量裝置，為產(chǎn)品符合確定的要求提供證據(jù)。應(yīng)確保所提供的資源：1)適合特定類型的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)；2)得到適當(dāng)?shù)木S護(hù)，以確保持續(xù)適合其用途。公司制定【監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理程序】以確保監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)可行，并以與監(jiān)視和測(cè)量的要求相一致的方式實(shí)施；為確保監(jiān)視與測(cè)量結(jié)果之有效性，公司對(duì)監(jiān)視與測(cè)量設(shè)備實(shí)施以下措施：1)對(duì)照能溯源到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定。若無此等標(biāo)準(zhǔn)存在時(shí)，記錄校準(zhǔn)或檢定的依據(jù)。2)予以調(diào)整或必要時(shí)再調(diào)整。3)對(duì)測(cè)量設(shè)備進(jìn)行標(biāo)識(shí)，以確定其校準(zhǔn)狀態(tài)。4)防止可能使測(cè)量測(cè)量結(jié)果失效的調(diào)整。5)在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間防止損壞或失效。6)此外，當(dāng)發(fā)現(xiàn)測(cè)量設(shè)備不符合要求時(shí)，公司對(duì)以往測(cè)量結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄并對(duì)該設(shè)備和任何受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧?。校?zhǔn)和驗(yàn)證結(jié)果的記錄予以保存。7.1.6組織知識(shí)公司應(yīng)確定運(yùn)行過程所需的知識(shí)，以獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。這些知識(shí)應(yīng)予以保持，并在需要范圍內(nèi)可得到。為應(yīng)對(duì)不斷變化的需求和發(fā)展趨勢(shì)，公司制定【知識(shí)管理程序】以確定如何獲取更多必要的知識(shí)，并進(jìn)行更新。組織知識(shí)是從其經(jīng)驗(yàn)中獲得的特定知識(shí)，是實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)所使用的共享信息。組織知識(shí)可以基于：a)內(nèi)部資源（如：知識(shí)產(chǎn)權(quán)、從經(jīng)驗(yàn)獲得的知識(shí)、從失敗和成功項(xiàng)目中獲得的教訓(xùn)、獲取和分享未形成文件的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的改進(jìn)結(jié)果）；b)外部資源（如：標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)術(shù)交流、專業(yè)會(huì)議以及從顧客和外部供方收集的知識(shí)）。7.2能力公司制定并執(zhí)行【人力資源管理程序】，對(duì)從事影響產(chǎn)品要求符合性工作的人員、從事與有害物質(zhì)有關(guān)的崗位，都必須按不同崗位及所承擔(dān)工作任務(wù)的需要委派合適的人員，并通過教育和培訓(xùn)確保公司員工都具備相應(yīng)的的專業(yè)技能、有害物質(zhì)管理意識(shí)或?qū)I(yè)能力要求。公司各工作崗位，均須明確崗位職責(zé)，并根據(jù)崗位工作需要確定任職人員的基本要求，包括文化程度、工作經(jīng)歷、培訓(xùn)和特殊資格要求。任職人員的能力鑒定，由人力資源部按【人力資源管理程序】組織進(jìn)行，鑒定結(jié)果經(jīng)各部門責(zé)任人審核（必要時(shí)，還應(yīng)報(bào)請(qǐng)總經(jīng)理審批）后委派人員到崗。崗位任職資格的鑒定包括新入職員工和本程序開始執(zhí)行時(shí)的在職員工。人力資源部定期對(duì)各崗位員工的能力保持和實(shí)際工作表現(xiàn)進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，定期評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)全面反映各崗位員工的實(shí)際工作能力、接受的培訓(xùn)、專業(yè)資格和服務(wù)意識(shí)。7.3意識(shí)7.3.1各部門根據(jù)實(shí)際工作需求對(duì)員工培訓(xùn)需求進(jìn)行識(shí)別，確定不同的培訓(xùn)要求，并形成相應(yīng)的員工培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)需求的類型包括：?jiǎn)T工的入職培訓(xùn)；有害物質(zhì)管理意識(shí)教育；有害物質(zhì)管理業(yè)務(wù)知識(shí)和專業(yè)技能培訓(xùn)；有害物質(zhì)管理特殊工作所需的資格培訓(xùn)等。7.3.2培訓(xùn)工作必須按計(jì)劃、有組織地進(jìn)行，各部均有責(zé)任配合人力資源部開展培訓(xùn)工作。各項(xiàng)具體培訓(xùn)活動(dòng)都必須明確培訓(xùn)的目的、內(nèi)容、考核方式及負(fù)責(zé)組織的部門/人員，人力資源部負(fù)責(zé)監(jiān)督培訓(xùn)的實(shí)施及控制。7.3.3人力資源部負(fù)責(zé)結(jié)合培訓(xùn)考核、意見反饋和實(shí)際工作表現(xiàn)，定期對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，以利改進(jìn)培訓(xùn)活動(dòng)。7.3.4培訓(xùn)活動(dòng)的開展及效果評(píng)價(jià)，必須包含：a)遵守HSF方針和滿足本公司有害物質(zhì)管理體系要求的重要性；b)各崗位員工的作業(yè)活動(dòng)對(duì)有害物質(zhì)管理會(huì)產(chǎn)生現(xiàn)實(shí)的或潛在的顯著影響；c)提高個(gè)人能力的好處；d)在遵守HSF方針和程序以及滿足本公司有害物質(zhì)管理體系的要求方面，各崗位員工的角色和職責(zé)；e)背離規(guī)定的程序可能導(dǎo)致的結(jié)果。7.3.5公司各項(xiàng)培訓(xùn)活動(dòng)結(jié)束后均應(yīng)按【人力資源管理程序】的規(guī)定進(jìn)行記錄。7.4溝通7.4.1內(nèi)部溝通和外部信息交流為確保有害物質(zhì)管理體系的內(nèi)部、外部信息交流的暢通有效，公司建立并保持【HSF信息交流程序】。7.4.2信息的來源與職責(zé)a)業(yè)務(wù)PMC負(fù)責(zé)客戶之間的有害物質(zhì)信息交流，負(fù)責(zé)接收及處理客戶所反饋的有害物質(zhì)信息，是公司與客戶有害物質(zhì)信息的反饋、處理中樞；b)采購部負(fù)責(zé)公司與供應(yīng)商、承包方之間有害物質(zhì)信息的交流；c)各部門負(fù)責(zé)部門內(nèi)有害物質(zhì)信息的反饋、傳達(dá)，并按規(guī)定落實(shí)有關(guān)有害物質(zhì)信息的處理措施。7.4.3交流內(nèi)容法津、法規(guī)等對(duì)有害物質(zhì)管理的要求，外部相關(guān)方的有害物質(zhì)要求信息，有關(guān)化學(xué)物質(zhì)的毒性、安全資料，公司的HSF方針、HSF目標(biāo)、有害物質(zhì)體系的監(jiān)測(cè)、審核、管理評(píng)審的結(jié)果，產(chǎn)品有害物質(zhì)信息，顧客相關(guān)投訴，公司的有害物質(zhì)改進(jìn)情況等一切與有害物質(zhì)管理相關(guān)的信息均可作為交流的內(nèi)容。7.4.4公司內(nèi)各級(jí)人員都有責(zé)任和義務(wù)對(duì)所發(fā)現(xiàn)的有害物質(zhì)問題逐級(jí)向上反饋，受理者對(duì)此應(yīng)妥善處理，并做好必要的記錄。7.4.5公司自上而下的采用提案、會(huì)議、通知、電話、網(wǎng)絡(luò)、公告、發(fā)文、培訓(xùn)、日常報(bào)表等各種方式向全體員工傳達(dá)有害物質(zhì)信息。7.4.6公司各部門負(fù)責(zé)與業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的相關(guān)方進(jìn)行外部信息交流，交流時(shí)做好必要的確認(rèn)、查詢、處理和記錄等，對(duì)涉及到有害物質(zhì)的外部信息的處理與答復(fù)，須經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)認(rèn)可后再由相關(guān)部門實(shí)施。7.4.7公司通過網(wǎng)站的方式向社會(huì)公開公司HSF方針。7.5形成文件的信息7.5.1總則公司根據(jù)IECQQC080000:2017(HSPM)標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合本公司的特點(diǎn)，建立和維持形成文件信息的有害物質(zhì)管理體系，并建立【文件、資料和記錄管理程序】明確公司文件的管理要求，以保證公司通過規(guī)范化的管理，實(shí)現(xiàn)公司的HSF目標(biāo)，向顧客提供滿意的產(chǎn)品。形成文件信息的有害物質(zhì)管理體系覆蓋公司所有影響產(chǎn)品HSF的業(yè)務(wù)過程、公司制訂書面程序，明確規(guī)定公司各類文件和資料的發(fā)放范圍和控制方法，確保有害物質(zhì)管理體系的各個(gè)場(chǎng)所都能得到相應(yīng)文件的有效版本，防止誤用。有害物質(zhì)管理體系形成文件的信息的多少與詳略程度應(yīng)考慮：a)本組織的規(guī)模，以及活動(dòng)、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的類型；b)過程的復(fù)雜程度及其相互作用；c)人員的能力。7.5.2創(chuàng)建和更新在創(chuàng)建和更新形成文件的信息時(shí)，組織應(yīng)確保適當(dāng)?shù)模篴)對(duì)文件應(yīng)按類別、級(jí)別、適用范圍、來源、使用和保管、版本和修訂狀態(tài)等特征進(jìn)行標(biāo)識(shí)和編號(hào)。每個(gè)文件的流水編號(hào)應(yīng)是唯一的；b)應(yīng)執(zhí)行文件收發(fā)登記制度；c)按文件類別、級(jí)別、適用范圍等，規(guī)定制定、評(píng)審、更改和批準(zhǔn)的權(quán)限，使文件在發(fā)布前得到批準(zhǔn)，原則是層層授權(quán)，層層控制，確保文件是充分與適宜的。。7.5.3形成文件的信息的控制應(yīng)控制有害物質(zhì)管理體系和本標(biāo)準(zhǔn)所要求的形成文件的信息，以確保：a)確保在各使用部門可獲得適用的文件；b)予以妥善保護(hù)（如防止失密、不當(dāng)使用或不完整）。為控制形成文件的信息，適用時(shí)，組織應(yīng)關(guān)注下列活動(dòng)：a)按公司的實(shí)際情況，將公司文件加以分類管制，并作相應(yīng)的文件一覽表；b)確保對(duì)公司所有執(zhí)行記錄的儲(chǔ)存、保護(hù)、檢索、保管期限和處理方式的文件，得到有效的管制，以提供符合有害物質(zhì)管理系統(tǒng)要求和有效運(yùn)作的證據(jù)；c)文件必須有版本規(guī)定，以識(shí)別文件版本狀態(tài)；并在修訂時(shí)須重新經(jīng)過核準(zhǔn),經(jīng)修訂的文件必須保留修訂或更改的證據(jù)；d)保留和處置。對(duì)策劃和運(yùn)行有害物質(zhì)管理體系所必需的來自外部的原始的形成文件的信息，訂定外來文件的識(shí)別及管制準(zhǔn)則。具體見【文件、資料和記錄管理程序】。8運(yùn)行8.1運(yùn)行策劃和控制公司根據(jù)顧客需要和承諾，全面識(shí)別、策劃并實(shí)施滿足有害物質(zhì)管理規(guī)定要求所必需的過程、先后順序及其相互作用并對(duì)其實(shí)施控制。8.1.1在策劃產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過程中，本公司管理層將確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容：a)產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的HSF目標(biāo)和要求；b)針對(duì)相應(yīng)的產(chǎn)品所需建立的過程和文件，以及所需提供的資源和設(shè)施；c)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)，以及驗(yàn)收準(zhǔn)則；d)對(duì)過程及其產(chǎn)品的符合性提供證據(jù)所必要的記錄。8.1.2通過對(duì)本公司產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過程進(jìn)行策劃，以對(duì)顧客有關(guān)的過程、采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供過程實(shí)施有效的控制。8.1.3策劃的實(shí)施結(jié)果應(yīng)使各產(chǎn)品過程的運(yùn)作處于受控狀態(tài)，過程的輸出滿足顧客的要求。為此，公司必須確定每一過程對(duì)產(chǎn)品有害物質(zhì)管理的影響，并：a)制定與過程活動(dòng)有關(guān)的必要的操作方法，達(dá)到操作的一致性；b)實(shí)施過程控制所必要的規(guī)范和方法，以保證產(chǎn)品符合顧客要求；c)驗(yàn)證過程的可操作性，以使產(chǎn)品符合要求；d)確定與實(shí)施測(cè)量、監(jiān)視和跟蹤措施，以確保過程持續(xù)運(yùn)作并獲得計(jì)劃的結(jié)果和輸出；e)確保獲得必要的信息和資料支持有效作業(yè)并監(jiān)視過程；f)保留過程控制措施的形成文件的信息，以證明有效運(yùn)作并監(jiān)視過程。8.2產(chǎn)品和服務(wù)的HSF要求8.2.1顧客溝通為在售前、售中、售后有效地與顧客進(jìn)行溝通，由業(yè)務(wù)PMC組織建立和保持【HSF信息交流程序】，就確定與實(shí)施顧客溝通的有效安排作出了規(guī)定與顧客溝通的內(nèi)容：1）產(chǎn)品和服務(wù)的信息：包括顧客的要求或潛在要求，以國(guó)際或國(guó)家的法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)；2）問詢、合同或訂單的處理，包括對(duì)其修改；3）顧客反饋，包括顧客抱怨；d)顧客財(cái)產(chǎn)的處理和控制；e)關(guān)系重大時(shí)，制定有關(guān)應(yīng)急措施的特定要求。與顧客溝通的辦法：1）利用訂貨會(huì)、展覽會(huì)、派發(fā)各種宣傳資料、拜訪顧客等形式及時(shí)地向顧客提供公司的產(chǎn)品信息；2）通過走訪、電話、傳真，收集顧客有害物質(zhì)管理信息反饋，解答顧客問詢，及時(shí)了解顧客的要求和期望，向顧客提供服務(wù)信息；3）認(rèn)真答復(fù)顧客的有關(guān)咨詢；4）認(rèn)真處理并答復(fù)顧客投訴，分析原因，提出糾正措施或預(yù)防措施，滿足顧客的要求和期望；5）就合同/訂單的處理（包括修訂）與顧客建立有效的聯(lián)絡(luò)，確保與顧客取得一致意見，等等。8.2.2產(chǎn)品和服務(wù)HSF要求的確定公司建立和保持【HSF要求評(píng)審程序】，并根據(jù)程序的要求確定與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求和適用于法律法規(guī)要求。公司通過市場(chǎng)調(diào)查、查閱法律法規(guī)文件、合同/訂單評(píng)審、與顧客的交流、項(xiàng)目評(píng)估以及對(duì)自身能力的評(píng)估等方式，確定上述與產(chǎn)品有關(guān)的要求，并將這些要求形成相關(guān)文件）如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售文件等），以證實(shí)滿足其所提供的產(chǎn)品和服務(wù)的要求。8.2.3產(chǎn)品和服務(wù)要求的評(píng)審業(yè)務(wù)PMC負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門按照【HSF要求評(píng)審程序】對(duì)已識(shí)別的與產(chǎn)品有關(guān)的要求（含顧客要求及公司確定的附加要求等）進(jìn)行評(píng)審。若顧客提供的要求沒有形成文件，公司應(yīng)在接受顧客要求前以“口頭訂單”等形式對(duì)顧客要求進(jìn)行確認(rèn)，并形成確認(rèn)記錄?？刹捎眠m宜的確認(rèn)方法（如書面記錄后請(qǐng)客戶簽字回傳），以保證“口頭要求”理解正確，沒有遺漏或不一致。評(píng)審應(yīng)在公司向顧客作出提供產(chǎn)品的承諾之前進(jìn)行（如接受合同或訂單及接受合同或訂單的梗概），并應(yīng)確保：1）產(chǎn)品要求得到規(guī)定（包括有害物質(zhì)管控要求，測(cè)試報(bào)告要求，測(cè)試方法要求，測(cè)試頻率要求等）。2）與以前表述不一致的合同或訂單的要求已予解決；包括對(duì)顧客的例外要求特別予以評(píng)審其可實(shí)現(xiàn)性。3）公司有能力滿足規(guī)定的要求。這種能力是基于針對(duì)資源配置的評(píng)審來判斷的，并得到經(jīng)授權(quán)的相應(yīng)負(fù)責(zé)人甚至總經(jīng)理的最終批準(zhǔn)或確認(rèn)。評(píng)審工作應(yīng)由有一定資格的人員進(jìn)行，這種資格應(yīng)是有相當(dāng)?shù)募夹g(shù)業(yè)務(wù)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。對(duì)合同/訂單中不清楚的方面以及評(píng)審中認(rèn)為需要調(diào)整的方面由業(yè)務(wù)PMC出面與顧客協(xié)商。在進(jìn)行預(yù)期產(chǎn)品的合同評(píng)審時(shí)（該項(xiàng)活動(dòng)往往與新項(xiàng)目的導(dǎo)入評(píng)審結(jié)合一并進(jìn)行），公司將研究、確認(rèn)該產(chǎn)品的制造可行性，包括風(fēng)險(xiǎn)分析，并形成報(bào)告。8.2.4產(chǎn)品和服務(wù)要求的變更產(chǎn)品和服務(wù)要求發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)按原評(píng)審程序的規(guī)定，由業(yè)務(wù)PMC組織對(duì)變更內(nèi)容評(píng)審，并將評(píng)審結(jié)果以會(huì)議記錄或通知單或聯(lián)絡(luò)書等形式通知相關(guān)部門，以確保相關(guān)文件得到修改，相關(guān)人員獲悉已變更的要求。評(píng)審后，要記錄評(píng)審的結(jié)果及評(píng)審中提出的跟蹤措施。8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)8.3.1總則公司按照顧客要求進(jìn)行生產(chǎn)，不適用新產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)。本過程應(yīng)用于制造過程的設(shè)計(jì)。建立、實(shí)施和保持設(shè)計(jì)和開發(fā)過程，以便確保后續(xù)的產(chǎn)品和服務(wù)的提供。8.3.2設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃在確定設(shè)計(jì)和開發(fā)的各個(gè)階段及其控制時(shí)，應(yīng)考慮：a）設(shè)計(jì)和開發(fā)活動(dòng)的性質(zhì)、持續(xù)時(shí)間和復(fù)雜程度；b）設(shè)計(jì)和開發(fā)過程的階段，包括適用的設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審；c）設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)；d）設(shè)計(jì)和開發(fā)過程涉及的職責(zé)和權(quán)限；e）產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)所需的內(nèi)部和外部資源：f）設(shè)計(jì)和開發(fā)過程參與人員之間接口的控制需求；g）顧客和使用者參與設(shè)計(jì)和開發(fā)過程的需求；h）后續(xù)產(chǎn)品和服務(wù)提供的要求；i）顧客和其他相關(guān)方期望的設(shè)計(jì)和開發(fā)過程的控制水平；j）證實(shí)已經(jīng)滿足設(shè)計(jì)和開發(fā)要求所需的形成文件的信息。8.3.3設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入針對(duì)具體類型的產(chǎn)品和服務(wù)，確定設(shè)計(jì)和開發(fā)的基本要求。應(yīng)考慮：a）功能和性能要求，環(huán)保要求；b）來源于以前類似設(shè)計(jì)和開發(fā)活動(dòng)的信息；c）法律法規(guī)要求；d）組織承諾實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范；e）由產(chǎn)品和服務(wù)性質(zhì)所決定的、失效的潛在后果。設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入應(yīng)完整、清楚，滿足設(shè)計(jì)和開發(fā)的目的。應(yīng)解決相互沖突的設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入。應(yīng)保留有關(guān)設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的形成文件的信息。8.3.4設(shè)計(jì)和開發(fā)控制應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)過程進(jìn)行控制，以確保：a）獲得規(guī)定的結(jié)果；b）實(shí)施評(píng)審活動(dòng)，以評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)和開發(fā)的結(jié)果滿足要求的能力；c）實(shí)施驗(yàn)證活動(dòng)，以確保設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出滿足輸入的要求；d）實(shí)施確認(rèn)活動(dòng)，以確保產(chǎn)品和服務(wù)能夠滿足規(guī)定的使用要求或預(yù)期用途要求；e）針對(duì)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)過程中確定的問題采取必要措施；f）保留這些活動(dòng)的形成文件的信息。8.3.5設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出公司應(yīng)確保設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出：a）滿足輸入的要求；b）對(duì)于產(chǎn)品和服務(wù)提供的后續(xù)過程是充分的；c）包括或引用監(jiān)視和測(cè)量的要求，適當(dāng)時(shí)，包括接收準(zhǔn)則；d）規(guī)定對(duì)于實(shí)現(xiàn)預(yù)期目的、保證安全和正確提供（使用）所必須的產(chǎn)品和服務(wù)特性。應(yīng)保留有關(guān)設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出的形成文件的信息。8.3.6設(shè)計(jì)和開發(fā)更改應(yīng)識(shí)別、評(píng)審和控制產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計(jì)和開發(fā)期間以及后續(xù)所做的更改，以便避免不利影響，確保符合要求。應(yīng)保留下列形成文件的信息：a）設(shè)計(jì)和開發(fā)變更；b）評(píng)審的結(jié)果；c）變更的授權(quán)；d）為防止不利影響而采取的措施。本過程建立了【HSF產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)程序】對(duì)應(yīng)用于制造過程的設(shè)計(jì)。8.4外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制8.4.1總則公司為確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)符合要求，由市場(chǎng)部組織建立和保持【HSF產(chǎn)品采購管理程序】【供應(yīng)商管理程序】，以規(guī)范采購作業(yè)過程及對(duì)供應(yīng)商的控制管理（包括選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn)則）；及公司對(duì)外包的任何影響到產(chǎn)品符合性的過程,應(yīng)確保對(duì)其實(shí)施控制。對(duì)于這些活動(dòng)和由采購部評(píng)價(jià)引發(fā)的任何必要的措施，組織應(yīng)保留所需的形成文件的的信息。8.4.2控制類型和程度由采購部根據(jù)公司要求建立并執(zhí)行【HSF產(chǎn)品采購管理程序】【供應(yīng)商管理程序】,對(duì)材料供應(yīng)商及外協(xié)加工廠商均應(yīng)按其提供產(chǎn)品生產(chǎn)能力、檢驗(yàn)?zāi)芰?、HSF管控能力等進(jìn)行評(píng)鑒和選擇（已通過ISO9001、ISO14001、TS16949、QC080000與TL-9000等系統(tǒng)驗(yàn)證之廠商優(yōu)先考慮,但至少需通過ISO9001體系的認(rèn)證），并建立合格環(huán)保供應(yīng)商名冊(cè)，合格環(huán)保供應(yīng)商管理卡，供應(yīng)商評(píng)鑒記錄表并予保存。建立合格環(huán)保供應(yīng)商評(píng)鑒規(guī)定和方法，并對(duì)不合格的供應(yīng)商要限期改善，必要時(shí)取消其供應(yīng)商資格。對(duì)供應(yīng)商應(yīng)定期或不定期進(jìn)行考核，并保存記錄。所采購的產(chǎn)品&物料均應(yīng)符合實(shí)用的法律法規(guī)要求。為確保外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求，由品管部組織建立和保持【HSF產(chǎn)品測(cè)試程序】，規(guī)定和執(zhí)行對(duì)采購產(chǎn)品的驗(yàn)證程序、對(duì)供應(yīng)商出貨資料進(jìn)行評(píng)估分析及其它相關(guān)的活動(dòng)，如客戶要求在供應(yīng)商處驗(yàn)證時(shí)，應(yīng)在加工合同中明確規(guī)定預(yù)期的驗(yàn)證安排和產(chǎn)品放行的方法。8.4.3提供給外部供方信息公司需依【HSF產(chǎn)品采購管理程序】【供應(yīng)商管理程序】以采購文件的形式清楚地表述擬采購產(chǎn)品的采購信息，內(nèi)容包括：1）采購產(chǎn)品的信息：a.產(chǎn)品的名稱、類別、型號(hào)、規(guī)格、價(jià)格、數(shù)量、供貨時(shí)間等；b.重要產(chǎn)品或較特殊產(chǎn)品的有害物質(zhì)要求、驗(yàn)收要求。2）適當(dāng)時(shí)，還應(yīng)包括：a.對(duì)供應(yīng)商的產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備提出的批準(zhǔn)要求；b.對(duì)供應(yīng)商的人員提出的資格鑒定要求；c.對(duì)供應(yīng)商有害物質(zhì)管理體系提出的要求。采購文件發(fā)出前，應(yīng)經(jīng)審核和批準(zhǔn)，以對(duì)采購要求的準(zhǔn)確性、充分性及適宜性進(jìn)行審查。8.5生產(chǎn)和服務(wù)的提供8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供為確保在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供，由公司生產(chǎn)部組織策劃并建立和保持【有害物質(zhì)管理程序】，各相關(guān)責(zé)任部門需嚴(yán)格按照這些文件的要求提供生產(chǎn)和服務(wù)。適用時(shí)，受控條件包括：1)可獲得形成文件的信息，以規(guī)定以下內(nèi)容：a)所生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)或進(jìn)行的活動(dòng)的特征（如圖紙、檢驗(yàn)規(guī)范、有害物質(zhì)控制標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等）；b)擬獲得的結(jié)果；2)可獲得和使用適宜的監(jiān)視和測(cè)量資源（見本手冊(cè)9.1）；3)在適當(dāng)階段實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)，以驗(yàn)證是否符合過程或輸出的控制準(zhǔn)則及產(chǎn)品和服務(wù)的接收準(zhǔn)則（見本手冊(cè)9.1）；4)為過程的運(yùn)行提供適宜的基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境（見本手冊(cè)7.1）；5)配備具備能力的人員，包括所要求的資格（見本手冊(cè)7.1）；6)對(duì)公司生產(chǎn)特殊過程進(jìn)行有效地控制，使其按照規(guī)定的方法和程序在受控狀態(tài)下運(yùn)行，確保產(chǎn)品品質(zhì)符合規(guī)定要求。本公司生產(chǎn)過程具體按以下要求進(jìn)行控制：a）由工程PIE制定相關(guān)技術(shù)規(guī)程、SOP,規(guī)定作業(yè)方式及測(cè)試檢驗(yàn)要求.b）由生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備的綜合管理、編制和組織實(shí)施設(shè)備的維修計(jì)劃，保證設(shè)備滿足生產(chǎn)需要.c）由品管部制定檢驗(yàn)規(guī)范及測(cè)試計(jì)劃,另需針對(duì)變更進(jìn)行確認(rèn).d）由人事制定教育訓(xùn)練計(jì)劃對(duì)人員進(jìn)行培訓(xùn)及資格上崗認(rèn)定.e）由生產(chǎn)單位對(duì)設(shè)備進(jìn)行定期點(diǎn)檢及保養(yǎng),保證設(shè)備在正常狀態(tài).f）設(shè)備及生產(chǎn)進(jìn)行記錄,確?？勺匪菪?g）由作業(yè)人員上崗前對(duì)實(shí)際設(shè)定與作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行再確認(rèn)，品保依檢驗(yàn)頻率及計(jì)劃進(jìn)行抽查確認(rèn).h）由品管依產(chǎn)品規(guī)范或檢驗(yàn)規(guī)范進(jìn)行模擬實(shí)驗(yàn)確認(rèn)及追蹤客戶狀況。7)采取措施防止人為錯(cuò)誤；8)實(shí)施放行、交付和交付后活動(dòng)（見本手冊(cè)8.5.5與8.6）。8.5.2標(biāo)識(shí)和可追溯性1)公司品管部組織建立了【環(huán)保標(biāo)識(shí)和追溯程序】應(yīng)采用適當(dāng)?shù)姆椒ㄗR(shí)別產(chǎn)品，避免混淆。2)應(yīng)在生產(chǎn)和服務(wù)提供的整個(gè)過程中按照監(jiān)視和測(cè)量要求識(shí)別產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)。避免非預(yù)期使用。3)若要求可追溯，組織應(yīng)對(duì)產(chǎn)品施加唯一性標(biāo)識(shí)，如批號(hào)、編號(hào)、日期，并予以登記，保留實(shí)現(xiàn)可追溯性所需的記錄。8.5.3顧客或外部供方財(cái)產(chǎn)由PMC部負(fù)責(zé)組織管理、識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)、維護(hù)在公司控制下或供公司使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的客戶財(cái)產(chǎn)。當(dāng)客戶財(cái)產(chǎn)（包括客戶提供的構(gòu)成產(chǎn)品的原材料、半成品及包裝材料等有形財(cái)產(chǎn)，模具,設(shè)備等,也包括技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形財(cái)產(chǎn)）在公司的控制下或正由公司使用時(shí)，相關(guān)部門應(yīng)加以嚴(yán)格管理。客戶財(cái)產(chǎn)適當(dāng)時(shí)必須區(qū)隔存放，客戶財(cái)產(chǎn)應(yīng)作永久性標(biāo)識(shí)，以作為區(qū)分。任何客戶財(cái)產(chǎn)發(fā)生遺失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用時(shí)，應(yīng)向客戶報(bào)告并應(yīng)保持記錄。當(dāng)客戶財(cái)產(chǎn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)或客戶個(gè)人信息等無形財(cái)產(chǎn)時(shí)，除公司內(nèi)部使用外，未經(jīng)客戶許可，公司任何人不得復(fù)制、演示、傳播客戶財(cái)產(chǎn)，不得向第三方泄露，以達(dá)到保密管理之要求。8.5.4防護(hù)公司組織建立和保持【HSF部件防護(hù)程序】以確保在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程中（包括在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定的地點(diǎn)期間）相關(guān)部門能采取適宜的防護(hù)措施對(duì)產(chǎn)品提供防護(hù)，保證產(chǎn)品的符合性。產(chǎn)品防護(hù)包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)。防護(hù)也適用于產(chǎn)品的組成部分。8.5.5交付后活動(dòng)由業(yè)務(wù)PMC負(fù)責(zé)組織制定【HSF信息交流程序】，以控制滿足與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的交付后活動(dòng)的要求。在確定交付后活動(dòng)的覆蓋范圍和程度時(shí)，公司應(yīng)考慮：a)法律法規(guī)要求（如產(chǎn)品的安全性、有害物質(zhì)管理法規(guī)的要求等）；b)與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的潛在不期望的后果；c)產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、用途和預(yù)期壽命；d)顧客規(guī)定的要求，包括對(duì)交付及交付后活動(dòng)的要求，如既有產(chǎn)品本身的有害物質(zhì)管理要求，也包括交貨期、包裝、運(yùn)輸、價(jià)格、售后服務(wù)等要求。并在此過程中，考慮需要提供潛在的重大有害物質(zhì)管理影響的信息；e)顧客反饋；f）公司所確定的任何附加要求（如公司在說明書、書面承諾等文件中明確的責(zé)任義務(wù)）。8.5.6更改控制組織應(yīng)對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供的更改進(jìn)行必要的評(píng)審和控制，以確保穩(wěn)定的符合要求。組織應(yīng)保留形成文件的信息，包括有關(guān)更改評(píng)審結(jié)果、授權(quán)進(jìn)行更改的人員以及根據(jù)評(píng)審所采取的必要措施。8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行8.6.1由品管部組織建立和保持【HSF產(chǎn)品測(cè)試程序】。根據(jù)所策劃（見8.1）的安排（如控制計(jì)劃、檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書），在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進(jìn)行產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量。以驗(yàn)證產(chǎn)品要求已得到滿足。8.6.2公司按【文件、資料和記錄管理程序】的要求對(duì)產(chǎn)品檢驗(yàn)合格的記錄進(jìn)行控制，以保持產(chǎn)品符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)，在記錄上載明有權(quán)放行產(chǎn)品的人員。8.6.3除非得到有關(guān)授權(quán)人員的批準(zhǔn)，適用時(shí)得到顧客的批準(zhǔn)，否則在策劃的安排（見8.1）已圓滿完成前不得放行產(chǎn)品和交付服務(wù)。8.7不合格輸出的控制8.7.1為確保不符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品得到識(shí)別和控制，以防止不合格品非預(yù)期的使用或交付，由品管部組織建立和保持【HSF不合格品管理程序】。不合格品的控制（如標(biāo)識(shí)、隔離、評(píng)審）以及不合格品處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限在文件中作出了明確的規(guī)定。8.7.2公司可通過下列一種或幾種途徑處置不合格品：采取措施，消除已發(fā)現(xiàn)的不合格（如「重工」「分選」）；經(jīng)有關(guān)授權(quán)人員批準(zhǔn)，適用時(shí)經(jīng)顧客批準(zhǔn)，讓步使用、放行或接收不合格品（如「特采」，有關(guān)處置權(quán)責(zé)和程序于【不合格品管理程序】中進(jìn)行了說明）；采取措施，防止不合格品原預(yù)期的使用或應(yīng)用（如「報(bào)廢」、「退貨」等）。8.7.3公司保持不合格的記錄以及隨后采取的任何措施的記錄，包括所批準(zhǔn)的讓步的記錄。8.7.4在不合格品得到糾正之后（如重工、分選），公司將對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證，以證實(shí)符合要求。8.7.5當(dāng)在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)，公司將采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的緊急處理措施。9績(jī)效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1.1總則公司對(duì)監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)的過程進(jìn)行了策劃，由相關(guān)部門建立并保持了【HSF信息交流程序】、【有害物質(zhì)管理程序】、【HSF產(chǎn)品測(cè)試程序】、【內(nèi)部審核管理程序】、和控制計(jì)劃及必要時(shí)的有害物質(zhì)管理計(jì)劃等文件，對(duì)監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)活動(dòng)的適用方法（含統(tǒng)計(jì)技術(shù)在內(nèi)）及其應(yīng)用程度作出了詳細(xì)規(guī)定，以評(píng)價(jià)有害物質(zhì)管理體系績(jī)效和有效性。公司應(yīng)保留適當(dāng)?shù)男纬晌募男畔⒆鳛榻Y(jié)果的證據(jù)。9.1.2顧客滿意1)不論是否符合顧客要求，公司相關(guān)部門將監(jiān)視與顧客感受有關(guān)的信息，以作為對(duì)有害物質(zhì)管理體系績(jī)效的一種測(cè)量。2)有關(guān)獲得與使用此信息的方法，請(qǐng)參閱【顧客滿意度管理程序】的規(guī)定。9.1.3分析和評(píng)價(jià)為證實(shí)質(zhì)有害物質(zhì)管理體系的適宜性和有效性，并評(píng)價(jià)在何處可以持續(xù)改進(jìn)有害物質(zhì)管理體系的有效性，公司確定、收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)和信息。應(yīng)利用分析結(jié)果評(píng)價(jià)：a)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；b)顧客滿意程度；c)有害物質(zhì)管理體系績(jī)效和有效性；d)策劃是否得到有效實(shí)施；e)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性；f)外部供方的績(jī)效；g)有害物質(zhì)管理體系改進(jìn)的需求。注：分析數(shù)據(jù)的方法可以包括統(tǒng)計(jì)技術(shù)。9.2內(nèi)部審核本公司制定并實(shí)施【內(nèi)部審核管理程序】，有計(jì)劃地通過內(nèi)審來衡量本公司的有害物質(zhì)管理體系是否符合組織自身的其有害物質(zhì)管理體系要求、標(biāo)準(zhǔn)要求、文件、顧客及法律法規(guī)要求；是否有效地實(shí)施和保持。9.2.1內(nèi)審策劃管理者代表負(fù)責(zé)內(nèi)審的總體組織及策劃，任命適宜的人員于每年年初制定年度內(nèi)審計(jì)劃并于每次內(nèi)審前制定詳細(xì)的內(nèi)審計(jì)劃。審核計(jì)劃（包括時(shí)間）應(yīng)基于被審核活動(dòng)和區(qū)域的狀況，重要性及以往審核的結(jié)果，規(guī)定審核目的，范圍，頻次和方法。進(jìn)行內(nèi)部審核的人員應(yīng)經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn)并合格，且應(yīng)獨(dú)立于被審核部門。9.2.2內(nèi)審實(shí)施審核組根據(jù)計(jì)劃安排按程序?qū)徍朔秶鷥?nèi)的部門/要素進(jìn)行審核，將審核發(fā)現(xiàn)形成記錄，就不合格發(fā)出不符合報(bào)告，并由組長(zhǎng)對(duì)本公司管理體系的符合性和有效性作出總體評(píng)價(jià)，審核的基本情況、發(fā)現(xiàn)及總體評(píng)價(jià)均應(yīng)作為內(nèi)審報(bào)告中的內(nèi)容。審核報(bào)告應(yīng)交管理者代表審核，并提交管理評(píng)審。9.2.3糾正措施及其跟蹤、驗(yàn)證針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格，責(zé)任部門應(yīng)分析原因、制定并實(shí)施相應(yīng)的糾正措施，其完成情況由審核組負(fù)責(zé)跟蹤、驗(yàn)證。9.2.4保留作為實(shí)施方案以及審核結(jié)果的證據(jù)的形成文件的信息。9.3管理評(píng)審9.3.1總則本公司制定并實(shí)施【管理評(píng)審管理程序】，由最高管理者負(fù)責(zé)定期組織有害物質(zhì)體系的管理評(píng)審，以確保其持續(xù)的保持適宜性、充分性和有效性，并與組織的戰(zhàn)略方向相一致。公司最高管理者按照計(jì)劃的時(shí)間間隔評(píng)審本廠的有害物質(zhì)管理體系，評(píng)審包括評(píng)價(jià)有害物質(zhì)管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要。管理評(píng)審應(yīng)按規(guī)定程序提前通知相關(guān)人員，以保證評(píng)審所需資料的準(zhǔn)備完整、準(zhǔn)確。9.3.2管理評(píng)審輸入策劃和實(shí)施管理評(píng)審時(shí)應(yīng)考慮下列內(nèi)容：1)以往管理評(píng)審所采取措施的實(shí)施情況；2）與有害物質(zhì)管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化；3）有關(guān)有害物質(zhì)管理體系績(jī)效和有效性的信息，包括下列趨勢(shì)性信息：a）顧客滿意和相關(guān)方的反饋、需求和期望，包括合規(guī)性義務(wù)；b）HSF目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；c）過程績(jī)效以及產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；d）不合格以及糾正措施；e）監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果；f）審核結(jié)果；j）外部供方的績(jī)效，與外部相關(guān)方的溝通（包括投訴）。4）資源的充分性；5）應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取的措施的有效性；6）改進(jìn)的機(jī)會(huì)；7）組織的重要環(huán)境因素。9.3.3管理評(píng)審輸出管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的決定和措施：a)改進(jìn)的機(jī)會(huì)；b)有害物質(zhì)管理體系變更的需求；c)資源需求；d）組織戰(zhàn)略方向的任何影響。組織應(yīng)保留作為管理評(píng)審結(jié)果證據(jù)的形成文件的信息。10改進(jìn)10.1總則為確保產(chǎn)品符合要求，減少不良發(fā)生，公司建立和保持【糾正及持續(xù)改進(jìn)管理程序】以確定并選擇改進(jìn)機(jī)會(huì)，采取必要措施，滿足顧客要求和增強(qiáng)顧客滿意。適用時(shí)，應(yīng)包括：a)改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)，以滿足要求并關(guān)注未來的需求和期望；b)糾正、預(yù)防或減少不利影響；c)改進(jìn)有害物質(zhì)管理體系績(jī)效和有效性。改進(jìn)的示例可以包括糾正、糾正措施、持續(xù)改進(jìn)、突變、創(chuàng)新或重組。10.2不合格與糾正措施10.2.1若出現(xiàn)不合格，包括投訴所引起的不合格，組織建立和保持【HSF不合格品控制程序】應(yīng)：對(duì)不合格做出應(yīng)對(duì)，適用時(shí)：1)采取措施予以控制和糾正；2)處置產(chǎn)生的后果；公司建立和保持【糾正及持續(xù)改進(jìn)管理程序】，相關(guān)部門將依據(jù)程序的要求采取糾正措施以消除不合格的原因，避免其再次發(fā)生或者在其他場(chǎng)合發(fā)生。應(yīng)通過下列活動(dòng)，評(píng)價(jià)是否需要采取措施：1）評(píng)審分析不合格；2）確定不合格的原因；3）確定是否存在或可能發(fā)生類似的不合格；實(shí)施所需的措施；評(píng)審所采取的糾正措施的有效性；需要時(shí)，更新策劃期間確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；需要時(shí)，對(duì)有害物質(zhì)管理體系進(jìn)行變更。糾正措施應(yīng)與所產(chǎn)生的不合格的影響相適應(yīng)。10.2.2組織應(yīng)保留形成文件的信息，作為以下方面的證據(jù)：1)不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的措施；2)糾正措施的結(jié)果。10.3持續(xù)改進(jìn)公司制定并保持【糾正及持續(xù)改進(jìn)管理程序】，用PDCA管理循環(huán)的原理，對(duì)產(chǎn)品、管理體系、管理活動(dòng)進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，不斷完善本公司的有害物質(zhì)管理體系。公司利用HSF方針、HSF目標(biāo)、審核結(jié)果、資料分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評(píng)審等活動(dòng)以確定是否存在持續(xù)改進(jìn)的需求或機(jī)會(huì)，以持續(xù)改進(jìn)有害物質(zhì)管理體系的適宜性、充分性和有效性。附錄一、有害物質(zhì)管理體系組織機(jī)構(gòu)圖執(zhí)行總裁執(zhí)行總裁管理者代表管理者代表總經(jīng)理總經(jīng)理業(yè)務(wù)部工模部PMC部采購部業(yè)務(wù)部工模部PMC部采購部物管部生產(chǎn)部人力資源部品管部財(cái)務(wù)部工程部附錄二：有害物質(zhì)管理體系過程職能分配表章節(jié)條款I(lǐng)ECQQC080000:2017(HSPM)管理層工程部PMC采購部人力資源部品管部生產(chǎn)部工模部物管部4公司環(huán)境4.1理解公司及其環(huán)境●〇〇〇〇〇〇〇〇4.2理解相關(guān)方的需求和期望●〇〇〇〇〇〇〇〇4.3確定HSFM體系的范圍●〇〇〇〇〇〇〇〇4.4HSFM體系及其過程●〇〇〇〇〇〇〇〇5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾●〇〇〇〇〇〇〇〇5.1.1總則●〇〇〇〇〇〇〇〇5.1.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)●〇〇〇〇〇〇〇〇5.2HSF方針●〇〇〇〇〇〇〇〇5.3公司的崗位、職責(zé)和權(quán)限●〇〇〇〇〇〇〇〇6策劃6.1需對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施●〇〇〇〇〇〇〇〇6.2HSF目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃●〇〇〇〇〇〇〇〇6.3變更的策劃●〇〇〇〇〇〇〇〇7支持7.1資源●〇〇〇〇〇〇〇〇7.1.1總則●〇〇〇〇〇〇〇〇7.1.2人員〇〇〇〇●〇〇〇〇7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施〇〇〇〇〇〇●●〇7.1.4過程運(yùn)行環(huán)境〇〇〇〇〇〇●●〇7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源〇〇〇〇〇〇〇〇7.1.6公司的知識(shí)●〇〇〇〇〇〇〇〇7.2能力〇〇〇〇●〇〇〇〇7.3意識(shí)〇〇〇〇●〇〇〇〇7.4溝通〇〇〇〇●〇〇〇〇7.5成文信息〇●〇〇〇〇〇〇〇7.5.1總則〇●〇〇〇〇〇〇〇7.5.2創(chuàng)建和更新〇●〇〇〇〇〇〇〇7.5.3成文信息的控制〇●〇〇〇〇〇〇〇8運(yùn)行8.1運(yùn)行的策劃和控制〇●〇〇〇〇〇〇〇8.2產(chǎn)品和服務(wù)的HSF要求〇〇●〇〇〇〇〇〇8.2.1總則●〇〇〇〇〇〇〇〇8.2.1顧客溝通〇〇●〇〇〇〇〇〇8.2.2與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)HSF要求的確定〇〇●〇〇〇〇〇〇8.2.3與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)HSF要求的評(píng)審〇〇●〇〇〇〇〇〇8.2.4產(chǎn)品和服務(wù)HSF要求的更改〇●●〇〇〇〇〇〇8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)〇●〇〇〇〇〇〇〇8.4外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制〇〇〇●〇〇〇〇〇8.4.1總則〇〇〇●〇〇〇〇〇8.4.2控制類型和程度〇〇〇●〇〇〇〇〇8.4.3提供給外部供方的信息〇〇〇●〇〇〇〇〇8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供〇〇〇〇〇〇●〇〇8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制〇〇〇〇〇〇●〇〇8.5.2標(biāo)識(shí)和可追溯性〇〇〇〇〇●●〇〇8.5.3顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)〇〇●●〇〇〇〇〇8.5.4防護(hù)〇〇〇〇〇〇●〇●8.5.5交付后的活動(dòng)〇〇●〇〇〇〇〇〇8.5.6更改控制〇●〇〇〇〇〇〇〇8.6產(chǎn)品和服務(wù)放行〇〇〇〇〇●〇〇〇8.7不合格輸出的控制〇〇〇〇〇●〇〇〇9績(jī)效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)●〇〇〇〇〇〇〇〇9.1.1總則●〇〇〇〇〇〇〇〇9.1.2顧客滿意〇〇●〇〇〇〇〇〇9.1.3分析與評(píng)價(jià)〇〇●〇〇●〇〇〇9.2內(nèi)部審核●〇〇〇〇〇〇〇〇9.3管理評(píng)審●〇〇〇〇〇〇〇〇10持續(xù)改進(jìn)10.1總則〇〇〇〇〇〇〇〇〇10.2不合格和糾正措施〇〇〇〇〇●〇〇〇10.3持續(xù)改進(jìn)●〇〇〇〇〇〇〇〇備注：●為主管職能部門 〇為相關(guān)配合職能部門附錄三：程序文件清單《公司環(huán)境分析控制程序》（HH-HSPM-01）《法律法規(guī)及其他要求管理程序》（HH-HSPM-02）《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)管理程序》（HH-HSPM-03）《HSF產(chǎn)品采購管理程序》（HH-HSPM-04）《HSF設(shè)施設(shè)備管理程序》（HH-HSPM-05）《過程有害物質(zhì)污染控制程序》（HH-HSPM-06）《HSF產(chǎn)品測(cè)試程序》（HH-HSPM-07）《有害物質(zhì)管理》（HH-HSPM-08）《監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理程序》（HH-HSPM-09）《知識(shí)管理程序》（HH-HSPM-10）《人力資源管理程序》（HH-HSPM-11）《HSF信息交流管理程序》（HH-HSPM-12）《文件資料和記錄管理程序》（HH-HSPM-13）《HSF要求評(píng)審程序》（HH-HSPM-14）《環(huán)保標(biāo)識(shí)和追溯程序》（HH-HSPM-15）《HSF不合格品管理程序》（HH-HSPM-16）《顧客滿意度管理程序》（HH-HSPM-17）《糾正及持續(xù)改進(jìn)管理程序》（HH-HSPM-18）《供應(yīng)商管理程序》（HH-HSPM-19）附錄四：HSF方針HSF管理方針公司全體員工本著務(wù)實(shí)、團(tuán)結(jié)、進(jìn)取的工作態(tài)度，尊重客戶的意向與選擇，力求精工制作、專業(yè)生產(chǎn)。因此制定方針如下：全員持續(xù)改善、滿足客戶要求；遵守法律法規(guī)、強(qiáng)化過程管理；降能耗防污染、倡導(dǎo)綠色生活。特此公布總經(jīng)理（管理者代表）：日期：202X.7.1附錄五：HSF目標(biāo)HSF管理目標(biāo)人力資源：HSF培訓(xùn)達(dá)成。IQC：進(jìn)料檢驗(yàn)RoHS不合格批次0批次。業(yè)務(wù)部：顧客RoHS投訴批次0批次生產(chǎn)中心：制程發(fā)生RoHS不合格批次0批次品質(zhì)部：產(chǎn)品HSF不良退貨率為0工程部：HSF資料收集準(zhǔn)時(shí)率100%特此公布總經(jīng)理（管理者代表）：日期：202X.7.1XXXXXXXXX有限公司文件編號(hào)HH-HSPM-01版本A0類別公司環(huán)境分析管理程序生效日期202X-07-01程序文件頁次PagePAGE37ofNUMPAGES142公司環(huán)境分析管理程序制定部門制定/日期審核/日期批準(zhǔn)/日期人力資源部文件發(fā)行欄□采購部□PMC部□工程部□固態(tài)成型部□液態(tài)成型部□加工部□PIE部□品管部□物管部□人力資源部□設(shè)計(jì)&開發(fā)部□工模部□體系管理部□管理者代表□總經(jīng)理修改履歷序號(hào)章節(jié)版次制定或修改內(nèi)容日期1全部A0新版制定202X-07-011.0目的為滿足IECQQC080000:2017(HSPM)標(biāo)準(zhǔn)4.1的要求，確定與本公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響實(shí)現(xiàn)有害物質(zhì)管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)部和外部因素，對(duì)其進(jìn)行有效控制。2.0適用范圍適用于對(duì)本公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境內(nèi)外部因素識(shí)別、評(píng)價(jià)。3.0術(shù)語與定義無4.0權(quán)責(zé)4.1人力資源部：為本程序的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織本公司的內(nèi)外部環(huán)境分析與評(píng)價(jià)。4.2品管部：負(fù)責(zé)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析、有害物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)分析。4.3業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析。4.4生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分析。4.5財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析。5.0程序內(nèi)容5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)機(jī)：有害物質(zhì)管理體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、組織及其背景、相關(guān)方的需求和期望變化。5.2參與風(fēng)險(xiǎn)管理的人員應(yīng)經(jīng)過人力資源部組織風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)的培訓(xùn)，合格后方可進(jìn)行。5.3需考慮的風(fēng)險(xiǎn)有：5.3.1質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)a.直接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品質(zhì)量問題，導(dǎo)致退貨、換貨等風(fēng)險(xiǎn)。b.間接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品消費(fèi)過程，損壞了顧客的人身權(quán)，應(yīng)負(fù)民事賠償責(zé)任。5.3.2環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)a.產(chǎn)品銷售淡季與旺季，影響顧客的采購，也間接影響公司產(chǎn)品生產(chǎn)，考慮庫存。b.人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時(shí)間、不同地區(qū)、不同民族的人消費(fèi)習(xí)慣不同。c.政策環(huán)境：國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動(dòng)，以及個(gè)地方的相關(guān)政策的變動(dòng)會(huì)間接的影響到企業(yè)資金融入以及企業(yè)運(yùn)營(yíng)的必要條件。d.經(jīng)濟(jì)環(huán)境：利率的變動(dòng)、匯率的變動(dòng)、通貨膨脹或通貨緊縮等。5.3.3經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)a.原材料供應(yīng)：主要包括了原材料的價(jià)格、質(zhì)量和送貨時(shí)間的變化、采購過程的欺詐行為，采購人員的疏忽，導(dǎo)致原材料數(shù)量以及質(zhì)量上的不達(dá)標(biāo)等。b.員工風(fēng)險(xiǎn)：采購人員、服務(wù)人員，技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員，由于他們的疏忽導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，以及各崗位主要人員的離職等風(fēng)險(xiǎn)。c.設(shè)備：生產(chǎn)設(shè)備出現(xiàn)意外的故障，甚至損壞等。d.供銷鏈風(fēng)險(xiǎn)：主要包括供應(yīng)商及顧客違約，以及供應(yīng)或銷售渠道不暢通等風(fēng)險(xiǎn)。e.法律糾紛：消費(fèi)者投訴等潛在的法律糾紛。5.3.4市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)a.市場(chǎng)容量：對(duì)市場(chǎng)容量的調(diào)查所采用的方法不合適，沒有準(zhǔn)確的弄清市場(chǎng)對(duì)象對(duì)產(chǎn)品的用量，使得產(chǎn)品的產(chǎn)量大于實(shí)際需求，而增加公司的投資風(fēng)險(xiǎn)。b.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力：對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的錯(cuò)誤分析可能導(dǎo)致對(duì)我們的產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力高估或低估，引發(fā)期望值風(fēng)險(xiǎn)。c.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)受產(chǎn)品的成本、質(zhì)量和聲譽(yù)、顧客消費(fèi)等的影響。d.促銷風(fēng)險(xiǎn)：促銷風(fēng)險(xiǎn)包括促銷活動(dòng)的成本的控制、效果預(yù)測(cè)失誤以及對(duì)品質(zhì)的懷疑等。5.3.5財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)a.融資/籌資過程中的風(fēng)險(xiǎn)：比如風(fēng)險(xiǎn)籌資的費(fèi)用很高，而且受到政策限制較多，加大了籌資的不確定性。b.資金償還過程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要受到利率的影響，有極大的不穩(wěn)定性，增加償還風(fēng)險(xiǎn)。c.資金使用過程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)為短期資金風(fēng)險(xiǎn)和長(zhǎng)期資金投資風(fēng)險(xiǎn)。d.資金回收過程中的風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)收款無法及時(shí)到位，增加了壞賬的出現(xiàn)率。e.收益分配過程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)在確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)投資者進(jìn)行收益分配不當(dāng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。5.4環(huán)境因素分析、評(píng)價(jià)5.4.1SWOT分析法是用來確定企業(yè)自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅，從而將公司的戰(zhàn)略與公司內(nèi)部資源、外部環(huán)境有機(jī)地結(jié)合起來的一種科學(xué)的分析方法。5.4.2SWOT分析，即基于內(nèi)外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)條件下的態(tài)勢(shì)分析，就是將與研究對(duì)象密切相關(guān)的各種主要內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)、劣勢(shì)和外部的機(jī)會(huì)和威脅等，通過調(diào)查列舉出來，并依照矩陣形式排列，然后用系統(tǒng)分析的思想，把各種因素相互匹配起來加以分析。5.4.3優(yōu)勢(shì)，是組織機(jī)構(gòu)的內(nèi)部因素，具體包括：有利的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)；充足的財(cái)政來源；良好的企業(yè)形象；技術(shù)力量；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；產(chǎn)品質(zhì)量；市場(chǎng)份額；成本優(yōu)勢(shì)；廣告攻勢(shì)等。5.4.4劣勢(shì)，也是組織機(jī)構(gòu)的內(nèi)部因素，具體包括：設(shè)備老化；管理混亂；缺少關(guān)鍵技術(shù)；研究開發(fā)落后；資金短缺；經(jīng)營(yíng)不善；產(chǎn)品積壓；競(jìng)爭(zhēng)力差等。5.4.5機(jī)會(huì)，是組織機(jī)構(gòu)的外部因素，具體包括：新產(chǎn)品；新市場(chǎng)；新需求；外國(guó)市場(chǎng)壁壘解除；競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手失誤等。5.4.6威脅，也是組織機(jī)構(gòu)的外部因素，具體包括：新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；替代產(chǎn)品增多；市場(chǎng)緊縮；行業(yè)政策變化；經(jīng)濟(jì)衰退；客戶偏好改變；突發(fā)事件等。5.5構(gòu)造SWOT矩陣將調(diào)查得出的各種因素根據(jù)輕重緩急或影響程度等排序方式，構(gòu)造SWOT矩陣。在此過程中，將那些對(duì)公司發(fā)展有直接的、重要的、大量的、迫切的、久遠(yuǎn)的影響因素優(yōu)先排列出來，而將那些間接的、次要的、少許的、不急的、短暫的影響因素排列在后面。5.6制定行動(dòng)計(jì)劃在完成環(huán)境因素分析和SWOT矩陣的構(gòu)造后，便可以制定出相應(yīng)的行動(dòng)計(jì)劃。制定計(jì)劃的基本思路是：發(fā)揮優(yōu)勢(shì)因素，克服弱點(diǎn)因素，利用機(jī)會(huì)因素，化解威脅因素；考慮過去，立足當(dāng)前，著眼未來。運(yùn)用系統(tǒng)分析的綜合分析方法，將排列與考慮的各種環(huán)境因素相互匹配起來加以組合，得出一系列公司未來發(fā)展的可選擇對(duì)策。6.0相關(guān)文件無7.0相關(guān)表單/記錄7.1《平衡積分卡分析企業(yè)內(nèi)部環(huán)境因素及應(yīng)對(duì)措施》7.2《PEST分析企業(yè)外部環(huán)境因素及應(yīng)對(duì)措施》7.3《波特五力模型分析行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)》7.4《SWOT分析》8.0流程圖工作流程責(zé)任部門相關(guān)記錄風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別構(gòu)造SWOT矩陣環(huán)境因素分析、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)考慮風(fēng)險(xiǎn)管理人員培訓(xùn)構(gòu)造SWOT矩陣環(huán)境因素分析、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)考慮風(fēng)險(xiǎn)管理人員培訓(xùn)人力資源部人力資源部相關(guān)部門人力資源部人力資源部《《平衡積分卡分析企業(yè)內(nèi)部環(huán)境因素及應(yīng)對(duì)措施》人力資源部相關(guān)部門人力資源部相關(guān)部門《PEST分析企業(yè)外部環(huán)境因素及應(yīng)對(duì)措施》《《波特五力模型分析行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)》人力資源部相關(guān)部門人力資源部相關(guān)部門人力資源部相關(guān)部門《《SWOT分析》《《SWOT分析》XXXXXX有限公司文件編號(hào)HH-HSPM-02版本A0類別法律法規(guī)及其他要求管理程序生效日期202X-07-01程序文件頁次PagePAGE45ofNUMPAGES165法律法規(guī)及其他要求管理程序制定部門制定/日期審核/日期批準(zhǔn)/日期人力資源部文件發(fā)行欄□采購部□PMC部□工程部□固態(tài)成型部□液態(tài)成型部□加工部□PIE部□品管部□物管部□人力資源部□設(shè)計(jì)&開發(fā)部□工模部□體系管理部□管理者代表□總經(jīng)理修改履歷序號(hào)章節(jié)版次制定或修改內(nèi)容日期1全部A0新版制定202X-07-011.0目的為識(shí)別并獲取與本公司的產(chǎn)品、活動(dòng)等相適用且與有害物質(zhì)管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)及其他必須遵守的要求，特制訂本程序。2.0適用范圍本程序適用于公司對(duì)有害物質(zhì)管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求的獲取、識(shí)別、更新的控制。3.0術(shù)語與定義3.1法律法規(guī)：主要包括國(guó)家、地方政府或相關(guān)部門制定、頒布的法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等。3.2其他要求：指除上述法律法規(guī)之外的其他能控制和影響組織行為的所有規(guī)定和要求。4.0權(quán)責(zé)4.1工程部：負(fù)責(zé)產(chǎn)品法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等其他要求的獲取、識(shí)別、更新及管理。4.2人力資源部：負(fù)責(zé)有害物質(zhì)法律法規(guī)和其他要求的獲取、識(shí)別、更新及管理。4.3品管部：負(fù)責(zé)客戶檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品要求、品質(zhì)協(xié)議及有害物質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)等文件的獲取、識(shí)別、更新及管理。4.4總經(jīng)辦：負(fù)責(zé)各體系標(biāo)準(zhǔn)最新版的獲取、識(shí)別、更新及管理。4.5管理者代表：對(duì)各部門收集的法律法規(guī)的鑒定結(jié)果進(jìn)行審批。5.0程序內(nèi)容5.1法律法規(guī)收集渠道5.1.1新聞媒體和標(biāo)準(zhǔn)出版物；5.1.2國(guó)家、省級(jí)、市級(jí)、區(qū)級(jí)、行業(yè)等有關(guān)部門；5.1.3其他：如刊物、報(bào)紙、書店、網(wǎng)絡(luò)等。5.2法律法規(guī)收集范圍a)國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；b)國(guó)際公約；c)廣東省、深圳市法規(guī)、條例、管理辦法；d)投資方、相關(guān)社會(huì)團(tuán)體規(guī)定(客戶要求)；5.3法律法規(guī)鑒定和審批5.3.1各責(zé)任部門根據(jù)公司實(shí)際運(yùn)作與法律法規(guī)條款符合性進(jìn)行鑒定，將適合本公司的法律法規(guī)填寫《相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求一覽表》，提交管理者代表審批后發(fā)放到各部門，各部門根據(jù)需要申請(qǐng)復(fù)印，同時(shí)組織部門內(nèi)學(xué)習(xí)。5.4法律法規(guī)評(píng)審、修訂、更新5.4.1有害物質(zhì)法律法規(guī)和其他要求符合性每年管理評(píng)審前評(píng)審一次。5.4.2國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生修改或新增時(shí)，應(yīng)進(jìn)行重新鑒定，以確定公司的各項(xiàng)活動(dòng)與修改或新增的法律法規(guī)內(nèi)容相符合。5.4.3如經(jīng)鑒定發(fā)現(xiàn)公司活動(dòng)與有害物質(zhì)法律法規(guī)要求不符合時(shí)，應(yīng)按《糾正及持續(xù)改進(jìn)管理程序》執(zhí)行。5.5傳達(dá)、培訓(xùn)5.5.1人力資源部將已識(shí)別的的有害物質(zhì)的法律、法規(guī)及其他要求傳遞到各相關(guān)部門，并對(duì)各相關(guān)部門的有關(guān)人員進(jìn)行有害物質(zhì)法律、法規(guī)和其他要求的培訓(xùn)，并做好記錄。5.5.2工程部已識(shí)別的產(chǎn)品法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，并對(duì)各相關(guān)部門的有關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)并做好記錄。5.5.3品管部已識(shí)別的客戶檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品要求、品質(zhì)協(xié)議及有害物質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)等，并對(duì)各相關(guān)部門的有關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)并做好記錄。5.5.4相關(guān)培訓(xùn)，具體執(zhí)行《人力資源管理程序》。5.6信息、反饋各部門負(fù)責(zé)將最新獲取的有害物質(zhì)有關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求通過信息交流的方式反饋至人力資源部，具體執(zhí)行《HSF信息交流管理程序》。5.7法律法規(guī)資料發(fā)放及管理5.7.1各責(zé)任部門法律法規(guī)資料的管理依《文件、資料及記錄管理程序》執(zhí)行。6.0相關(guān)文件6.1《文件、資料及記錄管理程序》6.2《HSF信息交流管理程序》6.3《人力資源管理程序》6.4《糾正及持續(xù)改進(jìn)管理程序》7.0相關(guān)表單/記錄7.1《相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求一覽表》8.0流程圖工作流程責(zé)任部門相關(guān)記錄法律法規(guī)資料歸檔信息、反饋傳達(dá)、培訓(xùn)法律法規(guī)評(píng)審、修訂、更新法律法規(guī)鑒定和審批法律法規(guī)收集范圍法律法規(guī)收集渠道法律法規(guī)資料歸檔信息、反饋傳達(dá)、培訓(xùn)法律法規(guī)評(píng)審、修訂、更新法律法規(guī)鑒定和審批法律法規(guī)收集范圍法律法規(guī)收集渠道相關(guān)部門相關(guān)部門相關(guān)部門相關(guān)部門《相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求一覽表》人力資源部《相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求一覽表》人力資源部管理者代表體系部體系部人力資源部管理者代表《相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求一覽表》《相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求一覽表》體系管理部人力資源部相關(guān)部門《相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求一覽表》體系管理部人力資源部相關(guān)部門《相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求一覽表》體系管理部人力資源部培訓(xùn)記錄培訓(xùn)記錄XXXXXXXX有限公司文件編號(hào)HH-HSPM-03版本A0類別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)管理程序生效日期202X-07-01程序文件頁次PagePAGE50ofNUMPAGES165風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)管理程序制定部門制定/日期審核/日期批準(zhǔn)/日期總經(jīng)辦文件發(fā)行欄□采購部□PMC部□工程部□固態(tài)成型部□液態(tài)成型部□加工部□PIE部□品管部□物管部□人力資源部□設(shè)計(jì)&開發(fā)部□工模部□體系管理部□管理者代表□總經(jīng)理修改履歷序號(hào)章節(jié)版次制定或修改內(nèi)容日期1全部A0新版制定202X-07-011.0目的通過對(duì)公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實(shí)現(xiàn)有害物質(zhì)管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)，有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。2.0適用范圍本程序適用于本公司有害物質(zhì)管理體系所覆蓋范圍內(nèi)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中內(nèi)外部環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的策劃與實(shí)施。3.0術(shù)語與定義3.1環(huán)境因素：對(duì)公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實(shí)現(xiàn)有害物質(zhì)管理體系預(yù)期結(jié)果的正面和負(fù)面要素或條件。3.2機(jī)遇：可能導(dǎo)致采用新的實(shí)踐，開辟新市場(chǎng)，贏得新顧客，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有利可能性。4.0權(quán)責(zé)4.1總經(jīng)理：負(fù)責(zé)公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實(shí)現(xiàn)有害物質(zhì)管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)的確認(rèn)，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇策劃的審批。各相關(guān)部門：負(fù)責(zé)內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇策劃相關(guān)職責(zé)的實(shí)施。4.3品管部：負(fù)責(zé)內(nèi)外部環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)，策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇方案，并監(jiān)督實(shí)施。5.0程序內(nèi)容5.1內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取應(yīng)考慮：5.1.1可能對(duì)企業(yè)的目標(biāo)造成影響的變更和趨勢(shì)；與相關(guān)方的關(guān)系，以及相關(guān)方的理念、價(jià)值觀；企業(yè)管理、戰(zhàn)略優(yōu)先、內(nèi)部政策和承諾；資源的獲得和優(yōu)先供給、技術(shù)變更；與有害物質(zhì)管理體系有關(guān)的相關(guān)方要求。5.2風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別時(shí)機(jī)：有害物質(zhì)管理體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、組織及其背景、相關(guān)方的需求和期望變化。5.3風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的類型：5.3.1質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：直接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇、間接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇。5.3.2環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：主要有自然、人文、政治、經(jīng)濟(jì)以及其他。5.3.3經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：主要有原材料、員工、設(shè)備、供銷鏈、技術(shù)、管理、產(chǎn)品、法律、專利及產(chǎn)權(quán)。5.3.4市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：包括市場(chǎng)容量、競(jìng)爭(zhēng)力、價(jià)格、促銷。5.3.5財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)