準(zhǔn)備新三板上市方案資料-2

準(zhǔn)備新三板上市方案資料準(zhǔn)備新三板上市方案資料

一、新三板的掛牌對(duì)象及掛牌條件二、企業(yè)掛牌新三板的準(zhǔn)備、申請(qǐng)及登記流程如下：三、企業(yè)掛牌新三板的好處有：四、補(bǔ)償情況：五、中介收費(fèi)情況六、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查需要資料清單：(一)公司的歷史沿革和基本情況(二)關(guān)于公司的主要財(cái)產(chǎn)(三)財(cái)務(wù)資料(四)關(guān)于公司的或有風(fēng)險(xiǎn)（一）擔(dān)保（二）保險(xiǎn)（三）貸款信息卡詳式內(nèi)容明細(xì)，其內(nèi)容包括票據(jù)、對(duì)外擔(dān)保等信息。（四）訴訟、仲裁或行政處罰的文件(五)關(guān)于公司稅務(wù)方面的文件(六)有關(guān)公司的內(nèi)部一般人事政策及勞資文件(七)關(guān)于公司的關(guān)企業(yè)及關(guān)聯(lián)交易(八)其他有關(guān)附注(九)企業(yè)經(jīng)營(yíng)面臨主要問(wèn)題一、新三板的掛牌對(duì)象及掛牌條件面向全國(guó)中小企業(yè)，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，但應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）存續(xù)滿(mǎn)兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更的，存續(xù)期間可連續(xù)計(jì)算；此處“存續(xù)滿(mǎn)兩年”是指存續(xù)兩個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度；（2）掛牌前公司總股本不低于500萬(wàn)股；（3）業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；（4）公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)；（5）股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；（6）主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；（7）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。二、企業(yè)掛牌新三板的準(zhǔn)備、申請(qǐng)及登記流程如下：（1）企業(yè)進(jìn)行股份制改制，改制具體流程為：與券商簽訂財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議書(shū)，確定會(huì)計(jì)師、律師以及資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)；各中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司進(jìn)行盡職調(diào)查,同時(shí)準(zhǔn)備下階段相關(guān)報(bào)告的出具，中介機(jī)構(gòu)針對(duì)盡職調(diào)查事項(xiàng)確定整體規(guī)范及改制方案，并協(xié)助公司處理各項(xiàng)對(duì)改制工作有影響的事項(xiàng)；完成股份公司名稱(chēng)預(yù)核準(zhǔn)及企業(yè)股權(quán)整合變更事宜；資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)各整合公司所需評(píng)估資產(chǎn)出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，會(huì)計(jì)師出具改制審計(jì)報(bào)告并出具改制驗(yàn)資報(bào)告，律師完成股份公司創(chuàng)立大會(huì)的相關(guān)法律文件及“三會(huì)”議事規(guī)則等，核查擬任董監(jiān)高的任職資格，律師及券商對(duì)股份公司章程、三會(huì)議事規(guī)則進(jìn)行講解，幫助公司股東及高管知悉股份公司治理要求；召開(kāi)股份公司創(chuàng)立大會(huì)（暨股份公司第一次股東大會(huì)），選舉股份公司第一屆董事、監(jiān)事，審議通過(guò)申請(qǐng)公司股份在代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的議案；召開(kāi)股份公司第一屆董事會(huì)第一次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議，選舉董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席，任命總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)以及董事會(huì)秘書(shū)等高管人員；向當(dāng)?shù)毓ど叹痔峤还煞莨咀兏怯涃Y料，取得股份公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（2）與主辦券商簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，按規(guī)定編制申請(qǐng)文件，并向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“系統(tǒng)”）申報(bào)；（3）系統(tǒng)審查并出具意見(jiàn)是否同意；（4）證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；（5）與系統(tǒng)簽署掛牌協(xié)議，與中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司簽訂登記協(xié)議等，辦理股票集中登記；（6）辦理掛牌手續(xù)。三、企業(yè)掛牌新三板的好處有：（1）資金扶持：各地政府對(duì)企業(yè)掛牌新三板高度重視，許多地方頒布了鼓勵(lì)政策，在企業(yè)于新三板掛牌后給予獎(jiǎng)勵(lì)，或在資金及其他方面給予扶持；（2）公司發(fā)展：企業(yè)申請(qǐng)新三板掛牌交易，有利于完善公司的產(chǎn)權(quán)及公司治理架構(gòu)，建議規(guī)范的管理及運(yùn)營(yíng)制度體系，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)和發(fā)展；（3）股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)浩髽I(yè)在新三板掛牌后，公司的股份在新三板平臺(tái)上交易，提高了股份流動(dòng)性，公司價(jià)值可得到充分體現(xiàn)；（4）利于融資：企業(yè)在新三板掛牌，使其在資本市場(chǎng)監(jiān)督下規(guī)范運(yùn)營(yíng)，信用等級(jí)可得到提升；同時(shí)，新三板為投資者提供進(jìn)入和退出的平臺(tái)和機(jī)制，利于更快地進(jìn)行股權(quán)融資；（5）轉(zhuǎn)板上市：轉(zhuǎn)板機(jī)制一旦確定，公司可優(yōu)先享受“綠色通道”，目前可能被允許的轉(zhuǎn)板方式為介紹上市，即一旦通過(guò)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)在新三板市場(chǎng)掛牌的，符合企業(yè)上市條件后，如申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鲜胁槐卦俅蜗蜃C監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)，但具體的操作依據(jù)尚未出臺(tái)；（6）宣傳效應(yīng)：企業(yè)掛牌新三板交易后，利于宣傳上市公司品牌，提高企業(yè)知名度；（7）吸引人才：企業(yè)掛牌新三板，運(yùn)營(yíng)相對(duì)規(guī)范，品牌知名度得到提升，股份流動(dòng)性增強(qiáng)，股份價(jià)值得到體現(xiàn)，在這一基礎(chǔ)上，如再實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，將取得更好效果，利于吸引人才，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力和人員積極性及創(chuàng)造力，利于企業(yè)發(fā)展。

財(cái)務(wù)盡職調(diào)查需準(zhǔn)備的主要資料清單（提示：最近兩年）為本次盡職調(diào)查工作能順利進(jìn)行，請(qǐng)貴公司配合準(zhǔn)備以下工作和資料：四、補(bǔ)償情況：北京市目前就有北京中關(guān)村科技園區(qū)新三板獎(jiǎng)勵(lì)政策“改制后中關(guān)村園區(qū)管委會(huì)一次性補(bǔ)貼30萬(wàn)元，成功掛牌后一次性補(bǔ)貼60萬(wàn)元；另外中關(guān)村海淀園區(qū)額外一次性補(bǔ)貼50萬(wàn)元，石景山園區(qū)額外一次性補(bǔ)貼30萬(wàn)元?！北Ｊ毓烙?jì)能拿到90萬(wàn)元（管委會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)30萬(wàn)，掛牌后獎(jiǎng)勵(lì)60萬(wàn)）。此為咨詢(xún)北京華泰證券公司關(guān)于北京大興區(qū)的政府獎(jiǎng)勵(lì)金額，華泰證券工作人員說(shuō)目前大興區(qū)的未出臺(tái)正式補(bǔ)助文件，這周他們繼續(xù)咨詢(xún)大興區(qū)金融辦。入圍條件：注冊(cè)滿(mǎn)兩年、股改凈資產(chǎn)500萬(wàn)以上，有收入，無(wú)累計(jì)虧損，股權(quán)清晰，實(shí)際控制人兩年內(nèi)無(wú)變化

新三板政府獎(jiǎng)勵(lì)：（此為北京補(bǔ)貼，國(guó)內(nèi)其他地區(qū)請(qǐng)?jiān)儐?wèn)當(dāng)?shù)匕l(fā)改委或金融辦）1.東城區(qū)：160-250萬(wàn)，2.西城區(qū)：150-240萬(wàn)，3.大興（亦莊）區(qū)：90-190萬(wàn)，4.其他各區(qū)：90-150萬(wàn)。

各地高新園區(qū)新三板掛牌優(yōu)惠政策匯總發(fā)布時(shí)間：2013-07-31瀏覽次數(shù)：1493次園區(qū)名稱(chēng)財(cái)政補(bǔ)貼金額財(cái)政補(bǔ)貼發(fā)放時(shí)間財(cái)政補(bǔ)貼發(fā)放辦法稅收優(yōu)惠政策稅收優(yōu)惠實(shí)施辦法備注成都高新區(qū)100萬(wàn)改制結(jié)束補(bǔ)貼50萬(wàn)，掛牌成功補(bǔ)貼50萬(wàn)完成后由財(cái)政發(fā)放，若企業(yè)需要提前獲得，由高新區(qū)下屬盈創(chuàng)動(dòng)力對(duì)企業(yè)進(jìn)行有償貸款（10%），企業(yè)完成項(xiàng)目再將補(bǔ)貼用于還貸企業(yè)改制過(guò)程中整體變更產(chǎn)生的個(gè)人所得稅，高新區(qū)留存部分全部返還（約為稅費(fèi)的25%）先征后返無(wú)深圳高新區(qū)180萬(wàn)掛牌成功后補(bǔ)貼擬掛牌企業(yè)根據(jù)深圳高新區(qū)的補(bǔ)貼辦法提交相關(guān)文件獲取資格認(rèn)定。待掛牌成功后，依據(jù)相關(guān)票據(jù)實(shí)報(bào)實(shí)銷(xiāo)，不超過(guò)180萬(wàn)上限。無(wú)無(wú)深圳高新區(qū)管委會(huì)資格認(rèn)定關(guān)于擬掛牌企業(yè)凈利潤(rùn)的條件為：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)為300萬(wàn)以上蘇州工業(yè)園區(qū)200萬(wàn)元分企業(yè)改制結(jié)束、正式遞交申請(qǐng)代辦股份轉(zhuǎn)讓材料和代辦股份系統(tǒng)正式掛牌交易三階段，按50萬(wàn)、50萬(wàn)、100萬(wàn)的比例分步兌現(xiàn)。按照各步驟完成情況，由財(cái)政發(fā)放。無(wú)無(wú)無(wú)東莞松山湖高新區(qū)200萬(wàn)拿到股份公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照的資助100萬(wàn)，前10名資助150萬(wàn)；通過(guò)券商內(nèi)核的，資助50萬(wàn)；成功掛牌的，資助50萬(wàn)，前10名資助100萬(wàn)?？傎Y助金額為200萬(wàn)，前10名資助300萬(wàn)。對(duì)于成功改制并成立股份有限公司的企業(yè)，松山湖高新區(qū)管委會(huì)給予100萬(wàn)元人民幣資金資助。對(duì)前10家完成改制并成立股份有限公司的企業(yè)，資助金額最高上浮50％。改制完成時(shí)間以股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照的登記日期為準(zhǔn)。”對(duì)于成功通過(guò)券商備案和進(jìn)入新三板掛牌的企業(yè)，松山湖高新區(qū)將予以資助：（一）對(duì)完成股份制改造，通過(guò)主辦券商內(nèi)核的企業(yè)，給予50萬(wàn)元的資金資助；（二）對(duì)國(guó)家證券管理部門(mén)正式受理掛牌備案材料，并成功在新三板掛牌的企業(yè)，給予50萬(wàn)元的資金資助。前10家成功掛牌的企業(yè)，資助資金最高上浮100％；無(wú)無(wú)企業(yè)成功掛牌后，連續(xù)兩年給予補(bǔ)助，補(bǔ)助額度以?huà)炫破髽I(yè)對(duì)園區(qū)地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)增加額度為主要指標(biāo)，年度補(bǔ)助額度不超過(guò)1000萬(wàn)元。青島高新區(qū)70萬(wàn)掛牌成功后補(bǔ)貼對(duì)高新區(qū)管委和市發(fā)展改革委確認(rèn)的進(jìn)入擬上新三板企業(yè)，按不超過(guò)實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的70%給予補(bǔ)助，每個(gè)企業(yè)最高補(bǔ)助金額不超過(guò)70萬(wàn)元。其中，完成股份制改造并經(jīng)券商審核但尚未獲得推薦進(jìn)入代辦股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的企業(yè)，最高補(bǔ)助金額不超過(guò)40萬(wàn)元；已完成改制并通過(guò)券商內(nèi)核推薦掛牌的企業(yè)，最高補(bǔ)助金額不超過(guò)70萬(wàn)元。無(wú)無(wú)

廈門(mén)高新區(qū)130萬(wàn)元改制結(jié)束補(bǔ)貼30萬(wàn)，掛牌成功補(bǔ)貼50萬(wàn)，返還掛牌當(dāng)年以及第二年與上一年比較的新增財(cái)政貢獻(xiàn)（不超過(guò)50萬(wàn)元）改制、掛牌后由企業(yè)填寫(xiě)園區(qū)相關(guān)申請(qǐng)表格，財(cái)政發(fā)放。無(wú)無(wú)無(wú)包頭稀土高新區(qū)100萬(wàn)改制結(jié)束補(bǔ)貼20萬(wàn)，完成主辦券商內(nèi)核補(bǔ)貼20萬(wàn)，掛牌成功補(bǔ)貼60萬(wàn)依照《包頭稀土高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)鼓勵(lì)企業(yè)證券市場(chǎng)掛牌上市補(bǔ)助資金管理辦法》，按工作階段由區(qū)財(cái)政發(fā)放。企業(yè)改制過(guò)程中產(chǎn)生的增值稅、營(yíng)業(yè)稅、所得稅，高新區(qū)留存部分全部返還。先征后返在創(chuàng)業(yè)板、主板上市后一次性補(bǔ)貼50萬(wàn)。南寧高新區(qū)170萬(wàn)簽訂財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議即發(fā)放20萬(wàn)，開(kāi)始股改即發(fā)放30萬(wàn)，申請(qǐng)備案即發(fā)放50萬(wàn)，掛牌成功發(fā)放50萬(wàn)。（以上合計(jì)150萬(wàn)為高新區(qū)政府補(bǔ)貼。另企業(yè)掛牌成功，南寧市政府另行補(bǔ)貼20萬(wàn)。）按階段由企業(yè)根據(jù)相關(guān)文件提出申請(qǐng)后分批發(fā)放，如最終掛牌不成功，已發(fā)放款項(xiàng)不收繳。無(wú)無(wú)南寧高新區(qū)管委會(huì)在企業(yè)與證券公司簽署協(xié)議的同時(shí)，也要求與企業(yè)簽署相關(guān)協(xié)議，對(duì)企業(yè)的掛牌過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。柳州高新區(qū)150萬(wàn)改制獎(jiǎng)勵(lì)：每家企業(yè)按實(shí)際發(fā)生費(fèi)用最高獎(jiǎng)勵(lì)40萬(wàn)元；正式掛牌獎(jiǎng)勵(lì)：給予企業(yè)90萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)，給予主辦券商20萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)下一年度第一季度末，相關(guān)企業(yè)向高新區(qū)科技局提交獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)無(wú)無(wú)柳州市《關(guān)于申報(bào)第一批“新三板”掛牌企業(yè)的通知》武漢東湖高新區(qū)120萬(wàn)（市級(jí)50萬(wàn)+區(qū)級(jí)70萬(wàn)）改制成功給予20萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì),申請(qǐng)獲得受理給予20萬(wàn)元，掛牌成功補(bǔ)貼80萬(wàn)元（市級(jí)50萬(wàn)，區(qū)級(jí)30萬(wàn)）無(wú)無(wú)

尚未取得相關(guān)政策文件重慶高新區(qū)上限100萬(wàn)