知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系全套程序文件+目錄清單（GBT29490-2013）OK

XXX有限公司文件編號(hào)：IP-P-40XX版本：A/0XXX管理程頁次：1/5生效日期：20XX年6月18日附件一：GB/T29490-2013知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系程序文件清單+全套管理程序序號(hào)文件名稱文件編號(hào)涉及標(biāo)準(zhǔn)條款歸口部門1文件管理程序IP-P-40014.2.2品質(zhì)中心2記錄管理程序IP-P-40024.2.4品質(zhì)中心3法律法規(guī)及其他要求管理程序IP-P-50015.3.3品質(zhì)中心4管理評(píng)審管理程序IP-P-50025.5品質(zhì)中心5人力資源管理程序IP-P-60016.1.1至6.1.5行政中心6知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)程序IP-P-60026.1.6行政中心7基礎(chǔ)設(shè)施管理程序IP-P-60036.2行政中心8知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序IP-P-60046.4研發(fā)中心9知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取管理程序IP-P-70017.1研發(fā)中心10知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)管理程序IP-P-70027.2研發(fā)中心11知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓控制程序IP-P-70037.3.1研發(fā)中心12知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理程序IP-P-70047.4.1品質(zhì)中心13知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭議處理管理程序IP-P-70057.4.2品質(zhì)中心14知識(shí)產(chǎn)權(quán)類合同管理程序IP-P-70067.5財(cái)務(wù)中心15保密管理程序IP-P-70077.6行政中心16立項(xiàng)及研究開發(fā)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序IP-P-80018.1至8.2研發(fā)中心17采購過程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序IP-P-80028.3供應(yīng)鏈中心18生產(chǎn)過程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序IP-P-80038.4生產(chǎn)中心19銷售和售后過程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序IP-P-80047.4.3、8.5市場中心20內(nèi)部審核管理程序IP-P-90019.2品質(zhì)中心21改進(jìn)措施管理程序IP-P-90029.3品質(zhì)中心文件管理程序文件制訂/修訂履歷作者筆名：何姍版本日期制/修訂內(nèi)容簡述制/修訂審核批準(zhǔn)A/O20XX.6.18首次發(fā)行1.0目的為確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件所要求控制的文件的系統(tǒng)性、完整性和適宜性而制定。2.0適用范圍本程序適用于所有與公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系相關(guān)的內(nèi)部文件和外部文件。3.0職責(zé)各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件擬制、修訂、審核、批準(zhǔn)、發(fā)行、保存及作廢責(zé)任部門如下表：文件種類擬制/修訂審核批準(zhǔn)發(fā)行、保存、作廢手冊(cè)品質(zhì)中心管理者代表總經(jīng)理品質(zhì)中心程序文件各相關(guān)部門管理者代表總經(jīng)理品質(zhì)中心記錄與對(duì)應(yīng)引申出文件審核批準(zhǔn)權(quán)責(zé)相同外來文件由外來文件接收部門負(fù)責(zé)人審批后建檔保存4.0程序4.1定義4.1.1體系文件：為維持公司管理體系運(yùn)行，由公司內(nèi)部制訂管控的文件：程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等。4.1.2一階文件：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)（管理體系的描述和總體要求、體系的組織架構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)等）。4.1.3二階文件：程序文件，描述公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有關(guān)要素的實(shí)現(xiàn)程序和流程。4.1.4三階文件：為證實(shí)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有效運(yùn)行并滿足規(guī)定要求的記錄。4.1.5外來文件：包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)、行政決定、司法判決、律師函件等相關(guān)文件。4.2文件的編制4.2.1文件的編碼規(guī)則4.2.1.1體系文件編碼規(guī)則IP-X-XXXX管理手冊(cè)：此處表示編號(hào)（如：01）； 程序文件、記錄：此處第一位表示GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)號(hào)，二、三、四位表示文件序號(hào)；文件類別：管理手冊(cè)簡稱M；程序文件簡稱P；記錄簡稱R；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件。外來文件編碼引用原文件編號(hào)。4.2.2文件的編寫要求4.2.2.1符合邏輯性：每個(gè)文件要按管理活動(dòng)的邏輯順序進(jìn)行展開；4.2.2.2可協(xié)調(diào)性：文件要起到承上啟下的作用，管理手冊(cè)、程序文件、記錄要能銜接；4.2.2.3可操作性：語言要簡練，步驟要清晰，要有可操作性，且文件與實(shí)際操作要一致。4.2.3文件的格式4.2.3.1程序文件均使用本文件模板格式；4.2.3.2文件正文包含：目的、適用范圍、職責(zé)、程序、引用/支持文件、記錄等內(nèi)容。4.2.4文件的版本4.2.4.1一、二、三階文件版本的原始代號(hào)為A/0,第一次修改，版本為A/1,第二次修改為A/2,以此類推，文件小范圍內(nèi)容修改達(dá)到3次或文件版本格式重新制定時(shí)，要更換文件版本為B/0,以此類推（英文之O、I不使用）；外來文件依據(jù)最新發(fā)行版本為有效版本；4.2.4.2若因組織架構(gòu)變動(dòng)、作業(yè)流程變更、增加體系項(xiàng)目內(nèi)容、文件內(nèi)容大幅度修訂等情況，文件版本不逐級(jí)更換，而應(yīng)當(dāng)直接更換版號(hào)，如A/0直接升版為B/0；4.2.5文件的擬制、審核和批準(zhǔn)4.2.5.1由本文件3.0職責(zé)所規(guī)定負(fù)責(zé)人對(duì)文件進(jìn)行擬制和審核。4.2.5.2文件擬制完成后，編制者組織文件內(nèi)容職責(zé)相關(guān)部門人員進(jìn)行會(huì)議評(píng)審或書面評(píng)審，并提出修改意見，文件編制者根據(jù)修改意見進(jìn)行適當(dāng)修改，確認(rèn)定稿后由本文件3.0職責(zé)中所述責(zé)任人進(jìn)行審核和批準(zhǔn)。4.2.5.3所有體系文件原稿的擬制、審核和批準(zhǔn)均不得將負(fù)責(zé)人姓名直接錄入文檔。4.3文件的受控、發(fā)行和保存4.3.1文件受控：品質(zhì)中心接到審批完成的受控文件后，需對(duì)受控的文件進(jìn)行查核，審核確認(rèn)后在文件正本上加蓋“受控”印章，同時(shí)將文件信息登錄于《受控文件目錄》內(nèi)。4.3.2文件發(fā)放：一、二、三階文件經(jīng)審核、批準(zhǔn)后，將電子文檔編輯為不可復(fù)制、不可修改的PDF文檔，并根據(jù)發(fā)放需求進(jìn)行紙質(zhì)文件發(fā)放，并加蓋“受控”專用章，做好《文件發(fā)放回收記錄》，一、二階文件由品質(zhì)中心保留原稿，三階則由各相關(guān)部門保留原稿。4.3.3各部門用于查閱、學(xué)習(xí)和對(duì)外審核展示時(shí)均要求使用受控紙檔文件，嚴(yán)禁從個(gè)人電腦本地磁盤中展示或打印受控版本文件，存檔的文件應(yīng)無涂改、字跡應(yīng)清晰，易檢索，未蓋受控文件章的紙檔文件無效。4.3.4當(dāng)文件破損或丟失需申請(qǐng)換發(fā)或補(bǔ)發(fā)時(shí)，文件使用部門需進(jìn)行文件補(bǔ)領(lǐng)申請(qǐng)并填寫《文件補(bǔ)領(lǐng)申請(qǐng)單》，部門經(jīng)理或主管審核確認(rèn)，提交至文件發(fā)放部門確認(rèn)，換發(fā)或補(bǔ)發(fā)文件，并在《文件發(fā)放回收記錄表》中登記。4.3.5有關(guān)密級(jí)文件的管理按《保密管理程序》進(jìn)行管理。4.4文件的修訂4.4.1文件修訂的時(shí)機(jī)：當(dāng)公司外部環(huán)境發(fā)生變化、組織架構(gòu)/職能發(fā)生變化、或相關(guān)方審核提出要求以及其他任何產(chǎn)生文件修訂需要時(shí)，需對(duì)文件進(jìn)行修訂；文件修訂及審核定稿后由本文件3.0職責(zé)中所述責(zé)任人進(jìn)行批準(zhǔn)，修訂版本號(hào)按4.2.4執(zhí)行。4.4.2修訂后的文件受控、發(fā)行和保存按本文件4.3執(zhí)行。4.5文件的回收和作廢4.5.1文件的回收：當(dāng)體系文件修訂或換版后，一、二、三階文件在發(fā)放新版紙質(zhì)文件的同時(shí)回收相應(yīng)數(shù)量的舊版紙質(zhì)文件，做好《文件發(fā)放回收記錄》。4.5.2文件的作廢：對(duì)回收的舊版文件做銷毀處理，對(duì)有特殊需保留的舊版文件須每頁加蓋作廢文件章，予以保留，防止作廢文件的非預(yù)期使用。5.0引用/支持文件5.1GB/T29490-20134.2.25.2《保密管理程序》6.0記錄6.1《受控文件目錄》6.2《文件發(fā)放回收記錄表》6.3《文件補(bǔ)領(lǐng)申請(qǐng)單》記錄管理程序文件制訂/修訂履歷版本日期制/修訂內(nèi)容簡述制/修訂審核批準(zhǔn)A/O20XX.6.18首次發(fā)行1.0目的為確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有效運(yùn)行，為過程和體系符合要求提供證據(jù)，以實(shí)現(xiàn)可追溯性，并依據(jù)記錄采取改進(jìn)措施。2.0適用范圍本程序適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系所覆蓋所有要素運(yùn)行記錄的(以下簡稱記錄)管理過程。3.0職責(zé)3.1各部門設(shè)置專職或兼職的文件管理員，負(fù)責(zé)本部門記錄文件和外來文件的管理；3.2各級(jí)記錄的作業(yè)人員負(fù)責(zé)如實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、清晰地填寫規(guī)定的記錄表格；3.3各級(jí)記錄的統(tǒng)計(jì)人員負(fù)責(zé)對(duì)相應(yīng)記錄數(shù)據(jù)整理分析，并及時(shí)提交相關(guān)人員和部門。4.0程序4.1記錄包括原始記錄、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、分析報(bào)告、教育培訓(xùn)記錄、內(nèi)審記錄、外審記錄、管理評(píng)審記錄等。4.2各級(jí)記錄的編目均按照《文件管理程序》中第4.1條款的相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行。4.3記錄表格的填寫4.3.1記錄表格填寫人員要確保如實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、清晰的填寫。4.4記錄的收集、報(bào)送、歸檔4.4.1各部門的專職或兼職資料員負(fù)責(zé)收集本部門管理的記錄，并按編目要求進(jìn)行分類歸檔、保管、存放，使之易于檢索，需要進(jìn)行存檔管理的文件及時(shí)轉(zhuǎn)交品質(zhì)中心按要求進(jìn)行管理；4.4.2貯存條件應(yīng)保持干燥、通風(fēng)、防潮、防火，便于存取；4.4.3記錄的報(bào)送和存檔可以采用電子媒體或紙質(zhì)的形式。4.5記錄的管理4.5.1對(duì)行政決定、司法判決、律師函件等外來文件和記錄應(yīng)由各相關(guān)負(fù)責(zé)部門進(jìn)行接受和登記存檔，形成《外來文件清單》，并明確這些外來文件的獲取來源及時(shí)間，以便追溯；4.5.2一般記錄文件由記錄部門存檔，需要?dú)w檔統(tǒng)一管理的則轉(zhuǎn)交品質(zhì)中心統(tǒng)一存檔管理，保存期限一般不得少于二年；4.5.3對(duì)過期作廢的記錄交到品質(zhì)中心審批后進(jìn)行銷毀處理。4.6標(biāo)識(shí)：各種記錄應(yīng)有明確可識(shí)別的標(biāo)記。5.0引用/支持文件5.1GB/T29490-20134.2.45.2《文件管理程序》6.0記錄6.1《記錄一覽表》6.2《外來文件清單》 法律法規(guī)及其他要求管理程序文件制訂/修訂履歷 版本日期制/修訂內(nèi)容簡述制/修訂審核批準(zhǔn)A/O20XX.6.18首次發(fā)行 1.0目的:為了及時(shí)獲取、識(shí)別、傳遞和更新適用于本公司的法律法規(guī)及其它要求，保證公司生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)等管理活動(dòng)符合相關(guān)的法律法規(guī)，特制定本程序。2.0適用范圍:本程序適用于公司范圍內(nèi)法律、法規(guī)及其它要求的獲取、識(shí)別、傳遞和更新。3.0職責(zé):3.1管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司《法律法規(guī)文件清單》，并傳達(dá)滿足法律法規(guī)的重要性。3.2品質(zhì)中心負(fù)責(zé)制定和貫徹實(shí)施本程序，負(fù)責(zé)管理和定期公布公司有效的《法律法規(guī)文件清單》，并轉(zhuǎn)發(fā)給公司相關(guān)職能部門。3.3品質(zhì)中心與公司各職能部門共同負(fù)責(zé)對(duì)法律法規(guī)適用性的識(shí)別、確認(rèn)，品質(zhì)中心負(fù)責(zé)匯總并建立《法律法規(guī)文件清單》。3.4品質(zhì)中心負(fù)責(zé)將適用于各部門的《法律法規(guī)文件清單》發(fā)放到各部門并登記。4.0程序4.1法律法規(guī)及其它要求的獲取、登記4.1.1獲取品質(zhì)中心每年搜集公司在生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)過程中可能適用的法律法規(guī)及其它要求的最新信息。4.1.2登記法律法規(guī)及其它要求收集后應(yīng)登記在《法律法規(guī)文件清單》上，記錄收集的法律、法規(guī)及其它要求名稱（版本），發(fā)布機(jī)構(gòu)，實(shí)施日期，收集日期。4.2審批/發(fā)行品質(zhì)中心編制完成《法律法規(guī)文件清單》后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)管理者代表審核、批準(zhǔn)后方可發(fā)行。4.3傳達(dá)品質(zhì)中心負(fù)責(zé)將《法律法規(guī)文件清單》發(fā)放至相關(guān)部門，清單中列出的法律法規(guī)上傳至共享平臺(tái)或郵件發(fā)放至相關(guān)部門，并登記在《文件發(fā)放回收記錄表》上。4.4保管《法律法規(guī)文件清單》和相關(guān)法律、法規(guī)及其它要求的電子檔/原件保存在品質(zhì)中心。5.0相關(guān)文件與資料:《法律法規(guī)文件清單》 管理評(píng)審管理程序文件制訂/修訂履歷 版本日期制/修訂內(nèi)容簡述制/修訂審核批準(zhǔn)A/O20XX.6.18首次發(fā)行1.0目的為確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系持續(xù)的適宜性和有效性，從而實(shí)現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展的核心競爭力。2.0適用范圍本程序適用于公司管理評(píng)審全過程。3.0職責(zé)3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持管理評(píng)審；3.2管理者代表負(fù)責(zé)組織收集管理評(píng)審的輸入內(nèi)容；3.3各相關(guān)部門負(fù)責(zé)準(zhǔn)備管理評(píng)審輸入內(nèi)容。4.0程序4.1由總經(jīng)理主持召開知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系評(píng)審會(huì)，對(duì)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的實(shí)施狀況進(jìn)行評(píng)審，管理評(píng)審一般是在管理體系內(nèi)審之后進(jìn)行，每年進(jìn)行一次，時(shí)間間隔不超過12個(gè)月。根據(jù)需要，總經(jīng)理也可以在其它必要的時(shí)間組織進(jìn)行管理評(píng)審。4.2評(píng)審前由管理者代表組織各相關(guān)部門收集以下信息作為管理評(píng)審的輸入，評(píng)審的輸入主要包括：4.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)； 4.2.2企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)、策略及企業(yè)新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)規(guī)劃；4.2.3企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)類別、數(shù)量、以及不同區(qū)域布局等基本清況的匯總分析；4.2.4企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估匯總分析；4.2.5企業(yè)涉及的主要技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)分析以及該技術(shù)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢(shì)分析；4.2.6內(nèi)審的結(jié)果和上次外審結(jié)果分析；4.2.7以往管理評(píng)審所確定的措施的實(shí)施情況和有效性。4.3評(píng)審會(huì)的出席人員4.3.1總經(jīng)理；4.3.2管理者代表；4.3.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋的各部門負(fù)責(zé)人或相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人；4.3.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)審人員及其它相關(guān)人員。4.4管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括以下內(nèi)容：4.4.1對(duì)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性、充分性和有效性的總體評(píng)價(jià)結(jié)論；4.4.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)改進(jìn)建議；4.4.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序改進(jìn)建議；4.4.4有關(guān)資源需求的決定和措施。4.5形成《管理評(píng)審報(bào)告》，由管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。 5.0引用/支持文件GB/T29490-20135.56.0記錄《管理評(píng)審計(jì)劃》《管理評(píng)審報(bào)告》 人力資源管理程序文件制訂/修訂履歷 版本日期制/修訂內(nèi)容簡述制/修訂審核批準(zhǔn)A/O20XX.6.18首次發(fā)行1.0目的為提高公司全體人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，滿足公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行所需的人力資源需求，最終實(shí)現(xiàn)公司整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)，特制定本管理程序。2.0適用范圍本程序適用于公司全體員工。3.0職責(zé)3.1行政中心3.1.1明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件，負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的招聘，確保從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的人員能滿足相應(yīng)的崗位條件；3.1.2制定年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)計(jì)劃并負(fù)責(zé)組織實(shí)施；3.1.3通過人事合同對(duì)涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的員工進(jìn)行管理；3.1.4監(jiān)控員工入職和離職相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)管理。4.0程序4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員任職條件及確認(rèn)行政中心根據(jù)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)崗位需求制定各部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的崗位說明書，在招聘知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員時(shí)從教育背景、工作經(jīng)驗(yàn)和技能等多方面進(jìn)行評(píng)估，并查驗(yàn)相關(guān)證書，確保所招之人符合任職條件。4.2教育與培訓(xùn)4.2.1制定培訓(xùn)計(jì)劃：行政中心根據(jù)公司年度工作規(guī)劃、業(yè)績目標(biāo)及工作需求，編制年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)計(jì)劃，并負(fù)責(zé)實(shí)施。4.2.2培訓(xùn)內(nèi)容：公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)課程按培訓(xùn)對(duì)象分為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系工作人員培訓(xùn)、全體員工培訓(xùn)、研發(fā)人員培訓(xùn)、中高層培訓(xùn)四類。全體員工都要進(jìn)行《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系標(biāo)準(zhǔn)》培訓(xùn)，提高工作崗位中所涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系工作人員指的是各部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系專職或兼職管理人員。培訓(xùn)內(nèi)容為《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行》培訓(xùn)，維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行；研發(fā)人員包括但不限于研發(fā)工程師、工程技術(shù)人員相關(guān)崗位人員，培訓(xùn)內(nèi)容為《知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析》，保證公司研發(fā)項(xiàng)目的有效性以及研發(fā)質(zhì)量；中高層培訓(xùn)內(nèi)容主要涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀、戰(zhàn)略分析規(guī)劃方面。4.2.3行政中心負(fù)責(zé)組織開展上述培訓(xùn)工作，并形成培訓(xùn)記錄。4.3人事合同4.3.1行政中心通過勞動(dòng)合同對(duì)員工進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，在勞動(dòng)合同中明確員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。對(duì)涉及或可能知悉公司秘密的員工，應(yīng)簽署保密協(xié)議，明確其負(fù)有的保密責(zé)任和義務(wù)，必要時(shí)在合同中約定競業(yè)限制和補(bǔ)償條款。4.4入職行政中心在新員工入職前需進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。對(duì)非技術(shù)崗位員工通過口頭確認(rèn)的形式了解其知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景情況。對(duì)于研究開發(fā)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位員工，需填寫《入職員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查表》，并簽署《入職知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明》；有必要的話還需通過與原任職公司相關(guān)人員進(jìn)行溝通確認(rèn)。4.5離職行政中心需對(duì)離職員工進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提醒，對(duì)于一般離職員工需簽署《離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)提醒》，而對(duì)涉及核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)員工離職時(shí)，還需簽署《離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。5.0引用/支持文件：GB/T29490-20136.1.1/6.1.2/6.1.3/6.1.4/6.1.56.0記錄6.1《年度培訓(xùn)計(jì)劃表》6.2《培訓(xùn)簽到表》6.3《入職員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查表》6.4《入職知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明》6.5《離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)提醒》6.6《離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》 知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)程序文件制訂/修訂履歷 版本日期制/修訂內(nèi)容簡述制/修訂審核批準(zhǔn)A/O20XX.6.18首次發(fā)行1.0目的為激勵(lì)公司各部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的開展，鼓勵(lì)公司員工的發(fā)明創(chuàng)造，提升公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值和質(zhì)量，同時(shí)防范有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)，并且為有效達(dá)成公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，特制定本程序。2.0適用范圍本程序適用于公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋范圍的各部門和全部人員。3.0職責(zé)3.1行政中心負(fù)責(zé)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)政策和獎(jiǎng)懲方案。4.0業(yè)務(wù)程序4.1專利授權(quán)以及保護(hù)和運(yùn)用的激勵(lì)機(jī)制設(shè)置4.1.1專利獎(jiǎng)勵(lì)：專利獎(jiǎng)勵(lì)指專利申請(qǐng)經(jīng)國務(wù)院專利行政部門審查，授予專利權(quán)后發(fā)放的一種獎(jiǎng)勵(lì)，具體獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)為：發(fā)明專利授權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)：獎(jiǎng)勵(lì)金額不超過2000元；實(shí)用新型專利授權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)：獎(jiǎng)勵(lì)金額不超過500元；外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)：獎(jiǎng)勵(lì)金額不超過500元；4.2其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的激勵(lì)機(jī)制設(shè)置4.2.1向與公司無任何關(guān)聯(lián)的第三方轉(zhuǎn)讓、許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得收益的，交易金額扣除成本后（如專利申請(qǐng)、維護(hù)等費(fèi)用），提取余額的20%進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，但獎(jiǎng)勵(lì)金額最高不超過3萬元，上述獎(jiǎng)勵(lì)具體金額以總經(jīng)理批復(fù)為準(zhǔn)。4.2.2公司任何員工若發(fā)現(xiàn)并提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)線索，且參與侵權(quán)調(diào)查、維權(quán)等活動(dòng)，切實(shí)達(dá)到效果，避免或挽回相關(guān)損失，公司將給予提供線索的員工單項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)額為100元～1000元/項(xiàng)。具體金額以總經(jīng)理批復(fù)為準(zhǔn)。4.3造成公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)損失的懲罰機(jī)制4.3.1懲罰措施：凡對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用造成重大損失的行為，經(jīng)查證后，須對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以該知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)額的2～5倍罰款，并保留對(duì)相關(guān)人員追究法律責(zé)任。5.0引用/支持文件GB/T29490-20136.1.66.0記錄6.1《獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放記錄》 基礎(chǔ)設(shè)施管理程序文件制訂/修訂履歷 版本日期制/修訂內(nèi)容簡述制/修訂審核批準(zhǔn)A/O20XX.6.18首次發(fā)行1.0目的維持本公司的軟硬件設(shè)備和辦公場所等基礎(chǔ)設(shè)施隨時(shí)保持正常使用狀態(tài)，確實(shí)做好配置策劃、驗(yàn)收與維護(hù)保養(yǎng)，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行。2.0適用范圍凡本公司使用的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的軟硬件設(shè)備，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等，以及辦公場所的維護(hù)和管理。3.0職責(zé)3.1行政中心：3.1.1負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施的運(yùn)維；3.1.2負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件及數(shù)據(jù)庫的更新維護(hù)；3.1.3負(fù)責(zé)辦公場所的管理。4.0業(yè)務(wù)程序4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件及數(shù)據(jù)庫4.1.1選擇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件及數(shù)據(jù)庫由行政中心根據(jù)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的需求提出采購申請(qǐng)，購買需要的軟件及數(shù)據(jù)庫使用權(quán)；4.1.2使用：行政中心和知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員以管理員的角色使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件及數(shù)據(jù)庫，其他人員以普通用戶的角色使用；4.1.3維護(hù)：行政中心負(fù)責(zé)與第三方聯(lián)系，如發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)反饋第三方，如發(fā)現(xiàn)無法正常使用，需聯(lián)系第三方進(jìn)行維護(hù)，并根據(jù)公司的發(fā)展適時(shí)更新知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件及數(shù)據(jù)庫。4.2計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施4.2.1購買：公司各部門根據(jù)需要提出計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施采購申請(qǐng)，行政中心協(xié)助對(duì)計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施提出配置方案，供應(yīng)鏈中心負(fù)責(zé)采購；4.2.2使用：各部門工作人員作為計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施的使用者，需正確使用相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施，確保信息安全，實(shí)時(shí)登記于《基礎(chǔ)設(shè)施狀態(tài)表》；4.2.3維護(hù)：行政中心負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施的維護(hù)，實(shí)時(shí)更新《基礎(chǔ)設(shè)施狀態(tài)表》。4.3辦公場所4.3.1行政中心負(fù)責(zé)辦公場所的管理。5.0引用/支持文件GB/T29490-20136.26.0記錄6.1《基礎(chǔ)設(shè)施狀態(tài)表》 知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源管理程序文件制訂/修訂履歷 版本日期制/修訂內(nèi)容簡述制/修訂審核批準(zhǔn)A/O20XX.6.18首次發(fā)行1.0目的為了更好地發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源在公司中的作用，規(guī)范信息管理和控制程序，使之符合公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，特制定本程序。2.0適用范圍本程序適用于公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理全過程。3.0職責(zé)3.1研發(fā)中心：3.1.1建立信息收集渠道、及時(shí)獲取所屬領(lǐng)域、競爭對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息；3.1.2對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行分類篩選和分析加工，以便于利用；3.1.3在對(duì)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息發(fā)布之前進(jìn)行相應(yīng)審批；3.2相關(guān)部門：有效利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，為公司的相關(guān)業(yè)務(wù)提供有力支撐。4.0程序4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)等以及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律信息。4.2建立信息收集渠道，信息收集渠道包括免費(fèi)和收費(fèi)兩種渠道，免費(fèi)渠道主要包含有SOOPAT網(wǎng)站、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站、國家工商總局官方網(wǎng)站以及各級(jí)政府開發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)、和網(wǎng)絡(luò)上其它免費(fèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索工具等。4.3信息收集方式包括定期和不定期兩種，定期主要包括競爭對(duì)手知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息跟蹤、關(guān)鍵技術(shù)專利信息動(dòng)態(tài)跟蹤等；不定期包括因公司需要而開展的各種主題知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集。4.4可根據(jù)公司的產(chǎn)品和技術(shù)，確定競爭對(duì)手的名單，每個(gè)季度跟蹤競爭對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，及時(shí)了解競爭對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局；也可根據(jù)公司的產(chǎn)品和技術(shù)，確定關(guān)鍵技術(shù)，編制檢索式，跟蹤專利發(fā)展態(tài)勢(shì)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類篩選、分析加工并形成《知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告》，并將此報(bào)告或其他相關(guān)信息在公司發(fā)布，為公司領(lǐng)導(dǎo)及市場部門在公司新項(xiàng)目立項(xiàng)開發(fā)、產(chǎn)品銷售市場開拓和銷售策略等提供信息支撐。4.5公司在對(duì)外發(fā)布相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息之前，需經(jīng)研發(fā)中心負(fù)責(zé)人審核，總經(jīng)理審批，確保發(fā)布后的安全性等。5.0引用/支持文件GB/T29490-20136.46.0記錄6.1《知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告》6.2《知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息發(fā)布審批表》6.3《競爭對(duì)手知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息匯總表》6.4《知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集渠道列表》 知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取管理程序文件制訂/修訂履歷 版本日期制/修訂內(nèi)容簡述制/修訂審核批準(zhǔn)A/O20XX.6.18首次發(fā)行1.0目的為確保公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有效運(yùn)行，保障公司各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取工作高效有序進(jìn)行，促進(jìn)公司科技創(chuàng)新和產(chǎn)品核心競爭力，特制定此程序。2.0適用范圍本程序適用于GB/T29490-2013管理體系所覆蓋所有要素和各部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取管理過程。3.0職責(zé)3.1研發(fā)中心3.1.1負(fù)責(zé)管理GB/T29490-2013管理體系的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取流程。3.1.2負(fù)責(zé)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取工作計(jì)劃，明確獲取方式和途徑。3.1.3在獲取知識(shí)研發(fā)中心：產(chǎn)權(quán)前進(jìn)行必要的檢索和分析。3.1.4保存知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取記錄。3.1.5應(yīng)保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權(quán)。3.2各相關(guān)部門提出發(fā)明創(chuàng)意技術(shù)提案及商標(biāo)注冊(cè)提案。4.0程序4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類本程序所管理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)、域名、商業(yè)秘密。4.2知識(shí)工作計(jì)劃研發(fā)中心根據(jù)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定年度各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的工作計(jì)劃，明確獲取方式和途徑。4.3專利的獲取4.3.1公司的專利獲取應(yīng)交由專利代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。4.3.2研發(fā)或其他技術(shù)人員提出發(fā)明創(chuàng)意，需要申請(qǐng)專利保護(hù)時(shí)，與專利代理機(jī)構(gòu)聯(lián)系并確認(rèn)技術(shù)交底。4.3.3專利代理機(jī)構(gòu)將撰寫好的專利申請(qǐng)初稿經(jīng)發(fā)明人確認(rèn)后，發(fā)給研發(fā)中心審核。4.3.4研發(fā)中心對(duì)代理機(jī)構(gòu)撰寫專利申請(qǐng)初稿的質(zhì)量進(jìn)行把控，并進(jìn)行考核，以保證專利代理的質(zhì)量。4.3.5代理機(jī)構(gòu)撰寫專利申請(qǐng)初稿經(jīng)研發(fā)中心確認(rèn)后提交到國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。收到國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的審查意見，研發(fā)中心根據(jù)審查意見進(jìn)行處理。4.3.6專利授權(quán)且收到專利證書后，進(jìn)行歸檔整理。4.3.7需要收購專利的，由研發(fā)中心對(duì)目標(biāo)專利價(jià)值、收購價(jià)格進(jìn)行評(píng)估，形成具體方案后報(bào)總經(jīng)理審批后實(shí)施。4.4商標(biāo)的獲取4.4.1研發(fā)中心負(fù)責(zé)處理商標(biāo)事務(wù)。4.4.2需求部門要申請(qǐng)商標(biāo)時(shí)，應(yīng)向研發(fā)中心就申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)的圖樣設(shè)計(jì)，指定商品或服務(wù)項(xiàng)目、申請(qǐng)注冊(cè)的國家地域范圍，研發(fā)中心及時(shí)委托專業(yè)代理機(jī)構(gòu)向境內(nèi)外商標(biāo)主管機(jī)關(guān)提出注冊(cè)申請(qǐng)。4.4.3需求部門認(rèn)為有必要對(duì)使用中的商標(biāo)進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)書面通報(bào)研發(fā)中心，說明提出商標(biāo)修改的理由和修改商標(biāo)的具體方案，及時(shí)補(bǔ)充注冊(cè)。4.4.4各部門應(yīng)依照法律規(guī)定和許可合同的約定使用第三方商標(biāo)，應(yīng)嚴(yán)格防范可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。使用第三方商標(biāo)的許可合同經(jīng)審核后，由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并指定人員簽署。4.4.5需要購買第三方商標(biāo)的，應(yīng)嚴(yán)格防范可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。購買第三方商標(biāo)的合同經(jīng)審核后，需由公司總經(jīng)理批準(zhǔn)并指定人員簽署。4.5著作權(quán)的登記4.5.1本程序所管理的著作權(quán)包括軟件著作權(quán)和作品著作權(quán)。4.5.2作者完成創(chuàng)作作品，需要進(jìn)行著作權(quán)登記時(shí)，作者應(yīng)提交相應(yīng)資料給研發(fā)中心。4.5.2.1進(jìn)行軟件著作權(quán)登記的，提交如下資料：（1）源程序一份；（2）文檔一份(如:用戶手冊(cè)、設(shè)計(jì)說明書、使用說明書等任選一種)；4.5.2.2進(jìn)行作品著作權(quán)登記時(shí)，應(yīng)提交如下資料：提交作品電子檔、作品說明書各一份；4.5.3研發(fā)中心把上述資料遞交到著作權(quán)登記代理機(jī)構(gòu)，并繳納著作權(quán)登記費(fèi)以及代理費(fèi)。4.5.4獲得著作權(quán)登記證書，存檔管理。4.5.5需要收購著作權(quán)的，需對(duì)目標(biāo)著作權(quán)價(jià)值、收購價(jià)格進(jìn)行評(píng)估，形成具體方案后總經(jīng)理審批后實(shí)施。4.6域名的獲取4.6.1各需求部門向研發(fā)中心提出域名申請(qǐng)。4.6.2研發(fā)中心在網(wǎng)上檢索域名注冊(cè)情況，確定是否可注冊(cè)。4.6.3研發(fā)中心自行注冊(cè)或聯(lián)系代理機(jī)構(gòu)，確定注冊(cè)事宜。4.6.4需要收購域名的，由研發(fā)中心對(duì)目標(biāo)域名價(jià)值、收購價(jià)格進(jìn)行評(píng)估，形成具體方案后總經(jīng)理審批后實(shí)施。5.0引用/支持文件GB/T29490-20137.16.0記錄6.1《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取計(jì)劃》6.2《知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索報(bào)告》 知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)管理程序文件制訂/修訂履歷 版本日期制/修訂內(nèi)容簡述制/修訂審核批準(zhǔn)A/O20XX.6.18首次發(fā)行1.0目的為確保公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有效運(yùn)行，保障公司各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維護(hù)工作高效進(jìn)行，促進(jìn)公司科技創(chuàng)新和產(chǎn)品核心競爭力，特制定此程序。2.0適用范圍本程序適用于GB/T29490-2013管理體系所覆蓋所有要素和各部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)管理過程。3.0職責(zé)3.1研發(fā)中心：3.1.1負(fù)責(zé)管理GB/T29490-2013管理體系的知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)過程。3.1.2建立各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維護(hù)檔案，對(duì)其進(jìn)行日常維護(hù)。3.1.3對(duì)已獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估，并逐步進(jìn)行分級(jí)管理。3.1.4應(yīng)保存知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維護(hù)記錄。3.1.5負(fù)責(zé)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬變更和放棄進(jìn)行審查和評(píng)估。4.0程序4.1公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)按照專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密、域名進(jìn)行分類管理，研發(fā)中心負(fù)責(zé)商標(biāo)、域名、專利、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理,形成《知識(shí)產(chǎn)權(quán)臺(tái)賬》4.2專利的維護(hù)：4.2.1研發(fā)中心在授權(quán)專利每年度續(xù)繳年費(fèi)一周前進(jìn)行評(píng)估，形成《知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)評(píng)估表》。4.3商標(biāo)的維護(hù)：4.3.1研發(fā)中心在商標(biāo)有效期期滿商標(biāo)前一年內(nèi)對(duì)進(jìn)行內(nèi)部評(píng)估，以決定是否維護(hù)商標(biāo)，形成《知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)評(píng)估表》。4.3.2研發(fā)中心建立商標(biāo)檔案。商標(biāo)檔案包括商標(biāo)注冊(cè)證、申請(qǐng)、異議、訴訟等資料。4.4商業(yè)秘密的維護(hù)商業(yè)秘密的維護(hù)參見保密管理程序。4.5著作權(quán)的維護(hù)研發(fā)中心對(duì)已登記的著作權(quán)建立檔案維護(hù)，形成《知識(shí)產(chǎn)權(quán)臺(tái)賬》并及時(shí)更新。4.6域名的維護(hù)研發(fā)中心對(duì)公司注冊(cè)的域名在期滿一周前進(jìn)行內(nèi)部評(píng)估，以決定是否續(xù)展，形成《知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)評(píng)估表》。4.7知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維護(hù)經(jīng)評(píng)估后需要維護(hù)的專利，總經(jīng)理批準(zhǔn)后繳費(fèi)執(zhí)行，維護(hù)后的專利記錄于《知識(shí)產(chǎn)權(quán)年度維護(hù)清單》。4.8知識(shí)產(chǎn)權(quán)的放棄經(jīng)評(píng)估后需要放棄的專利，總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行，并記錄于《知識(shí)產(chǎn)權(quán)年度放棄清單》。4.9知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更研發(fā)中心對(duì)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更前進(jìn)行內(nèi)部評(píng)估，以確定是否進(jìn)行權(quán)屬變更，形成《知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更表》。5.0引用/支持文件5.1GB/T294900-20137.25.2《保密管理程序》6.0記錄6.1《知識(shí)產(chǎn)權(quán)臺(tái)賬》6.2《知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)評(píng)估表》6.3《知識(shí)產(chǎn)權(quán)年度維護(hù)清單》6.3《知識(shí)產(chǎn)權(quán)年度放棄清單》6.4《知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更表》 知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓控制程序文件制訂/修訂履歷 版本日期制/修訂內(nèi)容簡述制/修訂審核批準(zhǔn)A/O20XX.6.18首次發(fā)行1.0目的為了充分發(fā)揮公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用，規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營活動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)價(jià)值，制定本控制程序。2.0適用范圍本程序適用于公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓行為全過程。3.0職責(zé)3.1研發(fā)中心3.1.1促進(jìn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)在本公司的實(shí)施，并進(jìn)行實(shí)施前的調(diào)查和評(píng)估；3.1.2管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓行為，包括許可或轉(zhuǎn)讓前的調(diào)查和評(píng)估、審核許可或轉(zhuǎn)讓合同等；4.0程序4.1研發(fā)中心對(duì)本公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分類管理，列出實(shí)施、許可或轉(zhuǎn)讓清單，并及時(shí)監(jiān)控和更新。4.2研發(fā)中心通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的設(shè)置和分解促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施，并監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施情況。4.3制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施前的調(diào)查方案并評(píng)估研發(fā)中心根據(jù)研發(fā)和生產(chǎn)提出的實(shí)施需求，對(duì)相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制訂實(shí)施前的調(diào)查方案，并從風(fēng)險(xiǎn)和收益等方面進(jìn)行評(píng)估。4.4研發(fā)中心根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略以及市場需求，有對(duì)相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行許可或轉(zhuǎn)讓必要的，制訂許可或轉(zhuǎn)讓前的調(diào)查方案，并進(jìn)行評(píng)估，同時(shí)對(duì)許可或轉(zhuǎn)讓合同進(jìn)行審核。5.0引用/支持文件GB/T29490-20137.3.16.0記錄6.1《知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用評(píng)估表》 知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理程序文件制訂/修訂履歷 版本日期制/修訂內(nèi)容簡述制/修訂審核批準(zhǔn)A/O20XX.6.18首次發(fā)行1.0目的為有效識(shí)別和控制企業(yè)在經(jīng)營過程中的各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本程序。2.0適用范圍本程序適用于公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋范圍的全過程。3.0職責(zé)3.1品質(zhì)中心：主導(dǎo)對(duì)收集到的信息的分析、識(shí)別，提出防范預(yù)案；負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)品及技術(shù)相關(guān)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。3.2市場中心：主導(dǎo)產(chǎn)品市場營銷階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)侵權(quán)信息收集及反饋。3.3供應(yīng)鏈中心：主導(dǎo)辦公設(shè)備及軟件采購過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息收集及反饋。3.4生產(chǎn)中心：生產(chǎn)過程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)信息收集及反饋。3.5各相關(guān)部門：協(xié)助知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)要素信息的收集。4.0業(yè)務(wù)程序4.1各部門主要采取以下措施，避免或降低侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：4.1.1生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件采購時(shí)，供應(yīng)鏈中心應(yīng)當(dāng)重視對(duì)供應(yīng)商及所采購產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況,可要求供應(yīng)商提供涉及產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明,并進(jìn)行評(píng)價(jià)與確定。4.1.2其他部門在使用設(shè)備、儀器、軟件及工藝時(shí)，需關(guān)注相關(guān)設(shè)備、儀器、軟件及工藝的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀態(tài)，一旦發(fā)現(xiàn)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，將相關(guān)信息反饋至品質(zhì)中心。4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的開展要求，主要分為定期和不定期二種形式：4.2.1定期：由品質(zhì)中心主導(dǎo)，各部門協(xié)助每半年對(duì)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別，對(duì)采取的風(fēng)險(xiǎn)防范措施進(jìn)行評(píng)估并提出改進(jìn)意見，跟蹤改進(jìn)意見的實(shí)施效果。4.2.2不定期：由市場中心和研發(fā)中心主導(dǎo)、各相關(guān)部門配合收集產(chǎn)品市場營銷階段及生產(chǎn)過程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)信息，一旦發(fā)現(xiàn)，及時(shí)將相關(guān)信息交予品質(zhì)中心進(jìn)行處理。4.2.2.1由品質(zhì)中心主導(dǎo)、各相關(guān)部門配合對(duì)收集到的信息的分析、識(shí)別；確認(rèn)是否存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，如果存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，則啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。4.2.2.2應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)后，立即進(jìn)行：由品質(zhì)中心對(duì)權(quán)利障礙清除可能性進(jìn)行分析、交叉許可可能性分析、和解可能性分析；由品質(zhì)中心負(fù)責(zé)產(chǎn)品替代性分析；由市場中心負(fù)責(zé)產(chǎn)品市場情況分析。4.2.2.3根據(jù)4.2.2.2的分析情況作出相應(yīng)的處置方案：權(quán)利障礙具有清除可能的，啟動(dòng)權(quán)利障礙清除程序，如對(duì)專利、商標(biāo)提起無效等程序。同時(shí)，盡可能作出產(chǎn)品或工藝的替代方案，確保權(quán)利障礙無法清除時(shí)，及時(shí)對(duì)產(chǎn)品或工藝進(jìn)行更新、替代；權(quán)利障礙不具有清除可能的，由市場中心負(fù)責(zé)收集對(duì)方產(chǎn)品信息，生產(chǎn)中心負(fù)責(zé)工藝信息的收集。由研發(fā)中心負(fù)責(zé)對(duì)對(duì)方產(chǎn)品或工藝涉及公司權(quán)利可能性進(jìn)行分析。有交叉許可權(quán)利基礎(chǔ)的，由品質(zhì)中心主導(dǎo)以交叉許可為目的進(jìn)行和解溝通或暫緩處理，進(jìn)一步跟蹤權(quán)利方的動(dòng)態(tài)；沒有交叉許可權(quán)利基礎(chǔ)的，由品質(zhì)中心主導(dǎo)進(jìn)行和解溝通或暫緩處理的方案。同時(shí)，根據(jù)分析進(jìn)行產(chǎn)品或工藝替代方案的實(shí)施，力求以最短時(shí)間、最小市場影響、最低成本，對(duì)涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品或工藝進(jìn)行更新、替代。4.2.2.4主導(dǎo)部門可根據(jù)實(shí)施進(jìn)展中的具體情況及時(shí)作出處置方案的優(yōu)化，根據(jù)實(shí)際情況報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)后實(shí)施。5.0引用/支持文件GB/T29490-20137.4.16.0記錄6.1《產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控記錄表》6.2《知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制跟蹤評(píng)估表》6.3《知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)措施表》 知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭議處理管理程序文件制訂/修訂履歷 版本日期制/修訂內(nèi)容簡述制/修訂審核批準(zhǔn)A/O20XX.6.18首次發(fā)行1.0目的為維護(hù)公司的合法權(quán)益，規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件的處理及應(yīng)對(duì)措施，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)控制能力，運(yùn)用必要的法律手段維護(hù)公司的合法權(quán)益，盡可能避免和減少案件給公司造成的經(jīng)濟(jì)損失和商譽(yù)損失。2.0適用范圍本程序適用于公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋范圍的全過程及所有部門。3.0職責(zé)3.1品質(zhì)中心：負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)或被侵權(quán)信息的收集、調(diào)查、評(píng)估、起訴應(yīng)訴、協(xié)商談判等相關(guān)事宜。3.2相關(guān)部門：負(fù)責(zé)案件事實(shí)的陳述、協(xié)助調(diào)查、資料及證據(jù)材料的收集等。4.0業(yè)務(wù)程序4.1被侵權(quán)作業(yè)內(nèi)容4.1.1由品質(zhì)中心主導(dǎo)，各相關(guān)部門協(xié)助，定期（至少每半年）收集被侵權(quán)的相關(guān)信息，該信息包括權(quán)利信息、權(quán)利穩(wěn)定性信息、公司對(duì)該權(quán)利的實(shí)施和許可信息、侵權(quán)者信息、侵權(quán)事實(shí)信息等。4.1.2由品質(zhì)中心主導(dǎo)，相關(guān)部門協(xié)助進(jìn)行評(píng)估；涉及專業(yè)性問題，可視情形委托代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估、分析。4.1.3根據(jù)評(píng)估，分情形作出先行協(xié)商、提起投訴、進(jìn)行訴訟、放棄等處理方式。各處理方式由品質(zhì)中心主導(dǎo)，自行或委托代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理。各處理方式，由總經(jīng)理審批后執(zhí)行。4.1.4協(xié)商后，可視情形達(dá)成和解。無法協(xié)商的，依據(jù)評(píng)估結(jié)果，提前約定仲裁條款的提請(qǐng)仲裁、或者提起訴訟或投訴，投訴根據(jù)情形可區(qū)分為行政投訴和刑事報(bào)案。4.2被控侵權(quán)作業(yè)內(nèi)容4.2.1由品質(zhì)中心主導(dǎo)，各相關(guān)部門協(xié)助，收集被控侵權(quán)的相關(guān)信息，該信息包括權(quán)利信息、權(quán)利穩(wěn)定性信息、公司對(duì)該權(quán)利相關(guān)的實(shí)施信息、權(quán)利人信息、被控侵權(quán)事實(shí)信息等。4.2.2由品質(zhì)中心主導(dǎo)，各相關(guān)部門協(xié)助進(jìn)行評(píng)估；涉及專業(yè)性問題，可視情形委托代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估、分析。4.2.3根據(jù)評(píng)估結(jié)果，分情形作出協(xié)商、應(yīng)訴、暫不回應(yīng)的處理方式。各處理方式，由品質(zhì)中心主導(dǎo)，自行或委托代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理。各處理方式，由品質(zhì)中心負(fù)責(zé)人審批后執(zhí)行。4.2.4協(xié)商后，可視情形或達(dá)成和解，或根據(jù)提前約定的仲裁條款提請(qǐng)仲裁。無法協(xié)商的，對(duì)于訴訟，進(jìn)行應(yīng)訴，由審判機(jī)關(guān)作出裁判或調(diào)解；對(duì)于投訴，進(jìn)行情況說明或證據(jù)提交，由行政機(jī)關(guān)作出裁決或調(diào)解。對(duì)于警告函、律師函、告知函等非訴訟或投訴的，可以暫不處理。5.0引用/支持文件GB/T29490-20137.4.26.0記錄6.1《被侵權(quán)法律糾紛評(píng)估報(bào)告》6.2《被控侵權(quán)法律糾紛評(píng)估報(bào)告》6.36.46.5 知識(shí)產(chǎn)權(quán)類合同管理程序文件制訂/修訂履歷 版本日期制/修訂內(nèi)容簡述制/修訂審核批準(zhǔn)A/O20XX.6.18首次發(fā)行1.0目的為規(guī)范公司對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和內(nèi)部合同中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，預(yù)防和控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際，制定本管理程序。2.0適用范圍本程序適用于公司所有涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合同管理全過程。3.0職責(zé)3.1合同承辦部門職責(zé)：3.1.1指定具體合同承辦人；3.1.2擬定合同文本，組織審查會(huì)簽，并根據(jù)審查會(huì)簽意見與合同相對(duì)人進(jìn)行溝通；3.1.3組織合同簽訂，并具體負(fù)責(zé)合同的履行。3.2財(cái)務(wù)中心職責(zé):3.2.1財(cái)務(wù)中心負(fù)責(zé)合同審查并提出審查意見。4.0定義知識(shí)產(chǎn)權(quán)類合同：特指與合作方所簽訂的所有涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的合同，具體包括：4.1對(duì)外委托業(yè)務(wù)合同：指委托客戶進(jìn)行檢索與分析、預(yù)警、申請(qǐng)、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)而簽訂的書面合同。4.2委托開發(fā)或合作開發(fā)合同：指委托或與合作方開發(fā)某項(xiàng)技術(shù)或產(chǎn)品而簽訂的合同。4.3國家重大專項(xiàng)合同：指承擔(dān)涉及國家重大專項(xiàng)等政府支持項(xiàng)目時(shí)而簽訂的合同。4.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)合同：知識(shí)產(chǎn)權(quán)輸出、引進(jìn)合同。4.5其它涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的合同，包含商務(wù)合作、銷售合同、人事合同、采購合同、保密協(xié)議、外發(fā)加工合同等。5.0管理程序5.1合同承辦部門通過談判、溝通，指定具體承辦人擬定形成合同初稿，自審并通過業(yè)務(wù)審核后提交財(cái)務(wù)中心審查。5.2財(cái)務(wù)中心審查時(shí)需控制以下幾點(diǎn)：5.2.1對(duì)檢索與分析、預(yù)警、申請(qǐng)、訴訟、侵犯調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外委托業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書面合同，應(yīng)明確委托業(yè)務(wù)范圍，并約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容。5.2.2在進(jìn)行委托開發(fā)或合作開發(fā)時(shí)，應(yīng)簽訂書面合同，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用等。5.2.3簽訂涉及國家重大專項(xiàng)等政府支持項(xiàng)目合同時(shí)，應(yīng)了解項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按要求進(jìn)行管理。5.2.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)引進(jìn)、輸出應(yīng)簽訂書面合同。進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)引進(jìn)時(shí)，應(yīng)審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律狀態(tài)，明確包括但不限于以下內(nèi)容：引進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及的產(chǎn)品、服務(wù)、技術(shù)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任、輸出方知識(shí)產(chǎn)權(quán)暇疵擔(dān)保等等。進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)輸出時(shí)，應(yīng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、輸出方式、輸出地域、輸出知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及的產(chǎn)品、服務(wù)或技術(shù)、保密條款、費(fèi)用及其計(jì)算方式等。5.3財(cái)務(wù)中心根據(jù)上述審查要求形成審查記錄。5.4合同承辦部門參照審查意見對(duì)合同進(jìn)行修改，形成合同正式稿，并按照流程進(jìn)行審批。6.0引用/支持文件GB/T29490-20137.57.0記錄《合同評(píng)審記錄表》 保密管理程序文件制訂/修訂履歷 版本日期制/修訂內(nèi)容簡述制/修訂審核批準(zhǔn)A/O20XX.6.18首次發(fā)行1.0目的為保守公司秘密，維護(hù)公司權(quán)益，規(guī)范保密管理并進(jìn)行有效控制，根據(jù)中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本管理程序。2.0適用范圍本程序適用于公司全體員工，因業(yè)務(wù)關(guān)系接觸公司保密資料的其他人員，參照適用。3.0職責(zé)3.1公司總經(jīng)理是公司秘密保護(hù)的總負(fù)責(zé)人，除法律另有規(guī)定外，對(duì)公司秘密保護(hù)的相關(guān)事項(xiàng)有最終決定權(quán)。3.2公司各部門負(fù)責(zé)人是本部門秘密保護(hù)工作的負(fù)責(zé)人。3.3行政中心是公司保密管理的歸口部門，負(fù)責(zé)檢查和監(jiān)督公司的秘密保護(hù)工作。3.4各相關(guān)市場部門與行政中心分工協(xié)作，共同落實(shí)相關(guān)保密措施。3.5公司全體員工均負(fù)有保守公司秘密的義務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格遵守本管理程序。4.0定義4.1公司秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的各種信息。公司秘密包括但不限于以下內(nèi)容：技術(shù)秘密、商業(yè)秘密和經(jīng)營管理信息。具體是指包括但不限于：技術(shù)，工藝，設(shè)計(jì)，配方，制作方法，研發(fā)計(jì)劃、進(jìn)度及結(jié)果，軟件程序，銷售和服務(wù)信息，客戶信息，營銷計(jì)劃與策略，采購與貨源信息，招投標(biāo)信息，財(cái)務(wù)信息，人事薪資信息等。4.2除前款規(guī)定外，公司還有權(quán)根據(jù)研發(fā)、生產(chǎn)和經(jīng)營的需要，特別指定權(quán)利歸屬自己的公司秘密。4.3公司秘密的表現(xiàn)形式可以是以各種可感知形式記錄的文字、表格、圖紙、圖片、數(shù)據(jù)庫、源代碼、影音資料、模型、樣品、相關(guān)函電等資料,以其它形式記錄的信息，若符合公司規(guī)定的，亦屬于公司秘密。4.4機(jī)密信息是指含公司/客戶/相關(guān)方的重要秘密，泄露會(huì)使雙方遭受到嚴(yán)重?fù)p害的保密信息。4.5秘密信息是指含公司/客戶/相關(guān)方的一般性的信息，泄露會(huì)使雙方安全和利益遭受損害的保密信息。5.0程序5.1涉密人員管理5.1.1本程序中所稱的涉密人員是指在工作中產(chǎn)生、掌握、管理和大量接觸公司秘密的人員。5.1.2涉密人員的涉密等級(jí)界定，由有關(guān)部門負(fù)責(zé)人根據(jù)工作崗位、工作職責(zé)和相關(guān)業(yè)務(wù)需要，提出人員涉密等級(jí)名單，一般根據(jù)其接觸權(quán)限分為機(jī)密級(jí)及秘密級(jí)。5.1.3公司應(yīng)與所有涉密人員以書面形式簽訂保密協(xié)議，明確保密的內(nèi)容和范圍、權(quán)利和義務(wù)、期限、違約責(zé)任等。員工入職和離職時(shí)，應(yīng)以口頭或書面方式提醒其所負(fù)的保密義務(wù)。5.1.4公司對(duì)涉密人員實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，部門負(fù)責(zé)人針對(duì)涉密人員所在部門實(shí)際工作崗位、工作任務(wù)、職責(zé)范圍的變化，及時(shí)提出調(diào)整涉密等級(jí)。5.1.5涉密人員名單由各部門報(bào)行政中心確認(rèn)備案并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。5.2涉密設(shè)備管理各部門應(yīng)該對(duì)本部門可能造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備，包括計(jì)算機(jī)、傳真機(jī)、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、移動(dòng)儲(chǔ)存等設(shè)備，進(jìn)行使用登記在冊(cè)管理，填寫《涉密設(shè)備清單》，在設(shè)備使用過程中，應(yīng)做好使用目的、人員和方式等的信息登記，如有其他部門借用設(shè)備，應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人同意后，方能外借，并進(jìn)行登記。5.3涉密信息管理5.3.1信息密級(jí)及范圍公司信息分為機(jī)密、秘密兩類，具體各類信息涉及的范圍，接觸該類信息對(duì)應(yīng)的崗位及相關(guān)要求遵照《保密管理程序》。5.3.2已確定秘級(jí)的書面資料，應(yīng)標(biāo)明密級(jí)和編號(hào)，不便于標(biāo)明編號(hào)的，也可只標(biāo)明密級(jí)，并由各部門按要求填寫《密級(jí)檔案登記表》。5.3.3保密信息的保密期限見《密級(jí)信息登記表》。5.3.4公司秘密文件、資料和物品傳閱嚴(yán)格按照保密人員和權(quán)限規(guī)定進(jìn)行傳遞，任何部門和個(gè)人不得擅自擴(kuò)大公司秘密的知悉范圍。5.3.5保密措施5.3.5.1各部門需要查閱、復(fù)制、摘抄、借出密級(jí)文件的，須經(jīng)以下權(quán)限審批：機(jī)密級(jí)、秘密級(jí)須經(jīng)產(chǎn)生該秘密的部門負(fù)責(zé)人和保管該秘密的部門負(fù)責(zé)人共同批準(zhǔn),并做好密級(jí)檔案借閱記錄；5.3.5.2復(fù)制、摘抄密級(jí)文件須在保管部門指定的地點(diǎn)和監(jiān)督下完成；5.3.5.3因公司經(jīng)營需要向外提供公司密級(jí)文件的，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。必要時(shí)還須與對(duì)方簽訂保密合同，約定保密內(nèi)容；5.3.5.4涉及公司商業(yè)秘密的合作、代理、交易合同或協(xié)議，均應(yīng)簽訂保密協(xié)議或設(shè)置保密條款。5.3.6秘密檔案的銷毀5.3.6.1對(duì)于已到期或作廢的涉密檔案要及時(shí)進(jìn)行銷毀處理；5.3.6.2對(duì)于確定銷毀的保密檔案，由主辦人員填寫《密級(jí)檔案銷毀申請(qǐng)表》，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人審核，并履行清點(diǎn)、登記手續(xù)后報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)后進(jìn)行銷毀處理；5.3.6.3銷毀秘密檔案，應(yīng)當(dāng)確保秘密信息無法還原；5.3.6.4銷毀紙介質(zhì)秘密檔案，應(yīng)當(dāng)采用焚毀、化漿等方法處理；使用碎紙機(jī)銷毀的，應(yīng)當(dāng)使用符合保密要求的碎紙機(jī)；5.3.6.5銷毀磁介質(zhì)、光盤等秘密檔案，應(yīng)當(dāng)采用物理或化學(xué)的方法徹底銷毀；5.3.6.6禁止將秘密檔案作為廢品出售。5.4涉密區(qū)域管理5.4.1公司應(yīng)確定保密部門、區(qū)域，并實(shí)施保密管理。5.4.2公司內(nèi)部業(yè)務(wù)工作中經(jīng)?；虼罅可婕皺C(jī)密級(jí)公司秘密，涉密人員多的部門應(yīng)確定為保密重點(diǎn)部門。5.4.3來訪人員參觀保密重點(diǎn)部門，應(yīng)對(duì)外部來訪人員進(jìn)行身份確認(rèn)及信息登記，并需要公司相關(guān)接待人員陪同，介紹時(shí)注意保守公司秘密，相關(guān)文件不可隨意外傳。來訪人員在規(guī)定區(qū)域內(nèi)禁止攝影、攝像、錄音、拷貝資料、索取樣品材料等行為。5.5保密義務(wù)和法律責(zé)任5.5.1公司全體員工均負(fù)有保守公司秘密的義務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格遵守本程序，嚴(yán)禁任何故意侵犯公司秘密的行為，包括但不限于：5.5.1.1以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取公司秘密；5.5.1.2披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的公司秘密；5.5.1.3違反與公司的約定或者違反公司有關(guān)保守秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的秘密；5.5.1.4全體員工還應(yīng)提高保密意識(shí)，杜絕過失泄秘行為。5.5.2員工故意實(shí)施侵犯公司秘密行為的，無論是否以獲取非法利益為目的，無論是否造成損失或泄密后果，均為嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律和規(guī)章制度，應(yīng)與其解除勞動(dòng)合同關(guān)系。造成損失的，追究其民事法律責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。5.5.3公司尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，禁止員工在工作中侵犯他人商業(yè)秘密，員工如因侵犯他人商業(yè)秘密引起法律糾紛的，自行承擔(dān)責(zé)任；因此給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或商業(yè)信譽(yù)損害的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)公司承擔(dān)損害賠償?shù)确韶?zé)任。5.6公司各部門的保密內(nèi)容范圍、職責(zé)、保密措施、涉密人員的接觸權(quán)限、涉密信息的轉(zhuǎn)換及傳遞等的具體要求和其他相關(guān)要求需遵照《保密管理程序》。6.0引用/支持文件6.1GB/T29490-20137.67.0記錄7.1《涉密人員清單》7.2《涉密設(shè)備清單》7.3《密級(jí)信息登記表》7.4《密級(jí)檔案借閱記錄表》7.5《密級(jí)檔案銷毀申請(qǐng)表》7.6《涉密區(qū)域清單》 立項(xiàng)及研究開發(fā)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序文件制訂/修訂履歷 版本日期制/修訂內(nèi)容簡述制/修訂審核批準(zhǔn)A/O20XX.6.18首次發(fā)行1.0目的規(guī)范研發(fā)流程，以確保新品研發(fā)的質(zhì)量、進(jìn)度和創(chuàng)新成果的保護(hù)，保證新品設(shè)計(jì)開發(fā)滿足立項(xiàng)客戶需求、國家相關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，并對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)。2.0適用范圍本程序適用于新產(chǎn)品的立項(xiàng)、研究開發(fā)全過程的控制。3.0職責(zé)3.1研發(fā)中心3.1.1實(shí)施項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析及市場調(diào)研，明確該項(xiàng)目產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競爭對(duì)手，并進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果，防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的依據(jù)；3.1.2對(duì)項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開信息進(jìn)行檢索，對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對(duì)手狀況進(jìn)行分析；3.1.3在項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析的基礎(chǔ)上制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃；適時(shí)調(diào)整研究開發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)研發(fā)成果進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；3.1.4督促研發(fā)人員及時(shí)報(bào)告研究開發(fā)成果。4.0程序4.1.1產(chǎn)品立項(xiàng)4.1.2研發(fā)中心在立項(xiàng)過程中如有新技術(shù)應(yīng)用則對(duì)該項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行再次檢索（主要針對(duì)新技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布、專利權(quán)人信息等），形成《研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)書》，并出具知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及防范預(yù)案；4.1.3研發(fā)中心根據(jù)上述評(píng)估結(jié)果及市場調(diào)研結(jié)果明確產(chǎn)品的潛在的合作伙伴和競爭對(duì)手，并作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的依據(jù)，并出具產(chǎn)品立項(xiàng)書。4.2研究開發(fā)4.2.1研發(fā)中心根據(jù)立項(xiàng)書要求制定產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃，并且根據(jù)計(jì)劃，如有新技術(shù)創(chuàng)新或相應(yīng)的A類產(chǎn)品上市時(shí)間超過十二個(gè)月則對(duì)該產(chǎn)品設(shè)計(jì)項(xiàng)目所在領(lǐng)域最新公開的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行再次檢索，尤其對(duì)項(xiàng)目新技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行分析，并形成《項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析及規(guī)劃報(bào)告》；4.2.2研發(fā)人員應(yīng)及時(shí)向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人報(bào)告最新研究開發(fā)成果，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織對(duì)研發(fā)成果進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式和權(quán)益歸屬，形成《項(xiàng)目開發(fā)成果評(píng)估報(bào)告》；4.2.3保留研究開發(fā)活動(dòng)中形成的記錄，并實(shí)施有效的管理。5.0支持/引用文件GB/T29490-20138.1/8.26.0記錄6.1《研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)書》6.2《項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析及規(guī)劃報(bào)告》6.3《項(xiàng)目開發(fā)成果評(píng)估報(bào)告》 采購過程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序文件制訂/修訂履歷 版本日期制/修訂內(nèi)容簡述制/修訂審核批準(zhǔn)A/O20XX.6.18 首次發(fā)行 1.0目的為了規(guī)范本公司采購階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，有效管理采購過程中的信息資料，避免采購過程中的侵權(quán)行為和知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，特制訂本程序。2.0適用范圍本程序適用于公司各類原材料、設(shè)施設(shè)備、辦公用品、各種管理分析軟件、數(shù)據(jù)庫以及固定資產(chǎn)等各類采購作業(yè)過程。3.0職責(zé)：3.1供應(yīng)鏈中心：3.1.1負(fù)責(zé)供方產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集；3.1.2負(fù)責(zé)供方信息、進(jìn)貨渠道、進(jìn)價(jià)策略等信息資料的管理和保密；3.1.3負(fù)責(zé)擬定采購合同，組織完成合同審核，與供應(yīng)商簽訂《采購合同》。3.2財(cái)務(wù)中心：3.2.1協(xié)助知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的核實(shí)及評(píng)估。3.2.2采購合同評(píng)審、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息核實(shí)及采購過程中相關(guān)法律事務(wù)的協(xié)助。4.0業(yè)務(wù)程序4.1供應(yīng)商開發(fā)4.1.1供應(yīng)鏈中心負(fù)責(zé)供應(yīng)商的開發(fā)，對(duì)供應(yīng)商涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，需收集相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息并進(jìn)行評(píng)估，將此作為供應(yīng)商評(píng)估及引進(jìn)的參考條件，財(cái)務(wù)中心協(xié)助對(duì)其提供的證明資料進(jìn)行驗(yàn)證，以避免采購知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)產(chǎn)品。4.2采購信息保密管理供應(yīng)鏈中心負(fù)責(zé)供方信息、進(jìn)貨渠道、進(jìn)價(jià)策略、采購合同等信息資料的管理，必要時(shí)移交行政中心進(jìn)行歸檔管理，并分別按照《保密管理程序》規(guī)定的密級(jí)對(duì)資料進(jìn)行保密管理。4.3合同簽訂4.3.1《采購合同》的擬定由供應(yīng)鏈中心完成，合同中應(yīng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)內(nèi)容，并由財(cái)務(wù)中心進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)內(nèi)容的評(píng)審；4.3.2根據(jù)采購物資的性質(zhì)和金額，由供應(yīng)鏈中心確定是否簽訂《采購合同》。5.0引用/支持文件5.1GB/T29490-20138.35.2《保密管理程序》6.0記錄6.1《知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明》6.2《供應(yīng)商評(píng)估報(bào)告》 生產(chǎn)過程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序文件制訂/修訂履歷 版本日期制/修訂內(nèi)容簡述制/修訂審核批準(zhǔn)A/O20XX.6.18首次發(fā)行1.0目的為了規(guī)范本公司生產(chǎn)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，有效管理生產(chǎn)過程中工藝方法及技術(shù)改進(jìn)成果及其保護(hù)方式，明確生產(chǎn)及協(xié)作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬，避免生產(chǎn)過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利喪失、侵權(quán)行為和知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，特制訂本程序。2.0適用范圍本程序適用于公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋范圍的加工、裝配、工序外協(xié)等生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)。3.0職責(zé)3.1生產(chǎn)中心：3.1.1負(fù)責(zé)生產(chǎn)加工、裝配及工藝技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新成果信息的收集，明確其保護(hù)方式及權(quán)屬。3.1.2負(fù)責(zé)對(duì)外協(xié)作過程中，在生產(chǎn)合同中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等；3.2財(cái)務(wù)中心：3.2.1協(xié)助生產(chǎn)工藝及技術(shù)改造過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估及采取的保護(hù)方式；3.2.2協(xié)助對(duì)生產(chǎn)所涉供方所提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可證明的真實(shí)性審查。4.0業(yè)務(wù)程序4.1自主生產(chǎn)4.1.1生產(chǎn)過程中任何員工或部門都可以就生產(chǎn)工藝或產(chǎn)品提出技術(shù)改造、技術(shù)創(chuàng)新或合理化建議，由生產(chǎn)中心對(duì)成果進(jìn)行技術(shù)評(píng)估。4.1.2經(jīng)評(píng)估，需要申請(qǐng)專利的，將技術(shù)資料交由研發(fā)中心辦理專利申請(qǐng)；需要保密的，由行政中心實(shí)施保密管理。4.2對(duì)外協(xié)作4.2.1生產(chǎn)中心主導(dǎo)擬定并與相關(guān)方簽署外發(fā)加工承攬合同、代加工合同等各類對(duì)外協(xié)作過程中的生產(chǎn)合同，財(cái)務(wù)中心對(duì)合同中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、供需雙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利義務(wù)、侵權(quán)法律責(zé)任和保密、許可使用范圍等條款進(jìn)行審查，當(dāng)代加工生產(chǎn)涉及到實(shí)施第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，還應(yīng)要求委托方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可證明。5.0引用/支持文件GB/T29490-20138.46.0記錄《技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新成果評(píng)估表》 銷售和售后過程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序文件制訂/修訂履歷 版本日期制/修訂內(nèi)容簡述制/修訂審核批準(zhǔn)A/O20XX.6.18首次發(fā)行1.0目的本程序是針對(duì)公司銷售和售后服務(wù)過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程，使公司在商業(yè)活動(dòng)中及時(shí)規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，以及跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況。2.0適用范圍本程序適用于公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋范圍的所有銷售和售后服務(wù)過程。3.0職責(zé)3.1市場中心：3.1.1產(chǎn)品銷售前，對(duì)產(chǎn)品涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行全面審查和分析，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案；3.1.2在產(chǎn)品宣傳、銷售、會(huì)展等商業(yè)活動(dòng)前制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案；3.1.3監(jiān)測(cè)產(chǎn)品銷售市場被侵權(quán)情況，并及時(shí)反饋處理；3.1.4及時(shí)對(duì)產(chǎn)品升級(jí)或環(huán)境變化時(shí)的方案調(diào)整；3.1.5涉外貿(mào)易過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估。3.2研發(fā)中心：給予銷售及售后服務(wù)過程中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制及保護(hù)的指導(dǎo)和協(xié)助。3.3總經(jīng)理/管理者代表：掌握銷售活動(dòng)過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀態(tài)，并對(duì)較大爭議問題的處理做出決策。4.0業(yè)務(wù)程序4.1售前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀態(tài)審查與分析4.1.1產(chǎn)品上市前，研發(fā)中心協(xié)助市場中心對(duì)產(chǎn)品即將銷售區(qū)域的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律及行業(yè)訴訟狀況進(jìn)行檢索分析和調(diào)研，以及所用技術(shù)是否已申請(qǐng)專利或著作權(quán)，或是否經(jīng)過權(quán)利人合法授權(quán)，所用商標(biāo)或者標(biāo)識(shí)是否已注冊(cè)等進(jìn)行審查。4.1.2對(duì)產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況審查確認(rèn)后，在《產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀態(tài)審查報(bào)告》上形成審查結(jié)果和意見及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案。4.1.3如產(chǎn)品不符合上市要求的，研發(fā)中心綜合上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案和建議對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行整改，直至產(chǎn)品符合產(chǎn)品的上市標(biāo)準(zhǔn)。4.2產(chǎn)品宣傳和參展活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)控制4.2.1進(jìn)行產(chǎn)品宣傳活動(dòng)以及參加國內(nèi)外展會(huì)前，市場中心提出申請(qǐng)，與研發(fā)中心共同制定產(chǎn)品宣傳或參加展會(huì)的《商業(yè)活動(dòng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避評(píng)估報(bào)告書》，以規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。4.3日常的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)控制程序4.3.1在日常銷售活動(dòng)中，市場中心每半年搜集市場上同類產(chǎn)品或技術(shù)的侵權(quán)情況，對(duì)事由和取證等相關(guān)信息保持記錄，并進(jìn)行后續(xù)跟蹤處理。4.4產(chǎn)品升級(jí)和市場環(huán)境變化的監(jiān)控和調(diào)整4.4.1當(dāng)產(chǎn)品發(fā)生升級(jí)時(shí),研發(fā)中心協(xié)助市場中心對(duì)改進(jìn)技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀態(tài)進(jìn)行審查，形成《升級(jí)產(chǎn)品市場環(huán)境變化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避評(píng)估報(bào)告書》，以適應(yīng)市場銷售行為。4.4.2當(dāng)市場環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，市場中心針對(duì)變化因素，如法律環(huán)境的變化、同類產(chǎn)品的市場應(yīng)用程度、相關(guān)技術(shù)的發(fā)展情況等，進(jìn)行識(shí)別和分析，對(duì)既有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案適應(yīng)環(huán)境變化的部分予以保留并沿用，不適應(yīng)的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整和修訂，形成《升級(jí)產(chǎn)品市場環(huán)境變化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避評(píng)估報(bào)告書》并在實(shí)際銷售活動(dòng)中實(shí)施。4.5涉外貿(mào)易4.5.1市場中心向境外銷售產(chǎn)品前，需調(diào)查目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，對(duì)可能涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并形成《產(chǎn)品海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》。4.5.2向境外銷售產(chǎn)品前，研發(fā)中心應(yīng)適時(shí)在目的地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)和登記。4.5.3研發(fā)中心可協(xié)助市場中心對(duì)向境外銷售的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品采取相應(yīng)的邊境保護(hù)措施。5.0引用/支持文件GB/T29490-20138.5/7.4.36.0記錄 6.1《產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀態(tài)審查報(bào)告》6.2《商業(yè)活動(dòng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避評(píng)估報(bào)告書》6.3《升級(jí)產(chǎn)品市場環(huán)境變化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避評(píng)估報(bào)告書》6.4《產(chǎn)品海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》6.5《產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)市場監(jiān)控記錄表》 內(nèi)部審核管理程序文件制訂/修訂履歷 版本日期制/修訂內(nèi)容簡述制/修訂審核批準(zhǔn)A/020XX.6.18首次發(fā)行1.0目的為了驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系實(shí)施與持續(xù)運(yùn)行的效果，確保體系達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求及公司確定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系要求并有效運(yùn)行，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題采取改進(jìn)措施，使體系持續(xù)有效地實(shí)施和保持。2.0適用范圍本程序適用于公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋范圍的全過程。3.0職責(zé)3.1管理者代表負(fù)責(zé)任命內(nèi)審組長。3.2內(nèi)核組長職責(zé)：3.2.1負(fù)責(zé)選擇內(nèi)審員，并組織成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核小組，展開內(nèi)部審核工作；3.2.2對(duì)審核全過程全權(quán)負(fù)責(zé)、對(duì)審核結(jié)果作最后決定；3.2.3負(fù)責(zé)組織制定審核計(jì)劃，并向管理者代表提交審核報(bào)告。3.3內(nèi)審員職責(zé)：3.3.1配合并支持審核組長的工作；3.3.2依據(jù)審核計(jì)劃按部門編制內(nèi)審檢查表、遵守相應(yīng)的審核要求、以客觀公正的態(tài)度進(jìn)行審核、保質(zhì)保量的完成審核任務(wù)、做出審核評(píng)價(jià)，并向?qū)徍私M長報(bào)告審核結(jié)果。3.4受審核部門職責(zé)：提供內(nèi)審員所需的各種記錄、資料，并如實(shí)向內(nèi)審員說明情況。4.0業(yè)務(wù)程序4.1