產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)：原理及案例(第六版) 課件 第12章 產(chǎn)業(yè)組織政策

第12章產(chǎn)業(yè)組織政策產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)：原理及案例（第六版）2本章要點(diǎn)1.理解產(chǎn)業(yè)組織政策的含義、分類;掌握產(chǎn)業(yè)組織政策的目標(biāo)及其政策手段。2.了解壟斷與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的含義、表現(xiàn)及危害。了解美國(guó)和日本等國(guó)家的反壟斷政策和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策的基本內(nèi)容;理解中國(guó)的反壟斷政策和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策的基本內(nèi)容。3.了解直接規(guī)制政策的含義和目標(biāo);理解直接規(guī)制政策的主要內(nèi)容。4.了解中小企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要地位、中小企業(yè)在市場(chǎng)中的不利地位和中小企業(yè)生存和發(fā)展理論,熟悉中小企業(yè)政策的主要內(nèi)容,理解中國(guó)中小企業(yè)政策要點(diǎn)。3課程思政目標(biāo)1.了解我國(guó)反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)政策、美日兩國(guó)的相關(guān)政策和我國(guó)中小企業(yè)相關(guān)政策,并通過(guò)案例熟悉各政策的具體措施。通過(guò)學(xué)習(xí),提高運(yùn)用歷史思維觀察經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的能力。2.提高辯證分析能力,通過(guò)對(duì)比,充分了解一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)發(fā)展,把握關(guān)鍵要點(diǎn),在新時(shí)代變化中學(xué)習(xí)“中國(guó)道路-中國(guó)模式-中國(guó)方案”。4案例導(dǎo)入

愛(ài)奇藝公司是愛(ài)奇藝網(wǎng)和手機(jī)端愛(ài)奇藝APP的經(jīng)營(yíng)者,用戶通過(guò)支付相應(yīng)對(duì)價(jià)成為愛(ài)奇藝VIP會(huì)員后,能夠享受相關(guān)會(huì)員特權(quán)。而龍魂公司、龍境公司通過(guò)運(yùn)營(yíng)相關(guān)APP對(duì)其購(gòu)買的愛(ài)奇藝VIP賬號(hào)進(jìn)行出租,使消費(fèi)者無(wú)須購(gòu)買愛(ài)奇藝VIP賬號(hào)、通過(guò)技術(shù)手段即可限制愛(ài)奇藝APP部分功能。龍魂公司、龍境公司的行為妨礙了愛(ài)奇藝公司的正常運(yùn)行。該不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為從長(zhǎng)遠(yuǎn)看,會(huì)逐步降低市場(chǎng)活力,破壞競(jìng)爭(zhēng)秩序和機(jī)制,阻礙網(wǎng)絡(luò)視頻市場(chǎng)的正常發(fā)展,最終造成消費(fèi)者福利減少。究竟什么行為才能斷定是不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為?5主要內(nèi)容第一節(jié)

產(chǎn)業(yè)組織政策概述第二節(jié)

反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策第三節(jié)直接規(guī)制政策第四節(jié)

中小企業(yè)政策6第一節(jié)

產(chǎn)業(yè)組織政策概述產(chǎn)業(yè)組織政策的含義與分類產(chǎn)業(yè)組織政策的目標(biāo)產(chǎn)業(yè)組織政策目標(biāo)的實(shí)施手段7（一）產(chǎn)業(yè)組織政策的含義所謂產(chǎn)業(yè)組織政策，是指為了獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，由政府制定的干預(yù)和調(diào)整產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為，調(diào)節(jié)企業(yè)間關(guān)系的公共政策。其實(shí)質(zhì)是政府通過(guò)協(xié)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，以建立正常的市場(chǎng)秩序。一、

產(chǎn)業(yè)組織政策概述8（二）產(chǎn)業(yè)組織政策的分類鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)、限制壟斷的競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)政策產(chǎn)業(yè)合理化政策市場(chǎng)結(jié)構(gòu)控制政策

市場(chǎng)行為調(diào)整政策政策導(dǎo)向政策對(duì)象9二、產(chǎn)業(yè)組織政策的目標(biāo)（一）產(chǎn)業(yè)組織政策的一般目標(biāo)和具體目標(biāo)一般目標(biāo)：維護(hù)市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)，以提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的資源配置效率。具體目標(biāo)（貝恩理論）企業(yè)應(yīng)達(dá)到并有效地利用經(jīng)濟(jì)規(guī)模；不應(yīng)出現(xiàn)某些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)長(zhǎng)期獲得超額利潤(rùn)或長(zhǎng)期虧損的情況；較快的技術(shù)進(jìn)步；不存在過(guò)多的銷售費(fèi)用；產(chǎn)品的質(zhì)量和服務(wù)水平較高，并具有多樣性，以適應(yīng)提高大眾福利和消費(fèi)水平的要求；能夠有效地利用自然資源。10（二）

產(chǎn)業(yè)組織政策的結(jié)構(gòu)目標(biāo)、行為目標(biāo)和績(jī)效目標(biāo)1.產(chǎn)業(yè)組織政策的結(jié)構(gòu)目標(biāo)盡管市場(chǎng)上賣主數(shù)目足以消除單個(gè)企業(yè)對(duì)價(jià)格的影響，但要達(dá)到符合經(jīng)濟(jì)規(guī)模的要求；企業(yè)規(guī)模比較均等，單個(gè)企業(yè)不能操縱市場(chǎng)；不存在人為的企業(yè)進(jìn)入或退出市場(chǎng)的障礙。2.產(chǎn)業(yè)組織政策的行為目標(biāo)企業(yè)獨(dú)立作出價(jià)格、產(chǎn)量和營(yíng)銷決策，不存在竄謀；企業(yè)不能使用提高效率以外的方法消除和排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。3.產(chǎn)業(yè)組織政策的績(jī)效目標(biāo)利潤(rùn)不高于其他行業(yè)從事同樣風(fēng)險(xiǎn)程度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可以獲得的水平；促銷開(kāi)支和產(chǎn)品差異化程度在適度范圍以內(nèi)；企業(yè)經(jīng)營(yíng)具有效率；企業(yè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步能及時(shí)作出反應(yīng)。（三）確定產(chǎn)業(yè)組織政策目標(biāo)的主要依據(jù)1.國(guó)家的基本經(jīng)濟(jì)制度2.國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略3.具體的產(chǎn)業(yè)組織狀態(tài)11三、產(chǎn)業(yè)組織政策目標(biāo)的實(shí)施手段（一）控制市場(chǎng)結(jié)構(gòu)降低市場(chǎng)集中度建立企業(yè)合并預(yù)審制度在部分產(chǎn)業(yè)中實(shí)施直接規(guī)制12三、產(chǎn)業(yè)組織政策目標(biāo)的實(shí)施手段（二）調(diào)整市場(chǎng)行為禁止和限制競(jìng)爭(zhēng)者的共謀等不正當(dāng)?shù)膬r(jià)格歧視政府和公眾監(jiān)督對(duì)各種不道德和乃至非法的商業(yè)行為進(jìn)行控制和必要的處置1314三、產(chǎn)業(yè)組織政策目標(biāo)的實(shí)施手段（三）控制市場(chǎng)績(jī)效政府財(cái)政直接投資于基礎(chǔ)設(shè)施或“瓶頸產(chǎn)業(yè)”對(duì)盈利不多或風(fēng)險(xiǎn)較大的重大技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目提供資金援助增加對(duì)教育、科研和技術(shù)推廣的公共投資用立法或行政壟斷形式禁止濫用稀缺資源第二節(jié)反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策一、反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策的基本內(nèi)容二、美國(guó)的反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策三、日本的反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策四、中國(guó)的反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策15一、反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策的基本內(nèi)容（一）壟斷及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為壟斷通常是指一家或少數(shù)幾家企業(yè)直接或通過(guò)某種形式排他性地控制生產(chǎn)要素和產(chǎn)品市場(chǎng)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，是指欺騙性的、不正當(dāng)?shù)幕蛴泻Φ母?jìng)爭(zhēng)方式。1617（二）反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策的基本內(nèi)容1.禁止私人壟斷和卡特爾協(xié)議2.禁止市場(chǎng)過(guò)度集中3.禁止濫用市場(chǎng)勢(shì)力4.反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策的例外原則一、反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策的基本內(nèi)容二、美國(guó)的反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策（一）美國(guó)反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策的主要內(nèi)容1.分割已經(jīng)形成的壟斷企業(yè)2.通過(guò)有關(guān)反壟斷性兼并法規(guī)3.限制共謀行為，鼓勵(lì)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)4.禁止非法的價(jià)格歧視行為5.禁止搭配銷售與排他性交易18二、美國(guó)的反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策（二）美國(guó)反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策的基本特征1.把“原則禁止”作為反壟斷的主要指導(dǎo)性原則。2.將“弊端禁止”作為其實(shí)行控制的輔助指導(dǎo)性原則。3.在反壟斷的控制方法上，從主要采取行為控制轉(zhuǎn)向采取行為控制和結(jié)構(gòu)控制并重的方針。4.逐步建立了一套有關(guān)數(shù)量指標(biāo)體系，以此作為判斷的重要依據(jù)。19三、日本的反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策（一）日本反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策的歷史沿革1.20世紀(jì)40年代的《禁止壟斷法》2.20世紀(jì)50年代大幅度修改反壟斷法3.20世紀(jì)70年代再次修改反壟斷法4.20世紀(jì)末修訂《壟斷禁止法》5.日本現(xiàn)行《反壟斷法》20（二）日本反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策的主要內(nèi)容1.宗旨通過(guò)禁止私人壟斷和不正當(dāng)?shù)慕灰紫拗萍安还慕灰追椒?，防止企業(yè)支配力的過(guò)度集中，排除用結(jié)合、協(xié)定等方法對(duì)生產(chǎn)、銷售、價(jià)格和技術(shù)等實(shí)施的不正當(dāng)限制以及其他一切對(duì)企業(yè)活動(dòng)的不正當(dāng)約束，從而促進(jìn)公正自由的競(jìng)爭(zhēng)，發(fā)揮企業(yè)的創(chuàng)造性，以確保一般消費(fèi)者的利益和促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)民主、健康地發(fā)展。21三、日本的反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策（二）日本反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策的主要內(nèi)容2.禁止、限制和控制的對(duì)象單獨(dú)或共謀的私人壟斷、一定數(shù)量指標(biāo)反映的壟斷狀態(tài)、不正當(dāng)交易限制、不公正交易方法、控股和兼并、一定數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)范圍之外的價(jià)格共同上漲以及事業(yè)者團(tuán)體行為等。22三、日本的反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策（二）日本反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策的主要內(nèi)容3.反壟斷法控制的主要辦法當(dāng)企業(yè)合并、購(gòu)股、轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)、漲價(jià)、簽訂國(guó)際協(xié)議、成立事業(yè)者團(tuán)體等達(dá)到一定的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，必須申請(qǐng)或呈報(bào)，得到認(rèn)可后方可行動(dòng)；禁止私人壟斷，禁止違法的兼職及占有股份；明確例外原則的實(shí)行范圍和條件。23三、日本的反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策三、日本的反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策（三）日本政府反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策的基本特征1.具有靈活性和針對(duì)性強(qiáng)2.吸取其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)3.重視數(shù)量指標(biāo)4.鼓勵(lì)和扶植中小企業(yè)發(fā)展24四、中國(guó)反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策（一）中國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)法律制度及政策的歷史沿革1980年《國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展和保護(hù)社會(huì)主義競(jìng)爭(zhēng)的暫行規(guī)定》1981年《國(guó)務(wù)院關(guān)于制止商品流通中不正之風(fēng)的通知》等1987年《價(jià)格管理?xiàng)l例》1993年《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等2007年《中華人民共和國(guó)反壟斷法》2022年

新的《反壟斷法》發(fā)布2526四、中國(guó)反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策（二）中國(guó)反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策的主要內(nèi)容1.中國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的主要內(nèi)容2.中國(guó)《反壟斷法》的主要內(nèi)容27主要內(nèi)容共五章33條：第一章總則；第二章不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；第三章監(jiān)督檢查；第四章法律責(zé)任；第五章附則。立法目的：為了促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，鼓勵(lì)和保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，禁止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，保護(hù)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的合法權(quán)益的行為。概念界定：不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為是指經(jīng)營(yíng)者在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，違反《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定，擾亂和四場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，損害其他經(jīng)營(yíng)者或消費(fèi)者的合法權(quán)益的行為

1.中國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》主要內(nèi)容28第一章總則，共12條，明確了制定反壟斷法的目的、適用范圍、界定了壟斷行為，以及相關(guān)組織的職責(zé)。目的：預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

適用范圍：中華人民共和國(guó)境內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的壟斷行為；中華人民共和國(guó)境外的壟斷行為，對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響的。

概念界定：壟斷行為包括經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議；經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位；具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。

2.中國(guó)反壟斷法的主要內(nèi)容292.中國(guó)反壟斷法的主要內(nèi)容第二章壟斷協(xié)議，共4條，規(guī)定禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的范圍、經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成壟斷協(xié)議的范圍，以及不屬于壟斷協(xié)議的協(xié)議范圍。不構(gòu)成壟斷的協(xié)議包括：為改進(jìn)技術(shù)、研究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的；為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的；為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的；為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的；因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過(guò)剩的；為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的。

30第三章濫用市場(chǎng)支配地位，共三條，規(guī)定禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事濫用市場(chǎng)支配地位的行為，并明確規(guī)定哪些屬于具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，如何認(rèn)定濫用市場(chǎng)支配地位的行為。推定具有市場(chǎng)支配地位經(jīng)營(yíng)者包括：一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到二分之一的；兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到三分之二的；三個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到四分之三的。從事濫用市場(chǎng)支配地位的行為如：以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品。2.中國(guó)反壟斷法的主要內(nèi)容31第四章經(jīng)營(yíng)者集中，共12條，界定了經(jīng)營(yíng)者集中的含義，規(guī)定了經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)、程序和審查內(nèi)容。經(jīng)營(yíng)者集中是指：經(jīng)營(yíng)者合并；經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。

2.中國(guó)反壟斷法的主要內(nèi)容32第五章濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，共6條，規(guī)定了行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力的范圍，如限定或者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用其指定的經(jīng)營(yíng)者提供的商品；妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通等。第六章對(duì)涉嫌壟斷行為的調(diào)查，共8條，規(guī)定了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法對(duì)涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查的程序、措施和中止調(diào)查的條件。2.中國(guó)反壟斷法的主要內(nèi)容33第七章法律責(zé)任，共9條，規(guī)定對(duì)違法者的處罰措施和處罰標(biāo)準(zhǔn)。如經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。行業(yè)協(xié)會(huì)違反本法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處五十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。

2.中國(guó)反壟斷法的主要內(nèi)容（三）中國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)法律制度的實(shí)施與局限《反壟斷法》的主要局限1.過(guò)度保護(hù)行政壟斷2.反壟斷執(zhí)法體系效率低下3.反壟斷的法律威懾力不足34第三節(jié)

直接規(guī)制政策一、直接規(guī)制政策的基本概念及目標(biāo)二、直接規(guī)制政策的內(nèi)容一、直接規(guī)制政策的基本概念及目標(biāo)（一）直接規(guī)制政策的概念直接規(guī)制政策是指在自然壟斷產(chǎn)業(yè)，為了防止發(fā)生資源配置的低效率和確保使用者的公平利用，政府機(jī)關(guān)以其法律權(quán)限，通過(guò)許可和認(rèn)可等手段，對(duì)企業(yè)的進(jìn)入和退出、價(jià)格、質(zhì)量、投資、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等有關(guān)行為加以管制。產(chǎn)業(yè)規(guī)制依照規(guī)制實(shí)施的主體不同包含政府直接規(guī)制、社會(huì)規(guī)制和行業(yè)自律規(guī)制。直接規(guī)制政策的對(duì)象主要是自然壟斷產(chǎn)業(yè)。自然壟斷產(chǎn)業(yè)即是前述反壟斷政策的例外原則所適用的大部分產(chǎn)業(yè)。一、直接規(guī)制政策的基本概念及目標(biāo)（二）直接規(guī)制政策的目標(biāo)1.資源的有效配置2.收入發(fā)公正分配3.物價(jià)的穩(wěn)定4.產(chǎn)業(yè)的發(fā)展37直接規(guī)制政策的內(nèi)容4312進(jìn)入規(guī)制：指通過(guò)對(duì)申請(qǐng)者資格的審批程序，嚴(yán)格控制特定產(chǎn)業(yè)的執(zhí)業(yè)權(quán)，以限制過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格規(guī)制和退出規(guī)制質(zhì)量規(guī)制：指為了防止由于自然壟斷、不存在激烈競(jìng)爭(zhēng)等而帶來(lái)的產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量下降5數(shù)量規(guī)制：指為了防止投資過(guò)多或產(chǎn)出過(guò)剩造成價(jià)格波動(dòng)或過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)而采取的直接規(guī)制設(shè)備規(guī)制：對(duì)其關(guān)鍵設(shè)備的規(guī)格、技術(shù)性能、安全性能和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等實(shí)行直接規(guī)制二、直接規(guī)制政策的內(nèi)容（一）進(jìn)入規(guī)制1.申報(bào)制2.注冊(cè)制3.特別許可（二）數(shù)量規(guī)制1.投資規(guī)制2.產(chǎn)量規(guī)制二、直接規(guī)制政策的內(nèi)容40（三）質(zhì)量規(guī)制（四）設(shè)備規(guī)制（五）價(jià)格規(guī)制1.公正報(bào)酬率規(guī)制2.價(jià)格上限規(guī)制3.價(jià)格下限規(guī)制二、直接規(guī)制政策的內(nèi)容三、直接規(guī)制政策的局限性1.直接規(guī)制在相當(dāng)大的程度上制約著被規(guī)制企業(yè)的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，不利于發(fā)揮經(jīng)營(yíng)者的創(chuàng)新能力，阻礙了資源利用效率的不斷提高2.資源難以達(dá)到規(guī)制目標(biāo)要求的最佳配置狀態(tài)3.如果缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制，直接規(guī)制往往容為政府官員濫用職權(quán)留下隱患，產(chǎn)生某種“尋租”行為4.在規(guī)制收益和規(guī)制費(fèi)用之間，有時(shí)也往往存在著明顯的不經(jīng)濟(jì)41第四節(jié)中小企業(yè)政策一、制定中小企業(yè)政策的依據(jù)二、中小企業(yè)政策的內(nèi)容三、中國(guó)的中小企業(yè)政策42一、制定中小企業(yè)政策的依據(jù)（一）中小企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要地位（二）中小企業(yè)在市場(chǎng)中的不利地位（三）中小企業(yè)生存和發(fā)展理論43二、中小企業(yè)政策的內(nèi)容（一）立法保障政策（二）產(chǎn)業(yè)扶持政策（三）技術(shù)創(chuàng)新政策（四）金融支持政策（五）財(cái)稅優(yōu)惠政策4445三、中國(guó)的中小企業(yè)政策2009年，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展若干意見(jiàn)》，具體內(nèi)容如下：1.進(jìn)一步營(yíng)造有利于中小企業(yè)發(fā)展的良好環(huán)境，2.切實(shí)環(huán)節(jié)中小企業(yè)融資困難，3.加大對(duì)中小企業(yè)的財(cái)稅支持力度，4.加快中小企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和結(jié)構(gòu)調(diào)整，5.支持中小企業(yè)開(kāi)拓市場(chǎng)，6.努力改進(jìn)對(duì)中小企業(yè)的服務(wù)，7.提高中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理水平，8.加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)工作的指導(dǎo)。46

三、中國(guó)的中小企業(yè)政策

為進(jìn)一步支持小型微型企業(yè)健康發(fā)展，2012年國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步支持小型微型企業(yè)健康發(fā)展的意見(jiàn)》，具體內(nèi)容如下：1.充分認(rèn)識(shí)進(jìn)一步支持小型微型企業(yè)健康發(fā)展的重要意義，2.進(jìn)一步加大對(duì)小型微型企業(yè)的財(cái)稅支持，3.努力環(huán)節(jié)小型微型企業(yè)融資困難，4.進(jìn)一步推動(dòng)小型微型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整，5.加大支持小型微型企業(yè)開(kāi)拓市場(chǎng)的力度，6.切實(shí)幫助小型微型企業(yè)提高經(jīng)營(yíng)管理水平，7.促進(jìn)小型微型企業(yè)聚集發(fā)展，8.加強(qiáng)小型微型企業(yè)的公共服務(wù)。47

三、中國(guó)的中小企業(yè)政策

1.2019年4月,中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》,提出完善中小企業(yè)融資政策、完善財(cái)稅支持政策、提升創(chuàng)新發(fā)展能力等中小企業(yè)扶持政策。2.2020年7月,工信部、國(guó)家發(fā)改委等17部門發(fā)布《關(guān)于健全支持中小企業(yè)發(fā)展制度的若干意見(jiàn)》,提出完善支持中小企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)性制度、財(cái)稅支持制度、融資促進(jìn)制度,建立和健全中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展制度、服務(wù)體系、合法權(quán)益保護(hù)制度。3.2021年12月,國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)等19部門聯(lián)合印發(fā)《“十四五”促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展規(guī)劃》,提出通過(guò)中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金重點(diǎn)引導(dǎo)支持國(guó)家級(jí)專精特新“小巨人”企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,強(qiáng)化政府采購(gòu)支持中小企業(yè)政策機(jī)制,落實(shí)預(yù)留份額、價(jià)格評(píng)審優(yōu)惠等措施,提高中小企業(yè)在政府采購(gòu)中的份額。落實(shí)有利于小微企業(yè)發(fā)展的稅收政策,簡(jiǎn)化稅收征管程序，減少中小型企業(yè)成本。4.2022年6月,工信部印發(fā)《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》,提出建立優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育體系。48案例分析貴州茅臺(tái)、五糧液