2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》題庫(kù)練習(xí)試卷D卷含答案

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練習(xí)試卷D卷含答案考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。|得分|評(píng)卷人|III一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。A.遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得有欺詐客戶行為B.遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突C.依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，只得從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作2、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)一般是為了（ ）。A.獲取非法利潤(rùn)B.獲取合法利潤(rùn)C(jī).違背受托義務(wù)D.遵守受托義務(wù)3、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列做法錯(cuò)誤的是（ ）。A.委托無(wú)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶回訪B.自行開展服務(wù)提供、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)C.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)D.對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是（ ）。［2015年6月證券真題］A.季度報(bào)告B.月度報(bào)告C.年度報(bào)告D.半年報(bào)告5、微軟雅黑證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括（ ）。A.具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員C.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員D.建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持突督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度6、關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（ ）。A.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于10萬(wàn)元人民幣B.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于5萬(wàn)元人民幣C.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于5萬(wàn)元人民幣D.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于8萬(wàn)元人民幣7、微軟雅黑人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿（）日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。A.5第第#頁(yè)共22頁(yè)D.m、w28、下列關(guān)于科創(chuàng)板交易機(jī)制特別規(guī)定的說(shuō)法正確的有（ ）。.單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不小于200股，每筆申報(bào)可以1股為單位遞增.新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)兩種市價(jià)申報(bào)方式.股票的漲跌幅限制放寬至30%,新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制.市價(jià)訂單單筆申報(bào)最大數(shù)量為5萬(wàn)股，限價(jià)訂單單筆申報(bào)最大數(shù)量為10萬(wàn)股A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV29、證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中，誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的客戶進(jìn)行股票交易，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采?。?）。.監(jiān)管談話.責(zé)令處分有關(guān)人員.出具警示函.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款A(yù).I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV30、微軟雅黑證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，包括了解（ ）。.客戶的興趣愛(ài)好.客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好.客戶的金融知識(shí)W、客戶的學(xué)歷A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.II31、以下關(guān)于新股發(fā)行的表述，正確的有（ ）。.推介和詢價(jià)可以在招股意向書刊登前進(jìn)行.推介活動(dòng)中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息可以不一致.發(fā)行信息要及時(shí)披露W、發(fā)行價(jià)格可以通過(guò)向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定A.I.IIIB.II.IVC.II.IIID.III.IV32、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的是（）。由普通合伙人組成I.除法律另有規(guī)定外，合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任I.普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV33、證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括（ ）。.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格.設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員.建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫(kù)存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度理制度顯著位置予以公示。.具備符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV34、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供虛假的或隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東利益對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰有（ ）。.3年以下有期徒刑.拘役.單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金.并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II35、微軟雅黑根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（ ）。.受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱.受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人m.處罰處分時(shí)間w.處罰處分類別證券從業(yè)資格考試模擬試題A.inmwB.inmc.nwD.imw36、證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將（ ）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的.收費(fèi)相關(guān)法規(guī).客戶相關(guān)資料.收費(fèi)項(xiàng)目W.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)A.IWb.imwc.mwD.III37、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由（ ）決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)?？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。.理事會(huì).股東大會(huì).董事會(huì).股東會(huì)A.I.IIB.III.IVC.I.II.IIID.II.III.IV38、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)的有（ ）。.代理投資人從事證券、期貨買賣.不可向投資人承諾證券、期貨投資收益.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易A.I.IIB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III39、根據(jù)《刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（ ）。.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金m.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)w.數(shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成重大損失的，處無(wú)期徒刑或者死刑，并沒(méi)收財(cái)產(chǎn)A.i、n、mB.I、II、Wc.i、m、wD.n、m、w40、下列選項(xiàng)中，屬于基金自律規(guī)則的是（ ）。I.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》I.《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》m.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》w.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》A.n、m、wB.i、m、wc.i、n、mD.I、I、W41、私募投資基金的投資范圍包括（ ）。.股票.債券.基金份額W、期貨A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV42、證券金融公司履行的職責(zé)包括（ ）。.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況W、為投資者提供融資融券服務(wù)A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.IID.I.II.III.IV43、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列（ ）措施。限制業(yè)務(wù)活動(dòng)I.限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬，提供福利I.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVIII.III.收益承諾D.I.II.III.IV44、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有（）。IV.服務(wù)提供I.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍A.I.II、IIIII.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率B.I.II.III.IVIII.暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易C.III.IVW.暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買入或融券賣出交易D.I.II.IVA.I47、開立資金賬戶時(shí)，客戶須按要求如實(shí)（）。B.IIII.填寫開戶申請(qǐng)表C.IC.II.提交身份證明D.IIIm.提交銀行結(jié)算賬戶45、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，說(shuō)法正確的有（）。W.簽署授權(quán)委托書I.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券A.I、I、交易所備案B.I、m、I.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用C.I、m、m.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.I、I、m、w制定48、微軟雅黑證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為中，說(shuō)法正確的有（）。w.業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證I.對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束后，保密義務(wù)結(jié)束券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案II.保守機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密A.IiwIII.保守國(guó)家秘密B.imIV.保守客戶個(gè)人隱私c.IiimwA.I.II.IIID.IIIB.I.III.IV46、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在（ ）等各個(gè)業(yè)務(wù)C.II.III.IVD.I.II.IVD.I.II.IV環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。I.產(chǎn)品銷售49、證券賬戶管理包括（）。IIII.客戶回訪I.證券賬戶的開立.證券賬戶的合并.證券賬戶的清算.證券賬戶的變更A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV50、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列（ ）之一，情節(jié)嚴(yán)重的，可撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。.實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)50%以上.違規(guī)購(gòu)買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV參考答案一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】C【解析】C項(xiàng)，根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第四條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守資格管理原則，即應(yīng)當(dāng)按本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。2、【答案】A【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。3、【答案】A【解析】A項(xiàng)，根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用”薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。4、【答案】C【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所需要對(duì)基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告、基金清算報(bào)告等進(jìn)行審計(jì)，律師事務(wù)所需要對(duì)基金招募說(shuō)明書、基金清算報(bào)告等文件出具法律意見(jiàn)書。5、【答案】B【解析】B選項(xiàng)，配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員，屬于證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。6、【答案】B【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。7、【答案】B【解析】考察有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。8、【答案】D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括公開披露和向特定對(duì)象披露。涉及證券公司客戶隱私的信息和涉及第三方商業(yè)秘密的信息不得向公眾披露。證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)本公司網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái)，披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息。9、【答案】A【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條，證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。10、【答案】D【解析】在世界各國(guó)，證券分析師一般都有自律性組織。這些組織基本上都不以營(yíng)利為目的，屬于自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體。自律組織的成立在提高證券分析師的職業(yè)水準(zhǔn)和樹立證券分析師良好的社會(huì)形象方面具有非常重要的作用。11、【答案】A【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。12、【答案】D【解析】考察內(nèi)地證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)使用港股通投資顧問(wèn)服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理，以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。13、【答案】D【解析】考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送或者編制方面問(wèn)題的監(jiān)管措施。證券公司未按照監(jiān)管部門要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)送情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。14、【答案】B【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為營(yíng)利而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券。15、【答案】C【解析】證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。16、【答案】B【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。17、【答案】B【解析】在普通投資者中請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提鐵相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)的情形下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。18、【答案】C【解析】本題考查監(jiān)管部門對(duì)證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過(guò)程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。19、【答案】B【解析】考察首次公開發(fā)行股票并上市。（1）選項(xiàng)A：發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更；（2）選項(xiàng)B、C：發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除“董事、監(jiān)事”以外的其他職務(wù)；（3）選項(xiàng)D：發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員最近36個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)，屬于法定障礙。20、【答案】A【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的有：3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施、5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施、終身的證券市場(chǎng)禁入措施21、【答案】C【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，注重銷售的適用性。堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先的原則，把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人。風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的投資者，投資比較保守，追求資金安全，應(yīng)為他們提供低風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健的基金產(chǎn)品。22、【答案】A【解析】融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，其計(jì)算公式為：融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量*買入價(jià)格）X100%。23、【答案】D【解析】持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕消息，故D錯(cuò)誤。24、【答案】A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期量?jī)?nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說(shuō)明。證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式查詢客戶資產(chǎn)配置狀況等信息。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知客戶。25、【答案】A【解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)；子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。26、【答案】A【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條，從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的或所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對(duì)機(jī)構(gòu)單處或并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。27、【答案】C【解析】根據(jù)證券法的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來(lái)銷售，這實(shí)際上是關(guān)于巨額證券銷售與承銷團(tuán)的規(guī)定。28、【答案】A【解析】證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況和變化原因。證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個(gè)、1個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。29、【答案】C【解析】協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合法律法規(guī)條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起十個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)；協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。30、【答案】D【解析】考察非法吸收公眾存款罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。①個(gè)人非法吸收或變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬(wàn)元以上的，單位非法吸收或變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬(wàn)元以上的；②個(gè)人非法吸收或變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的；③個(gè)人非法吸收或變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的，單位非法吸收或變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的；④造成惡劣社會(huì)影響的；⑤其他擾亂金融秩序情節(jié)嚴(yán)重的情形。31、【答案】B【解析】融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺(tái)賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶。32、【答案】C【解析】對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施中，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取市場(chǎng)禁入的措施。33、【答案】D【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。34、【答案】C【解析】從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的程序的第三步是協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)于符合條件的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)通過(guò)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告。35、【答案】B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第68條，期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得。36、【答案】C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。37、【答案】C【解析】期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。期貨交易需要交納一定的保證金。38、【答案】B【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第39條，證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第190條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取12至36個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。39、【答案】D【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。40、【答案】B【解析】直接營(yíng)銷渠道是指產(chǎn)品在供應(yīng)商和客戶之間的直接流通和銷售，即由證券公司直接將產(chǎn)品和服務(wù)銷售或提供給客戶。間接營(yíng)銷渠道是指產(chǎn)品通過(guò)中間商或中介機(jī)構(gòu)來(lái)流通。境外成熟資本市場(chǎng)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)一般綜合使用直接和間接的營(yíng)銷渠道，特別是分支機(jī)構(gòu)和證券經(jīng)紀(jì)人等中介機(jī)構(gòu)是較為有效的營(yíng)銷渠道。41、【答案】D【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。42、【答案】C【解析】根據(jù)《證券法》第六十二條，對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。43、【答案】B【解析】依據(jù)《證券投資基金法》第19條，基金管理人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。44、【答案】D【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13條，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。45、【答案】C【解析】合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括：由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)。46、【答案】D【解析】基金信息披露是指基金市場(chǎng)上的有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行的信息披露。依靠強(qiáng)制性信息披露，培育和完善市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，增強(qiáng)市場(chǎng)參與各方對(duì)市場(chǎng)的理解和信心，是世界各國(guó)（地區(qū)）證券市場(chǎng)監(jiān)管的普遍做法，基金市場(chǎng)作為證券市場(chǎng)的組成部分也不例外。47、【答案】D【解析】股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，公司與交易所簽訂上市協(xié)議，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市文件及有關(guān)文件，并將其申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。48、【答案】C【解析】經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可結(jié)合實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)及投資者的特殊情況，調(diào)整和補(bǔ)充具體評(píng)估指標(biāo)。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高至少劃分為C1、C2、C3、C4、C5五個(gè)等級(jí)。49、【答案】C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第33條：期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。50、【答案】A【解析】期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】A【解析】考核資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)容。2、【答案】C【解析】證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：（1）轉(zhuǎn)融資余額（2）轉(zhuǎn)融券余額（3）轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)（4）轉(zhuǎn)融通費(fèi)率3、【答案】B【解析】證券公司向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；②證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。4、【答案】B【解析】誠(chéng)信信息的效力期限為：①基本信息長(zhǎng)期有效；②獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。5、【答案】D【解析】考察從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求。I、n、III、IV項(xiàng)明顯正確。6、【答案】B【解析】I項(xiàng)，除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實(shí)行事后備案。II項(xiàng)，證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競(jìng)價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。7、【答案】A【解析】考察證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止性行為。I、III選項(xiàng)明顯錯(cuò)誤。8、【答案】D【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。9、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第41條，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)，不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立。對(duì)不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。10、【答案】A【解析】III選項(xiàng)錯(cuò)誤，不能將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。11、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第12條，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。12、【答案】A【解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》屬于證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件。13、【答案】D【解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息的具體內(nèi)容包括受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會(huì)，所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況。14、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第56條，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。15、【答案】A【解析】開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行（已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶）的內(nèi)容包括：（1）選擇指定商業(yè)銀行。（2）客戶變更指定商業(yè)銀行。（3）客戶變更銀行賬戶。（4）客戶撤銷資金賬戶。16、【答案】A【解析】上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營(yíng)模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分相關(guān)情形，并按照公司章程規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策。17、【答案】B【解析】考察股東會(huì)、董事會(huì)的職權(quán)。董事會(huì)負(fù)責(zé)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案、公司增加或減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案、公司合并、分立、解散或變更公司形式的方案。18、【答案】C【解析】證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別：（1）立場(chǎng)不同（2）服務(wù)方式和內(nèi)容不同（3）服務(wù)對(duì)象有所不同（4）市場(chǎng)影響有所不同19、【答案】C【解析】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員可采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。20、【答案】C【解析】發(fā)行人提供季度未經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表的，應(yīng)在招股說(shuō)明書中以列表方式披露該季度末和上年末（或該季度和上年同期及年初至該季度末和上年同期）的主要財(cái)務(wù)信息。若該季度的主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目與財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日或上年同期相比發(fā)生較大變化的，應(yīng)披露變化情況、變化原因以及由此可能產(chǎn)生的影響。21、【答案】A【解析】客戶可以通過(guò)書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。22、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?3、【答案】D【解析】根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第9條的規(guī)定，獎(jiǎng)勵(lì)信息包括受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱號(hào)或獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)、表彰時(shí)間和文號(hào)等。24、【答案】B【解析】利用未公開信息交易是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。該罪的主觀方面只能是故意，過(guò)失不構(gòu)成本罪。25、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第36條，證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。26、【答案】C【解析】證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。包銷可分為全額包銷和余額包銷兩種：①全額包銷，是指由承銷商先全額購(gòu)買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式；②余額包銷，是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負(fù)責(zé)認(rèn)購(gòu)，并按約定時(shí)間向發(fā)行人支付全部證券款項(xiàng)的承銷方式。27、【答案】C【解析】刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明原因?？亲C券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外。發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。28、【答案】C【解析】科創(chuàng)板放寬漲跌幅限制：1、將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%。2、新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制。29、【答案】A【解析】從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進(jìn)行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。30、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第12條，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。31、【答案】D【解析】I項(xiàng)，首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人及其主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。II項(xiàng)，推介活動(dòng)中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息必須一致。32、【答案】D【解析】普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，但對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織。33、【答案】D【解析】考察證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格；設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員；建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫(kù)存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度；具備符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。34、【答案】C【解析】考察違規(guī)披露、不披露重要信息的法律責(zé)任。依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或?qū)σ婪☉?yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或其他人利益，或有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或拘役，并處或單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。35、【答案】A【解析】根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第10條的規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號(hào)等。36、【答案】C【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第40條的規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。37、【答案】D【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。38、【答案】C【解析】II選項(xiàng)，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T不可向投資人承諾證券、期貨投資收益，此選項(xiàng)正確。39、【答案】B【解析】根據(jù)《刑法》第一百九十二條，集資詐騙罪的處罰措施包括：①以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬(wàn)