企業(yè)公司法務(wù)部年度工作總結(jié)

企業(yè)公司法務(wù)部年度工作總結(jié)*年，*部堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)上級(jí)單位和集團(tuán)的各項(xiàng)決策部署，緊緊圍繞集團(tuán)“十四五”規(guī)劃及年度目標(biāo)任務(wù)，嚴(yán)格履行內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)，深化內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)的探索與實(shí)踐，不斷提升干部職工合規(guī)意識(shí)，推動(dòng)依法依規(guī)治企走深走實(shí)，為集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)保障。一、重點(diǎn)工作完成情況——按照“合規(guī)體系強(qiáng)化年”目標(biāo)，強(qiáng)化集團(tuán)合規(guī)體系建設(shè)，明確*大重點(diǎn)任務(wù)，*項(xiàng)具體舉措；全面梳理現(xiàn)行制度，編制制度“立改廢釋”計(jì)劃，并有序?qū)嵤?；完善集團(tuán)“三項(xiàng)重點(diǎn)工作”合法合規(guī)性審查機(jī)制，集團(tuán)依法依規(guī)管理水平穩(wěn)步提升?！獌?yōu)化審計(jì)管理機(jī)制，完善內(nèi)部審計(jì)和審計(jì)整改制度；開展了*家子公司經(jīng)責(zé)審計(jì)、大修項(xiàng)目跟蹤審計(jì)、合同履約專項(xiàng)檢查等多個(gè)審計(jì)項(xiàng)目；配合審計(jì)局開展外部審計(jì)，進(jìn)一步提供集團(tuán)管理水平。——推進(jìn)管控體系建設(shè)，完成“內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)”一體化管控體系建設(shè)項(xiàng)目，形成管理咨詢成果；完成*家子公司內(nèi)控體系有效性評(píng)價(jià)，進(jìn)一步規(guī)范了子公司內(nèi)控管理?！獜?qiáng)化案件管理，完成*案件財(cái)產(chǎn)保全續(xù)凍結(jié)，在*法院另行起訴；制定*公司合同糾紛案新應(yīng)訴方案，積極組織應(yīng)訴，維護(hù)集團(tuán)合法權(quán)益?！瓿芍攸c(diǎn)項(xiàng)目招標(biāo)工作，*號(hào)線一期、*號(hào)線一期等多條線路施工總承包、*東站站后施工總承包、*交通*號(hào)線東延（*東站～劉家坪站）工程系統(tǒng)設(shè)備監(jiān)理等重點(diǎn)項(xiàng)目的招標(biāo)工作按計(jì)劃完成，保障建設(shè)項(xiàng)目按期推進(jìn)。二、具體工作開展情況（一）法務(wù)工作方面*、強(qiáng)化合規(guī)體系建設(shè)，逐步規(guī)范企業(yè)管理按照市國(guó)資委、交通*集團(tuán)“合規(guī)體系建設(shè)強(qiáng)化年”工作要求，結(jié)合集團(tuán)“十四五”法治建設(shè)實(shí)施方案、合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)施方案等文件，立足集團(tuán)現(xiàn)狀，組織召開工作研討會(huì)、工作部署會(huì)，通過(guò)明確部門職責(zé)、任務(wù)攤派的模式，制定了集團(tuán)“合規(guī)體系建設(shè)強(qiáng)化年”實(shí)施方案及工作臺(tái)賬，明確*大重點(diǎn)任務(wù)，*項(xiàng)具體舉措，進(jìn)行打表推進(jìn)，以建制度、定責(zé)任、防風(fēng)險(xiǎn)為工作目的，按照計(jì)劃有序推進(jìn)、著力落實(shí)“合規(guī)體系建設(shè)強(qiáng)化年”各項(xiàng)行動(dòng)任務(wù)。一是印發(fā)《合規(guī)管理制度體系清理自查工作方案》，對(duì)集團(tuán)（含子公司）現(xiàn)有*類*余項(xiàng)有效制度進(jìn)行全面清理，截至*年*月*日，共計(jì)梳理*項(xiàng)現(xiàn)行制度，其中根本制度*項(xiàng)，基本管理制度*項(xiàng)，具體規(guī)章制度*項(xiàng)，專項(xiàng)合規(guī)指引類制度*項(xiàng)，各部門均形成“立改廢釋”清理意見及改進(jìn)措施。二是設(shè)置合規(guī)管理員，牽頭推動(dòng)本部門“合規(guī)管理體系建設(shè)強(qiáng)化年”高質(zhì)量完成，有力促進(jìn)合規(guī)管理“三道防線”協(xié)同工作落實(shí)。三是緊緊圍繞年度合規(guī)工作重難點(diǎn)問(wèn)題，組織指導(dǎo)各部門謀劃專項(xiàng)合規(guī)指引，根據(jù)業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)外部合規(guī)要求，結(jié)合工作實(shí)際，開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，落實(shí)合規(guī)管理責(zé)任。四是制定《“三項(xiàng)重點(diǎn)工作”合法合規(guī)性審查管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，前置合法合規(guī)審查，從事前預(yù)防、事中審查、事后總結(jié)三個(gè)方面，開展部門業(yè)務(wù)合法合規(guī)審查工作，形成工作臺(tái)賬，構(gòu)建法律合規(guī)“防火墻”。五是有序開展合法合規(guī)性審核，*年，完成集團(tuán)“三項(xiàng)重點(diǎn)工作”合法合規(guī)性審查數(shù)量共計(jì)*余份，其中，審核經(jīng)濟(jì)合同*余份、審核規(guī)章制度*余份、審核重要決策*余份、審核其他重要事項(xiàng)*余份。*、加強(qiáng)案件分析研判，提升集團(tuán)維權(quán)水平嚴(yán)格規(guī)范案件管理流程，推動(dòng)重點(diǎn)案件辦理，加強(qiáng)分析研判，*年，集團(tuán)新發(fā)生案件*件，案涉金額約*萬(wàn)元；目前在辦案件（未完結(jié)案件）*件，案涉金額約*萬(wàn)元；審結(jié)案件*件，勝訴*件，案件勝訴率約*％。案件糾紛管理中，審計(jì)法務(wù)部一是加強(qiáng)重點(diǎn)案件分析研判，協(xié)調(diào)各部門成立專項(xiàng)工作組，針對(duì)*案件案，審計(jì)法務(wù)部持續(xù)跟進(jìn)案件相關(guān)事宜進(jìn)展情況，完成對(duì)*公司銀行賬戶續(xù)凍結(jié)；制定*公司合同糾紛案新應(yīng)訴方案，經(jīng)集團(tuán)“三重一大”審議通過(guò)，完成損失鑒定報(bào)告復(fù)核工作，積極向仲裁委表達(dá)主張維護(hù)公司權(quán)益，取得成效，有效維護(hù)了集團(tuán)合法權(quán)益。二是對(duì)集團(tuán)*年度案件情況、潛在訴訟、仲裁事項(xiàng)進(jìn)行全面梳理分析。梳理了集團(tuán)主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域中存在糾紛爭(zhēng)議的事項(xiàng)，提出法律意見和合規(guī)建議，從源頭防控類似潛在法律風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)敗訴案件、勝訴執(zhí)行不到位案件等進(jìn)行專項(xiàng)清理，會(huì)同業(yè)務(wù)部門深入調(diào)查研究案件突出問(wèn)題、剖析問(wèn)題根源、強(qiáng)化源頭治理，總結(jié)成功經(jīng)驗(yàn)，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)，提升了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控能力和依法維權(quán)能力。*、深入開展宣傳培訓(xùn)，提升職工法治意識(shí)堅(jiān)持“法治引領(lǐng)、普法先行”理念，認(rèn)真落實(shí)“八五”普法教育，積極開展法治宣傳教育活動(dòng)，不斷夯實(shí)基層法治根基，助力營(yíng)造良好法治環(huán)境。一是多措并舉開展系列法治宣傳活動(dòng)，按計(jì)劃組織開展“美好生活?民法典相伴”、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、“以案說(shuō)法”等專題法治培訓(xùn)，提高員工法治意識(shí)，推動(dòng)法治觀念深入人心。二是積極營(yíng)造合規(guī)氛圍，通過(guò)集團(tuán)公眾號(hào)、內(nèi)網(wǎng)等平臺(tái)向集團(tuán)全體員工發(fā)布《合規(guī)倡議書》，組織開展承諾書簽署儀式暨合規(guī)專題培訓(xùn)，領(lǐng)導(dǎo)帶頭簽署《合規(guī)承諾書》。三是落實(shí)《法治宣傳教育的第八個(gè)五年規(guī)劃（*－*年）》，與*市交通綜合行政執(zhí)法總隊(duì)共同搭建法治宣傳基地，全面提升人民群眾法治意識(shí)。（二）審計(jì)工作方面*、突出重點(diǎn)加強(qiáng)監(jiān)督，推動(dòng)內(nèi)審提質(zhì)增效認(rèn)真貫徹落實(shí)新時(shí)代審計(jì)工作要求，著力加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，推動(dòng)內(nèi)部審計(jì)工作高質(zhì)量發(fā)展。一是修訂集團(tuán)《內(nèi)部審計(jì)工作辦法（修訂版）》，進(jìn)一步完善了內(nèi)審工作機(jī)制。二是持續(xù)開展*號(hào)線大修和更新改造工程跟蹤審計(jì)，出具跟蹤審計(jì)報(bào)告*份，建議書*份，進(jìn)一步規(guī)范過(guò)程管理。三是開展子公司法定代表人離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，已完成現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作，對(duì)合同管理、資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)管理等*個(gè)方面提出了建議，促進(jìn)了子公司領(lǐng)導(dǎo)依法依規(guī)履職。四是啟動(dòng)運(yùn)營(yíng)合同履約情況專項(xiàng)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)履約過(guò)程中的問(wèn)題，降低合同執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)，提高了運(yùn)營(yíng)類合同履行效果。五是繼續(xù)開展環(huán)線一期竣工決算審前咨詢，全面梳理竣工決算資料和結(jié)算辦理情況，提出咨詢意見和建議。*、持續(xù)完善工作機(jī)制，狠抓審計(jì)整改落實(shí)認(rèn)真做好審計(jì)整改督促工作，定期跟蹤審計(jì)問(wèn)題整改進(jìn)度。一是制定了*集團(tuán)《審計(jì)整改工作辦法》，完善了審計(jì)整改工作機(jī)制，進(jìn)一步促進(jìn)整改工作順利推進(jìn)。二是督促*交通*號(hào)線支線二期竣工決算審計(jì)整改工作，審計(jì)披露問(wèn)題共計(jì)*項(xiàng)，目前已全部整改完成。三是對(duì)以往審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未整改到位的事項(xiàng)，印發(fā)通知要求問(wèn)題相關(guān)責(zé)任部門積極采取措施，加快推進(jìn)審計(jì)整改工作，同時(shí)組織相關(guān)部門召開整改工作推進(jìn)會(huì)，邀請(qǐng)外部律師座談，對(duì)長(zhǎng)期掛賬未整改完成的問(wèn)題，逐項(xiàng)進(jìn)行再梳理、再分析，找準(zhǔn)問(wèn)題根源，分類施策，明確整改措施，制定整改方案，加快推進(jìn)整改工作。*、強(qiáng)化統(tǒng)籌形成合力，提高外審配合效率積極協(xié)調(diào)集團(tuán)各部門，按照審計(jì)通知書要求，開展外部審計(jì)配合工作。一是加強(qiáng)審計(jì)配合工作組織建設(shè)，成立了審計(jì)配合工作組，協(xié)調(diào)各相關(guān)部門，安排專人負(fù)責(zé)對(duì)接聯(lián)絡(luò)，認(rèn)真細(xì)致做好資料提交和服務(wù)保障等工作。二是配合市審計(jì)局開展*城市*交通項(xiàng)目建設(shè)管理、*系統(tǒng)經(jīng)營(yíng)狀況、國(guó)外貸援款情況三個(gè)審計(jì)調(diào)查項(xiàng)目，積極響應(yīng)審計(jì)需求，及時(shí)對(duì)審計(jì)過(guò)程中審計(jì)提出的問(wèn)題進(jìn)行溝通，做好解釋工作。三是落實(shí)審計(jì)局要求，按照部門職責(zé)分發(fā)并督促完成回復(fù)*份取證記錄，保障審計(jì)項(xiàng)目得以順利實(shí)施。*、加大追責(zé)問(wèn)責(zé)力度，促進(jìn)依法依規(guī)履職一是完善違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資追責(zé)問(wèn)責(zé)制度體系，制定《國(guó)資監(jiān)管責(zé)任約談工作辦法》，通過(guò)規(guī)范責(zé)任約談方式和內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)責(zé)任約談與責(zé)任追究工作的聯(lián)通銜接。二是認(rèn)真開展追責(zé)問(wèn)責(zé)工作，對(duì)按分類處置建議需集團(tuán)追責(zé)的*事項(xiàng)，通過(guò)追責(zé)喚醒責(zé)任意識(shí)、激發(fā)擔(dān)當(dāng)精神，切實(shí)做到“有規(guī)可依、有規(guī)必依、違規(guī)必糾”。（三）風(fēng)控工作方面*、加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)，提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平一是開展“內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)”一體化管控體系建設(shè)項(xiàng)目，形成系列成果文件。二是完成*家子公司內(nèi)控體系有效性評(píng)價(jià)，進(jìn)一步規(guī)范了子公司內(nèi)控管理。三是開展內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改落實(shí)情況“回頭看”專項(xiàng)工作，對(duì)照*—*年度*集團(tuán)內(nèi)控審計(jì)、自查自評(píng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，完成全面自查，提升了內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)的質(zhì)效。四是開展*年內(nèi)控體系評(píng)價(jià)工作，編制了*——*年監(jiān)督評(píng)價(jià)工作規(guī)劃，全面梳理了*年度企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)執(zhí)行基本情況和監(jiān)督評(píng)價(jià)揭示內(nèi)控缺陷，保障企業(yè)健康穩(wěn)步發(fā)展。五是啟動(dòng)集團(tuán)招投標(biāo)及采購(gòu)工作相關(guān)管理制度的修編工作，制定了《*集團(tuán)大宗物資采購(gòu)招投標(biāo)管理辦法》。*、嚴(yán)格招標(biāo)統(tǒng)籌管理，助力集團(tuán)發(fā)展提速一是嚴(yán)格按照集團(tuán)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組議事規(guī)則進(jìn)行集體決策，組織召開集團(tuán)招標(biāo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議*次，完成招投標(biāo)項(xiàng)目*個(gè)，金額*億元，切實(shí)保障了集團(tuán)招標(biāo)工作有序開展。二是完成重點(diǎn)項(xiàng)目招標(biāo)工作，*號(hào)線一期、*號(hào)線一期等多條線路施工總承包、*東站站后施工總承包、*交通*號(hào)線東延（*東站～劉家坪站）工程系統(tǒng)設(shè)備監(jiān)理等重點(diǎn)項(xiàng)目的招標(biāo)工作按計(jì)劃完成，保障建設(shè)項(xiàng)目穩(wěn)步推進(jìn)。四是修訂招標(biāo)文件示范文本，完成建設(shè)項(xiàng)目大總包、站后總包等多個(gè)的招標(biāo)文件范本的編制和評(píng)審工作。*、推動(dòng)數(shù)字內(nèi)控建設(shè)，提升風(fēng)險(xiǎn)管理質(zhì)效堅(jiān)持效率為先，著力推進(jìn)內(nèi)控和合同管理系統(tǒng)化、精準(zhǔn)化、信息化風(fēng)，不斷提升內(nèi)控工作水平。一是啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)建設(shè)工作，完成項(xiàng)目前期調(diào)研，按計(jì)劃完成項(xiàng)目前期立項(xiàng)可研報(bào)告，項(xiàng)目穩(wěn)步推進(jìn)。二是啟動(dòng)集團(tuán)合同管理系統(tǒng)建設(shè)工作，對(duì)集團(tuán)現(xiàn)有管理流程進(jìn)行優(yōu)化，已完成項(xiàng)目前期調(diào)研。三、當(dāng)前形勢(shì)分析（一）業(yè)務(wù)部門合規(guī)管理認(rèn)識(shí)不夠深入市委市政府高度重視國(guó)企合規(guī)體系建設(shè)，市委經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議明確要求開展國(guó)企“合規(guī)體系建設(shè)強(qiáng)化年”專項(xiàng)行動(dòng)。市國(guó)資委也召開啟動(dòng)會(huì)，全面部署“合規(guī)體系建設(shè)強(qiáng)化年”行動(dòng)任務(wù)。同時(shí)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是全員、全流程、全覆蓋的工作，貫穿各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，需要“三道防線”固守本條線合規(guī)職責(zé)共同發(fā)力才能實(shí)現(xiàn)有效管理，且第一道防線作為風(fēng)險(xiǎn)的第一道關(guān)卡，重要性尤其突出。而實(shí)際工作中，業(yè)務(wù)部門普遍對(duì)合規(guī)管理“三道防線”認(rèn)識(shí)不夠深入，弱化了第一道防線的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防守作用。（二）信息化水平有待提高審計(jì)法務(wù)部目前負(fù)責(zé)集團(tuán)合法合規(guī)性審核、律師意見書、合同管理等日常工作，但業(yè)務(wù)量逐年上升，信息化系統(tǒng)建設(shè)尚未完成，業(yè)務(wù)板塊均未實(shí)現(xiàn)與現(xiàn)有業(yè)務(wù)系統(tǒng)的有機(jī)融合，仍采用紙質(zhì)流轉(zhuǎn)的形式，審簽效率不高，難以滿足日益提升的業(yè)務(wù)需求，信息化水平有待提升。四、*年工作思路（一）強(qiáng)化合規(guī)體系建設(shè)緊緊圍繞《合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)施方案》任務(wù)要求，持續(xù)在深化提升、發(fā)揮作用上下真功、求實(shí)效，著力推動(dòng)合規(guī)體系從形似向形神兼?zhèn)渖?jí)。一是以完善運(yùn)行機(jī)制為關(guān)鍵，重在推動(dòng)“三張清單”（合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單、崗位合規(guī)職責(zé)清單、業(yè)務(wù)流程清單）落實(shí)，促進(jìn)合規(guī)管理與經(jīng)營(yíng)管理真正融合。二是以抓好重點(diǎn)領(lǐng)域?yàn)榍腥朦c(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，督促限時(shí)整改，避免小問(wèn)題引發(fā)大風(fēng)險(xiǎn)。三是深入落實(shí)“三項(xiàng)重點(diǎn)工作”合法合規(guī)性審查制度，在確保*％審核率的同時(shí)，通過(guò)跟進(jìn)采納情況、完善后評(píng)估機(jī)制，反向查找工作不足，持續(xù)提升審查質(zhì)量。（二）提升案件管理質(zhì)效進(jìn)一步用準(zhǔn)用活用好現(xiàn)有管理方式，不斷探索創(chuàng)新工作方法，加強(qiáng)自身案件管理規(guī)范化建設(shè)，有效提升案防管理水平。一是強(qiáng)化案件管理責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格落實(shí)案件管理的主體責(zé)任，不斷強(qiáng)化事前風(fēng)險(xiǎn)防范，積極做好事中控制、事后處理，切實(shí)維護(hù)集團(tuán)合法權(quán)益。二是深化案件管理“壓存控增、提質(zhì)創(chuàng)效”工作，加強(qiáng)典型案件分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)管理問(wèn)題，堵塞管理漏洞，推動(dòng)“以案促管、以管創(chuàng)效”。三是探索集團(tuán)案件管理系統(tǒng)建設(shè)，依托信息化、大數(shù)據(jù)手段，實(shí)現(xiàn)法律糾紛案件高效動(dòng)態(tài)全生命周期管理，提高案件管理效能。（三）增強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督效能把牢審計(jì)正確方向，忠實(shí)履職監(jiān)督，盯住關(guān)鍵環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督的作用，規(guī)范企業(yè)行為。一是積極做好外審配合，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，及時(shí)響應(yīng)審計(jì)需求，切實(shí)提升外審配合效率；二是持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)審監(jiān)督，繼續(xù)開展大修跟蹤審計(jì)、建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)咨詢等內(nèi)部，打好業(yè)務(wù)監(jiān)督組合拳；三是推動(dòng)審計(jì)整改見底到位，嚴(yán)格按照簡(jiǎn)單問(wèn)題立審立改、復(fù)雜問(wèn)題限期整改、長(zhǎng)線問(wèn)題掛牌督辦、歷史問(wèn)題掛賬銷號(hào)的要求，持續(xù)推進(jìn)整改工作加速完成。（四）夯實(shí)內(nèi)控制度建設(shè)綜合考慮多方面因素，立足現(xiàn)實(shí)問(wèn)題和困境，緊緊圍繞集團(tuán)發(fā)展目標(biāo)，持續(xù)推進(jìn)內(nèi)控管理工作，不斷健全管理機(jī)制，結(jié)合集團(tuán)組織架構(gòu)優(yōu)化內(nèi)控體系建設(shè)，突出內(nèi)部監(jiān)督重點(diǎn)，完善采購(gòu)、合同管理等制度修編工作，優(yōu)化采購(gòu)流程，進(jìn)一步規(guī)范相關(guān)職能部門或崗位聯(lián)動(dòng)的運(yùn)行支持及保障機(jī)制。（五）推動(dòng)數(shù)字業(yè)務(wù)建設(shè)持續(xù)推動(dòng)法務(wù)、合規(guī)管理向信息化、數(shù)字化轉(zhuǎn)化，提升風(fēng)