29490 知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核計(jì)劃+檢查表+內(nèi)審報(bào)告全套資料 OK

*有限公司內(nèi)部審核計(jì)劃表格編號(hào)：IP-R-9001一審核目的分析公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行情況，檢查《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)》運(yùn)行實(shí)施效果，查找存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在問題，采取糾正措施，提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平。二審核范圍知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系所包含的各個(gè)方面；公司與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)的部門。三審核依據(jù)1、GB/T29490-2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》；2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作手冊(cè)及各項(xiàng)程序文件、表單。3、相關(guān)法律法規(guī)和政策文件四審核組成員審核組長(zhǎng)：*審核員：*審核時(shí)間審核內(nèi)容安排202X年12月18日202X年12月19日9:00-10:00首次會(huì)議的召開檢查管理層情況檢查市場(chǎng)中心、研發(fā)中心、生產(chǎn)中心、品質(zhì)中心、供應(yīng)鏈中心、財(cái)務(wù)中心以及行政中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)作情況接第一天審核工作召開末次會(huì)議編制：*批準(zhǔn)/管代：日期：202X.12.11日期：*有限公司簽到表會(huì)議主題：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)審首次會(huì)議會(huì)議時(shí)間：202X年12月18日會(huì)議地點(diǎn)：會(huì)議室參會(huì)人員如下：序號(hào)職能部門簽到1總經(jīng)理2管理者代表3市場(chǎng)中心4研發(fā)中心5生產(chǎn)中心6品質(zhì)中心7供應(yīng)鏈中心8財(cái)務(wù)中心9行政中心*有限公司簽到表會(huì)議主題：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)審末次會(huì)議會(huì)議時(shí)間：202X年12月19日會(huì)議地點(diǎn)：會(huì)議室參會(huì)人員如下：序號(hào)職能部門簽到1總經(jīng)理2管理者代表3市場(chǎng)中心4研發(fā)中心5生產(chǎn)中心6品質(zhì)中心7供應(yīng)鏈中心8財(cái)務(wù)中心9行政中心*有限公司內(nèi)部審核報(bào)告表格編號(hào)：IP-R-9004審核范圍GB/T29490-2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)所要求的各要素及所涉及的相關(guān)部門。審核依據(jù)本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件、GB/T29490-2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》、法律法規(guī)及有關(guān)合同審核時(shí)間202X年12月18日--12月19日受審核部門管理者代表及知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)各部門審核小組組長(zhǎng)：*組員：*審核綜合情況1、審核的實(shí)施情況：12月18--19日，審核小組對(duì)東莞市廣正模具塑膠有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)審，在審核過程中，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，也得到了各部門的積極配合和支持。內(nèi)審員對(duì)此次審核認(rèn)真負(fù)責(zé)，客觀公正，他們通過交談，查閱文件記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察等方法收集客觀證據(jù)，并認(rèn)真做好檢查記錄，對(duì)不符合或做得不夠的均與受審核方負(fù)責(zé)人一起進(jìn)行了溝通與確認(rèn)。12月19日上午的末次會(huì)議通報(bào)了審核結(jié)果，向各受審核部門提出了應(yīng)糾正的不符合項(xiàng)，確認(rèn)了責(zé)任單位，提出了整改糾正的完成期限。2、存在的問題：本次審核，共開具了1份《不合格報(bào)告》，為一般不合格，原因是公司GB/T29490-2013知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件發(fā)布時(shí)間不久，各部門對(duì)文件不熟悉，沒有很好的學(xué)習(xí)和理解，在運(yùn)行過程中，各操作人員及管理人員的思想觀念沒有轉(zhuǎn)變過來。各部門應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，徹底改變思想觀念。3、體系運(yùn)行符合性、有效性總結(jié)結(jié)論：本次審核是本公司GB/T29490-2013知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件實(shí)施后的一次全面、系統(tǒng)的檢查，從審核結(jié)果看，本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行是有效的，是基本正常的，是符合GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)要求的，但也存在不少問題，體系文件需進(jìn)一步優(yōu)化、完善，同時(shí)需要強(qiáng)化學(xué)習(xí)和培訓(xùn)等。各部門應(yīng)按GB/T29490-2013版標(biāo)準(zhǔn)及本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件要求對(duì)此次內(nèi)審提出的不符合項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真的、細(xì)致的和舉一反三的整改與糾正，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有效運(yùn)行和順利通過認(rèn)證審核。編制:批準(zhǔn)/管代：日期：202X.12.19日期：*有限公司不合格報(bào)告（糾正/預(yù)防措施）表格編號(hào)：IP-R-9003受審部門行政中心日期202X.12.18不合格描述查看公司崗位說明書，部分表中沒有規(guī)定詳細(xì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員的任職資格。不符合GB/T2940-2013標(biāo)準(zhǔn)的條款號(hào)6.1.1) 明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件，并采取適當(dāng)措施，確保從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的人員滿足相應(yīng)的條件；不合格嚴(yán)重性判斷□嚴(yán)重不合格■一般不合格□觀察項(xiàng)處理意見要求在202X年12月25日前糾正，并分析原因，制定糾正措施予以實(shí)施，防止不合格的再發(fā)生。 分析人：*日期：202X年12月18日原因分析：行政中心沒有對(duì)條款進(jìn)行認(rèn)真解讀，忽略了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員的任職資格。糾正及糾正措施：崗位說明書中增加了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件，并加強(qiáng)員工對(duì)（GB/T29490-2013中6.1.1）條款及《人力資源管理程序》，進(jìn)一步熟悉、了解掌握基本要求，確保不再發(fā)生。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：何永濤糾正措施驗(yàn)證結(jié)果：措施有效審核組長(zhǎng)日期內(nèi)部審核檢查表表格編號(hào)：IP-R-9002受審核部門管理層部門負(fù)責(zé)人張步躍、*審核組成員*審核時(shí)間202X年12月19日序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定14.1總體要求如何保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行的有效性？詢問建立符合GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件，并按照文件要求進(jìn)行日常工作的指導(dǎo)?！?如何推進(jìn)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的不斷改進(jìn)？詢問通過制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部審核、管理評(píng)審對(duì)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)未達(dá)成的目標(biāo)、內(nèi)審的不符合項(xiàng)及管理評(píng)審的改進(jìn)意見提案進(jìn)行分析和改善?！?5.1管理承諾是否明確最高管理者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)職責(zé)？詢問經(jīng)過詢問知道最高管理者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)職責(zé)?！?公司通過哪些活動(dòng)保證達(dá)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效運(yùn)行的承諾？詢問通過建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、設(shè)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)、內(nèi)部審核、管理評(píng)審等活動(dòng)來確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效運(yùn)行?！?5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針企業(yè)是否制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針？企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針的制定的依據(jù)是什么？詢問企業(yè)已經(jīng)制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，并經(jīng)過總經(jīng)理批準(zhǔn)。方針目標(biāo)的制定以公司發(fā)展經(jīng)營(yíng)計(jì)劃為依據(jù)制定?！?企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針適應(yīng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展？詢問知識(shí)方針的制定是依據(jù)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃而來?！?知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針是否得到全體員工的理解？詢問知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)均在知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)時(shí)進(jìn)行講解，并由各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)部門內(nèi)部宣傳。√85.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)的策劃是否充分理解了相關(guān)方的需求？如何去理解相關(guān)方的需求？詢問通過與客戶的溝通，了解客戶對(duì)公司技術(shù)產(chǎn)品的要求，按照客戶要求聯(lián)合開發(fā)或獨(dú)立開發(fā)滿足客戶要求的產(chǎn)品，并經(jīng)過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)保障各方利益?！?知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)行中的各項(xiàng)活動(dòng)是否得到策劃，確保其在實(shí)施過程中的有效管理？詢問知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)行管理主要通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的考核，內(nèi)部審核、管理評(píng)審三個(gè)方面進(jìn)行，目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系運(yùn)行是有效的?！?05.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)公司是否建立事宜考核的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并形成文件？詢問、查閱建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)長(zhǎng)期目標(biāo)，中長(zhǎng)期目標(biāo)和年度目標(biāo)，年度目標(biāo)和中長(zhǎng)期目標(biāo)是數(shù)據(jù)考核的目標(biāo)，并且通過對(duì)年度目標(biāo)進(jìn)行分解到各部門進(jìn)行考核?！?1知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的制定按照什么樣的原則進(jìn)行制定？詢問知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目標(biāo)制定依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針進(jìn)行分解，同時(shí)考慮公司實(shí)際情況制定的?！?2如何確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)在實(shí)施運(yùn)行中的持續(xù)有效？詢問管理評(píng)審時(shí)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的評(píng)審，對(duì)不符合實(shí)際情況的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的持續(xù)有效且適宜?！?35.4.2機(jī)構(gòu)是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的專門機(jī)構(gòu)及專業(yè)人員？詢問、查看查閱知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系架構(gòu)圖，未設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部，由品質(zhì)中心作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)接口部門對(duì)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理，并配備有兼職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員?！?4是否明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)和人員的工作職責(zé)和權(quán)限？詢問、查閱經(jīng)詢問，已經(jīng)由品質(zhì)中心編寫和知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)部門（品質(zhì)中心）的工作職責(zé)和權(quán)限?！?55.5管理評(píng)審公司如何開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)審工作？詢問、查閱公司制定《管理評(píng)審管理程序》，按照程序文件的要求每年對(duì)公司進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的評(píng)審，各部門提前準(zhǔn)備評(píng)審輸入資料，通過會(huì)議進(jìn)行評(píng)審?！?6是否根據(jù)管理評(píng)審結(jié)論進(jìn)行工作改進(jìn)？詢問管理評(píng)審的問題均形成改進(jìn)意見，改進(jìn)工作由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門（品質(zhì)中心）進(jìn)行監(jiān)督跟進(jìn)?！虃渥ⅲ号卸ㄖ小啊獭北硎尽胺享?xiàng)”；“○”表示“觀察項(xiàng)”；“×”表示“一般不符合項(xiàng)”；“△”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”。內(nèi)部審核檢查表表格編號(hào)：IP-R-9002受審核部門行政中心部門負(fù)責(zé)人何永濤審核組成員*審核時(shí)間202X年12月18日序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定16.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員是否明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系工作人員的任職條件？詢問、查閱查看公司崗位說明書，部分表中沒有規(guī)定詳細(xì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員的任職資格。×2對(duì)不滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)任職條件的人員，采取何種措施進(jìn)行處理？詢問、查閱通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專職人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)任職條件?！?6.1.2教育與培訓(xùn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)如何開展？是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)要求？詢問、查閱查202X培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)簽到表，有覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求的人員?！?知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)實(shí)施效果如何進(jìn)行評(píng)價(jià)？是否形成相關(guān)的記錄？詢問、查閱通過培訓(xùn)后的現(xiàn)場(chǎng)提問形式進(jìn)行效果評(píng)價(jià)，形成培訓(xùn)和培訓(xùn)效果記錄?！?6.1.3人事合同人事合同的簽訂是否約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面權(quán)屬？詢問、查閱查人事合同，有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的約定或簽訂了補(bǔ)充協(xié)議?！?是否對(duì)新進(jìn)員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的保密性做出規(guī)定和要求？詢問、查閱員工入職時(shí)簽訂勞動(dòng)合同以及保密協(xié)議，對(duì)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等涉密信息進(jìn)行保密?！?與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位是否進(jìn)行重點(diǎn)管理？詢問、查閱公司現(xiàn)行按照所有與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的新入職員工都簽訂《入職知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明》以此保護(hù)公司可能出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛問題?！?是否明確發(fā)明創(chuàng)造人員應(yīng)該享有的權(quán)利和義務(wù)？詢問、查閱簽訂勞動(dòng)合同的補(bǔ)充協(xié)議或在勞動(dòng)合同中補(bǔ)充后簽訂，協(xié)議中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬進(jìn)行了規(guī)定?！?6.1.4入職如何避免新進(jìn)員工（包括研發(fā)等重要崗位）知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛事件的發(fā)生？是否對(duì)新入職員工進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查？詢問、查閱對(duì)擬定的重要崗位員工進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，填寫《入職員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查表》通過調(diào)查避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛事件的發(fā)生。√106.1.5離職如何對(duì)一般崗位員工離職后可能造成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)泄漏進(jìn)行管理？詢問、查閱一般崗位員工離職時(shí)，進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密事項(xiàng)的提醒，以防止離職人員對(duì)相關(guān)信息的泄露。√11核心崗位員工離職如何進(jìn)行操作，以保證公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)不被泄漏？詢問、查閱已對(duì)離職員工進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)的提醒，或簽署離職協(xié)議?！?26.1.6激勵(lì)公司如何鼓勵(lì)員工創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)？詢問、查閱通過《知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)管理程序》中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)條款，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)明人依據(jù)程序文件的規(guī)定進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)?！?3對(duì)員工造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)損失如何處理？詢問、查閱員工造成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的損失，根據(jù)《保密協(xié)議》等的要求進(jìn)行相應(yīng)處罰，必要時(shí)采用司法途徑解決?！?46.2基礎(chǔ)設(shè)施公司已配備哪些相關(guān)資源，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的有效運(yùn)行？詢問、查閱公司提供專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公場(chǎng)所以及辦公電腦、電話等設(shè)備以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的有效運(yùn)行。√157.6保密是否對(duì)本部門保密文件進(jìn)行合理有效的管理？詢問、查閱按保密程序處理并對(duì)涉密信息放置專門的文件柜進(jìn)行管理?！虃渥ⅲ号卸ㄖ小啊獭北硎尽胺享?xiàng)”；“○”表示“觀察項(xiàng)”；“×”表示“一般不符合項(xiàng)”；“△”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”。內(nèi)部審核檢查表表格編號(hào)：IP-R-9002受審核部門品質(zhì)中心部門負(fù)責(zé)人*審核組成員*審核時(shí)間202X年12月18日序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定14.2.2文件管理有無建立文件管理程序？對(duì)文件如何管控詢問、查閱已編制形成文件《文件管理程序》，對(duì)文件的審批、發(fā)放等均有記錄，并對(duì)文件進(jìn)行分類管理?！?4.2.4外來文件與記錄管理對(duì)外來文件和相關(guān)記錄如何管理詢問、查閱查看外來文件清單，抽查外來文件中的相關(guān)文件（專利申請(qǐng)文件），受理通知書等通知書等都有?！?5.3.3法律法規(guī)有無收集相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)？如何傳達(dá)給相關(guān)部門？詢問、查閱有對(duì)法律法規(guī)進(jìn)行收集，形成了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)清單》，并通過郵件或共享對(duì)法律法規(guī)的文件進(jìn)行傳達(dá)?！?5.5管理評(píng)審管理評(píng)審的流程是怎么樣的？詢問、查閱經(jīng)詢問，管理評(píng)審開展的流程是由總經(jīng)理主持管理評(píng)審會(huì)議，管理者代表進(jìn)行協(xié)助具體事宜，制定管理評(píng)審計(jì)劃，督促各部門準(zhǔn)備評(píng)審資料，總結(jié)管理評(píng)審報(bào)告?！?7.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理公司是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序？詢問、查閱已經(jīng)建立《知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理程序》?！?公司從哪些方面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制？詢問、查閱公司風(fēng)險(xiǎn)控制主要從人員、研發(fā)（包括立項(xiàng)、研發(fā)）、原料采購(gòu)、產(chǎn)品銷售、展會(huì)、銷售后的市場(chǎng)監(jiān)控等方面進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)控制?！?公司采取哪些措施避免和降低侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防他人侵犯我司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況？詢問、查閱公司建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)控機(jī)制，監(jiān)控公司產(chǎn)品在市場(chǎng)上可能出現(xiàn)的侵權(quán)與被侵權(quán)的情況?！?知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后采用什么應(yīng)對(duì)措施或響應(yīng)機(jī)制？詢問、查閱公司編制形成文件的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議處理管理程序》，在出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)后根據(jù)文件流程進(jìn)行處理?！?7.4.2爭(zhēng)議處理是否建立知識(shí)產(chǎn)爭(zhēng)議處理控制程序？詢問、查閱已建立形成文件的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議處理管理程序》?！?0是否明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議處理中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)途徑和處理方式？詢問、查閱《知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議處理管理程序》中明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議處理的途徑?！?19.2內(nèi)部審核是否有形成文件內(nèi)部審核程序?qū)緝?nèi)部審核活動(dòng)進(jìn)行規(guī)定和管理？詢問、查閱已編制形成文件的《內(nèi)部審核管理程序》，對(duì)公司內(nèi)部審核過程進(jìn)行管理?！?2是否定期按照標(biāo)準(zhǔn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核？詢問、查閱已按照《內(nèi)部審核管理程序》每年進(jìn)行一次內(nèi)部審核。√139.3分析和改進(jìn)是否根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)以及檢查、分析的結(jié)果進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)改進(jìn)措施的制定和落實(shí)？詢問、查閱知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)填寫《不符合項(xiàng)報(bào)告》，管理者代表進(jìn)行跟蹤處理，確保改進(jìn)計(jì)劃的實(shí)施?！虃渥ⅲ号卸ㄖ小啊獭北硎尽胺享?xiàng)”；“○”表示“觀察項(xiàng)”；“×”表示“一般不符合項(xiàng)”；“△”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”。內(nèi)部審核檢查表表格編號(hào)：IP-R-9002受審核部門生產(chǎn)中心部門負(fù)責(zé)人楊劍鋒審核組成員*審核時(shí)間202X年12月19日序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定18.4生產(chǎn)是否及時(shí)評(píng)估生產(chǎn)過程中的工藝改善，明確保護(hù)方式，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)？詢問、查閱設(shè)置了技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新成果評(píng)估表，填寫了生產(chǎn)工藝上的改善與評(píng)估，已經(jīng)建立工藝改善的保護(hù)方式?！?公司是否存在委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對(duì)外協(xié)作的過程？發(fā)生這些過程是否有知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施？詢問、查閱存在；并在合同中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)√備注：判定中“√”表示“符合項(xiàng)”；“○”表示“觀察項(xiàng)”；“×”表示“一般不符合項(xiàng)”；“△”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”。內(nèi)部審核檢查表表格編號(hào)：IP-R-9002受審核部門市場(chǎng)中心部門負(fù)責(zé)人孔東平審核組成員*審核時(shí)間202X年12月19日序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定18.5售前與售后是否建立市場(chǎng)的監(jiān)控機(jī)制，對(duì)公司投放市場(chǎng)的產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為進(jìn)行監(jiān)控？是否保存有市場(chǎng)監(jiān)控的相關(guān)記錄？詢問、查閱有對(duì)市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)情況進(jìn)行監(jiān)控。√2市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生改變或產(chǎn)品升級(jí)時(shí)，是否對(duì)銷售的產(chǎn)品進(jìn)行跟蹤并調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略和風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避方案？詢問、查閱暫無市場(chǎng)環(huán)境變化及產(chǎn)品升級(jí)情況?！?參加展會(huì)活動(dòng)時(shí)有無對(duì)參展方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和制定相應(yīng)的規(guī)避方案詢問、查閱暫無參加展會(huì)活動(dòng)。當(dāng)公司參加展會(huì)活動(dòng)時(shí)，將對(duì)參加展會(huì)所展示的內(nèi)容進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的審批√47.4.3涉外貿(mào)易有無涉外貿(mào)易業(yè)務(wù)，有無對(duì)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)及政策進(jìn)行收集了解？詢問、查閱暫無涉外貿(mào)易情況，當(dāng)公司有涉外貿(mào)易業(yè)務(wù)，將對(duì)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)及政策進(jìn)行收集√備注：判定中“√”表示“符合項(xiàng)”；“○”表示“觀察項(xiàng)”；“×”表示“一般不符合項(xiàng)”；“△”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”。內(nèi)部審核檢查表表格編號(hào)：IP-R-9002受審核部門研發(fā)中心部門負(fù)責(zé)人*審核組成員*審核時(shí)間202X年12月18日序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定16.4信息資源是否建立形成文件的信息資源管理文件，規(guī)定信息資源管理所需的控制要求？詢問、查閱建立了《信息資源控制程序》對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行管理?！?是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集的渠道，以確保及時(shí)獲取行業(yè)領(lǐng)域和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息？詢問、查閱根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序的要求建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集一覽表，通過信息收集一覽表的網(wǎng)站可對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行收集和分析?！?對(duì)外發(fā)布的信息如何進(jìn)行控制的？詢問、查閱知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的對(duì)外發(fā)布需要填寫《知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息發(fā)布審批表》，審批通過后方可發(fā)布，有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的發(fā)布進(jìn)行審批。√47.1獲取如何保證實(shí)施產(chǎn)權(quán)獲取工作的開展？是否有制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的工作計(jì)劃，明確的獲取途徑和方式？詢問、查閱公司建立《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取控制程序》規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的工作流程，并制定202X年知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取計(jì)劃和獲取方式?！?知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取記錄和文件信息等是否得到有效的管理和控制？詢問、查閱知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取前進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)審批，有知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)的記錄?！?發(fā)明人的署名權(quán)是否得到有效保障？詢問、查閱知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)明人有知識(shí)產(chǎn)權(quán)署名權(quán)?！?7.2維護(hù)如何對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案進(jìn)行管理？詢問、查閱知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資料已建立各項(xiàng)資料的文件夾進(jìn)行管理?！?是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬變更進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)估？并保持相關(guān)記錄？詢問、查閱暫時(shí)沒有權(quán)屬變更的情況發(fā)生，無評(píng)估記錄√9是否保持有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄的進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)估？并保持相關(guān)記錄？詢問、查閱暫時(shí)沒有權(quán)屬放棄的情況發(fā)生，無評(píng)估記錄√107.3.1實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓是否編制形成文件的程序?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓過程進(jìn)行規(guī)定？詢問、查閱已形成《知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓控制程序》對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓過程進(jìn)行規(guī)定√11公司如何實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化？外來知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施產(chǎn)業(yè)化是否進(jìn)行評(píng)估和調(diào)查？詢問、查閱公司自主研發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化?！?2知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓和許可如何進(jìn)行？是否制定相關(guān)的調(diào)查和評(píng)估？詢問、查閱尚無知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可的情況發(fā)生?！?38.1立項(xiàng)是否對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行檢索？是否通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及市場(chǎng)調(diào)研結(jié)果進(jìn)行分析，確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的潛在合作伙伴和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手？詢問、查閱查詢項(xiàng)目的立項(xiàng)申請(qǐng)書，已經(jīng)進(jìn)行立項(xiàng)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索。√14是否有對(duì)所立項(xiàng)目進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并保留風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果？詢問、查閱查詢項(xiàng)目的立項(xiàng)申請(qǐng)書，已經(jīng)進(jìn)行立項(xiàng)前的檢索，并在檢索報(bào)告中附有風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估及分析。√15是否在立項(xiàng)階段進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開信息的檢索？詢問、查閱查詢項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索，有對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、文獻(xiàn)進(jìn)行檢索。√16是否對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況進(jìn)行分析？詢問、查閱查詢項(xiàng)目的研發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行了知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析并形成分析報(bào)告?！?7是否根據(jù)所收集到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)的規(guī)劃，以避免出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重復(fù)開